（行政管理专业论文）基于结构方程的政府信用对政府绩效的激励研究.pdf

摘要 政府的良好信用和高水平绩效是一个社会不断发展的重要基础。只有政府保 持着较高的信用和绩效水平，才能规范社会秩序，促进社会进步但在现实中， 因为各种原因，我国政府尤其是地方政府还存在着信用缺失和效率低下的现象， 由此带来了许多社会问题。多位学者认为，如果能够证实政府信用对政府绩效存 在激励作用，则可以通过提高政府信用水平来有效地提高政府绩效水平，不断促 进社会的全面发展。本文以政府信用和政府绩效的作用关系为出发点，对政府信 用与政府绩效之间的激励关系进行研究。 在实际研究中，本文通过查阅大量的文献资料，首先建立了两者之间激励关 系的概念模型，设定政府信用为自变量，政府绩效为中间变量，经济发展水平、 社会发展水平和文化科教水平为因变量。接着利用s p s s 统计软件对2 0 7 份有效 调查问卷进行分析并确定各变量的测度指标，然后在此基础上构建了政府信用激 励政府绩效的结构方程模型最后，通过对北京、上海等4 7 个地方政府统计数 据的分析，对模型进行完善并得到了研究结论本研究得到的主要结论如下： ( 1 ) 政府信用与政府绩效之间存在着密切的因果关系如果政府信用水平提 高，那么该政府的绩效水平也会随之提高； ( 2 ) 政府绩效可以有效促进该地区的经济发展和社会发展。如果政府绩效水 平提高，那么会带动经济的发展和社会管理水平的提升； ( 3 ) 从分析结论来看，政府绩效与文化科教水平的关系不很密切通过再次 查阅相关资料，本研究认为这很可能是由于政府绩效对文化科教的影响效果要很 长时间才能看到。因此，从短期来看，政府绩效和文化科教水平的相关性不高； ( 4 ) 在经济发展水平、社会发展水平和文化科教水平这三个变量之间存在着 很强的两两相关性，三条路径的相关系数分别达到0 9 5 ，0 7 6 和0 7 5 ，说明它 们三者之间是可以相互促进的。 本文利用定性和定量相结合的方法对政府信用与政府绩效之间的激励关系 进行了研究，在一定程度弥补了现有研究使用定量方法较少的不足，这也是本文 最大的创新之处 关键词：政府信用政府绩效 激励结构方程分析 n a b s t r a c t g o v e r n m e n t s9 0 0 dc r e d i ta n dr e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t sa r et h ei m p o r t a n tf o u n d a t i o nf o ra d e v e l o p i n gs o c i e t y o n l yt h eg o v e r n m e n tm a i n t a i nag o o dc r e d i ta n dg r e a ta c h i e v e m e n t s ，c a n p r o m o t es o c i a ld e v e l o p m e n t b u ti nr e a l i t y , t h e r ew e r em a n yp r o b l e m sa b o u tc r e d i ta n d i n e f f i c i e n c yi nc h i n e s eg o v e r n m e n te s p e c i a l l yl o c a lg o v e r n m e n t sf o rv a r i o u sr e a s o n s ，w h i c h b r o u g h to u tl o t so fs o c i a lp r o b l e m s m a n ys c h o l a r sb e l i e v e ，i ft h ei d e at h a tg o v e r n m e n tc r e d i th a s i n c e n t i v et og o v e r n m e n ta c h i e v e m e n ta p p r o v et ob et r u e ，w ec a nr a i s et h el e v e lo fg o v e r n m e n t a c h i e v e m e n t sb yi m p r o v i n gg o v e r n m e n tc r e d i tl e v e l ，f u r t h e rp r o m o t et h ew h o l es o c i e t y s d e v e l o p m e n t w h e t h e rt h e r ei si n c e n t i v eb c t w e e l lt h et w o , t h i sa r t i c l e ，t a k i n gi ta sas t a r t i n gp o i n t , s t u d yo nt h ei n c e n t i v er e l a t i o n sb e t w e e ng o v e r n m e n tc r e d i ta n dg o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t s i nt h ea c t u a ls t u d y , t h r o u g hc o n s u l t i n gm a s s i v ed o c u m e n t s ，f i r s tw ee s t a b l i s h e dt h e c o n c e p t u a lm o d e lo ft h e i n c e n t i v eb e t w e e nt h et w of a c t o r s t h e nw eu s e dt h es p s ss t a t i s t i c a l s o f t w a r et oa n a l y z e2 0 7c o p i e so fv a l i dq u e s t i o n n a i r e sa n do b t a i n e dt h ei n d i c a t o r so fv a r i a b l e s o n t h eb a s i so fa b o v ea n a l y s i s ，t h es t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e lo fg o v e r n m e n tc r e d i ti n c e n t i v et o g o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t sw a se s t a b l i s h e d t h r o u g hs t a t i s t i c a ld a t a sa n a l y s i st ob e i j i n g , s h a n g h a i a n do t h e r4 5l o c a lg o v e r n m e n t s ，f i n a l l yw eo b t a i n e dt h em a i nc o n c l u s i o na sf o l l o w s ： ( 1 ) t h e r ei sac l o s ec a u s a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ea c h i e v e m e n t sa n dc r e d i to fg o v e r n m e n t , i ft h eg o v e m m e n tc r e d i tl e v e le n h a n c e s ，t h eg o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t sw i l lr i s ea c c o r d i n g l y ( 2 ) t h eg o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t sc a np r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a l d e v e l o p m e n to ft h i sr e g i o n i ft h eg o v e m m e n ta c h i e v e m e n t sl e v e le n h a n c e s ，i tw o u l ds p u rt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di m p r o v es o c i a lm a n a g e m e n tl e v e l ( 3 ) t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h el e v e lo fc u l t u r e ，s c i e n c e ，e d u c a t i o na n dt h el e v e lo fl o c a l g o v e r n m e n t sa c h i e v e m e n ti sn o tc l o s ea c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i s t h r o u g hc o n s u l t i n gd o c u m e n t s a n dr e l a t e dm a t e r i a l s ，a u t h o rt h i n kt h a ts c i e n c e ，e d u c a t i o na n dc u l t u r ei sal o n g - t e r mi n v e s t m e n t , i n t h el o n gr u n , i tw o u l db eb e n e f i c i a lt ot h i sr e g i o n ，b u ti nt h es h o r tt i m et h ee f f e c ti sn o to b v i o u s t h e r e f o r e ，t h er e l e v a n c eo b t a i n e dt h r o u g ha n a l y s i si sn o th i g h ( 4 ) t h e r ei sag r e a tc o r r e l a t i o nb e t w e e ne c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e v e l ，s o c i a ld e v e l o p m e n t l e v e la n dt h el e v e lo fs c i e n c e ，c u l t u r ea n de d u c a t i o n t h ec o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n t so ft h r e ep a t h sa r e 0 9 5 0 7 6a n d0 7 5r e s p e c t i v e l y , w h i c hc a l le x p l a i nt h a tt h e yg a l lp r o m o t ee a c ho t h e r t h i sa r t i c l es t u d i e so ni n c e n t i v eb e t w e e ng o v e r n m e n tc r e d i ta n dg o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t s b yu s i n gt h em e t h o do fc o m b i n i n gt h eq u a l i t a t i v ew i t hq u o t a , t oac e r t a i ne x t e n tm a k eu pf o rl e s s u s eo fq u a l i t a t i v em e t h o di nr e c e n tr e s e a r c h , w h i c hi sa l s ot h eb i g g e s ti n n o v a t i o ni nt h i sa r t i c l e k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tc r e d i t i n c e n t i v e g o v e r n m e n ta c h i e v e m e n t s s t r u c t u r a le q u a t i o na n a l y s i s i i i 图目录 图1 1 本文的研究思路。6 图2 1 激励过程示意图19 图2 2 主要激励理论的综合2 4 图3 。1 各变量的作用关系图。3 8 图3 2 政府信用对政府绩效激励作用的概念模型4 2 图5 1 初始结构方程模型图5 9 图5 。2 第一次修正后的解构方程模型图。6 6 图5 3 第二次修正后结构方程模型图。6 8 v i 表目录 表2 1 美国民众对政府的信心30 表2 2 政府信用评价模型3 1 表2 3 中国政府绩效评估模型3 2 表3 1 影响模型各变量的测度指标4 o 表4 1 问卷发放及回收情况4 6 表4 2 调查样本人口统计特征4 6 表4 3 隶属度分析后删除的测度指标4 8 表4 4 第二轮评价体系4 8 表4 5 相关分析后删除的测度指标5 0 表4 6 第三轮评价体系51 表4 7 第四轮评价体系5 2 表4 8 各测度指标的a 系数53 表4 9 各变量最终确定的测度指标5 4 表5 1 结构方程分析的各种拟合度评价指标6 1 表5 3 初始模型的拟合检验结果63 表5 4 初始模型中路径的完全标准化参数估计6 4 表5 5 模型第一次修正后拟合检验结果6 5 表5 6 第一次修正后模型中路径的完全标准化参数估计6 5 表5 7 模型第二次修正后拟合检验结果6 7 表5 8 第二次修正后模型中路径的完全标准化参数估计6 7 表5 9 本文研究所做假设的检验结果7o 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的 研究成果，也不包含为获得澎姿盘鲎或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所傲的任何贡献均已在论文中作了踞确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名： 签字日期：m 捧1 | ；月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿基堂有权保留并向国家有关部f l 或机构送交本 论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆蕉鲎可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 别伟 签字日期：埘年i ；月侈日 剔谧辄铆哆 签字曰期：砌鲁年占月旧日 致谢 光阴似箭，转眼之间研究生生涯即将结束，我的论文也终于定稿。在浙大的 这两年，给我留下了无数值得回味的事情，注定要在我的人生之中描下重重的一 笔。回首两年光阴，我深刻领会到了求是精神的真谛，同时也在美丽的西子湖畔 陶冶了情操。如今，在我即将毕业的时候，我知道我更应该感谢所有关心和支持 我的老师、同窗、朋友以及始终站在我身后的亲人。 感谢我的恩师范柏乃教授，毕业论文从选题、构架、研究方法到最后的定稿 无一不得益于范老师的悉心指导。范老师为人谦和，朴实无华的人格魅力和严谨 治学，精益求精的学术作风，为我营造了一种良好的学习氛围两年之中，使我 的知识框架，学术水平有了非常大的提升，相信这将是我受益一生的财富。 感谢所有的师兄师姐师弟师妹们，他们是班鹏、张建筑、戴悦、安慧霞和冯 木林，他们对我的论文的实证调研和统计分析给予了非常大的支持和帮助感谢 我的同窗好友兼舍友们，他们是董迪、胡洪议、李啦等，他们为我的学习提供了 许多的灵感与思路，两年的光阴易逝，留下的却是永远不变的真挚感情。、 最后，我要特别感谢我深爱着的父母和家人，是他们毫无保留的支持成就了 我的今天。他们给予了我无私的关怀和真挚的爱，无时无刻不在督促我奋发图强 在今后的人生路上，我会以不懈的努力来报答他们。 刘伟 2 0 0 8 年4 月2 日于求是园 浙江人学硕上学位论文 引占 1 引言 1 1 研究背景 党的十六大召开之后，我国制定了以科学发展观和构建社会主义和谐社会为 核心思想的发展战略，这就明确了我们国家今后的发展道路：坚定不移地推动整 个经济社会的和谐发展，最终实现和谐社会的伟大构想2 0 0 4 年2 月2 1 日，温家 宝总理又在中央党校省部级主要领导干部“树立和落实科学发展观”专题研究班 结业式上正式提出“建设服务型政府”的精神。可见，今后我国政府的发展方向 是构建服务型政府，促进社会的不断和谐。因此，各级政府如何合理地制定政策 措施，进行宏观调控，对整个社会的各个方面进行合理调节和有效监督，对实现 中央的战略部署和促进社会的全面发展有着非常重要的意义。在这个过程中，政 府信用和政府绩效可以说是两个最为基础的部分，这两者既有联系，又有区别， 共同构成了政府行政权力得以有效实施的有力保证一个政府如果在公众心日中 有着良好的信用和绩效水平，则可以大大增强公众对政府的信心，使政府的政令 畅通，上下一心，降低行政成本同时提高执政效率。但如果政府信用缺失、效率 低下，则会令公众对政府失去信任，“令不行，禁不止”，出现许多社会问题。由 此可见，政府信用与政府绩效对整个国家和社会的发展具有很强的推动作用，做 好这两方面工作，有利于政府获得公众信任，更好地保障群众利益，进而不断促 进我国经济社会的发展 从现实来看，政府信用- 9 政府绩效的地位和作用也越来越重要，尤其是 在我国加入了世界贸易组织( w t o ) 之后体现的更为明显。从政府信用的角度 来说，政府信用是社会信用的基础，只有政府保持较高的信用水平，才能促 进个人信用、企业信用等其他信用类型的发展，规范社会行为，维护社会稳 定。从政府绩效的角度来说，政府绩效体现着政府的执政水平和执政能力， 只有高水平的政府绩效，才能不断促进社会的全面进步。在现代市场经济条 件下，我国面临的国内外环境- 9 过去相比发生了很大改变，从外部环境看， 全球化程度不断深入，国- 9 国之间的交往更加密切；从内部环境看，经济社 会体制面临转型，各方面关系千头万绪，错综复杂如何应对这些复杂局面， 浙江大掌硕士学位论文弓i 警 保证我国经济社会的平稳持续发展，顺利实现体制转型，是我国政府面临的 一个重大课题。各级政府的信用水平和绩效水平不仅直接关系着社会的稳定， 两置也是政府职能颁剥实巍的保障和我国建立市场经济体制，实现巍代化的 需要( 肖扬伟，刘褪云，2 0 0 5 ) 。但在现实睾，我国政府的信用状况孝绩效水 平还存在着很多缺陷，形势不容乐观，这就使得理论上政府信用和绩效的重 要性与实际中政府信用缺失和效率低下的现实之间出现了一个很大的“鸿 沟”，如果不改变这种局面，将带来许多不利后果和社会问题因此，研究如 何提高政府信用和政府绩效水平非常有意义，对于我国今后的发展极为重要。 可以想觅，如果在政府信厢与政府绩效之间存在激励关系，以及找到有哪些 具体措麓影响着虼两者的水平，就可以通过改递这些措施来分别提高政府的 信用和绩效水平，而且可| ；之进一步利用两者阚的直接作焦关系不断促进两者 水平的持续提升。由此，引出了本文所要研究的“基于结构方程的政府信用 对政府绩效的激励研究”这个课题，这是本论文的研究背景，也是进行本研 究的动机所在 1 。2 研究鬟酶 通过对政府信用和政府绩效现状的分析可以看出，研究两者之间的关系问题 非常有意义，政府信用和政府绩效已经成为一个地区综合发展畿重要基稚，。研 究政府信用对政府绩效的激励作用，对予舞补政府绩效水平低的不足以及提高政 府在公众心目中信任水平非常重要。本研究的疆的就是将结构方程模型的理论应 用到政府信用对政府绩效激励的实证研究当中，利用l i s r e l 软件对调查得到的 相关数据进行实证分析，找到能够影响两者的变量以及两者之间存在的激励关 系，得出由政府信用能够影响的变量所构成的假设模型，并对该模型进行分析， 进而得到政府信用如何影响相关西素和交量的结论，在此基础上提崮政府信用对 政府绩效的激励模型，从焉通过政府信用来对政府绩效产生影嘀，并进一步促进 一个地嚣的全面发展。本研究以地方政麝为研究对象，以致庶信焦对政府绩效的 激励作用为研究课题，以理论假设一一数据分析一一结果验证的思路为主线，对 政府信用激励政府绩效的过程进行系统的研究。具体而吉，本文的研究目的主要 体现在： 2 浙江人学硕士学位论文引言 ( 1 ) 探讨政府信用与政府绩效的激励关系； ( 2 ) 探讨政府绩效能够影响的各个变量； ( 3 ) 探讨能够影响各个变量的具体测度指标； ( 4 ) 得到政府信用对政府绩效激励的结构方程模型； ( 5 ) 为如何提高地方政府信用和绩效水平提供建议 1 3 研究意义 本论文通过理论和实证两方面对我国政府信用对政府绩效的激励作用进行 研究，具有较为重要的理论和现实意义。首先，在理论意义方面，本论文对现有 的研究范围进行了拓展，现有对信用问题的研究主要集中在个人信用和企业信用 方面，有关政府信用的研究比较少，而且也很少有将政府信用和政府绩效放在一 起进行研究的文献本论文在一定程度上弥补了这个不足，从定性和定量的角度 对政府信用进行了深入的分析和讨论，用具体的数据结合理论说明问题，更加具 有说服力和实际操作意义其次，在现实意义方面，随着时代的发展，政府信用 和政府绩效在社会生活中所起的作用已经越来越重要。毫不夸张的说，政府信用 和政府绩效的水平高低，直接影响着国家和社会的发展因此，研究政府如何保 持自身信用，怎样提高自身绩效，找到能真正政府信用激励政府绩效的途径以及 哪些指标影响政府的信用和绩效是非常必要也是非常有意义的。总得来讲，研究 的意义和必要性主要体现为以下四点： ( 1 ) 经济全球化、加入w t o 以及国际交往程度的加深等现实要求加强政府信 用建设，提高政府绩效水平。如今，已经没有任何一个国家可以脱离国际环境的 影响而独立存在，在国家之间交往过程中，政府的信用和绩效起着“纽带”的作 用，不同的文化、不同的社会环境都可以用这两个点联系起来一个国家的政府 如果没有信用，将会导致效率低下，绩效水平不高，这对本国的发展非常不利。 据有关数据显示，我国政府签署的入世协议书有1 6 0 多条协议，其中只有2 0 多 条和企业市场有关，其余1 4 0 多条，全部是用来规范和限制政府的但我国由于 传统等因素的影响，还存在着许多政府信用缺失和绩效不高的情况，因此，我国 迫切需要提高政府的信用和绩效水平 ( 2 ) 政府信用与政府绩效的作用关系对我国今后的发展非常重要如果政府 辫注犬学磺壹学佼论文弓l 音 信用确实能够促进绩效的提升，那么就可以通过一系列措施来促进政府信用水平 昀提高，进而促进政府绩效的提高，带动社会各方面的发展，回过头来又加强政 府在公众心鹜中的信蔫，形成一个良性的循环。政府律药国家权力翡执行机关， 是整个社会的希望和寄托所在，只有政府保证皇身的绩效和信用，才能获得公众 的信任，引领国家不断向前发展。 ( 3 ) 政府信用和政府绩效是维持社会稳定的重要保障。几十年来，我国在各 个领域之所以能够取得如此辉煌的成就，和社会环境稳定以及政府有作为这两个 原因是分不开的但同时，我们也要看到，仍然有许多正在威胁着社会稳定的因 素，政府的信用缺失以及效率低下就是其中很重要的原因所以，我们必须重视 政府信用和政府绩效这两个阚题，始终保证政麝在公众皆的公信力，只有这样， 才能保证社会的持续进步。 ( 4 ) 学界对政府信用和政府绩效关系的研究现况要求我们必须加大研究力 度如今，许多学者都把目光集中在了企业信用和个人信用的研究上，对政府信 用的研究相对较少，对政府信用和政府绩效之问激励关系的研究就更加少但对 整个社会来说，其实这两者才是起着基础作用的因素。改善了政府信用和政府绩 效，其饨的许多闻题都会迎刃两解因诧，需要加大对政府信用、政府绩效以及 两者之间作用关系的研究，只有这样，才能抵住重要因素，从掇嚣上解决问题。 1 4 研究方法与论文框架 i 4 i 研究方法 本文在研究过程中运用了多种研究方法，通过定性和定量相结合的方法来获 取科学、准确的数据及研究结论，主要研究方法包括： ( 1 ) 文献查阅 本文通过校内网络资源、图书馆文献等途径查阅了大量关于政府信用和政府 绩效的文献资牟手，从而获取了较为全面的、丰富的相关知识，主要针对原有研究 存在曲不足来构建自己昀研究思路和模型。 ( 2 ) 访谈法 为获取真实准确的数据，了解关于政府信用和政府绩效以及两者之间的关 毒 浙江人学硕上学位论文 系，本文作者在导师的指导下，就所要研究的问题广泛咨询了政府工作人员，公 众和第三方机构，比较准确地了解到了政府信用与政府绩效之间的作用关系，力 图使模型构建的科学、合理。在研究过程中，笔者也多次和导师以及同学商讨， 及时处理出现的问题并加以改进，保证了本研究的科学性、现实性和可操作性。 ( 3 ) 问卷调查 为克服现有研究多从定性角度研究所带来的不足，本研究所构建的模型以及 相关数据是通过问卷收集得来的在设计问卷时，笔者就问卷所涉及的变量和指 标充分参考了现有研究成果和业内人士的意见，在此基础上对问卷进行了多次修 改，形成最终问卷 ( 4 ) s p s s 统计分析 采用s p s s1 3 o 对收集的原始数据进行数理统计分析，主要采用的方法有 信度与效度分析，相关分析，隶属度分析等。 ( 5 ) 结构方程分析 采用l i s r e l 软件对所构建模型进行分析，验证假设模型是否合理，得出研 究结论 1 4 2 论文的内容框架 本研究遵循理论研究与实证分析相结合的原则，首先通过相关的理论来构思 政府信用对政府绩效进行激励的概念模型，在此基础上通过统计分析得到模型中 各变量的测度指标，然后通过各种资料和统计年鉴中的具体数据对模型进行分析 和验证，得到最终确定的模型和整个研究结论，研究思路如图1 1 所示。在上述 研究思路的指导下，本文分六章围绕政府信用对政府绩效的激励关系展开讨论 第一章：引言。本章主要论述了全文的研究背景、目的、意义以及论文的框 架结构，这是整个文章的总纲 第二章：相关研究的述评本章对现有的关于政府信用激励政府绩效的研究 成果进行了总结和整理，通过对现有研究成果的吸收借鉴，对本研究提供指导和 帮助 第三章：政府信用对政府绩效激励作用的理论构思与研究设计。根据前面的 研究，本章分析了激励作用的过程，以及各类变量的选择过程，最终提出并设计 浙江人学硕卜学位论文 弓1 言 了本文的概念模型。 第四章：激励作用模型中各变量测度指标的分析与确定。本章阐述了问卷的 设计思路，对问卷的搜集情况进行说明，对收集的数据进行了隶属度分析、相关 分析和鉴别力分析，得到政府信用对政府绩效激励作用模型中的测度指标体系。 第五章：政府信用对政府绩效激励的结构方程研究。这是本文的重点章节， 本章根据前面的研究提出了假设，构建了激励作用的结构方程模型并进行分析， 然后根据分析结果加以修正，最后验证或完善了前面的假设。 第六章：结论与展望这一章是本文的结尾，也是对整个研究的总评，指出 了研究的成果，创新点以及本研究存在的不足，并对未来研究加以展望。 引言 相关研究的述评 激励模型的理论构思 与研究设计 激励模型中测度指标 的分析与确定 激励作用的结构方程 研究 结论与展望 论述论文的研究背景、目的等内容， 确定论文的结构 对相关研究进行综述，以及对重要理 论进行总结和述评 主要论述研究的理论构思，变量的设 定和概念模型的形成过程 通过对调查数据的统计分析得到各 变量的测度指标 建立结构方程模型，提出假设，修正 模型并对假设加以验证和完善 归纳研究结论，指出研究创新点和不 足，对未来研究进行展望 图1 1 本文的研究思路 6 新江人学颁i ：学位论文 相笑研究述评 2 相关研究的述评 2 1 信用与政府信用的内涵 2 1 1 信甭的内涵与形成机理 。信用”是我们在日常生活中经常能够听到的一个词汇，基本的意思就是信 守诺言、履践成约、言出必行。只有人们遵守信用规范，人与入在交往的过程中 才能形成一个共霞的规则，汉规范个人与组织的行为，保证人类社会正常稳定地 运行发展。关于信用的内涵，鎏内外许多学者都提出了盘己的看法，m a r x 认荛， 所谓信用，是商品在买卖中的延期付款或货币的借贷行为，是以偿还为条件的价 值的特殊运动形式。k a r r o w ( 1 9 7 0 ) 则指出，信用是经济交换的润滑剂，没有 任何东西比信用更具有重大的使用价值国内学者厉以宁( 2 0 0 2 ) 认为，信用所 涉及的不仅是目前的交易，而且是未来的交易。信用既是对对方合法权利的维护 和尊重，也是对自身合法权利的维护和尊重。在我国古代，也有许多涉及到信用 内涵翡思想，如儒家思想幸就有：“言必信，行必果”，“琵无言不信”，“言焉无 信不知其可也”等古训，都说明了信用在社会交往中的重要性。 信用在社会中的作用是如此之大，使得学者们从许多领域对信用进行了剖析 和研究，主要可以分为以下三种： ( 1 ) 经济学领域对信用的研究。经济学认为，信用是由经济活动中的利益问 题弓l 起的，守信与否取决于对利益的判断。通常情况下，信用就是菜一经济主体 ( 不营箕是个人还是组织) 与其他有关经济主体的经济互动中，在交互酶利益格局 中对喜艺浙擞的承诺的兑现。经济主体之闻妁承诺形成一定的契约关系，这种契 约关系可旺是隐性的契约，也可以是显性的契约。经济互裂指的是经济行为主体 之间的，与交易、收益、债务等相关的经济活动，其它一些非经济的交往活动中 的承诺- 9 信用则不是经济学所研究的范畴。信用是同契约关系紧密相联的，契约 在这里不仅是指法律意义上的契约，更生要是指经济学意义上的契约。 2 ) 社会学领域对信用的研究社会学意义上的信用，是指一种价值观念以 7 浙江人学硕 ：学位论文相关研究述评 及建立在这一价值观念基础上的社会关系，是一种基于伦理的信任关系。信用是 社会进步，经济发展的基石；是企业立身之本，兴业之道，是市场经济可持续发 展、公平竞争的必要条件。国外也有多位学者对信用的内涵进行了研究，l u h m a n n ( 1 9 7 9 ) 从社会学的角度出发，将信用区分为人际信用和制度信用，前者是以人 与人交往中建立起的情感联系为基础，后者则是以人与人交往中所受到的规范准 则、法纪制度的管束制约为基础。这种观点也得到了h o l m e s ( 1 9 9 1 ) 和z u c k e r ( 1 9 8 6 ) 的赞同 ( 3 ) 法学领域对信用的研究。针对出现越来越多的信用问题，法学界的学者 也对信用进行了深入研究，试图界定信用的定义，揭示信用的内涵和层次，为信 用的法律规制提供进路在法学领域，具有代表性的观点有以下几种：( 1 ) 法学 中研究的信用是民事主体所具有经济能力在社会上获的相应信赖与评价，闹并进 而指出信用属人格权的范畴。( 2 ) 法律上的信用是指民事主体所具有的偿付债务 的能力而在社会上获得的相应的信赖和评价；( 3 ) 信用指的是一般人对于当事 人自我经济评价的信赖性，亦称信誉。( 4 ) 信用是指社会交往中，权益主体各 方为了保证平等权力和利益的实现，相互遵守诺言、履行义务、承担责任的观念、 行为规范和体系制度。这是信用在法律意义上的概念，是对各种法律事实进行概 括，抽象出它们的共同特征而形成的。 总得来说，信用的内涵有广义和狭义两种，狭义的信用主要指的是商业信用 和市场信用，即在人们的经济往来时由于商品买卖过程中发生的预付款、延期付 款或直接借贷等行为而形成的经济联系；广义的信用则是指人们在社会生活中由 于履行契约义务而形成的一切社会联系，是一种基础性的社会联系。在交往的过 程中，不可避免地会发生交往双方中一方对另一方的各种承诺，人们会根据承诺 方对承诺的兑现程度来判断对方的信用。关于信用的具体定义，也有许多种说法， 辞海( 1 9 9 9 年版缩印本2 9 9 页) 中的对信用解释有三种：一是“以诚信任用 人：信任使用一；二是“遵守诺言，实践成约，从而取得别人对他的信任竹；三是 “经济学名词，价值运动的特殊形式”。朗文当代英语词典( 1 9 8 7 ) 对信用的 解释与汉语的意思相近：“信仰或相信某事务的正当合理性一、“在还债或处理货 币事务中受信任的品质”以及“购买商品及服务后一段时间内偿付的制度”在 现代汉语词典中，信用的三个基本含义指：一是能够履行跟人约定的事情而 8 浙江人学顾十学位论文相关研究述评 取得信任；二是不需要提供物质保证，可以按时偿付；三是指银行信贷或商业上 的赊销、赊购。 值得关注的是，在现代市场经济中，信用又被赋予了新的意义。传统研究中 的信用有经济学、社会学和法学意义，但随着社会经济的发展，信用的范畴扩展 了，经济学、社会学和法学相融合，使信用理论研究在宏观层面上具有更广阔的 市场潜力。多种学科领域中的信用内涵正变得越来越密不可分，从发展趋势来看， 单独研究某一部分是不够的，因此，应把社会、经济、哲学几方面结合起来进行 研究，把信用和文化、信用- 9 法律联系起来综合考虑，在更大的范围内建立科学 价值体系 由之前对信用内涵的分析可知，目前大多数结论仍然把以财产所有权为基础 的信贷关系看作是有关信用研究的最标准定义，对信用问题的关注长期以来都聚 焦于如何解决以“借贷”为中心的信用风险问题但事实上，现实经济生活和社 会生活中的信用内涵早已不仅仅局限于传统研究结论对于信用的形成，主要可 以从四个阶段进行认识 第一阶段出现在人类社会早期，人们之间的关系主要是由血缘关系来决定 的，人们所遵从的一般来说是自然法则。由于单个人的能力弱小，不足以应付恶 劣的自然条件，需要联合起来才能生存下去。此时，人们之间就结成了以血缘为 基础的牢固的人际关系，基本上不存在规范信用的问题 随着社会的发展，信用进入了第二阶段的发展。这时，单纯以血缘为纽带的 联系已经逐渐不能满足人们交往的需要。此时，人们之间的关系开始日趋复杂， 出现了合作生产和互相交易的行为，这就使得人们之间的关系变得复杂起来，进 而产生了一些交易的准则、方式和机制。s c h o t t e r ( 1 9 8 1 ) 构建了一个在交易背景 下的n 人博弈模型论证了星期制度的形成，就很好地说明了这个过程。随着交易 的扩展，市场上出现了一般等价物，每个人都认可并选择这种商品作为货币。这 种一般等价物本身就包含了信用关系，可以想见，如果是面对面交易，显然并不 存在信用风险，但不可避免，交易的双方由于种种原因，会出现赊销赊购的行为， 而他们之间的约定也只是双方的口头契约。这时，如果有一方不守信用，就会给 另一方带来损失。但由于这时人们仍然处于一个以村落或者城镇为载体的熟人社 会，所以信用风险仍然不是很大。 9 浙江火学硕上学位论文 相关研究述评 虽然在任何时代，诚实守信都是重要的道德标准，但随着人们交往范围的不 断扩大，与之发生交易的人越来越多，越来越陌生，违约事件不可避免地会越来 越频繁地发生，进而动摇社会的道德基础，通过私人的约定已经不能够制约这种 行为，这时就进入了第三阶段。于是，人们希望能通过制定一些措施来惩罚违约 者，这就产生了正式规则。s c h l i c h t ( 1 9 9 8 ) 就认为规则是习俗的明确，伴随着 人类社会的不断发展壮大，越来越多的正式规则得以普遍实施，产生了人人都需 要遵守的规则，最终发展成为法律。 到了第四阶段，人们意识到了规则和法律的实施为人们之间的交往带来了很 大好处，但同时又出现了一个问题：规则和法律由谁来制定? 显然，交易双方中 的任何一方制定都不合适，于是，就出现了专门制定规则和执行规则的第三方， 这个第三方拥有强大的实力，让交易双方都不敢违约，使得交易过程得以顺利实 现，从而保证双方的信用水平这个强大第三方的势力越来越强，最后就成为了 控制和维护整个社会信用的国家( 政府) 总之，信用一开始是从人们的社会经济实践中内生出来的行为规则，随着人 类社会的发展，人为的制度开始出现，同样信用也需要第三方约束来维持。从博 弈的角度来看，对交易双方都有好处的公平公正原则逐渐成为对规则和第三方约 束的内在要求。 2 1 2 政府信用的内涵与理论基础 近年来，随着全球经济一体化程度的加深以及我国市场经济体制的不断深入 完善，越来越多的公众和组织感觉到了信用制度在经济社会发展过程中所起的重 要作用。作为整个社会信用体系中最基础的部分，政府信用也自然而然地成为了 研究的一个热点问题。由于理论界研究的时间不是很长，内容也不是很深，因此 对于政府信用的概念，许多专家学者对其都有着自己的不同认识和看法，相关文 献也没有形成共识目前，关于政府信用的概念有以下几种具有代表性的理解： 沈海军在政府信用概念辨析中提出：“政府信用是指国家行政机关在社会经 济管理活动中能够履行契约而取得的信任。它主要包括三层含义：第一，国家行 政机关以平等主体的身份与个人或企业签定行政合同( 或行政契约) ，并且能够 以实际行动履行合同，因而取得了对方当事人的信任；第二，国家行政机关在法 1 0 澎汪犬学矮t - 学位论文稠关研究述评 律、法规，政策的执行过程中，因能做到依法行政，使法律，法规和政策真正贯 彻实旄而取得社会的信任；第三，国家行政机关在管理政治，经济、文化等一切 社会事务中，在没有任俺法律，法规，政策和行政合褥具体约束昀情况下，也能 够始终执行正义，维护公众的利益，正确履行富艺的职责雨取得社会戆信任。劈 孙智英认为，政府信用是通过系列政府行力表现和实施的结果，它在很大程度上 体现为政府行为的规范性和合理性。具体来说，它包括曼个方面的内容：第一， 政策出台必须具有科学性、稳定性和连续性；第二，政府管理行为的公平与公正； 第三，政府按约行事及履行对社会的承诺。张旭霞认为，政治委托一一代理关系 中的政府信用，。方面楚指政府信用方) 是否具有值得公众( 信任方) 信任的 因素包括诚实、守信的夷好品格等政府人格方面魏因素) 及其履行契约的能力 在客观上能够为信任方掰信任的程度，印来叁信任方的评价；另一方蘧是指政府 对信任方的责任感以及实际上对公众的期待和信任的回应。简言之，即政府对公 众在委托契约中赋予的期待和信任的责任感及其回应对信任的责任感及其回应 是政府信用中的关键内容 综合雨富，政府信用是指政府对法定权力和职责的履行程度，表明了政府在 盘身能力限度内的实际“践约”状态以及为社会所提供昀公共服务的质量程度。 我 | l 可以从以下鼹个不嬲的视惫定义政府信用： 首先，从政府信用的主体角度黄，政府信用螅主体是政府，就是国家权力的 执行机关，即国家行政机关。因此，就其主体本身而言，政府信用就是国家行政 机关信守规则、遵守诺言、实践践约而取得的信任，其中包含具有值得公众信任 的因素。在这个定义中，主要包括三层涵义 决策信用，即政府决策的科学性 和连续性。政府昀决策是否符合客观实际，尊重客观规律，决策过程是否稃学、 公开孝琵主，出台的政策能否体现盘连续性。行为信篇，赛实事求是的行荛潞 格、言行一致的行为准则和坚守承诺的行共方式。首先表现力图家行政机关以平 等主体的身份与个人或企业签订行政合同( 或行政契约) ，并且能够以实际行动履 行合同，其次表现为政府在行政过程中严格依照法律、法规、政策规定行使其管 理职权，不越位、不出位，不乱行使职权，因为法律、法规、政策也是一种合约， 它一旦制定出来就构成对社会的公开承诺，此外，即使在没有任何法律、法规、 政策和行政合同具体约束昀情况下，政府也要始终执行正义，维护公众的利益， 浙江人学硕十学位论文相关研究述评 正确履行自己的职责而取得社会的信任。程序信用，即政府行政过程的透明、 公开，严格按法定程序实施，便于公民的参与和监督。 其次，从政府信用的客体或对象来看，政府信用是作为政府行政对象的“社 会组织、民众对政府信誉的一种主观评价或价值判断，它是政府行政行为所产生 的信誉和形象在社会组织和民众中所形成的一种心理反映”它既包括民众对政 府整体形象的认识、情感、态度、情绪、兴趣、期望和信念等，也体现为民众自 愿地配合政府行政，减少政府的公共管理成本，以提高公共行政效率 相对于社会中企业信用、个人信用等其他类型的信用，政府信用有以下五个 主要特征：政府信用是一种代理信用，即公众是行政权的委托人，而政府则是 行政权的代理人，它没有追求利润的目标，也没有一种能够刺激政府重视自身信 用建设的因素，因此政府信用存在着明显的动力不足；政府信用主体的唯一性和 评价主体的非特定性；政府信用主体恒为政府，是一种抽象意义上的主体这 也决定了政府信用是不可替代的。政府信用通过信用行为表现出来，鉴于政府与 社会形成的特殊契约关系，对政府的信用行为进行评价的主体只能是公众，而非 政府信用指向的特定的当事人；政府信用基础的有限性。政府信用的基础是有 限的公共权力，它建立在政府信用范围的有限性上政府“要从过去那种直接管 理私人品的生产活动的职能中退出来，加强对公共品供给的管理，削弱它在私人 品生产中的作