（行政管理专业论文）风险社会的公共治理问题探析.pdf

风险社会的公共治理 可题探析内容提要 内容提要 当前中国社会正处在社会转型和现代化建设的关键时期，面临着源自于现代 性本身和社会转型所带来的双重风险社会”的挑战。相较于传统社会环境，中国所 面对的公共事务环境具有更加复杂和不稳定的特征以国家，政府为主导的传统公 共治理机制陷入治理失灵的困境。为了回应这一重大态势，必须建立一种兼具前 瞻性和动态适应性的公共治理机制，而这只能通过突破官僚制政府体系为主导的 一元化公共治理模式，建立起包括政府、社会、企业乃至公民个人等所有利益相 关者共同参与公共治理的长效机制来实现只有在所有利益相关者利益充分展开 和博弈的基础上，才能有效提高公共治理的有效性，从而更好地规避风险、增进 公共福祉，从真正意义上推进我国和谐社会的构建 关键词：风险社会；“有组织的不负责任”；利益相关者；网络状治理 作者：何华玲 指导教师：乔耀章 芮国强 o np u b l i cg o v e r n a n c ei nr i s ks o c i e t y a b s t r a c t c h i n e s es o c i e t yi sb ep l a c e di nt h ek e yp e r i o do fs o c i e t yt r a n s f o r m a t i o na n d m o d e r n i z a t i o n 教p r e s e n t , f a c i n gac h a l l e n g eo fd u a l ”r i s ks o c i e t y w h i c kc o m e sf r o m m o d e r n i t ya n ds o c i e t yc h a n g e c o m p a r i n g w i t hu a d i t i o n a ls o c i a l m i l i e u , t h e c h a r a c t e r i s t i co f p u b l i ca f f a i r se n v i r o n m e n to nc h i n a i sm o r ec o m p f i c a t e da n du n s t e a d y t h em e c h a n i s mo ft r a d i t i o n a lp u b l i cg o v e r n a n c ei si nh o t 啊确t e r ：w h i c hi sd o m i n a n tb y s t a t e & g o v e r n m e n t f o rr e s p o n d i n gt h i si m p o r t a n ts i t u a t i o n , an e w m e c h a n i s mo f p u b l i c g o v e r n a n c em u s t b eb u i l t 叩w h i c hi sp r o v i d e dw i t hf o r e c a s ta n dd y n a m i c 耐a p 缸喊l i 够 i tc a no n l yb em a l i db yt , r 嘲a n gt h et r a d i t i o n a lp u b l i cg o v e r n a n c em o d ew h i c hi s p r e d o m i n a n tw i t hg o v e r n m e n ta n de s t a b l i s h m ga p e r s i s t e n tm e c h a n i s mi n c l u d i n ga l l s t a k e h o l d e r ss u c ha sg o v e r n m e n t , s o c i e t y , b u s i n e s se n t e r p r i s ea n dc i t i z e ne t c o n l y b a s e d0 1 1t h ee x p a n d e d n e s sa b o u tt h eb e n e f i t so fa l ls t a k e h o l d e r s , t h eu s e f u l n e s so f t h e p u b l i cg o v e r n a n c e 咖b ee f f e c t i v e l yr a i s e dt oe v a d e r i s ka n dp r o m o t ep u b l i cw e l f a r e , a n dt ob u i l dh a r m o n i o u ss o c i a l l y k e y w o r d s ：r i s ks o c i e t y o r g a m s e di r r e s p o n s i b i l i t y s t a k e h o l d e r s n e t w o r k - g o v e r n a n c e n w r i t t e nb y h eh u a l i n g s u p e r v i s e db y ：q i a oy a o z h a n g r u ig u o q i a n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注昵引用的内容外，本论文 不含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏 州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人承担本 声明的法律责任。 研究生签名：难日 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论 文合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保窖本人所送交学位论 文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论 文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致除在保密期内韵 保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的 全都或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名： 互墟企习 导舜签名：日期： 风险社会的公共治理问题探析 序言 序言 一、研究的缘起 新年伊始，大家都在期待着金猪之年能给每个人带来好运。然而，几则来自 科学界的消息却再一次引发了人们对于自己未来和前途命运的担忧。2 0 0 7 年1 月 1 7 日，管理时钟的原予科学家公报在由位于美国华盛顿的美国科学促进会和 英国伦敦的英国皇家学会联合举行的越洋新闻发布会上宣布，把“末日之钟”的时间 从晚l l 时5 3 分调至晚1 l 时5 5 分。“末日之钟”设立近6 0 年来，它一直警示世界 距离毁灭的远近，时钟上的午夜零时，意味着毁灭时刻。此次调整后，“末日之钟” 的指针处于冷战以来距离午夜零时最近的位置，换句话说，人类处于1 0 多年来的 最危险时期科学家们指出，这一次的调整，源自于近年来的核威胁的加剧和全 球气候变化造成的威胁这是科学家首次把全球气候变暖对人类的威胁与核威胁 相提并论。唿7 年2 月2 5 日，由来自德国、澳大利亚等国家的科学家所组成的 南极调查小组表示，因气温上升导致于2 0 0 2 年1 月起崩塌的南极拉森( l a r s e nb ) 冰架下方的海域，今年1 月发现了1 9 种新海洋生物，专家表示，拉森冰架大规模 消失不过5 至1 2 年，但原本在深海才可找到的生物已游上浅层海域，显示冰架崩 裂带给南极生态的影响已超乎想象，温室效应如果进一步恶化，冰架崩裂的范围 将进一步扩大，也将给南极周边的海洋生态带来更严重的打击。口而近年来持续的 酷暑和暖冬现象也使镊我们每个人切身感受到了近代以来人类活动所导致的全球 气候的变化已经严重影响了我们所赖以生存的这个世界。至于近几年来以。9 1 1 ”、 疯牛病、s a r s 、禽流感，“苏丹红”等事件为标志的全球性环境、公共安全和公共 卫生问题则更是一再给我们敲响了警钟：我们已处在一个高风险的时代! 而所有 的这一切，都和我们人类的活动密切相关，正如德国当代著名社会理论家鸟尔里 希贝克所言：我们正“生活在文明的火山上”l 随着改革的深入，我国社会当前也正进入到一个全新的“高风险”社会时期。 我国目前正处在社会转型和现代化的关键时期，这同时还面对全球化的挑战，相 。温迪气候威胁等同核威胁，首次由于气候变暖原因拔快“末日之钟d 叼文j 仁报，如0 7 0 1 2 1 ，圆 。新华网南极冰架崩塌露出奇妙海底世界i e b o l h 却蚋嗍k 啪蛾虬倒抽n i ，s h c 啊皿眦硐”m 舻l i 扣l 册6 2 0 0 7 - 3 l 。乌尔里希贝克风险社会咖南京t 译林出版社，2 0 0 4 l 风险社会的公共治理问题探析序言 比较于西方社会，我们可能正在进入的不仅仅是贝克所说的作为由现代性本身后 果的。风险社会”( 如s a j t s 危机、环境恶变、生态破坏、恐怖主义等) ，而且更 是由亨廷顿所说的现代化导致不稳定，所带来的高风险社会。从实践意义这一层上 来说，我国所面对的事实上可能是一个“双重”风险社会，这是不曾为西方社会所遭 遇到的挑战如何应对由于社会转型、现代化的关键时期和全球化等时代背景所 引发的诸多社会和环境问题的重大挑战，如何在面对现代社会、环境诸多不确定 性因素所引发的风险时能“化险为夷”? 尤其是在涉及全社会、乃至全人类福祉 的公共事务领域，我们能否找到一种全新的应对挑战的有效模式? 都是我们公共 管理领域所应当给予解答的时代课题。 所以，本论文要思考的事实上不仅仅是一个西方现代社会才面对的问题，而 且也是一个完完全全的中国语境中的问题，尽管所运用的工具和视角来自于西方 智慧的启迪通过较为详尽的文献检索和阅读，本人发现“风险社会”实践及荚 理论的研究目前在我国的政治学和公共管理领域尚未引起足够的重视，希望通过 本论文的研究能起到抛砖引玉之效。论文旨在通过对公共治理理论的跟踪研究， 探讨我国在面对。双重”风险社会这一重大时代命题时的应对模式通过此项研 究，本论文将试图完成从公共管理学科角度对风险社会理论研究的梳理分析和评 价；另一方面，将通过对中国风险社会公共治理问题的关注来验证风险社会理论 在中国语境下的有效性并进一步拓展其解释范围、深化其实践意义，从而为中国 行政管理学领域的理论前沿和对时代命题的探讨能起到知识积累的作用。 二、文献收集与整理 文献的收集和整理是一件非常繁琐和富有挑战性的工作，但也是写好论文的 根本性前提条件。为使本论题的分析更有力度和深度，在文献收集和整理过程中 本人尽量做到文献的权威性、及时性和数据的准确性本文的文献资料来源主要 由以下几部分构成： 1 、学术专著一主要涉及到政治学、行政学、哲学、社会学和管理学的相关 著作，有关著作反映在本论文的参考文献中 2 、图书馆内论文资料检索： ( 1 ) 中国期刊网、人大复印资料全文数据库等中文专业数据库的检索情况如下： 2 风险社会的公共治理问题探析 序言 收录检索方式( 篇教) 数据库名称 检索诲 时同段 篇名关键词摘要全文 风险社会 7 5 1 4 41 9 52 1 4 4 社会风险 5 0 2 7 l2 8 86 6 1 9 中国期刊两全文数据库 1 9 9 4 危机管理 1 0 9 1 1 9 1 51 3 0 77 0 6 9 治理1 5 8 2 55 2 5 08 5 3 7 34 0 2 5 6 8 ( c n k i ) 2 0 0 1 6 公共治理3 99 59 48 8 3 网络治理 1 83 93 22 6 l 风险社会+ 治理 1 44 6 0 风险社会 24 74 侣o6 9 7 社会风险 31 05 51 9 5 5 中国期刊网优秀博硬士 2 0 0 0 一 危机管理 5 98 81 5 71 2 5 4 治理 9 9 91 9 3 67 7 4 35 8 0 7 7 文数据库 2 0 0 6 公共治理381 92 2 1 网络治理 002 ，1 71 4 9 风险社会+ 治理 0 ，3 4 1 0 风险社会1 0 7 1 21 5 5 社会风险 6445 0 2 人大报刊复印资_ # 全文 1 9 7 8 危机管理 5 0l l1 4 3 5 0 治理 9 3 71 6 14 2 02 8 9 3 l 数据库 2 0 公共治理 5347 5 网络治理3252 5 风脸_ + 治理 29 4 8 1 ( 2 ) 对e b s c o 英文专业数据库( 2 0 0 0 - 2 0 0 6 年) 标题检索情况如下： 检索词检索篇日 r i s ks o c i e t y3 4 p u b l i cg o v c r n a n c 圮 1 9 n e t w o r kg o v e l l a n c e4 r i s k + g o v e r n a n c e 0 1 3 ( 全文检索) 受制于条件和个人能力的有限，本人对英文文献的搜集只限于以e b s c o 为主 的学校图书馆外文文献数据库。考虑到2 0 0 0 年前以。风险社会”为主题的相关经 典文献基本已被我国学者( 主要刊载在中央编译局马克思主义与现实 杂志 2 0 0 2 - 2 0 0 5 年上) 翻译引介，本人主要查找了2 0 0 0 - 2 0 0 6 年在库的相关文献资源， 通过初步阅读，国外的相关研究耳前主要集中在风险社会的理论反思和技术政策 应用层面；而在治理理论的最新进展上，地方治理、网络治理的相关理论及其与 诸如民主、地区政治、比较政治、全球化等领域的关系成为当前的热点。 3 、i n t c m e t 文献搜索： ( 1 ) 用b z i d u 和g o o g l c 两大搜索引擎检索“风险社会+ 治理”所得相关网页： 风险社会的公共治理问题探析 序言 啊b a i d l l 铷：7 8 4 0 ( 未去除重复和不相关条目) v w w g o o g l e c o i n , 1 6 9 0 0 ( 未去除重复和不相关条目) ( 2 ) 重要中文学术网站资源检索，标题检索词“风险”： 数据库名称网址 篇目 香港中文大学中国研究中心 h t t p ：w w w u s c c u h k e d u h k w k g b a s p 3 2 制度分析与公共政策 h t t p ：w w w w i a p p c o m 中国选举与治理 h t t p ：w w w c h i n a e l e 衙i o n s o r g i n d e x a s p 8 4 中国政治学网 h t t p ：w w w c p o r g ， o 通过文献的检索，本人基本了解了国内外相关领域的研究状况，也进一步明 确了选题的内容和方向。从一开始的想探讨“风险社会”的诸多问题，到对治理理论 的深入了解和前沿跟踪，再到我国当前所面临的转型期、现代化、全球化等等这 样的时代课题的挑战，使我逐步把论题锁定在对风险社会公共治理问题的探讨上 三、研究的基本内容 由于风险社会理论是一个以社会学为核心的跨多学科的研究范畴体系，因此， 在将风险社会纳入到公共治理的分析视野之后，需要对本论题的基本研究范畴 风险社会的理论做出系统的分析，尤其需要注意其中国语境的问题如前所 述，当前中国所面对的既有西方。风险社会”理论所涉及到的诸多现代性乃至后 现代的问题，也同时面对着转型社会和现代化过程中所引发的一系列“风险一问 题，正是这一特定的语境使得我们探讨的问题呈现出异常纷呈的复杂性。 本文将围绕风险社会公共事务治理的相关问题展开讨论在评析风险社会相 关理论的基础上，探讨其在中国语境中的特性，即作为转轨社会的我国面对- 双重 风险社会”问题挑战的复杂性。继而借鉴马克斯韦伯、吉登斯等人的现代性社会理 论分析现代社会的公共治理机制及其面对全新的风险社会挑战的困境最后，本 文将尝试对重构风险社会公共治理机制作出初步的思考具体理论分析框架如下： 序言：研究缘起、分析框架、方法和意义 第一部分：相关论域研究的述评 第二部分：风险社会的基本内涵和风险社会理论的中国语境 第三部分：讨论风险社会的公共治理机制及其困境 第四部分：讨论风险社会公共治理的重拇问题 结语：对本研究的反思和提升。 4 风险社会的公共治理问题探析 序言 四，研究方法 在公共管理和行政学领域，治理理论自上世纪9 0 年代中期被引入到中国以来， 受到了极大的关注和运用，并产生了相当多的研究成果，可以说治理理论在公共 管理领域已然成为一种“革命性”的研究范式，一门“显学”。这通过我们的文献检 索的惊人结果也可看到，即使去掉其中一部分经济学、金融学和企业管理学的相 关文献，其数目也相当庞大了然而，在我们将检索的信息缩小到“公共治理” 和“网络治理”( 或“合作治理”、“网络状治理”、“复合治理”) 等治理理论在2 l 世纪的最新进展理论时，其文献数量却又显得相对单薄。而运用相关理论工具去 回答“风险社会”这一重大时代课题的文献，则更不多见，似乎只有杨雪冬博士 的研究相对深入。本论文的研究也受其启发良多。论文基本分析工具是公共治理 的相关理论，同时还将借鉴和运用到政治学和社会学中的现代性理论，行政学中 的官僚制理论，组织和战略管理中的环境分析模型，经济学和管理学中的“利益 相关者”( s t a k e h o l d e r s ) 等概念，并将综合运用演绎归纳、历史分析、比较分析以 及个案探讨等研究方法 5 风险社会的公共治理问题探析 第一章风险社会与公共治理理论综述 第一章风险社会与公共治理理论综述 一、。风险社会”理论的提出与发展 我们生活在一个什么样的世界中? 科技进步、财富增加、物质丰腴、生活便 捷，我们常常惊叹于近代以来科学和理性给我们创造的这一切。这个时代，正如 马克思所说：。资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去 一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。”嗡而，伴随着现代化的一浪高过 一浪的潮流和科学技术突飞猛进的进展，环境污染的日益严重、生态破坏、基因 变异和诸如h i v 、s a p s 、禽流感等等这样一些莫名其妙的威胁人类健康的病症自 晚近以来的出现，却又时刻困扰着我们的生活。现代的科学、理性、制度与观念， 似乎并不仅仅给我们带来了上帝的福音，也让撒旦的诅咒如影相随面对生活的 各个领域中越来越多的潜在风险，公众也变的越来越敏感和脆弱，人们的恐惧感 与日俱增，风险问题也由此成了当今社会争论的主题 对风险问题的关注最早缘自于2 0 世纪5 0 年代对与环境问题相关的风险事件 的讨论综合有关文献，从风险问题的提出，到目前形成较全面的风险社会理论 的研究，风险话语的演进大体可划分为四个阶段，具体列表如下： 表1 1 风险话语的演进 阶段，时期1 9 5 0 年代1 9 6 0 年代1 9 7 0 年代 1 9 8 0 年代至今 主导的新核能核能 全球环境问题 生物技术、公共卫 主题 生 争论的内安全争风险 反对核电以及风险 反对者的意见和心理 参与者的关系以 容评估 及现实停实构建 风险研究妥全磺莞| 风- 釜风险比较社会辟风 调查，风险认知，风险 超越风险研究：冲 范武评估：控制险的接受程度：专家沟通：理解 突与共识 意见 参与者专家与管制者专家管制者，反对 专家管制者，新社 专家产业、管制 者先驱会运动 者、国家社会以 及运动 主要的讨 技术一合作主 技术一合作主义安 生存主义，享乐主义 可持续发展：生态 论框榘义的安全全，生存主义的出现 现代化，反思的现 代化；集体责任： 生态公民权 。马克思，恩格斯共产党宣言咖北京；人民出版社，1 9 9 7 ，p 3 2 6 风险社会的公共治理问题探柝第一章风险社会与公共治理理论综述 续上表 沟通方式 进入内部动员外部动议全方位公共讨论 公众的作被排斥在专家 出现了公众意见 通过自愿社团以及社公众作为第三方 用讨论之外会运动，公众意见表的地啦被认可，可 达得日益突出以监督参与者并 评估其贡献 学科 系统理论，分创新与扩散理论，风风险分析，实证的社风险分析，文化理 析，商业管理，险分析 会科学，心理测验学 论，社会擘，政治 决策和博彝论 和认知心理学理论 讨论的逻 技术一合作主 质疑和推翻旧的假不同假设之间产生激出现了合法性新 辑 义假理设烈冲突 的文化形式，缓解 但容许冲突的继 续存在 资料来源：p i e r 岛廊2 眦尉蜀毛e n v i r o n m e n tc o ds o c i e t y b u c k i n g h a m ：印删u n i v e r s i t y p r e s s p 1 2 由以上四个阶段可以看出，1 9 6 0 年代早期，风险这一概念在专家和公众关于 技术和环境的争论中，总体上还是属于旧的风险语义，而到了1 9 8 0 年代晚期以后， 风险则日益被赋予了新的内涵最近几年，围绕基因工程、生物技术和生物伦理、 纳米技术、公共卫生等所展开的讨论，进一步丰富了这一内涵。风险观念从来没 有象最近l o 年来那样如此流行，这意味着一种社会语义、认知结构上的深刻变化， 人们日益从关注经济，利益语义向风险语义转换。风险并不是最近才产生的一个概 念，但新的风险语义为人们所关注，源自于人们这样的生活实践中，即面对现代 化和高科技及其带来的后果和负面影响，尤其是面对人类活动所引发的环境危机 的现实生活中，如核、化学和电子技术等高科技为某些人提供了规避风险的保证， 而另一些人却要被动无援地承担由此带来的痛苦，而事态发展的结果，最终也可 能威胁到那些从制造风险中获益的人们，这意味着风险社会时代，如果没有恰当 的应对之策，其实没有。赢家”，这也许才是2 l 世纪风险概念同以往最不同的语 义所在。 有关风险社会的理论在西方话语中主要有以下几种理论流派或理解方式： 1 、现实主义的理解。以c l a u 的“新风险”理论。为代表，他们认为风险社 会的出现是由于出现了新的、影响更大的风险，如极权主义增长、种族歧视、贫 富分化、民族特性缺失等，以及某些局部的或突发的事件能导致或引发潜在的社 会灾难，如核危机、金融危机或生态危机等 oc l a u 1 9 9 1 “n e u e r i a i k e n u n d g e a e l l a c h a 孵l i c h e t 删h 矿i n u b e c ke d p o l i t i k i n d c r r i s i k o g c l l s c h a f l r a n k i n n m ：s u i n k a m p m 2 梅2 6 5 7 风险社会的公麸治理问恿探析 第一章 风险社会与公共治理理论综述 2 、风险文化理论。这一流派认为风险社会的出现体现了人类对风险认识的加 深如v p r i t t w i t z 的“灾难悖论”理论、玛丽道格拉斯和威尔德韦斯、s c o t tl a s h 、 p i e ts u t d o m 和l u p t o n 等人对风险文化的研究。p r i t t w i t z 认为，我们已经对技术发 展的副作用，即其引起的灾难有了新的认识：本来用来解决问题的手段反而引起 了新的问题。o 玛丽道格拉斯和威尔德韦斯贝在其风险与文化一书中指出， 当代社会风险并没有增加或加剧，而是被感知、意识到的风险增多和加剧了他 们从文化的角度解读了三类风险：社会政治风险、经济风险和自然风险，其中自 然风险包括了生态威胁和科技迅猛发展带来的副作用和负面效应所酿成的风险。 而s c o t tl a s h 则迸一步认为我们不能仅仅从自然风险的意义上看我们所面临的风 险增加了，而且还要从社会结构面临风险的意义上看，从个人主义消涨的意义上 看，从国家所面临的威胁的意义上看，我们所面临的风险都大大增加了l a s h 的 结论是，当今时代正是风险文化可能浮现的时代，风险文化将会成为取代“制度 性社会的一种实际形式，风险文化将渗透蔓延到所有的不确定领域。而这些不确 定领域以前从传统的规范和秩序来说是确定的，只是则传统社会向现代化社会转 型后的高度现代化的社会中才会成为给人类生存带来风险的不确定领域”o 3 卢曼关于风险的复杂自系统理论卢曼是风险社会不可知论的代言人。他 认为我们生活在一个没有选择的社会中，不得不面对风险卢曼认为，日益突出 的科技风险引发了现代社会的重大变革，行为可能性、偶然性和决策的压力都在 上升，太多的不确定性和决策意识形成了我们的未来，产生了明天的结果。卢曼 进一步认为现代社会的发展就是用不同方法处理一定程度确定性问题的过程，并 据此可以划分为现代社会的早期、中期和当前三个时期，分别对应了制度规范、 资源稀缺、风险问题的三种策略因此，现代风险社会不仅仅是当代高科技所产 生的负面作用带来的后果，也可能通过知识研究实现某种更深层次的发展。在卢 曼看来，。时间上的偶然性促生社会的不确定性”构成了当代社会的特征，而现实 中有些人把风险中潜在损失看作是决策的结果，往往导致因不敢作为而坐失良机。o 4 、制度主义的理解以贝克、吉登斯等人为代表，他们是“风险社会”理论的 首倡者和构建者。1 9 8 6 年，贝克首先在风险社会 一书中论述了风险社会的相 。转引自m a m e n i m e r & s v m k e s s e l r i n 譬1 9 9 9 o 。，加加弛量岛疏妒删哪蟛细t h e n e w p o l 搬 可h l 曲n 时i n m u n i c h ”i n e n v i r o n m e n t a l p o l i t i c s n o 3 p p 1 - 2 3 。拉什风险社会与风险文化们马克思主义与现实，2 0 0 2 ，( 4 。周战趣当代西方风险社会理论研究引论【a 】薛晓源、周战超等全球化与风险社会【q 北京：社会科学文献出 版社。2 0 0 5 ，p 3 3 3 风险社会的公共治理问题探析 第一章 风险社会与公共治理理论综述 关理论，随后不久吉登斯在其现代性的后果k 失控的世界等诸多著作中都 对这一问题作了进一步的发挥和阐释。在他们看来，现代社会的成长，来自于人 们对。财富分配的逻辑”的关注，然而，我们的理性中却缺失了社会成长的另一 条逻辑一“风险分配的逻辑”事实上，按照“风险分配的逻辑”，人类社会各 种技术、组织和制度的演进正是以不断降低交易成本和规避风险为基本动力的， 现代社会的形成乃是源自于人类应对不同时期风险挑战的结果，对风险的规避主 要体现在推进科学技术更新和组织、制度演化的努力上。然而，随着人类社会的 发展，技术的突飞猛进和制度的b 益精细化，使得无论是风险的“技术化”还是 风险的“制度化”，其自身都带来了另一种风险，即技术和制度运转负效应及失灵 的风险，从而使风险的。技术化”和风险的“制度化”转交成“技术化”风险和 “制度化”风险。这就使得我们不得不面临风险社会时代的挑战，处在从传统( 工 业) 现代性向反思现代性的转型过程中，而且，这种转型正在以全球化的形式推 进。我们的理性所造就的技术和制度在为我们带来对传统环境不确定性的更多控 制的同时，也给我们带来了更大程度上的新的不确定性。这使得我们的社会一旦 面对全新的环境挑战时，陷入“有组织的不负责任”的困境中即人们可以向 一个又一个主管机构( 政府、专家、媒体) 求助并要求它们负责，而这些机构则 会为自己开脱，并说“我们与此毫无关系0 至多宣布“我们在这个过程中只是一 个次要的参与者”。在这种过程中，是根本无法查明谁该负责的这构成了我们时 代政治冲突的主要问题不过，尽管贝壳和吉登斯都把风险社会和现代制度联系 起来，因而其论述具有高度互补性但贝克更强调技术性风险，而吉登斯则侧重 于制度性风险；贝克的理论带有明显的生态主义色彩，而吉登斯的话语则侧重于 社会政治理论叙述。中另外，吉登斯的理论除了如贝克一样注重宏观制度分析之外， 还将风险问题的探讨深入到具体政策和个人生活层面，因而更具有政策操作性意 义而颇受英国官方重视，吉登斯也被誉为英国工党首相布莱尔的思想导师 5 、“政府至上”原则与风险规制这种理论产由法国f o u c a u l t 于1 9 9 1 年提出 并做了早期的阐述，对应了法国的强政府模式它强调从实证的角度分析问题， 局限于政府治理的范围内如风险规制就强调政府干预市场或社会，从而控制潜 在的不利后果。o 事实上，所有研究风险理论的学者，都必然会涉及风险规避问题 o 杨雪冬风险社会与秩序重建 m i 北京：社会科学文献出版社，2 0 0 6 ，p 2 9 毒周战超当代西方风险社会理论研究引论【a 】霹晓源、周战超等全球化与风险社会l q 北京：社会科学文献出 版杜，2 0 0 5 ，p 3 6 9 风险社会的公共治理问题探析第一章 风险社会与公共治理理论综述 风险规制理论即探讨国家处理风险方式的变化，为有效地规避风险尽可能地改善 或补充风险管理方法与机制从事相关研究的还有如c h r i s t o p h e rh o o d 、h e n r y r o t h s e t i n 、r o b e r tb a l d w i n 等人。o 通过以上分析，我们基本上对西方风险话语和风险理论的演进做了初步的梳 理。可以说，关于风险的争论已经成了西方社会讨论的主题，伴随着一系列公共 领域风险事件的发生，风险问题已是公众关注的焦点。值得强调的是，尽管风险 理论首先是一种“地方性知识”，但其关注的现实却是整个人类社会所面l j 缶的问题， 尤其包括我们中国在内的发展中国家事实上面临着的是更复杂和严峻的风险考 验。因此，如何建立起防范风险的公共治理机制是风险社会理论的核心论题，也 是人类社会函待解决的时代课题。 从国内的相关研究来看，到目前为止，首先是对以贝克和吉登斯等人的相关 理论的翻译和引介上，这个工作从2 0 0 2 - 2 0 0 3 年开始，至今相关理论的经典著 作的翻译和介绍工作已颇有规模，如贝克的风险社会 、世界风险社会、自 反性现代化 ，吉登斯的现代性的后果k 失控的世界等，以及马克思主义 与现实2 0 0 2 - - 2 0 0 5 年陆续译介的相关文献。其次，是国内学者对相关理论的研 究，这主要集中在哲学和社会学界的学者对风险社会内涵、特征及其哲学伦理意 义的探讨目前国内较有理论深度的探讨主要是该领域的学者做出的，如庄友刚 的相关研究( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 。而在政治学领域和公共管理领域对相关问题的探讨， 也有学者做出了相当的努力，如杨雪冬有关风险社会与复合治理的相关研究 ( 2 0 0 4 ，2 0 0 6 ) ，李瑞昌对风险知识与公共决策的相关研究( 2 0 0 5 ) 等，但总体来 说相关领域的研究还处在起步层面，并未得到更多学者的关注，对如此重大课题 的忽略，不能不说是当前我国公共管理领域研究的一个重大缺憾。 当然，对我国当前现代化关键时期正逐步浮出水面的诸多风险问题的关注， 此前并非没有我们知道，特别是2 0 0 3 年的非典危机，引发了我们对“危机”及 其管理的深入思考，大量的“危机管理”的文献在2 0 0 3 年前后陆续出现，这点我 们可以从文献检索的篇目中可以看到，相关主题的研究几乎是。风险社会”的l o 多倍。毫无疑问，这些文献中不乏真知灼见之作，为我们后续展开的“风险社会 公共治理”的研究奠定了相当的知识基础，但受其主题的局限，危机管理的相关 研究并不能给我们提供直接的知识资源，而本课题的研究正是对前者研究的批判 。李瑞昌风险、知识与公共决策口) 1 复旦大学。2 0 0 5 4 1 0 风险社会的公共治理问题探析 第一章风险社会与公共治理理论综述 和超越的一种尝试 另一方面，主要是社会学界对“社会风险”问题的相关研究，也为我们的研 究提供了参考性的知识资源。但通过文献的检索，我们发现对该类问题的研究即 使在社会学领域也并不如预想中的丰富。回在将检索词仅仅定在风险后，相关文 献才骤然增多，而增加的部分，却大多集中在企业管理领域，事实上，从词源来 看，“风险”一词恰恰首先是从经济学、金融投资和企业管理学领域滥觞的，而这 些研究对本课题探讨尽管有方法论意义，但理论意义就不是太大了 二、公共治理理论的发展 伴随着1 9 8 0 年代以后新公共管理运动和治理理论的兴起，应该说近2 0 年来 整个公共管理的实践和理论领域几乎都被新公共管理和治理理论的话语所覆盖 从公共行政到公共管理再到公共治理，公共管理领域的流行话语虽然一变再变， 但我们仍然可以多少看出这些变化后面的公共管理理论与实践近2 0 年来的演变轨 迹，那就是实践上治理主体的多中心化( 政府一政府、市场，企业、社会) 、治理结 构的网络化( 科层制一组织结构的平面化和网络化) 、治理理念的“去政治”化( 政 府统治一公共管理一公共服务) 、治理方式的多元化( 单一行政方式一规制、民营， 合作) 、治理过程的开放化( 封闭的政府管制和专家决策系统一更大限度允许社会 监督和民众对公共事务的参与) 、治理绩效评估的全面化( 单一的g d p 指标一综 合多元的评价体系) ；理论上相关研究成果的层出不穷，百花齐放，这其中不乏经 典之作，如：奥斯本和盖布勒的 改革政孵企业家精神如何改造着公营部门 、 罗西瑙的没有政府的治理 和( 2 1 世纪的治理、奥斯特罗姆的公共事物的治 理之道、麦金尼斯的多中心治道与发展) 、盖伊彼得斯的政府未来的治理模 式 等；国内的相关研究，自1 9 9 0 年代引入新公共管理和治理理论以来，便迅速 成为行政管理领域研究的“显学”，将近1 0 年的时间中，相关文献的积累车载斗量， 从某种程度上确实也不仅仅把我国的公共管理研究推进了一大步，甚至在政策和 实践层面也产生了诸多影响，尤其是我国公共管理领域的市场化改革步伐之快、 范围之广、影响之大，令我们深深感受到了理论先导在社会转型中的巨大力量 相应的，无论是理论还是实践上，不考虑本国国情和政治社会环境的实际，对于 新公共管理和治理理论及其后继理论的滥用和误读也同样随处可见。如何恰当地 考量一种理论意义并合理地借鉴到本国的公共管理实践及制度变迁之中，进而有 。e n k i 中1 9 9 4 - 2 0 0 6 年中e p 社会风l 妒为题名的仅有如余篇文献，而同期以“危机管理为题名的有1 0 0 0 余篇 1 1 风险社会的公共治理问题探析第一章 风险社会与公共治理理论综述 所创新，而不是生搬硬套、风生水起、人云亦云，仍然是我们需要进一步努力和 反思的方向。 从当前的研究重点来看，公共治理领域相关理论和实践的进展主要体现以下 几个方面：1 新公共管理运动与治理理论的实证研究；2 新公共管理运动的反思与 批判；3 博弈理论与新制度主义在公共治理领域中运用和结合；4 地方治理：5 全球治理；6 网络化，网络状治理。简言之，当前对公共治理领域相关的研究，已 经超越了对新公共管理和治理理论的推介阶段，相应理论自身的发展和理论的应 用及政策研究已经成为当前公共治理领域相关理论进展的最主要内容笔者也希 望本文的努力能为这一领域研究的推进贡献一份力量。 风险社会的公共治理问题探析第二章风险社会的基本内涵与中国场境 第二章风险社会的基本内涵与中国场境 一、风险的概念与内涵 从词源上看，风险来源于危险，它起源于早期人类所面临的海上贸易风险， 因而风险就是一个历史的产物。大约公元前2 0 0 0 年，地中海已经有了海上贸易 由于那时人们很难抵御海上风浪的侵袭，航海要冒很大的风险。所以，要想使船 舶在海上一旦遭遇风浪而不至于倾覆，最为有效的补救办法就是抛弃部分货物来 减轻船体的载重量。为了使这部分损失能够得到补偿，据说，“在当时地中海航海 商人中间形成了一个共同遵循的原则：一人为众，众为一人。公元前9 1 6 年， 这个原则被罗得岛人制定的罗地安海商法所吸收，并正式规定为：凡因减轻 船只载重投弃入海的货物需由全体货主分摊归还。这一共同海损分摊原则可以说 是抗击海上风险的萌芽。”。由此也形成了人类历史关于风险研究的最早记载其 实，按照今天的看法，那不叫做风险，而仅仅是一种因无力抵御自然侵袭而产生 的危险按照英语的表达方式，d a n g e r ( 危险) 与r i s k ( 风险) 是有区别的，前者 主要指自然界，而后者则针对的是社会；前者只能消极回避( 如在航海遇到危险 时往往选择扔货物以减轻船身的负荷) ，而后者则可以预先采取措施加以规避( 如 采取健康计划预防疾病发生的风险等等) ；前者不仅仅指人，所有的动物都有生存 危险以及如何躲避危险，而后者则往往专指人类本身。所以，按照吉登斯的观点， 风险这个词源于西班牙的航海术语，意思是遇到危险或者触礁，但。似乎到1 7 世 纪才得以变成英语”o 而这时的风险概念也与早期的含义不同，具有了更细微的 意义，即“毁灭或丧失的危险和可能性”，而不仅仅是一种可怕的力量。 1 9 6 0 年代以来，大量的风险研究文献开始出现，涉及到自然科学、社会科学 的诸多学科这些学科从各自的角度对风险进行了定义有代表性的有： l 、统计学、保险学：风险被定义为某个造成破坏或伤害的可能性或概率通 用公式是风险( r ) = 伤害的程度( h ) 发生的可能性( p ) 尽管采用的是成本 一收益的逻辑，但这个定义却只考虑了伤害的可能性而忽略了风险所带来的潜在 收益。 。吴荣保险学理论与实务【h 日上海：复旦大学出版社，1 9 9 6 ，p 1 3 7 o 安东尼吉登斯现代性的后果嗍南京：译林出版社，2 0 0 0 。p 2 7 om a l y d o u g t a s s 2 0 0 3 r i s i c a 印睫b i l 时a 0 f d i 啤恤c s e c i e d s c i e n c e l o n d o n ：r o u t l e d g e p 2 0 1 3 风险社会的公共治理问题探析第二章 风险社会的基本内涵与中国场境 2 、人类学、文化学：如玛丽道格拉斯和维尔达沃斯基把风险定义为一个群体 对危险的认知，它是社会结构本身具有的功能，作用是辨别群体所处环境的危险 性。而由于环境的差异，“每一种社会生活形态都有自身特有的风险列表。”o 3 、社会学：同人类学者的定义类似，卢曼也认为风险是一种认知或理解的形 式，但强调风险并非任何文化中都有，而是伴随着2 0 世纪晚期全新问题的出现而 产生的。o 同卢曼，吉登斯也认为风险是一个与现代性相关联的概念，。传统文化 中并没有风险”，“风险指的是与将来可能性关系中被评价的危险程度”，它“暗示 着一个企图主动与它的过去亦即现代工业文明的主要特征进行决裂的社会” 比较而言，贝克的定义似乎更加系统，揭示了风险的现代性本质。贝克从生 态环境与技术的关系切入，指出：“风险是个指明自然终结和传统终结的概念，或 者换句话说：在自然和传统失去它们的无限效力并依赖于人的决定的地方，才谈 得上风险。风险概念表明人们怠i j 造了一种文明，以便使自己的决定将会造成的不 可预见的后果具备可预见性，从而控制不可控制的事情，通过有意采取的预防性 行动以及相应的制度化的措施战胜种种( 发展带来的) 副作用。”o 贝克对风险概 念作了8 点总结o ： l 、风险既不等于毁灭也不等于安全或信任，而是对现实的一种虚拟； 2 、风险指充满危险的未来，与事实相对，成为影响当前行为的一个参数； 3 、风险既是对事实也是对价值的陈述，它是二者在数字化道德中的结合； 4 、风险可以看作是人为不确定因素中的控制与缺乏控制： 5 、风险是在认识( 再认识) 中领会到的知识与无知； 6 、风险具有全球性，因而它得以在全球与本土同时重组； 7 、风险是指知识、潜在冲击和症状之间的差异； 8 、一个人为的混合世界，失去自然与文化之间的两重性。 贝克风险概念的实质是把风险首先定义为技术对环境产生的威胁，然后扩大 该概念的适用范围，使之与其反思现代性理论联系在一起，以揭示现代性对人类 产生的多重影响，因此贝克认为。风险可以被界定为系统地处理现代化自身引致 的危险和不安全感的方式。风险，与早期自争危险相对，是与现代化的威胁力量以 o ( 转自) 斯科特拉什风险社会与风险文化田马克思主义与现实，2 0 0 2 4 n l u h m m n l 9 9 3 r i s k ：a s o c i o l o g i c a l t h e o r y b e r l i n ：d e g r u y t e r p p 6 2 - 5 。安东尼告登斯失控的世界 m 】南昌：江西人民出版社，2 0 0 1 ，p a 9 o 乌尔里希贝克等自由与资本主义【h q 杭州：浙江人民出版社，2 0 0 1 ，e l l 9 。贝克风险社会再思考m 马克思主义与现实，2 0 0 2 4 1 4 风险社会的公共治理问题探析第二章 风险社会的基本内涵- 与q m 场境 及现代化引致的怀疑的全球化相关的一些后果。”嘧后来的著作中，他又进一步 指出“风险是预测和控制人类活动的未来结果，即激进现代化的各种各样、不可 预料的后果的现代手段，是一种拓殖未来( 制度化) 的企图，一种认识的图谱” “风险已经成为政治动员的主要力量”o 综上所述，风险可以被定义为：个人和群体在未来遇到的伤害的可能性以及 对这种可能性的判断和认知o 这个定义意味着： l 、风险首先是一个客观实在，同时也是一种主观认知。 2 、风险既来自自然界，也来自人类自身，尤其是后者已经成为当代社会风险 的根本性来源这有两层含义：一是人类发明的技术、制度安排以及作出的各种 决定，采取的各种行动都可能带有风险；二是人类的行为加重了自然界本身具有 的风险，如温室效应、转基因食品等，另一方面是物品和人的流动造成了灾害的 转移和扩散，如禽流感和s a r