（行政管理专业论文）政府绩效管理与寻租遏制的关系研究.pdf

iij 目录 l i i ii ir l it i r lt it itil y 18 4 5 3 8 7 1 导论1 1 1选题背景与研究意义? ：i 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义3 1 2 研究的内容、思路与方法4 1 2 1 研究内容4 1 2 2 研究思路5 1 2 3 研究方法6 1 3 研究框架和创新6 1 3 1 研究框架6 1 3 2 本文创新7 2 国内外相关研究现状综述9 2 1 政府行为的公共受托责任研究9 2 2 政府绩效评估的相关研究1 0 2 3 公共权力寻租的相关研究“1 2 2 4 简要评述”1 3 3 信息不对称与政府权力寻租“1 5 3 1寻租的性质与动因分析”1 5 3 1 1 寻租的性质1 5 3 1 2 寻租动因的博弈观1 6 3 2 基于委托代理理论的权力寻租行为博弈分析1 7 3 2 1 博弈模型假设“17 3 2 2 博弈模型分析18 3 3 监督处罚的有效性与绩效信息1 9 3 4 本章小结2 0 4 通过政府绩效管理遏制寻租的对策思考_ ”2 1 4 1 获取客观、公正及可测量的评估信息2 1 4 1 1 绩效评估目标、标准和指标体系的合理化2 1 4 1 2 评估主体的多元化2 2 4 1 3 评估方法的科学化2 2 4 2 实现政府绩效评估的规范化和常规化2 3 4 2 1 合理设置政府绩效评估机构2 3 4 2 2 政府绩效预算和绩效审计相结合2 4 4 3 优化政府绩效评估相关的运行机制2 5 4 3 1 绩效评估流程2 5 4 3 2 注重绩效信息的传递与反馈：”2 6 4 3 3 建立有效的激励机制2 6 5 结论与展望2 8 5 i 结论：2 8 5 2 展望2 8 参考文献2 9 致谢3 3 c o n t e n t s 1 i n t r o d u c t i o n - 一一- 一一一一一一。“。”。”“”1 1 1b a c k g r o u n da n ds i 画f i c a n c e 1 1 1 1b a c k g r o u n do f t h et o p i c 1 1 1 2s i g n i f i c a n c e 3 1 2s t u d yc o n t e n t , c o n c e p t i o na n dm e t h o d 4 1 2 1s t u d yc o n t e n t ? ：4 1 2 2s t u d yc o n c e p t i o n 5 1 2 3s t u d ym e t h o d j j 。6 1 3s t u d yb a m e w o r ka n di n n o v a t i o n 6 1 3 1s t u d yf r a m e w o r k 6 1 3 2t e x ti n n o v a t i o n 7 2 s t a t u sq u od o m e s t i ca n da b r o a d 一一一一一一一m _ 一9 一。 2 1s u r v e yo fg o v e r n m e n tb e h a v i o r a lp u b l i ce n t r u s t e dr e s p o m i b i l i t y 。9 2 2r e l a t e ds u r v e yo fg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 1 0 2 3r e l a t e ds u r v e yo fp u b l i cp o w e rr e n t - s e e k i n g 12 2 4b f i e fc o m m e n t 13 3 g a m ea n a l y s i so fr e n t - s e e k i n gb e h a v i o u rb e l o n g s t og o v e r n m e n tp o w e l h 1 5 3 1r e n t - s e e k i n gc h a r a c t e r i s t i ca n dm o t i v ea n a l y s i s 1 5 3 1 1c h a r a c t e r i s t i co f r e n t - s e e k i n g 。1 5 3 1 2g a m ec o n c e p to f r e n t - s e e k i n gm o t i v e 1 6 3 2g a m ea n a l y s i so f p r i n c i p a l a g e n tp o w e ri nr e n t s e e k i n gb e h a v i o u r s 1 7 3 2 1g a m em o d e la s s u m e 1 7 3 2 2g a m em o d e la n a l y s i s 18 3 3f a c t o ra n a l y s i so f r e n t - s e e k i n gb e h a v i o rb e l o n g st og o v e r n m e n tp o w e r 1 9 3 4c h a p t e rs u n l m a 巧2 0 4 c o n t e r m e a s u r e st h i n k i n g o f r e s t r i c t i n gr e n t - s e e k i n gt h r o u g hg o v e r n m e n t p e r f o r m a n c em a n a g e m e n t 一一一一一m 2 1 4 1 1o b t a i na l lo b j e c t i v e ，f a i ra n dm e a s u r a b l ea s s e s s m e n ti n f o r m a t i o n 2 1 4 1 1p e r f o r m a n c eo b j e c t i v e s ，c r i t e r i aa n di n d i c a t o r ss y s t e mf o rr a t i o n a l i z a t i o n 一2 1 4 1 2d i v e r s i f i c a t i o no f a s s e s s m e n ts u b j e c t 2 2 m 4 1 3t h es c i e n t i f i cw a y so f a s s e s s m e n t 2 2 4 2a c h i e v et h es t a n d a r d i z ea n dr e u t i l i z a t i o no f g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c e 。2 3 4 2 1r e a s o n a b l es e to fg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 2 4 4 2 2t h ec o m b i n a t i o no fg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c eb u d g aa n da u d i t 2 5 4 3t h er e l e v a n tg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em e c h a n i s mo p t i m i z a t i o n 2 5 4 3 1p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o np r o c e s s ：2 6 4 3 2f o c u so nd e h v e r ya n df e e d b a c ko f l 把1 f o r l n a n c ei n f o r m a t i o n 2 6 4 3 3e s t a b l i s he f f e c t i v ei n c e n t i v em e c h a n i s m 2 8 5 c o n c l u s i o na n dp r o s p e c t s 5 1c o n c l u s i o n 2 8 5 2p r o s p e c t s 2 8 r e f e r e n c e t h a n k s i v 2 9 3 3 摘要 寻租一直是影响公共管理绩效的关键性因素。公共权力是一种资源，权力资 源的配置对于公共管理绩效具有关键性的影响作用。本质上来说，公共权力执行 者也是受利益驱动的“理性人”，当通过寻租行为所获得收益远远大于监督和惩罚的 成本时，“理性”的公共权力执行者将可能通过寻租行为追求个人利益最大化。同时， 由于公共权力执行者具有配置权力资源的自由裁量权，这就使得缺乏监管的公共 权力很容易产生寻租问题，从而降低政府绩效的管理水平。因此，本文旨在通过 对寻租问题的深入分析，研究提高政府绩效管理水平的方法和路径。 笔者认为，寻租问题的关键是如何根据可观测到的信息( 政府行政作为、公 众利益方面的收益等) 来奖惩公共权力执行者，以激励其采取对公众最有利的行 动。为此，论文借助信息经济学中的委托代理理论，分析公共权力执行者与公 众之间的利益博弈关系，从中探讨影响公共权力寻租行为的关键因素，为遏制寻 租行为的产生寻找理论依据。论文从如何获取与运用绩效评价信息、如何实现绩 效评估的规范化、常规化以及如何优化政府绩效评估的运行机制等三个方面，通 过政府绩效管理有关机制的创新对寻租行为展开研究，并提供对策建议。 政府权力寻租，无论是在政府还是在学术界都是个被关注的热点问题。学者 们通过大量的理论研究及实践上的创新，从不同的角度探究着治理政府权力寻租 行为的有效途径，也收获了不少有有价值的研究成果。本文从政府绩效评估( 具 有评价与监督职能的信息机制) 这一管理工具的角度审视权力寻租的表现，针对 如何规制权力寻租行为提出了一些政策性建议，并试图在以下三方面有所新意： 一是在政府公共受托责任理论的基础上，揭示了政府绩效评估和权力寻租的关系； 二是运用定量与定性相结合的研究方法，即信息经济学中的委托代理理论， 分析公共权力代理人与公众之间的利益博弈关系，并从中探讨影响公共权力寻租 行为的关键因素，为遏制寻租行为的产生提供理论依据和对策建议；三是基于政 府绩效评估视角分析研究权力寻租问题，从实践上探究政府绩效评估中相关机制 的设计和解决权力寻租问题途径。 解决政府的权力寻租等腐败问题是一项纷繁复杂的系统工程，也是个世界性 难题。由于发展中国家的民主进程缓慢，民主政治建设还不够成熟，在法制不健 全、道德约束乏力的状况下，政府权力运行所留存的寻租空间很大，这在发展达 国家也同样存在。因而，无论在深度上还是在广度上都给我们留下了广阔的研究 空间。 关键词：政府绩效管理；寻租；公共权力；博弈 a b s t r a c t i m p a c to fr e n t - s e e k i n gh a sb e e nt h ek e yf a c t o r i nt h er , e r f o r m a e eo fp u b l i c a d m i n i s t r a t i o n t h ea l l o e a t i o r , o fp u b l i ep o w e ri 豁o u r c c $ h a sac r u c i a lf u n c t i o ni np u b l i c a d m i n i s t r a t i o n e s s e n t i a l l y , t h ep u b l i ca u t h o r i t yp e r f o r m e ri sa l s oa ”r a t i o n a lm a r l d r i v e nb yp f 0 凤w h e nt h er e n t - s e e k i n gp r o f i ti sf a rg r e a t e rt h a nt h ec o s to fs u p e r v i s i o n a n dp u n i s h m e n t , t h e r a t i o n a l p u b l i cp o w e rw i l lm a x i m i z et h ep u r s u i to fp e r s o n a l i n t e r e s t sb yn l c a n so fi m p l e m e n t i n gr e n t - s e e k i n gb e h a v i o r m e a n w h i l e , t h ep u b l i c a u t h o r i t yh a v et h ep o w e ro fr e s o u r c e sr e a l l o e a t i o n , t h i sm a k e st h ep u b l i cp o w e rp r e f e r s t ol e a dt or e n t - s e e k i n gi s s u e sw h e nl a c ko fs u p e r v i s i o n , t h e r e b yr e x l u e i n gt h el e v e lo f g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em a n a g e m e n tt h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ea i m st od oi n - d e p t h a n a l y s i so fr e n t - s e e k i n gb e h a v o u r s ，t oi m p r o v et h em e t h o d sa n dp a t h so fg o v e r n m e n t r , , m o r m a n e em a n a g e m e n t i nm ys t a n d p o i n t , t h ek e yo fp r e v e n t i n gr e n t - s e e k i n gi sh o wt or e w a r da n dp u n i s h p u b l i cp o w e r e x e c u t i v e sa c c o r d i n g t oo b s e r v a b l e i n f o r m a t i o n ( g o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t i v ea c t , i n c o m eo f p u b l i ci n t e r e s ta s p e c ta n de t e ) t om o t i v a t et h e mt ot a k et h e m o s tf a v o r a b l ea c t i o nt ot h ep u b l i c w i t ht h eh e l po fi n f o r m a t i o ne c o n o m i e s ，t h i sp a p e r a p p l yp r i e i p a l a g e n tt h e o r yt os o l v et h i sp r o b l e m t h i sp a p e ra n a l y z e st h eg a m e r e l a t i o n s h i pb e t w e e np u b l i cp o w e re x e c u t i v ea n dp u b l i ct oi n v e s t i g a t et h ek e yf a c t o r so f p u b l i cp o w e rr e n t - s e e k i n ga c t i v i t y , w h i c hp r o v i d e s t h e o r e t i c a lb a s i sa n d c o u n t c m l c a s t l r c st or e s t r i c t r e n t - s e e k i n ga c t i v i t y t h i sp a p e rm a k e st h es t u d yo f r e n t - s e e k i n ga c t i v i t yt h r o u g hg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em a n a g e m e n ti n n o v a t i o na n d f r o mt h r e ea s p e c t so fh o wt oo b t a i na n du s ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n f o r m a t i o n , h o wt o a c h i e v et h es t a n d a r d i z a t i o na n dn o r m a l i z a t i o no fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n , a n dh o wt o o p t i m i z et h ea s s e s s m e n to fg o v e r n m e n tp e r f o r m a n c e ，a n dp r o v i d es u g g e s t i o n s r e n t - s e e k i n gb yt h ea u t h o r i t yo fg o v e m m e n t , i sah o ti s s u eb o t hi ng o v e r n m e n ta n d a c a d e m i a s c h o l a r sa c c o r d i n gt oal o to ft h e o r i e sa n dp m 撕c ei n n o v a t i o n , f r o md i f f e r e n t p e r s p c c l j 、, c s ，t oe x p l o r et h e e f f e c t i v ew a yt om 锄g eg o v e r n m e n t a la u t h o r i t y r e n t - s e e k i n gb e h a v i o r , a l s og a i nal o to f b e n e f i c i a le f f e c t s t h i sp a p e ru s e sg o v e r n m e n t p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ( t h ei n f o r m a t i o ns y s t e mw i t ht h ee v a l u a t i o na n ds u p e r v i s i o n f u n c t i o n s ) 私am a n a g e m e n tt o o lt os u r v e yt h ep e r f o r m a n c xo fr e n t - s e e k i n g , p r o v i d i n g s o m cp o f i t i e a ls u g g e s t i o n sa b o u th o wt or e g u l a t ep o w e rr e n t - s e e k i n gb e h a v i o ra n dm a k e i n n o v a t i v es t u d yi nt h ef o l l o w i n gt h r e ea s p e c t s ：f i r s t at h e o r e t i c a li n n o v a t i o n o r , t h e b a s i so f t h et h e o r yo f p u b l i ce n t r u s t e dr e s p o n s i b i l i t y , t h i sp a p e rr e v e a l st h ec o n n e c t i o no f 2 一 g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n ta n dp o w e rr e n t - s e e k i n gt oa c h i e v eat h e o r e t i c a l i n n o v a t i o n s e c o n di st h em e t h o d o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i sp a p e ru s e sac o m b i n a t i o no f q u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v er e s e a r c hm e t h o d s ，w h i c hi st h et h e o r yo fp r i n c i p a l a g e n t t h e o r yi ni n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ，t oa n a l y z et h eg a m er e l a t i o n s h i pb e t w e e np u b l i c p o w e re x e c u t i v ea n dp u b l i ct oi n v e s t i g a t et h ek e yf a c t o r so fp u b l i cp o w e rr e n t - s e e k i n g a c t i v i t y , w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a lb a s i sa n dc o u n t e r m e a s u r e st oc o n t a i nr e n t - s e e k i n g b e h a v i o r t h i r di st h ei n n o v a t i o no ft h ep r a c t i c e b a s e do ng o v e r n m e n tp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o na s p p j 2 tt oa n a l y z et h ep o w e rr e n t - s e e k i n gi s s u e s ，f r o mp r a c t i c et oe x p l o r et h e r e l a t e dm e c h a n i s m si n n o v a t i o ni ng o v e r n m e n tp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o na n df i n dw a y s t os o l v ep o w e rr e n t - s e e k i n gb e h a v i o r t os o l v et h ep r o b l e mo fc o r r u p t i o nl i k ep o w e rs e e k - r e n t i n gi sac o m p l e xs y s t e m e n g i n e e r i n g , w h i c hi sa l s oag l o b a lp r o b l e m a st h es l o wp r o c e s so fd e v e l o p i n g d e m o c r a c y , d e m o c r a t i cp o l i t i c si sn o tm a t u r ee n o u g kt h es p a c ef o rg o v e r n m e n tt or u n r e n t - s e e k i n gi sv e r yb i gu n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fi n l p 恸f e ：c tl e g a ls y s t e ma n dw e a k m o r a lc o n s t r a i n t , w h i c hi sa l s oe x i s ti nd e v e l o p e dc o u n t r y t h u s ，b o t hi nd e p t ha n d b r e a d t ht h i sp r o v i d e su sw i d er e s e a r c hs p a c e k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tp e r f o r m a n c em a n a g e m e n t ： r e n t - s e e k i n g ： p u b l i cp o w e r ：g a m e t h e o r y 3 1 导论 1 导论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1选题背景 改革开放至今，我国的经济建设已取得了举世瞩目的成就。然而，目前我国 正值经济转型的特殊时期，由于政治、经济、法制建设都还未完善，权力寻租现 象在社会各领域时有发生，公共权力部门寻租现象的滋生蔓延尤为突出，已成为 我国现阶段不可忽视的重要社会问题，其表现形式主要集中在以下三个方面： ( 1 ) 权钱交易 权钱交易在政府权力寻租行为中占主要部分。由于过去计划经济的惯性以及 市场经济的利益驱动，使得政府权力执行者或决策者的“经济人 本性得以暴露。 在现阶段经济转型的过程中，权钱交易的行为应运而生。权钱交易行为的前提是 收益大于交易成本，如果市场处于完全竞争的环境下，竞争会使超额利润逐渐减 少，以至为零，但是在商品和要素流通受阻时j 一些高额利润可以长期保持，于 是就会出现瓜分或独占超额利润的权钱交易活动。由于阻碍充分竞争可以创造出 租金，所以社会中有一部分财富不但用于疏通权力，而且用于创造和维持这些经 济特权，造成社会经济资源浪费。 目前，经济资源的垄断性供给过程中，稀缺资源和土地供给过程中的权钱交 易最为严重。目前我国仍是资源稀缺型国家，各级政府部门的土地资源已成为以 权谋钱的重要工具，土地划拨和审批过程中监督制约机制不配套，个别主要领导 和部门领导权力过大，使得通过寻租获得土地资源变得有利可图。例如，2 0 1 0 年 江西省国土资源厅4 名在职副厅长中，3 人因收受巨额贿赂被检查机关立案查处， 一年之内1 3 名国土资源系统的领导干部因在土地资源交易中存在不法行为而被查 处。国据统计，2 0 0 9 年1 月至今年7 月，全国检察机关立案查办国土资源领域职务 犯罪案件1 8 5 5 件，其中贪污贿赂犯罪1 6 0 9 件，渎职犯罪2 4 6 件；大案1 3 0 3 件， 县处级以上干部1 7 8 人，圆似乎“有土地交易，就有腐败”的现象在我国愈演愈烈。 ( 2 ) 不正当竞争与地方保护主义 地方政府为了获得经济效益，往往会制定并实施能给地方企业带来巨额租金 的政策或措施，从而使这些企业获得超额的“经济租一。竞争是商品经济的产物， 自由竞争可以促进商品和生产要素的合理流动，使资源达到最佳配置。只有公平 竞争才符合市场经济的要求，不正当竞争也是一种典型的寻租活动。在现代经济 。给“土地爷”送礼怎么就到了排队的地步? ( 2 0 l o 6 2 1 ) h t t p w w w c h i n a d a i y c o m c n h q c j z 面2 0 1 0 - 0 6 - 2 1 c o n t e n t 一4 7 8 7 5 0 h t m l 。凰j | 别呔黉鹃b b 拥晚踬奇长鸯财1 筋亿l 呦) h 印洲i l 抛忱t 懋l m o n z y c o m n e w s 2 0 1 0 0 8 2 31 9 8 5 5 j b t m l l 政府绩效管理与寻租遏制的关系研究 生活中，更为常见和隐蔽的是钻法规、法律的空隙，甚至利用行政法律的手段来 维护或分配既得利益。这类行为往往是通过阻碍生产要素在各产业间自由流动、 自由竞争来维护或攫取既得利益。例如，一些企业通过寻求政府干预来阻止其他 企业加入竞争，从而获得“经济租 。 地方保护主义同样也是一种寻租活动，它通过对商品和要素流通的阻滞，使 本地区生产中获得的超额利润长期保持下来，以维护即得的经济利益。由于地方 保护主义是一种政府行为，其危害性也是显得更大一些，不仅严重地阻碍了技术 进步，也使得资源的配置更趋向不合理。例如，政府利用行政措施阻扰外地产品， 特别是对本地企业有威胁的外地产品进入本地市场。 ( 3 ) 垄断 垄断是指那些在市场上占有绝大部分市场份额的行为。这可以给垄断者带来 超额的利润。如我国的燃气、电力、自来水、交通运输和烟草的销售是由政府完 全垄断，主要采取专卖的形式。还有一些非垄断行业，如铁路运输、电子通讯、 医疗卫生等，进入的壁垒也相当高。这种垄断行为的结果，使消费者选择自由受 到严格的限制，在确定的地点对于确定的消费者，只有唯一的选择对象，因为缺 乏竞争压力，市场本身提供的服务极为单一，难以满足消费者多样化的选择需求， 从而易造成政府寻租行为的发生。 公共权力寻租现象的滋生蔓延已成为困扰我国经济与社会发展进程的突出问 题之一。针对这一问题，尽管党和政府做出了不懈的努力，但反寻租的形势依然 十分严峻。近几年来大案要案仍呈明显的增加的趋势，涉案人员职务级别越来越 高，案值明显增大，这种权力部门的寻租行为不仅给国家造成了巨大的经济损失， 也严重地损害了党和政府形象，削弱了政府的公信力( a c 肋u n t a b i l i t y ) ，成为了我 国政府政治经济改革的重要阻力之一。从公共利益理论的角度看，对政府的不信 任或者责难，是政府不能保证自身完全忠实于公共利益所导致的不可避免的结果。 近年来，在全球化新公共管理思潮的影响下，一些应用于私营企业的管理工 具逐渐被引入到公共部门中，目的在于满足公众对政府公信力和公共服务质量、 效率、效益等的要求，提高公共组织的绩效。2 0 世纪7 0 年代，以减少财政支出， 提高政府行政效率，摆脱财政危机和公众信誉危机为目标的西方政府绩效管理正 式形成。2 0 世纪8 0 年代，英国举行的“雷纳评审 活动英国从中央到地方的各级 政府部门都建立起比较完善的绩效评估体系。2 0 世纪9 0 年代，政府绩效管理在西 方各国得到充分的发展，其体系和评估方法趋于成熟。1 9 9 3 年美国 政府绩效与 结果法案( g p r a ) 的颁布旨在提高政府效率和管理能力的同时，提高公共服务的 。马骏西方公共行政学理论前沿嗍北京：中国社会科学出版社，2 0 0 3 ：1 2 8 2 质量，建立和发展公共责任机制，提高社会公众的满意程度，改善社会公众对政 府公共部门的信任。回除美国和英国外，政府绩效评估在丹麦、挪威、芬兰、加拿 大、德国、法国、瑞士、荷兰、澳大利亚、新西兰等众多国家都得到了发展和应 用，以至于有西方学者称：“评估国打已屹立于世界之林，谁不顺应这个历史潮流， 谁将最终落后于世界发展的车轮。“政府绩效管理一这一概念自2 0 世纪9 0 年代初 被引入中国政府管理领域以来，就一直是我国政府部门和社会关注的热点，相关 学者对政府绩效管理的理论研究也从未停止过，政府绩效管理的实践活动也在各 级政府部门相继展开，成效显著。 进入2 1 世纪，我国的政治体制改革也已步入了深水区。在现有体制框架下， 我国民主政治体制改革( 包括反腐败) 最根本也是最重要的工作就是要进行深层 次的政府绩效管理改革，实现有效的制度创新，即政府绩效管理的制度创新通 过政府绩效管理中相关机制的制度创新，消除旧体制遗留下的种种弊端( 如权力 寻租) 。同时，通过加强立法和对政府的监督，减少或遏制权力寻租现象的发生， 使政府官员真正成为人民的公仆，真正建立起廉洁、公正、高效的政府，巩固改 革开放的胜利成果。 1 1 2 研究意义 公共绩效管理是在新公共管理思潮影响下兴起的管理改革新举措，旨在提高 公共管理机构的绩效及其公信力。而权力寻租一直是困扰公共管理绩效的关键性 因素之一。公共权力是一种资源，权力资源的配置对于公共管理绩效具有关键性 的影响作用。本质上来说，公共权力执行者也是受利益驱动的“理性人0 当通过 寻租行为所获得的收益远远大于监督和惩罚的成本时，“理性一的公共权力执行者 将可能通过寻租行为追求个人利益最大化，而权力资源配置将异化，权力寻租由 此产生。 中国之所以存在较严重的寻租行为，重要的原因之一就是制度化、系统化绩 效管理体系的缺失。因公共权力代理人的行为往往难以观测，需借助可观测的替 代性信息来判断政府的行为是否合理、适当。监督和奖惩是遏制寻租的主要途径， 通过政府绩效管理中相关机制的制度创新获取客观、公正且可测的信息，为益督 和奖惩政府行为提供有效的判断依据与评定标准；在政府绩效评估中评价主体的 选择上，积极组织公众和第三方评价参与政府的评估工作，让人民通过不同方式、 不同渠道监督权力的运行，遏制权力寻租，。让权力在阳光下运行一o 近年来，国内外理论界对政府的绩效管理进行了较为深入的研究，但大多侧 。周云飞中国地方政府绩效评价的基础问题研究囹兰州大学，2 0 0 9 ：1 4 - 1 5 。两会时评= 让权力在阳光下运行( 2 0 1 0 3 1 0 ) h t q p ：，c p cp 出脚皿，g 掰6 4 0 9 3 触9 门1 1 嘴7 9 露- _ 3 政府绩效管理与寻租遏制的关系研究 重于定性与抽象研究，定量和实证研究较少，前者占到了9 3 7 5 ，后者只有6 2 5 。塔洛克( t u l l o c k , 1 9 6 7 ) 、克鲁格( k r u g e r , 1 9 7 4 ) 、波斯纳( p o s n e r , 1 9 7 5 ) 等人 开创了寻租理论。然而，寻租经济学家对寻租的理论分析，至今仍集中于寻租发 生领域、方式、避租及寻租导致的社会成本和经济绩效尤其是寻租结果的负效应 等方面的讨论，忽略了政府在寻租活动中的作用及社会经济效果机制分析。 学术界对政府寻租行为的热议，折射出其研究的学术价值和现实意义。然而， 针对公共权力寻租的诸多问题，仍存在进一步研究的空间和价值。例如，基于绩 效评估与寻租行为的关联，研究政府绩效评估遏制寻租行为的作用机理和影响因 素，并由此提出相应的对策和建议，这无论是对我国目前政府绩效管理水平的提 高，还是遏制政府寻租行为的发生，都具有十分重要的理论意义与研究价值。 1 2 研究的内容、思路与方法 1 2 1 研究内容 1 2 1 1 政府绩效管理 对于政府绩效管理( g o v e r n m e n tp e m 蝴c em a n a g e m e n t ) 的理解，j o s e p hs w h o l e y ( 1 9 8 9 ) 认为，绩效管理是改善公共管理组织和公共管理项目的生产力、 时效性、质量、响应性以及有效性的复合系统。美国国家绩效评估中的绩效评估 小组( p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts t u d yt e a m ) 给出了绩效管理的一个经典定义是“利 用绩效信息协助确定相同的绩效指标，进行优先级的资源配置安排，并告知管理 者维持或改变既定目标计划，且报告实现目标的管理过程。劳中国行政管理学会联 合课题组的研究成果( 2 0 0 3 ) 表明，“绩效管理就是运用科学的方法、标准和程序， 对政府机关的业绩、成就和实际工作做出尽可能准确的评价，在此基础上对政府 绩效进行改善和提高。 本文认为，政府绩效管理是以促进持续政府绩效改进为目的，多方面定期的 考察和评价政府部门或人员在组织运行过程中的行为状态和行为结果的一种正式 的制度安排。政府绩效管理应由四个环节构成，即绩效计划、绩效执行、绩效评 估与绩效回馈，这四个环节循环往复，不断提升组织整体绩效水平。 1 2 1 2 政府绩效评估 针对政府绩效评估这一定义，理论界还未达成一致观点，其所定义的内涵和 外延也各有侧重。笔者认为，政府绩效评估是根据管理的效率、能力、服务质量、 公共责任和社会公众满意程度等方面的判断，运用一定的科学方法，对政府公共 部门管理过程中投入、产出及公共权力运行所反映的绩效进行评定或划分等级， 。彭嗣甫中国政府绩效评估的现状与展望【习中国行政管理，2 0 0 6 , ( 1 1 ) ：l 叠2 0 4 1 导论 其评估的结果为政府进一步的决策提供参考和依据。 政府绩效评估并不等同于政府绩效管理，它是政府绩效管理的一部份，即政 府绩效管理中评估考核的环节，而政府绩效管理是对整个评估过程的综合管理。 作为一项有效的管理工具，政府绩效评估所蕴涵的内容丰富而又广泛，从评价对 象( 横向) 来划分，其主要包括政府综合绩效评估、政府部门绩效评估、政府公 共政策绩效评估、政府公共项目绩效评估、公务员绩效考