（工商管理专业论文）河南地区耐火材料企业的创业环境与创业行为研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：缸工汐 i 印孑年，月玛日 中文摘要 中文摘要 创新与创业一直是推动经济发展与社会进步的重要力量。2 0 世纪8 0 年代以 来，创业在促进经济增长、增加就业、提高人均收入等方面的作用日益突出， 进而受到政府和学术界的普遍关注，创业活动的重要性促使世界上许多商学院 开设了创业教育项目，一股强劲的创业研究热潮也在我国悄然兴起。 我国是耐火材料的生产和消费大国。近年来，在建材、钢铁、有色金属、 电力、石化等行业的带动下，国内耐火材料的需求呈稳步增长的态势。河南作 为全国最大的耐火材料产业化生产基地，各类规模以上耐火材料生产企业达7 0 0 余家，遍及全省2 5 个县、市，形成了数量可观的企业群体。耐火材料产量、销 售收入和利税总额均占全国的1 3 以上。但其快速发展的同时，也存在诸多现 实问题和矛盾，亟待解决。 本文以创业学、经济学、心理动机学和战略管理理论为理论依据，把创业 看作一个动态的过程，以河南现存耐火材料企业为研究对象，通过文献分析、 问卷调查和企业家访谈，并以部分有代表性的企业为例，着重考察其创业环境、 创业模式、创业者动机、创业绩效以及它们之间的关联性和因果关系等，通过 对它们的分析和研究，以期归纳出河南耐火材料企业创业环境和创业行为的特 点，找出制约河南耐火材料企业发展的若干症结，并提出自己的建议，旨在为 政策制定者、企业家和潜在的创业者提供借鉴，帮助河南耐火材料企业走出“小 而不精、多而不强”的怪圈，提高河南耐火材料企业的整体实力。 关键词：耐火材料企业创业环境创业动机创业模式 a b s t r a c t a b s t r a c t i n n o v a t i o na n de n t r e p r e n e u r s h i ph a sa l w a y sb e e ng i v i n ga l li m p e t u s t ot h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n ds o c i a l p r o g r e s s s i n c e 8 0 si nt h e2 0 c e n t u r y , e n t r e p r e n e u r s h i ph a sb e e ni n c r e a s i n g l yp l a y i n gc r i t i c a lr o l ei n t h ea r e ao fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，j o bc r e a t i o na n dt h ei n c r e a s eo fa v e r a g er e v e n u n eo fp e o p l e a t t e n t i o n f r o m g o v e r n m e n t a n da c a d a m i cc i r c l eh a sb e e nd r a w n , t h ei m p o r t a n c eo f e n t r e p r e n e u r s h i ph a sm a d e t h ee s t a b l i s h m e n to ft h ee n t r e p r e n e u r i a le d u c a t i o n p r o g r a m m ei nt h ec o l l e g e sw o r l d w i d e t h er e s e a r c ho nt h ee n t r e p r e n e u r s h i pa l s oh a s b e e nh o ti nc h i n a c h i n ai sal a r g ec o u n t r yo fp r o d u c t i o na n dc o n s u m eo f r e f r a c t o r i e s t h ed e m a n d o fr e f r a c t o r yi no u rc o n t r yh a sb e e ns t e a d i l yi n c r e a s i n gt h a n k st ot h ed e v e l o p m e n to f i n d u s t r i e so fb u l i d i n gm a t e r i a l s ，i r o na n ds t e e l ，n o n - f e r r o u sm e t a l ，e l e c t r i cp o w e r a n d p e t r o l c h e m i c a l a st h el a r g e s tp r o d u c t i o nb a s eo fr e f r a c t o r yi nc h i n a ，h a n a np r o v i n c e h a so v e r7 0 0c o m p a n i e so fr e f r a c t o r y , s p r e a d i n go u t2 5c o u n t i e sa n dc i t i e s t h e o u t p u t ，s a l e sa n d t a xr e v e n u e sa m o u n t e du pt o1 3o ft h eo v e r a l li nc h i n a t h r o u g ht h e g r e a ti m p r o v e m e n t h a sb e e nm a d ei nh e n a np r o v i n c e ，t h e r ea r es t i l lal o to fr e a l i s t i c p r o b l e m sn e e d e dt ob es o l v e d b a s e do nt h et h e r o r i e so fe n t r e p r e n e u r s h i p ，e c o n o m i c s ，m e n t a lm o t i v a t i o n s a n d t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t s a n d p a t t e r n ,e n t r e p r e n e u r i a l m o t i v a t i o n ，e n t r e p r e n e u r i a lp e r f o r m a n c ea n di t sc o r r e l a t i o n sa n dc a u s e - a n d - e f f e c t s h a sb e e ns t u d i e db yt h ew a yo fd o c u m e n t i o na n a l y s i s ，q u e s t i o n a i r e sa n de n t r e p r e n e u r s i n t e r v i e w s ，t a k i n gt h et y p i c a lc o m p a n ya se x a m p l e s t h e r e a ls t i c ko fp r o b l e m h i n d e r i n gt h ed e v e l o p m e n to fr e f r a c t o r yi nh e n a np r o v i n c ei se x p e c t e dt ob e f o u n d o u tt h r o u g ht h es t u d ya n dr e s e a r c h r e c o m m a n d a t i o na l s oh a sb e e np u tf o r w a r di n t h i st h e s i s , t op r o m o t et h ew h o l es t r e n g t ho fr e f r a c t o r yi n d u s t r yi nh e n a np r o v i n c e ，t o p r o v i d er e f e r e n c et ot h ep o l i c y m a k e r , e n t r e p r e n e u r sa n dp o t e n t i a le n t r e p r e n e u r s ，g i v e a s s i s t a n c et ot h e mh e l p i n gs t e po u to ft h es t a n g e rc i r l eo f “s m a l lb u tn o ts o u n d ，m o r e b u tn o ts t r o n g k e y w o r d s ：r e f r a c t o r ye n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u r i a lm o t i v a t i o n e n t r e p r e n e u r i a le n v i r o n m e n t s e n t r e p r e n e u r i a lm o d e 目录 目录 第一章绪论1 第一节研究的背景和意义l 1 1 1 研究的背景1 1 1 2 研究的意义。2 第二节研究的内容和方法4 1 2 1 研究的内容和框架。4 1 2 2 研究的方法5 1 2 3 研究的创新点一6 第二章相关理论回顾7 第一节创业的概念7 2 1 1 国外学者的观点。7 2 1 2 国内学者的观点一8 第二节创业环境理论8 2 2 1创业环境的内涵8 2 2 2 基于创业核心要素的创业环境模型9 第三节创业动机与创业模式理论一1 2 2 3 1 创业动机理论1 2 2 3 2 创业模式理论1 5 第三章河南地区耐火材料企业创业环境2 2 第一节调查问卷的设计与样本选择2 2 3 1 1 调查问卷的设计思路与结构2 2 3 1 2 调查问卷的内容2 3 3 1 3 调查样本的选择2 4 i i i 目录 第二节河南地区耐火材料企业创业环境调查的分析与讨论2 6 3 2 1 调查数据整理2 6 3 2 2 创业环境的评价与分析2 7 3 2 - 3 关于创业环境调查结果的讨论3 2 第四章河南地区耐火材料企业创业行为3 8 第一节河南地区耐火材料企业创业的过程与关键任务。3 8 4 1 1 河南地区耐火材料企业创业的过程3 8 4 1 2 河南地区耐火材料企业创业各阶段的关键任务4 0 第二节河南地区耐火材料企业的创业模式类型及现状4 3 4 2 1 河南地区耐火材料企业的创业模式类型4 3 4 2 2 河南地区耐火材料企业创业模式的调查结果4 4 4 2 3 河南地区耐火材料企业创业模式调查结果的分析与讨论4 5 第三节河南地区耐火材料企业创业典型案例分析4 8 5 3 1 樊争锋与郑州顺义耐火材料有限公司的复制型创业4 8 5 3 2 刘保臣与郑州众诚耐火材料有限公司的模仿型创业5 l 5 3 3 刘百宽与濮阳濮耐股份公司的演进型创业5 3 5 3 4 魏国钊与安彩耐火材料有限公司的创新型创业5 7 第五章研究结论与建议6 1 第一节研究结论6 1 第二节关于河南地区耐火材料企业创业与产业发展的建议6 2 参考文献6 6 致谢6 8 附录6 9 个人简历7 6 i v 第一章绪论 第一章绪论 本章作为全文的导论，首先分析了本文的研究背景和意义，进而阐明了本文 的主要研究内容、研究方法和创新要点。 1 1 1 研究的背景 第一节研究的背景和意义 1 创业研究的兴起 创新与创业一直是推动经济发展与社会进步的重要力量。进入2 0 世纪7 0 年代以来，随着信息技术的普遍应用、经济全球化进程的加快、服务业的兴起， 一股强劲的创业浪潮正在全球范围内兴起。新的创业浪潮所展现的不仅仅是新 企业的创建，现存公司内部创业活动、非营利部门的创业活动在过去的三十多 年间也全面展开，同样引人注目。许多著名学者包括彼得f 德鲁克 ( p e t e l f d r u c k e r ) 在内，都认为我们已经进入创业经济时代。 创业活动不同于一般的经营工作。创业活动强调把握机会，创造性地整合 资源，关注创新和变革，敢于承担风险。创业活动的重要性促使世界上许多商 学院开设创业教育项目，中国的大学也越来越关注创业教育。2 0 世纪8 0 年代以 来，创业在促进经济增长、增加就业、提高人均收入等方面的作用日益突出， 进而受到政府和学术界的普遍关注，一股强劲的创业研究热潮正在我国悄然兴 起。 2 河南地区耐火材料产业集群的形成 河南是全国的人口第一大省，也是最具有潜力和发展前景的内陆中部大省， 在自然资源和人力资源上占有异常突出的地位，对国家实行由东向西的经济发 展战略转移，具有非常重要的位置。 当前，河南省正在从传统的农业大省何新兴的工业大省转变，2 0 0 6 年全省 实现生产总值1 2 4 6 4 0 9 亿元，比上年增长1 4 1 。为了实现中部崛起的宏伟目 第一章绪论 标，河南省人民政府制定了河南省工业结构升级“十一五规划。规划中明 确指出，河南省的产业结构升级目标是在2 0 1 0 年要形成一批在国内国际具有较 强竞争力的产业集群和产业基地。产业集群作为现代经济布局的一种重要形式， 已经成为加快河南经济发展的重要发展战略。近年来，河南省的产业集群得到 了长足发展，全省现有年工业总产值1 亿元以上的产业集群3 8 8 个，共有企业 单位1 2 9 万个，占全省工业单位总数的1 8 o ，实现工业总产值4 5 0 1 6 亿元， 占全省工业总产值的3 6 1 ，产业集群在河南经济中占有举足轻重的地位。 我国是耐火材料的生产和消费大国。近年来，在建材、钢铁、有色金属、 电力、石化等行业的带动下，国内耐火材料的需求呈稳步增长的态势。据悉， 目前我国列入统计的耐火材料企业有1 6 7 0 余家，未列入统计的小企业多达几千 家。河南为全国耐火材料生产基地之一，各类规模以上耐火材料生产企业7 0 0 余家，遍及全省2 5 个县、市，主要分布在京广、陇海、焦枝铁路线两侧，并集 中于原料及煤的产区，形成了数量可观的企业群体。据国家统计局数据，2 0 0 6 年全国耐材产量达3 2 4 3 万吨，销售收入达到7 9 3 亿元人民币，实现利税总额达 9 2 4 亿元，河南省耐火材料分别占全国的3 5 5 2 ：3 3 3 8 ：3 9 8 2 。 为发挥河南省在耐火材料领域的技术和产业优势，促进产业技术升级，2 0 0 4 年4 月科技部批准在河南省建设国家耐火材料产业化基地。河南省耐火材料工 业“十一五发展规划也指出，要充分发挥河南省耐火原料资源和科技两 个优势，在十一五乃至2 0 2 0 年间，抓好一批重点结构调整项目，以现有 优势企业为主体，通过改造、资产重组，培育一批管理先进、技术创新能力强、 经济效益好的企业集团和若干个优质合成耐火原料和高效耐火制品基地，以带 动全省耐火材料工业结构优化和产业升级，提高经济效益。 1 1 2 研究的意义 本论文以创业学、经济学、心理动机学和战略管理理论为理论依据，结合 作者对耐火材料行业的认识和调研，对河南耐火材料企业的创业环境和行为的 研究，至少具有以下几个方面的现实意义。 1 在全国耐火材料行业具有较强的推广价值 【i i h t t p ：w w w m i m j z x e o m a r t i w e n z h a n g a s p ? i d - - 3 4 0 1 8 ，中国磨料磨具在线 2 第一章绪论 我国是耐火材料生产大国、消费大国和出口大国。我国耐火材料产量超过 世界总产量( 2 3 0 0 , - - - 2 5 0 0 万吨) 的一半，几年来均在1 3 0 0 万吨以上，2 0 0 4 年更 超过1 8 0 0 万吨，销售额逾4 5 8 亿元。但国外一个r h i 集团公司2 0 0 0 年的销售额就 达1 6 亿美元，几乎相当于我国耐火材料工业年销售额的1 3 。如果不改变我国耐 火材料行业企业产品档次低、物料消耗高、规模小、数量多、集中度低的局面， 就很难与国际同行同台竞技。 我国辽宁、河北、山西、山东、江苏等地的材料产业集群，与河南耐火材 料行业的发展具有同质性特征，基本都是依靠当地的资源和劳动力优势逐步发 展起来的。对河南耐火材料企业的研究，在国内其它的耐火材料大省具有较强 的推广价值。从而，有利于整个行业的健康发展。 2 有利于促进河南耐火材料产业集群的健康发展 河南耐火材料企业依靠在原材料、燃料、劳动力、交通、研发等方面的固 有优势，伴随着乡镇企业和国家经济的发展，逐步形成了在国内有一定影响力 的产业集群。特别是上世纪八十年代以来，乡镇企业异军突起，耐火材料工业 得以快速发展，振兴了河南区域经济，对稳定当地社会、增加就业、辐射相关产 业的发展具有极大促进作用。然而，在发展过程中，也出现了一些问题。 耐火材料产业集群是河南最有代表性的集群之一。科技部已批准在河南省建 设国家耐火材料产业化基地，河南省也就耐火材料工业的发展做出了“十一 五 发展规划。但产业集群的培育和发展，涉及到政府、企业和企业家等方方 面面的内容。在企业家的创业活动中，集群逐渐形成和发展。在集群的发展过 程中，企业家的创新活动及其外部性、企业家社会资本都起着积极的推进作用。 但发展到一定程度，企业家可能会形成创新能力和动力的缺乏，如心智模式的 趋同导致创新活动的减少，会导致集群创新能力的减弱和活力的降低，集群会 最终衰退。 研究河南地区耐火材料产业集群内企业的创业环境和创业活动，可以识别 企业创业与集群发展的关系，引导创业行为，促进创业集群的健康发展。耐火 材料产业集群的健康发展，对河南其它产业集群的发展也会形成良好的示范和 带动作用。 3 可以为河南耐火材料企业的创业活动提供指导 国家改革开放以来，河南耐火材料工业随着高温工业发展而迅速发展。由 3 第一章绪论 7 0 年代的2 0 余家发展到1 9 8 3 年的1 5 0 余家，受到先期创业者的示范带动作用， 当地民众创业激情高涨，2 0 0 6 年耐火材料企业数量更是达到了历史的顶峰，大 大小小有1 5 0 0 余家。据统计，在耐火材料企业较为集中的新密市，2 0 0 6 年耐火 材料企业5 9 7 家，市规模以上耐材企业产量4 0 9 万吨，占全国耐材总量的1 2 6 ； 销售收入8 0 3 亿元，占全国耐材行业销售收入的1 0 3 1 ；实现利税11 6 亿元， 占全国耐材行业利税总额的1 2 6 ；该市的“东方 、“振东、“华威 、“才华” 等品牌在国内也享有较高知名度n 1 。 与河南耐火材料企业的创业活跃度高、企业数量多的现状相比，政府和科 研院校对河南耐火材料企业的现状与存在问题的研究却明显不足：多侧重于对 现状的总结归纳以及对宏观政策的建议，尚没有统一的产业发展政策，也很少 有学者关注创业者群体以及他们所处的环境。 本文把创业看作一个动态的过程，以现存企业为研究对象，以部分有代表 性的企业为例，着重考察其创业环境、创业模式、创业者动机以及它们之间的 关联等，通过对它们的分析和研究，以期“管中窥豹”，找出制约河南耐火材 料企业发展的若干症结，并提出自己的建议，旨在为政策制定者、企业家和潜 在的创业者提供借鉴，帮助河南耐火材料企业走出“小而不精、多而不强的 怪圈，提高河南耐火材料企业的整体实力。 第二节研究的内容和方法 1 2 1研究的内容和框架 本文首先回顾了创业的概念，介绍了创业环境理论，以及创业动机与创业 模式的有关理论和分析模型；接着，通过调查问卷的设计、实施、整理，分析 和讨论了河南耐火材料企业的创业环境现状和不足；然后，在资料分析、问卷 调查和专家访谈的基础上，抽象总结了河南耐火材料创业企业的创业进程和创 业模式类型等，并结合典型案例对创业现状进行了分析讨论；最后，归纳了本 文的研究结论，并就河南耐火材料企业的创业和发展问题提出了一些看法和建 “h t t p ：踟c h n r i a c o m c n n e w s 2 0 0 8 - 0 6 e n a b l e s i t e r e a d n e w s l 3 2 2 8 1 3 1 2 1 2 5 0 8 8 0 0 h t m l ，河南省耐 火材料行业发展与行业统计工作的【口1 顾与建议 4 第一章绪论 议。 本文的框架结构如图i - i 所示： 第三章河南地区耐火 材料企业的创业环境 阳d 阳d 阳 今 岫d 岫d 1 2 2 研究的方法 研究的背景和意义 研究的内容和方法 创业的概念 创业环境理论 创业动机与创业模式理论 调查问卷的设计与样本选择 河南地区耐火材料企业创业环境调杏的分析与讨论 河南地区耐火材料企业的创业模式类型及现状 河南地区耐火材料企业典型创业案例分析 研究结论 关于河南耐火材料企业创业与集群发展的建议 图卜1 论文的框架结构 本论文以创业学、经济学、心理动机学和战略管理理论为指导，主要采取 了文献法、访谈法、问卷调查法、案例分析法等研究方法对选题进行了分析研 究。 1 文献法。文献法，是对于文献进行查阅、分析、整理从而找出事物本质 属性的一种研究方法。本文主要运用文献法对创业、创业环境、创业模式等相 关理论进行了梳理，建立了理论分析框架；同时，也利用该方法通过报刊、网 络、行业协会、政府相关部门等收集了河南耐火材料企业的有关数据、政府政 策、发展历史、创业行为等论据资料。 5 第一章绪论 2 问卷调查法。问卷调查法是研究者通过事先设计好的问题来获取有关信 息和资料的一种方法。研究者以书面形式给出一系列与研究目的有关的问题， 让被调查者作出回答，通过对问题答案的回收、整理、分析，获取有关信息。 本文在文献整理、初步访谈的基础上，设计了一套较系统的调查问卷，着重对 河南耐火材料产业集群的形成、耐火材料企业的创业环境、创业动机和模式等 进行了资料收集，经整理、分析，为研究提供论据和事实依据。 3 案例分析法。案例分析法是对某一或多个个体、群体或组织的发展过程 进行调查、了解和全面的资料收集，从而研究其发展变化的规律，从个别到一 般，归纳出同类事物的本质属性和发展规律的一种研究方法。本文在研究河南 地区耐火材料企业的创业行为时，为了更详尽、更深刻地剖析不同创业模式类 型的本质，选择了四个典型的案例，并对它们进行了必要的分析和讨论。 4 访谈法。访谈法，是访问者与被访问者通过面对面的接触、有目的谈话， 以寻求研究资料的方法。本文在初步确定选题时，采取开放型的访谈方式，按 照便利性的原则，首先对熟识的企业家、行业管理者、客户等进行了初步交谈， 确立了研究的基本框架；接着，根据初步访谈的结果，设计了问卷调查进行了 较大范围的调查；最后，在文献分析、问卷调查、案例分析等的基础上，形成 了初步的研究结论，用半封闭型访谈法对初步的研究结论进行印证和修正。 1 2 3 研究的创新点 本文是作者在借鉴别人研究成果的基础上，利用相关理论和工具对河南地 区耐火材料企业的创业环境和创业行为进行研究的成果，它至少具有以下几个 方面的创新性。 1 通过实证性的分析，归纳出了河南耐火材料企业创业环境的主要特点， 对进一步进行此类研究，以及河南耐火材料企业创业和竞争实践都具有一定的 参考价值。 2 在对河南耐火材料企业创业过程分析的基础上，提出了河南耐火材料创 业企业不同阶段的关键任务。 3 通过进一步的调查研究，归纳出了河南耐火材料企业创业的四种模式， 以及它们的特点。 6 第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 针对研究对象和研究的内容，本文在写作过程中参阅了许多相关的理论与 参考文献。 2 1 1国外学者的观点 第一节创业的概念 早在二三百年前，创业e n t r e p r e n e u r s h i p 一词就出现在经济学文献中。1 7 7 5 年，法国经济学家理查德堪提龙( r i c h a r dc a n t i l l o n ) 将在经济中承担风险的行 为与创业者联系在一起，认为创业( 者) 的本质特征是“承担风险 。英文 d a v e n t u r e 在使用上也有创业之意，指从事具有刺激和冒险性的经济活动。 卡内( g a r t n e r ，1 9 9 0 ) 用德尔斐( d e l p h i ) 法对创业的概念进行了研究，认为 创业的内涵体现在企业家个人特质和创业的行为结果两方面瞳3 。企业家个人特质 包括人格与心理特性、创新性( 能力) 、独特性、开拓新事业和谋求发展：而创 业的行为结果则被理解为价值创造、追求利润、成为企业所有者和管理者以及 创建组织。 萨尔曼( s a h l m a n ，1 9 9 9 ) 等将创业定义为一种管理方法，将其定义为捕捉一 切机遇，而不管眼前是否有资源可用的一种行为现象。他认为创业行为包括六 个方面：战略导向，把握机遇，获取资源，控制资源，管理结构以及激励与补 偿机制。 巴隆( r o b e r t a b a r o n ) 和谢恩( s c o t ts h a n e ) 认为口1 ，创业是一个随着时间而 展开的动态过程。这一过程受三个重要因素的影响：个体( 创业者) 、群体( 合作 伙伴、顾客、风险投资家等) 和社会( 政府调控、市场条件等) 。创业过程分为以 下几个阶段：机会的识别，决定开发机会并整合必要资源，开办一个新企业， 林强，姜彦福，张健创业理论及其构架分析经济研究，2 0 0 1 ( 9 ：) 8 5 9 4 2 1g a r t n e r ，w b w h a ta r ew e t a l k i n ga b o u tw h e nt a l ka b o u te n t r e p r e n e u r s h i p j j o u r n a lo fb u s i n e s s v c n t u d n g ，19 9 0 ，5 ( i ) ：15 2 8 3 1 罗伯特八巴隆，斯科特a 谢恩创业管理：基于过程的观点北京：机械工业出版社2 0 0 5 6 7 第二章相关理论回顾 创立成功，收获回报。他们认为，创业的核心是要回答“是什么让某个人成为 了创业者 ( 而不是其他人) 。创业的本质是创造或认识到新事物的商业用途( 识 别它是一个机会) ，并积极采取行动将机会转变成可行的、有利可图的企业 ( b a r o n 、s h a n e ，2 0 0 5 ) 。 杰弗利蒂蒙斯( 创业学，2 0 0 6 ) n 1 认为创业是一种思考、推理和行动的 方法，它不仅要受机会的制约，还要求创业者有完整缜密的实施方法和讲求高 度平衡技巧的领导艺术。他认为，今天的创业已经超越了传统的创建企业的概 念，而是把各种形式、各个阶段的公司和组织都包括了进来。 2 1 2 国内学者的观点 我国学术界对于创业的研究起步很晚，直到2 0 世纪9 0 年代才真正开始。 创业是一个发现和捕获机会并由此创造出新颖的产品、服务或者实现其潜在价 值的过程( 李志能博士) 。这一定义指出了创业是一个从创意形成到创意潜在价 值实现的过程。同时他还提到创业是动态企业能力的创造过程。 张玉利教授认为，创业是基于创业机会的市场驱动行为过程，是在可控资 源匮乏的前提下的机会追求和管理过程，是高度综合的管理活动，表现为创业 者以感知创业机会、识别能为市场带来新价值的创新型产品或者服务概念为基 础，引发创业者抓住机会，并最终实现新企业的生存与成长阻1 。 总之，创业是一个识别机会、整合资源、创造能为市场带来新价值的产品 或服务的过程。 第二节创业环境理论 关于创业环境，国内外学者已在以下诸方面开展了比较多的研究。 2 2 1创业环境的内涵 创业环境是对创业者创新思想的形成和创业活动的开展产生影响的各种因 素和条件的总和。关于创业环境概念的观点国内学者对创业环境概念的观点大 ( 美) 杰弗利蒂蒙斯，j 、斯蒂芬嘶皮内利创业学北京：人民邮电出版社2 0 0 6 7 【2 】杨静文创业理论视角下企业集群发育形成机理研究南京理工大学博士学位论文2 0 0 5 6 , p 7 8 第二章相关理论同顾 体上有三种： 1 平台论。有学者认为，创业环境的内涵是指政府和社会为创业者创办新 企业所搭建的一个公共平台。创业环境实际上就是创业活动的舞台。 2 因素论。创业环境是指创业过程中各种因素的组合。杨武斌认为，创业 环境是指围绕创业企业成长而变化，并能够影响创业企业成长的一切外部因素的 总和。城市创业环境是一系列概念的集合体，是各种因素综合的结果。科技创业环 境，是指与科技型企业的创业活动有关的直接或间接的外部影响因素的总和。 3 “两者论”。创业环境，实际上就是人们创业的外部条件，它是由综合因 素构成的整体。 总体上来说，国内学者是偏中“因素论”的，这能为创业环境评价指标的 构建提供理论思考( 徐之舟，张青，2 0 0 6 ) 。环境如何影响创业，其理论基础主 要有两种，一种是资源依存理论，另一种是种群生态学理论。资源依存理论认 为，由于组织不可能从内部生产所有的必要资源，所以任何一个企业组织都处 于一种与环境因素相交易的关系。种群生态学理论是以组织群落作为分析单位， 通过检验企业的、特别是初创企业的“出生”和“死亡”率来研究进化和选择。 创业环境应该是创业过程中多种因素的组合，这个组合包含5 个维度，即政府 政策和规程、社会经济条件、创业和管理技能、创业资金支持和创业的非资金 支持( 沈超红，欧阳苏腾，2 0 0 4 ) 乜1 。环境是创业的舞台，任何创业活动都必须依 靠环境的支持，在环境的提供下进行。离开了环境，一切创业活动都会成了空 中楼阁，纸上谈兵。每一个成功的创业者都是在充分对所处的环境进行了解、 分析和判断的基础上进行的创业活动。 2 2 2 基于创业核心要素的创业环境模型 正如前文所述，创业是基于创业机会的市场驱动行为过程，是在可控资源 匮乏的前提下的机会追求和管理过程，是高度综合的管理活动，表现为创业者 以感知创业机会、识别能为市场带来新价值的创新型产品或者服务概念为基础， 引发创业者抓住机会，并最终实现新企业的生存与成长。 1 9 9 4 年匹兹堡大学戴卫格耶瓦里( d e v ir g n y a w a li ) 博士和丹尼尔弗 葛尔( d a n i e ls f o g e l ) 教授在华盛顿大学教授卡尔维斯珀( k a r lh v e s p e r ) 徐之舟，张青创业环境研究中外企业家2 0 0 6 5 ，4 4 4 9 【2 1 欧阳苏腾长株潭创业机会研究中南大学博士学位论文2 0 0 4 1 l 9 第二章相关理论同顾 研究的基础上，提出创业过程的关键要素的是：创业机会、创业技能和创业意 愿( 创业动机) ，并对影响这些关键要素的环境因素进行了分类( 图2 1 ) n 3 。 g e m 项目基本上沿用了这一分类。 圈 图2 - 1 基于创业核心要素的创业环境模型 资料来源：张玉利，陈立新中小企业创业的核心要素与创业环境分析经济界2 0 0 4 0 3 其中，创业机会指开创新事业的可能性以及通过自身努力达到创业成功的 余地。在非管制经济、自由市场经济条件下，创业进入的壁垒很少，创业机会 较多。因此，政府政策与工作程序会影响创业机会，进而影响创业意愿和创业 能力。创业意愿指一个人从潜在创业者变为实际创业者的期望程度。很多创业 研究强调创业者的心理和行为特质对创业意愿的影响。比如追求成就、具备创 新能力和自律性、倾向于承担风险等。而个人特质不足以使人去创业，创业意 愿受社会经济环境影响。创业技能指创建和管理新事业的技术与商业知识和能 力。由于新企业容易受到顾客、投资者的拒绝，所以创业者除了技术技巧与商 业计划外，还需要一些“政治性公关和战略性筹划能力。只有具备了创业技 能，才能抓住而启动新事业的创建和管理。 创业行为过程中最为关键的是创业机会、创业动机与创业技能的互动与配 合。创业机会的增多会强化创业动机，创业动机促使对环境中创业机会的感知； 创业技能的有效性取决于创业机会的性质，比如2 0 世纪末信息技术的发展引发 【1 】张玉利，陈立新中小企业创业的核心要素与创业环境分析经济界2 0 0 4 0 3 1 0 第二章相关理论回顾 高技术人才创业热潮；创业者创业技能与创业动机的差异导致创业机会的异质 性。g e m 项目根据创业动机的不同将创业活动分为机会型创业和生存型创业，这 两种创业活动所看重的市场机会不同。机会型看重的是创造出新市场、新产品， 而且是大市场；而生存型创业则很少考虑创业是否进入了新市场，即使开创了 新市场，也是以局部市场为主。总之，创业机会的充足与较强的创业能力、创 业动机共同增强了创业活动的可能性。 创业环境是创业活动中发挥重要作用的要素组合。一方面指影响人们开展 创业活动的所有政治、经济、社会文化等；一方面指获取创业帮助和支持的可 能性。创业环境是创业过程中多种因素的组合，这个组合包含5 个维度，即政 府政策和规程、社会经济条件、创业和管理技能、创业金融支持和创业的非金 融支持( 也有人把金融与非金融支持合并，把创业环境分为4 个纬度) 。这5 个 纬度对创业活动的主要影响如下： 1 政府政策和规程 政府通过市场体制和行政体制改革对市场机会产生重要影响。尤其是经济 转型国家。政府的改革和开放政策经由经济增长和市场变化率影响创业机会的 增加。政府部门可以通过合理的工作安排引导一种承担适度风险、追求利润的 创业文化。比如，如果创建新企业需要的手续和花费的时间、费用很多，创业 机会成本增加，创业积极性就会受到影响。 2 社会经济条件 在一个国家或地区的文化和社会规范中，如果对个人创业持积极态度，鼓 励创造和创新精神，那么创业动机就会增强。实证研究表明，社会态度与创业 信贷、技术支持等经济性环境条件对创业的影响同等重要。有经验的创业者和 成功创业范例的存在，通过表明创业是一种很好的职业选择而激发创业动机。 政府和商业组织也可以通过组织相关活动使大众认识创业者的价值。比如美国 小企业管理局就设有多种奖项来选拔杰出创业者。在创业动机较低的国家和地 区，这种环境条件尤其重要；而在创业动机相对较高的地方，税收和其他的优 惠政策作用则更大。 3 创业与管理技能 在不确定的环境条件下，由于创业者很少进行细致的市场调研和分析，创 业与管理过程中充满困境和挫折，因此技术与商业技能很重要。技术与商业技 【1 1 欧阳苏腾长株潭创业机会研究中南大学博士学位论文2 0 0 4 1 1 l l 第二章相关理论回顾 能低会阻碍具备创业动机的人进行创业。在新的市场经济中，由于创业缺乏基 本的管理技能，培训和教育服务尤其重要。1 9 9 3 年，美国小企业委员会数据开 发中心主任布鲁斯飞利浦( b r u c ed p h i l i p s ) 对美国各州的调查发现，大学受 教育的人每增加1 ，小企业创造的就业量就增加1 2 1 1 j 。 4 创业金融支持 从管理角度看，创业者需求财务支持有三个方面的原因：分散创业风险、 积累创业资本、进行成长性与扩张性投资。由于创业的高风险特征以及创业者 对融资成本的考虑，在创业早期阶段，创业企业的资金来源主要是私人权益资 金，包括自有资金、亲戚朋友借贷和引入私人股权筹集资金。在创业不确定性 逐渐降低、创业企业进入成长阶段后，风险投资才开始进入，这时创业企业的 进一步成长和扩张也更需求风险投资的支持，包括资金和管理两方面。 5 创业非金融支持 对创业者来说，非金融支持与金融支持同等重要。因为创业者及其需要得到 如何进行市场研究、帮助商业计划、获得信贷等方面的帮助。孵化器在这方面 起到很大的作用。在企业初创阶段，创业者几乎将一半的时间花在与其他创业 者和相关组织建立联系上，关系网络是增强创业能力的有效机制。政府针对创 业研究与开发的机构和项目，通过向创业者提供培训、咨询服务以及税收减免 对创业帮助很大。基础设施是创业的前提和保障，包括大学与研究项目、技能 性劳动力、现代化的交通与通讯设施等。 上述各种创业环境条件会增大创业与成长的可能性，但必须与创业过程的 关键要素匹配起来。例如，在缺乏创业机会、创业意愿和创业能力的环境中， 任何金融与非金融支持都不会增加创业活动。同样，在缺少创业机会的情况下， 不会出现创业现象。 第三节创业动机与创业模式理论 2 3 1 创业动机理论 创业活动是一种产生新观念、新事物的人类独特的活动，任何创业活动都离 【1 】徐之舟，张青创业环境研究中外企业家2 0 0 6 5 ，4 4 _ 4 9 1 2 第二章相关理论同顾 不开创业动机。创业动机是人类动机群中的一个重要组成部分，是激发创业者 从事创业活动的内部动力，它直接影响创业者对创业活动的期待，对创业结果 的评价和体验，并进一步影响创业者的创造性发展和从事创业活动的积极性。 创业动机在创业活动中具有三种功能：一是激活功能，动机是人的积极性的一 个重要方面，它的主要功能是激发、推动创业者产生创业活动；二是指向功能， 创业动机总是使创业者的创业活动指向一定的目标或对象，他使创业者始终坚 定地朝着既定的目标奋进；三是维持和调整功能，创业活动产生后，创业者能 否坚持下去以及在以后的创业活动中作何调节和改变，同样受到创业动机的支 配。 1 动机要素 动机首先是识别人的需求。需求指人在特定时间内所遭遇的短缺。这种短 缺可能是心理上的( 如需要得到承认) 、生理上的( 如需要水、空气或食物) 或社 交方面的( 如需要友谊) 。由于存在需求，人相互间产生紧张关系，人们于是认 为需求令人不快，意欲减少或消除之。如此，需求可以激发人，需求的存在激 发着个体去满足它们。 动机受目标的牵引。目标是个体所希望的结果，达到目标可大大减少个体 的需求。一些员工强烈希望得到提升，并期待通过长时间工作获得提升。然而 需要、欲望和期待可导致紧张，使员工感觉不舒服。在这种情形下，员工可能 采取行动减少紧张。例如，希望得到提升的员工可能试图解决组织面临的重大 题，以对组织目标的实现发挥作用，从而引起高级经理层的注意。通过给予升 和加薪，组织给这些员工发出信号，即他们希望得到提升的需求及行为是恰当 的。员工得到奖励( 或惩罚，如果失败) ，就会重估自己的需求。 2 动机的来源理论 动机的来源理论试图解释人具有的那些激励、引导及阻止行为的因素，即 激励人的特定因素。例如，诱人的薪水、良好的工作条件、友善的同事等，对 多数人来说都是重要的。饥饿( 食物需求) 或拥有稳定职业的欲望( 职业保需求) 也是促使人们制定特定目标( 挣钱购买食物或在经济收人稳定的行业作) 的因 素。马斯洛的需求层次、奥尔德弗的e r g 理论、麦克莱兰的成就动机理论、赫 茨伯格的两因素理论，是得到普遍承认的4 个动机来源理论。马斯洛认为人有 五类需求：生理、安全、归属、尊重和自我实现。一种需求一旦得到满足，就不 f i 】戴艳艳高科技企业二次创业的动机及风险研究武汉科技大学学位论文2 0 0 4 1l 1 3 第二章相关理论同顾 再激励人。奥尔德弗同意马斯洛的观点，认为需求激励人但宣称人只有三类需 求：生存、社交和发展。如果一个人的发展需求得不到满足，他的注意力就会放 在社交需求上，以寻求满足。麦克莱兰认为，人有三种植根于文化的需求( 成就、 归属和权力) 。赫茨伯格称有两种因素影响人的动机一一保健与激励。保健因素， 如工作条件等，只能防止对工作不满意，但不能导对工作满意。激励因