（行政管理专业论文）在烟草专卖体制下培育适度竞争的市场机制.pdf

u n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y o fc h i n a adi s s e r t a t i o nf o rgr a du a t e sd e gr e e t ocul t i v a t emar k e tme cha ni sm o fa p p r o p r i a t ec o m p e t i t i o nu n d e r t o b a c c om o n o p o l y s y s t e m a u t h o r sn a m e ：h o n g s h u nz h a o s p e c i a l i t y ： a d m i n is t r a t i v em a n a g e m e n t s u p e r v i s o r ：p r o l i a n gl i a n g f i n i s h e dt i m e ：n d ，2 0 0 8 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作 了明确的说明。 作者签名：垫墨! 垦签字日期：! ! ! 呈 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入中 国学位论文全文数据库等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 口公开口保密( 年) 作者签名：肇螂 签字日期：! ! 兰：! 圣 翩躲蛀 签字日期：兰! ! ! ! 圣 摘要 摘要 中国烟草行业实行国家专卖制度，是典型的法定垄断制度。在这种制度下， 烟草行业对价格、产量、进入退出实行严格的管理，计划色彩浓厚。但在我国 逐步完善社会主义市场经济体制的大背景下，烟草行业也必须妥善处理好垄断 与竞争的关系以及专卖制度与市场经济的关系。烟草行业最近几年提出培育适 度竞争的市场机制，就是结合烟草行业实际做出的选择。本文试图就这种选择 的历史背景，采取的配套改革措施以及改革前景进行分析与阐述，希望对烟草 行业未来发展有所帮助。 在对烟草行业专卖历史及体制特征和机构设置进行全面介绍基础上，从经 济学角度阐述专卖制度和市场经济关系以及垄断与竞争的关系。烟草行业面临 诸多困境与挑战，需要市场机制发挥作用。市场机制容易出现恶性竞争与过度 竞争，而完全竞争是传统经济学的假设，现实中基本不存在。专卖下要培养具，强 有规模经济效应的大品牌，提高以品牌竞争力为核心的烟草行业核心竞争实力j 必须发挥市场机制的竞争作用，培育适度竞争的市场机制。蕊 在坚持烟草专卖制度前提下，适度竞争的市场机制应该具备以下几个关键 要素：数量适当的合格的市场竞争主体、主体拥有平等参与竞争权利、健全的 法律体系、完善的宏观调控体系等。围绕着这些关键要素，对烟草行业若干牵 来的改革措施进行分类归纳总结，例如卷烟工业企业联合重组就是为了培养数 量适当的市场竞争主体展开适度竞争。取消县级商业公司法人资格就是为了减 少商业领域的无序管理，提高市场主体竞争的效果。再比如理顺资产，就是为 了实现竞争主体责权利的统一，使工商企业以独立的利益诉求身份投入到市场 竞争中去。未来行业做的工作也必然围绕上述关键要素进行。 关键词：国家烟草专卖垄断市场经济适度竞争资源配置 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n at o b a c c oi n d u s t r yc a r r i e so u ts t a t u t o r ys t a t e m o n o p o l ys y s t e m ，at y p i c a l p l a n n i n gs y s t e m ，a n de x e r c i s e sr i g o r o u ss u p e r v i s i o no v e rp r i c e ，p r o d u c t i o nv o l u m e ， a n dp r o d u c t i o nl i c e n s e u n d e rt h e b a c k g r o u n do fg r a d u a t ei m p r o v i n gs o c i a l i s m m a r k e t - o r i e n t e de c o n o m y , t h ei n d u s t r ys h o u l dc a r e f u l l y a d j u d i c a t et h er e l a t i o n s b e t w e e nm o n o p o l ya n dc o m p e t i t i o n , a n dt h er e l a t i o n sb e t w e e nm o n o p o l y s y s t e ma n d m a r k e tm e c h a n i s m i nr e c e n ty e a r s ，c o n s i d e r i n gt h ep r e s e n te c o n o m i ce n v i r o n m e n t o ft h et o b a c c om a r k e t , c h i n at o b a c c oi n d u s t r yp u tf o r w a r dt h em a r k e t i n gs y s t e mo f a p p r o p r i a t ec o m p e t i t i o n b a s e do nt h eh i s t o r i ci n f o r m a t i o n ，m yd i s s e r t a t i o nt r i e st o a n a l y z ea n di n t e r p r e tt h er e f o r mm e a s u r e sa n dp r o s p e c t so ft h ei n d u s t r yw i t haw i s h t of u r t h e rt h ed e v e l o p m e n to ft h et o b a c c oi n d u s t r y j t h i sd i s s e r t a t i o nm a k e sa no v e r a l le x p l a n a t i o no fc h i n at o b a c c o m o n o p o l yh i s t o r y a n ds y s t e m a t i cc h a r a c t e r i s t i c s ，a n ds e tf o r t ht h er e l a t i o n sb e t w e e nm o n o p o l y 扯1 d ；蠹 c o m p e t i t i o n , a n dt h er e l a t i o n sb e t w e e nm o n o p o l ys y s t e ma n dm a r k e tm e c h a n i s m f r o mav i e w p o i n to fe c o n o m y c h i n at o b a c c oi n d u s t r yi sc o n f r o n t e dw i t hn u m e r o 缸 c h a l l e n g e sa n dd i m c u l t i e sa n dd e m a n d st h em a r k e tm e c h a n i s mt op l a yi t sr o l e m a r k e tm e c h a n i s me a s i l yb r i n g sm a l i g n a n tc o m p e t i t i o na n do v e r - c o m p e t i t i o n ，a n d c o m p l e t ec o m p e t i t i o ni so n l ya na s s u m p t i o no ft r a d i t i o n a le c o n o m y i no r d e rt o d e v e l o pt h ek e yb r a n d sw i t hi n c r e a s i n gr e t u r nt os c a l ea n dt oe n h a n c et h eb r a n d c o m p e t i t i v ep o w e ra st h ec o r eo ft o b a c c oi n d u s t r yc o r ec o m p e t i t i o ns t r e n g t h ，t h e t o b a c c oi n d u s t r ys h o u l dp l a yt h ec o m p e t i t i o nm e c h a n i s mo fm a r k e t o r i e n t e ds y s t e m a n de s t a b l i s ht h em a r k e tm e c h a n i s mw i t ha p p r o p r i a t ec o m p e t i t i o n 。 o nt h ep r e m i s eo fs t i c k i n gt ot o b a c c om o n o p o l ys y s t e m ，m a r k e tm e c h a n i s mw i t h a p p r o p r i a t ec o m p e t i t i o ns h o u l dh a v et h ef o l l o w i n gk e ye l e m e n t s ：af e wq u a l i f i e d m a r k e tc o m p e t i t o r sw h os h o u l dh a v et h e e q u a lr i g h t sw i t ho t h e rc o m p e t i t o r s ，a p e r f e c tl e g a ls y s t e m ，a n dw e l l - o p e r a t e dm a c r o c o n t r o l l i n ga n dr e g u l a t i n gs y s t e m t h i sd i s s e r t a t i o nb a s e do nt h ea b o v ee l e m e n t sc l a s s i f i e d ，a n a l y z e d ，a n dc o n c l u d e d t h er e f o r mm e a s u r e so ft h ei n d u s t r yi np a s ty e a r s f o ri n s t a n c e ，t h ec o m b i n a t i o na n d m e r g eo fc i g a r e t t em a n u f a c t u r e r si n t e n d e dt oc u l t i v a t es e v e r a lq u a l i f i e dc o m p e t i t o r s f o rt h em a r k e tm e c h a n i s m a n o t h e r e x a m p l e ，d e p r i v i n gc o u n t y l e v e l t o b a c c o c o m p a n i e so ft h e i rc o r p o r a t ec a p a c i t yi n t e n d e dt od e c r e a s et h ed i s o r d e rm a n a g e m e n t o ft h ec o m m e r c i a lf i e l do ft h ei n d u s t r ya n dt oi n c r e a s e t h ee f f e c t o fm a r k e t c o m p e t i t i o nl e v e l o n em o r ee x a m p l e ，t h ei n t e n t i o no fb r i n g i n gi n t ob e t t e rb a l a n c eo f a b s t r a c t p r o p e r t yr e l a t i o n sw i t h i nt h ei n d u s t r yi st or e a l i z ei n t e g r a t i o no ft h er e s p o n s i b i l i t i e s a n dr i g h t so ft h ec o m p e t i t o r s ，a n de n c o u r a g et h ec o m m e r c i a lc o m p a n i e sa n d m a n u f a c t u r e r st oi n d i v i d u a l l yc o m p e t ew i t he a c ho t h e ri nt h em a r k e t t h et a s k so f t h ei n d u s t r yw o u l df o c u so nt h ea b o v ek e ye l e m e n t si nr e c e n ty e a r s k e yw o r d s ：s t a t et o b a c c om o n o p o l y m o n o p o l y , m a r k e te c o n o m y , a p p r o p r i a t e c o m p e t i t i o n ，r e s o u r c e sd i s p o s i t i o n i i i 目录 目录 第l 章绪论1 l 。l 问题的提出及选题背景和意义1 1 2 国内外研究现状1 1 2 1国外研究现状1 l - 2 2 国外研究现状及不足2 1 3 研究思路和方法3 1 3 1 研究思路3 1 3 2 研究方法3 1 4 课题研究的创新之处4 1 4 1 对垄断进行全新阐述4 1 4 2 将市场机制的关键要素与烟草行业实际情况相结合提出对策4 1 4 3 提出运用激励性手段促进烟草行业的适度竞争4 第2 章我国烟草行业体制综述5 2 1 我国烟草业体制现状及管制历史简述5 2 1 1 我国烟草业体制变革简介5 2 1 2 我国烟草业专卖制度基本内容5 2 1 3 我国烟草专卖机构设置6 2 1 4 我国烟草行业资产关系7 2 2 现阶段实行烟草专卖制度的原因及必要性8 2 2 1 烟草消费损害烟草消费者的健康8 2 2 2 烟草消费损害非烟草消费者的健康8 2 2 3 烟草产品用途单一8 2 2 4 政府利用烟草消费需求刚性得到税收8 第3 章克服专卖体制弊端、提高中国烟草总体竞争实n 3 1 客观认识市场经济1 1 3 1 1 市场经济的含义及基本特征1 1 3 2 垄断与竞争的关系1 3 3 2 1 全面认识垄断1 3 3 2 2 在市场经济中垄断和竞争有着密不可分的相互联系1 4 3 2 3 烟草专卖制度与竞争机制存在密切联系1 5 3 3 烟草专卖制度的优点1 6 3 3 1 容易实现规模经济1 6 i v 目录 3 3 2 有利于技术水平的提高1 7 3 3 3 避免资源浪费1 7 3 3 4 有利于对消费者健康的保护1 7 3 3 5 增加国家财政收入1 7 3 4 烟草专卖制度的弊端1 7 3 4 1 缺乏竞争1 7 3 4 2 不可避免的负外部效应1 8 3 4 3 信息不对称1 8 3 4 4 效率低下1 8 3 4 5 政企不分1 8 3 5 克服专卖体制弊端，提高中国烟草总体竞争实力最佳路径一培育适度 竞争的市场机制1 9 3 5 1 全面认识市场机制j 1 9 3 5 2 专卖体制下适度竞争的市场机制的基本内涵2 0 3 5 3 专卖体制下适度竞争的作用2 0 3 5 4 专卖体制下适度竞争发挥作用的关键要素2 1 第4 章烟草行业在培育适度竞争的市场机制方面的探索2 3 4 1 卷烟工业企业联合重组市场竞争主体的塑造2 3 4 1 1 卷烟工业企业联合重组原因2 3 4 1 2 卷烟工业企业联合重组过程2 3 4 1 3 卷烟工业企业联合重组效果2 4 4 2 取消县级烟草公司法人资格，改革县级烟草公司体制一塑造商业的市 场营销主体2 4 4 3 工商分开一公平竞争环境基础的营造2 5 4 3 1 工商分开主要原因一打破地方封锁2 5 4 3 2 工商分开主要过程2 8 4 3 3 工商分开效果2 8 4 4 培育大品牌一打造适度竞争的市场载体2 9 4 4 1 精简卷烟牌号，提高品牌集中度2 9 4 4 2 按订单组织、生产货源，满足市场真实需求3 0 4 5 整顿规范生产经营秩序一营造适度竞争的环境和制定竞争规则3 1 4 5 1 整顿规范生产经营秩序的原因3 1 4 5 2 整顿规范生产经营秩序的措施3 1 4 6 加强和改善宏观调控q 0 造适度竞争的外部条件3 2 4 6 1 烟草行业宏观调控的主要手段3 2 v 目录 4 6 1 烟草行业宏观调控的探索3 3 4 7 探索建立现代企业制度3 3 4 7 i 现代企业制度内涵3 3 4 7 2在完善企业产权制度方面的探索理顺资产管理体制3 4 4 7 3 在完善法人治理结构方面的探索3 5 第5 章完善适度竞争体制机制需要做的工作3 7 5 1中国烟草行业未来的主要任务和长远目标3 7 5 i i 烟草行业最近几年的主要工作任务3 7 5 1 2 烟草行业未来的主要任务与长远目标3 7 5 2 采取综合措施培育适度竞争的市场机制3 8 5 2 1 正确认识和理解适度竞争3 8 5 2 2 在适度竞争市场机制的培育过程中要坚持两个基本原则3 9 5 2 3 做好“按客户订单组织货源”工作，满足客户的真实需求4 0 5 2 4 提高市场主体的竞争活力4 1 5 2 5 建立现代企业制度，进一步完善法人治理结构4 2 5 2 6 重视人力资本，深化用工分配制度改革4 2 5 2 7 发挥宏观调控手段的作用4 3 第6 章结论4 5 参考文献4 7 致谢4 9 v i 其是带有强烈计划色彩的国有垄断企业。根据中华人民共和国烟草专卖法第 三条“国家对烟草制品的生产、销售、进出口依法实行专卖管理，并实行烟草专 卖许可证制度”，中国烟草业目前实行“专卖专营、垂直管理 的政企合一体制， 这是一种非常典型的国家垄断制度，在这种制度安排下，烟叶的生产种植与收购、 卷烟的生产与销售、烟机生产与进出口等都实行严格的计划管理，在计划经济时 代烟草行业的宏观调控手段主要以行政手段为主、经济手段为辅。实践证明国家 烟草专卖制度是适合我国国情、适合烟草行业实际情况的制度，烟草行业税收连 续十几年排名我国所有行业税收首位，诞生了一大批知名度较高的大品牌，形成 了具有国际先进水平的现代卷烟工业企业和一批较为完整的现代卷烟流通企业， 为保证财政收入增加、农民致富和地区经济发展做出了积极贡献。， 在承认成绩的同时，也必须清醒的看到行业存在的诸多问题和困境：垄断管 理体制自身存在很多制约生产力发展的因素，例如缺乏竞争、效率低下、资源配 置不合理，行业需要从体制上进行改革。因此，借鉴国外烟草业发展历史规律并 运用经济学一般原理，研究在现有的烟草专卖体制下，通过培育适度竞争的市场 机制来优化我国烟草业的资源配置，促进我国烟草业产业结构优化和总体竞争实 力的增强具有重大的现实意义，同时，用一种更宽广的视野来研究国家垄断在国 民经济发展和产业结构升级中的积极作用也具有一定的理论价值。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 目前世界上保留烟草专卖制度的国家不过二十个左右，明确提出在专卖体制 下培育适度竞争的市场机制这个观点的是我国烟草行政主管部门一国家烟草专 卖局，国内外与此有关的研究不是很多。但是必须注意的是，有很多国家通过市 场化改革来放开本国烟草市场或改革烟草管理体制，这为研究专卖制度与市场经 济关系提供了很好的实践案例，同时研究专卖制度下适度竞争的市场机制的培 育，必然涉及到垄断与竞争的关系及各自优缺点等，这些方面的理论研究是相当 第l 章绪论 多的，从传统主流经济学、制度经济学、产业经济理论等方面，都有大量的资料 可供借鉴，所以，对国内外研究现状的阐述主要围绕上述情况及我国烟草行业的 实践经验和发展需要来进行。 国外对政府管制、垄断与竞争的关系、有效竞争的研究历史非常悠久。英国 古典经济学家亚当斯密在国富论中就提出了自由竞争的观点，西方市场经 济的发展也一再证明，竞争是市场机制发挥功能的基本条件，是市场竞争的突出 特征之一。传统经济理论认为完全竞争是最佳状态，垄断是完全竞争的反面，是 有损于社会效率的一种“恶”的东西，学者对垄断普遍持否定态度。“马歇尔冲 突”表明企业在追求规模经济的同时又具有垄断的趋势，反而扼杀竞争活力，减 少社会福利，规模经济的好处和垄断的坏处并存，如何解决这一冲突，产生了有 效竞争理论。1 9 4 0 年克拉克提出有效竞争概念，有效竞争就是将规模经济和市 场竞争活力有效的协调，从而形成一种有利于长期均衡的竞争状态。 1 。2 2 国外研究现状及不足 国内对有效竞争的研究大都按照国外研究的思路并结合我国现状进行的，对 垄断与竞争关系也从多个角度进行研究，著作颇丰。在市场经济中，可以说竞争 是绝对的，垄断是相对的，垄断其实是竞争的一个阶段，但是竞争的矛盾在于每 个人都想取得垄断地位，如何妥善处理二者的关系成为关键。 我国烟草专卖制度诞生于计划经济时期，本身带有浓厚的计划经济烙印，但 是这并不是说烟草行业的管理只能采用计划管理模式，在市场经济体制在我国已 经确立并逐步完善的今天，在烟草行业引入竞争机制是大势所趋。目前对烟草行 业适度竞争市场机制研究存在以下不足： l 、尚未对适度竞争市场机制在专卖制度下的作用机理形成清晰认识。市场 经济对市场主体、价格作用机制、法律环境建设、宏观调控手段等有明确要求， 但是在烟草专卖制度下，如何在宏观政策引导下实现资源的优化配置则因为缺少 实践经验而在理论研究方面处于空白。如果不清楚在垄断结构下适度竞争行为是 如何对资源进行优化配置，就很难构建出科学有效的运行机制。 2 、尚未对市场经济宏观调控手段在专卖制度下的灵活运用展开深入研究。 例如在垄断体制内的产品价格如何确定，对竞争如何发挥作用，如何利用价格杠 杆调节市场供求与调整利益分配没有深刻认识，需要在实践中不断进行探索和完 善。 2 第1 章绪论 1 3 研究思路和方法 1 3 1研究思路 准确全面客观的分析我国目前烟草体制特征和运行机制，对市场经济的基本 特征和优缺点进行总结，对垄断与竞争关系进行全新阐述。垄断与竞争有密切联 系，矛盾统一关系始终存在，专卖和市场经济并非对立关系。国家烟草专卖制度 是适合现阶段中国国情的，是符合烟草这一特殊产品管理要求的，实行专卖专营 体制利大于弊。但垄断带来的各种弊端也不同程度存在。研究的目的就是要在坚 持专卖专营体制的前提下引入市场机制，促进有序适度竞争，优化资源配置，提 高烟草整体竞争实力和经济效益。 在烟草专卖体制框架下，结合市场经济基本特征，提出适度竞争的市场机制 应该具备以下几个关键要素：数量适当的合格的公平参与市场竞争的市场主体、 公平竞争的市场环境、健全的法律体系、完善的宏观调控体系等。围绕着这些关 键要素，对烟草行业若干年来的改革措施进行分类归纳总结，例如卷烟工业企业 联合重组就是为了培养数量适当的合格市场竞争主体展开适度竞争；取消县级商 业公司法人资格就是为了减少商业领域的无序管理，培育规范的商业竞争，提高 市场主体竞争的效果；再比如理顺资产，就是为了明晰产权关系，实现竞争主体 责权利的统一，使工商企业以独立的利益诉求身份投入到市场竞争中去；规范整 顿卷烟流通秩序和专项治理整顿就是为了营造规范有序的公平竞争的外部市场 环境；而不断加强和改善宏观调控，实现总供给和总需求的平衡，就是为了保证 竞争的公平有序和积极适度。未来行业做的工作也必然围绕上述关键要素进行， 由此提出有针对性的政策建议。 1 3 2 研究方法 1 、比较分析与实证分析相结合。对中外烟草业发展历史规律进行比较，对 我国烟草业未来发展方向做出正确的预测与判断；分析世界各国产业发展模式， 对垄断与竞争格局下产业的经济规模进行比较分析，得出的结论再在我国烟草业 中进行实证分析。 2 、定性与定量相结合。通过定性分析建立中国烟草业适度竞争的市场机制 的特征评价体系，并对已经实施的政策效果进行定量分析，再对这些定量分析结 论进行定性分析，得出市场化改革的具体政策建议。 第1 章绪论 1 4 课题研究的创新之处 1 4 1 对垄断进行全新阐述 摆脱传统主流经济学“一切垄断都是恶的”观点，通过对世界经济发展史的 分析，对垄断的积极作用进行了充分肯定，提出在全球化大背景下，我烟草业的 竞争从来没有消失，而是在更高层次更宽广范围进行着。适度竞争的市场机制既 保证规模优势的发挥，又发挥市场机制的作用，有利于烟草专卖制度的巩固与完 善。烟草专卖制度下的垄断与竞争是相互促进、密不可分的关系，专卖是适度竞 争的专卖，竞争是垄断体制下的适度竞争，在专卖制度下一样可以培育适度竞争 的市场机制并让其充分发挥作用。 1 4 2 将市场机制的关键要素与烟草行业实际情况相结合提出对策 根据市场经济的基本特征，对烟草行业的适度竞争的市场机制的关键要素进 行系统阐述，根据烟草行业在这些要素上的缺陷与不足进行剖析，对已经进行的 改革的力度与效果进行客观评价，同时提出具有较强针对性的改革建议。市场经 济需要具有自身利益的市场主体、平等竞争的市场环境、健全规范的法律制度、 完善的宏观调控体系等，烟草行业虽然实行国家专卖制度，但是培育适度竞争市 场机制仍然要具备这些市场经济的基本要素，据此对如何提高市场主体的竞争活 力、提高品牌核心竞争力、完善法人治理结构、更好的综合运用计划价格等宏观 调控手段等提出具体对策。 1 4 3提出运用激励性手段促进烟草行业的适度竞争 在培育适度竞争市场机制的宏观调控手段上，提出激励性管制观点。适度竞 争是一种避免过度竞争、恶性竞争及不公平竞争的良性竞争，推行激励性管制可 以使烟草行业内部各竞争主体很好的将其局部利益和眼前利益与烟草行业及国 家的整体利益和长远利益紧密的结合在一起，有利于适度竞争机制的巩固。 4 第2 章我国烟草行业体制综述 第2 章我国烟草行业体制综述 2 1我国烟草业体制现状及管制历史简述 2 1 1我国烟草业体制变革简介 我国烟草业目前实行的是国家专卖制度。国家专卖是指国家 对某种产品的生产、购销实行垄断经营和统一管理的一种制度。中国古代和世界 上许多国家都曾实行过专卖。烟草专卖属于最严厉的政府管制方式，最早于1 6 3 6 年由西班牙实施，之后有很多国家通过立法的形式确立了烟草专卖制度，目前实 行烟草专卖制度的国家约2 0 个左右，而在2 0 世纪8 0 年代约有近7 0 个国家实行 烟草制度。中华人民共和国建立后，出于控制生产和消费、保证国家财政收入、 保护消费者健康等目的，公布全国烟酒公卖暂行简章，在我国实行不完全烟 酒公卖制度，1 9 6 3 年成立中国烟草工业公司，对烟草实行高度集中统一管理， 统一经营卷烟生产和烟叶收购、复烤、调拨、分配。“文革”期间中国烟草工业 公司被撤销，国家对烟草的宏观调控管理力度减弱，烟草行业管理分散混乱，开 始盲目发展。1 9 8 2 年，中国烟草总公司正式成立，实行“产供销、人财物”统 一管理，1 9 8 3 年9 月2 3 日国务院发布烟草专卖条例，规定对卷烟、雪茄烟、 烟丝、烤烟、名晾( 晒) 烟、卷烟盘纸、过滤嘴、卷烟专用机械等实行专卖，标 志着我国正式建立“统一领导、垂直管理、专卖专营”的烟草专卖制度。1 9 8 4 年1 月，国家烟草专卖局成立。1 9 9 1 年6 月2 9 日年全国人大常委通过中华人 民共和国烟草专卖法，烟草行业“统一领导、垂直管理、专卖专营”的管理体 制正式以法律的形式被确定下来。1 9 9 7 年7 月3 日国务院发布中华人民共和 国烟草专卖法实施条例以及一系列与烟草专卖有关的法律法规规章，进一步完 善并巩固了烟草专卖制度。 2 1 2 我国烟草业专卖制度基本内容 1 、国务院设立全国烟草行政主管部门( 国家烟草专卖局) 主管全国烟草专 卖工作，各省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门( 各省、自治区、直辖市 烟草专卖局) 主管本辖区的烟草专卖工作。 2 、烟草专卖品的生产、收购、调拨、销售由国家设立的专卖机构或特许的 单位、个人经营，国家实行烟草专卖许可证制度。烟草专卖品指卷烟、雪茄烟、 烟丝、复烤烟叶、烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械，其中卷烟、 雪茄烟、烟丝、复烤烟叶称为烟草制品。 第2 章我国烟草行业体制综述 3 、烟草专卖品的价格由国家统一管理。例如在计划经济时期，卷烟的出厂 价格、批发价格及零售价格都由国家规定，未经允许，不得擅自改变价格，目前 卷烟零售价格即使放开了由市场决定，但是还是通过明码标价的形式加以规范管 理。烟叶的收购价格、调拨价格由国家统一制定，打叶复烤加工费用也由国家烟 草专卖局统- n 定，其它如丝束、烟机等价格都受到严格的价格管理。 4 、整个烟草行业实行严格计划管理。卷烟专卖品的产供销、内外贸均按计 划执行，例如烟叶的种植、收购和调拨数量、卷烟生产数量、调拨数量、销售数 量包括卷烟库存等必须按照国家下达计划数量严格执行。 5 、专卖专营利润归国家所有。我国目前的烟草资产完全国有，产生的利润 全部属于国家。 6 、对违反国家烟草专卖制度的行为，根据专卖法等法律法规要受到相应的 经济制裁和法律制裁。 2 1 3 我国烟草专卖机构设置 1 、典型的政企合一管理体制。1 9 8 2 年1 月成立中国烟草总公司，1 9 8 4 年成 立国家烟草专卖局，1 9 9 1 年颁布烟草专卖法，确立了国家烟草专，局和中国 烟草总公司一套人马、两块牌子的比较典型的政企合一体制。国家烟草专卖局是 部委管理的副部级单位，业务上受国家发展和改革委员会直接指导。各省、市、 自治区设立的省级烟草专卖局受国家烟草专卖局和各省、自治区、直辖市人民政 府的双重领导，以国家烟草专卖局的领导为主，同时各地设立地( 市) 级和县级 烟草专卖局，负责本行政辖区内的烟草专卖工作。 2 、健全的垂直管理模式。烟草专卖局和中国烟草总公司管理着烟草行业众 多的工业和商业机构，主要有： ( 1 ) 省级工业公司。包括安徽、广东、湖南、川渝、河北、浙江、云南、 江苏、贵州、湖北、陕西、广西、福建、河南、山东、江西1 6 家省级工业公司， 以及工商合二为一的上海烟草( 集团) 公司和具备省级中烟工业公司职能的中国 烟草实业发展中心。这些工业公司下属若干家卷烟生产企业，主要负责卷烟的生 产，大部分都已经取消了法人资格。工业企业负责生产卷烟并将其销售给各地烟 草公司，但不能直接批发给零售商。各工业公司属于垄断竞争格局。 ( 2 ) 3 3 家省级烟草专卖局( 公司) ( 包括深圳、大连两个计划单列市) 。下 属数百家地市级烟草专卖局( 公司) ，负责卷烟的批发销售、专卖监督执法、烟 叶购销和烟叶打叶复烤。各地市级烟草专卖局( 公司) 负责本行政辖区内的卷烟 市场销售，从这个角度来看，所有烟草专卖局都属于行政区域内的绝对的结构性 垄断，是完全垄断。 6 第2 章我国烟草行业体制综述 ( 3 ) 6 家直属专业性公司。这些直属专业性公司具有独立法人资格，承担 行业具体的管理业务，是中国烟草总公司的全资子公司。包括：中国烟叶公司， 负责全国范围内烟叶种植、购销、初加工及打叶复烤的业务指导；中国卷烟销售 公司，主要负责全国范围内的卷烟销售管理和市场建设；中国烟草国际有限公司， 主要负责烟草专卖品的国营贸易和中国烟草对外经济技术合作工作；中国烟草机 械集团有限责任公司，负责烟草行业专业设备的管理工作；中国烟草投资管理公 司，负责烟草行业多元化经营工作的归口管理工作，研究制定行业多元化投资规 划及管理规定，对中国烟草总公司直接投资的非烟草专卖品生产经营企业行使出 资人权利；中国烟草实业发展中心，代表国家局总公司对八家未成立省级工业公 司的工业企业行使出资人权利，履行出资人责任；中烟电子商务公司，主要为卷 烟、烟叶、主要物资提供电子交易平台，对行业物流建设进行归口管理。 ( 4 ) 其他机构。国家烟草专卖局职工技术培训中心( 中共国家烟草专卖局 党校) 、国家烟草专卖局烟草经济信息中心( 直属事业单位) 、国家烟草专卖局烟 草经济研究所( 直属事业单位、副局级，具有事业法人资格，逐步向企业化管理 过渡) 、中国烟草学会( 1 9 9 1 年在民政部注册成立，全国性、非营利、具有法人 地位的学术性社会团体) 、中国烟草杂志社、中国烟草总公司合肥设计院( 直属 国家烟草专卖局管理的专业设计院) 、中国烟草总公司郑州烟草研究院( 直属国 家烟草专卖局的唯一综合性从事烟草科学研究与开发的机构，是国际标准化组织 ( i s o ) 第1 2 6 技术委员会国内技术归口单位) 。 ( 5 ) 国家烟草专卖局( 中国烟草总公司) 内设八个职能部门，包括办公室 ( 外事司) 、发展计划司、专卖监督管理司、经济运行司、政策法规与体制改革 司、财务管理与监督司( 审计司) 、科技教育司、人事劳动司。此外，根据中央 纪委干部室批复( 中纪干 2 0 0 5 2 0 8 号) 中国烟草总公司设立党组纪检组、监察 局，与中央纪委、监察部驻国家烟草专卖局纪检组、监察局实行一套工作机构、 两块牌子。 2 1 4 我国烟草行业资产关系 国务院2 0 0 5 年关于理顺烟草行业资产管理体制、深化烟草企业改革的意 见( 国办发 2 0 0 5 5 7 号文，以下简称5 7 号文件) 规定“中国烟草总公司依法 对烟草系统工商企业的国有资产行使出资人权利、经营和管理国家资产，承担保 值增值责任 ，目前烟草行业资产已经全部上划到中国烟草总公司名下，同时又 通过下投方式将资产投到所属工商企业名下，资产关系已经基本理顺。 资产理顺后，中国烟草总公司已经成为世界第一大烟草企业。根据2 0 0 7 年烟草行业决算数据，中国烟草总公司总资产6 7 2 9 亿元、净资产5 0 8 6 亿元。 7 第2 章我国烟草行业体制综述 2 2 现阶段实行烟草专卖制度的原因及必要性 我国对食盐也实行国家专卖制度，主要是为了避免消费者受到伪劣质量私盐 的损害，这和烟草实行专卖制度的目的不尽相同。世界各国曾经和现在实行烟草 专卖制度的理由有很多共通之处，我国则在这些共性之外，尚有本国独特国情形 成的特点。 2 2 1烟草消费损害烟草消费者的健康 烟草消费具有易上瘾性特点，长期吸食损害消费者健康，需要国家管制。烟 草产品是非常特殊的消费品，是一种容易使人吸食上瘾的物品，吸烟对烟民身体 产生损害在医学上早有定论，低劣的烟草制品更加容易产生各种有害物质，危害 消费者身体健康，实行国家专卖可以通过制定严格的质量标准来提高烟草产品质 量，最大程度减少烟草产品对消费者身体健康的危害。直接禁止吸烟不仅成本高 昂，而且效果不明显，很容易导致假冒伪劣和走私烟草制品的泛滥，通过国家专 卖制度，适度满足消费者这种特殊嗜好，比禁止烟草生产效果要好而且更具有可 操作性。 2 2 2 烟草消费损害非烟草消费者的健康 烟草消费对被动吸烟者健康也会产生损害同样需要国家管制。不应忽视的是 消费者吸食烟草产品时可能会影响到周围不吸食者的健康，即被动吸烟的负外部 效应，卫生部首次发布( ( 2 0 0 7 中国控制吸烟报告，烟民3 5 亿，“被动”烟民 5 4 亿。1 5 岁以上男性吸烟率为6 6 ，这也需要国家采取措施对这种负外部性进 行管制，通过对烟草产品消费者的消费行为和消费环境的管制减少负外部效应。 2 2 3 烟草产品用途单一 烟草产品本身用途的单一性也需要国家管制来避免资源浪费。例如烟叶除了 生产卷烟雪茄烟等，目前尚无其它更好用途，如果对烟叶生产不加控制，烟叶生 产过多只会造成烟叶销售价格下跌，烟农利益受损，实行国家专卖可以制定合理 的烟叶种植面积、烟叶收购价格，既可以保证烟草生产的需要，又可以保证烟农 获得合理的经济效益，避免资源浪费。烟草消费量在一定时期内是比较稳定的， 对烟草投资不进行进入控制，很有可能造成生产能力的过剩，同样，对卷烟生产 投资的退出也应该进行控制，否则容易出现卷烟供应短缺，假冒伪劣及走私卷烟 泛滥，消费者健康受到损害国家税收受到损失等后果。 2 2 4 政府利用烟草消费需求刚性得到税收 烟草消费的易上瘾性使得烟草消费的价格弹性比较刚性，很难随烟草价格的 8 第2 章我国烟草行业体制综述 上升而明显下降，因此政府可以在专卖制度框架下利用烟草消费的刚性制定高税 收增加国家财政收入，同时烟草消费易上瘾性也使得烟草具有高附加值，不进行 管制，完全采用竞争性方式进行生产，很容易因为供大于求而使得这种高附加值 在恶性竞争中不能实现。当然，由于各国经济发展阶段及国情的不同，实行专卖 制度的目的不完全相同，就我国现状而言，利用烟草业增加国家财政收入可能更 重要一些。 9 第2 章我国烟草行业体制综述 1 0 第3 章克服专卖体制弊端、提高中国烟草总体竞争实力的最佳出路一培育适度竞争的市 场机制 第3 章克服专卖体制弊端、提高中国烟草总体竞争实 力的最佳出路一一培育适度竞争的市场机制 垄断与竞争在传统经济学家的视线里，是完全水火不相容的两个对立面，但 是实践高于一切，世界各国经济发展历史及现状都提醒我们不能把垄断与竞争简 单对立起来。在对市场经济和垄断优缺点及相互关系全面客观认识后，才会理解 为什么垄断与竞争是一对矛盾的统一体。市场经济并非完美无缺，因此适度的宏 观调控不可或缺，专卖制度下的烟草业完全具备培育适度竞争的市场机制的必要 与可能。 3 1 客观认识市场经济 3 1 1市场经济的含义及基本特征 1 、市场经济的含义。物质资料的生产过程中必须具备劳动力、生产资料、 技术、信息等生产要素，称之为资源。资源具有有限性及稀缺性，只有通过合理 配置才能使有限的资源最大限度的发挥作用满足人类生存和发展的需要。配置资 源的手段和方式主要有计划和市场两种，世界各国国情、政治制度、价值观念都 不尽相同，目前除极少数国家外，都在推行市场经济，即通过市场来配置资源。 市场配置资源主要是通过价值规律的调节来实现，而价值规律又通过价格、供求、 竞争的变化和相互作用来支配人们的经济活动，调节各种资源的配置方向和比 例。市场经济不是不要计划，而是通过间接的有计划的宏观调控，尽可能的实现 计划与市场的内在有机结合，另外市场本身也有其自身的弱点和消极方面，