（行政管理专业论文）公共政策视角下农村剩余劳动力转移问题研究.pdf

摘要 中国经济具有明显的二元结构特征，传统的农业经济与现代的工业经济相并存，尤 其是在农业部门中存在着大量的边际生产率为零的隐性失业现象，即农业剩余劳动力。 而计划经济体制下城乡分割的二元制度，又人为地阻隔了城乡劳动力市场，以至整个社 会经济发展呈现为“城市化滞后于工业化”的畸形局面。从西方发达国家的历史发展经 验来看，工业化与城市化的双向推进，必然伴随着农业剩余劳动力向城市的转移，进而 降低农业部门的隐性失业率，并促进全社会的充分就业。在我国，农业剩余劳动力由农 村向城市的转移自2 0 世纪8 0 年代初形成潮流，到9 0 年代已经成为继乡镇企业之后工 业化城市化推进的主要力量。从总体上来看，农业剩余劳动力的转移过程是农民、农村、 城市以及整个社会的普遍受益过程，是我国完成二元经济过渡与整合、弥合城乡之间的 断裂和提高农民收入水平的必由之路。但是，这其中也并不只是纯粹地充满着欢庆和喜 悦。作为二场深刻的社会变革，它也遇到了各种困惑和问题。作为一个发展中国家，作 为一个农业大国，作为一个习惯于计划体制和权力广泛干预经济社会发展的大国，我国 农业剩余劳动力转移的过程复杂而艰难，需要依靠整个社会的共同努力，尤其是政府的 政策引导和扶持。 本文基于公共政策的视角，对我国农村剩余劳动力转移问题进行了探讨和研究。第 一部分界定了农村剩余劳动力转移的涵义、并对国外有代表性的劳动力转移理论进行了 综合分析；第二部分对我国农村剩余劳动力转移的现状和动因进行了实证分析；第三部 分阐释我国农村剩余劳动力转移的政策性障碍；第四部分提出完善政策供给、促进农村 剩余劳动力有序转移的建议，包括逐步打破户籍制度的障碍、深化农村土地制度改革、 完善农村社会保障体系、培育城乡统一的劳动力市场和加大农村人力资本投资等。 关键词：农村剩余劳动力；转移；公共政策 a b s t r a c t d u et ot h et y p i c a ld u a le c o n o m i cs t r u c t u r ei nc h i n a ，t h et r a d i t i o n a la g r i c u l t u r a le c o n o m y a n dt h em o d e mi n d u s t r ye c o n o m yc o e x i s t s ，p a r t i c u l a r l yi nt h ea g r i c u l t u r ed e p a r t m e n t ，t h e r ei s m a s s i v er e c e s s i v eu n e m p l o y m e n tp h e n o m e n o ni nw h i c hm a r g i n a lp r o d u c t i v i t yi sz e r o ，a n d t h i sp h e n o m e n o ne n g e n d e r st h er u r a ls u r p l u sl a b o r h o w e v e r ，t h er u r a la n du r b a nl a b o r m a r k e t sh a v eb e e ns e p a r a t e db yt h ed u a ls t r u c t u r eu n d e rt h ep l a n n e de c o n o m i cs y s t e ma n dt h e s o c i a l d e v e l o p m e n tp r e s e n t s a na b n o r m a ls i t u a t i o no f “t h eu r b a n i z a t i o nl a g st h e i n d u s t r i a l i z a t i o n r e v i e w i n g t h eh i s t o r i c a l d e v e l o p m e n te x p e r i e n c e so ft h e w e s t e r n d e v e l o p e dc o u n t i e s ，t h ea d v a n c e m e n to fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o nw i l la l w a y sg o w i t hr u r a ls u r p l u sl a b o r st r a n s f e rf r o mr u r a la r e at ou n b a na r e a ，w h i c hw i l lr e d u c et h e r e c e s s i v eu n e m p l o y m e n tr a t ea n dp r o m o t et h ef u l le m p l o y m e n ti nt h ew h o l es o c i e t y i n c h i n a ，t h er u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e rf o r m e dat i d a lc u r r e n ti nt h ee a r l y19 8 0 s ，a n db e c a m e t h em a i nf a c t o ro ft h ea d v a n c e m e n to fu r b a n i z a t i o na n di n d u s t r i a l i z a t i o nj u s tb e h i n dt h e t o w n s h i pe n t e r p r i s e s g e n e r a l l ys p e a k i n g ，t h ep r o c e s so f r u r a ls u r p l u st r a n s f e ri sp r o f i t a b l ef o r p e a s a n t s ，r u r a la n du r b a na r e a sa sw e l la st h ee n t i r es o c i e t y i ti sa l s oa nu n a v o i d a b l ep a t hf o r c h i n at of u l f i l lt h ed u a le c o n o m i cs t r u c t u r e st r a n s i t i o na n dc o m b i n a t i o n ，t om a k eu pf o rt h e b r e a kb e t w e e nr u r a la n du r b a na r e a sa n dt or a i s et h ei n c o m el e v e lo fp e a s a n t s h o w e v e r ，a sa p r o f o u n ds o c i a lr e f o r m ，i th a sb r o u g h tn o to n l yc e l e b r a t i o n sa n dh a p p i n e s sb u ta l s op u z z l e s a n dp r o b l e m s a sc h i n ai sag r e a td e v e l o p i n ga 鲥c u l t u r a ln a t i o nw h i c hh a sb e e nu s e dt ot h e p l a n n e de c o n o m ys y s t e mi nw h i c hm o s ts o c i a le c o n o m yd e v e l o p m e n tw i l lb ei n f l u e n c e db y a u t h o r i t y ，i ti sat o u g hp r o c e s sa n dn e e d st h ee f f o r to ft h ew h o l es o c i e t y ，e s p e c i a l l yt h ep u b l i c p o l i c i e s g u i d a n c ea n ds u p p o r tf r o mg o v e r n m e n t t h i ss t u d ye x p l o r e st h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o r sb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fp u b l i c p o l i c y t h ef i r s tp a r tc l a r i f i e st h ei m p l i c a t i o n so fr u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e r ，a n di n t r o d u c e s s e v e r a l t y p i c a lw e s t e r nt h e o r i e s i nac o m p r e h e n s i v ew a y t h es e c o n dp a r tu s e st h e d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sm e t h o dt og i v ead e t a i la n a l y s i so nt h es t a t u sq u oa n dm o t i v a t i o no f r u r a ls u r p l u sl a b o rt r a n s f e ri nc h i n a t h et h i r dp a r te x p l a i n st h ec u r r e n tp o l i c yb a r r i e r sw h i c h i n f l u e n c e st h et r a n s f e ro fr u r a ls u r p l u sl a b o ri nc h i n a t h ef o u r t hp a r tp u t sf o r w a r dt h e p o s s i b l ep o l i c ya d v i c e st op e r f e c tt h ep u b l i cp o l i c ys y s t e ma n dp r o m o t e t h eo r d e r l yt r a n s f e r ， i i i n c l u d i n gb r e a k i n gt h er e s t r i c t i o no fh u k o us y s t e ms t e pb ys t e p ，r e f o r m i n gt h er u r a ll a n d s y s t e mi nd e p t h ，p e r f e c t i n gt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，e s t a b l i s h i n gt h eu n i t e dr u r a la n du r b a n l a b o rm a r k e t sa sw e l la si n c r e a s i n gt h eh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n ti nr u a la r e a s k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o r ；t r a n s f e r ；p u b l i cp o l i c y 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名：易1 冬 日期： 口矿年占月；日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学 位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许 采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为 目的的前提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文 在解密后遵守此规定) 作者签名：易j l 士 将刻帷轹砌7 日期：夕乡歹 日期：扫彦5 导论 ( 一) 问题的提出 导论 众所周知，我国是一个农业大国，目前的农村人口己逾7 亿，其中劳动力人口5 3 亿，隐性失业者即剩余劳动力人口高达2 亿，农业劳动力供给远远大于农业能够有效利 用的数量。造成这种情况的根本原因，是我国尚未突破城乡分隔的二元经济结构。在过 去很长一段时间，农村剩余劳动力转移不是随着工业化的发展而发展，而是受到了国家 行政体制、政策规定等多项管理制度的限制，农村人口城市化严重滞后，大量的剩余劳 动力滞留在土地上，严重制约着农村经济社会的可持续发展。如果这些剩余劳动力不能 从农业中顺利转移出去，我国农民人多耕地少的矛盾将更加突出，农民的收入也难以提 高，农村经济发展、我国的工业化和现代化进程会严重受阻。尽快将这部分剩余劳动力 转移到非农产业，不仅有利于“三农问题的解决，而且对促进我国经济的持续健康发 展也具有深远的意义。为此，我国政府一直都在努力消除限制和阻碍农村剩余劳动力转 移的体制和政策，加快农村剩余劳动力向非农产业和城镇的转移。那么，如何借鉴国外 较成熟的理论模型，从公共政策的视角对我国农村剩余劳动力转移进行系统分析，并结 合我国具体国情来制定科学、有效的政策体系，以缓解我国当前巨大的农村剩余劳动力 转移压力无疑具有深远的理论和实践意义。 ( 二) 文献综述 1 、国外理论研究成果及借鉴意义 美国著名经济学家、诺贝尔奖获得者阿瑟刘易斯( w a l e w i s ) 在1 9 5 4 年发表的 劳动力无限供给下的经济发展一文中，提出了著名的“二元经济理论 ，指出发 展中国家要改变二元经济结构，必须重视剩余劳动力的流动对经济的影响。刘易斯认为， 发展中国家的经济可以划分为资本主义部门和非资本主义部门，前者以现代工业部门为 代表，后者以传统农业部门为代表。由于发展中国家一般都是农业国，农业部门在整个 经济中比重很大，存在极为丰富的劳动力。因此，在二元经济条件下，劳动力供给具有 完全弹性，即工业部门可以获得无限供给的劳动力而只付给与传统农业生存部门相应的 【1 】【荚】威廉阿瑟刘易斯- 二元经济论【m 】北京：北京经济学院h ：版社，1 9 8 9 ：i i 湖北人学硕十学位论文 工资。工业的快速发展，能为农村剩余劳动力提供大量的就业机会，使传统农业部门逐 渐摆脱剩余劳动力的负担并得以发展。当工业部门积累能力下降，以至于提供的物质 资本不能保证劳动的边际生产率大于零时，工业部门便停止吸收农业剩余劳动力。与此 同时，农业部门由于劳动力撤出过多，农产品供不应求，农业劳动者的平均工资也相应 提高，农业部门也不再提供剩余劳动力到工业部门心1 。 作为刘易斯二元结构理论的继承者，拉尼斯和费景汉在2 0 世纪6 0 年代的研究工作， 把刘易斯二元结构理论大大向前推进了一步。并因此被学术界称为有别于刘易斯二元结 构理论的“拉尼斯一费景汉模型( f e i - - r a n i sm o d e l ) 口1 。它将刘易斯的二元经济模型 作了大大的扩展，提供了分析农业工业劳动力转移的理论框架，强调应该重视农业 部门的技术进步和发展，不仅指出农业部门的技术创新是解决粮食短缺的根本途径，而 且指出农业部门和工业部门的平衡发展是成功实现结构转变的关键性因素。拉尼斯 费景汉模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供工业部门所需要 的劳动力，而且它还为工业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后 新增工业劳动力地农产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍口1 。 与刘易斯、拉尼斯费景汉的二元结构理论不同的是“乔根森( d a l ew j o r g c n o n ) 模型 【5 】。乔根森认为，农业边际劳动生产率为零的劳动者是不存在的。“农家无闲人”， 不论劳动生产率低到什么程度，每一农村劳动者，总在或多或少的创造着财富和价值。 他还认为，农村人民的收入水平是不固定的，在自由市场经济条件下，农村人民的收入 水平，经常因市场的变化而变化。这两个不同的理论见解，使乔根森模型具有了鲜明的 新古典经济学的特色。这一模型的特点是：建立在农业剩余基础上，而不是农业剩余劳 动力的基础上，劳动力的转移不是以剩余劳动力为前提，而是以农业剩余为前提；否定 了农村中剩余劳动力的存在和农业收入不变的假设；人口增长是由经济增长所决定的， 并且人口增长速度不会超过经济增长速度。其缺陷在于，和古典模型的理论家一样忽视 了服务业对经济增长的重要作用1 。 康纳德博格( d o n a l dj b o g u e ) 等人在2 0 世纪5 0 年代末提出了劳动力转移的“推 【l l | l 天池中国贫困地区县域经济发展研究【m 】大连：东北财经人学 版社，2 0 0 4 ：1 4 9 【2 】台培轩西部人开发与伞面提岛劳动力素质【m 】人连：东北财经犬学j i j 版社，2 0 0 3 ：1 0 1 例g u s t a vr a n i s ，j o h nc h f e i at h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t 【j 】t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，19 61 ，v 0 1 51 ： 5 3 3 - 5 5 8 m 比世杰发展经济学【m 】北京：高等教育i i ；版社，1 9 9 9 ：1 4 5 创d a l ew j o r g e n o n t h ed e v e l o p m e n to f ad u a le c o n o m y j 1 t h ee c o n o m i cj o u r n a l ，1 9 6 1 ，v 0 1 7 l ：3 0 9 3 3 4 【6 】常、f 凡，张京辉简明农村发胜经济学【m 1 太原：山西人民：i ：版社，2 0 0 1 ：9 4 2 导论 力一拉力 理论。该理论认为，农村种种消极因素形成“推力”( 如低收入) ，其积极 因素形成“反推力( 如家人团聚的欢乐) ：城市种种积极因素形成“拉力”( 如较好的 生活水平) ，其消极因素形成了“反拉力”( 如污染的环境) 。农业劳动力是在“推力” 和“拉力、“反推力”和“反拉力的比较中和转移后的正负效益权衡中，做出是否 转移的决定。 2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初，美国发展经济学家托达罗在刘易斯二元经济假设的基 础上，对农村剩余劳动力转移进行了理论概括，提出了著名的“托达罗( m p t o d a r o ) 人 e l 流动模型”吲。他首先发现了来自传统部门的非熟练劳动力向现代部门的转移并不是 一步到达现代部门的，而是先在城市的传统部门过渡。托达罗认为：农村劳动力向城市 转移的决策，是根据“预期”收入最大化目标做出的个人的迁移决定于预期的收入、就 业机会的大小、输出成本。由于城市里存在失业，因此，不是每一个流动人口都能在城 市里找到工作。如果城市的预期收入超过了乡村的实际收入，乡村向城市的流动就会继 续；当人口流动迫使城市工资下降，或迫使城市失业率上升，使得城市的预期收入等于 乡村收入，流动就会停止。当乡村收入大于城市的预期收入，就有可能出现劳动力流向 乡村。他认为农业和农村发展本身就是发展的目标，农业和工业、农村和城市在发展过 程中具有同等重要的意义。消除发展中国家二元经济结构不是依靠农村人口不断流入城 市，而是发展农村，使工农差别和城乡差别不断缩小，最终使二元性消失1 。 2 、国内相关研究及评述 国内对农村劳动力转移问题的研究起步较晚，八十年代后，由于农村经济体制改革 的巨大变革，农村劳动力剩余问题更加突出，才逐步开展起来。在国外理论和模型的基 础上，国内许多学者结合了中国农村劳动力转移的实际和特殊情况，从经济学、社会学、 人口学、历史学等角度分别进行研究，并取得了一定成果。 ( 1 ) 理论模型 三元经济模型 陈吉元和胡必亮指出，1 9 7 8 年实行改革开放后，农村工业( 乡镇企业) 迅猛发展， 成为国民经济的新生力量，己不容将其置于附属地位，因为“除了乡镇企业所具有的强 1d o n a l dj b o g u e p r i n c i p l e so f d e m o g r a p h y 【m 】n e wy o r k ：j o h nw i l e ya n d s o n si n c ，1 9 6 9 ：2 1 0 - 2 1 2 h j o h n & h a r r i s ，m i c h a e lp t o d a r o m i g r a t i o n ，u n e m p l o y m e n ta n dd e v e l o p m e n t ：aw o - s e c t o ra n a l y s i s 【j 】t h e e c o n o m i cj o u r n a l ，19 7 0 ，v o i 6 0 ：12 6 - 14 2 3 1 敖嫩农村劳动力转移几种理论模式的比较 j 】前沿，2 0 0 1 ，1 1 ：2 1 3 湖北人学硕十学位论文 大的经济实力外，最根本的原因在于它所具有的、不同于农业部门及城市工业部门的制 度特征”【。他们认为应将农村工业视为我国国民经济变革中的一股带头力量。虽然农 村工业部门、农业部门和城市工业部门的生产力水平存在明显的层次性差异，制度特征 也各不相同，但在国民经济中却鼎足而立，共同构成中国的“三元经济”结构。解决中 国农业剩余劳动力转移问题的办法，就是农村工业的进一步发展。其政策要点包括以下 三个方面：其一，在不断提高经济效益的前提下，扩大经营规模；其二，注意采用适用 技术，大力发展劳动密集型非农产业；其三，加强农村工业的资本积累，有效地筹集发 展资金。 四元经济模型 徐庆根据经济结构同质化的发展目标和生产方式的差异，指出当前中国经济表现出 明显的四元结构，这四元经济是：农村传统部门经济、乡镇企业部门经济、城市传统部 门经济和现代部门经济瞳1 。 谭崇台认为在不少发展中国家，城市部门可以分为两个次级部门：一个是有组织的 正式部门( 主要是工业) ，一个是无组织的非正式部门。农村部门也分两个次级部门： 一个是有组织的正式部门( 包括种植园、庄园、矿山、商品化的农场等) ；另一个是广 泛存在的、无组织的非正式部门，这个部门的农民仍旧处于一种传统的、过着糊口生活 的、为家庭消费生产的方式。这样，许多发展中国家的二元经济结构并不如刘易斯所预 期的那样，通过农业剩余劳动力向城市工业的自发流动会走向一元化，而是变成“四元 经济”结构或双重二元经济结构口1 。 朱农验证了中国的劳动力是在传统农业、农村非农产业、城市正规行业和城市非正 规行业这四个部门下进行的h 1 。 ( 2 ) 关于制度、政策与农村劳动力转移的关系 户籍制度与农村劳动力转移 国内学者一致认为中国特有的户籍制度严重束缚了农村劳动力的转移。蔡防认为， 传统的户籍制度限制了农村劳动力潜在的转移行为，而j 下在进行的改革放松了对劳动力 转移的控制。因为中国的改革远没有完成，制度和政策性因素对劳动力自由流动的阻碍 依然存在，在这种情况下，无论是预期收入还是人力资本禀赋对转移动力的解释都是不 【1 】陈吉元，胡必亮中罔的三元经济结构j 农业剩余劳动力转移【j 】经济研究，1 9 9 4 ，0 4 ：5 8 - 6 2 嘲徐庆四，c 经济发腱模型j 城乡收入差距扩人【j 】_ 经济科学，1 9 9 7 ，0 2 ：3 - 9 【3 】谭崇台发腱经济学的新发展【m 】武汉：武汉人学i i ；版社，1 9 9 9 ：1 5 嗍朱农中国p q ，亡经济下的人u 迁移理论、现状和实证分析【j 】人u j 经济，2 0 0 1 ，o i ：4 4 5 2 4 导论 充分的n 1 。林毅夫认为，解决农村劳动力转移问题首先是要解决农民的户籍问题心1 。根 据宪法，所有公民有迁徙的自由，并且不应该受到歧视。有些地方推行了户籍制度改革， 不过目前又有些回头。户籍制度不改革，进城农民就无法享受和城市居民同等的权利。 胡必亮建议，在全国范围内应尽快地、彻底地从政治和经济意义上废除原有的户籍制度， 使之仅仅具有统计学上的单方意义，全国各级各类城镇( 包括北京、上海) 应尽快全面 对农民开放u 1 。 土地政策与农村劳动力转移 吴敬链认为，应将一定时限内的土地承包制度改变为农民拥有永久的土地使用权的 产权制度，并以法律形式确认农民对土地的永久使用权，可以进行自由转让、抵押、出 租和继承h 1 。土地的调整必须在尊重农民意愿的基础上进行，来自土地所有权的收益应 归村集体所有，用以支付村自治体的公共费用，或用以补充村民的社会福利保障资金， 这样，村集体对土地的所有权和农民对土地的永久使用权才能落到实处。在确立土地的 永久使用权的条件下，就更有条件对土地流转的适宜形式进行探索，例如采用土地信托 服务，以及采用互换、入股、招标、拍卖等多种流转形式，来为农村剩余劳动力的大规 模转移创造条件。林毅夫的观点是，在农村实行永佃制是一个可行的办法，土地产权属 于集体，使用权属于农民畸1 。生不增、死不减，农户问可以有偿转让，这样才能有效促 进土地流转和土地市场建设。进城农民可以将土地出租，获得进城就业和创业的资金， 万一失掉城市工作，还可以回到农村务农，既有利于发展，也有利于稳定。 社会政策与农村劳动力转移 社会政策指政府为公民或居民提供公共福利的政策。崔传义认为，城市社会对流入 的农村劳动力缺乏应有的公正性呻3 。虽然近几年国家政策要求公平对待、保护农民工合 法利益，把农民工及其所携家属的计划生育、子女教育、劳动就业、妇幼保健、卫生防 病、法律服务等，列入政府和社区的责任范围，将相应的经费纳入财政预算。但在一些 地方难以落实。加之农民工参与社会文化、社会组织、社会活动权利的缺损，都在一定 程度上影响了城市社会的公正性。他建议，按照权利平等、制度统一的方向，改变城市 原有居民和进城农民工两种身份、两种权利。纠正社会管理及服务的偏差，在保护进城 【l 】蔡防户籍制度j 劳动力市场保护【j 】经济研究，2 0 0 1 ，1 2 ：4 6 _ 4 8 【z 】林毅犬有关当前农村政策的几点意见【j 】华中师范大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 4 ，0 6 ：3 2 3 5 1 3 1 邹东涛经济中困【m 】北京：中固经济；| j 版社，2 0 0 4 ：4 8 - 4 9 【4 】吴敬琏农村剩余劳动力转移与“三农”问题【j 1 宏观经济研究，2 0 0 2 ，0 6 ：6 9 阎l i n j u s t i ny i f u r u r a lr e f o r m sa n da g r i c u l t u r a lg r o w t hi nc h i n a 【j 】a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ，19 9 2 ，0 2 ：2 3 2 7 6 1 崔传义当前农民工社会管理的突i i f u j 题j 政策建议【j 】重庆丁学院学撤，2 0 0 5 ，1 0 ：i - 6 5 湖北人学硕十学位论文 农民工经济权益的基础上解决其社会权益，形成公共服务覆盖农民工的制度。关信平认 为，无论从人权和平等的价值，还是从我国经济、社会发展的目标上看，在社会政策模 式选择上都应该着眼于将农村转移就业的劳动者纳入城市社会政策体系的长期性方向， 建立统一的、城乡一体化的社会政策体系，但这又是一个较长期的过程，需分阶段逐 步完成。在现阶段，首先要解决农村转移就业劳动者的基本社会保障和社会服务问题， 是统一社会政策的政治和经济基础；其次，在政策方案的设计中应该注意，不只是要解 决农村转移就业劳动者眼前的问题，也要着眼未来社会政策的长期发展；同时，目前的 政策设计不能只是分门别类地探讨转移劳动力的就业、社会保障、子女教育、医疗、住 房等方面的问题，而是要首先构筑基本的社会政策框架，然后在基本的政策框架下再分 别探讨社会政策各个方面的具体方案。 ( 三) 本文的研究思路 1 、研究的主要问题 本研究重点回答三个方面的问题：第一，农村剩余劳动力转移的涵义和理论；第 二，我国农村剩余劳动力转移的现状和动因；第三，公共政策视角下我国的农村剩余劳 动力转移问题；第四，完善政策供给，促进农村剩余劳动力有序转移。 探究和回答上述三个问题的过程中，本文的理论创新或实际应用价值表现为以下几 个方面：第一，在国外理论和模型的基础上，国内许多学者多从经济学、社会学、人口 学等角度分别进行研究，本文从公共政策的角度出发，对我国农村剩余劳动力转移问题 进行了较系统的分析，在选题角度上有所创新；第二，以往的研究对农村剩余劳动力转 移政策供给不足问题只是略有提及，缺乏精细的梳理，本文将建国以来的劳动力转移分 为三个时期，每个时期又分为不同的阶段进行了较详细的总结，另外还着重探讨了目前 仍存在的政策性障碍的内容、原因和打破政策性障碍的可行性；第三，在厘清我国农村 剩余劳动力转移缺乏应有的公共政策支持的基础上，本文从五个方面提出了相关对策， 以期能为政府提供完善政策供给、促进有序转移的可能思路，具有一定的针对性和现实 可操作性。 2 、研究方法 【1 】关信甲现阶段我国农村劳动力转移就业背景下社会政策的主要议题及模式选择【j 】江苏社会科学，2 0 0 5 ，0 5 ：l o 1 2 6 导论 ( 1 ) 历史唯物主义方法 历史唯物主义强调生产力决定生产关系，经济基础决定上层建筑。对于经济学来说， 任何经济现象的产生都有其深刻的客观因素。西方经济理论关于农业剩余劳动力转移的 描述都是建立在西方国家特有的生产力水平基础之上，其经济制度是资本主义制度，经 济体制是资本主义市场经济体制。笔者在研究公共政策视角下的的农村剩余劳动力转移 问题时，尊重我国已有的客观历史现实，这是笔者的逻辑起点，也是本文的研究起点。 ( 2 ) 文献研究法 本文在研究过程中，查阅了与农业剩余劳动力转移相关的大量文献，并较为全面地 收集了公共管理、公共政策分析领域的相关文献资料。 ( 3 ) 跨学科研究法 农业剩余劳动力转移是一个十分复杂的社会现象，本文研究内容涉及的学科领域比 较多，在政治学研究的基础上，既有经济学研究的范畴，也有社会学和人口学研究的内 容。 ( 4 ) 实证分析与规范分析相结合的方法 本文的研究在充分掌握资料的基础上，通过数据来解释和说明问题，对数据和资料 反映的问题进行统计综合，以更好地进行论证、回答“是什么 的问题；同时结合规范 分析，提供若干战略策略和政策选择的价值判断，回答“应该是什么”的问题。 3 、研究框架 7 结论 问题的提i t 文献综述 本文的研究思路 湖北人学硕+ 学位论文 农村劳动力转移的相关概念界定 农村剩余劳动力转移的相关理论 我国农村剩余劳动力转移的现状 我国农村剩余劳动力转移的动因 ( 一) 我国农村剩余劳动力转移缺 乏必要的公共政策支持 ( 二) 我困农村剩余劳动力转移的 政策性障碍 ( 一) 逐步打破户籍制度的障碍 ( 二) 深化农村士地制度改革 ( 三) 完善农村社会保障体系 ( 朋) 培育城乡统一的劳动力市场 ( 五) 加人农村人力资本投资 8 i 、农村剩余劳动力j 农村剩余劳动力转移 2 、农村剩余劳动力农民t 3 、农村剩余劳动力与农业剩余劳动力 l 、农业的天然弱质性与农村剩余劳动力的 低竞争能力 2 、农村剩余劳动力转移的支持政策供给不 足 i 、降低城市户u 的“含金量” 2 、谨慎逐步放宽户籍限制 3 、减少行政手段运用，着力经济杠杆调节 i 、保持流动人u 原有十地承包关系的稳定 2 、推行家庭承包经营下的土地制度创新 题问要 主法架的方框究究究研研研 、 、 、 l 2 3 濮模型幞。 一一一一 神童聊刚砌 w 0 几h x一 八景k 洛 叭般呲眦黼论易尼根达纳拉 刘拉乔托啻一 - 二厶k 钆又 剩动移念关 村劳转概相论 农余力的与理 域预狂模式规模的的移移转转力力动动劳劳余余剩剩村村农农 、 、1 2 因闶功动在部内外的的移移转转力力动动劳劳余余剩剩村村农农 k 厶 农余力的与 国剩动移状因我村劳转现动 一冈行原叮容的的内在碍的存障碍碍性障障策性性政策策破政政打 、 、 、 l 2 3 政角困剩动移分共视我村劳转题 公策下农余力阎析 系奉障系保体会障祉用体保的作群会化导势社体 主弱村一 府村农乡政农善城挥障完建发保和构分允征步充优建逐 、 、 、 、 l 2 3 4 络4位息 地信构系主求机体白供务控体力服调主动介督的劳中监场的业场市一就市力统的的功乡一效劳城统有胃j=_：!讥：止培建建建k 孔文钆 育入教 投人的成 育和训教育培础教的 皋业t 村职民农村农对农城府腱进政发对人力强觑人觚 、 、 、 l 2 3 公策农余力转善政给进剩动序 完共供促村劳有移 一、农村剩余哆7 动力转移的概念与相关理论 一、农村剩余劳动力转移的概念与相关理论 ( 一) 农村剩余劳动力转移的相关概念界定 l 、农村剩余劳动力与农村剩余劳动力转移 国内外理论界对农村剩余劳动力的界定众说纷纭，但归纳起来主要有以下三种： 一种观点就是美国经济学家刘易斯的“零值边际生产率 学说，刘易斯于1 9 5 4 年 在劳动无限供给条件下的经济发展一文中指出：如果从农业部门抽出一定数量的劳 动力，没有降低农业总产量，那么这部分劳动力就是剩余劳动力，即边际生产力为零的 那部分劳动力。还有一种是我国著名学者郭熙保提出的“地劳比率学说【1 】。郭熙 保针对刘易斯的“零值边际生产率”定义与大多数发展中国家农业发展的事实不符的缺 陷，提出了农村剩余劳动力新的定义标准：“当一个国家( 或地区) 农业劳动者人均耕地 面积长期呈下降趋势时，我们认为该国( 或地区) 存在农业剩余劳动( 力) 。他指出这 一新定义重在强调人均耕地变动的长期趋势而非短期波动。四川大学何景熙教授在不 充分就业：中国农村劳动力剩余的核心与实质农村剩余劳动力定义与计量新探和 开流断源”：寻求充分就业的中国农村劳动力非农化转移理论与模型两篇文章中， 借助马克思主义政治经济学中劳动时问的概念，对农村剩余劳动力的概念提出了新的界 定，认为农村剩余劳动力是指在正常的就业年龄( 1 5 6 4 岁) 、农村中所不能充分就业的 劳动力例。所谓不充分就业是指单位农村劳动力每年从事经济活动的有效工作时数低于 公认的单位农村充分就业劳动力的年度有效工作时数标准。有效工作时数是指农村劳动 力在从事经济活动中以追求利益最大化为目标，不存在人为资源浪费的工作时数。对于 公认的年度有效工作时数标准何景熙称之为“标准制度工时”，标准制度工时可以根据 全年天数除去国家规定的节假日算出。本文认为用劳动时间来定义农村剩余劳动力的概 念是比较合理的，它不仅符合马克思主义政治经济学的观点，而且可以避免因农业技术 进步或其他自然条件带来的测算误差。其次随着农业现代化和农村城市化的加速，将来 的农民将不是现在意义上的农民，而将是走向城乡一体化时城乡统一的劳动者。 农村剩余劳动力转移则主要包括四个方面的内容：一是地域上从农村到城市的转 移，或者从以农业为主要特征的地区向以非农业为主要特征的地区转移；二是职业上从 【l 】郭熙保发展经济学经典论著选【m 】北京：中国经济f i ；版社，1 9 9 8 ：5 2 【2 】何景熙小充分就业：中国农村劳动力剩余的核心与本质农村剩余劳动力定义计量新探【j 】调研世界。2 0 0 0 ， 9 湖北人学硕十学位论文 农民向非农业劳动者转移，完全脱离农业，摆脱对农业生产活动的依赖；三是摆脱原有 的身份束缚，能够以平等的机会参与劳动力市场竞争；四是生活方式的城市化。 2 、农村剩余劳动力与农民工 笔者在资料查阅中，发现部分学者将农村剩余劳动力等同于“流动民工 或“农民 工 ，此处有必要将这两个概念加以说明与区分。李培林认为“流动民工”具有三重含 义：一是在地域上，从农村向城市，从欠发达地区向较发达地区的流动人口；二是在职 业上，从农业向工商服务等非农产业的流动人口；三是在阶层上，从低收入农业劳动者 阶层向其他收入较高的职业阶层流动人口。陆学艺则认为应从四个层面去认识和界定 “农民工 ：一是职业，农民工从事的是非农职业，或者以非农工作为主要职业，也就 是说，他们的绝大部分劳动时间花在非农活动世上，他们主要的收入也来自非农活动； 二是制度身份，尽管他们是非农从业者，但他们的户籍身份还是农民，也具有与非农身 份的人有着明显的身份差别。三是劳动关系，也就是说，农民工属于被雇佣者，雇佣他 们的，可以是个体户，私营企业或外企老板，也可以是国有单位或集体单位，其他拥有 农业户口身份，从事非农活动，但不被他人雇佣的人，不属于农民工，而应是个体工商 户，私营企业主等；四是地域，即他们来自农村，是农村人口。 根据上述学者观点及其他学者的相关研究，笔者认为农民工是指拥有农业户口，流 入城市被人雇佣从事非农活动的农村人口。因此在本文中，农民工应归为农村剩余劳动 力范畴，是农村剩余劳动力的一部分。 3 、农业剩余劳动力与农村剩余劳动力 农村剩余劳动力和农业剩余劳动力本是不同的概念。“农村 是一个地域层面的问 题，是相对于“城市而言的；而“农业属于产业部门的范畴，是相对于“非农产业 而言的。所以，“农村剩余劳动力概念的外延较广，指农村的各产业部门，包括农业、 农村工业、建筑业、商业、交通运输业等在内的各部门容纳不下的多余劳动力，它既 包括狭义的“农业劳动力”，也包括农村中的“非农产业劳动力 。然而，在我国，农村 非农产业中的剩余劳动力非常少，原因有两方面：一是由于农村中的二、三产业没有得 到充分的发展，其从业人员本身在整个农村中所占的比重较小；二是由于农村中非农产 业从业人员具有很强的兼业性，他们与土地之间的联系从未真正被割断，一旦他们失去 在非农产业中的工作，就会迅速回到农业中去。从这种意义上说，我国农村剩余劳动力 【1 】刘漾河南省农业剩余劳动力转移问题研究【j 】经济纵横，2 0 0 5 ，0 2 ：ll 1 0 一、农村剩余劳动力转移的概念! j 相关理论 就是指的农业剩余劳动力。因此在本文中，对这两个概念不做严格区分。 ( 二) 农村剩余劳动力转移的相关理论 1 、刘易斯( w a l e w is ) 二元经济模型 刘易斯的二元经济模型将发展中国家经济划分为两个部门：一个是以原始方法进行 生产、劳动生产率很低、劳动收入仅维持生计的部门( 即传统农业部门) ，另一个是以 现代化方法进行生产、劳动生产率很高、工资水平也较高的资本主义部门( 即现代工业 部门) 。刘易斯认为经济发展的过程取决于经济结构转变的过程，即农业比重逐渐下降 而工业比重逐渐上升的过程。按照这一模型，在发展中国家的农村里存在着大量的剩余 劳动力，农业劳动力的边际生产率几乎为零，农业部门的工资水平很低，而工业部门代 表着先进的生产力，其边际生产率明显高于农业，工资水平也必然高于农业，这就促使 农业劳动力源源不断地从农村流向城市。这一过程将一直延续到农村剩余劳动力被城市 完全吸收，农村工资和城市工资趋向一致，城乡差别逐步消失，国民经济实现现代化为 止。 刘易斯二元经济模型的重大贡献是注意到发展中国家的农业剩余劳动力的存在是 导致其农业落后、农民贫困的一个重要根源，并考虑到通过乡城人口流动的机制使农业 剩余劳动力转变成为促使工业发展、带动农业进步的资源，但如何促使这些数量庞大的 资源提升为人力资本则又是该模型的重大缺陷，另外，它也没有足够重视农业在工业增 长中的重要性，没有注意到农业由于劳动生产率的提高而出现剩余产品应该是农业劳动 力向工业部门流动的先决条件。但此模型的提出还是对发展经济学的创立和发展中国家 的经济政策产生了重要影响，也成为此后许多人口城市化和农村劳动力转移研究的重要 理论基础。 2 、拉尼斯一费景汉( f e i - - - - r a n ism o d e i ) 模型 这一模型是发展经济学家古斯塔夫拉尼斯( g r a n i s ) 与美籍华人经济学家费景汉 ( j f e i ) 于1 9 6 1 年首次合作提出的。拉尼斯一费景汉在考察二元经济体系劳动力转移 的过程中，沿袭了刘易斯劳动力无限供给的古典经济学假设前提，把经济启动和劳动力 由农村向城市的转移过程分为三个阶段，以便分析研究在城市经济扩张的同时，农村经 济体系的相应调整和发展状况。这三个阶段是：零边际劳动生产率的劳动力转移阶段， 【1 】【美】威廉阿瑟刘易斯二元经济论【m 】北京：北京经济学院出版社，1 9 8 9 ：1 9 l l 湖北人学硕十学位论文 低边际劳动生产率转移阶段，劳动生产率提高后的劳动力转移阶段。拉尼斯费景汉 模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅是提供工业部门所需要的劳动力，而 且还提供农业剩余，如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力地农产品的 需求，劳动力的转移就会受到阻碍。另外，农村剩余劳动力并非是无限供给的，当农业 劳动力减少到一定程度时，农业总产出开始下降，引致农产品价格上升，现代工业部 门利润减少，从而农业劳动力平均工资水平和工业部门工资水平持平，此时，劳动力向 工业部门的单向转移将停止，