（行政管理专业论文）老工业基地改造中RD经费投入政策研究.pdf

东北大学硕士学位论文摘要 老工业基地改造中 r & d 经费投入政策研究 摘要 科学研究与试验发展活动( r d ) 是科技活动的核心内容和国家创新体系的 重要组成部分，在科技发展战略中有着十分重要的地位。r & d 活动经费的投入水 平是反映一个国家或地区科技与经济发展水平最重要的标志之一。当前我国大力 提倡老工业基地改造，国家努力为老工业基地改造创造各种优越条件。而老工业 基地改造需要新技术为其注入新的活力，要求增加r & d 经费投入。但我国r & d 经费投入存在诸多问题，无法满足老工业基地改造的需求，并严重影响我国科技 发展水平，如投入结构不合理、投入强度低、国民经济行业分布不均衡等问题。 究其根源主要是我国r & d 经费投入政策不完善，如科技税收优惠手段单一、风 险投资体系不健全、专利保护政策不佳等。针对以上问题，本文提出通过完善风 险投资政策、科技税收优惠政策、专利保护政策、协调政策等r & d 经费投入政 策，进一步提高我国r & d 经费投入，从而提高我国科技水平，推动老工业基地 改造。 关键词： 老工业基地改造r & d 投入科技投入政策 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e s e a r c ho nr & dd e v o t i o n p o l i c y i nt h e o l di n d u s t r i a lb a s er e c o n s t r u c t i o n a b s t r a c t r & di sh a r d c o r eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n di m p o r t a n tp a r to fn a t i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m i t h a s v e r yi m p o r t a n t f u n c t i o ni ns c i e n c ea n d t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ts t r a t a g e m t h ed e v o t e dl e v e lo f r & d a c t i v i t yc o s ti s a i m p o r t a n ts i g ni n r e f l e c t i n g n a t i o n a le c o n o m i ca n ds c i e n c es t a t e a tp r e s e n t ，o u rc o u n t r ya p p l a u dt h eo l d i n d u s t r yb a s er e c o n s t r u c t i o na n da p p l ym a n y k i n d so fp o l i c yf o ri t t h eo l di n d u s t r i a l b a s en e e d si n c r e a s i n gr & dc o s td e v o t i o na n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yw h i c hc a n i n c r e a s ee n e r g yf o ri t b u tt h ed e v o t e dl e v e lo fr & dm u s tb eo ns p e a k i n gt e r m s h o w e v e lt h e r ea r em a n yq u e s t i o n sa b o u tr & da c t i v i t yc o s tc u r r e n t l y f o re x a m p l e ， t h ei r r a t i o n a ld e v o t i o n s t r u c t u r e ，t h e l o wd e v o t i o n i n t e n s i t y , t h ed i s e q u i l i b r i u m d i s t r i b u t i n gi nn a t i o n a le c o n o m i ct r a d e ，a n ds oo n t h e s eb a d l y a f f e c tt h ed e v e l o p m e n t l e v e lo fo u rs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya n dc a nn o tc o m p l yw i t ht h en e e do ft h eo l d i n d u s t r yb a s er e c o n s t r u c t i o n t h eo r i g i no f t h eq u e s t i o na b o u tr & d a c t i v i t yd e v o t i o ni s f a u l t i n e s so fr & d a c t i v i t y d e v o t i o n p o l i c y , f o re x a m p l e ，t h es i m p l e xp r e f e r e n t i a l m e a n so fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v e n u e ，t h ed i s t e m p e r e dv e n t u r ei n v e s ts y s t e m ，t h e u n f i tp a t e n tp r o t e c t i o np o l i c y , a n ds oo n t h i sp a p e rp u tf o r w a r d sp e r f e c tt h ep o l i c yo f r & da c t i v i t yd e v o t i o ni ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v e n u ep o l i c y , v e n t u r ei n v e s t s y s t e m ，p a t e n tp r o t e c t i o np o l i c y , h a r m o n ym e c h a n i s m ，s u p e r i o r i t yi n d u s t r y a n d n a t i o n a ls c h e m i n gi t e m s i tm u s ti n c r e a s eo u rn a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yl e v e l a n db o o s tt h eo l di n d u s t r i a lb a s er e c o n s t r u c t i o n t h r o u g hi n c r e a s i n gr & da c t i v i t y d e v o t i o n k e yw o r d s ：t h eo l di n d u s t r i a lb a s er e c o n s t r u c t i o n ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t d e v o t i o n ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v o t i o n ，p o l i c y 声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明显 的说明并表示谢意。 本人签名： 日 l 东北大学硕士学位论文第一章引言 第一章引言 科学研究与试验发展( 简称r d ) 活动是指在科学技术领域，为增加知识总 量、以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动，它是科 技活动的核心和国家创新体系的重要组成部分，在科技发展战略中有着十分重要 的地位。因此，科技活动中r & d 活动经费的投入水平，是目前联合国教科文组 织( u n e s c o ) 评价世界各国科技投入的非常重要的可比性指标，也是反映一个 国家或地区科技与经济发展水平最重要的标志之一。 党的十六大报告指出支持老工业基地加快调整和改造，这对于老工业基地的 发展来说，无疑是一次意义重大的历史机遇。老工业基地改造要求通过新技术给 老工业基地注入新的活力，因此，老工业基地改造客观上要求改进技术，而新技 术又需要r & d 活动的配合，要求我国增加r & d 经费投入。我国目前与发达国家 相比，存在r & d 投入严重不足、投入结构不合理、投入模式落后等诸多问题， 这些都严重的影响着我国的科技竞争力和老工业基地改造的进行。究其根源，必 须从经费投入的根源入手，进一步完善我国r & d 投入政策。 本文分为五个部分：引言、制定r & d 经费投入政策的依据和老工业基地改 造对r & d 经费投入政策的需求、我国r & d 经费投入政策存在的问题和制定和完 善r & d 经费投入政策推进老工业基地改造。通过提出问题、分析问题和解决问 题的步骤，论述了在当前形势下，如何完善我国r & d 经费投入政策，推动老工 业基地改造。 相信必将有助于制定适应我国老工业基地改造的r & d 经费投入政策，为老 工业基地改造的技术问题提供有力的支持和保护，并增强我国的国际科技竞争力。 东北大学硕士学位论文第二章制定r d 经费投入政策的依据 第二章制定r & d 经费投入政策的依据 2 1r & d 活动概论 2 1 1 基本概念 所谓科学研究与试验发展( 简称r & d ) 活动，是指在系统化的基础上为增 加科技知识、利用这些知识及谋求其新应用而进行的创造性工作1 1 】。它是科技活 动的核心和国家创新体系的重要组成部分。r & d 资源是创新活动的基本要素，在 科技创新活动中起着关键性作用，其合理配置是推动科技发展的一个重要前提条 件。因此，国际上把r & d 资源的数量及其结构作为衡量一个国家或地区科技竞 争力的核心指标，同时也是衡量一个国家综合国力的重要内容。 2 1 2r & d 活动的作用 r & d 活动在当前的科技活动中具有举足轻重的作用，这是因为研究与发展活 动是科技活动中的创新部分，联合国教科文组织和世界上多数国家都是用研究与 发展经费作为自己科技经费投入的指标。r & d 活动在科技活动中重要作用表现 在： ( 1 ) r & d 是衡量一个国家、地区科技发展水平的重要指标。目前世界各国 普遍以r & d 经费支出占g d p 的比重来说明这个国家或地区的科技发展水平。目 前美国、英国、法国、意大利、日本、澳大利亚等发达国家r & d 占g d p 的比重 在2 左右，而我国2 0 0 0 年r & d 占g d p 的比重仅为1 瞩 ( 2 ) r & d 是用来说明科技活动规模和发展速度的重要指标。以一个国家、 地区和企业从事r & d 活动的科技人员和经费总量来说明科技活动总规模，以 r & d 经费和人员增长率来表明科技发展速度。 ( 3 ) r & d 是用来研究分析科技活动结构的重要指标。一般以r & d 活动中 基础研究、应用研究、试验发展的经费、人员比重来说明科研类别结构，以分行 业r & d 经费、人员比重来说明科技活动的行业结构；以各类技术领域的r & d 经 费、人员比重来说明科技活动的技术结构。 2 一 东北大学硕士学位论文第二章制定r & d 经费投入政策的依据 ( 4 ) r & d 指标是衡量科技投入强度和科技含量的重要指标。科技部新近发 布的高技术企业划定标准中，将企业r & d 经费占该企业销售收入的比重作为衡 量标准之一。美国商务部以r & d 经费支出占该产品销售收入的比重、科学家和 工程师占企业员工比重来判定高技术产品。o e c d ( 经济台作组织) 国家以r & d 经费支出占该行业销售收入的比重来划定高技术产业。 ( 5 ) 通过r & d 活动而产生的科技论文和著作、专利、新产品、新增销售收 入和利税等，是说明科技活动成果的重要指标。 由此可见，r & d 活动不仅反映一个国家科学技术水平，而且反映一个国家的 科学技术能力，它常常作为整个国家科技政策的目标和核心。因此，r & d 活动在 当前的科技活动中必然发挥着重要作用。 2 2r & d 经费投入政策涵义及其作用 2 2 1r & d 经费投入政策的基本涵义 所谓r & d 经费投入，是指在某一统计单位或经济部门内为执行r & d 的全部 投入，它分为日常投入和资产投入。f 7 常投入又包括r & d 人员的劳务费、研究 设施的租金、折旧等。资产投入包括土地和建筑物、仪器和设备等【3 j 。科技活动 中r & d 活动经费的投入水平，是目前联合国教科文组织( u n e s c o ) 评价世界 各国科技投入的非常重要的可比性指标，也是反映一个国家或地区科技与经济发 展水平最重要的标志之一。 所谓政策，是指国家、政党在一定历史时期为实现某种政治目标或完成某项 任务而制定的行为规范与活动指南i4 1 。在这里，r & d 经费投入政策，是指国家制 定的有关r & d 经费投入的政策，包括专利保护政策、科技税收优惠政策、风险投 资政策以及国家制定的一些有利于r & d 经费投入的政策。 2 2 2r & d 经费投入政策的作用 r & d 经费投入需要国家从政策上加以引导和激励，主要表现在以下几个方 面： ( 1 ) 从政策的角度在整体上指导我国r & d 经费投入，从而为科技的发展奠 定资会基础，进而满足老工业基地改造对于经费投入的需求。 3 一 东北大学硕士学位论文第二章制定r & d 经费投八政策的依据 ( 2 ) 运用一定的政策对企业和个人的r & d 经费投入给予激励，鼓励他们进 行r & d 经费投入，为国家科技发展做出贡献，同时要运用政策法规保障投入者 的利益。进而满足老工业基地改造对r & d 经费投入的需求。 ( 3 ) r & d 经费投入政策可指导并保证基础性研究的进行。基础性研究其产 品具有公共物品属性，企业和个人不愿进行研究，这就需要政府站在国家科技发 展的高度进行投入，并从政策加以保证。 2 3 制定r & d 经费投入政策的依据 任何政策的制定都要从活动本身的特点出发，我国r & d 经费投入政策的制定 就要从r & d 活动的一下特点出发：r & d 活动产品的多样性、活动方式的非线性、 风险性和参与的社会性等特点。 2 3 1r & d 活动产品的多样性 我们知道通常可以将物品分为公共物品、私人物品和准公共物品。公共物品 或服务的特性是在同私人物品或服务的特性的比较中得出的。相对于私人物品或 服务的特性来说，公共物品或服务的特性可以归纳为：效用的不可分割性、消费 的非竞争性和非排他性。 公共物品或劳务可以分作几个层次来界定：1 同时满足三个特性或同时满足非 竞争性和非排他性特性的公共物品，可称作“纯粹公共物品或劳务”；而消费上具 有非竞争性，受益上具有排他性以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公 共物品或劳务，则是一种准公共物品。如果一种物品或劳务既不具有效用的不可 分割性，又不具有消费的非竞争性和受益的非排他性，则该种物品或劳务必为纯 粹的私人品或劳务1 5 1 。 在这里，r & d 活动的产品由于其研究的出资者、研究者以及其目的的各不相 同导致其产品的多样性。有些研究成果具有不可分割性、非竞争性或非排他性， 使之成为公共物品。有些研究成果我们可以通过某些方法解决它的非排他性，成 为私人物品。 一d 一 东北大学硕士学位论文第二章制定r & d 经费投入政策的依据 2 3 2r & d 活动方式的非线性 在科技活动中，人们一般习惯于把r & d 过程分为基础研究、应用研究、试 验发展等几个不同阶段。基础研究是纯粹出于科学兴趣，以认识客观世界规律为 目的，通常不预测研究成果的应用；应用研究是把基础研究的成果发展为应用技 术所进行的研究。应用研究有明确的应用目的，是生产活动中的研究行为，直接 解决与开发过程有关的科学问题。基础研究、应用研究、试验发展等这种阶梯式 递进的r & d 模式被称为线性模式。线性模式条理清晰，关系简单，一直是政府 有关部门考虑政策制定和经费预算时所采用的模式【“。 随着冷战结束和近十几年来科技迅猛的发展，r & d 中基础研究的规模和投入 在缩小。工业界比过去任何时候更注意市场效益，强调研究工作要以应用为导向， 不愿把资金投入到基础研究中。r & d 过程相对过去的线性模式，已经有了实质性 的变化，过去阶梯式的递进过程正在被打破，线性模式已经过时了，因为这一模 式在r & d 过程中太花时间，效率不高。因此，一种取代线性模式的新的r & d 模 式已逐渐被国外科技、企业界所采用，这就是非线性模式。所谓非线性模式是相 对线性模式而言，意为r & d 过程中所包含的各不同阶段并不是孤立存在的，而 是相互交错、互为依存、互为反馈、互为促进的关系，每一个阶段都随时可能与 其它阶段发生关系。在连续模式下，有时很难划分r & d 过程各阶段的明确界限。 现在的r & d 活动，从研究到应用的过程周期在缩短，以产品为目的的应用研究 占了主导地位。非线性模式要求研究人员和科技政策制定者要始终用新的观念， 从新的角度考量r & d 工作。 2 3 3r & d 活动的风险性 科学研究与试验发展活动( r & d ) 是针对新知识、新技术而进行的创造性活 动，其目的是增加知识总量、以及运用这些知识去创造新的应用。风险是由于事 物的不确定性对相关主体造成损失的可能性。科技活动的探索性客观上使科技投 入具有风险，特别是现代科学技术涉及的学科领域更加广泛，难度更大，科技行 为的风险也相应增大。而且创造性活动在其进行过程中具有一定的偶然性，并不 是每一项活动都必然会取得预期成果，或者取得的成果深度不够。这就使得r & d 活动的投入具有一定的风险性，投入与产出并不完全等价。 东北大学硕士学位论文第二章制定r & d 经费投八政策的依据 2 3 4r & d 活动参与的社会性 r & d 活动是关乎国家发展的一个重要衡量指标。它的研究成果直接与一个国 家的科技水平相关联，通常r & d 活动发展状况好的国家，其经济和科技水平也 都较高。这些是与人民生活水平息息相关的。因此，r & d 活动不仅仅是企业或国 家的事，它也是全社会公民共同的事，需要全社会公民的共同努力，以提高国家 r & d 活动水平和综合国力。因此，r & d 活动具有参与的社会性。 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r & d 经费投入政策的需求 第三章老工业基地改造对r & d 经费投入政 策的需求 当前党中央、国务院已经做出了振兴老工业基地的决定，这是国家发展的又 一重大战略。实施好这一战略，需要多方面的配合，科技、教育、人才共享体系 发展都是其中重要组成部分，是支撑老工业基地振兴的关键。其中科技发展更是 振兴老工业基地的重中之重。若想振兴老工业基地就必须提高科技水平，依靠科 技水平的提高，为老工业基地注入新的活力。而科技水平的提高又有赖于r & d 活动的进行。因此，当前老工业基地改造是制定和完善我国r d 投入政策的现 实背景之一。 3 1 老工业基地改造现状 3 1 1 老工业基地的基本涵义 我国学术界早就提出“老工业基地”这个术语，但迄今尚没有统一的定义， 不同学者有不同的理解，从而使老工业基地的划分和范围有很大的不同。 一种观点认为，我国的老工业基地是指在新中国成立以前及成立初期所形成 的对工业化起步产生重要影响的地区或城市【7 】0 一种观点认为，所谓老工业基地是指工业化过程中对全国范围或者相对较大 区域产生熏要影响的工业集中分布的城市或区域【7 】o 一种观点认为，所谓老工业基地是指在计划经济时期，依靠国家投资建设形 成的门类比较齐全、相对集中的工业区域( 城市) ，主要包括东北老工业基地( 以 沈阳、长春、哈尔滨为中心) 、西北老工业基地( 以西安为中心) 、西南老工业基 地( 以重庆为中心) 、华中老工业基地( 以武汉为中心1 以及上海老工业基地【”。 此外，有的把老工业基地定义为国家“一血”时期重点投资建设的工业城市， 有的把老工业基地定义为在工业化发展过程中对区域经济或国民经济产生重大影 响的工业区域或中心城市l ”。 基于上述认识，笔者认为老工业基地是指那些在长期的工业发展过程中，在 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r & d 经费投入政策的需求 早期就已形成，并对区域经济乃至全国经济产生巨大作用的工业集群区域城市。 同全国其他地区相比，老工业基地的工业比重大，集中度高，生产规模大，经济 实力强，商贸发达，交通便捷，科学技术力量雄厚，国有大中型企业密集，是我 国经济的脊梁，社会的支柱。因此，国家十分重视老工业基地的地位和作用。 老工业基地内涵可包括5 个方面：一是老工业基地形成的时间较早，相对而 言具有较长工业化过程；二是老工业基地对全国工业化进程产生重要影响的工业 城市，在全国工业发展中具有重要的地位和作用；三是老工业基地形成的门类比 较齐全、相对集中的工业城市：四是老工业或传统工业所占比重大、集中度高； 五是老工业基地具有层次性，有些是全国性的老工业基地，有些是区域性或地方 性老工业基地。建国前形成的全国性老工业基地主要有上海、大津、青岛、沈阳、 大连、哈尔滨、武汉、重庆等地，“一五”时期所形成的老工业基地主要有吉林、 长春、鞍山、齐齐哈尔、抚顺、太原、包头、大同、西安、兰州、洛阳、成都、 武汉。 3 1 2 我国老工基地改造的历史沿革 为了充分发挥老工业基地的作用，新中国成立后，对老工业基地进行了三次 较大规模的改造。 第一次大规模改造和建设。旧中国，大部分工作基地凋敝，大量工厂停工倒 闭，整个经济濒于崩溃边缘。建国以后，国家在“一五”时期，将原工业基地作 为改造和建设的重点。首先，投入巨额资金，加快生产结构调整，加强重工业建 设，着力扩建可、改建和新建了大批新兴工业项目。其次，进行工业改组和技术 改造，提高工艺装备和产品的技术水平。 第二次大规模改造和改组。“二五”期间的头三年，各工业基地继续进行大规 模基本建设，在“大跃进”的推动下，大上项目，全面发展。但由于这一时期经 济工作中“左”的错误影响，造成规模过大，战线过长，结构严重失调，从而引 发了老工业基地的第二次衰退。1 9 6 1 1 9 6 5 年，各工业基地被迫进行经济调整， 采取行政措施，关停并转了大批企业。经过“调整、巩固、充实、提高”后，各 工业基地又根据长远规划，改建、扩建和新建了一批不同类别的重点骨干工业企 业，因而到7 0 年代，大多数老工业基地都发展成为具有相当规模的综合性基地。 第三次大规模改造与振兴。进入7 0 、8 0 年代以来，老工业基地普遍出现了产 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r i d 经费投八政策的需求 业结构老化、技术老化( 包括设备老化、工艺老化和产品老化) 、产业组织老化的 问题。特别是8 0 年点中后期以来，许多老工业基地的经济普遍处于相对衰退状态， 与新兴工业地区形成了明显的反差。主要表现在工业增长速度不断下滑，工业经 济效益持续下降，经济地位后移，中心作用减弱。为了摆脱老工业基地的这种困 境，国家和企业下大决心，花大气力，再次致力于老工业基地的改造与振兴。 综上所述，经过十多年来的改造和改组，各个老工业基地均获得不同程度的 发展，主要表现在：经济和工业获得较快的发展，一般均达到两位数的增长速 度；工业所有制结构发生明显变化；产业结构和企业组织结构进一步调整， 形成了支柱产业优势；固定资产的新度系数显著提高，技术素质不断增强： 外向型经济又较大发展；建立了一批新的经济增长点。特别是上海自从贯彻中 央关于浦东开发和开放的历史性决策后，浦东新区及包括浦西在内的整个城市的 社会经济，迅速形成了巨大集聚效应和发展势头，呈现出一派兴旺景象和蓬勃生 机。老工业基地的改造确实取得了重大成就，但因我们对客观规律的认识和实践 经验的积累须有一个过程，因而在过去的实际工作中也有不少问题。由于长期以 来老工业基地改造积累性欠帐太多，国有企业包袱沉重，因此老工业基地的改造 与振兴，仍然是一个现实、紧迫的任务【8 l 。 3 1 3 我国老工业基地的特点 老工业基地是指那些在长期的工业发展过程中，在早期就已形成，并对区域 经济乃至全国经济产生巨大作用的工业集群区域城市。例如东北和西部一些地区 就是我国最为典型的老工业基地，老工业基地曾一度繁荣，并且是国家重要的产 业主体与经济基础。在特定时期，这些区域曾达到了其发展的最高水平，只是后 来由于经济发展战略调整、体制改革与对外开放、产业结构转换与升级等，使其 丧失了领先于其他区域的地位，并逐步老化和相对衰退为我国经济发展中的“低 洼地带”。在目前和今后较长时期中，老工业基地仍将是我国重要的工业基础，其 传统产业经过注入新的技术成分和合理改造，调整其发展战略，仍有其广阔的发 展前景。 当前，我国老工业基地主要有以下特点： ( 1 ) 老工业基地普遍存在产业结构单一，城市功能不完备问题，制约了经济 的多样化发展。老工业基地的产业结构一般过于向重工业倾向，城市的商贸、金 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r & d 经费投入政策的需求 融、信息等服务功能发育不全，破坏了经济的整体性和产业的关联性，缩小了发 展空问，制约了就业、财政收入和经济增长的余地。 ( 2 ) 老工业基地的产业优势正在丧失。老工业基地已有的技术力量正在散失， 各层次人才后继乏人，较强的陪她能力部分瓦解，自主发展的产业基础有所削弱， 优势产业变成“组装加工”或“分包加工”产业的可能性大大增加【9 j 。 ( 3 ) 环境污染严重，环境经济损失巨大。单一、高耗能、资源型的产业结构 造成了十分严重的环境污染和生态破坏。许多重工业企业每天都要排放大量的废 气、废液和废渣，这些物质经过多年的集聚造成了严重的环境污染，最明显的表 现就是空气污浊、可见度低，河流浑浊。 ( 4 ) 下岗失业人员多，社会保障问题突出。近年来受产品结构不适应市场需 求以及一些企业地倒闭、破产的影响大量职工下岗、失业。传统资源产业属于劳 动密集型和资本密集型产业，受当时生产技术水平限制，以及长期以来实行的低 工资、高就业政策，使得传统资源产业职工队伍庞大，冗员过多。随着我国建立 社会主义市场经济新体制和科学技术进步，企业资本有机构成提高，以及我国经 济成长进入新阶段，产业结构需要调整，企业减员已是一种必然趋势。因而传统 资源产业富余人员剥离和下岗职工安置任务非常繁重。 ( 5 ) 经济发展缺乏活力，发展速度滞后。改革开放2 0 年是我国经济飞速发 展的2 0 年，全国经济总量增长迅速，一些沿海发达省份更是突飞猛进。相比之下， 东北老工业基地经济发展速度一直偏低。 ( 6 ) 企业设备老化，生产工艺落后，经济效益差，亏损严重。总体看来，老 工业基地发展尚未摆脱外延扩张的粗放型增长方式，在生产、建设和流通领域， 资源消耗高、资金周转慢、损失浪费严重。特别是一些资源产业都经过了几十年 的开发，剩余的开采难度不断增大，开采成本急剧上升，加之产品价格不合理等 因素，使企业经济效益每况愈下，亏损额不断增大。 ( 7 ) 自然资源衰减，产业衰退问题突出。经过几十年的开发建设，老工业基 地的很多产业都度过了“青春期”，进入“中老年期”，一些产业及地区己出现了 明显的衰退迹象。主要表现为：资源总量严重衰减，资源生产增幅逐渐减少，后 期则会出现绝对量的下降，其产值占总产值的比重也不断下降，产业地位同趋后 移， 一些传统产业也随着经济技术的不断发展逐步退出历史舞台，由于没有及时 转产调整，企业已陷入困境【1 0 】。 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r & d 经费投入政策的需求 3 2 老工业基地改造对我国r & d 经费投入政策的需求 长期以来，我国老工业基地的经济增长主要靠增加能源、原材料、财力、人 力等生产要素的投入来实现，其结果使技术落后，经济增长质量和效益不高，产 品缺乏竞争力。当前形势下，老工业基地改造依靠以往的形式是难以实现的，必 须发挥科学技术作为第一生产力的作用，以科技进步为动力，通过提高产品质量， 降低消耗，减少浪费，提高产品的技术含量，从而进一步增强产品的竞争力。笔 者认为，老工业基地改造最为需要的就是通过科技创新给老工业基地注入新的活 力，而科技创新又要依赖于新技术的研究与开发，因此，老工业基地改造需要r & d 活动及其投入政策的配合。 老工业基地的振兴对r & d 活动投入政策提出了巨大的需求，具体体现在： 3 2 1 解决和老工业基地改造相关的知识源的问题 老工业基地改造对r & d 经费投入政策的需求首先是指导r & d 经费投入为老 工业基地改造解决相关知识源问题，特别是核心技术知识的产生和获取问题。在 此基础上，通过系统内各创新主体的互动，形成连锁反应机制，加快创新扩散， 推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。 3 2 2 解决集成创新的问题 老工业基地要培育新技术产品群和支柱产业，构建科技计划体系，促进经济 和产业结构调整，为此必需通过r & d 经费投入政策激励r & d 经费投入，解决对 集成创新需求问题。努力实现科技发展从以跟踪模仿为主向以自主创新为主的转 变，为增强科技持续创新能力，实现产业的技术跨越提供技术支撑。围绕科技发 展的重点领域和重点：【作，加强基础研究、高技术研究、科技攻关和科技基础设 施等计划的集成实旌，通过各类计划的集成实施来培育高新技术产品群，拉长产 业链。集聚科技资源，提高各级各类科技计划协同创新的能力，建立起联合推动 的有效机制。 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r d 经费投入政蓑的需求 3 2 3 解决经济转型和产业结构趋同问题 老工业基地改造要按照用新思路、新体制、新机制、新方式，坚持走新型工 业化道路。这就要求经济发展实现由投资驱动经济向创新驱动经济的转变。加大 r & d 经费投入，有助于完成这种转变，而r & d 经费投入政策必须给予优惠促进 r d 经费投入。 由于受传统的计划体系的影响，产业结构不合理，缺乏地方特色的产业专业 化。加大r & d 经费投入，有助于解决如何充分考虑区位特点，合理地利用当地 的经济自然资源、科技资源和文化资源发展经济。避免用赶时髦的方式来发展地 方经济、进而造成产业结构趋同，产品低水平过剩的局面。 3 2 4 解决主导产业保持持久竞争优势的问题 区域核心竞争力是区域经济长期发展中形成的，是使主导产业保持长期稳定 的竞争优势的基础，核心竞争力的形成和保持来源于该区域科学技术的发展水平。 通过r & d 经费投入政策指导和激励加大r & d 经费投入，有助于解决如何促进产 业核心竞争力的提高，防止主导产业陷入改造、落后、再改造的怪圈，使在其国 内和国际市场保持持久竞争优势，以适应日益激烈的国内和国际竞争。 3 2 5 解决中小企业技术创新的问题 目前我国中小型工业企业众多，这些企业虽然机制灵活，成长性好，但普遍 存在技术创新能力较差的问题，通过r & d 经费投入政策激励中小企业加大r & d 经费投入为广大中小企业发展搭建坚实的技术平台，从而促进企业的发展和老工 业基地改造的顺利进行。 3 2 6 解决资源型城市的经济转型问题 解决实现资源型城市的经济转型是振兴老工业基地的重要方面。通过r & d 经费投入政策指导和激励加大r & d 经费投入有助于解决和资源型城市的经济转 型问题有关的对资源的综合利用和精深加工，延长矿区存续年限，寻找具有较强 牵动力的重大接续项目，大力培育新的经济增长点等问题。 1 2 - - 东北大学硕士学位论文第三章老工业基地改造对r d 经费投入政策的需求 3 2 7 解决老工业基地改造对创新人才培养及引进的问题 老工业基地改造需要高素质的专业技术队伍，培养新型工业化的急需人才。 通过r & d 经费投入政策的改善提高创新人才的待遇以及有关优惠政策。特别是 对于参与老工业基地改造的科研人员应该给予更高的优惠。这样有利于解决老工 业基地科技人才不足的问题，有利于科技创新人才的培养和引进。 以上几点是目前我国老工业基地改造对我国r & d 经费投入政策的需求状况， 这些都要求我国对现有r & d 经费投入政策进行改革和完善，并指导和激励r & d 经费的投入。 1 卜 东北大学硕士学位论文 第四章我国r & d 经费投入政策存在的问题 第四章我国r & d 经费投入政策存在的问题 我国r & d 经费投入与老工业基地改造的矛盾与原因分析 4 1 我国r & d 经费投入存在的问题与老工业基地改造矛 盾分析 4 1 1 投入总量及强度较低 2 0 0 0 年我国r & d 经费内部支出总额为8 9 6 亿元人民币，比上年增长1 7 9 ， 占科技活动经费内部支出的比重为4 3 7 ，r & d 经费内部支出占g d p 比重为1 0 。其中用于基础研究的r & d 经费占总经费的5 2 ，用于应用研究的经费占总 经费的1 7 ，用于试验发展的经费占总经费的7 7 8 。按人1 3 平均的r & d 内部 支出强度为6 9 1 7 元，人，按劳动力平均的r & d 内部支出强度为1 2 5 9 元从( 见 表5 】) 。 表5 1 全国r & d 经费投入水平对 _ l ( 2 0 0 0 年) 地区r & d 经贽f 专科技活动歧府拨r & d 强费内龆按入口平均舶按劳动力平均投入结橱( ) 内部支； j经贽内都支款比重支出占g d p 比r & d 内部支出 的r d 内部_ 立基础研究应川研兜试验技廉 【亿元)比巫( ) ( ) 重( )强度( 元，人)m 强度( 习人) 全嗣3 3 4lu6 9 1 71 2 5952 1 7 07 7 8 北京1 5 575 8 3631 1 2 662 5 0 28 i l22 76 6 13 j 赫3 00 1 64 3 9 71 0 9 35652 3 l7 1 15 订苏 0 99 8 j2 i25 i 。泺5 2 【j 0 6 5 731 1 1 58 90 献旧4 95“】9 301 3 732 7 3 i25 】9 【l86 叫川4 495 8 7 j ，l5 3 91 0 i 2551 837 62 珏宁4 172 82099 8 42 3 0 】341 737 93 湖北3 953 76085 771 3 88452 1 8 7 38 浙江3 351 520 6 1 2 4 l2 9 i8 s3 东北大学硕士学位论文第四章我国r d 经费投入政策存在的问题 数据来源：2 0 0 0 年全国r & d 资源清查综台资料汇编，中国统计年鉴( 2 0 0 1 ) 。 r & d 经费投入占g d p 比重是衡量一个国家或地区科技投入水平的重要标 志。我国2 0 0 0 年r & d 经费内部支出占g d p 比重为1 。0 。从国际上看，1 9 8 0 年世界平均水平为1 7 8 ，发达国家为2 。2 3 ，亚洲为1 0 8 。相比之下，我国 r & d 经费投入占g d p 比重只相当于亚洲1 9 8 0 年的平均水平，略高于印度( 1 9 9 9 ) 和俄罗斯( 1 9 9 7 ) 的水平，不及韩国1 9 8 3 年1 1 0 的水平l u l ，只是美国、日本、 德国和法国2 0 世纪9 0 年代末期平均水平的1 3 左右。与原国家科委在1 9 9 0 年全 国科技工作会议上提出的2 0 世纪末达到1 5 的目标相差仍然很远，只及其1 2 略高一点的水平。按人口平均的r & d 内部支出强度为6 9 1 7 元人，按劳动力平 均的r & d 内部支出强度为1 2 5 9 元从。从投入的绝对值来看，我国2 0 0 0 年的投 入总量也不及英、美、法、德等国，而我国人口数量又远比其多，因此，我国按 人口平均的投入强度也远不及发达国家水平( 参见表5 2 ) 。而目前我国老工业基地 改造需要通过加强r & d 投入力度促进科技创新给老工业基地注入新的活力，这 种投入力度难以适应老工业基地改造的要求。 表5 2 部分国家r & d 经费投入情况 r & d 经费内部r & d 经费内部支出投 结构 ) 国家年份 点出( 亿美元)占g d p 比重( ) 基础研究应 研究试验发腱 6 2 7 美目1 9 9 9“7 02bj & 2 ( 1 9 9 5 ) 2 1 1 ( 1 9 9 5 ) ( 】9 9 5 ) 2 4 56 l7 b 奉1 9 9 81 3 0 12b 1 3 8 i 9 9 7 ) ( 1 9 9 7 )( 1 9 9 7 ) 德蹦1 9 9 85 0 l23 2 854 95 法同】9 9 73 2 7 2 22 2 0 ( 1 9 9 6 ) ( 1 9 9 6 )( 1 9 9 6 ) 薹嗣1 9 9 81 4 7 l8 俄岁斯1 9 9 4 8 10 9 韩| ! l 1 9 9 99 l2 上 印度 3 509 数据米源：中国科技统计年鉴( 2 0 0 1 ) ，英国货币单位为亿英镑。 东北大学硕士学位论文第四章我国r & d 经费投入政策存在的问题 4 1 2 部分地区历史发展趋势不稳定 从历史发展的动态角度看，全国r & d 经费支出的年增长率除1 9 9 8 年其余各 年均呈现上升趋势，r & d g d p 的比重以及人均r & d 支出也呈现逐年上升的趋势， 整体来看，比较稳定。到2 0 0 0 年r & d 经费支出总额比1 9 9 6 年翻一番，但是一 些地区如中国的老工业基地上下浮动较大，与全国总体的形势不致。以辽宁省 为例，辽宁省r & d 经费支出的年增长率上下波动幅度过大，远远大于全国平均 波动水平，其主要原因是该期问辽宁省内企业改革力度加大，大批企业兼并重组、 破产倒闭，同时作为全国科技体制改革的试点地区，科研院所改制进入大规模实 旋阶段，这些对r & d 活动的影响很大，因而导致了r & d 经费支出违背常规的大 起大落。与全国平均水平相比，近几年，辽宁省r & d 经费投入占g d p 的比例， 呈现优势逐年减弱的态势。1 9 9 6 年辽宁的水平比全国平均水平高出6 6 7 ，1 9 9 7 年高出的程度减少为4 8 - 3 ，1 9 9 8 年两者的差距进一步缩小到1 4 ，而到了1 9 9 9 年全国平均水平反而超出辽宁的水平5 3 ，到2 0 0 0 年这一差距又扩大到1 2 4 。 这一现象说明，随着时间的推移，不但辽宁r & d 经费的投入强度低于全国平均 水平，与先进省份相比差距越来越大，而且，自身r & d 经费投入的增长速度赶 不上同期g d p 增长速度( 参见表5 3 ) 。 表5 3 全国和辽宁省r & d 经费投入水平历史数据对比 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 0 r & d 经赀内部支j | ；颉全国5 0 925 5 1 16 7 89b 9 5 7 ( 亿元)辽宁3 183 2 22 7 02 吼94 i7 全国2 59822 323 19 比j ：年增k ( ) i = 宁7 6815一】621 073 95 全国0606 910 r 挂d g d p ( ) j ： 宁 1o o0 8 907 0 07 608 9 全圉3 33 94 45 47 1 人均r & d 盘i ( 元， ) j | 个7 87 86 67 31 0 1 数据来源：辽j 聿 技统计数据和中国科技统计年鉴。 东北大学硕士学位论文第四章我国r d 经费投入政策存在的i * l c a 4 1 3 基础研究所占比重低 2 0 0 0 年在全国8 9 6 亿元的科学研究与试验发展( r & d ) 经费内部支出中，基 础研究经费支出为4 6 7 亿元，占5 2 ，应用研究经费支出为1 5 2 1 亿元，占1 7 ， 试验发展经费支出为6 9 7 2 亿元，占7 7 8 ，绝大部分经费用于试验发展和应用 研究。这表明r d 活动越来越重视研究的应用性和向生产力转化。而研究与试 验发展( r & d ) 经费总支出中基础研究经费支出所占比重较低，若与发达国家相 比，基础研究的比重差距更大。发达国家基础研究经费一般在1 0 1 5 之间，如 上世纪9 0 年代美国基础研究的比重为1 6 2 ，日本为1 3 8 ，法国为2 2 o 。而 早在8 0 年代，同为发展中国家的韩国和印度的基础研究的比重就已经分别达到了 2 4 0 和1 3 8 1 ”j ，9 0 年代上述各国对基础研究的投入一直保持稳步增长态势。 国际经验表明，过低的基础研究投入会降低一国或地区的知识创新与技术创新的 能力，减少专利技术储备，最后会削弱其中、长期的经济增长能力和核心竞争力。 而我国目前基础研究费用比重仍然较低，以试验发展经费为主，所占比重较大。 可见，目前我国r & d 投入结构不尽合理，对于基础研究的重视程度较低。 根据对各个国家不同发展阶段数据的比较，基础研究、应用研究和试验发展 三类研究活动之间具有相对稳定的比例，大约为1 ：2 ：5 【1 3 】。美国等发达国家在 过去3 0 年问基本稳定在这一比例。目前我国基础研究、应用研究和试验发展的投 入结构为1 ：4 ：1 5 。可见，目前我国r & d 经费投入结构不合理。 4 1 4 国民经济行业投入分布不合理 根据我国2 0 0 0 年全国资源清查工作的结果显示，2 0 0 0 年我国r & d 活动经费 总投入为8 9 6 亿元。其中工业为4 9 0 0 亿元，占5 4 7 ，超过全国r & d 活动经费 总