（工商管理专业论文）污水工程设备招标评标系统的改进.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 污水工程设备招标评标是一个对多目标、多因素复杂系统进行综合评价的过 程，既需要污水处理工艺知识，又需要污水设备制造知识和污水处理厂设备运行 知识，同时还需要工程设备造价方面的经济知识，并要掌握招投标政策和相关法 规知识。 本文从招投标的概念入手，通过介绍发达国家、地区和国际经济组织的招投 标模式，结合我国招投标体系的主要内容，提出国外的招投标模式对我国的借鉴 之处。通过对我国污水治理工程招投标现状分析，提出我国当前污水治理工程招 投标体系中存在的问题和对策。 本文的重点是对污水工程设备招标评标系统改进的研究，首先针对国内污水 工程设备招标评标的特点和现状，分析了当前采用综合评估法的评标系统中存在 的缺陷和问题。为使评标系统更加客观、公正，减少评标中存在的缺陷，需要对 综合评估法进行改进。通过重新设计污水工程设备评价指标体系，然后借助层次 分析法( a h p ) 对评价指标的权重进行评判和计算，并对各项评价指标结合问卷 调查法进行综合评判打分，从而构建了污水设备评标系统模型。最后结合污水处 理厂设备招标的实例，证明所构建的评标系统的实用性。 通过本论文的研究，对于规范我国污水工程设备招标评标程序，完善招标评 标方法、科学定标，具有一定的参考价值。 关键词：污水工程设备：招标；评标系统；综合评估法；a h p 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a bs t r a c t t h eb i d d i n ga n db i d d i n g e v a l u a t i n go fs e w a g ep r o j e c te q u i p m e n ti sa p r o c e s so fo v e r a l le v a l u a t i o nf o rm u l t i p l eo b j e c t i v ea n dm u l t i f a c t o r c o m p l e xs y s t e m ，w h i c hr e q u i r e sp r o f e s s i o n a lk n o w l e d g eo fs e w a g et r e a t m e n t p r o c e s s ，s e w a g ee q u i p m e n tm a n u f a c t u r e ，e q u i p m e n to p e r a t i o ni ns e w a g e t r e a t m e n tp l a n ta sw e l la st h ep o l i c ya n dl a wo fb i d d i n g t h ep a p e rs t a r t sf r o mt h ei d e ao fb i d d i n gb yi n t r o d u c i n gt h es t y l e s o fb i d d i n gf r o md e v e l o p e dn a t i o n ， r e g i o na n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i c o r g a n i z a t i o n ，i n o s c u l a t i n gt h ep r i m a r yc o v e r a g eo fb i d d i n gs y s t e mi no u r c o u n t r y ，b r i n gf o r w a r dt h eb o r r o wi d e a sa b o u tt h es t y l e so fb i d d i n gf r o m o v e r s e a st oo u rc o u n t r y t h r o u g ht h ea n a l y s iso ft h es i t u a t i o no fb u il d i n g i nc h i n e s es e w a g ec o n t r o lp r o j e c t ，g i v et h ep r o b l e m si ne x i s t e n c ea n d c o u n t e rm e a s u r eo ft h eb i d d i n gs y s t e mi ns e w a g ep r o j e c t t h ee m p h a s i si st or e s e a r c ho nt h ei m p r o v e m e n to fb i d d i n g 。e v a l u a t i n g s y s t e mo fs e w a g ep r o j e c te q u i p m e n t f i r s t ，a i m i n g a tt h es t a t ea n d c h a r a c t e r i s t i co fc h i n e s eb i d d i n ga n db i d d i n g e v a l u a t i n go fs e w a g e p r o j e c te q u i p m e n t ， i t a n a l y s e s t h e d e f i c i e n c y a n dp r o b l e mo f b i d d i n g e v a l u a t i n gs y s t e mo fc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nb e i n gu s e d i n o r d e rt oo b j e c t i v e l ya n dj u s t l yb i do fb i d d i n g e v a l u a t i n gs y s t e m ，r e d u c e t h ed e f i c i e n c yo fb i d d i n g e v a l u a t i n g ，w en e e dt oi m p r o v et h ec o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n w ec o n s t r u c tab i d d i n g e v a l u a t i o ns y s t e mm o d e lo fs e w a g e e q u i p m e n tb yd e s i g n t h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e mo fs e w a g ep r o j e c t e q u i p m e n ta g a i n ，a n dj u d g ea n dc a l c u l a t et h ew e i g h i n go fe v a l u a t i o ni n d e x w i t ht h eh e l po fa n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，a n dm a r kt h r o u g h 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 o v e r a l le v a l u a t i o nf o rg e n e r a le v a l u a t i o ni n d e xw i t ht h eh e l po ft h em e t h o d o fq u e s t i o n n a i r es u r v e y a t l a s t ， w ec o n f i r mt h ep r a c t i c a b i l i t yo f b i d d i n g e v a l u a t i o ns y s t e mb e i n gc o n s t r u c t e db yt h ee x a m p l eo fb i d d i n go f s e w a g ep l a n t t h er e s e a r c ho ft h ep a p e rh a sas u g g e s t e df u n c t i o ni ns t a n d a r d i z i n g t h eb i d d i n g e v a l u a t i o np r o c e d u r eo f s e w a g ep r o j e c te q u i p m e n t o fo u r c o u n t r y ，p e r f e c t i n gt h eb i d d i n gm e t h o da n dd e c i d i n gt h eb i d d i n gw i n n e r s s c i e n t i f i c a l l y k e yw o r d s ：s e w a g ep r o j e c te q u i p m e n t ：b i d d i n g ：b i d d i n g e v a l u a t i o ns y s t e m ； c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ：a h p 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密函，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：傍冷 指导老师签名本国 日期：2 0 0 9 年0 4 月1 5 日日期：2 0 0 9 年0 4 月1 5 日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文， 的成果。除文中已经注明引用的内容外， 是在导师指导下独立进行研究工作所得 本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 评价指标的评定打分方法，是本次论文的创新点。为使评价更加客观，对能 够量化的评价指标全部量化后用数据打分；对无法量化的指标，对评价指标细化 成若干易于评判的子项指标，设计问卷调查表进行评判打分，使评标专家对每项 子项指标打分时有依据可循，减少了人为因素对评标指标的干涉。 学位论文作者签名： 倘冷 日期：2 0 0 9 年0 4 月1 5 日 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 论文研究的背景及意义 招投标制度是国际上广泛采用的建设工程承发包方式。我国的招投标制度起 始于1 9 8 0 年，并于19 8 4 年在全国推广。2 0 0 0 年1 月1 日，中华人民共和国 招标投标法正式施行，我国招标投标进入了一个新的发展阶段。2 0 0 0 年5 月1 日国家发展计划委员会发布了工程建设项目招标范围和规模标准规定，招标 覆盖面从单一的土建安装延伸到环境工程、道桥工程、装潢工程、建筑设备和工 程监理等领域。 在环境工程领域，污水治理工程是一项保护水资源、造福人类、保证可持续 发展的重要基础设施建设工程。近十年来，我国水污染治理取得了积极进展，兴 建了大量的城市污水处理厂，而这些建设工程项目主要是国有资金投资或者国家 融资项目，国际组织或者外国政府贷款、援助资金项目，b o t 项目等，大多要求 进行国内、国际竞争性公开招标投标，因此招投标活动成了污水治理工程最重要 的活动之一。 ， 随着大量污水处理厂工程的建成投产，在运行过程中的问题随之出现，主要 表现在污水处理负荷与设计不匹配、处理水质不达标、设备运转不正常等运行中 的致命问题。归纳其原因，主要是工艺设计不合理及设备供货不配套、不合格等 诸多因素造成的。随着水污染治理技术的不断发展和完善，污水处理工艺设计上 日趋成熟，工艺设计不合理的问题在实际工程中基本得到解决，所以设备选择的 优劣已成为污水处理厂是否正常运行的最关键因素。在污水治理工程招投标中， 设备采购招投标是工程建设成败的最重要因素之一。 随着我国市场经济体制的建立和不断完善，建设工程设备招投标逐步规范了 不正当竞争行为，有效地遏制了承包交易活动中的腐败现象。但是，目前污水治 理工程设备招投标中仍存在着许多不尽人意之处，尤其是评标缺乏真正公开、公 平和公正的原则，主要表现在行政干预依然存在；寻租问题依然严重；评标人员 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 素质参差不齐；评标系统不够科学完善。为此，应通过不断完善和健全我国法律 制度，逐步解决招投标中的行政干预、寻租问题；通过完善专家队伍的建设，逐 步提高评标人员素质。 评标是招投标工作的重要一环，评标决策方法的科学与否，直接关系到招投 标是否成功。评标的目的是通过对符合要求的投标单位进行比较评审后，对其进 行排序，从而选择中标人。招标、投标是一个费时费力又费钱的复杂过程，评标 则是该过程中一项非常关键而又细微的综合工作。研究科学的评标决策系统，对 保证公开、公平和公正地选择中标人、保护招投标双方利益以及防止招标工作中 的不正之风非常必要。因此，在污水治理工程设备招投标中，建立科学、客观和 公正的评标系统，具有非常重要的现实意义，这也是本篇论文研究课题的出发点。 1 2 招投标的基本概念 1 2 1 招投标的定义和特点 所谓招标投标昭1 ，是指采购人事先提出货物、工程或服务采购的条件和要求， 邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行 为。从采购交易过程来看，它必然包括招标和投标两个最基本的环节，前者是招 标人以一定的方式邀请不特定或一定数量的自然人、法人或其他组织投标，后者 是投标人响应招标人的要求参加投标竞争。没有招标就不会有供应商或承包商的 投标：没有投标，采购人的招标就没有得到响应，也就没有开标、评标、定标和 合同签订及履行等。在世界各国和有关国际组织的招标采购法律规则中，尽管大 都只称招标，但无不对投标作出相应的规定和约束。因此，招标与投标是一对相 互对应的范畴，无论叫招投标还是叫招标，都是内涵和外延一致的概念。 招投标具有的程序规范、透明度高、公平竞争、一次成交等特点，决定了 招投标是政府采购及其他公共采购的主要方式。 程序规范。按照目前各国做法及国际惯例，招投标程序和条件由招标机构 事先拟定，在招投标双方之间具有法律效力的规则一般不能随意改变。当事人双 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 方必须严格按既定程序和条件进行招投标活动。招投标程序由固定的招标机构组 织实施，全方位开放。 透明度高。招标的目的是在尽可能大的范围内寻找合乎要求的中标者，一 般情况下，邀请供应商或承包商的参与是无限制的。为此，招标人一般要在指定 或选定的报刊或其他媒体上刊登招标通告，邀请所有潜在的投标人参加投标；提 供给供应商或承包商的招标文标文件必须对拟采购的货物、工程或服务作出详细 的说明，使供应商和承包商有共同的依据来编写投标文件；招标人事先要向供应 或承包商充分透露评价和比较投标文件以及选定中标者的标准( 仅以价格来评 定，或加上其他的技术性或经济性标准) ；在提交投标文件的最后截止日公开地 开标；严格禁止招标人与投标人就投标文件的实质内容单独谈判。这样，招投标 活动完全置于公开的社会监督之下，可以防止不正当的交易行为。 公平、客观。招投标全过程自始至终按照事先规定的程序和条件，本着公 平竞争的原则进行。在招标公告或投标邀请书发出后、任何有能力或资格的投标 者均可参加投标。招标方不得有任何歧视某一个投标者的行为。同样，评标委员 会在组织评标时也必须公平客观地对待每一个投标者。 交易双方一次成交。一般交易往往在进行多次谈判之后才能成交。招标采 购则不同，禁止交易双方面对面的讨价还价。贸易主动权掌握在招标人手中，投 标者只能应邀进行一次性报价，并以合理的价格定标。 基于以上特点，招投标对于获取最大限度的竞争，使参与投标的供应商和承 包商获得公平、公正的待遇，以及提高公共采购的透明度和客观性，促进采购资 金的节约和采购效益的最大化，杜绝腐败和滥用职权，都具有重要的作用。 1 2 2 招投标的适用范围 招标投标的适用范围，是指哪些主体采购的哪些项目( 标的) 必须采用招 投标的方式。法律上确定招投标的适用范围，涉及到有关采购主体的权利和义 务以及国家的管理和监督职权，不是任意设定的；在国际条约、协定的规定 方面，还涉及到参加国的承诺和保留以及国内法与它的协调等一系列问题。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 我国招标投标法第三条规定：“在中华人民共和国境内进行下列 工程建设项目包括项目的勘察、设计、讯息工期、监理以及与工程建设有关 的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：( 1 ) 大型基础设施、公用事 业等关系社会公共利益、公众安全的项目；( 2 ) 全部或者部分使用国有资 金投资或者国家速效的项目；( 3 ) 使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的项目。 1 2 3 招投标的主要方式 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是指招标人以招标公告的 方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀 请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 我国招标投标法第十一条规定：“国务院发展计划部门确定的国 家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开 招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可 以进行邀请招标。 1 2 4 招投标的程序 公开招投标是程度最完整、规范的招投标方式。其形式严密，步骤完整，运 作规范。按国际上的通行做法，公开招投标的基本程序包括：( 1 ) 发布招标公告； ( 2 ) 资格预审；( 3 ) 发售招标文件；( 4 ) 标前会；( 5 ) 编制、递送投标文件；( 6 ) 开 标；( 7 ) 评标( 资格后审) ；( 8 ) 中标；( 9 ) 合同谈判与签订。 1 3 研究文献综述 1 3 1 招投标理论研究的综述 关于招投标方面研究的理论，主要有拍卖理论，不完全信息静态博弈、显示 原理和拍卖规则、投标决策理论模型、评标理论模型等。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 威廉维克里( w i l l i a mv i c k r e y ) 被称为拍卖理论之父，6 0 年代，维克里 开始对拍卖等具体的市场机制进行研究。他在金融杂志上发表反投机、拍 卖和竞争密封投标n 刀一文，讨论了拍卖规则与公共要价的激励之间的相互关系， 分析了有关拍卖的私人信息、策略报价等问题。1 9 7 6 年，维克里把英式拍卖推进 为累式拍卖，从而形成了一套完整的拍卖与投标理论，推动了经济理论的发展。 从博弈论的角度看，招标投标符合不完全信息静态博弈。海萨尼( h a r s a n y i ) 1 9 6 7 - 1 9 6 8 年提出了处理不完全信息静态博弈的方法n 引，即引入一个虚拟的局中 人“自然n 。n 首先行动，它决定每个局中人的特征。每个局中人知道自己 的特征，但不知道别的局中人特征。这种方法将不完全信息静态博弈变成一个两 阶段动态博弈，第一个阶段是自然n 的行动选择，第二阶段是除n 外的局中人的 静态博弈。这种转换被称为“h a r s a n y i 转换”，它将不完全信息博弈转换为完全 但不完美信息博弈。在此基础上，海萨尼定义了“贝叶斯纳什均衡”，又称为“不 完全信息静态博弈的均衡 。 招标者为了获得更多的利益，就必须制定出适合具体情况的拍卖规则。拍卖 机制设计的目的是能使各位投标者“讲实话，也就是自己申明自己的真实类型， 这种机制被称为“说实话的直接机制 。梅尔森( m y e r s o n ) 在1 9 7 9 年提出了显 示原理n 9 1 ，显示原理说明：任何拍卖规则能实现的拍卖效果，都可以由一种经过 精心设计的具有说实话功能的直接机制特征的拍卖规则加以实现，因此拍卖不需 考虑各种复杂的可能性，只需考虑一些特殊的直接机制即可。由此可见，拍卖( 招 标) 的规则虽然很多，但总会有一种适合招标人内部招投标的规则。 投标决策理论方法在投标理论中一直占据统治地位。自1 9 5 6 年以来，许多 学者在f r e d m a n 的工作基础上研究了竟标的理论和应用。这些成果涉及的模型 可分为两大类：对策论模型和决策理论模型，其中两个最著名且被广泛认可的理 论方法认为是f r i e d m a n 模型和g a t e s 模型。在投标理论模型中有3 个重要问题： ( 1 ) 如何确定投标获胜的概率；( 2 ) 如何处理估计成本；( 3 ) 如何确定通常情 况下未知的竞争者的个数。而决策者面临的两种决策是：( 1 ) 是否对项目进行估 价和报价；( 2 ) 如何确定标高或标价。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 劳伦斯一弗里德曼( l a w r e n c ef r i e d m a n ) 于1 9 5 6 年提出一个求解第一价格 密封投标中的最优竞价策略的模型( f r i e d m a n 模型) 。其研究的密封式投标问 题是：政府机构邀请同行业内的大量公司投标争取承包合同。对获得承包合同感 兴趣的各个公司必须独立提出一个报价，最低报价的公司赢得合同的承包。 g a t e s 豫订不同意f r i e d m a n 将击败各个竞争者的问题看作一个独立事件。并通过 例子来说明他的模型比f r i e d m a n 的更好。从此引起这两种模型的提倡者之间激 烈的辩论。k i n g 和m e r c e r 指出g a t e s 模型中隐含着f r i e d m a n 模型所用的前 四个假设。h a n s s m a n 和r i v e t t 研究的是密封第一价格拍卖的投标问题。 凹3 c a s e y s h a f f e r 模型本质上是f r i e d m a n 模型的修改乜引。一个修改是他们假设 了实际成本等于成本估计；另一个修改是给出了两个不同于f r i e d m a n 的获胜概 率的计算公式。对某个竞标环境，假定承包商面对的竞争者的情况为：具体知 道的竞争者有n 个；其它的竞争者的个数和身份都不清楚。w i l l e n b r o c k 阱1 认为 竞标环境下，承包商的最优标高的确定可转化为一个风险性决策问题，各种报价 ( 或标高) 水平相当于各个行动方案，提出的报价获胜或失败为两个自然状态。 评标是对多因素、多目标复杂系统进行综合评价的过程，如果仅靠专家、评 委的主观判断，且缺乏综合评判，很容易产生偏差，影响其公正性。借助现代数 学方法的理论在评标中的应用，期望增加评标的客观公正性。评标主要借助的数 学分析理论方法有：基于层次分析的评标方法、基于模糊综合评判的评标方法、 基于神经网络分析的评标方法等。相对而言，模糊综合评判主要用于工程建设项 目评标：层次分析法主要用于设备材料项目的评标：神经网络在普遍适用的同时， 更容易用于科研项目的评标。圆 1 3 2 我国招投标的文献研究综述 我国的招投标制度起始较晚，1 9 8 0 年初期才开始在建设工程领域推行，对 招投标理论的研究处于初级阶段。研究内容主要集中在对招投标法律和条件、招 投标方式和程序的汇编；对国外招投标理论的介绍和归纳；评标定标的模型应用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 学术性较弱，缺少规范运用现代经济学理论和管理工程方法的系统研究，无法适 应中国当前招投标的实践需要。 l 、关于招投标方面综述 关于招投标方面的图书著作，基本为通用性理论介绍、招投标在某领域的实 务著作或招投标法规汇编。通过图书检索到近年来的主要著作有：中华人民共和 国招标投标法释义( 国家计委政策法规司，1 9 9 9 ) ，工程建设项目招标投标实用 手册( 张俊峰，1 9 9 9 ) ，中华人民共和国招标投标法全书( 国家招标投标法起草 小组，1 9 9 9 ) ，工程建设机电设备采购招标投标( 谷林，2 0 0 0 ) ，工程项目招标投 标实务( 刘尔烈，2 0 0 0 ) ，建设工程招标投标指南( 陈慧玲，2 0 0 0 ) ，政府采购的 招标与投标( 朱建元，2 0 0 0 ) ，建设工程招标与合同管理( 卢谦，2 0 0 1 ) ，政府采 购招标投标指南( 方芳，2 0 0 1 ) ，工程建设中的合同法与招标投标法( 何红锋， 2 0 0 2 ) ，国际建设工程招标投标与概算( 周承伦，2 0 0 2 ) ，科研项目招标投标与评 估评审实务全书( 房建昌，2 0 0 2 ) ，土木工程施工招标与投标( 刘维庆，2 0 0 2 ) ， 中国招标投标法原理与适用( 曹富国，2 0 0 2 ) ，公路工程国内招标文件范本：2 0 0 3 年版( 中华人民共和国交通部，2 0 0 3 ) ，园林建设工程招标投标概预算与施工技 术实务( 梁伊任，2 0 0 3 ) ，招标投标法律实务( 叶东文，2 0 0 3 ) ，建筑工程施工总 承包招标文件编写范本( 刘小强，2 0 0 4 ) ，工程项目招标与投标( 崔新媛，2 0 0 4 ) ， 国际招标采购( 袁鸿鸣，2 0 0 4 ) ，招标投标法适用与案例评析( 林善谋，2 0 0 4 ) ， 建设工程招标投标与合同管理( 卢谦，2 0 0 5 ) ，建筑智能化技术招标书范本( 全 国智能建筑技术情报网，2 0 0 5 ) ，招标投标案例分析( 王俊安，2 0 0 5 ) ，怎样编写 建筑设备工程招标文件( 林豹，2 0 0 5 ) ，招标投标操作实务( 赵曾海，2 0 0 6 ) ，招 标投标概论( 阎强，2 0 0 6 ) ，政府投资体制的制度创新：项目法人招标制( 钱维， 2 0 0 6 ) ，招标工程师实务手册( 上官子昌，2 0 0 6 ) ，南水北调工程招标评标工作指 南( 李新军，2 0 0 7 ) ，园林工程招标投标与预决算( 王作仁，2 0 0 7 ) 等。 关于招投标方面的期刊及论文，主要是关于招投标方面单一课题的研究，诸 如招投标相关制度、风险管理、存在问题及对策等。由于我国体制不健全等因素 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 的影响，招投标中评标、定标中的违规现象屡禁不止，因此，在需要政府不断完 善法律法规和招投标制度的同时，许多学者试图通过建立科学的评标系统模型的 来解决招投标的违规情况，我认为这是值得努力的方向。通过检索查找，近年来 比较重要的论文、期刊有：招投标中评标指标的分解、量化及评定( 吴广泽，1 9 9 8 ) ， 招投标决策模型及其应用( 马俊，2 0 0 0 ) ，国际工程招标中的投标理论与策略研 究( 李大鹏，2 0 0 1 ) ，招标采购及其评标方法( 高岩，2 0 0 1 ) ，招标工程评价方法 及应用研究( 郝丽萍，2 0 0 1 ) ，建设工程招标评标的模糊方法研究( 阮连法，2 0 0 2 ) ， 国外贷款招投标制度研究( 姜在峰，2 0 0 2 ) ，我国招标投标的理论与实践研究( 张 莹，2 0 0 2 ) ，物资招标评标方法研究( 雷蕾，2 0 0 3 ) ，应用熵权系数法评标( 曹志 强，2 0 0 3 ) ，神经网络建模在工程项目评标中的应用( 赵平，2 0 0 3 ) ，层次分析法 在招评标过程中的运用( 薛二江，2 0 0 3 ) ，工程项目投标决策支持系统的构建与 模式研究( 赵斌，2 0 0 4 ) ，招标投标法律制度研究( 丁毅农，2 0 0 4 ) ，关于招标投 标法中低价中标合理性的探索( 方徽革，2 0 0 4 ) ，价值工程( v e ) 在工程招标评标 中的应用( 向为民，2 0 0 4 ) ，建设工程设备招标评标系统研究( 叶志军，2 0 0 4 ) ， 政府工程采购的招标投标制度研究( 向强，2 0 0 5 ) ，工程招投标存在的问题及对 策( 陈海燕，2 0 0 5 ) ，对工程招标投标程序管理的分析和研究( 刘军，2 0 0 5 ) ，基 于模糊决策理论的水利工程建设项目评标方法研究( 杜九博，2 0 0 5 ) ，工程项目 多指标评标决策模型的研究( 邓铁军，2 0 0 5 ) ，建设工程招投标社会成本研究( 郑 宇，2 0 0 6 ) ，有限低价评标法在公路工程招投标中的探索( 徐珂，2 0 0 6 ) ，机电产 品国际招标与评标应用研究( 张书玲，2 0 0 6 ) ，建设工程施工投标策略研究( 姚 立新，2 0 0 6 ) ，工程建设项目招标政策分析及评标办法研究( 李拥军，2 0 0 6 ) ，多 层次模糊评价法在科技招标项目评标中的应用( 万江，2 0 0 6 ) ，建设项目招标过 程风险管理的应用研究( 曾勇，2 0 0 7 ) ，我国工程建设招标投标法律规制研究( 苏 雅莉，2 0 0 7 ) ，建设工程招标投标规范化探讨( 钟瑞括，2 0 0 7 ) ，我国招标投标机 制研究( 程功浩，2 0 0 7 ) ，基于博弈论的集中招标采购机制研究( 张红岩，2 0 0 7 ) ， 对我国政府采购的问题研究( 李晶，2 0 0 8 ) 等。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 与本次论文相关的招投标方面的综述有：张莹瞳1 以全面、理论与实践紧密 结合的角度研究我国的招投标事业，突出新颖和实用。定量分析了招投标的主要 障碍因素，并从招标方、投标方和社会环境3 个层面，运用数学工具对其作了初 步研究和论证，设计了公益性建设项目责任主体激励和监督的方案。详细探讨了 现代评标的理论和方法，结合工程、货物和服务项目招标实例，分别给出了相对 应且适用的模糊综合评判、层次分析和神经网络等3 种评标决策模型，并专门研 究了工程项目神经网络评标模型的拓扑结构、评价指标量化方法以及b p 网络学 习算法，对本次论文的撰写有很强的指导意义。叶志军聆1 重点在于对建设工程设 备招标评标决策方法的研究，针对国内建设工程设备招标评标的特点和现状，利 用价值工程原理分析了技术与经济指标的量化关系，给出了评标决策模型，建立 了建设工程设备功能指标评价体系，并运用层次分析法计算功能指标的权重，并 根据建立的评标模型进行了实证分析。高万群啼1 通过对物资招标的评标指标体系 研究，提出了建立该指标体系的原则，描述并分析了科学地建立指标体系的过程 及方法。蔡志鸿1 对于供应链环境下的供应商评价内容进行剖析，提出供应商的 评价原则和步骤，并建立具体的评价指标体系。通过对层次分析法特点和原理的 分析，认为层次分析法适用于供应商评价领域，并通过实证分析加以检验。孙昌 琦盯1 结合案例系统介绍了供应商评估与选择的层次分析法。另外还有诸向军砼阳的 经评审的合理最低价评标法存在问题及建议；於永和瞳7 1 的基于综合评标法的评标 专家系统设计；尹传勇汹1 的供应商选择方法研究等等。 2 、关于污水治理工程招投标方面综述 我国由于对水环境治理起步比较晚，关于污水治理工程招投标相关的文献， 目前论述的较少，主要是介绍污水治理工程中招投标的基本理论、程序和案例的 分析，污水设备招投标的法律法规和技术规范等方面的文章，对污水治理设备招 标中评标、定标方面的研究论述较少。通过对资料检索查阅，比较重要的有以下 文献：城市污水处理工艺设备及招标投标管理( 周金全，2 0 0 3 ) ，污水处理厂工 程项目采购投标报价研究( 季永幸，2 0 0 3 ) ，污水处理工程建设项目招投标案例 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 分析( 张秀华，2 0 0 4 ) ，我国污水处理行业建设与运营模式探讨( 党超，2 0 0 5 ) ， 关于污水处理设备招标投标的探讨( 王彦彬，2 0 0 6 ) ，污水处理工程的设备选型 及招标( 彭德迟，2 0 0 6 ) ，城市污水处理项目的招投标程序与问题分析( 张秀华， 2 0 0 6 ) ，环境工程招标投标( 叶锦韶，2 0 0 8 ) 等。 在污水工程设备招投标研究和总结方面，周金全n 1 1 介绍设备招标投标过程及 其管理，对于污水处理厂设计和建设管理人员具有借鉴作用；季永幸啪1 以承包商 投标活动为背景，结合相关理论知识，对污水处理厂工程货物采购投标报价的整 个过程进行系统的研究，建立了相关的程序和准则；党超口2 1 通过对国内、国际相 关行业发展模式的比较分析，对我国污水处理行业建设与运营模式进行探讨；王 彦彬m 1 以西宁第二污水处理厂为例，阐述了招标工作中的关键问题，设备技术部 分的确定，质量管理与保证体系与招标采购的关系；彭德迟口对污水设备、附件 及备件的如何选型作了基本介绍；张秀华等h 1 详细介绍了国内外有关污水处理工 程招投标的界定条件、相关法规和方法，并指出了我国城市污水处理工程招投标 中出现的一些问题，结合不同案例分析了技术方案的重要性、过低标价带来的隐 患以及通过低价抢标带来的后果，并对我国招投标市场的日趋完善提出了建议， 非常有借鉴作用；叶锦韶等著述的环境工程招标投标，是目前比较规范的招投 标指导书籍。 1 4 论文研究的主要内容和框架 本文通过对我国污水工程设备招投标的现状以及评标系统的问题分析，建立 了污水工程设备招标的评标系统模型，通过对某污水处理厂工程脱水系统设备招 标的评标案例分析，论证了所建的评标系统的实用性。 本论文研究的主要内容为： 第l 章绪论 阐述了论文研究的背景和意义，招投标的基本概念，国内外关于招投标理论 和研究方法的文献综述。论文研究的主要内容和研究框架。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 第2 章国外工程招投标体系及借鉴 通过介绍世界银行、英联邦地区、美国、法语地区、日本等市场经济国家和 国际经济组织的招投标模式，对它们的招投标的特点进行分析。结合我国目前的 招投标体系的主要内容，提出国外的招投标模式对我国的借鉴之处。 第3 章我国污水工程设备招投标现状分析 首先分析了我国污水行业的发展历史和现状，并对污水工程的基本概念和建 设程序进行了介绍。接着阐述了污水工程招投标的定义、建设阶段与招投标的关 系、法律依据等基本概念，我国污水工程设备招投标中各种投资主体采用的招标 方式，并对公开招标和邀请招标的流程进行比较分析。通过对我国污水工程设备 招投标现状的分析，指出我国当前污水工程设备招投标中存在的问题，并提出解 决的对策。 第4 章污水工程设备招标评标系统的问题及改进 根据我国招投标法及评标的有关规定，结合城市污水工程招投标的经验，阐 述了污水工程设备招投标的评标原则、标准、方法和评标程序；对当前污水处理 厂工程设备招标中招标打包模式进行分析并加以改进；最后对评标系统中的评标 委员会构成、评标标准中的存在缺陷和问题进行分析，提出了改进的思路。 第5 章污水工程设备评标系统的构建 根据污水工程设备招标评标系统的改进思路，本章重点阐述了评标系统模型 的构建。为了使评标系统更加客观，需要借助相关的数学工具对评标指标的权重 进行科学评判。为此，我们对几种数学工具在评标系统中的研究作了简单介绍， 接着重点阐述层次分析法( a h p ) 的基本原理和基本步骤。随后对污水工程设备 招标的评标系统进行了设计，应用a h p 计算出各项评标指标的权重，并对各项 评标指标结合问卷调查表进行综合评定和打分，从而建立了科学的评标系统模 型。最后结合某污水处理厂脱水系统设备招标的实例，证实了所构建的评标系统 的实用性。 最后是结论和致谢。 本论文研究的主体框架： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 l 幸甲 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第2 章国外工程招投标体系及借鉴 2 1国外工程招投标模式 招投标制存在至今已有2 0 0 多年的历史。招投标制最早起源于英国，主要用 于公共采购。公共采购的主体由国家政府部门、学校、医院、军队、慈善机构等 构成，开支来源于税收，政府和公用事业部门有义务保证其购买行为的合理、有 效，需要最大限度的透明、公开，以便于公众监督。而公开招标最能体现上述特 点，因此招投标制应运而生。继英国之后，美国、新西兰、比利时等国家先后通 过一系列联邦法案、招标条例，使公开招标方式的采购得到推广应用。 建设工程招投标制度涉及各国民事的、刑事的政策法规，社会的文化传统以 及国家的对外贸易战略，各国招投标制度的宗旨、内容和形式不不尽相同。纵观 当代世界各国、各地区建设工程招投标制度，形成了几个具有代表性的模式。 2 1 1 世界银行招投标模式 世界银行投资项目采购基于三个基本理念：一是项目的组织和实施必须具有 经济性和效益性；二是项目发包承包事务必须公平合理，对所有合格的投标人给 予平等的竞争机会；三是对借款国采取优惠措施，以促进借款国承包业和制造业 的发展。 项目发包的方式主要采用国际竞争性招标，以f i d i c 合同条款为项目管理的 指导原则，承发包双方必须执行由世界银行颁发的世界银行采购指南、国际 土木工程建筑合同条款、世界银行监理指南等法规文件。如有充足理由或特 殊原因，经世界银行同意，可以采用国际有限招标方式发包；不宜或没必要进行 国际招标的工程，经世界银行同意，也可以采用国内竞争性招标、国际或国内选 购、直接购买、政府承包或自营等发包方式。 世界银行的权利主要体现在：对项目的选择和项目的实施过程有参与意见和 进行监督的权利，对某些关键性问题如资格预审文件、招标方式、授标条件、工 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 程管理方法等，有审查批准或决定权。世界银行贷款项目，要求通过招标代理机 构负责招标工作总代理，代理资格须经世界银行审查确认。 2 1 2 英联邦地区招投标模式 英联邦地区推行的招投标法，主要源于英国的做法。英国土木工程师协会合 同条款常设委员会认为：国际竞争性招标浪费时间和资金，效率低下，常常以无 结果而告终，浪费了承包商的资金和机会成本。因此，英联邦地区所实行的主要 招标方式是国际有限招标。对世界银行或国际多边援助机构援助的工程项目，在 遵循有关招标规定的前提下，常常以改良的方式实行国际竞争性招标，以保持其 传统特色。如在发放招标文件时，习惯上都要将已发给招标文件的承包商的数目 告知投标人等。 招标执行的法律法规文件，主要是英国土木工程师学会( i c e ) 编制的土木 工程施工合同条款( i c e 合同条款) 、英国皇家建筑师学会编制的建筑业标准 合同条款( r i b a 条款，也称j c t 条款，或称r i b a j c t 条款) 。 通常是对承包商进行资格预审，确定有资格接受投标邀请书的企业名单，规 定预选投标人的数目，对无意投标的承包商可选择换上招标组织保留的一份常备 的经批准的动态的承包商名单中的另一家替补。 英国土木工程师协会规定通常给投标人的投标期较长，一般至少为四个星期 的投标期，大的或者复杂的工程还需要更多的时间。给投标人充足的时间进行投 标各阶段的研究、分析和方案制定，它还规定了招标组织接受投标询问的时间限 制，并且发给全体投标者一份收到的询问及答复的一览表，招标组织首先规定减 少对附加限制条件的标书要求，约束了投标过程中易出现的不规范行为。 2 1 3 美国招投标制度模式 美国是西方发达的市场经济国家，其招标投标制度被认为是世界上比较成功 的交易体制之一。成功的招投标及其配套制度保障了各种制度的顺利制定与实 施，扩大了商业竞争，降低了招标投标的管理成本和交易费用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 美国在传统上属普通法系国家，但美国在工程招标投标方面实行的是多渠道 的制度和管理办法，其中应用得较普遍、影响较深远的合同条款主要有：美国建 筑师学会( a i a ) 制定的有不同种类的合同条款( a i a 合同条款) ；美国承包商总会 ( a g c a ) 发布的建筑工程分包合同标准格式( a g c a 合同文件第6 0 0 号) ；美国仲裁协 会( a a a ) 制定的建筑业仲裁规则( a a a 仲裁规则) ；美国工程师合同文件联合会 ( e j c d c ) 制定的建筑合同标准通用条款( e j c d c 合同条款) ；美国联邦政府发布的联 邦政府标准合同格式( s 2 3 a 合同条款) 。美国各州都有工程招标的法律规定， 执法很严。 招标范围的全方位化。在美国几乎所有的政府采购项目均实行招投标，如1 万一2 万美元的政府出资工程，也都实行招标。民间工程也基本上全部采用招投 标。 实行公开的、无限制的招投标竞争，对投标公司无名额限制。承包工程量超 过5 万美元以上的投标，必须通过资格预审。承包商的施工资质、信用必须经过 专门进行资格审查的中介机构的核定，然后在此资格范围内承揽相应的工程，资 格预审主要是核验承包商的资格和信用。通过资格预审后，通常是经评审的投标 报价最低的投标人中标。 具有健全的银行保证系统。为防止承包商履约过程中因报价过低无法履行合 同或承包商因亏损而倒闭，造成业主的损失，每个投标者必须提供银行担保，即 其全面履行合同的银行担保函，发生承包商不能履行合同的情况时，由所担保的 银行提供资金，保证承包商履行合同中所规定的义务。 2 1 4 法语地区招投标模式 法语地区推行的招投标模式，项目发包通常采用询价式招标( a p p e l d o f f r e s ) 和拍卖式招标( a d j u d i c a t i o n ) 。 询价式招标是法语地区工程招标发包的主要方式，其具体做法与世界银行所 推行的竞争性招标差不多。询价式招标的主要特点是：( 1 ) 招标广告的内容与国 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 际通行的做法有所不同，主要是允许投标人根据招标细则的要求提出或推荐若干 种方案，招标人的选择余地较大；( 2 ) 开标方式是秘密的。 拍卖式招标的主要特点：( 1 ) 投标人可以报总价，也可以报单价。标底一 般可分为总价标底和单价标底。总价标底是招标人根据工程各种因素计算出的能 够接受的最高工程总价。单价标底是招标人要求的以某特定行业价目表或单价为 基础的投标报价的最小降低数或百分比或在招标人确定工程量不规定基础价的 情况下业主能够接受的投标报价的最高单价；( 2 ) 对各投标人的报价必须分开 宣布；( 3 ) 至少有一家投标报价低