（行政管理专业论文）消化吸收再创新及其模式研究.pdf

中文摘要 创新是人类的财富之源，是经济发展的不竭动力。第四次全国科学技术大会， 明确提出了我国科技创新内涵所包括的三个方面，即原始创新、集成创新和消化 吸收再创新。作为发展中国家的中国，如何寻找一条适合自身的技术创新之路， 是关系到我国社会主义现代化建设的重要问题。 从历史的角度来看，后进国家的企业大都是通过不断的消化吸收再创新实现 了后发优势。在这其中，由于不同行业的不同特点，其自身选择的消化吸收再创 新模式也不尽相同。只有选择符合自身发展的再创新模式才能适应企业的技术发 展轨迹，实现企业的持续、快速发展。通过对于不同再创新模式的总结和比较研 究，可以发现其中的相同点和不同点，归纳出发挥后发优势、获得自主核心技术 的途径，为日后引进消化吸收再创新工作提供相应的参考。 ， ， 本文首先对消化吸收再创新的基本理论进行了较为深入的剖析，并通过与原 _ 始创新等创新形式的对比得出了消化吸收再创新在我国创新战略中的重要地位。 之后通过再创新模型的建立，归纳了消化吸收再创新的不同模式，并具体分析了 各个模式的特点。通过对天津市各支柱行业消化吸收再创新的典型案例进行经验 总结基础上，对于如何更好的在我国推动消化吸收再创新工作，提出了相关的政 策建议。 关键词：消化吸收再创新原始创新模式 a bs t r a c t i 皿0 v a t i o ni s 也es o u e c eo fh u m a n sf o r t u n e ，a n dt h ee n d l e s sp o w e ro ft l l e e c o n 砌cd e v e l o p m e n t i nt h ef o u r t hs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yc o n f e r e n c e ，t h eo n g i n a l i 衄o v a t i o n i n t e g r a t e di n n o v a t i o na n dd i g e s t i v ea b s o r p t i o ni n n o v a t i o ni n a k eu pt h r e e a s p e c t so fo u rc o u n t r y ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a sad e v e l o p i n gc o u n 勺啊 h o wt of i n daw a yt of i ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sa l li m p o r t a n tq u e s t i o n , w h i c hi sr e l a t e dt o0 1 1 1 c o u n t r y se c o n o m i cc o n s t r u c t i o n l o o k i n gb a c kt oh i s t o r y , t h r o u g hc o n t i n u o u sd i g e s t i v ea b s o r p t i o n 姗o v a n o n ， m a n vc o u n t r i e ss e e kt h e i ro w nl a t e d e v e l o p m e n ta d v a n t a g e b e c a u s e o fv a n o u s i l l d u s t r i e s ，d i f f e r e n tf e a t u r e ，t h ec h o i c eo fd i g e s t i v ea b s o r p t i o ni n n o v a t i o n 7 sp a t t e r n1 s d i l j 6 暑r e n t o n l yi ft h ee n t e r p r i s e sc h o o s et h ep a t t e r nw h i c h s u i t si t so w nf e a t u r e ，i tw i l l d e v e l o pf a s ta n dc o n t i n u o u s t h r o u g ht h ec o m p a r i s o na n ds u m m a r i z a t i o no f d l 虢r e n t d a n e m ，w ew i l lf i n dt h es a m ea n dd i f f e r e n tf e a t u r ea m o n gt h e m ，s u i n m a r l z et h ew a y o fd e v e l o p i n gt h el a t e d e v e l o p m e n ta d v a n t a g e ，g e t t i n gt h e c o r et e c h n o l o g y , a n dg a v e s o m er e f e r e n c e sf o rt h ew o r k o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 、 t h e 矾i c l er e s e a r c ht h eb a s i ct h e o r yo ft h ed i g e s t i v ea b s o r p t i o ni n n o v a t i o n ， t b 晶l g ht h ec o m p a r i s o nw i t ho r i g i n a li n n o v a t i o n ，f o r m e dt h ed i g e s t i v ea b s o r p t i o n i i m o v a t i o n ，si m p o r t a n tp o s i t i o n i nt h ef o u n d a t i o no f t h em o d e l ，s a mu pt h ed i f f e r e n t b e t w e e nt l l ep a t i 瑚n s i nt h ee n do ft h ea r t i c l e ，c o m b i n e d w i t ht h es t u d yo ft i a n j i n s 抑i c a lc a s e ，b r i n gf o r w a r dc o r r e l a t e dp o l i c ys u g g e s t i o n i nt h ea s p e c to nn o wt 0 d e v e l o p o u rc o u n t r y sd i g e s t i v ea b s o r p t i o ni n n o v m i o n k e yw o r d s ：d i g e s t i v e 。a b s o r p t i o ni n n o v a t i o n p a t t e r no r i g i n a li n n o v a t i o n 独仓巾| ! 生声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得鑫童盘鲎或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：爹碑 签字日期： 弘叼年岁月巧日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：萝聘 签字日期：劬哆年岁月巧伯 翩躲彳亨叶 签字日期：纱9 砗_ 7 月矿日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 创新是人类的财富之源，是经济发展的不竭动力，世界经济发展的历程已经 证明在每一个发展阶段，技术创新都在一直推动着经济的发展，正处在高速发展 中的中国当然也不例外。2 0 0 6 年1 月9 日召开的第四次全国科学技术大会，明 确提出了我国科技创新内涵所包括的三个方面，即原始创新、集成创新和消化吸 收再创新。这三方面都是科技创新的重要组成部分，三者相互包容、互为补充， 各有侧重。原始创新是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术 等创新成果，特别是在基础研究和高技术研究领域取得的独有发现或发明。集成 创新是指通过对众多新技术的优化组合，以获取知识产权为出发点，选择有利于 科技创新的技术，发挥出l + 1 大于2 的效果，最终形成新的自主品牌或技术。 引进消化吸收再创新则是指技术的后来跟进者在原始创新者的基础上，进行大量 的渐进性、改良性的创新，从而获得具有自主知识产权的新技术。 诚然，原始创新所具有的首创性、突破性、带动性的特点是其他创新所无法 比拟的，原始创新能力的强与弱，直接影响到科技的持续创新能力，对于一国的 综合国力和产业的竞争能力有着重要的战略意义。但我国的国情和所处的环境又 决定了我国难以符合原始创新耗时长、风险高、资金投入多、人才需求量大等特 点的要求，而技术引进消化吸收再创新则具有花费少、见效快的特点为许多国家 所采用，特别是对于发展相对滞后的发展中国家来说更是具有重要意义。另外从 技术层面看，在全世界出现的所有重大的技术创新中，消化吸收再创新所占比重 是很高的，对于推动整个社会发展方面，消化吸收再创新的作用也并不亚于原始 创新。 由于西方发达资本主义国家是原始创新的倡导者，因此他们着重研究的是那 些为数不多的原始创新，对于大量的消化吸收再创新则缺乏深入的研究。但随着 日韩等国经济的迅速崛起，西方学者逐渐加强了对消化吸收再创新的研究。在这 方面较为重要的研究有：e m a n s n e l d 等人对模仿与创新成本的比较研究，对日本 企业创新与美国企业创新的比较研究，对利用外部技术的创新与利用内部技术的 创新的比较研究；l i l i a n 、y o o n 对创新产品进入市场的时间与成功率的相关性研 究；以及g o l d e r 和t e l l i s 通过历史数据分析对不同时期、不同行业、不同企业原 始创新及早期市场领袖的市场业绩的研究。 国内对消化吸收再创新的研究是在西方以及日韩学者的理论基础上进行 的，其理论的传播对推动我国国内的研究起到了很大的作用。从历史的角度来看， 第一章绪论 不管是美国，还是日本、韩国，在他们的经济发展史上都存在着大量的消化吸收 再创新。作为发展中国家的中国，在经济发展过程中存在大量的消化吸收再创新 也是一种历史的必然。但是由于所处的国情与环境的不同，仅仅从国外的经验出 发做研究道路显然是不可行的，对于我国消化吸收再创新的研究一定要在大量的 实地调研的基础上才能获得切实有效的结论。通过对于典型案例经验的认真总 结，可以以点带面的归纳总结出发挥后发优势、最终掌握拥有自主知识产权的核 心技术的途径。而对于消化吸收再创新以及其中不同再创新模式的归纳与分析， 则可以深入研究后进国家通过后发优势实现赶超的机理，逐步把科技创新的轨迹 转移到自主创新模式上来，切实把技术引进基础上的消化吸收和再创新作为增强 自主创新能力的一条重要途径。 1 2 研究意义 科技创新是推动我国经济发展的必由之路，这已成为了我国各界人士的共 识。但对于技术后进国家来说，由于其在全球分工合作所形成的财富和利润的循 环系统中，是作为劳动力、厂房提供方以及发达国家产品的销售市场而存在的， 其受惠程度远不及处于上游，拥有原始创新能力、掌握核心技术的发达国家，基 于经济学中剪刀差原理的存在，其落后程度会有逐渐加大的趋势。 由于我国企业普遍存在的资金短缺、人才匮乏、研发能力差、抗风险能力弱 等现实困难，大规模原始创新显然无法广泛开展。而在全球经济融合，一体化趋 势加强的情况下，企业经济的发展必须依靠技术创新来推动。在这种情况下，引 进消化吸收再创新无疑是一种较好的选择，这里首先需要解决的问题就是对于消 化吸收再创新战略进行定位。多年以来，由于受西方技术创新理论的影响，国内 对于技术创新的定位主要是针对原始创新而言的，再加上我国过去一直强调自力 更生艰苦奋斗，所以我国在技术创新发展的过程中会出现重视原始创新而轻视消 化吸收再创新的现象。现实中经常出现有的企业创新目标太高而远离企业现实的 技术经济条件，使得技术创新根本无法进行，另外有的企业不顾国外技术发展的 实际情况，闭门造车，搞重复开发式的“自主创新，结果是投入巨大的人力物 力，最后也没有形成自主知识产权。 通过对于消化吸收再创新的研究可以发现，其实后进国家也有其特有的后发 优势，许多先进企业创造的经验和技术可被用来学习和借鉴。在借鉴国外先进技 术方面，多年来我国花了很大力量进行技术引进工作。巨大的技术引进投入对我 国的技术创新并没有产生应有的推动作用，其原因是多方面的。我国目前的产业 发展很多还是沿袭产业技术梯度转移的模式，大多数的技术引进只是作为一种生 2 第一章绪论 产能力的购买，技术发展也是以跟踪模仿为主，缺乏对于引进技术的消化吸收与 再创新。在传统经济形态下，跟踪和引进战略曾经起到了十分积极和有效的作用。 然而进入知识经济时代，科技的创新和跨越发展已成为决定国际产业分工地位的 基础条件，如果继续一味着重跟踪引进，而并不花大力气在引进的基础上进行消 化吸收再创新，势必导致“引进落后再引进”的恶性循环。出现这种局面的关 键还是在于我们一直没有把技术创新与我国的实际国情很好地结合起来，对于消 化吸收再创新对于我国技术创新的重要作用认识不足。战后以日韩为代表的新型 工业化国家的发展轨迹，都表明后进国家要缩小与发达国家的差距乃至赶上发达 国家的经济水平，技术引进是一种使其得以迅速发展的捷径和主导。作为发展中 国家不引进技术不行，引进后不大力消化、创新更不行。 在消化吸收再创新过程中，由于不同行业的不同特点，其自身选择的引进技 术消化吸收再创新模式也不尽相同。不同的模式具有各自的特点，针对的也是不 同的行业，只有选择符合自身发展的再创新模式才能适应企业的技术发展轨迹， 促进企业的持续发展。通过对于不同再创新模式的总结和比较研究，可以发现其 中的相同点和不同点，归纳出发挥后发优势、获得自主核心技术的途径，为日后 引进消化吸收再创新工作提供相应的参考。 因此认真开展对消化吸收再创新以及其再创新模式的研究，揭示其对国家和 企业发展的深层次影响，总结消化吸收再创新典型案例的成功经验，深入剖析其 中所存在的问题和障碍，对于改变我国企业对消化吸收再创新的观念，指导我国 企业的消化吸收再创新实践，推动我国经济的发展具有重要的意义。 1 3 研究方法和路径 本文是对于消化吸收再创新模式的研究，在定性分析的基础上，从理论和实 证两方面对于消化吸收再创新及其模式进行了研究。通过对于消化吸收再创新以 及再创新模式的理论进行归纳总结，展现了再创新理论研究发展与变化。最后通 过对于天津市典型案例的实证研究，强化了理论研究的成果。 从对于消化吸收再创新战略定位的研究入手，在消化吸收再创新和原始创新 理论对比分析的基础上，本文总结了消化吸收再创新所带来的后发优势，确定出 消化吸收再创新的战略定位，提出消化吸收再创新是我国现阶段科技创新现实之 路的结论。根据不同行业所采用的不同再创新模式的现状，通过对于消化吸收再 创新模式的含义、原理等方面的讨论，逐步分析总结企业消化吸收再创新的具体 类型，并对再创新模式的进行了多方面的对比和评价。最后通过对于天津市支柱 行业内消化吸收再创新典型案例的研究，以点带面的归纳出其再创新过程中的具 第一章绪论 体特点，以及发挥后发优势、逐步向原始创新过渡的经验总结。 基于上述目的，本论文的研究主要是沿着下列主线展开( 图1 1 ) 。 第一章首先提出了研究的问题，表明后进国家实现科技创新的必要性以及所 面临的困难，提出寻求技术进步途径的必要性和紧迫性，对于本文的研究意义进 行了具体的阐述。最后对于本文的研究方法和路径进行了具体的说明。 第二章首先提出消化吸收再创新较为完整的定义，由此对消化吸收再创新的 内涵进行了深层次的探讨，论述并总结出了其五个方面的本质特性。通过与原始 创新的对比分析，总结出消化吸收再创新的相对优势所在，并对消化吸收再创新 在一国的科技创新中所处的战略地位进行了深入探讨。 第三章提出消化吸收再创新模式的定义，对于模式中体现的相关原理进行了 分析探讨，并在此基础上建立出了引进消化吸收再创新的具体运行模型，在模型 的指导下对企业的再创新模式进行了分类，并对于各个再创新模型的特点等方面 进行了详尽的对比研究。 第四章通过对天津市支柱行业中典型企业消化吸收再创新的现实情况进行 了实证研究，并将其按照不同的消化吸收再创新模式进行了分类和论述，归纳出 再创新过程中的自有特点，在此基础上以点带面的总结出发挥后发优势、逐步向 原始创新过渡的具体经验总结。 图1 - 1 本文研究思路 4 第二章消化吸收再创新基本理论研究 第二章消化吸收再创新基本理论研究 2 1 相关概念和理论概述 2 1 1 消化吸收再创新的定义与分类 2 0 0 6 年1 月9 日召开的第四次全国科学技术大会，明确提出了推进我国科技 创新的三种模式，即原始创新、集成创新和消化吸收再创新。这三种创新模式都 是自主创新的重要组成部分，三者相互包容、互为补充，各有侧重。原始创新是 指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果，特别是在 基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。集成创新强调的则是技术的 集成度，是指通过对各种现有技术的有效集成，以获取知识产权为出发点，选择 有利于科技创新的技术，发挥出l + 1 大于2 的效果，最终形成有市场竞争力的 产品或者新兴产业。引进消化吸收再创新则是指技术的后来跟进者在原始创新者 的基础上，进行大量的渐进性、改良性的创新，从而形成具有自主知识产权的新 技术。 考虑到在真正的细分市场里，真正的原始创新只有一次，其余大量的创新只 是紧跟其后的、对原始创新进行改进、完善的消化吸收再创新，其数量与原始创 新相比要多得多，存在于整个对原始创新的改进与完善之中。正因为这样，它才 对经济发展产生了实质性的影响。 由于研究者观察问题的角度不同，技术创新可以存在多种分类。作为技术创 新的一种形式，消化吸收再创新同样存在许多自身的细分标准( 表2 1 ) 。 表2 - 1 基于不同标准的消化吸收再创新分类 孓 类型1类型2 ， 类型3类型4 分类标准 对象的先进程度 对前沿技术对发展中技术对成熟技术对衰退技术 创新产生的方式启示型 技术合成型 技术破译型产业协作型 产品创新点生产工艺改进型产品品质改进型发散思维型市场开拓型 首先，从对象技术先进程度的角度，可以分为对前沿技术、对发展中技术、 对成熟技术以及对衰退技术的消化吸收再创新四种类型。对前沿技术的消化吸收 再创新是指原始创新产生后，其他企业立即跟进，对原始创新的成果进行技术改 进、完善；对发展中技术的消化吸收再创新的对象是正在发展成长中的技术，其 市场风险已有所下降，同时市场前景又十分广阔，特别是在发展中国家，其国内 第二章消化吸收再创新基本理论研究 市场可能才刚刚启动；对成熟技术的消化吸收再创新是对已经进入成熟期的技术 进行消化吸收，在此基础上充分挖掘改进的余地，拓展新的市场需求，这类消化 吸收再创新一般为技术基础相对落后的产业所采用；对衰退技术的消化吸收再创 新则情况特殊，一般情况下衰退技术是即将淘汰的技术，其进一步开发的价值已 经很小，但如果进行适当的技术、市场嫁接，可能会有出人意料的效果，特别是 发达国家的衰退技术在发展中国家可能仍然有一定的市场。 其次，从产生手段的角度，可以分为启示型、技术合成型、技术破译型、产 业协作型四种类型。启示型的消化吸收再创新是从原始创新处借鉴可贵的新思 维，或者得到原始创新成功的经验的启发而从事的跟进性创新；技术合成型是在 吸收多项原始创新精华的基础上，再对其创新产品进行改进；技术破译型是指企 业通过各种渠道，收集原始创新的各种情报资料，并在原始创新产品的启发下， 通过技术破译工程，对原始创新产品的结构进行剖析，对其生产工艺和技术秘密 进行硅译，在此基础上开发更具有竞争力的新产品；产业协作型是指企业通过提 供原材料，辅助材料或零配件，成为原始创新者的协作企业，在此过程中接受技 术辐射，接近原始创新的核心技术，并且进一步开发出自己的产品。 最后，从产品创新点的角度，可以分为生产工艺改进型、产品品质改进型、 扩散思维型、市场开拓型等四种类型。生产工艺改进型主要是针对刚投入市场的 原始创新产品，其生产工艺还不完善，产品的质量不高或不稳定，生产效率低的 缺点，通过改进生产工艺，生产出比原始创新产品质量更高、价格更为低廉的富 有竞争力产品；产品品质改进型主要是通过进一步的研究开发来改进产品的设 计、采用新的原材料、采用新的工艺流程等，对原始创新产品的品质加以完善和 改进，以便更好地适应市场需要，取得竞争优势；扩散思维型消化吸收再创新是 指在充分吸收借鉴原始创新的思路和工艺技术的基础上，通过原始创新行为的启 发下开发出另一项全新的产品；市场开拓型的消化吸收再创新主要目标是拓展原 始创新所开辟的新市场，在原始创新产品市场细分化之前，通过提供差异化的产 品，占领首制性创新尚未覆盖、无力覆盖或主动放弃的局部市场，这一类再创新 主要是通过改变设计，开发特殊的产品功能来满足特定用户层的需求，而在技术 方面往往并无太大的改进。 2 1 2 消化吸收再创新的本质特征 通常地，消化吸收再创新具有以下几个方面的特性。 一、技术紧跟性 消化吸收再创新的一个最显著特点是技术的跟随性。这种紧跟性体现在技术 和市场竞争等方面。消化吸收再创新作为有价值新技术的积极追随改进者，在市 6 第二章消化吸收再创新基本理论研究 场方面，不会去开辟一个全新的市场，而是充分拓展原始创新所开辟的市场，利 用原始创新技术和市场开发方面的外溢效益。之所以这样做是基于以下三个方面 的原因t 首先，企业的资金、技术实力和经验均不足以涉足充满风险的原始创新和市 场开发，而只能以消化吸收再创新者的身份观察、学习、追赶。 其次，由于信息传播的障碍或决策失误，当原始创新的产品推向市场后，消 化吸收再创新者发现其巨大的市场潜力，于是奋起直追，并试图通过向市场提供 更好的改进产品与先进入市场的企业竞争，这样的消化吸收再创新的技术实力与 原始创新相差不大，一旦进入市场，竞争力将很强。 最后，为规避风险，节约投资，一些企业对尚不成熟的技术领域和产品采取 故意等待和观望的策略，自愿作为消化吸收再创新者，等待原始创新探明风险， 时机成熟后再迅速跟进，利用其强大的实力开发生产出消化吸收再创新产品以占 领市场。 二、创造性 消化吸收再创新在技术和市场上的跟随性并不能否认其创造性。消化吸收再 创新之所以称之为创新，就必然有其自己相应的研发活动存在。消化吸收再创新 在技术方面所做出的开拓性和发展性的成果同样可以申请知识产权保护，也就是 说消化吸收再创新同样可以拥有自己的知识产权。因此那种认为消化吸收再创新 只是对原始创新成果机械复制、利用的观点是错误的。消化吸收再创新应该属于 一种改进性的创新行为，消化吸收再创新投入的研究开发力量一部分用于消化吸 收或破译原始创新的核心技术，另一部分则用于对原始创新技术做进一步的完善 和开发。从消化吸收再创新投入资金数量上看，消化吸收再创新企业的研究开发 费用一般较低，但也不完全如此，特别是在高科技领域的消化吸收再创新也需要 投入大量的研发资金。另外也应当注意到，消化吸收再创新过程中也可能会发现 全新的技术领域，产生重大的技术突破，使消化吸收再创新在某一领域内成为原 始创新。 三、借鉴性的学习积累 学习积累机制是技术创新中的核心问题，是技术创新得以顺利开展的重要基 础，在此方面消化吸收再创新与原始创新有着明显的区别。原始创新的学习积累 主要依赖于自己的研究探索，除了基础知识来源于企业外部，大部分与原始创新 有关的特殊知识和专业技能都是企业研发的结果。而消化吸收再创新的技术积累 来源是多方面的，在初期阶段，主要是通过“看中学”( l e a r n i n g - b y w a t c h i n g ) 。 即通过观察、选择、借鉴原始创新的行为，在观察原始创新的成功和失误中学习， 在借鉴中吸收大量的外部知识，培养提高自身的技能。这样的积累机制具有投资 7 第二章消化吸收再创新基本理论研究 少、时问短、效率高的特点，是消化吸收再创新竞争力的重要源泉。 四、资源投入的集中性 由于原始创新面临艰巨的新技术和新市场开发的任务，必然要在创新链的前 期( 研究开发阶段) 和后期( 市场开发阶段) 投入足够的人力物力，在某些情况 下为了集中资源进行投入，可能会牺牲在创新链中间段的投入。而消化吸收再创 新省去了新技术探索性开发的大量早期投入和新市场开发建设的大量风险投入， 因而能够集中力量在创新链的中间环节投入较多的人力物力，即在产品设计、工 艺制造等方面投入大量的人力物力，使得创新链上的资源投入向创新链的中部积 聚。以原始创新为特色的美国企业和以消化吸收再创新为特色的日本企业的有关 数据为这一观点提供了有力的证据。曼斯费尔德曾经对日美1 0 0 家公司的创新成 本分配比例进行了调查研究，从表2 2 中的结果可以看出，日本企业的创新资源 投入具有明显的中问聚集性，而美国企业相对而言没有这种中间聚集性，资源投 入在创新链的各个阶段分布较为均匀。消化吸收再创新这种资源投入的中间聚集 性一方面保证了消化吸收再创新企业有限的的创新资源的集中利用；另一方面保 证了在工艺改进、质量控制、成本控制、大批量生产管理等方面形成优势的技术 积累，形成了消化吸收再创新竞争力的又一重要根基。 表2 - 2 美国和日本公司创新成本分配比例对比表 内容日本美国 第一阶段应用研究1 4 1 8 第二阶段产品性能指标设定及测试 2 1 2 5 第三阶段工具制造设备和装备 4 4 2 3 第四阶段批量生产启动 1 0 1 7 第五阶段市场开拓 8 1 7 资料来源：国外科技政策与管理，1 9 9 6 年第6 期 五、普遍性 消化吸收再创新实际上是一种完全受利益驱动的行为，它在任何经济形态中 都是存在的，其数量远远多于原始创新。只是因为原始创新比较引人注意，较易 产生轰动效应，尽管数量少，也能引起世人的更多关注。相反地，消化吸收再创 新大都是存在于原始创新的光环背后，难以引起世人的关注。事实上，消化吸收 再创新不仅仅是在数量上远远超过了原始创新，而且在经济效益上也并不低于原 始创新。从宏观上来看，由于发达国家企业多数处于国际技术扩散链的上游环节， 是现代工业领域原始创新的开拓者，而发展中国家太多数企业技术水平落后，在 8 第二章消化吸收再创新基本理论研究 客观上常常扮演消化吸收再创新的角色，但这并不是说消化吸收再创新只是发展 中国家的特有产物。大量的事实说明，消化吸收再创新在发达国家经济中也是大 量存在的。因此可以这样说：消化吸收再创新在经济生活中是无处不在的，是推 动经济发展的幕后力量。 2 1 3 消化吸收再创新与相关概念的比较 考虑到在现实的经济生活中，人们常常把消化吸收再创新与自主创新、仿制 复制、技术引进、国产化、生产假冒伪劣产品联系在一起，而事实上消化吸收再 创新与这些行为或多或少有些联系。因此为了更好地理解消化吸收再创新的内 涵，有必要澄清这些不同概念之间的相互关系。 一、消化吸收再创新与自主创新的比较 我们经常在国内的报刊杂志和广播电视媒体上看到自主创新( 自主开发) 一 词出现。在很多的场合，国内有不少人把“自主创新与“技术引进作为对立 面来使用的。事实上自主创新的含义是指要摆脱技术引进方式下对国外技术的依 赖，要依靠自己的力量进行创新。因此，“自主创新”主要是指一个国家性、民 族性的概念。而消化吸收再创新所利用的不只是国外的先进技术，同时也包括了 国内先进企业的技术。因此自主创新就其内涵而言，它并非是与“消化吸收再创 新”相对立的一个概念。在我国现阶段，考虑到许多企业的实际情况，太多数企 业所做的创新从严格意义上说，都应该算是消化吸收再创新。报刊杂志中所述的 自主创新大多数是在吸收所有先进技术基础上进行的自主开发，也就是本文所论 述的消化吸收再创新，而并非是与之相对的一个概念。 二、消化吸收再创新与单纯的复制仿制的比较 在通常意义上讲，“复制”、“仿制”与“创新是相对立的概念。而严格地 辨析，“复制 与“仿制”之间也是有区别的。“复制”相对而言是较为低级简单 的，它是指原样不动地照搬，而且通常是针对有形物质而言的；而“仿制”这个 概念主要是指一个学习的过程，通过学习而获得仿制对象的特点。仿制的对象不 仅可以是有形的，也可以是无形的，或者是有形物与无形物的复合。仿制并不一 定全盘照抄，可以仅仅只吸收一部分为己使用。相对创新而言，“复制”和“仿 制都不包含创造性的工作，也不必对其研究的对象有太多深刻的理解。而消化 吸收再创新是比“复制 和“仿制更为高级的活动，消化吸收再创新同样也是 以学习为基础的，但同时也包括对研究对象的理解，以及在此基础上的改进提高。 消化吸收再创新的重点目标还是在于创新，只不过这种创新是在学习的基础上， 得到原始创新的启发完成的。从市场行为来看，复制和仿制的产品并没有开辟或 拓展新产品的市场，只是和原来的产品争夺市场；而消化吸收再创新不仅仅是抢 9 第二章消化吸收再创新基本理论研究 占现有的市场，还能够开拓新的市场需求。 三、消化吸收再创新与国产化的比较 国产化主要是针对引进的技术设备或产品部件而进行仿制替代，达到能在国 内生产制造，替代进口。国产化的目标是能够在本国生产国外同样的设备或部件， 就其本质而言是一种仿制而不是创新行为。因此国产化与消化吸收再创新还有比 较大的区别。对于复杂的装备系统，如大型化肥生产装备，要达到国产化并不容 易。一种设备或部件能在国内生产，是成功的基础，也是搞好消化吸收再创新的 基础，因为国产化的过程是技术破译的一个重要基础。国产化对于企业消化吸收 再创新能力的提高，对于促进企业的经济发展具有重要的作用。 四、消化吸收再创新与假冒伪劣产品生产行为的比较 假冒伪劣产品生产者大多数是盗用别人的商标、外观设计、市场声誉，利用 不合格的产品鱼目混珠，谋取暴利，是一种欺诈行为，与知识产权保护是根本对 立的，是一种违法犯罪行为。而消化吸收再创新则拥有自己的品牌，它的学习过 程是一种后进者追赶先进者的公开合法的行为，它的创新点使自己在一定程度上 超过原始创新者，形成了自己的特色。虽然消化吸收再创新有的时候也会和知识 产权保护产生矛盾，但这种矛盾是可以解决的。 2 2 消化吸收再创新在我国创新战略中的定位 ，上一节对于消化吸收再创新的基本概念、理论进行了论述，在此基础上通过 对消化吸收再创新与原始创新的比较分析，对其内在机理进行梳理和总结，可以 逐步得出消化吸收再创新的相对优势所在，从而得出其作为一种主要的科技创新 方式，在我国目前科技创新中的战略定位。 由于西方学者普遍认为原始创新具有其他创新模式难以比拟的优势，其研 究主要集中于如何尽可能缩短原始创新的周期、将原始创新产品推向市场方面， 这导致现有的文献中对消化吸收再创新模式的研究文献很少。但从另外一个角度 来考虑，原始创新经济效益的优劣势在一定程度上与消化吸收再创新是相对应 的，因而有关原始创新的研究成果可以从另一角度对消化吸收再创新经济效益的 优劣势的研究提供佐证。 2 2 。1 原始创新领先优势的理论基础 国外学者对于原始创新领先优势这一点基本上都是从两方面来加以论述的。 一是从市场需求的角度出发，该理论认为消费者或市场对原始创新产品具有偏好 性，从而原始创新产品更容易获得市场成功和较高的市场份额；二是技术壁垒理 1 0 第二章消化吸收再创新基本理论研究 论，该理论认为在原始创新企业与消化吸收再创新企业之间存在着行业进入壁 垒，这种经济和技术上的进入壁垒能阻碍消化吸收再创新企业与原始创新者竞争 而进入新产品市场。 一、从市场需求理论的角度分析 由于其理论认为消费者或市场对原始创新产品具有偏好性，从而原始创新产 品更容易获得市场成功和较高的市场份额。这种成功因素主要包括： 1 形象和声誉。原始创新企业推出全新产品的行为，总是受到社会更多的关 注与赞誉，这种影响力会极大提升了企业和产品的知名度，最终对其产品的销售 产生巨大促进作用。 2 先入为主。原始创新企业的新产品刚上市的独家垄断市场的时间内，原始 创新企业由于享有市场定价的主动权，可以凭借其制定的高价格获得大量的超额 垄断利润。基于研究消费者心理的有关理论，原始创新企业的产品和商标，总会 给消费者留下较为深刻的记忆，同时独占市场时所拥有的大量初期用户让原始创 新产品拥有更多的机会去赢得其他用户，有效地占领市场。 3 转换成本的影响。原始创新企业能够在其他后来跟进的消化吸收再创新企 业之前率先拥有大批顾客，而这些顾客在产品升级换代过程中，如果转向购买其 他企业的产品，将面临一个“转换成本”。这种转换成本包括：第一，由于消费 者有可能与原始创新企业签订了长期的购销合同，如果转向购买其他企业产品可 能要蒙受违约损失，这就造成了合同成本；第二，产品系统中一项产品的更替可 能导致与该产品配套使用的其他产品的报废，给用户造成很大的经济损失；第三， 一种系列产品的废弃往往意味着在长期使用该产品过程中所形成的劳动技能的 废弃，转而使用新系统会面临劳动技能培训的再投资，使用户蒙受时间上、经济 上的损失。正是由于上述转换成本的存在，原始创新企业产品的老用户在面i 临新 的选择时往往表现得比较保守，宁愿选择做原始创新企业的忠实用户。这就使得 原始创新企业在市场竞争处于十分有利的位置。 4 规模消费效应。一般而言，由于进入市场的时间早，原始创新企业的产品 有较大的可能领先于其他企业的产品首先选到规模消费，从而更容易吸引新的用 户，形成市场竞争中有利于自己的“马太效应 。 二、从原始创新形成的行业进入壁垒的角度分析 该理论认为在原始创新企业与消化吸收再创新企业之问存在的行业进入壁 垒能有效阻碍其他企业的竞争和进入新市场的努力，从而使得原始创新企业获得 较小的竞争压力和较大的利润空间。进入壁垒主要由技术、标准、生产成本等方 面构成。 1 技术壁垒。由于原始创新企业在技术开发方面领先步，因而比其他后来 第二章消化吸收再创新基本理论研究 跟进者领先掌握产品的核心技术秘密，核心技术在原始创新者和消化吸收再创新 企业之间能产生自然壁垒；消化吸收再创新企业对新技术的解密、消化、再创新 都需要一定的时间，而有些核心技术往往很难破译，甚至几乎不可能。由于这种 消化吸收再创新时间上的滞后性和技术破译的不完全性，使得原始创新者在开辟 新市场的最初一段时间内能够独占市场。即使早期的技术被破译，原始创新者可 能早已走在更高技术的前面，开始了下一代技术的开发和创新。除这种自然壁垒 外，原始创新者还可以对那些容易被破译的技术申请专利，获得法律上的保护， 通过法律手段强化技术壁垒，掌握了新兴市场的主动权。 2 工业标准壁垒。技术创新产品一旦成为产业界普遍接受的工业标准，就能 够为企业奠定行业的核心领导地位，大大加强原始创新企业的竞争力，强化其产 品的市场占有率，使其产品在市场上处于绝对优势地位，而其他企业则只能处于 被动跟随的状态，无法进行超越与创新。 3 生产成本壁垒。大多数西方学者认为原始创新能够在同一时刻相对其它企 业保持较低的生产成本，从而在与消化吸收再创新企业的竞争中，通过价格战击 败消化吸收再创新企业。这一壁垒的形成一方面是由于原始创新企业拥有投资、 选址、原材料等方面的优先权，另一方面则是原始创新企业能够领先于其他企业 扩大生产，达到规模经济，在产量积累方面也领先于消化吸收再创新企业，因此 原始创新企业的生产成本必然要比其他消化吸收再创新企业的生产成本低，这样 就使得后来跟进者要和原始创新企业竞争，必然面临生产成本的壁垒，难以在竞 争中取胜。 正是由于上面所提到的原始创新企业所具有的诸多优势和多种壁垒，使其能 够与后来跟进者企业之间产生一道坚固的天然屏障。在产品推向市场的_ 二段时间 内，原始创新企业能够独享其创新成果，获得垄断所带来的超额利润，极大推动 企业的发展。 2 2 2 消化吸收再创新自身优势分析 客观的说，原始创新相较于消化吸收再创新具有得天独厚的优势，但哲学上 的两分法观点告诉我们，对于任何的事物都应当从正反两个方面进行考虑，任何 一种优势不应当被说成是绝对的，在具有巨大优势的同时，原始创新由于自身耗 时长、风险高、资金投入巨大等特点，使得世界上只有少数较为发达国家可以推 动主要以原始创新为主的科技创新，其他大多数国家特别是发展中国家采用以投 入少、见效快、风险性低的消化吸收再创新为主的技术创新应当是较为理性化的 选择。下文拟从几个方面对于消化吸收再创新的自身优势加以具体论述。 一、从经济效益的角度分析 1 2 第二章消化吸收再创新基本理论研究 消化吸收再创新的技术开发虽然在原始创新之后，但仍然具有较为广阔的空 间。国外学者曾对技术创新的类型做过考察，发现在一项产品的主导设计确定以 后，创新并没有结束，继而将会发生大量的围绕创新产品性能改进和工艺改革的 渐进创新。如电灯泡1 9 0 9 年研制成功并首次投放市场，但开始的灯泡性能和质 量都很差，随后经历了一个长期的渐进改进过程，包括灯丝合金的改进，灯丝的 罗圈状缠绕，灯泡玻璃的冷处理等。这些渐进性改进大多都是由消化吸收再创新 者所为。正是由于这种渐进性的创新，使一只6 0 瓦灯泡的价格从1 6 美元下降到 2 0 美分，输出亮度增加了1 7 5 ，直接工时从3 分钟降为0 1 8 分钟，工艺从涉 及1 1 道不同工序的手工操作变成为高度集成的机械化生产。 在技术方面，消化吸收再创新是一种创新行为，因此必然有自己的研究开发 活动。由于不做新技术的开拓探索者，而只是对有价值的新技术进行吸收学习， 在原始创新技术的基础上进行开发，做改进性的推动工作，因而消化吸收再创新 的研究开发具有选择性。同时由于跟随原始创新所造成的被动性，有时很难做出 技术开发和产品开发方面较为长远的规划。 虽然在初期利润率上可能远远低于原始创新，消化吸收再创新在经济效益方 面的优势是不容小视的。首先，消化吸收再创新可以有效地在规避原始创新的高 风险和高投入的巨大风险。由于原始创新企业长期在技术发展的前沿推进，企业 的技术能力经常难以满足技术开发的需要，同时技术发展初期的不确定性很高， 即使在高额的研发投入推动下，其风险仍难以控制，进而导致研发失败率很高。 这种探索性技术研究与开发的风险一般是由原始创新企业独自承担的，旦失败 原始创新企业将血本无归。对于部分技术领先、势力雄厚的大企业，这种原始创 新的技术开发策略可行，而对于落后企业则是极不现实的。而消化吸收再创新的 模式则凭借其自身特点有效地规避高风险和高投入。这是因为：第一，消化吸收 再创新滞后进入新技术领域，这有效地降低了市场对于技术需求的不确定性；第 二，消化吸收再创新企业通过观察原始创新企业的创新活动，研究不同原始创新 企业的技术动向，选择成功的原始创新进行改进，避免了大量技术探索中的失误， 大大降低了技术开发活动的不确定性；第三，消化吸收再创新充分利用了原始创 新在技术方面的溢出利益，这种溢出利益包括免费获取大量的技术资料和成功的 经验，以及以远低于实际价值的价格购买到原始创新企业的专利或许可，使得消 化吸收再创新企业节约大量的投资；第四，消化吸收再创新研究开发投资具有高 度的方向性、集中性和针对性，能够免费获得的公开技术或能够以合理价格引进 的技术不再重复研究，无法得到的关键技术和核心技术可以通过技术破译开发得 到，同时针对原始创新企业技术方面的薄弱环节，予以人力和物力上的重点投入， 这样就大大地提高研究开发的效率，节约了大量的原始创新研发经费；第五，因 第二章消化吸收再创新基本理论研究 为消化吸收再创新的开发更偏重于对原始创新产品功能的改进，特别是对制造工 艺进一步开发创新，细化优化生产环节，努力弥补原有产品的局部缺陷，因此消 化吸收再创新的技术开发的产品、项目性能更趋完善，更能满足消费者的需要， 一般都具有较好的商业前景。 二、从生产成本角度分析 原始创新企业由于具有投资优先权，产量积累领先的优势使其单位产品生产 成本沿经验曲线下降先于后来跟进的消化吸收再创新企业，而且由于投资与发展 的领先导致其比其他企业更快地达到规模经济，从而在原始创新者与消化吸收再 创新者之间形成了生产成本壁垒，使得消化吸收再创新者在价格战中处于不利的 位置。从普遍存在的学习曲线的角度看，由于生产工人在生产实践中不断的学习 训练，生产技能不断提高、生产耗时不断缩短、物质消耗不断下降，产生了所谓 “干中学( l e a r n i n gb yd o i n g ) 的效应，由据此画出成本曲线( 图2 1 ) 可以看 到学习曲线规律是十分明显的。假如原始创新与消化吸收再创新生产成本随累积 产量的增长而下降的曲线一致，则由于跟进企业起步较晚，其成本将永远高于原 始创新者。 这一理论正是许多学者认为原始创新拥有生产成本壁垒优势的重要依据，其 中c d 为原始创新变动成本，c 沩消化吸收再创新变动成本。这种理论是很有道理 的，但不是很全面，实际的情况远比上面所提到的要复杂。因为创新产品的最终 成本不只是由生产成本唯一决定，它还取决于研究开发成本和销售成本，即使是 生产成本，也有固定成本和变动成本两类，能够随累积产量而下降的显然只是变 动生产成本。由于消化吸收再创新产品在研究开发方面要比原始创新节约得多， 即便是变动成本，消化吸收再创新也未必处于劣势。 c 图2 - 1 原始创新与消化吸收再创新的成本曲线1 q 由于原始创新和消化吸收再创新的学习方式首先是不一样的，原始创新的学 1 施培公，后发优势：模仿创新的理论与实证研究，北京：清华大学出版社，1 9 9 9 1 4 第二章消化吸收再创新基本理论研究 习一般只能依靠自身的艰难探索，期间的挫折失败导致其效率是很低。而消化吸 收再创新是在前人开辟的道路上继续前进，不仅能从自身的生产实践中学习，而 且还能从多个原始创新