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东北大学硕士学位论文 沈阳市城市固体废弃物经济管理方法的研究 摘要 城市同体废弃物是中国城市环境主要污染源之一，随着城市化的快速发展十u 人民生活水半的提高，垃圾产生量也迅速增加，环境污染k l 趋严晕。尽管近，叶来 随着垃圾处理设施建设的快速发展，“垃圾围城”现象有所缓解，但是，巾于缺乏 有效的管理方法，垃圾管理问题依然严重。城市凼体废弃物管理一般通过行政、 经济、法律和教育等方法来进行，其实质是一种有意识的自我约束。这种约束足 城市可持续发展的根本保障。按其作用方式，城市同体废弃物管理方法可分为管 制方法和经济方法两大类。管制方法是指政府部门阻行政命令或法规条例的形式， 向污染者提出具体的固体废弃物排放控制标准，或令其采用以减少同体废弃物 放量为e f 的的标准，从而达到直接或间接限制固体废弃物排放、改善环境的日的。 经济方法则反映政府部门利用价值规律的调节作用，通过采取限制性或鼓励性的 措施，促进污染者自发控制废弃物排放，达到改善环境的目的。 长期以来，管制方法在我国城市固体废弃物管理中一直处丁主导地位， m 经 济方法h 足处于次要肃l 从属的地位。沈阳市的固体废弃物管理也而临着同样的问 题。如何将经济管理模式引入到沈阳市的同体废弃物的管理当中来，足h 前亟竹 解决的问题。 本文首先对中国和沈阳市城市固体废弃物管理现状进行了分析，提出了沈阳 市要尽快引入经济管理模。，经济管理模式是沈阳市同体废弃物有效管理的必爱 手段；其次，研究归纳了欧洲国家在城市固体废弃物经济管理方案方面的先逊经 验，实践表叫，发达围家都在逐渐增加经济管理机制在城市固体废弃物管理中所 占的比蕈；最后，麻用以卜的分析结果，设计出了沈阳市同体废弃物经济管理模 式，就定额用户收费与计量用广收费、产品收费、押金返还制、激励机制以及j 立 圾综合管理政策提出了具体建议。 本文研究丫处于管制方法下的沈阳市城市固体废弃物管理中的问题，提出- ， 探索性的理论和建议，以期沈阳市的城市固体废弃物管理走向更加合理、有效的 综合管理之路。 关键词：可持续发展 循环经济城市同体废弃物 经济管理 i i 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho ne c o n o m i cm a n a g e m e n ts c h e m e o f s h e n y a n gm u n i c i p a ls o l i d w a s t e a b s t r a c t m u n i c i p a ls o l i dw a s t e ( m s w ) i so i lo ft h ek e yw a s t e so fc h i n aw i t ht h ef a s t g r o w t ho f m u n i c i p a l i z a t i o na n dp e o p l e sl i v i n gl e v e l ，t h ec a p a c i t yo f m s wi sa d d i n gu p v e r yq n i c k l ya l s o e v e nt h em s wd i s p o s a lt e c h n i q u ea n de q u i p m e n ti su p g r a d i n g 、 m s wm o u n t a i na r o u n dc i t yi s l e s s ，b u tb e c a u s eo fl e s se f f i c i e n tm a n a g e m e n t t h e p r o b l e mo fm s wm a n a g e m e n ti ss t i l lv e r ys e r i o u sn o r m a l l yt h em s wm a n a g e m e n ti s c o m eo u tb ym e a n so fa d m i n i s t r a t i o n ，e c o n o m i c ，l a wa n de d u c a t i o ne t c t h ec r u xi s s e l f - b o u n d s c o n s c i o u s l y t h eb o u n d sa r et h eb a s i cg u a r a n t e eo fc i t ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t m s wm a n a g e m e n tc a nb ed i v i d e di n t oc o n t r o l m a n a g e m e n t a n d e c o n o m i cm a n a g e m e n t t h ec o n t r o lm a n a g e m e n ti st h a tt h eg o v e r n m e n tm a k e st h e d i s c h a r g i n gs t a n d a r db ya d m i n i s t r a t i o no r d e ro rr o l e s e c o n o m i cm a n a g e m e n ti st h a t g o v e r n m e n tp u s h e st h el e s sd i s c h a r g i n go fm s wb yt h em e a n so fr e s t r i c t i v eo r e n c o u r a g i n g ，w i t ht h ev a l u er e g u l a r sa d j u s t m e n t f o ral o n gt i m e ，t h ec o n t r o lm a n a g e m e n ti sk e ym e a nf o rm s w m a n a g e m e n ti n c h i n a ，a n de c o n o m i cm a n a g e m e n ti ss e c o n d a r ya n ds u b o r d i n a t e a n ds oi ss h e n y a n g s on o wt h ek e yq u e s t i o no fs h e n y a n gm s wm a n a g e m e n ti sh o wt oi m p o r tt h e e c o n o n n cm a n a g e m e n t t h ep a p e rf i r s t l y a n a l y s i st h ec u r r e n ts i t u a t i o n o fc h i n aa n ds h e n y a n gm s w m a n a g e m e n t ，p o i n t so u tt h a ts h e n y a n gs h o u l di m p o r tt h ee c o n o m i cm a n a g e m e n ti n m s wm a n a g e m e n t ；s e c o n d l ys t u d ya n ds n l i lu pt h ed e v e l o p m e n te x p e r i e n c ei ne a r o p e ： t h ep r i n c i p a l ，t h ep p p ，t h ed i f f e r e n c es y s t e ma td i f f e r e n tf i e l d sa n ds oo n ；f i n a l l y ，w i t h t h ea n a l y s i so fa b o v e ，d e s i g nt h ee c o n o m i cm a n a g e m e n tm o d e lo f s h e n y a n gm s w ，a n d p r o v i d et h er e c o m m e n d a t i o no fi n t r o d u c i n gaw a s t ef e es y s t e m t h ep a p e rs t u d i e st h ep r o b l e mo fs h e n y a n gm s wm a n a g e m e n ta n dp o i n t so a t s o m ee x p l o r a t i v et h e o r ya n dr e c o m m e n d a t i o n ，t om a k es h e n y a n gm s wm a n a g e m e n t i n t om o r er e a s o n a b l ea n de f f e c t i v ei n t e g r a t e dm s w m a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，r e c y c l i n ge c o n o m i c ，m s w ，e c o n o m i c m a n a g e m e n t i i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同上作的同志对本研究所做的任何贡献均己在沦文中作1 广明确 的说明并表示谤t 意。 学位论文 日期： i ，i ：； 学位论文版权使用授权书 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数茎蓑兰姜凳三 日 期：1 卯5 。 同意。 学位论文 签字日期 a 托 导师签名 签字日期 聊陟( 沙 k 、 j ( 东北大学硕士学位论丈 第一章绪论 1 1 本文研究背景 第一章绪论 城市是人类经济发展到一定水平的产物，同时又是人类社会进步发展的必然 趋势和文明发展的象征。世界城市的发展大致经历了早期城市、中世纪城市、近 代城市和现代城市四个阶段，而城市化则是近代工业化的直接产物，是近代城市 在_ r ：业革命后迅速发展的必然结果。 1 8 世纪下半叶产业革命开始后，城市的发展进入j ，个崭新的时期。伴随着 丁业革命，尤其是以机器化大生产为基础的城市工业迅速崛起，农村人口人量iu j 城市迁移，城市化进程加快，形成了近代城市革命。1 8 0 0 1 9 0 0 年的1 0 0 年间，世 界城市化水平上升了82 ，城镇人口占总人口的比重也由5 1 提高到了1 33 。 j 9 7 5 2 0 0 1 年，世界城市人口由1 54 3 亿增加到2 92 3 亿，城市人口比例达到2 3 以h 有些国家如英国、德国的城市人口比例已接近9 0 。现代科学技术的发展、 生产力水、f ，的提高，使城市化进程进入了新阶段。 快速的城市化一方面推动着人类文明的发展，而另方面，由于对环境资源 的人量需求与消耗，给环境和生态系统造成 r 巨大的压力。城市环境问题主要包 括大气环境污染、水环境污染、固体废弃物、牛态破坏以及些潜在的问题，这 些城市环境问题存在+ 定的区域差异。具体到城市同体废弃物问题，现代牛活方 式的特点是大规模牛产、大规模消费和大规模处置，通常意味着产出的量远远超 出城市的容量，而且由于城市新陈代谢的作用，问题的影响并不限于城市自身， 而是区域化的甚至全球化的。这些影响包括资源的过度消费、生物多样性损失、 不断增加的城市废物量利处理晕以及不断增长的c o ：气体排放。与大气丰u 水污染 环境不同，城市崮体废弃物问题由于它的相对1 i 易流动性对于当地屑民通常是无 形的，因此在很多情况下不被认为是问题。在发达国家富裕的城市中，大气和水 污染刚题已经不再重要，而城市固体废弃物问题要比发展中同家更为突出。 1 2 问题的提出 城市固体废弃物( m u n i c i p a ls o l i dw a s t e ，m s w ) 又称城市生活垃圾，是指在城 市牛活或为城市生活提供服务的活动中所产生的固体废物，主要分为居民垃圾、 商业垃圾和街道保洁垃圾等。为了表述方便，如果没有特别说叫，奉文中出现的 城市生活垃圾或垃圾均指城市固体废弃物。 一l 东北大学硕士学位论文第一章绪论 近二十多年来，随着城市人口的增加和居民生活水平的提高，我国城市同体 废弃物的产量以每年8 一1 0 的速度递增。全国城市同体废弃物的年产生量约1 6 亿吨，城市人口的人均日产垃圾量己超过l k g ，接近_ 业发达国家的水平。这些数 量庞大的生活垃圾已对城市及城市周围的生态环境构成日趋严重的威胁：全国约 有2 3 的城市仍处于垃圾的包围之中；在城市周围历年堆存的生活垃圾量己达6 0 亿吨，侵占了约5 亿多平方米的地面：垃圾直接堆放和简易填埋场i 柚大气释放大 量的有害物体，其中还含有致癌物和致畸物：垃圾在堆放腐败过程中产生大量酸 性和碱性有机污染物，并溶解出垃圾中的重金属，形成有机物、覃金属和病原微 生物三位一体的污染源；垃圾中有机物和可循环物质的二次能源的大量浪费：此 外，垃圾堆积场爆炸事故不断发生，造成重大损失。所有这些不仅影响城市居l t 的生活和环境，也严重阻碍了城市的可持续发展。 当前的中国，随着经济的快速发展和城市化进程的加快，越来越多的人们感 受剑，我们生活的环境正变得越来越美，人们的生活水平也在稳步提高。然向与 经济发腱利城市化不和谐的，却是城市生活垃圾产生量的不断增加，垃圾占用土 地、污染环境的状况以及对人民健康的潜在影响甘盏突出。城市生活上立圾处理已 成为经济社会协调发展中的一个薄弱环节，成为一个迫切需要解决的问题。 近年来，沈阳市的经济快速发展，人们生活水半彳；断提高，但是沈阳市城市 垃圾处理状况却未能随之赶上，生活垃圾的处理还只是处在简单的填埋阶段，而 且即使是这两个正在使用的生活垃圾填埋场：老虎冲生活垃圾处理厂和大辛生活 垃圾处理厂的填埋能力也远远滞后于沈阳市的日产生活垃圾能力，垃圾闸城现象 依然严重。虽然关于城市固体废弃物污染防治方面的法律法规已经基本健令，崮 家有固体废弃物污染环境防治法和相府的技术政策，沈阳市也出台了固体废弃物 污染环境防治办法，但没有相应的经济政策推动。资金缺乏是限制沈阳巾城市同 体废弃物管理水平提高的直接因素。从城市固体废弃物的收集、运输、分类、破 碎、乐实到处理工艺无坷i 需要资金的支持。目前沈阳市生活垃圾日产量4 4 8 4 吨， 剥于这些生活垃圾的处理全部是政府财政支出，没有体现或者只是部分地体现卅 罔际通用的p p p ( p o l l u t e r p a y sp r i n c i p l e ) “污染者付费”原则。冈此，也就无法采 取有效手段进行垃圾的源头控制、减量化、循环利用、能源再牛等。 环境管理的经济方法是指管理者依据国家的环境经济政策和环境法规，运州 价格、成本、利润、信贷、税收、收费和罚款等经济杠杆来调节各方血的利益关 系，规范人们的宏观经济行为，培育环保市场以实现环境和经济饥调发展的方法。 因此，就目前情况而言，将经济管理模式引入到沈阳市的城市同体废弃物的管理 中是现在亟待解决的课题。 一一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 1 3 理论来源 131 城市可持续发展 城市可持续发展( s u s t a i n a b l eu r b a nd e v e l o p m e n t ) ，其垓心概念是指在一个特 定的城市区域和自然空间内，以节约资源、提高技术、改善环境等为主要手段， 推动城市经济增长、财富增值、社会进步，优化城市结构、功能，并使其与外部 的资源、环境、信息、物流和谐一致，在满足当前城市发展需求利正确评估城市 未来需求的基础上，满足城市未来发展的需求。城市可持续发展是城市功能、结 构、规模、数量由小到大，由简单到复杂，由非持续性到司。持续性，h i 断追求其 内在潜力得以实现的有序动态过程。 可持续发展能力是一个地区对资源可持续性利用的保证能力。影响这种能j 的冈素分为三类： ( 1 ) 新资源丌发能力。如新能源代替石油和煤，新材料代替i n 的高消耗高污染材料，高产粮食品种和技术等：( 2 ) 资源节约能力：节能技术、 节水灌溉技术及节约管理技术等：( 3 ) 工、i k 三废及生活垃圾处理能力。更广义的 可持续发展能力还鹰包括社会可持续发展能力。 城市的n 】持续发展是指城市自然、经济和社会各系统协调、并能够高效运 转的城市复合系统，是自然和谐、社会公半、经济高效和具有自身人文特色的邪 想人居环境。 城市利用其生产系统消耗非再生资源为居民提供生产和生活服务，i j 时其生 产者和居民又不断地向自然生态系统中排放生产和生活废弃物。如果小考虑自然 资源( 特别是非再生资源) 的可持续性和生态系统的环境容量，虽然满足了当代 城市发展的需求，但其必然成为可持续发展的制约因素。冈此必须将保护非再生 资源、充分利用可再生资源和循环利用资源，以及协调好城市经济发展和环境保 护之间的关系作为城市可持续发展的基本原则。 城市的可持续发展需要解决五个相互联系的全球问题： ( 1 ) 人类每年产牛的 数亿吨的排泄物，污染地r 水和地表水，现有的处理技术需要更多的水资源，m j 且其中的肥料价值被浪费；( 2 ) 每年有数亿吨的有机和无机垃圾产生，这已经成 为世界大城市面临的巨大问题； ( 3 ) 世界有8 亿失业或半失业人n 在等待就业机 会：( 4 ) 丈业人口中约有儿百万人l j 正依靠在不安全条件下捡拾垃圾维持生汁： ( 5 )些发展中国家的农业正饱尝肥料不足和产量4 i 高之苫，这也造成了农村的 贫困。解决上述问题的途径就在于城市的卫生体系的改革，充分认识到人体排泄 物的废料对农业的作用，以及其他固体废弃物对工业和农业的作用。收集和合岬 处理这些废弁物质并在生态系统中将其作为资源，在循环使用废物的同时，利丌 一1 一 东北大学硕士学位论文第一章绪r 1 3 理论来源 131 城市可持续发展 城市可持续发展( s u s t a i n a b bu r b a nd e v e l o p m e n t ) ，其核心概念是指a 一个特 定的城f h 睡域和白然卒问内，以节约资源、提高技术、改善环境管为主要手段， 推动城市经济增艮、财富增值、社会进步，优化城市结构、功能，并使其与外部 的资源、环境、信息、物流和谐一致，在满足当前城市发展需水目i 正确评仙城市 未来需求的基础上，满足城市未来发展的需求。城市可持续发展是城市功能、结 构、规模、数量由小到大，由简单到复杂，由非持续性到司持续性，小 f i 追求其 内在潜力得以实现柏有序动态过程。 可持续发胜能力是一个地区对资源可持续件利用的保证能力。影响这种能力 的冈素分为三类：( 1 ) 新资源丌发能力。如新能源代替石油和煤，新材料代替i 门 的高消耗高污染材料，高产粮食品种和技术等；( 2 ) 资源节约能力：节能技术、 节水灌溉技术及节约管理技术等；( 3 ) i ) i k - - 废及生活垃圾处理能力。史广义的 可持续发展能力还应包括社会可持续发展能力。 城市的可持续发展，是指城市自然、经济和社会各系统协调、并能够高效运 转的城市复合系统，是自然和谐、衬会公半、经济商效利具自自身人文特色的砰 想人居环境。 城市利用其生产系统消耗非再生资源为居民提供生产和生活服务，m 叫其生 产者干u 居民又不断地向自然生态系统l l j 排放生产和生活废弃物。如果小考虑曰然 资源( 特别足非再生资源) 的可持续性利生态系统的环境容量，虽然满足，当代 城市发腱的需求，但其必然成为可持皱发展的制约因素。冈此必须将保护非再生 资源、充分利用。j 再生资源和循环利用资源，以及协调好城市经济发展和环境保 护之间的关系作为城市口j 持续发展的基本原则。 城市的可持续发展需要解决五个相百联系的个球问题：( 1 ) 人类每年产牛的 数亿吨的排泄物，污染地f 水干 地表水，现有的处理技术需要更多的水资源，m 且其中的肥料价值被浪费：( 2 ) 每年有数亿吨的有机平无机垃圾产生，这已经成 为世界大城市面临的巨大问题：( 3 ) 世界有8 亿失业或半失业人 _ _ | 在等待就业机 会：( 4 ) 失业人几中约有儿百万人口正依靠在不安全条什下捡拾垃圾维持生： ( 5 )。些发展中国家的农业正饱尝肥料小足和产量4 i 高之苫，这也造成了农村的 贫划。解决上述问题的途径就在于城市的卫生体系的改革，允分认识到人体于 | = 泄 物的废料对农业的作用，斟及其他固体废弃物对l i k 和农、k 的作用。收集和台砰 处理这些废弁物质并在生态系统中将其作为资源存循环使用废物的同时，瓤用 处坪这些废卉物质并在生态系统十将其作为资源，在循环使用废物的同时，和用 一j 一 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 大量有机垃圾的肥料价值，这将给城市带来一个更加清洁的环境。扩大的循环再 生活动为城市贫困者创造t 作机会，并为农村贫困者带来，新兴农业资源，扩大 了城市农村的范围。 城市资源和环境对其人1 2 和经济发展规模的承载能力与容量，足决定城市发 展规模的主导因素，也是影响城市经济效率的重要因素。我国城市资源供给量普 遍短缺，加之资源利用效率低下与环境恶化态势的严重性，已成为影响我嘲城市 可持续发展的最大挑战之一。 1 3 2 城市的循环经济 人类1 二业化以来，经济高速发展。但所走的道路是：自然资源一产品和用1 6 一废弃物。这意味着创造的财富越多，消耗的资源就越多，产生的废弃物也就越 多，对环境资源的负面影响就越大。这是一种“高开采、低利用、高排放”( 二 高低) 的传统的线性经济。 循环经济( c i r c u l a r e c o n o m y ) 是物质闭环流动型经济( c l o s i n g m a t e r i a l s c y c l e ) 的简称，是“产品一资源废弃物一再生资源”的循环过程，以尽可能小的资源消托 和环境成本，获得尽可能大的经济和社会效益，从而使经济系统与自然生态系统 的物质循环过程相互和谐，促进资源永续利用。2 0 世纪9 0 年代在可持续发展战峪 的影响下，人们认识到当代资源枯竭和环境问题日益恶化的根本原冈是人类以高 开采、低利用、高排放为特征的线性经济模式造成的。为此提出应在资源环境小 退化甚至得到改善的情况下促进经济增长，应该建立一种以物质闭环流动为特征 的经济，即循环经济，从而实现可持续发展所要求的战略目标。 概括地说，循环经济是一种以资源的高效利用和循环利用为核心，以减量化 ( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、资源化( r e c y c l e ) 即所谓3 r 为原则，以低消耗、 低排放、高效率为基本特征，符合可持续发展理念的经济增长模，是对“大量生 产、大量消费、大量废弃”的传统增长模式的根本变革。 发展循环经济是以人为奉、实现可持续发展的本质要求。要加快发展、实蚬 全面建设小康社会的目标，根本出发点和落脚点就是要坚持以人为奉，4 i 断提高 人民群众的生活水平利生活质量。要真正做到这一点，必须大力发展循环经济， 走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、王； ：境污染少、人力资源优势错 到充分发挥的新型t 业化道路。 促进循环经济的发展需要体制条件和政策环境的支持，建立自觉节约资源和 保护环境的机制：投资体制改革，调整和落实投资政策，加大对循环经济发展的 资金支持；价格体制，研究并落实促进循环经济发展的价格利收费政策；财税政 一d 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 策，加大对循环经济发展的支持力度；企业体制，制定有利于企业建立符合循环 经济要求的生态t 业网络的经济政策。 发展循环经济是解决中国资源约束矛盾、实现可持续发展的必然选择。 城市生活垃圾作为现实经济系统中的废弃物，其管理策略也应符合循环经济 的思想。垃圾管理的策略从最初的仅注重无害化处置，到现在吏关注源头减量捌 提高垃圾回收利用水半是一个极大的进步。然而这种转变容易走向另一个极端， 即过分强调物质的循环利用，结果可能付出更高的经济代价。必须承认，垃圾的 回收再利用水半是有限的。爆管垃圾的管理正朝着源头减量和提高利用水平的方 l _ 努力，垃圾的经济管理并不是不惜一切代价降低垃圾的排放量，而是在定的 经济技术条件下，寻找垃圾源头避免和垃圾的再生利用以及垃圾最终处理之间合 理的比例关系，如此才可能获得既有利于环境又符合经济效益原则的合理方案。 总之，循环经济理论为垃圾的经济管理模式的研究提供厂重要的宏观理论依州。 133 垃圾的外部性问题 垃圾外部性的含义是指垃圾的排放者并没有为其排放到环境中的垃圾引起的 污染支付费用，因而产生了垃圾污染的外部性。但是与水污染和人气污染小同的 是，垃圾奉身4 i 具有流动性，因此垃圾的排放总要经过收集、运输和处婵的过科， 这个过程需要的费片j 也应由垃圾的排放者支付。如果垃圾的排放者没有为其丢弃 的垃圾支付收运雨i 处理费，那么将产生与垃圾问题相关的表现在收集、运输和处 理过稗的外部性。就此而言，垃圾的外部性可以分两部分理解：一是由垃圾最终 处理过程造成的环境污染引起的：二是由垃圾的收集、运输和处置费用引起的。 如果垃圾排放者没有对上述费用进行支付，或者仅部分支付，就会产生垃圾的外 部性问题。目前在我同，通常，垃圾的收集、运输和处置费用是| = # | 政府部门组织 完成的，其费用一般来自公共财政史出，从某种程度上说，可以看作是垃圾排放 者列收运处理费用的部分支付。需要注意的是这两部分外部性之间有一定联系， 如果在垃圾处理的过程中投入更多的资金用丁- 降低垃圾对环境的影响，虽然 圾 处理的成本将会提高，但是垃圾处理过程对环境的外部影响就会降低：反之如 果垃圾没有经过适当的处理，或者根奉没有处理，如采取直接露天堆放，那么垃 圾处理的成奉很低，但垃圾对环境的外部影响会很人。可见，垃圾外部性小仪山 环境污染引起，还有其它形式污染物外部性问题所不具备的可转移的特点，u j 转移的外部性一有机会通过向他人转移外部不经济性，避免外部性对自己的损害。 此外，垃圾外部性涉及的主体具有广泛性的特点。作为消费过程的产物，垃 圾虽然是由消费者直接排放的，但垃圾的产生与产品的乍产者、销售者密切相天， 一e 一 东北大学硕士学位论交 第一章绪论 且垃圾的最终排放也受到垃圾的回收者、再利用者的影响。冈此，居民垃圾排放 产生的外部性实际上与很多主体的相关行为有关。例如，产品包装的使用数量直 接影响产品消费后垃圾的产生量，这种由包装设计所引起垃圾数量的变化，并进 而导致垃圾外部性的变化就与产品的生产者直接相关：再例如，个体垃圾叫收者 的活动一方面有助于提高垃圾回收水平，但同时回收活动本身也可能给环境带来 负商影响，所咀垃圾回收者的行为对居民垃圾排放产生的外部性也有影响。口r 弛， 垃圾外部性涉及的主体十分广泛，这与生产过程产生的水污染、大气污染有所小 同，生产过程环境污染的外部性主要涉及单一主体即生产者。 垃圾处理外部费用和效益。与垃圾处理相关的外部不经济往包括：空气和f 水 污染以及临近垃圾处理设施造成的非舒适性影响，如噪音、气味、景观等。具体 而言，这种外部性可以来自传统的空气污染源，如s 0 2 ，n 0 2 和悬浮颗粒等，焚烧 炉排放的有害有毒气体，填埋场产生的甲烷等引起全球变暖的气体排放物等这 些因素都将引起垃圾处理过程外部费用。垃圾处理过程也有外部效益，例如有能 量回收的垃圾处理设施就是外部效益的例子。但垃圾处理过程回收能量的奉身并 1 i 能箅作外泓效益，冈为它已经记入，垃圾处理没旌所有者的经济核算。那么有 能量回收的外部效益从何而来呢? 事实上，从垃圾处理过程中回收了能量，意味 着用其它方式生成这些能量的过程就避免了污染，这个被避免了的环境污染才司 看作是垃圾处理过程的一种外部效益。例如当垃圾处理中回收的能量可以代替一 个存在年代己久，低效率的煤火发电站燃煤产生的篚量，也就冈此替代了与燃煤 相关的环境污染，从而实现垃圾处理的外部效益。通常，对垃圾填埋气体的回收 利用，以及垃圾焚烧过程对电能或热能的回收都是具有外部效益的。 垃圾处理外部费用的计量非常复杂也很围难。例如，填埋场或焚烧厂的舒适 性损失费用，很难用货币价值来衡量，而更大的不确定性在于填埋场的生物降解 过程。以及污染源，如渗沥液进入周围地区的地表水和地f 水而带来的环境影响 等。 假设存在能量回收，垃圾处理的净外部性司按虬下方法计算其货币价值： 垃圾处理外部性= 固定外部性十可变外部| 生 固定外部性与进入垃圾处理厂的垃圾数量小相关，仅与整个没施的非舒适降 有关，无论处理场地大小都是一个数值。可变外部性与进入处理场的垃圾数量肯 关，主要由以下几部分组成： ( 1 )与二氧化碳、甲烷等温室气体排放相关的全球性污染费用； ( 23 与硫氧化物、氮氧化物和悬浮颗粒物有关的传统污染物： ( 3 ) 与有毒气体有关的费用： 一6 一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 ( 4 ) 废水污染费用； ( 5 ) 有关交通的空气污染，拥挤和事故费用； ( 6 )有能量回收系统的污染损害的避免。 应该说，随着垃圾处理环境标准越来越严格，垃圾处理对环境的外部影向会 越来越小，外部费用越来越低。 目前中国虽然没有对垃圾处理外部费用的定量研究，但从中国垃圾处理状况 n r 以做出初步判断：由于很多垃圾没有得到适当的处理，垃圾污染具有娃若的外 部影响；而且在中国通过收集填埋气体回收能量的垃圾填埋场为数不多，能够回 收热能或电能的垃圾焚烧设施还在少数，因此垃圾处理的外部效益相当低。就此 而言，中国垃圾处理的外部费用应该是比较高的。总之，通过以上对垃圾外部性 削题的分析可以看出，由于外部性的存在，使得与垃圾处理相关的环境损失_ i 能 反映在垃圾处理的价格中；另一方而垃圾处理的完全成本应该包括与垃圾处理相 关的所有成本，例如垃圾处理过程中各种环境影响的外部费用以及垃圾收集和处 理的财务成本。垃圾的外部性使得市场不能有效的配置资源，其结果是大量的垃 圾无效率地生产，给环境带来持续的压力。因此，无论是生产者还是消费者都要 为其行为的完全成本支付费用，有必要采取各种经济政策币【经济管理模式使垃圾 污染的外部影响内部化。 134 市场失灵 由于环境资源的公i 物品性，产权制度上的缺欠及环境问题的外部性，就导 致了“市场失灵”。 在市场经济体制下，资源能通过r 汀场机制有效配置。但这种有效配置通常是 在经济学家所设想的理想市场状态下实现的。“理想市场”满足以下似设条件： 市场进出自由；完全竞争：信息对称；无外部性。在这样的理想市场状态下，市 场通过价格和供求关系的变化以及经济主体间的竞争来引导牛产要素的流动利分 配，协调生产和需求问的关系，实现资源的有效配置。市场的运作机制如图1l 所 “i 。供给曲线s 向右上方倾斜，表示价格上升时生产者将增加供给i 需求曲线 右卜方倾斜，表示价格上升时消费者的需求降低。两条曲线的交点对府的q 为均 衡数量，相府的价格p 为均衡价格。均衡状态下的资源配置使供求双方都获得很 大的满意程度，此时的资源配置具有最佳的经济效率。通常情况下，供求并小总 是均衡的。价格处于p 。时，供大于求，市场出现剩余，价格f 跌，资源从该市场 流出，流向效益更高的市场，供求趋于平衡，价格逐渐回升：价格处于p 2 时，供 1 i 应求，价格上涨，资源从别的市场流向该市场，供求趋于平衡。在价格的抖彳j ： 一1 一 查! ! 奎芝塑主兰堡丝圭笙二兰竺笙 f ，生产者和消费者根据个人利益最大的日标进行决策，资源在不同的时问和空 间进行配置，各自独自的努力综合成高效率的结果，最终使资源达到最优配置。 价格 o q 图i1 而品需求与供给曲线 f i g 1 1r e l a t i o no f t h ec o m m o d i t y sr e q u i r e m e n ta n dp r o v i d i n g 在市场不能通过上述机制起作用时，就会出现资源配置的低效率，经济学上 称之为“市场失灵”。市场失灵的原因可以从以下几方面来分析。 ( 1 ) 无市场和市场竞争小足 由于环境资源的公共物品性，很难对环境资源的使用收费，许多资源的巾场 根奉卅i 存在或没有发育起来，资源的价格为零或价格偏低。资源的价格通常j l 反 映了资源开采的劳动和资本成本，没有反映生产中资源消耗的机会成奉。困为资 源的使用没有在生产成本中反映出来，将影响生产者决策的准确性，从而从根本 上影响了供求关系的真实性，由此形成的价格也就失去了准确指示和引导资源配 置的作用。毋庸置疑，资源价格为零或过低将造成资源的过度利用，曰益稀缺。 一个突出的例子就是城市生活垃圾的免费处理导致大量耕地的浪费。 市场竞争不足也会导致市场失效。竞争不足的市场往往没有足够的竞争者， 一方商没肓足够的竞争机制来推动市场主体对供求变化做出反应：另一方面个别 竞争者可以影响价格甚至形成垄断。例如，我崮水产业和能源产业都存在茅断绔 营的问题。 ( 2 ) 产权无效或减弱 有效财产权是市场机制正常运行的基本条件，也是实现资源最优配置的 个 制度结构条件。有效的财产权要求包括：产权明确；产权专有；产权可转让：产 东北大学硕士学位论文第一章绪论 权可实施。而现实环境资源的社团产权、集体产权却满足0 i ，有效产权的条件， 导致资源的低效配置。我国的资源产权情况类似于集体产权，政府表山上控制了 资源产权，但在资源的利用过程中却缺乏相应的产权规范和约束制度，使有行政 权的地方和部门在实际运行中肢解了这一产权，出现了“谁发现，谁开发：谁占 有，准受益”的局面，造成了资源垄断经营和综合开发难的现象。 ( 3 ) 外部性 外部性是使市场在资源配置问题上产生失误的直接原因。社会在做出资源配 置的决策时，必须把资源利用的全部成本考虑进去，而私人决策的时候，却4 i 会 关心外部成本，只会根据私人成奉进行决策。只要边际环境成本h i 等于零。边际 社会成本就不会等于边际私人成奉，社会决定的有效资源配置就会与私人决定的 资源配置出现偏差。 1 3 5 政策失灵 市场失灵意味着对一些环境产品和服务很难建立起市场或使市场矿常运行 此时靠市场自身的机制已无法解决问题，据此经济学家提出了政府阿日的办法。 政府1 预的目的在于通过正确的政策和制度来纠正市场失灵。 从某种程度上说，市场失灵为政府干预提供了必要条件。在理沦上，除了市 场失灵的条件外，政府丁预的有效执行还要满足两个原则：第一，政府t 预的效 果必须好丁市场调节的效果；第二，政府干预收益必须大干r 预所需要的成本。 实际上，政府f 预面临着许多问题冈素，使得一些政策执行后，生产者的边际生 产成奉反而低于生产要求的真实成奉，导致生产要素无效率使用或过度使阁，弓| 起资源退化或环境污染，此时政府的丁预不但没有纠正市场失灵，反而把市场逍 一步扭曲，即所渭的“政策失灵”。 从上面的分析n ，以看出，环境问题主要是外部不绎济性的产物。为，解决环 境问题，必须从环境问题的根源入手，通过一系列政策措施将外部彳i 经济性内部 化，最终达到改善环境的目的。理论和实践经验均表明，环境的经济管理方法是 将外部不经济性内部化的最为有效的途释。 1 4 本文研究的意义 垃圾外部性的存在使市场价格无法正确反映环境资源的稀缺程度，导敛资源 分配的无效率。价格机制的基本作用是告诉消费者生产一个产品的费用是什幺 同时告诉消费者在其支付意愿的基础上肘产品做出的相对评价是什么。价格调竹 机制将决定市场对这种产品的供需，并保持在一个均衡的水平【：。但是对于具有 9 东北大学硕士学住论文 第一章绪论 公共用品属性的环境资源却难以体现出价格，缺乏市场价格机制的小调，冈而造 成环境物品和服务的过度使用。具体到城市生活垃圾问题，垃圾的排放者并没有 因为排放垃圾而支付环境费用，造成大量垃圾任意排放，给环境带来卜分4 i 利的 影响。这时，在私人成本和社会成本之间出现了差异，这个差异就是外部性导致 的。当存在外部影响时，私人成本低于社会成奉，造成私人效益偏大，而科：会效 益遭到损失。 然而并不是说因为外部性存在。自由市场环境不能消除外部性影响，小能提 高环境的质量。有两种方式可以改变市场条件，保证环境服务能够有效地进入市 场机制，弥补社会成本和私人成本的差异，消除或减少外部性对资源配置的影响， 达到社会成本的内在化。第一，明确产权，建立市场；第二，制定政策，矫正市 场。在城市固体废弃物的例子中，沈阳市可以扶目前传统的政府管理、政府则妓 支出的管理手段经济管理模式转变，可以采取向排放垃圾的家庭和商业贪业征 收一定的费用，也可以向生产者或废物流中的刘环境影晌显著的某种产品缸收费 用，这种类型的管理方法称为基于市场的刺激方法，它与涉及环境标准和f 标的 明确的、直接的命令控制管理方法相对。如果匝幅一个完全的、有效的费用价楞 刺激，消费者通过考虑他们的购买决定或者重复使用或者回收他们购买的产品， 将增加的处理费用内部化。生产者通常不能将他们增加的处理费用强加于消费者 身上，冈为要茸丢掉市场份额的风险，因此小得刁i 考虑回收、改进加t 和产品设 计。这也正是本文研究的意义所在。 1 5 本文的结构 奉文研究以城市固体废弃物面临向新的管理模式转变为背景，研究内容主要 闱绕城市固体废弃物的经济管理模式而展开。借助理沦研究，揭示经济管理对具 有公共物品属性的城市同体废弃物管理的重要性和可操作性：通过对沈阳市城巾 同体废弃物的内外部环境分析，设计出沈阳市城市固体废弃物的经济管理模， 如图1 2 所示： 1 0 东北大学硕士学位论文第一章绪论 图12 本文结构 t a b l ei2s t r u c t u r eo f t h ep a p e r 东北大学硕士学位论文第二章沈阳城市固体废弃物管理现状分析 第二章沈阳城市固体废弃物管理现状分析 2 1 沈阳市及其固体废弃物概况 21 1 城市概况和人口 沈阳是中国东北地区经济、文化、交通、金融和商业中心，是辽宁省省会 也是中国重要的工业基地和历史文化名城。沈阳位于中罔东北地区的南部，辽 。 省的中部，位于东经1 2 2 。2 5 至1 2 3 。4 8 。，j e 纬4 1 。l l 至4 3 。27 之问，她背倚长 ie i 簏，面向渤海之滨，是辽东半岛的腹地。沈阳东西长1 1 5 公里，南j 匕长2 0 5 公里。 沈阳属北温带受季风影响的半湿润大陆性气候，四季分明。沈阳市幽土憩面积j , j 1 2 9 8 0 平方公里，其中建成区面积2 6 1 平方公里，总人口6 8 9 1 万，2 2 69 万广。 其中市区人口4 8 8 4 万，占全市总人口的7 0 9 ，户数1 6 2s 万广，寺全市总，l 1 数 的7 1 7 。在全市1 3 个区、县( 市) 中，铁西区人口最多，为7 98 万人，新城子 人口最少，为2 8 9 万人。全市人口密度为5 3 f 人，平方公里，其中市辖区人口密役 为1 3 9 7 人平方公里，市辖县( 市) 人口密度为2 1 2 人平方公里，市内中心血r 的人口密度均超过万人，其余区、县( 市) 人口密度均不趔过r 人，人u 分布小 、f 衡。 2 1 2 沈阳市城市固体废弃物产量和特性 目前，沈阳市市区城市固体废弃物日产量为4 4 8 4 吨，其中易腐有机垃圾( 4 - ： 耍为厨芥和果皮) 所占比重呈逐年下降的趋势，而纸类和塑料所；h - 比蕈增长叫显， 玻璃、竹片、金属、纤维等其他成分则变化4 i 大。这也正符合恩格尔系数法则 随着人们生活水平和收入的提高，用于饮食方面的费用比例下降。垃圾容量呈一p 降趋势。统计资料显示，市区生活垃圾中易腐有机垃圾约占7 5 左右，纸类、塑 料、玻璃、金属等可利用物质约占2 0 左右。园一部分废旧物资山市民直接出售 给废品收购人员，实际上生活垃圾中的纸类、塑料、玻璃和金属等数量耍高于测 定值。 沈阳市区城市固体废弃物的性质与发达国家相比，具有含水率较高、热值偏 低、有机成分多、可回收利用物质少、季节性变化较大等特点。而且，今后，随 着城市居民生活水平的逐步提高，生活垃圾源头管理1 i 断加强，以及生活垃圾分 类收集方式的推广，沈阳市区生活垃圾的性质还会发，明显变化。 沈阳市生活垃圾的构成成分及含水率见表21 ，2 2 ，2 3 ： 1 2 一 东北大学硕士学位论文第二章沈阳城市固体废弃物管理现状分析 表2 1垃圾成分调查表 t a b l e21i n v e s t i g a t i o no f t h ec o n t e n to f m s w i 无机有机有毒 i 砖f 鐾l 轰l ：l ：霁i 纸i 嫠l 嚣l ：| 小计墨j ： i i 9 9l5 716 0o3 43 3 568 57 8938 2i7 5 814 012 79 2 9 601 9 | 0 1 91 0 0 表2 2垃圾成分调查表 t a b l e2 2i n v e s t i g a t i o no f t h ec o n t e n to f m s w 卜 吖；可燃可燃 有毒 砖l 蔫l 鑫l 善l 弃冀j 纸i 差釜l 某卜t ：】： u l 十 2 0 0 2 15 1 3o5 2 86 17 124 8 61 43i7 1i79 37 70 1301 31 0 0 表2 32 0 0 2 f 沈阳市垃圾含水率( ) t a b l e2 3t h ew a t e rp e r c e n t a g eo f m s wi ns h e n y a n g2 0 0 2 月份 l 23 4567891 0 1 1 1 2 i ：尹 3 94 04 04 04 04 14 96 34 63 83 43 3 2 2 我国城市固体废弃物处理的一般模式 2 2 1 我国城市生活垃圾的数量及影响因素 22 ，1 1 我国城市生活垃圾的产生量 1 9 7 9 年以来，我国城市生活垃