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浙江人学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原冈及对策研究 摘要 我国虽已有相当数量的行业协会活跃在各行各业，为所处行业的成员企业提 供了各类服务，也为政府分担了行业管理方面的工作，但毋庸置疑的是，无论从 数量还是质量上看，我国行业怫会的发展仍处于极低的水平。具体到贸易支持职 能的供给，行业协会作为贸易支持网络的重要组成部分，其表现不容乐观。在当 前中国已加入w t o 的形势下，分析其原因并提出解决方案就显得尤为重要和迫 切。本文基于这一背景，对浙江省内多个行业协会进行了实地访谈，辅以文献、 新闻事件、英特网中选取的具体案例，将影响行业协会贸易支持职能供给的多边 机构和影响因素进行了分析和归类，提出协同工作和联动的协调模式，通过对影 响贸易支持职能供给的博弈过程进行分析，在此基础上提出了四条应对策略。本 研究主要运用的研究方法是理论分析与案例分析相结合。本文一共分为六个章节 的内容： 第一章，简要说明选题背景及研究意义，界定本论文的研究目的与研究内容。 第二章，围绕行业协会的职能，并以贸易支持职能为核心回顾这方面研究的 演变阶段，系统综述我国行业协会发展历史、职能构成状况、贸易支持工作进展、 行业协会在贸易支持网络中所起的作用，引入博弈论等相关理论资源。 第三章，利用博弈论的有关方法和工具，剖析行业协会贸易支持职能的供给 动机、影响因素，在总结以往行业协会贸易支持职能供给成因的基础上，提出分 析影响职能供给的博弈结构，为论文构建理论分析框架，并明确分析方法。 第四章，用博弈论工具对贸易支持的某几项职能供给进行分析，分析政府、 企业、行业协会在博弈过程中的认知、理解、反应、策略和结果等，得出影响博 弈均衡解的主要因素等相关初步结论。还引入了3 个案例分析来补充说明问题。 第五章，基于以上理论与实证分析，总结研究结论，提出要解决行业协会贸 易支持职能供给不足的问题，就必须确立行业协会的法人地位，明确多边机构的 职责权益体系，建立专项基金账户，基于市场确定贸易支持工作重点，基于变化 观点调整贸易支持工作的方向。 第六章，总结本文的结论和观点，并指出研究存在的不足，以及有待深入研 究的两个方向。 关键词：行业协会贸易支持服务职能原因对策博弈论 浙江大学硕士学位论文 行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，m a n yi n d u s t r i a la s s o c i a t i o n sh a v eb e e ne s t a b l i s h e dt op r o v i d es e r v i c ef o r t h e i rm e m b e r sa n ds h a r es o m ef u n c t i o n so ft h eg o v e m m e n t h o w e v e r ，u n d o u b t e d l y ， t h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a la s s o c i a t i o n si ss t i l la tav e r yl o wl e v e l e s p e c i a l l y , a sa i n g r e d i e n to ft h et r a d e s u p p o r t i n gn e t w o r k ，t h ed e v e l o p m e n to fs u c ha s s o c i a t i o n sa r e t o ow e a kt o p r o v i d et h e s es u p p o r t i n g f u n c t i o n sa so r g a n i z i n ge n t e r p r i s e st o p a r t i c i p a t i n ga b o a r de x h i b i t i o n ，a n s w e r i n gt h es u i to fa n t i d u m p i n ga n db r e a k i n g a b o a r dt r a d eb a r r i e r t h e r e f o r e ，i ti so fg r e a ti m p o r t a n c ea n du r g e n c yt oa n a l y z et h e r e a s o n sa n dp r o p o s eas o l u t i o nt ot h i sp r o b l e ma f t e ro u rc o u n t r y se n t r a n c eo fw t o b a s e do nt h eb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e ri n t e n d e dt om a k eaf u r t h e rs t u d yo nt h i si s s u e i n t h i s p a p e r , i tm a d ea na n a l y s i s a n dc l a s s i f i c a t i o no ft h ef a c t o r si n f l u e n c i n gt h e f u n c t i o ns u p p o r to fi n d u s t r i a la s s o c i a t i o n so nt h eb a s i so fl i t e r a t u r es e a r c ha n dr e s u l t s o fq u e s t i o n n a i r e ，i n t e r v i e wa n dc a s es t u d y f o l l o w i n gt h i s ，i ts t u d i e dt h eg a m ea m o n g e n t e r p r i s e sa n dp u tf o r w a r ds o m ef e a s i b l ec o u n t e m l e a s u r e s t h em a i nr e s e a r c h m e t h o d si nt h i sp a p e ri n c l u d e dt h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp o s i t i v i s m t h i sp a p e rc o n s i s t so ff i v e c h a p t e r s i nc h a p t e ro n e ，i tb r i e f l yi n t r o d u c e d t h e b a c k g r o u n d ，t h ei n t e n s i o n ，s i g n i f i c a n c ea n dc o n t e n to ft h es t u d y tm o r e o v e r , i tm a d ea d e f i n i t i o nf o rt h et e r r as u p p l yr e f e r r e di nt h i ss t u d y i nc h a p t e rt w o ，i tr e v i e w e dt h e r e l e v a n tr e s e a r c hc o n c e r n i n gt h ef u n c t i o na n dt r a d e s u p p o r t i n gf u n c t i o no fi n d u s t r i a l a s s o c i a t i o n s a n d i ta l s o s y s t e m a t i c a l l y s u m m a r i z e di n d u s t f i a la s s o c i a t i o n s d e v e l o p i n gc o u r s e ，f u n c t i o n s ，p r e s e n t s i t u a t i o no ft r a d e s u p p o r t i n gf u n c t i o n ，a n d f u n c t i o ni nt h et r a d e s u p p o r t i n gn e t w o r k a n dt h e n ，i ti n t r o d u c e dt h et h e o r yo fg a m e a n dr e l e v a n tt h e o r i e s i nc h a p t e rt h r e e ，b a s e do nt h et h e o r yo fg a m ea n dp o l i c y a n a l y s i s ， i ta n a l y z e dt h es u p p l ym o t i v e sa n di n f l u e n t i a lf a c t o r so fi n d u s t r i a l a s s o c i a t i o n s t r a d e s u p p o r t i n gf u n c t i o n t h e n ，i td e s i g n e dt h eg a m ef r a m e w o r kf o rt h e a n a l y s i so fi n f l u e n t i a l f a c t o r so nt h eb a s i so fs u m m a r i z a t i o no ff o r m e rs t u d y i n c h a p t e rf o u r , i tm a d ea na n a l y s i so ns e v e r a lf u n c t i o ns u p p l i e so ft r a d es u p p o r tb y m e a n so ft h et h e o r yo fg a m e m e a n w h i l e ，i ta l s oa n a l y z e dt h eu n d e r s t a n d i n g ， r e f l e c t i o n ，s t r a t e g ya n dr e s u l t so fd i f f e r e n tu n i t si nt h eg a m ep r o c e s s ，i n c l u d i n gt h e g o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n di n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s a sac o n c l u s i o n ，i to b t a i n e dt h e m a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c e dg a m ee q u i l i b r i u m i nt h el a s tc h a p t e r , ac o n c l u s i o nw a s d r a w nf r o mt h ea b o v et h e o r ya n da n a l y s i st h a tf o u ra s p e c t ss h o u l db ee m p h a s i z e dt o s o l v et h ep r o b l e mo ft h e t r a d e s u p p o r t i n g f u n c t i o n d e f i c i e n c y o fi n d u s t r i a l 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 a s s o c i a t i o n s f i r s t l y , w es h o u l dv a l u et h ei m p o r t a n te f f e c to ft h eg o v e r n m e n to i lt h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s ；s e c o n d l y , w es h o u l dp a ya t t e n t i o nt o t h e i n f l u e n c eo fd i f f e r e n t s c a l e de n t e r p r i s e so nt h ef u n c t i o n s u p p l y o fi n d u s t r i a l a s s o c i a t i o n s ；t h i r d l y , w es h o u l da l s oc o n s i d e rt h ei n f l u e n c eo fd i f f e r e n te n t e r p r i s e so n t h ef u n c t i o ns u p p l yo f i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s ； k e y w o r d s ：i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n s ；t r a d es u p p o r t ；s e r v i c ef u n c t i o n ；c a u s e ； c o u n t e r m e a s u r e ；g a m et h e o r y 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 1 导论 1 1 研究背景 行业协会( 包含商会) 的存在和发展已有上千年的历史。它起源于欧洲中世 纪的基尔特( g u i l d ) ，是由同行业的商人组织起来的自治团体( 翟鸿祥等，2 0 0 3 ) 。 作为一种非政府组织( n g o ) ，它与国家( 与之对应的机构是政府) 、市场、企 业一起构成了现代社会多元化的治理机制，在西方国家，行业协会在政治、经济 和社会生活中起着重要的作用( 杨力伟等，1 9 9 6 ) 。 具体到经济领域，行业协会作为架设在政府和企业之间联系的桥梁，在加强 行业自律、协助政府有效地进行行业管理、制定产业发展政策和产业规划、反映 企业合理要求等方面，做出了卓有成效的工作，起到了非常重要的作用。这在许 多国家，特别是一些西方经济发达国家，显得尤为引人注目。据有关资料显示， 在美国，目前约有2 0 万个行业性协会组织，其中全国及州、地区一级的协会约 有3 万个。在日本，有多种工业会、工业联盟以及协同组合等行业组织5 5 万个， 其中工业会约4 0 0 个，各行业入会的会员大多在9 0 以上。在此基础上有些国家 还出现了跨行业、跨地区的全国性的工商组织，例如日本的经济团体联合会、经 济同友会以及美国的全国性商会等( 卢世琛，1 9 9 5 ) 。 在经济全球化、生产国际化的今天，进出口贸易成为国家经济发展的重要基 石，一个国家对外贸易的表现，已经成为一个国家经济发展的晴雨表。随着各国 重视开展国际贸易，为减少进出口逆差，有效利用w t o 规则来保护本国产业， 最大限度的进入其他国家以出口更多的产品和服务，抢占全球有利市场，获得经 济上的最大利益，各种新的贸易保护手段正日益得到使用。诸如对他国市场进行 倾销，对进入本国的企业提出反倾销诉讼，建立严格技术标准的技术壁垒，以及 绿色壁垒，等等，不一而足。 企业和行业如何应对新贸易环境下的挑战，如何有效利用新规则，参与新的 竞争，以进入国际市场，获取有利竞争地位，是一个新鲜的迫切需要研究的课题。 而西方发达国家以及其他较早加入世界贸易组织的发展中国家的经验表明，解决 这问题的最好方式，就是利用行业协会这一机构和机制，尽管行业协会并不是 一个新生事物。 行业协会在市场经济条件下的地位和作用f 1 盗显得重要而突出，我国政府也 早已注意到这一点。几次政府机构改革，伴随着政府职能的转变，每次都突出强 调了培育行业协会等市场中介组织对完善社会主义市场经济体制的重要作用。伴 随着我国加入w t o ，加强行业协会的建设，发挥行业协会的作用，被提到了一 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 个前所未有的高度。关于行业协会的各种研讨会、报道、政策分析的文章经常见 诸于文字，行业协会俨然已成为经济生活中的一个新名词和热门话题。 但是，不可否认的一点是，我国行业协会尽管数量和规模都有一定的发展， 但由于历史、体制及多方面的原因，行业协会的发展仍存在着很大的不足。本研 究关注的是贸易支持领域，因此更多的关心行业协会在组织企业应对国外反倾销 诉讼、破除技术壁垒等方面的表现。 如火如荼发展的国际贸易及各种贸易争端的加剧，必然给行业协会带来大有 可为的发展空间。研究如何利用行业协会来为我国企业提供充分的、高质量的贸 易支持职能，将是一个十分有意义而又紧迫的课题。 1 2 研究意义 作为行业协会职能发展与国家贸易扶持体系相结合的应用性研究，本文将在 文献综述基础上，厘清理论界和实践界有关行业协会职能建设的不同观点，糅合 针对贸易支持工作的相关研究成果，重点研究行业协会在提供贸易支持职能时所 面临的各种博弈困境。本文期望通过对行业协会职能与贸易支持体系的回顾和梳 理，将其综合运用到行业协会贸易支持职能供给的具体过程中，演绎推理出行业 协会在贸易支持职能供给时所面临的博弈困境。在此基础上，为改善行业协会的 运作环境提出策略性意见和建议，提升行业协会所供给的贸易支持服务的数量和 质量，提高贸易支持工作的效率，从而促进我国企业在参与国际贸易竞争进程中 的绩效，促进各行业参与国际竞争的能力建设。本研究的意义主要在于： 首先，从实践角度来说，贸易支持职能是行业协会的一项重要职能，是w t o 时代行业协会的重要工作之一。行业协会每天所从事的工作可谓五花八门，建立 会员档案、收集企业信息、组织企业参加各种展会、编制协会会刊、制定行业技 术标准、向政府反映行业情况，展开调研，制定行业发展规划，帮助弱势企业走 出困境，等等。理论界对行业协会的基本职能进行了很多研究，但不同的研究者， 从不同的视角得出了不同的结论。鄢雪皎认为，“行业协会的基本职能可以概括 为服务、自律、代表、协调”( 鄢雪皎，2 0 0 3 ) 。而政府有关行政规章和地方性法 规规定的行业协会职能则更为具体和明确。如9 7 年国家经贸委在上海、广州、 厦门、温州四个城市进行行业协会试点时规定的行业协会6 条职能是：制定行规 行约；新办企业审批；制定行业标准；内部价格协调；加强行业统计；项目论证 和监督( 翟鸿祥等，2 0 0 3 ) 。行业协会承担的工作是如此之多，且较杂乱和分散， 以至于理论界难以对其职能进行分类和梳理，更刁i 用说回答行业协会职能边界确 定的问题了。但是不可否认的一点就是，行业协会给予企业以有力的贸易支持服 务，在世界各困都是普遍的现象。联合国贸发会议下的世界贸易论坛( i t c f o r u m ) 浙江大学硕十学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 与世界贸易组织( w t o ) 2 0 0 1 年发表的年度报告i sy o u rt r a d es u p p o r tn e t w o r k w o r k i n g ) ) ，就如何评估贸易支持网络的有效性给出了一个指导方案，1 4 条评估 清单中绝大部分是关于行业协会的。该报告将行业协会视为贸易支持网络的主要 成员。而我国在应对美国彩电反倾销、家具反倾销等方面的失败，就反映了行业 l 办会在贸易支持上的供给不足。因此，研究如何加强行业协会在反倾销等贸易支 持工作上的作用，对于企业更好的出口，参与国际贸易竞争对于提升行业竞争 力，都具有现实的指导意义。 其次，从学术界理论研究角度，目前对于行业协会的研究还处在一个初级的 阶段。之所以这么说，是因为以往的研究往往着重于考察行业协会的现状是怎样 的，行业协会应当是怎么样的，行业协会的发展存在哪些突出问题，以及应当如 何去解决这样的问题。也就是说，对行业协会进行研究的文献中往往仍停留在“实 然”和“应然”的表层，没有深入挖掘行业协会之所以这样背后的深层次原因， 即只知其“然”，不知其所以“然”。从学理上讲，尽管研究者们在将行业协会作 为非政府组织( n g o ) 的一种，从政治学、社会学、法学的层面展开过许多的 研究，也建立了一些所谓的理论化的模型或者说理论，但还构不成理论体系。一 方面，这可能是由于行业协会本身特点使然，它是一个涉及到多层次多领域的社 会现象和组织机构，正因为对其进行研究的研究者学术背景繁杂，就难以在某个 领域内建立起系统的理论体系。而且，行业协会又是一个实践性非常强的范畴， 与经济社会实践密切相关，而不大会产生如同技术创新、创新网络等难以捉摸的 研究对象那样玄乎的理论。当然，我们毫不怀疑，随着研究的深入，以及研究者 的兴趣转移，也许在将来针对行业协会这一对象的研究也会形成系统的、成熟的 理论体系、研究方法和研究路径。在本文的研究中，我们关注的是，作为贸易支 持网络的重要成员，行业协会这一组织所提供的贸易支持服务，如反倾销、破除 技术壁垒、贸易信息收集整理、组织企业出国参展等，在数量上和质量上是否能 否满足当前企业参与国际竞争的需要，在效率上是否适应现代市场经济环境的要 求。然而，行业协会的贸易支持职能从长期来看，将是对我国企业从事出口外贸、 参与国际竞争具有重要意义的一项重要职能，对这项职能供给缺失的原因进行深 入的研究势在必行。从目前的研究来看，对这一问题的探讨还少之甚少，几乎还 没有。国内有关行业协会职能建设和职能供给的研究还非常有限，对我国行业协 会开展贸易支持服务的实际情况进行科学系统的研究还十分匮乏。因此，本研究 可以充实行业协会和贸易支持的相关理论。 1 3 研究思路 本文分三个阶段，以行、世叻哙与其相关组织之间的关系对贸易支持职能供给 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 开展研究。 第一阶段是定性分析阶段。通过文献阅读了解行业协会的定义、概貌及其特 点，尤其是行业协会职能建设状况及理论界和实践界对协会职能建设的具体观点 和看法。阐述行业协会在贸易支持网络中，成功扮演其角色所应具备的条件，包 括战略准备、组织结构、人员构成、资金来源等方面。在分析行业协会供给贸易 支持职能时所面临的现实情景的基础上，将行业协会与之打交道的对象划分为政 府、企业( 具体还要细分为不同规模的企业) ，并演绎归纳出行业协会贸易支持 职能供给的一般特点，进而提炼出贸易支持职能供给的影响因素模型，并构造行 业协会贸易支持职能供给的博弈模型。 第二个阶段是模型应用和论证阶段。本文实证研究对行业协会政府之间互动 和行业协会不同规模企业之间互动进行分类研究。通过选取几个典型案例，从 中提炼和抽取出关键因素，建构出初步的博弈结构数学模型，探讨不用因素对行 业协会贸易支持职能供给的影响，然后通过对博弈环境、博弈规则的分析，求出 博弈的解，进一步验证并修f 本文提出的行业协会贸易支持职能供给博弈模型。 第三阶段是策略研究阶段。结合前面定性分析和博弈过程的数学求解过程， 从多个方面，为改善行业协会贸易支持职能供给提出有针对性和参考价值的策 略。 1 4 研究方法 1 文献研究法 对以往文献进行研究，查阅国内外有关行业协会职能建设相关文献，贸易支 持工作及w t o 相关规则，对行业协会在贸易支持网络中作用进行了回顾和梳理。 通过文献阅读与理论综述，探索本文的研究构思。 2 案例解剖法 我国行业协会在供给贸易支持服务的实践中，有许多成功和失败的例子，这 构成了本文研究可以利用的丰富素材。因此，本文对几个具代表性的案例，进行 了分析和研究，进而构建出影响行业协会贸易支持职能供给的相关因素，为建构 模型和分析博弈过程奠定基础。 3 博弈求解法 为了得出行业协会贸易支持职能供给缺失的本质原因，本文借助博弈工具， 对职能供给过程中的细节进行了挖掘，试图通过对博弈过程的深入分析得出问题 的本质。博弈论是一种有力的工具，它有助于我们观察到问题背后真正的原因。 浙江人学硕士学何论文 行业协会贸易支持l 能供给缺失的原冈及对策研究 1 5 论文框架 本文的研究框架如图1 1 ： - - 。一。一。一_ ：1 绪论( 研究背景，研究意义，研究思： ：路，研究方法，研究框架及概念界定) - 一l 一 i 一一。一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一。一一一一一一一一一一一一： ：2 文献研究回顾( 行业协会及其发展概： i 况，行业协会职能建设，贸易支持体系； i 墨苎堡璺：一i ； ：j ：! 一 3 行业协会贸易支持职能供给影l i 向因素分析( 行业协会共事机构划分， 各机构与行业协会的互动关系贸易支持职能供给的影响因素分析多边 机构协调模式的初步构建) 、：王：一：一 4 贸易支持职能供给中的博弈与效率( 博弈论简介，模型研究，案例分析) ： 一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一! 一一一上一 i5 贸易支持职能供给改缺失的对策研究( 确立行业协会的法人地位，明l 确多边机构的职责权益体系，建立专项基金账户，基于市场和变化来确定j 和调整贸易支持工作的重点) j ：j ：? ? ? ? ? ：i ? j ：? ：? ? ? ：? ：? ：i ? ：? ：? j 6 结论与展望( 总结本文结论，提出研究的不足及未来可深入的方向) 幽1 1 研究框架 第一章，导论。通过描述行业协会发展、职能建设的现状和贸易支持工作的 概况，阐述本论文研究背景及意义，说明研究路径、方法与研究框架。 第二章，文献综述。本研究的理论依据和研究起点，共分五个部分。第一部 分介绍行业协会的定义以及分类。第二部分简述国外行业协会和我国行业协会的 发展过程及概况，进而分析得出我国行业协会的主要特征。第三部分概述中外行 业协会的职能建设，比较中外行业协会在职能供给上有哪些异同点。第四部分介 绍贸易支持体系及具体内容，明确贸易支持对于我国企业参与国际竞争的重要意 义和作用。第五部分介绍我国行业协会在贸易支持职能供给方面的具体表现。 第三章，贸易支持职能供给影响因素分析。在文献综述的基础上，对行业协 会在供给贸易支持职能服务时所面临的复杂情境进行解构，得出由其活动空间中 不同类型的组织机构及特点所构成的复杂周边环境是影响其供给贸易支持职能 的根本因素。进一步地，引入博弈论工具，对影响行业协会贸易支持职能供给的 具体因素、供给过程进行初步的整理和归类，分析得出影响协会贸易支持职能供 给的主要机构、主要因素，构建出初步的博弈模型。 第四章，博弈模型的建构和求解。在第i 章得冉的贸易支持职能供给影响囡 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 素的基础上，利用完全信息静态博弈和特殊条件下的斗鸡博弈模型，分析贸易支 持职能供给效率低下的根源，从而选择解决方案。 第五章，管理对策。基于博弈研究得出的行业协会贸易支持职能供给影响因 素、我国行业协会发展现状以及现行政治和行政体制，为提升行业协会贸易支持 职能供给的效率、增加贸易支持服务的数量，提高贸易支持服务的质量，为成员 企业创造更多价值，提出针对性的四条应对策略。 第六章，结论与展望。回顾本文重点，提出研究的不足之处及未来研究的展 单。 1 6 本文相关概念的界定 为保证研究的一致性，就文中涉及到的关键概念本文作如下界定。 本文的“行业协会”是指由同行业的企业按照自愿或强迫的原则，自下而上 组织起来的民间组织的通称。而“商会”，则是以各级工商联为代表的民间性商 业联合会。从字面上看，行业协会具有很强的行业特点，而商会则重在“商”字， 凡属商业性组织，不论是否同一行业，也不论是否国有或民营，均可成为某个商 会的成员。可以说，行业协会是以同一行业共同的利益为目的，以为同行企业提供 各种服务为对象，以政府监督下的自主行为为准则，以非官方机构的民蒯活动为 方式的非营利的法人组织( 吴宗祥，2 0 0 3 ) 。我国的商会主要包含工商联、贸促 会以及进出口商会等不同的系统( 郑春荣，2 0 0 1 ) 。在本文中，因为研究对象和 研究目标的特点，将行业协会和商会视为同一类组织，不作严格区分，统指为了 某个产业或行业内面临同类挑战、具有共同利益的成员提供服务的非营利组织。 “职能”与“工作”的区别。职能是指事物、机构本身具有的功能或应起的 作用。作为行业协会来讲，为了实现贸易支持这一职能，它得完成一系列具体、 细致的工作，如组织企业出国参展、提升企业产品技术标准和推行质量认证，组 织企业应对国外发起的反倾销诉讼、帮助企业破除东道国为保护本国产业而设置 的技术壁垒和绿色壁垒，等等。行业协会通过完成这些工作来履行其贸易支持职 能。所以，职能是功能或作用的集合，而工作则是实现职能的手段和具体措施。 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原冈及对策研究 2 文献研究回顾 2 1 行业协会及其发展概况 2 1 1 行业协会及其特点 在对任何研究对象进行深入研究之前，首先应当清晰界定研究对象，明确其 定义。同样，要深入研究行业协会贸易支持职能的供给，首先应对行业协会的定 义、性质有个确切的认识和界定。 对行业协会这一类型社会组织的名称、定义和基本职能，不同的国家、不同 的研究派别各有不同的解释。举例来讲，在英文中，行业协会有“t r a d e p r o m o t i o n a s s o c i a t i o n ”、“t r a d e a s s o c i a t i o n ”、“b u s i n e s s a s s o c i a t i o n ”、“e m p l o y e r a s s o c i a t i o n ” 等不同的称谓。而在中文中，行业协会也有行业组织、商会、行会、同业工会、 联合会等等不同的称呼。 对于行业协会的定义，其表述更是各不相同。如，日本经济界认为，行业协 会是“事业者以增进共同利益为主要目的而组织的事业者的结合或联合”；英国 则将其定义为“由独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非营利 组织”：而在美国经济学百科全书中，对行业协会是这样定义的：一些为达 到共同目标而自愿组织起来的同行或者商人的团体。 在我国，由于没有统一的行业协会法，理论界对行业协会的研究也正处在不 继深化的阶段，因此不仅定义五花八门，而且还正随着理论研究的深入发生着变 化。仅以行业协会发展较顺利的上海为例，2 0 0 2 年1 月1 0 日，上海市政府颁 布的上海市行业协会暂行办法( 见附录1 ) 将行业协会定义为“由本市同业 经济组织以及相关单位自愿组成的非营利性的以经济类为主的社团法人”。而到 了2 0 0 2 年1 0 月3 1 日，上海市人大常委会在通过上海市促进行业协会发展 规定( 见附录2 ) 时，又将行业协会定义修改为“由同业企业以及其他经济组 织自愿组成、实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体”。 鉴于上述情况，本文不对行业协会作明确的定义，而是暂借行业协会这个名 称，通过对行业协会特点的归纳，并与其他不同类型社会组织相比较，仅对这一 类社会组织作一简单的界定，以便为下一步的阐述进行铺垫。 通过对现有行业协会研究结果的分析、归纳，行业协会的基本特点可以概括 为以下四点： ( 一) 非政府性。这是行业协会与一般公共管理组织之问最大的不同，也是 行业协会作为社会中介组织的最鲜明特点。行业协会非政府性的特点体现出行业 协会相对于政府的独立性，决定了行业协会在组织形式、人员编制、经费来源等 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 诸多方面与政府组织的差异。对于这种差异，青年学者黎军在行业组织的行政 法问题研究一书中是这样表述的：“其区别具体体现在1 ) 其组织具有自主性， 在内部实行自我管理，一般不受政府的直接控制，但有时要受政府监管。2 ) 其 工作人员不属国家公务员系列。3 ) 主要经费来源一般不是国家财政拨款。4 ) 每 一类社会中介组织都具有一定的专业性，即一般是对某一特定公共领域的专门事 务进行管理或服务，如行业组织就仅仅对行业的公共事务进行组织和管理；而政 府则必须对社会进行全面管理，不能仅仅关注社会某一个方面或某一部分群体。” 虽然我国现有行业协会的这一特点还不明显，特别是国家一级行业协会，作 为从计划经济向市场经济过渡阶段的产物，具有明显的“政府性”，但并不能因 此将“非政府性”排除于行业协会特点之外。这正是我国行业协会需要改革之处， 也是本文要剖析的重点。 ( 二) 非营利性，也有学者将其称为公益性。这主要是指行业协会以维护特 定范围的共同利益为主要目的，不追求自身营利，因此也不开展以营利为目的的 经营活动。这一点是行业协会与律师事务所、会计师事务所等其他社会中介组织 相区别的最主要的特点。 ( 三) 行业性，即协会成员都具有共同的行业特点。协会之问以不同的业种、 品种或者工种等行业差异为区分，形成不同的行业协会。这是行业协会与其他专 业性社会团体，如诗歌爱好者协会、体育爱好者协会相区别的地方。 行业协会的这一特点，在另一方面也说明了行业协会与经济发展的关系。只 有经济发展到一定阶段，才会有劳动的分工；有了分工，才会有行业的出现；有 了行业，才可能有行业协会。而历史也证明了，只有市场经济的发展，才有现代 行业协会的产生。 ( 四) 自愿性，又可叫自发性，它强调的是行业协会的建立与内部运行，都 是协会成员自发、自觉、自愿的行为。 以余晖为代表的一部分学者在研究了我国经济转型过程中行业协会的生发 机制后，提出“体制内”、“体制外”、“内外结合”和“法律授权”四类行业协会 产生模式，在这四类模式中，以“法律授权”类为代表的行业协会，属于典型的 强制性组织，如律师协会，凡从事执业律师，都必须参加当地律师协会，否则不 予注册。对于这一类协会，虽然与一般行业协会自愿加入的原则不一致，但其是 否从事律师行业的选择权仍是掌握在个人手中的，同时协会内部运行制度也是建 立在会员平等协商的契约基础之上的，因此自愿性仍属于该类行业协会的基本特 点。 综合以上特点，本文的研究对象就是这样一类：以同行业中独立经营的主体 为成员单位，以保护成员整体利益为主要目的，非营利性自律管理的社会组织。 由于本文探讨的是行业协会作为贸易支持网络一员，在贸易支持职能供给方 浙江大学硕十学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原因及对策研究 面的表现，因此必须涵盖各类行业协会的贸易支持职能供给。因此，研究对象包 含了上述各类型，不是研究哪一种单一的行业协会，所以在本文中没有必要对各 类行业协会进行严格的区分。所以，本文研究的行业协会是一个宽泛的概念和一 类广泛的组织。 2 1 2 国外行业协会及其发展 国外行业协会产生于1 9 世纪后半叶的资本主义自由竞争阶段。它的产生和迅 速发展有其必然性( 杨力伟等，1 9 9 6 ) 。一是中小企业主联合以改变在竞争中的 不利局面；二是大企业结成卡特尔以避免过度竞争和控制市场；三是企业主为了 对付工会和工人的劳资要求；四是代表全行业与政府配合以保持本国本行业在国 际贸易中的有利地位。在当时，行业协会就在多方面起到了其独特的作用。 迄今为止，有着3 0 0 多年发展历史的行业协会，其数量和影响力已经不可小 觑。资料显示，全世界共有各种国家、地区及国际协会组织2 3 0 0 0 个，其中有关 贸易、商业、科学、工程技术的协会就达5 1 5 5 个。美国哈得孙学院对5 5 0 0 个 国内办会高级管理人员的一项调查表明，7 0 的美国人至少加入一个协会，四分 之一的国民加入的协会超过四个；全美协会每年花费8 5 亿美元成人教育基金， 相当于政府投资的9 5 ，协会用于制定标准的费用达1 4 5 亿美元，是政府该项 支出的4 0 0 倍： 职能方面，国外行业协会一般在市场信息、经营协调、促进行业发展、与政 府沟通等方面发挥作用( 杨力伟等，1 9 9 6 ) 。经费来源方面，国外行业协会基本 靠的是企业会员的会费，以及提供培训服务的收入，而政府提供的资金只占极少 的一部分。 总的来说，行业协会在西方国家的经济和社会生活中起着重要的作用，已形 成了一套既定的社会规范、具有独特的发展模式，在发展本国经济中起着不可替 代的作用( 姚小霞，2 0 0 2 ) 。 2 1 3 我国行业协会及其发展 行业协会在中国并非新生事物。1 9 世纪和2 0 世纪之交，中国传统帮会就曾 向现代商会组织转变，但转变过程昙花一现。解放后，在社会主义改造以前，同 业： 会及工商联组织就广。泛存在( 上海解放前就有3 0 0 多家的同业公会) ，这就 是我国行业协会的前身。随着社会主义三大改造完成，同业公会被撤销，工商联 成为党对私营企业家的统战组织，行政性公司包办了行业公会的职责，此后的很 长一段时期内行业m 会在我国基本上销声匿迹，直到实行改革开放才重新崭露头 角，发挥出其应有的功能和作用，例如2 0 世纪9 0 年代浙江温州地区就又一次骤 浙江大学硕士学位论文行业协会贸易支持职能供给缺失的原冈及对策研究 然出现了许多民间自发性的行业协会。因此，行业协会不是“舶来品”。 据不完全统计，我国工业系统已有国家一级行业协会、管理会、研究会4 0 0 多家，中国国际贸易促进会和中国国际商会共有各级分支机构6 0 0 余家。行业协 会在制订行规行约、行业标准、开展行业调查、行业统计、行业培训以及交流信 息、协调咨询等方面做了大量工作，有力地推动了市场经济的发展。 厦门大学黄晓军认为，改革开放以来行业协会的发展历程，大致可以分为四 个阶段：1 ) 重新崛起阶段( 1 9 7 9 1 9 8 4 ) ；2 ) 蓬勃发展阶段( 1 9 8 4 1 9 9 3 ) ；3 ) 有序提高阶段( 1 9 9 3 2 0 0 1 ) ；4 ) 国际化阶段( 2 0 0 1 至今) ( 黄晓军，2 0 0 3 年) ， 从时间维度上回顾了我国行业协会的发展历程。他对每个阶段的不同特点及行业 协会存在和发展的情况进行了介绍，有助于研究者对我国行业协会近几十年的发 展脉络有一个总体的把握。 林影则从国家行业主管部门对行业的划分、工业体制的格局变化、行业协会 的性质几个角度分析了我国行业协会的现实状况。通过其论述，可以了解行业协 会与国家对国民经济各行业和产业的调整之间的关系。 但是，由于我国行业协会的发展起步较晚，其探索和实践还处于初级阶段， 既不成熟也不完善，在外部环境和内部建设上还存在一些亟待解决的问题。对于 我国行业协会存在的这些问题，研究者有自己各自的描述。黄晓军认为，行政色 彩浓重、管理体制不科学、法制建设滞后、行业覆盖面过窄、经费匮乏是当前行 业协会的主要问题。 综合研究者对我国行业协会现状的描述，总体上来说一致认为我国行业协会 尽管数量较多，但由于大多脱胎于政府机构改革，存在着法人地位不明确，活动 空间过小，人员素质偏低，活动经费不足等现实困境，因此未能发挥其应有的作 用。 2 1 4 中外行业协会比较 我国行业阱会与西方国家行业协会存在着一定的共性，也有差别。共性表现 在：1 ) 中介性：都是政府和企业之间的桥梁中介组织。2 ) 服务性：都具有 为企业服务和协调的功能。3 ) 民间性：都属于民间组织，会员自愿参加，自治 管理。 但是，我们还应该看到，同样是社会中介组织的一种，尽管名称相同，但我 国行业协会与国外行业协会还是有着很大的不同。学者们对此进行了很多阐述。 余兴发认为，中外行业协会的区别在于：1 ) 掌权者不同：西方行业协会由私营 企业的火财团主、大企业主担任会长，我国则为公有制的大中型企业领导或离职 的原政府官员担任会长。2 ) 功能：西方防会的功能偏重于与政府对话，而我国 浙江大学硕二l 学位论文 行业协会贸易支持职能供给缺火的原因及对策研究 则偏重于行业管理。3 ) 行业划分：西方中介组织的划分方式多种多样，有按企 业规模、按经营方式、按企业经营专业、按地区综合性经营等，一个企业可参加 多个组织。而我国则按生产性、经营性、服务性分别按系统组织行业协会，会员 只有本系统企业，基本上没有跨系统而业务性质相同的企业参加，一个企业往往 只参加一个行业协会( 余兴发，1 9 9 5 ) 。 我们可以将研究者们的意见综合归纳一下，大致可以分为以下几个方面： 首先，数量上少于国外。许多国家的社团组织均按本国实际情况分为不同层 次，不同类型，而且数量众多，广泛存在于社会经济生活中，并具有一定的社会 地位，起着重要作用。在美国和加拿大，社团组织主要有两大类：慈善团体和非 盈利团体。而瑞士和德国则被人们称之为“社团的国家”，没有社团，国家的事 情就做不好，也做不成。在亚洲，新加坡和泰国的社团活动也比较活跃，涉及到 多个方面。而我国行业协会的建立起步较晚，与发达国家相比，不仅在工作内容 上、质量上有明显差距，而且在数量上也有一定差距。 其次，职能上不如国外复杂和全面。国外行业协会和类似社团组织不仅数量 多，而且职能复杂，受国家重视，得到社会认可。越是生产社会化程度高、经济 发达的国家，这种现象越普遍( 林影，1 9 9 6 ) 。国外协会在信息提供、组织企业 参展、企业培训、行业内部协调、与政府沟通、组织本行业企业应对国外反倾销 诉讼等等。而国内的大部分行业协会职能单一，基本上以收取会费为其主要工作， 甚至还有一些行业协会以组织会议、开展产品评比和企业排名为由，收取各种各 样的费用。而真正需要行业协会大力开展的一些工作，如行业基本情况收集