（行政管理专业论文）城市更新的利益机制分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 当前，随着国民经济的持续快速发展和城市化进程的推进，政府主导规划的城市 更新以超常规模在全国各个城市高速推进。一方面，城市更新在城市发展中扮演了重 要角色，改善城市衰败地区的面貌，全面增强城市的功能，提升城市竞争力。另一方 面，我国经济体制改革的不断深入，公众民主意识的增强，城市更新也显示出许多消 极的效应。例如，城市特色丧失、政绩工程、盲目扩大拆迁规模、城市规划形同虚设 等。这些成因的背后，都与城市更新利益机制中没有预期利益主体间的博弈行为密切 相关。地方政府、政府相关部门、投资商、社区公众等利益主体存在着各种各样的利 益需求，衍生出许多利益冲突。在解决利益冲突的过程中，弱势群体的利益表达、利 益保障，以及如何与投资商进行利益协调都需要借助于公共部门一系列的制度安排。 在这种情况下，政府必须充分考虑到城市更新中各利益主体在不同情境下可能采取的 行为，最大化实现社会福利。在法律法规相对完善的今天，城市更新还是经常做为社 会的热点问题，不得不引起我们对现行利益机制的反思。因为，任何一种社会矛盾的 后面，必然存在着一种不合理的利益机制，致使利益主体行为不当、利益分配失衡， 在资源再分配过程中引发各种社会问题和矛盾。 我们要解决这些问题和矛盾，首先，需要对城市更新利益机制的现状进行分析。 包括各个利益主体的划分、差异的利益需求及不同利益主体间的结构关系和利益实现 的方式。其次，引入机制设计理论将有助于加深我国城市更新各利益主体互动行为选 择的理解。剖析了设计中的缺陷：激励不相容、缺乏有效约束、信息资源不足，为城 市更新利益机制的完善提供一种新的分析工具和理论依据。最后，从利益机制构建的 角度来矫正地方政府和开发商的利益追求；减少信息资源的交易成本，大力发展社区 建设等推进城市治理的科学化和规范化。总之，本论文的研究能为城市更新政策的制 定提供基于机制设计的理论基础，为城市更新利益机制问题的研究提供分析平台，有 助于规范政府、投资商、社区公众的利益需求和建立起完善的利益表达、利益协调、 利益保障机制，促进城市更新项目的顺利开展。因此，本课题的研究具有重要的理论 和现实意义。 本论文的主要创新点体现在：第一，以城市更新的利益机制作为研究对象。从利 益主体间不断变化的利益需求及其互动来分析和理解利益主体实现利益方式的差异， 山东大学硕士学位论文 同时立足于我国地方政府城市更新实践中的特殊情况，指出了政府利益的分层及动迁 居民利益保障的困境。第二，引入机制设计理论。作为方法论，机制设计理论将不同 机制的共同属性抽象出来；却又能够通过具体问题的应用展现出来。避免了传统方法 对主体特定行为研究的局限，而且克服了一般研究上的假设缺陷。事实上，由于所有 信息不可能完全被一个人掌握，所以人们总是希望分散化决策。 关键词：城市更新；利益机制；机制设计；机制缺陷 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s r e c e n t l y , w i t l lt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m ya n du r b a n i z a t i o n , u r b a nr e n e w a l u n d e rt h eg o v e r n m e n th a sb e e nc a r r i e do u ti ng r e a ts c a l ea m o n gt h ec i t i e si nc h i n a i no n e h a n d , u r b a nr e n e w a lp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nu r b a nd e v e l o p m e n t , i m p r o v i n gt h ec i t y v i e wo ft h ea b a n d o n e da r e a s ；i n c r e a s i n gt h ef u n c t i o no ft h ec i t y ；e n h a n c et h e c i t y c o m p e t e n c e i nt h eo t h e rh 砒诚mt h ea d v a n c eo fe c o n o m i cs y s t e mr e f o r ma n dt h er a i s e o ft h ep u b l i cd e m o c r a c y u r b a nr e n e w a ls h o w sm a n yn e g a t i v ee f f e c t s f o re x a m p l e ，t h e l o s so fu r b a nf e a t u r e ；p o l i t i c a lp r o j e c t s ；e x p a n d i n gt h er e m o v a la m o u n t ；m e a n i n g l e s so f c i t yp l a n t h eb a c ko ft h e s er e a s o n sh a v er e l a t i o no ft h eg a m eb e h a v i o rb e t w e e nt h e i n t e r e s ts u b j e c t s d i f f e r e n ti n t e r e s ts u b j e c t ss u c ha sl o c a lg o v e r n m e n t , t h er e l a t i v e d e p a r t m e n t s ，i n v e s t o r s , c o m m u n i t yp u b l i ca n ds oo nh a v em a n yi n t e r e s td e m a n d sw h i c h l e a dt om a n yc o n f l i c t s i nt h ep r o c e s so fs o l v i n gt h ec o n f l i c t s ，t h eg o v e r n m e n tn e e d st o a r r a n g eas e r i e so fi n s t i t u t i o nt oh e l pt h ei n t e r e s te x p r e s s i o no fs o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p sa n d s e c u r i t yi n t e r e s ta n dh o w t oc o o r d i n a t e 、 ，i t l lt h ei n v e s t o r s i nt h i ss i t u a t i o n , t h eg o v e r n m e n t m u s ts t r o n o yc o n s i d e rt h ec h a n g i n gt h a ti n t e r e s ts u b j e c t so fu r b a nr e n e w a lm a yt a k et h e a c t i o n , a n dt oa c h i e v et h em a x i m i z es o c i a lw e l f a r e t h el a wi sn e a r l yc o m p l e t et o d a y h o w e v e r , t h e r ea r es t i l lm a n ys o c i a lp r o b l e m si nu r b a nr e n e w a lw h i c hl e tu st or e t h i n kt h e c t l r r e n ti n t e r e s tm e c h a n i s m b e c a u s et h e r em u s tb ea nu n r e a s o n a b l ei n t e r e s tm e c h a n i s mi n t h eb a c ko fa n ys o c i a lp r o b l e m s d u et ot h em e c h a n i s m , t h ei n t e r e s ts u b j e c t st a k et h e i m p r o p e ra c t i o na n dt h eu n f a i rd i s t r i b u t i o no ft h ei n t e r e s t w h i c hb r i n gt om a n ys o c i a l p r o b l e m s w en e e dt os o l v ea b o v ep r o b l e m sb ys o m em e a n s f i r s t , w es h o u l da n a l y z et h es t a t u s o fi n t e r e s tm e c h a n i s mo fu r b a nr e n e w a l i n c l u d i n g ：d i v i d i n gt h ei n t e r e s ts u b j e c t s ；d i f f e r e n t i n t e r e s td e m a n d s ；t h es t r u c t u r ea n dt h em e t h o dt oa c h i e v et h ei n t e r e s t s e c o n d , t h e m e c h a n i s md e s i g nt h e o r yc a nh e l pu st ou n d e r s t a n dt h eb e h a v i o rc h o i c e t oa n a l y z et h e l a c ko ft h e d e s i g n i n gs u c ha s i n c e n t i v ei n c o m p a t i b i l i t y , c o n s t r a i n t s ，i n f o r m a t i o n t o p r o v i d ean e wa n a l y s e st o o la n dt h e o r yt oi m p r o v et h ei n t e r e s tm e c h a n i s mo fu r b a n r e n e w a l l a s t l y , t oa d j t g s tt h ep u r s u i n gt h ei n t e r e s tb yl o c a lg o v e r n m e n ta n di n v e s t o r s ；t o 3 山东大学硕士学位论文 r e d u c et h ei n f o r m a t i o nc o s t ；t od e v e l o pt h ec o m m u n i t yt op r o m o t eu r b a ng o v e r n a n c e i n o n ew o r d ，t h ep a p e ra i mt op r o v i d et h em e c h a n i s md e s i g nt h e o r yt ot h ep o l i c ym a k i n gi n u r b a nr e n e w a l a n dt ob u i l daw e l lm e c h a n i s mi ni n t e r e s te x p r e s s i o n , c o o r d i n a t i o n , s e c u r i t y t h e r e f o r e , t h e r ea r ei m p o r t a n ts i g n i f i c a n c e sb o t hi nt h e o r ya n dp r a c t i c e t h ec r e a t i v e n e s so ft h ep a p e rd e m o n s t r a t e s 嬲f o l l o w ：f i r s t , t or e g a r dt h ei n t e r e s t m e c h a n i s mo fu r b a nr e n e w a l 鹊t h es t u d y i n go b j e c t t ou n d e r s t a n da n da n a l y z et h e d i f f e r e n c e so ft h ew a yh o wt h ei n t e r e s ts u b j e c t sa c h i e v e a tt h es a l n et i m e ，a c c o r d i n gt ot h e s p e c i a ls i t u a t i o no fu r b a nr e n e w a l ，t h ep a p e rr e p o r t st h es e p a r a t e dl a y e ri ni n t e r e s to f g o v e r n m e n ta n dt h et r o u b l eo fp r o t e c t i n gt h ei n t e r e s to fr e m o v a lp e o p l e s e c o n d ，b r i n g i n g i nm e c h a n i s m d e s i g nt h e o r y a sam e t h o d ，t h et h e o r yc a nf r e dt h es a m ef e a t u r e sa m o n g t h e d i f f e r e n tm e c h a n i s m s ；a n dt o a p p l yi n t h e c e r t a i ni s s u e s t oa v o i dt h el i m i t si nt h e t r a d i t i o n a ls t u d yo nt h eb e h a v i o ra n da w a yf r o mt h ei m p r o p e ra s s u m p t i o n i nf a c t , p e o p l e a l w a y sh o p et om a k et h ed e c i s i o nr e s p e c t i v e l y b e c a u s ea m a l lw o u l di m p o s s i b l yt oo b t a i n a l lt h ei n f o r m a t i o n - k e yw o r 山：u r b a nr e n e w a l ；i n t e r e s tm e c h a n i s m ；m e c h a n i s md e s i g n ；f l a wo fm e c h a n i s m 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名： ! 堇整丝 e l 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 吖 论文作者签名：蛳导师签名： 多害日期：掣沙串 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景及研究意义 1 1 1 课题的研究背景 第一章引言 社会转型过程中，我国地方政府面临越来越多的挑战，它一方面促进了地 方政府发展经济，推进市场化进程；另一方面，由于缺乏相应的制度规范，地 方政府寻求自我发展空间的努力往往导致公信力下降。在竞争的推动下，各地 政府积极投入到各种政府创新与实验之中，不断进行城市扩张和再建。随着人 口不断向城市聚集，城市规模不断扩大，城市的扩张在一定程度上阻碍甚至危 害了城市原有功能的发挥。为了适应人们对生产和生活的需要，各地地方政府 需要重新建设以满足对空间的要求。 城市更新作为城市发展的重要手段之一，起着许多积极的效应：改善了城 市衰败地区的面貌，全面增强了城市的功能，提升了城市竞争力。伴随着我国 经济体制改革的不断深入，公众民主意识的增强，城市更新也出现了许多消极 的效应，成了近年来矛盾突出和上访集中的热点问题，影响了和谐社会的建设。 从经济学的角度来看，城市更新涉及到多个主体的直接或间接利益，问题的根 源主要在于城市更新中各主体的利益很难平衡。一方面，城市更新的动因是公 共利益如缓解交通压力、提升商务区竞争力等，在实践中往往由对口的政府部 门提出整改规划，很少接纳公众意见。更新项目符合公共利益需要的程度各不 相同，有时候只是符合局部的低层次利益，或者满足政府在财政、税收等政绩 性目标，不惜破坏建筑文化遗产和城市生态环境。另一方面，良好的规划目标 也可能在项目实施过程中偏离，这主要是利益主体利益冲突的直接后果，表现 在投资商和政府相关部门的利益垄断，项目追求高的商业价值。这些导致了更 新项目中利益再分配过程的不合理和不公平现象的出现，暴露出现行城市城市 更新利益机制的缺陷，督促着我们对城市更新利益机制的实质和内在行为本质 进行全面和深入的剖析，研究如何完善城市更新的利益机制，规范各利益主体 利益诉求，来揭示症结所在。 山东大学硕士学位论文 中国的城市更新利益机制的形成，也经历了由计划经济向市场经济的演变 过程，但依然存在很多没有得到有效解决的问题。虽然城市更新引发纠纷和冲 突的原因纷繁复杂，如盲目扩大拆迁规模、拆迁补偿标准偏低，城市规划形同 虚设等。但这些成因的背后，都与城市更新利益机制中没有预期利益主体间的 博弈行为密切相关。一方面，更新项目是一项涉及面广的工作，其复杂性在于 它直接牵扯地方政府、政府相关部门、投资商、社区公众等各方的利益。项目 实施中，存在着各种各样的利益需求和利益冲突。另一方面，在利益冲突中， 弱势群体的利益表达、利益的保障，以及协调与投资商间的关系都需要借助于 公正的政府部门的一系列的制度安排。在这种情况下，实现城市更新的既定目 标，政府必须充分考虑到城市更新中各利益主体的博弈行为，最大化实现社会 福利。在法律法规相对完善的今天，城市更新问题依然突出，不得不引起我们 对现行利益机制的反思。因为，任何一种社会矛盾的后面，必然存在着一种不 合理的利益机制，我们要解决这些问题和矛盾，就需要去揭示城市更新利益机 制设计时的偏差和缺陷。这就是本论文的研究背景。 1 1 2 课题的研究意义 城市更新是城市治理中非常重要的方面，也是非常棘手的社会问题。城市 更新对于加速城市化进程，优化城市生存质量，提升城市核心竞争力有着重要 意义。但城市更新的目标可能偏离公众利益，一些法规虽己形成，但大量操作 性程序还需细化，法规之间也存在着相互冲突的地方。城市更新各利益主体在 追求各自利益最大化的过程中，由于利益机制的设计偏差和缺陷导致低效率的 均衡状态。 首先，从动迁的社会居民角度来讲，人们对私有财产的维权意识和法制观 念不断增强，对拆迁补偿安置的要求越来越高。其次，从投资商角度来讲，投 资商为了追求利润最大化，必然尽可能降低投入成本。譬如，容积率、绿化率 不达标；安置房交通不便，配套设施不全；随意降低补偿标准。再次，从地方 政府相关政府部门来看，可能存在城市规划不合理，监督管理不到位，程序不 透明，甚至存在有法不依、执法不严乃至权力寻租现象的发生。 从本质上看，城市更新中的许多问题，都反映了这些利益主体博弈的特定 2 山东大学硕士学位论文 后果。根据机制设计理论，不论是政府、投资商还是社区公众，其行为的最优 选择都是通过激励与约束带来的预期收益与损失比较后形成的。 机制设计是要在给定的经济环境与约束下，找到可行且最优的机制，使得 机制设计者的目标得以实现。机制设计理论引入将有助于加深我国城市更新各 利益主体互动行为选择的理解，在实现激励相容、有效约束、信息共享的基础 上对更新项目中可能出现的各种问题进行事前预测和分析，为城市更新利益机 制的完善提供一种新的分析工具和理论依据，从利益机制构建的角度来规范和 调整利益主体的行为，推进城市治理的科学化和规范化。总之，本论文的研究 能为城市更新政策的制定提供基于机制设计的理论基础，为城市更新利益机制 问题的研究提供分析平台。有助于规范政府、投资商、社区公众的利益需求和 建立起完善的利益表达、利益协调、利益保障机制，促进城市更新项目的顺利 开展。因此，本课题的研究具有重要的理论和现实意义。 1 2 相关研究综述 城市更新作为城市治理的一个方向，近几年逐渐进入了行政学视野，随着 民主意识的增强以及服务型政府的深入，城市更新也被赋予了新的内容，激起 了学界的广泛兴趣与思考。目前已有的对城市更新的研究主要是从以下几个视 角展开的。 一，从对西方城市更新的理论和规划的发展脉络，可以看出西方城市更新 研究发展的新趋势。首先，城市更新应是在保护其文脉的基础上，尊重其自身 规律的持续性发展其次，强调对人文环境和历史文化的保护，反对大规模的简 单推倒重建，提倡渐进式、小规模的改造再次，强调规划过程的连续性，注重 多学科参与，主张规划设计从单纯的物质环境改造转向社会、经济和物质环境 相结合的综合的人居环境改造最后，强调以人为本的城市设计，注重公众参与 和社区建设。如l e w i sm u m f o r d ( 1 9 6 1 ) 对欧美城市发展历史进行回顾和思考后， 指出“过去年的城市更新一清理贫民窟、建立示范住房、城市建筑装饰、郊区 的扩大等，只是表面上换了一种新的形式，实际上继续进行着对城市有机机能 的集中破坏，结果又需要治疗挽救 ，强调城市规划应当以人为中心，注意人的 基本需求、社会需求和精神需求，反对那种追求巨大和宏伟的巴洛克式的城市 山东大学硕士学位论文 改造计划。j j a c o b s ( 1 9 6 1 ) 对大规模的城市改造进行了尖锐批评，指出多样性是 城市的天性，大规模的改造计划因缺少弹性和选择性，排斥中小业主必然会对 城市的多样性产生破坏。c a l e x a n d e r ( 1 9 6 5 ) 认为在城市更新中应探索并保持城市 与人类行为之间的深层次( 如心理、精神方面) 的联系，体现文化的价值。 e e s c h u m a c h e r ( 1 9 7 3 ) 主张在城市更新中采用适宜技术的小规模改造， c o l i n r o w e & f r e dk o e t t e r ( 1 9 7 5 ) 认为城市更新应延续文脉从城市历史地区的文脉中 诱发设计的对象与方法。同时，城市更新的规划理论和方法也趋于多样化，出 现了诸如a 厄斯金的参与式规划、p 达维多夫的倡导性规划、m 布兰奇的 连续性规划、e 林德布洛姆的渐进式规划、a d 索伦森的公共选择规划以 及近年来兴起的t 塞杰的联络性规划等一系列新的规划概念和方法。这些新的 规划理论和实践被有的学者概括为“社区规划一。k l y n c h ( 1 9 6 0 ) 、e b e c o n ( 1 9 7 4 ) 、 a c h r i s t o p h o r ( 1 9 8 7 ) 等的城市设计理论，均对旧城中心区的历史文脉、形象认知、 环境建设等方面表现了极大的关注，提出了公众参与的重要性。z l e md u n d a r ( 2 0 0 1 ) 研究土耳其城市中非法住房的拆除问题，认为政府对非法住房应采取积 极和解的态度，使用升级改善计划，通过都市转型项目来使非法住房地区升级 到良好发展空间状况，成为城市的形象和都市的财富。 二，国内对城市更新的研究多关注于利益主体的行为选择。例如对城市更 新中地方政府行为的研究。这方面的研究比较集中，主要强调政府在拆迁中的 主导地位，并依法保护处于弱势地位的被拆迁入权益。施晓兰( 2 0 0 3 ) 认为房 屋拆迁中政府行为的法制化是必然选择，旧城改造工程与经济适用房建设并轨 施行，更有助于提升政府行政管理。 杨飞( 2 0 0 3 ) 认为相对政府和拆迁人来说， 被拆迁户是弱势群体，他们中的贫困者更是弱中之弱，保护被拆迁户的合法权 不受侵害是政府的本分与职责。 王才亮( 2 0 0 2 ) 认为，真正实现城市房屋拆迁 中政府、开发商、居民三者之间的利益平衡，必须从立法上解决以下问题：首 先，房拆迁立法应将出于商业目的的拆迁与出于社会公益目的的拆迁区别开来。 其次，对出于商业目的的拆迁应确定特别的程序和原则；最后，政府应强化对 开发商的管理，除检查规则、立项等工柞外，对拆迁人与被拆迁人之间的纠纷 户邑城市拆迁运作机制研究重庆大学博七论文2 0 0 5 曲施晓兰对新时期城市房屋拆迁中政府管理的几点建议【j 】中国房地产2 0 0 3 ( 1 0 ) 国杨飞保护“拆迁户利益”是政府职责【j 】中州建设2 0 0 3 ( i i ) 4 山东大学硕士学位论文 应发挥协调作用，但不应对被拆迁人做出强制性的行政决定。朱东恺、施国庆 ( 2 0 0 4 ) 认为，政府角色定位应为规范公权力，在市场经济体制下，探索政府、 开发商、被拆迁入之间最佳的利益联结，建立合理的拆迁补偿和利益分享机制， 确保拆迁户的利益不受侵犯。圆曾国平( 2 0 0 4 ) 从公共行政学的角度提出政府是 拆迁中人民利益的保护者、公私利益的协调者、社会秩序的维护者、拆迁规划 的指导者和进行依法拆迁的监督者等五个具体角色定位的观点。固 三，国内学者有从经济学的角度，探讨城市更新的利益补偿机制。如降晋 贤( 1 9 9 6 ) 提出了对拆迁困难户实施“增房补差 的解困和解危途径；固瞿建发( 1 9 9 7 ) 认为在实行货币形式安置过程中只要科学合理地确定应安置面积的单方补偿价 格，货币安置一定会受被拆迁人欢迎，并推进拆迁工作的实施； 谢经荣( 1 9 9 9 ) 探讨了城市房屋拆迁货币化补偿的性质，认为拆迁补偿应该考虑建筑物所有权 同土地使用权共同组成的财产权，应给予被拆迁人补偿的选择权，以适应不同 家庭日益多元化的需求； 林文( 1 9 9 8 ) 研究了拆迁房屋置换货币化、市场化机制 问题，其中所提出的拆迁安置产权置换的货币化与解困、房改及住宅建设有机 结合起来的建议，具有一定的意义，但实施的难度大：o 王志生( 2 0 0 2 ) 认为城市 规划应对被拆迁私房的土地使用权予以补偿； 王成国( 2 0 0 2 ) 认为，补偿的范围 有房屋产权、土地使用权，还包括收益权，即依法收取房屋所产生的自然或法 定孽息的权利。收益主要有三种：租金、生产经营预期收益和因拆迁产生的费 用。徐凡等认为，补偿原则实质是一种赎买，也就是说，拆迁中拆迁人首先通 过市场价格将被拆迁房屋购买，然后进行拆除； 张睿( 2 0 0 3 ) 分析了拆迁评估机 构的遴选条件、实施程序，并提出了抽签的遴选方式； 杨瑞荣、孙光卫、秦兵 等( 2 0 0 4 ) 认为，房屋拆迁补偿完全等同于市场交易价格亦有不妥，在现实的拆迁 补偿中，没有考虑到被拆迁人在拆迁过程中因拆迁而给正常的工作与生活、就 学、就医等所带来的额外负担，而且目前的拆迁补偿金额不仅偏低，不能使被 。王才亮房屋拆迁务实【m 1 北京：法律出版社。2 0 0 2 年版：p 2 5 o 朱东恺，施国城市建设征地和拆迁中的利益关系分析【e b o l w w w c c r s o r g c n 2 0 0 4 年9 月 。曾国平、许俊桦政府在城市拆迁中的角色定位【j 1 云南行政学院学报2 0 0 4 ( 3 ) o 降晋贤。增房补差”一拆迁户“解困”的有效途径【j 1 中国房地产1 9 9 6 ( 1 1 ) 瞿建发拆迁安置中的货币形式探讨j 】城市开发1 9 9 7 ( 1 2 ) o 谢经荣我国城市房屋拆迁货币化补偿的性质【j 1 中国房地产1 9 9 9 ( 7 ) o 林文谈房屋拆迁产权置换的货币化【j 】中国房地产1 9 9 8 ( 4 ) 王志生对城市拆迁中私产房土地使用权补偿问题的探讨i j l 中国房地产2 0 0 2 ( 1 2 ) 王成国城市房屋拆迁补偿问题研究【j 】北京房地产2 0 0 2 ( 1 2 ) 张睿关于拆迁评估机构遥选操作的若干讨论【j 】城市开发，2 0 0 3 ( i o ) 5 山东大学硕士学位论文 拆迁方在相同地段和不降低生活水平的情况下，购买到相同的房屋，并且从及 时角度讲，拆迁方应该提前半年时间对被拆迁方进行补偿，这样给被拆迁方留 出找居处、搬迁的时间和成本。 1 3 相关理论 1 3 1 委托代理理论 委托代理理论兴起于2 0 世纪7 0 年代，是过去3 0 多年里契约理论最重要的 发展之一。1 9 7 3 年，罗斯在美国经济评论第6 3 卷第二期上发表 代理的经 济理论：委托人的问题一文首次提出。委托一代理关系最初是保险研究中的 一个问题，是人们在经济活动中的一种契约关系。委托人希望设计一种最优契 约激励代理人在利益相冲突和信息不对称的环境下采取对委托人最有利的行 动。该理论有两个基本假设。第一，由于利益的相互冲突，代理人便可能利用委 托人委托的资源决策权谋取自己的利益，即可能产生代理问题。因而，委托人 与代理人之间需要建立某种机制( 契约) 以协调两者之间相互冲突的利益。第二， 委托入和代理入之间信息不对称。由于委托人无法知道代理人的努力水平，代 理人便可能利用自己拥有的信息优势，谋取自身效用最大化，从而可能产生代 理问题。因此，委托人必须设计某种契约或机制，诱使代理人选择适合委托人 利益的最优努力水平。由于信息不对称和委托人代理人利益冲突的普遍性，所 以代理人的道德风险屡见不鲜，代理问题普遍。 1 3 2 公共选择理论 公共选择理论产生于2 0 世纪4 0 年代末，由美国当代著名经济学家、诺贝 尔经济学奖获得者詹姆斯m 布坎南等人开创发展。其宗旨是要把市场制度中 的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的思路，修正传统经济学把 政治制度置于经济分析之外的缺陷。公共选择理论认为政府官员是具有个人利 益取向的主体。该理论的前提假设是观察到的政治模式反映了行为个体对利益 的理性追求。根据对个人利益和集体利益之间关系的不同观点，这个理论可分 。杨瑞荣、孙卫光浅议房屋拆迁补偿中等价交换的缺陷及对策【j 】中国房地产2 0 0 4 ( 1 2 ) 6 山东大学硕士学位论文 为硬和软两个分支。硬公共选择的代表著作是奥尔森在1 9 6 5 年出版的集体行 动的逻辑与软公共选择理论家最大的区别是，奥尔森在个人理性和集体理性 之间划分了清晰的界限，并认为基本上两者之间是对立的。他指出，项目决策 往往使得少数人获得大部分的利益，而成本却是由大范围的很多人承担：同时， 类似议员这样的决策者主要关注的是加强其自身的政治基础，而不是项目本身 的经济效益。软公共选择理论认为，在集体利益和集体中的个人利益之间存在 着基本的和谐。这个理论的代表著作是1 9 8 1 年皮特森的城市的局限，主要 观点是地方政府官员和公共事务领导者不仅仅是谋取他们的个体权益，而是存 在着一个追求行政区整体利益的共同基础，他们之间的协作大于矛盾。 1 3 3 机制设计理论 鉴于奠定了机制设计理论的基础，赫维茨、迈尔森与马斯金共同获得了2 0 0 7 年诺贝尔经济学奖。机制设计理论始于赫维茨1 9 7 3 年发表在美国经济评论 杂志上的论文资源分配的机制设计理论，机制被赫维茨表述为一对设定，给 定任何环境下参与人能够选择的行动( 决策集) 和参与人决策的每一个组合所 对应的物质结果( 后果函数) 之间的设定。该理论在迅速发展过程中产生了两 个主要的研究成果：“显示原理一和“执行理论一。所谓显示原理，是指任何一 种资源配置的规则，如果能够被某个机制所达到，那也一定存在一个直接机制 可以实现这一资源配置的规则，并且在这一直接机制中，每个理性参与人都会 真实报告自己的信息。显示原理由迈尔森归纳出完整的一般形式。如前所述， 机制设计理论研究重心在于，给定某个要求实现的配置准则，如何寻找一个恰 当的机制来实现这一准则。显示原理的重要性在于，它通过给出一般性机制与 报告真实信息的直接机制的等价性，使人们可将注意力集中于报告真实信息的 直接机制上面，进而缩小了人们的选择范围，使得很多问题可以用数理方法处 理。而当人们只需要考虑寻找最优的直接机制时，激励相容约束与理性参与约 束就成为了机制设计理论模型中最重要的约束条件。机制设计理论中的另一项 重要研究被称为“执行理论 。在一个直接机制中的激励相容条件保证了一个报 告真实信息的均衡，但是，这很可能不是一个机制的唯一均衡。因此，给定要 。孙宽平转轨、规制、与制度选择【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 4 年版t p 5 6 7 山东大学硕士学位论文 实现的目标，能否设计出一个机制，使得这个机制所产生的均衡结果都是机制 设计者要求的。马斯金给出了一个可以被纳什均衡支持实施的社会选择函数的 一般性条件。 1 4 研究视角与方法 1 4 1 研究视角 从当前的研究来看，需要以更为深入的视角来对转型期中国城市更新进行 思索，要能够看到城市更新的本质和延续性，从而能够在某种程度上借用西方 的理论与实践成果，同时，又能立足于本土化的特质，看到转型期我国城市更 新的独特方式。不仅如此，要能理解城市更新的积极效应，又要注意城市更新 的消极效应，形成对城市更新利益机制的把握。 本文把城市更新的利益机制作为视角，认为城市更新利益机制设计形成的 偏差，致使利益主体行为不当、利益分配失衡，进而在资源再分配过程中引发 各种社会问题和矛盾。如果从利益机制的视角来分析城市更新，那么，就能够 避免以往的研究视角的一些局限：无论从地方政府行为的视角还是补偿安置的 视角都是强调对稀缺资源分配过程中利益主体的行为失当。事实上，利益机制 设计的不科学是造成实践中问题层出不穷以及解决方案乏力的根本原因。 1 4 2 研究方法 本研究以机制设计理论、公共选择理论、委托代理理论、激励理论、社会 保障理论等为基础，具体采用以下研究方法： 一、抽象分析与系统分析相结合 研究城市更新利益机制，必须在深入调查研究、掌握城市更新的类型、利 益主体的既得利益及利益需求、机制设计偏差的实践表现等资料基础上，再运 用抽象思维方式，对大量事实材料进行研究加工，寻找解决对策。但是，任何 经济现象的产生不是孤立的，必须采取系统分析的方法，将其纳入整个社会系 统来研究分析，提出解决方案和对策。 。龚强机制设计理论与中国经济改革【j 】商业时代2 0 0 8c 9 ) 8 山东大学硕士学位论文 二、静态分析与动态分析相结合 城市更新利益机制随着经济、社会的发展不断的变化，一方面对影响和决 定利益机制设计中的因素进行静态分析，另一方面还必须从动态角度对利益机 制进行思考和未来发展进行预测，才能更好的解决当前问题。 三、微观分析与宏观分析相结合 从城市更新个别案例的表现形式和经验对策去研究属于微观层面的利益主 体的行为选择：从激励相容、约束、信息结构的制度安排去研究属于宏观方面 的利益博弈。这两者缺一不可。 四、理论研究与对策研究相结合 研究城市更新的利益机制，必须把理论和对策研究结合起来，认真分析中 国当前利益机制设计中存在的问题。探讨和总结不同地方政府在城市更新项目 中的可取之处，从而提出对策措施，塑造科学的城市更新的利益机制。 1 5 论文的逻辑结构 本论文的逻辑结构是提出问题，阐述我国城市更新利益机制的现状，分析 城市更新实践中存在的问题以及产生问题的根源，从机制设计理论论证利益主 体行为的必然选择，进而提出完善我国城市更新利益机制的政策建议。 本论文的章节可以分为4 章，具体安排如下： 第l 章：引言 介绍论文研究的现实背景和研究意义，分析国内外关于城市更新问题的研 究现状和学术价值，阐述论文的研究目标、理论依据、研究方法，以及论文的 研究思路和逻辑结构。 第2 章：城市更新利益机制的现状分析 介绍城市更新的利益主体及其结构关系，阐明各利益主体间差异的利益需 求及三种利益实现的方式。 第3 章：城市更新利益机制的偏差与缺陷 通过对照机制设计理论的核心要素，分析现行的利益机制存在的偏差。论证 机制的缺陷是造成城市更新实践过程中诸多问题的根源。 第4 章：科学塑造城市更新的利益机制 9 山东大学硕士学位论文 在前述分析研究的基础上，分析完善我国城市更新利益机制需要注意的几 个方面，从而提出相应的政策建议，探讨对现行利益机制的改进。 1 6 本文的创新 本文的主要创新点体现在：第一，以城市更新的利益机制作为研究对象。 从利益主体间不断变化的利益需求及其互动来分析和理解利益主体实现利益方 式的差异，同时立足于我国地方政府城市更新实践中的特殊情况，指出了政府 利益的分层及动迁居民利益保障的困境。第二，引入机制设计理论。作为方法 论，机制设计理论将不同机制的共同属性抽象出来；却又能够通过具体问题的 应用展现出来。避免了传统方法对主体特定行为研究的局限，而且克服了一般 研究上的假设缺陷，事实上，由于所有信息不可能完全被一个人掌握，所以人 们总是希望分散化决策。 l o 山东大学硕士学位论文 第二章城市更新利益机制的现状分析 现代经济的迅速发展使城市的功能发生了深刻的变化，城市已经成为资源 及各类要素集中的载体，面临着人流、物流、信息流、资金流等资本的激烈争 夺，地方政府对城市衰败地区进行空间结构的重新配置和组合，实现城市功能 和生态环境的改善、扩大市场经济总量的城市更新在我国广泛展开。城市更新 是一种集中做出指令和设计这一意义的规划。哨a o m ic a r m o n 将欧美的城市更 新划分为为强调居住环境的大规模旧城改造、以解决社会问题为重点的社区复 原运动、强调经济发展的中心区复兴等三个不同的历史时期。圆可见城市更新关 系到城市的再生和持续发展，成为提升城市竞争力的保证手段。 城市更新背景下利益机制的概念受到更多关注的原因在于，因为利益机制 所表现出来的多变、隐蔽、抽象以及多样性在城市更新项目中能够找到更确切 的表现形态和实现途径。城市更新的本质是地方政府重新对稀缺资源进行权威 性分配，分配过程需要遵循一套规范利益相关主体行为的法律、发则、政策条 令等规则。利益机制就是通过以上规则的合力使得各方利益主体的预期利益和 城市更新的目标设定达到一致，进而达到最优化的资源配置。要更好地理解城 市更新利益机制的概念，就应该把利益分析的方法渗透于城市环境中的特性和 运行方式，体现出一个权利、利益博弈的过程。具体说来，可以用以下框架分 析 城市更新利益机制的现状： 2 1 城市更新的利益主体及其结构关系 随着民主参与意识的增强，城市更新涉及的利益主体向着更复杂的趋势发 展。而地方政府的双重身份又严重制约了利益主体间深层次的合作关系。 o 巴顿城市经济学【m 1 北京：商务出版社，1 9 8 4 年版：p 1 4 4 田n a o m ic a r t o o n t h r e eg e n e r a t i o n so fu r b a nr e n e w a lp o l i c i e sa n a l y s i sa n dp o l i c y i m p l i c a t i o n s m g e o f o r u m 19 9 9 ：p l4 5 一l5 8 。陈庆云、鄞益奋论公共管理研究中的利益分析【j 1 中国行政管理2 0 0 5 ( 5 ) 山东大学硕士学位论文 2 1 1 利益主体的划分 其中最核心的由地方政府、开发投资商、社区公众( 动迁的社区居民) 组成。 由于利益层次的不同，其中任何一个主体都可以分解为若干次级利益主体。第 一，我国正处于转型期，政府职能的转变滞后于经济发展。城市行政管理机构 设置过多，责劝利划分不情。从横向结构来看，与更新项目直接相关的政府部 门多达十几个，如计委、规划与国土局、建委、房产局、城管局、园林局、交 委、水务局、环保局等。从纵向结构来看，市、区、街道的三级管理机构都可 以在管辖区内对更新项目实施干预，有所属权限的审批权。不同部门从部门利 益出发可以出台部门法规；部门的行政官员又存在不同的私人利益。针对以上 利益的分化，地方政府不宜笼统地作为单一利益主体，具体可划分为：政府组 织整体的利益、政府部门的利益和政府官员的自身利益。第二，投资商之间以 及社区公众之间在利益标的上都存在差异，在经济越发达城市，这种差异越明 显。因此在投资商内部和公众内部可能形成不同的利益群体和次群体。 2 1 2 利益主体间的结构关系 在城市更新利益主体间的结构中，由于公民社会的培育不足和计划体制惯性 下的政府干预市场过多，地方政府不仅要承担城市公共服务、公共管理的功能 去制定一系列的制度法规，而且一般还做为更新项目的发起人和主要控制者， 承担城市更新的一些职能，如城市战略规划、投资、冲突管理等。地方政府的 双重身份使得投资商和公众的集体行为在三者互动时存在着对地方政府的“权 力依赖 。所谓权力依赖，指的是致力集体行动的组织必须依靠其他组织；为求 达到目的，各个组织必须交换资源、谈判共同的目标：交换的结果不仅取决于 各个参与者的资源，而且也取决于游戏规则以及进行交换的环境。 当前各地地 方政府在城市更新的资源交换