（公共管理专业论文）废品收购行业治安隐性问题及对策研究——以番禺区为例.pdf

h ，1 n 论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明 确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文货者张磁场矗 日期：游多月彩日 学位论文使用授权声明内容： 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文 的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制 并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论 文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他 导师签名：彳函蜘 日期：细7 年多月艿日 岛 邱，勤日 ， o 力苍 名月 。签 文者 u j 敝储降 位文 矽 学论 劬 存位期 保学日 去、，、方 论文题目：废品收购行业治安隐性问题及对策研究 一一以番禺区为例 专业：公共管理 硕士生：黄泽波 指导教师：任焰 摘要 在对城市治安问题的研究过程中，本文发现盗窃电力电信设 施这一违法犯罪活动发展迅速，从9o 年代的量小、危害有限的一 种治安问题，到2 00 2 年开始突然在极短的时间内大量发生，并且 遍及全国，而且禁而不止，愈演愈烈。 仔细研究这一违法犯罪行为的产生和发展，本文认为，其深 层次的原因在于废品收购行业中出现的购买、销售来源不明金属 问题，正在因为这一问题的存在，才大量地引发了盗窃电力电信 设施违法犯罪活动。但是，依据现行的法律法规，废品收购行业 中购买、销售来源不明金属的问题并不被认为属于违法犯罪行为； 正因如此，其所引发的违法犯罪行为也一直处在禁而不止的状态。 这种行业中的问题有多种表现形式。例如因为废品收购行业 中普遍存在着买卖不明来源物品的问题，使大量违法犯罪人员将 废品收购店档作为将赃物套现的主要渠道，并导致了电力设施违 法犯罪行为在极短的时间内迅速蔓延至全国，长期禁而不止；又 如许多中低档酒吧等场所存在超范围经营、监管机制不健全等问 题，以致人们听到酒吧就很容易会联想到“摇头丸”、“k 粉”等毒 品；网吧行业则存在“黑网吧”泛滥问题，大量引发未成年人为 支付上网费用而参与、甚至策划盗窃、抢劫的案件，等等。 这种行业中的问题的特点是其不直接违反刑事、治安管理法 律法规，但其引发了大量的某些类别的违法犯罪活动。本文重点 研究这类问题，并提出“治安隐性问题”这一概念对这类问题进 行概括。 在研究中，本文以广州市番禺区废品收购行业中存在的治安 隐性问题为主要分析研究的对象，说明这一行业中治安隐性问题 的现状，并主要从管制缺失及社会结构紧张两个角度分析其产生 的原因，并尝试提供解决问题的对策和建议。 本文的研究成果是：城市中一些行业存在“治安隐性问题， 治安隐性问题是引发某些违法犯罪活动的根源；这类问题引发了 大量的违法犯罪活动，但问题本身不被认为是违法犯罪行为。如 果能够分析、解决这些问题，就非常有可能大量减少某些犯罪行 为，从而将能更有效地维护城市治安秩序。希望本文能为研究城 市治安问题提供了一个新的切入点，引起社会及专家、学者的重 视，对相关问题进行研究解决，从而更好地维护城市治安秩序。 关键词：治安隐性问题废品收购社会治安 t itl e ：w a st er e c y cl eo nt h eh i d d e no f l a wa n do r d e r p r o b l e ma n dc o u n t e r m e a s u r e s 一一t op a n y ud istrictasa ne x a m ple m a j o r ：p u b li ca d m i n i s t r a ti o n n a m e ：h u a n gz e b o s u p e r v is o t ：r e ny a n a b s t r a c t u r b a nl a wa n do r d e rp r o b1e mi nt h er e s e a r c hp r o c e ss ，t h e p a p e rf o u n dt h a t t h et e l e c o m m u n i c a ti o n s f a c iliti e so f ele c tricit yt h e fti1 le g a1a n dc ri m in a1a ctivitie sh a v e d e v elo p e dr a pidly ，fr o mas m a1la m o u n to f90 7sa g ai n stala w a n do r d e rp r o b l e m1i m it e dt ot h eb e g i n n i n go f2 0 0 2 ，s u d d e n l y inav e r ys h o rt p e r io do fti m eo c c u r rin go nalar g ese ale ， a n da1 1o v e rt h ec o u n t r y ，a n dsti11c o n ti n u ed e s p it er e p e a t e d o d r o h11 91t10 n s 1n te n s1r1e q c ar e f u lst u d yo ft h ei1le g a1a n dc rim in a1a ctivitiesin th eg e n e r atio na n dd e v e1o p m e n t ，t hisp a p e ra r g u est h atits d e e p se ate dr e a s o n 1sth atw astea r1s1n grr o mth e a c q u t o n 。n d u st vp u r c h aesa n dsa e so fm et a1o facciu 1s1t10 no t1n o u str p u r c l l ase sa n c tsa1e som ea1o t v u n k n o w no riginiss u e ，b e c a u sethisiss u eist h ee xist e n c e o fo nlyc a u se dg r e atd e a 。 “th e fto f 1e ct ci 1110 o nyc a u seag r e ato e a10 tt 1 1 e tt0 tee ctr1 1t y11 e g a 1 工c a n dc ri m in ala ctivitieso fte1e c o m m u nic atio n sf a ci litie s h o w e v e r ，b a se do n e xistin gla w sa n dr e g ulatio n s ，th e p u r c h a s 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1t1 0 n s ：1 tm a n ym l d d l ea n d1 0 wb a ra r e aa tp l a c e ss u c l l ast h ee xiste n c eo fsu p er o p er atio n ，m o nito rin gm e c h a n is m s a n ds oo n ，s op e o p l ec a ne a si1 yh e a rt h eb a r sw o u l dh a v e th o u g h tt h at ”e csta s y ，”kp o w d e r a n dot h e rd r u gs ；i n te r n e t in d u str yist h ee xiste n c eo f ”b1a c kb ars ，”a n dth e n 几 d r 0 11 te r a tl o no rd r o bj - e m s ，c a u s e da1 a r g en u m d e ro tn 1 1 n o r s o n li n et op a yt h ec o sto fm a n m a d eo re v e np l a n n e dt h e f t ， r o b b e r yc a s e s ，a n ds oo n t hisin d u str yisc h a r a cte riz e db yth eq u e stio no fits ，、 1 1 d1r e ctvloj at1o no tc r1 m l n a1 p u bl1co r d e r1a w sa n d r e g u latio n s ，b u titsriseto a1a r g en u m b e ro fc e rt ain c ate g o r1eso t1l1e g a1a n dcr1 i l l ln a1a ct1v1t1es 1n1sart1c1e - i i ， ojo m i v f o c u s e so ns u c his s u e s ，a n dt h e h i d d e np r o b l e mo fp u b li c o r d e r ， t h ec o n c e p 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第一节问题的提出及研究意义 一、问题的提出 2 0 0 2 年以来，全国各地均大量发生盗窃电力设施案件，其中大部分盗来的赃物都 卖给废品收购站，而且各地的废品收购站也越开越多，这种情况即使在电力、电信、公 安等相关政府部门多次表示将严厉打击盗窃电力设施、多次组织打击专项行动之后，仍 然持续至今，这就令人思考，为什么会这样呢? 而研究近年来的城市治安问题，可以发现还有一些类别的违法犯罪活动也有类似的 表现，如酒吧娱乐场所涉毒违法犯罪活动、未成年人因沉迷网吧引起的盗窃、抢劫等违 法犯罪活动，都只需要很短的时间，就能迅速发展、蔓延到全国的大部分地区，并且即 使国家明令打击，这些违法犯罪活动也仍然长期、大量地不断发生。 观察、研究这些违法犯罪活动的产生，本文认为是某些行业中存在的问题引发这些 违法犯罪活动，例如，正是因为废品收购行业中存在这类问题，导致盗窃电力设施违法 犯罪行为在极短的时间内迅速蔓延至全国，长期禁而不止；许多中低档酒吧等场所也存 在这类问题，以致人们听到酒吧就很容易会联想到“摇头丸”、“k 粉等毒品；网吧行 业存在这类问题，所以大量引发未成年人为支付上网费用而参与、甚至策划盗窃、抢劫 的案件，等等。 这类问题的特点是其本身不被认为是违法犯罪，但其大量引发违法犯罪活动，而且 由于种种原因，这类问题得不到根本的解决，因此，其所引发的违法犯罪活动也禁而不 止。而只要能够解决这类问题，那么其所引发的违法犯罪活动必将显著减少。本文认为， 为了压制、减少违法犯罪活动，有将这类引发违法犯罪活动的问题进行归类研究、并最 终加以解决的必要，本文将这类问题命名为“治安隐性问题”。 以废品收购问题为例，自相关行政审批项目被取消后，从2 0 0 3 年开始，大量的废 品收购站呈几何倍数爆发式增长，并在经营过程中普遍存在买卖不明来源金属的问题， 而盗窃分子通过废品收购站，迅速地将盗窃的电力设施变卖，实现获利。这样，盗窃得 来的设施能够迅速转换成可以流通的钱，这就引发了大量盗窃电力电信设施违法犯罪活 动。 盗窃电力电信设施不仅侵害相关企业利益，同时也影响居民生活和社会的正常秩 序，这些案件背后最有力的推手就是废品收购站的买卖不明来源货物的问题。如果不是 废品收购站事实上起了销赃的作用，盗窃得来的电力电信设施无从出手的话，盗窃电力 电信设施将无利可图，可以推断这类盗窃案件的总量必将大大减少。 但是，但根据我国法律规定，除了收购铁路、油田、供电、电信、矿山、水利、测 量和城市公用设施等废旧专用器材外，要认定销赃行为，必须在销赃人承认“明知是 赃物的前提下才能认定并进行处罚1 ；而什么是专用器材也没有明确的规定，因此，事 实上存在的大量销赃行为都很难被认定为违法犯罪行为，并进行处罚。就是因为废品收 购行业中长期存在买卖不明来源金属的问题，并且这一问题不被认为是违法犯罪，所以 导致各地盗窃电力设施案件持续多年、大量高发。 类似买卖来源不明金属这样的问题，其引发了大量的违法犯罪活动，但其本身又被 认为是违法犯罪的问题，本文就称之为“治安隐性问题”。 二、研究意义 近年来许多专家学者在研究社会治安问题的时候都重点着眼于社区警务、区域治 理、法制规范等角度去研究，本文以番禺区废品收购行业中存在的问题为例，力图说明， 在某些行业中存在一类大量引发违法犯罪活动、但本身不违反相关法律法规的问题，这 类问题正是某些违法犯罪活动产生的根源。 研究治安隐性问题的意义在于，在研究某些经常发生的违法犯罪活动时，我们可以 以治安隐性问题为切入点，考虑是否是某个行业、某个区域出现了治安隐性问题，导致 了这些违法犯罪活动的产生，并对相应的治安隐性问题进行分析和研究、解决，从而有 效压减相应的违法犯罪活动。 1 治安管理处罚法第六十条“有下列行为之一的，处五口以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款： ( 三) 明知足赃物而窝藏、转移或者代为销售的；” 刑法第二三百一十二条窝藏、转移、收购、销售赃物罪规定：“明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、 转移、收购、代为销售或者以j e 他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金； 情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 本文在研究治安隐性问题时，结合破窗理论和结构紧张理论，分别从管理者和从业 人员两个角度，从管理者到被管理者、从宏观到微观，分析产生社会治安隐性问题的原 因，并针对其成因，尝试提出解决问题的对策。 第二节基本概念界定 一、违法与犯罪 违法是指我国法律对某些行为做出了禁止性规定，违反了这些规定的行为，即为违 法行为，要受到相应的法律制裁和惩罚；而犯罪特指违反刑法的行为。 根据行为危害性的大小和违反的法律规范的不同，违法行为分为一般违法行为和犯 罪行为。所谓一般违法行为是指违反了除我国刑法以外的一般法律规范，包括违反 国家的宪法、法律、法令、行政法规和行政规章的行为，其外延极为广泛，这样行为由 相应的法律法规约束和制裁。而对于违反刑法的行为，即属于犯罪行为，应当由刑 法管辖，并依照刑法定罪量刑。也就是说，犯罪行为必然是违法行为，但违法行为不等 于犯罪行为，而是包括了一般违法行为和犯罪行为。 我国刑法第十三条规定：“一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、 颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财 产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民 主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪， 但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。” 这是我国刑法对犯罪概念十分明确具体的规定。根据条文，我们可以这样理解，认 定犯罪必须同时具备以下特征：第一，犯罪是危害社会的行为。行为对社会的危害性， 是犯罪最本质的特征。第二，犯罪是触犯刑律的行为。也就是说危害社会的行为必须同 时是触犯刑法规定的行为，才构成犯罪。第三，犯罪必须是应受刑罚处罚的行为， 只有应受刑罚处罚的危害社会的行为，才被认为是犯罪。上述特征是确定任何一种犯罪 必须具备的缺一不可的条件。刑法同时还规定，情节显著轻微、危害不大的，不认 为是犯罪。 3 二、治安隐性问题的概念 本文提出的治安隐性问题的概念是：大量地导致某些违法犯罪行为发生，但本身不 被认为是违法犯罪的问题。 这类问题与通常所说的城市治安问题( 显性) 进行对比，两者之间最大的区别就是， 它不像其他盗窃、斗殴、诈骗、抢劫一样是显而易见的违法犯罪行为；虽然j 下是由于它 的存在，导致了大量某些类别的违法犯罪活动的产生，但是依据现行的有效的法律法规， 它不被认为是违法犯罪行为， ( 一) 治安隐性问题概念的内涵与外延 1 、治安隐性问题这一概念的内涵包括如下两个方面： ( 1 ) 大量引发某些类别的违法犯罪行为的问题 盗窃是一种以获利为目的的违法犯罪行为，大多数的盗窃行为人，都希望盗窃得来 的赃物能够卖出，得到可以随意流通的现金，以实现最终的获利。 由于废品收购行业中普遍存在的交易来源不明金属的情况，加上大量电力设施都含 有导电性极好的优质铜，于是在铜价不断飚升的2 0 0 3 - 2 0 0 7 年，废品收购站买卖不明来 源金属与盗窃电力设施活动相结合，产生了巨大经济利益，在实际上推动了盗窃电力设 施与废品收购站不明来源金属交易两种活动畸形高速发展，在很短的时间内大量发生盗 窃电力设施案件，迅速蔓延至全国大部分地区，并发展成为专业化、规模化运作：盗窃 电力设施出现了高成本、高智商的案件，如出现租用车辆、穿上仿电力部门的制服光天 化日之下盗窃变压器的案件；相当一部分废品收购站配备专业的剥线机，使从电线中分 离出铜芯这一过程实现机械化大批量生产；2 0 0 3 年开始的一段时间内，珠三角地区废 品收购站犹如雨后春笋般越开越多，数量成几何倍数增长；而且为了逃避打击，在高利 润的支持下，盗窃及交易来源不明金属的活动迅速具备了在交易当晚即跨区、跨市进行 的能力。相关案件中所涉及的人力、财力及其技术能力、活动范围都显示了这一违法犯 罪活动的高度发展态势。 正是因为废品收购行业交易来源不明金属问题的存在，提供了盗窃电力设施违法犯 罪分子迅速获利的渠道，导致了大量盗窃破坏电力电信设施案件的发生。 ( 2 ) 本身不被认为是违法犯罪行为的问题 这里所讲的是否违法犯罪行为，是完全以法律法规的具体规定为标准，秉承“法无 明文规定不为罪”的原则，某种行为即使它本身扰乱了社会秩序，但只要依据现行的法 4 律法规并不能对该行为认定为违法犯罪，那这种行为就不属于违法犯罪。 具体到废品收购行业来讲，自2 0 0 2 年1 1 月1 日国务院关于取消第一批行政审批 项目的决定( 国发 2 0 0 2 2 4 号) 文件取消了“设立旧货企业、旧货市场及个体工商户 经营旧货特种行业许可”、“设立生产性废旧金属收购企业特种行业许可”及2 0 0 3 年2 月2 7 日国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决 定( 国发 2 0 0 3 5 号) 文件中取消了“设立非生产性废旧金属收购业及个体工商户核 准”等行政审批项目后，废品收购业的特许经营已经取消，未领取特种行业许可证经营 废品收购不再是违法行为。 而治安管理处罚法第六十条：“有下列行为之一的，处五日以上十日以下拘 留，并处二百元以上五百元以下罚款： ( 三) 明知是赃物而窝藏、转移或者代为销售的；” 明确要求认定“窝藏、转移、销售赃物”违法行为，必须以行为人“明知是赃物” 为前提； 刑法第三百一十二条窝藏、转移、收购、销售赃物罪规定：“明知是犯罪所 得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的， 处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七 年以下有期徒刑，并处罚金。1 本条也同样要求认定这一犯罪行为必须以行为人“明知是犯罪所得及其产生的收 益”为前提。 也就是说，如果不是“明知那就不能对其进行处罚。那么，即使是对于那些交 易了不明来源金属的人，即使是收购的价格相当的低廉，远低于正常的市场价，但对于 坚称并不清楚这些金属来源的经营者，也没有法律认可的证据证明其“明知”的情况下， 即使事实上是收购、销售赃物，也不能依据此条进行处罚。 而要求废品收购经营者承认“明知”与其自身利益显然是相违背的，因此自然大多 数行为人都不会主动承认“明知”，而要认定行为人“明知”，由于交易时常常悄悄进行， 而且参与的也只有买卖双方，即使抓获了盗窃行为人，单方面的证言也不能定案，因此 很难取得法律所认可的、充分的证据。在法律上，这样的行为也就不被认为是违法犯罪 1 本条为2 0 0 6 年6 月2 9 同中华人民共和国主席令第5 1 号公布的中华人民共和国刑法修币案( 六) 所修改，该 条内容原为：“明知足犯罪所得的赃物而f 以窝藏、转移、收购或者代为销售的，处二三年以下徒刑、拘役或者管制， 并处或者单处罚金”。 5 的行为。 2 、治安隐性问题的外延 治安隐性问题的外延包括了一切引发、诱发违法犯罪行为、但本身不被认为是违法 犯罪的问题，体现在废品收购行业中，就是收购、销售来源不明金属这一具体问题。 ( 二) 治安隐性问题的特点 治安隐性问题有其自身固有的特点，并以此区别于其他的治安问题。 1 、治安隐性问题引发了大量的违法犯罪行为 这旱的城市概念是广义上的城市，是指经济发展程度较高，人员、物品等各类资源 的高度集中的地区，包括了发达地区的城中村。在这样的地方，当某种行为能够带来巨 大利益的时候，即使是这些行为在实际上为某些违法犯罪行为提供了场所或者渠道等等 便利，只要没有被法律打击的风险，或者风险很低，也仍然会有大量的人争相参与，因 此就会给某些违法犯罪行为带来更大的便利，从而导致了大量违法犯罪行为发生。 2 、治安隐性问题只引发某些类别的违法犯罪行为 并不是所有的违法犯罪行为都是由治安隐性问题引发的，比如迷信诈骗、纵火、投 毒等等种类的违法犯罪行为就很难从治安隐性问题中找到根源。 正是因为治安隐性问题大量地引发某些类别的犯罪问题，而其本身又不被认为是违 法犯罪行为，这才需要我们对其进行关注、研究，并设法解决。 第三节研究方法和研究框架 一、研究方法 ( 一) 个案分析法。 个案分析法又称案例研究法，把案例作为研究对象，最早开始于西方的事理学科。 在西方，医学界于1 9 世纪开始运用案例，意思是“典型而有价值的病例”。一个事件要 成为案例，必须具备两个基本条件：一是在事件中必须要包含有一个或多个疑难问题， 同时也可能包含有解决这些问题的方法，换句话说，没有问题在内的事件不能称为案例； 二是这个事件应该具有一定的典型性，通过这个事件可以给人带来许多思考，为应对遇 到同样或类似事件提供借鉴。 6 本文以广州市番禺区废品收购为研究对象，试图阐述其发展现状、危害，介绍其引 发了大量盗窃电力电信设施违法犯罪活动，但其本身又不违反治安法律法规的情况，分 析其成因，并探讨解决问题的对策。以此来说明治安隐性问题的严峻现状，及其产生的 原因、对策。 ( 二) 文献法。 文献法是指通过阅读有关图书、资料和文件来全面地正确地掌握所要研究的情况。 文献法的步骤是：苋集与研究问题有关的文献，如图书、资料、文件和原始记录等。然 后从中选择重要的和确实可用的材料分别按照适当顺序阅读。 本文查阅了相关的社会学著作、期刊及相关网络电子文档等大量文献，认真研究了 国家及地方相关法律法规及法理学相关著作，并查找了与本文有关的金属铜价格等有关 资料等，从而为本文建立分析框架提供了基础信息。 二、研究框架 本研究聚焦于一类大量引发某些违法犯罪活动、又不涉及犯罪的问题，只要这些问 题能得到解决，就能有效地减少特定类别的违法犯罪活动。这些问题的共同点是导致大 量违法犯罪活动的产生，但本身都不涉及犯罪，并且由于多种原因，问题没有得到解决。 本文首先引入治安隐性问题这一概念，然后以番禺区废品收购的发展、现状为例， 结合美国政治学家詹姆斯q 威尔逊和犯罪学家乔治l 凯琳提出的破窗理论和美国学 者默顿的失范理论、相对剥夺理论，主要从管制缺失和社会结构紧张两个角度，从宏观 社会到微观个人、从管理者到被管理者来分析产生治安隐性问题的原因，本文认为，一 方面，管制缺失导致失范行为没有受到应有的处罚，这些失范行为为某些违法犯罪行为 提供了便利，二者结合产生了巨大的利益；而这些巨大利益使未参与失范行为的人员产 生相对剥夺感，从而使更多的人去进行这种失范行为；另一方面，社会结构紧张使社会 矛盾容易激化，社会问题和社会危机比较容易发生，处于结构底层的人员为了追求社会 规范的目标，在无法获得社会提供的实现规范目标的规范手段的情况下，采取失范行为 作为手段以争取达到目标。因此，产生了治安隐性问题，并引发了大量的某些类别的违 法犯罪行为。最后本文针对问题的成因，尝试提出了解决问题的对策。 7 第二章文献回顾 弟一早义i 硕凹j 以 城市治安问题是市场经济条件下城市管理的重要内容和课题，也是城市现代化建设 的基础，也是目前我国关注度较高的社会问题。对这一问题已经有不少专家学者进行了 研究。 近年来对于城市治安问题的研究大概可分成四类，比较常见的一类是从社区综合治 理、社区警务的角度去研究，如余红梅、宋奇飞( 社会治安综合治理与社区警务的比 较研究) 等；第二类是从区域治理的角度去研究，如刘胜大( 深圳社区治安管理存在 的问题与对策) 等；第三类是从法制规范的角度去研究，如周军良( 论治安管理行政 自由裁量权及其控制) 等；第四类是一些专题性的研究，如张伟洲( 直销、非法传销 及其政府治理) 等( 资料来源：中大论文库) 。 而本文的研究不属于上面任何一类，本文提出的“治安隐性问题”这一概念由本人 结合工作实践及较长一段时间的研究提出，在中大论文库和百度、g o o g l e 等搜索网站 上中都没有找到与这一概念相关的文献资料。 本文将大量引发某些类别的违法犯罪问题，但本身又不被认为是违法犯罪的问题概 括为“治安隐性问题”这一概念，本文重点探讨这类问题的现状及成因，并试图尝试提 供解决问题的建议。希望能够引起社会对治安隐性问题的重视。 本研究主要从管制缺失及社会结构两个角度来分析城市隐性治安问题的成因并探 计其对策，与本研究有关的文献主要涉及两大方面，一是相关理论文献，包括破窗理论 和零容忍理论、失范理论与结构紧张理论、相对剥夺感、弱者的武器等；二是相关法律 文献，主要是行政许可法的相关内容。 第一节相关理论文献 一、破窗理论和零容忍理论说明轻微违法可以引发严重违法犯罪 美国政治学家詹姆斯q 威尔逊和犯罪学家乔治l 凯琳提出的破窗理论是指， 如果社区中有一栋建筑的一扇窗户遭到而无人修理，那么，肇事者就会误认为整栋建筑 都无人管理，从而就得到了自己可以任意进行破坏的某种暗示。久而久之，这些破窗户 就会给人造成一种社会无秩序的感觉，结果，在社会公众麻木不仁的氛围中，犯罪就会 滋生和繁荣起来( 转引自王世洲、刘淑瑶，2 0 0 5 ) 。 破窗理论得到了心理学实验的支持。美国斯坦福大学心理学家詹巴斗做过这样一项 实验，他找来两辆一模一样的汽车，一辆停在比较杂乱的街区，一辆停在中产阶级社区。 他把停在杂乱街区的那一辆的车牌摘掉，顶棚打开，结果一天之内就被人偷走了；而摆 在中产阶级社区的那一辆过一个星期仍安然无恙。后来，詹巴斗用外向锤子把这辆车的 玻璃敲了个大洞，结果，仅仅过了几个小时，它就不见了。破窗理论中有一个重要观点： 重大犯罪固然不容忽视，但是社会大众平时最为关心和感受最深的是轻微的违法犯罪行 为。如果容忍这些容易使人产生恐惧感的轻微的违法犯罪行为，就会形成一种社会治安 失控的混乱现象的氛围。这种氛围是一种犯罪的前兆，如果不及时加以干预那些潜 在的犯罪分子则会受到鼓舞，各种反社会的行为也会通过相互学习而得到传染和蔓延1 。 破窗理论的最重要意义在于，它非常有力地使人们相信，在轻微的违法行为与严重 犯罪的发展之间，存在重要的联系，对于轻微违法行为的容忍，将导致严重犯罪行为的 产生。 对于治安隐性问题来讲，正是由于管制的缺失，才造成了问题不断发展，引发大量 的违法犯罪活动。具体到废品收购，正是由于废品收购过程中低价买入高价卖出来源不 明物品这一行为没有得到法律应有惩罚，才造成了废品收购异化成为销赃渠道，引发大 量的盗窃电力电信设施违法犯罪活动。 零容忍( z e r ot o l e r a n c e ) 理论与破窗理论密切相关，均起源于美国。零容忍最初 是在2 0 世纪8 0 年代控制毒品犯罪的活动中提出来的。零容忍政策不是一种立法或者司 法方面的政策，而是一种警察在具体执法活动中贯彻的政策。零容忍作为一种概括表述， 至今还没有统一的、明确的学术定义，但是，人们一般认为，零容忍政策的核心意思就 是要对各种反社会的行为和犯罪采取严厉打击的态度，哪怕是对轻微的违法犯罪行为， 也要毫不犹豫、决不妥协地进行彻底的斗争。 “零容忍”的观点认为，相对于犯罪的实际发生来说，受到犯罪侵害的恐惧和对犯 罪高发率的担忧本身，也是同样重要的问题。因此，像强行乞讨、毁坏公物、酗酒、随 1 上世洲、刘淑瑶，零容忍政策探析，中国人民公安大学学报，2 0 0 5 年，第4 期 9 地大小便、在公共场所胡乱涂鸦、违章驾驶等各种影响社会生活质量的轻微犯罪和街头 犯罪，不仅直接刺激了人们产生对犯罪的恐惧感和犯罪忧虑感，同时也经常直接成为暴 力犯罪和其他恶性犯罪的导火索。零容忍政策因此主张警务工作应当以强硬的姿态和积 极主动的策略，扫荡一切影响社会生活质量的轻微犯罪和街头犯罪，认为这种策略将使 各种潜在的犯罪分子明白执法机关的态度，不敢为所欲为，同时，也就减少了人们对犯 罪的恐惧感和忧虑感。通过贯彻零容忍的政策，能够明显地增加社区民众与犯罪作斗争 的信心，从而使警民关系得以更加密切，有效预防严重犯罪的发生，最终将导致犯罪率 的明显降低1 。 纽约市警察局是践行零容忍理论的典型。1 9 9 0 年，m rb r a t t o n 开始担任纽约市捷 运警察局长，他发现当地地铁长期被流浪汉霸占，不少市民被迫改用其他工具代步，营 运大受影响。经深入研究发现地铁乘客所关切之问题，是由乞讨、吸毒、卖唱、骚扰、 酒醉、噪音、脏乱、随地坐卧与便溺、阻碍走道、公然猥亵、破坏收票器、坐霸王车等 违规或犯罪所组成，这些违反公共秩序现象虽属轻微，但长期未妥善处理，不但使违规 或犯罪率提高，也导致乘客产生对地铁不安全感。大力整顿这些问题，终使一系列问题 获得解决。从1 9 9 4 年以来，纽约的治安状况明显改善，3 年来犯罪率下降了3 7 ，凶杀 案减少了5 0 以上，降到3 0 年来纽约犯罪率的最低点。其背后原因就是纽约警察局大 力推行“零容忍”政策，这一政策的核心就是对各种反社会行为和犯罪活动采取严厉打 击措施2 。 从零容忍理论的角度来看，正是因为对于废品收购过程中对来源不明的金属的收购 行为没有得到控制，对于其中大部分涉嫌销赃的交易没有及时进行有力的打击，导致了 这种交易不明来源金属的行为互相学习和泛滥，并且引发了大量的盗窃违法犯罪活动。 如果废品收购过程中对来源不明的物品的交易能够被限制，加强管制，那废品收购这一 行业就不会沦为销赃渠道，也就不会发生大量的盗窃电力电信设施案件。因此，应该研 究从立法、执法等方面加强对废品收购行业的管制。 但是，本文同时认为，破窗理论和零容忍理论存在一定的局限性，管制的缺失固然 给了废品收购从业人员销赃的机会，但这些人员为什么会选择去进行这类销赃的行为， 还有社会的大环境因素。社会为个人提供了规范的目标，但大多数人不能通过规范的手 段来达到规范的目标，这就会产生问题。为了说明这一点，本文需要引入失范理论和社 1 王世洲、刘淑瑶，零容忍政策探析，中国人民公安大学学报，2 0 0 5 年，第4 期 2 转引自黄豹、廖明会，社会治安综合治理中的零容忍理论研究，中南民族大学学报人文社会科学版，2 0 0 7 年s l 期； 1 0 会结构紧张理论。 二、失范理论和结构紧张理论 “失范 是法国社会学家涂尔干提出的概念，指社会行为规范处于非常模糊不清或 基本失效的一种社会状态。结构功能主义的重要代表人物美国学者默顿应用涂尔干的这 个概念，建立了著名的失范理论来解释偏差行为的产生。 默顿认为存在两种社会规范，一种是社会对个人所追求目标的规范，比如获得财富 和好名声等，另一种是对个人追求目标所使用的手段的规范，比如经商或从政等。当社 会成员经过社会化接受了社会规范的目标后，社会同时又为其提供了追求这些目标的手 段的规范，这时目标和手段之间就是平衡的。问题在于社会在提供目标和提供手段二者 上有可能是断裂的，即社会成员接受了社会规范的目标，但却无法获得实现这些目标的 合乎规范的手段，这时就产生了失范1 。 在金钱的作用被提到了一个相当高的位置时，获得财富就成为社会认可的个人追求 的规范目标，这个规范的目标为城市中的大多数人所接受；但是其中有许多人并不能获 得社会认可的追求规范目标的规范手段，如经商、成为高级技术人员、高级白领等等， 于是他们就会使用失范的行为去追求社会所认可的规范的目标。 默顿指出，这时人们可能会顺从，也就是使用社会认可的规范手段去追求社会认可 的规范目标。这是有条件的少数人的情况。在社会结构紧张的情况下，更多的人们可能 会产生失范行为，主要有四种：创新、形式主义、退缩、反叛。 一是创新，即为了追求社会鼓励的目标，采用了不被社会认可的手段，甚至是违法 的手段。对于创新者来说，他可能感到自己无法取得社会认可的手段，或者使用这一手 段过于困难和耗时，所以选择了未被社会认可的手段。例如一个人想挣钱，但却找不到 工作，结果做了小偷；还有的人是嫌能找到的工作报酬太低，于是也做了小偷。前者是 被合法手段所排斥，后者是排斥了合法手段。 二是形式主义，是拒绝社会提供的目标，但仍然遵守社会规范的手段行事。例如有 的学生对于学习了无兴趣，但却依然遵从家长和老师的意愿每天上学读书。再如有的机 关职员已经放弃了晋升的念头，但仍然例行公事、循规蹈矩。由于这种人从外部看很守 1 佟新，越轨社会学研究述评，社会学研究，1 9 9 6 年第2 期 l l 规矩，所以常常不被视为偏差行为者。 三是退缩，是既放弃了社会鼓励的目标，也抛弃了社会认可的手段。默顿认为这包 括了精神病患者、长期孤独症患者、无赖、流浪汉、游民、流氓、流浪乞丐、老酒鬼和 毒品瘾君子等。 四是反叛，是指不仅拒绝社会认可的目标和手段，而且试图从个人观念出发，以新 的目标和手段来替代。当这种偏差行为涉及政治领域时，通常也被称为革命。 李强、王进也认为，失范状态往往是社会急剧变迂的一种后果，并导致越轨行为在 数鼍上、规模上和强度上的大规模增加，给社会成员