（工商管理专业论文）核电企业质量管理体系的建立及有效实施研究.pdf

核电企业质量管理体系的建立及有效实施研究 研究生：朱洪涌导师姓名：李 东东南大学 摘要 中国核电工程大发展是二十一世纪中国国情和国家发展规划决定的，随着我国对核 电政策由二十世纪九十年代的“适度发展”转向“积极发展 ，这同样催生了众多的核 电企业( 即核电厂营运单位) 。对于新成立的核电企业，如何借鉴现有的经验和教训， 根据核安全法规要求，建设和运行高质量的、安全可靠的核电站，是他们需要紧迫解决 的任务。而借助于国内目前核电建设已总结的良好实践和教训，在符合国家核安全法规 的基础上，合理地结合i s 0 9 0 0 1 的质量管理理念，策划、建立和有效实施核电企业的质 量管理体系，为解决这个任务和难题提供了一条切实可行的途径。 核电企业质量管理体系的建立和有效实施研究就是在这种背景下开展研究的。 本文首先分析了核电企业质量管理体系的特殊性，指出建立和实施核电质量管理体系的 充分性和必要性；本文同时详细介绍了核电企业质量管理体系的组成，并通过部分案例 来说明如何建立书面化的质量管理体系，并指出了其特点和特殊性，以及如何有效实施 质量管理体系，并根据国家的发展情况提出了将来核电企业质量管理的发展方向，对规 范核电企业的质量管理和质量管理体系的有效运作具有积极的指导意义。 关键词企业质量管理体系建立有效实施核电 e s t a b l i s h m e n ta n d i m p l e m e n t a t i o ne f f e c t i v e l y o f q u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m f o rn u c l e a r p o w e r e n t e r p r i s e s g r a d u a t e ：z h uh o n g y o n g s u p e r v i s o r ：l id o n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s tr a c t a sc h i n e s ep o l i c yf o rn u c l e a rp o w e ri sc h a n g e df r o m al i t t l ed e v e l o p i n g t o m o r e d e v e l o p i n g ”，m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sf o rc o n s t r u c t i n ga n do p e r a t i n gn u c l e a rp o w e rp l a n t s a r ee s t a b l i s h e d t h ek e yi s s u ef o ra l lt h e s ee n t e r p r i s e si sc o n s t r u c t i n ga n do p e r a t i n gn u c l e r p o w e rs a f e l ya n dr e a l i t yh i e , r a y e s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e n t a t i o nq u a l i t ym a n a g e m e n t s y s t e ms u c c e s s f u l l yf o rt h ec o m p a n yo fn u c l e a rp o w e rp l a n tc o u l dc o n t r i b u t et ot h ea i m t h et e x ti n t r o d u c e su st h ee s t a b l i s h m e n ta n di m p l e m e n t a t i o nq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m s u c c e s s f u l l yf o rt h ec o m p a n yo f n u c l e a rp o w e rp l a n t t h ea r t i c l ei n c l u d e s5p a r t s t h e1 s t p a r t t e l l su st h en e c e s s a r ya n db e n e f i t so fu s eo fn u c l e a rp o w e ri nc h i n aa n do t h e rc o u n t r ya t p r e s e n ts t a g e ，t os h o wt h a tn u c l e a rp o w e rp l a n tw o u l db ed e s i g n e da n dc o n s t r u c t e da n d o p e r a t e di naw i d es p r e a d ，a n dt h en e c e s s a r i l yo fe s t a b l i s h i n gt h eq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m f o rt h e ( c o m p a n y ) o w n e ro fn u c l e a rp o w e rp l a n t ，w h i c hi st h em e a s u r e m e n ta n da s s u r a n c ef o r t h eu s eo fn u c l e a rp o w e rp l a n ts a f e l ya n dv a l i d l y t h e2 n dp a r td e s c r i b e sb a s i ct h e o r yo f q u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m t h e3 r dp a r ts h o w i nd e t a i lt h ec o n s t i t u t e so fq u a l i t ym a n a g e m e n t s y s t e m ，a n dh o w t o d e s i g na n de s t a b l i s ht h ed o c u m e n t e dq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e ma t c o n s t r u c t i o n ，c o m m i s s i o n i n ga n do p e r a t i o ns t a g e t h e4 “p a r tt e l l su st h ew a y sa n dm o d e so f i m p l e m e n te f f i c i e n t l yt h em a n a g e m e n ts y s t e mf o rp e r s o n n e lo ft h en u c l e a rp o w e rc o m p a n y t h el a s tp a r td r a wac o n c l u s i o nf o rt h ea r t i c l e g o o dq u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e mi sd e s i g n e d s u c c e s s f u l l y , a l s oi si m p l e m e n t e ds u c c e s s f u l l y , e f f i c i e n t l ya n df u l l y k e yw o r d s ：q u a l i t ym a n a g e m e n ts y s t e m n u c l e a r p o w e re n t e r p r i s e e s t a b l i s h m e n t & i m p l e m e n t a t i o n i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了中文特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育结构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做出的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：祧导师签名：诼 乒 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景 1 1 1 当今能源的发展形势 第一章绪论 在现代社会中能源的人均消耗已经成为衡量一个国家生产水平和生活水平的重要 标志之一。中国改革开放3 0 年来，在经济领域取得了长足的进步，使两亿多人口摆脱 了贫困，人均国民生产总值已超过3 0 0 0 美圆，目前全国人民正在齐心协力努力奔“小 康”，走又好又快的发展道路。 同时，我国是一个发展中国家，人均能耗仅为发达国家的几十分之一。国民经济要 大发展，首先能源要有个大发展。我国的煤、石油、水力等资源虽然丰富，但是人口众 多，人均占有量不到世界平均值的二分之一。而且，我国能源资源分布极不均匀，6 0 以上的煤矿集中在华北，7 0 的水力资源在西南。而人口、工业多集中在东南沿海地区。 “北煤南运，西电东送 的难题一直是制约我国经济发展的巨大障碍。同时，由于大量 燃烧煤炭和石油所引起的环境污染和生态平衡问题也越来越受到人们的重视。 当今国际社会最为关注的温室效应与气候变化、臭氧层破坏、生物多样性减少与生 态危机、海洋污染、水污染及水资源短缺、酸雨、城市环境问题等严重地制约着生产的 发展并影响着人类的生存。而这些问题的产生，无不是与我们的现代工业的发展和工业 污染的大量出现而直接联系。 发展与环境保护是当今世界的主旋律。发展是硬道理，人类希望通过发展获得更适 宜的生存环境。这种发展需要一个和平稳定的国际和国内政治环境、社会环境及良好的 生态资源环境。 按现在的开采水平估计，世界上的煤、石油、天然气资源将在几十年内逐渐枯竭。 如果不加紧开发新能源，几十年后，人类将怎么办? 因此，我们的时代需要有新型的 能源。 科学家们经过多年研究，认为只有核能，才是一种可以大规模使用的安全的、经济 的工业能源。从2 0 世纪5 0 年代以来，美国、法国、比利时、德国、英国、日本加拿大 等发达国家都建造了大量核电站，核电站发出的电量已占世界总发电量的1 6 ，其中法 国核电站的发电量已占该国总发电量的7 5 ，在这些国家，核电的发电成本已经低于煤 电。国际经验证明，核电是一种经济、安全、可靠、清洁的新能源。核能生产活动则很 东南大学硕士学位论文第一章绪论 少产生或不产生化石燃料能源活动所产生各种有害气体和有毒污染物；不产生大量的温 室气体c 0 2 ；核电站的设计同时考虑了安全设计、冗余设计，并大量利用非能动装置， 极大的提高了安全性，避免了早期的事故泄露和核辐射风险。 同时核能也是取之不尽用之不竭的能源，如果裂变堆采用铀钚循环的技术路线发展 快中子增殖堆，由于快堆能把铀- 2 3 8 转变为可裂变材料钚- 2 3 9 ，从而把天然铀的利用率 从热中子堆的1 左右提高到6 0 一7 0 ，则全世界铀资源将可供人类数千年之需。在更 长远的将来，能源开发将更多地利用受控热核反应即核聚变堆的应用。 目前，我国的电源结构还不尽合理，电力供应的安全性和稳定性存在一定的隐患。 因电源结构不合理造成电力供应不稳定，国家经济受到威胁的情况，最近几年表现得较 为突出。自2 0 0 3 年以来，全国有很多地区进入“硬缺电，即全年性电力不足。据统计 2 0 0 3 年全年用电需求尚差1 5 0 0 万千瓦，2 0 0 4 年全国出现了建国以来少有的“电荒 、“煤 荒、“油荒 的现象，电力缺口在3 0 0 0 万千瓦以上。 在我国，核电装机容量和发电总量，分别占我国电力总装机容量和总发电量的1 7 和2 3 。这样一个比例，与我们这样一个经济大国是不相适应的。按照国家中、长期核 能发展规划，到2 0 2 0 年我国的核电装机总量要达到4 0 0 0 万千瓦，核电比例达到全国电 力总装机容量的4 。也就是说，在未来的1 0 1 5 年内，需要再建2 6 - - 2 8 台百万千瓦 级核电机组，这意味着在目前现有的3 个核电基地1 3 台核电机组的基础上翻两番以上。 因此，在相当长的一段时间内，核电建设迎来了空前的发展机遇，也同时促使在相对集 中的时间段内成立了众多的核电企业( 即核电厂业主) 。 基于上述的分析，核电工程正在并还将在中国得到极大的发展机遇和发展动力，因 此核电企业需要充分抓住这千载难逢的好机会，大力发展核电工程，为国家的发展和建 设做出贡献。 1 1 2 研究的意义 我国核能的大发展，催生了众多的核电企业。核电企业作为独立法人，负责策划、 管理、组织核电工程的建设和核电厂的运行，对核电厂的安全、稳定可靠运行负直接责 任。核电建设是一项复杂的系统工程，更是一项高科技工程，迄今为止世界上只有少数 几个大国得以建设和运行核电站，一些小国即使具有核电站也是在其他大国的技术和资 金的帮助下建设的。因此核电工程具有以下一些特点： 建设周期长：核电站一台机组从开始选择厂址、进行概念设计到最终建成投产 2 东南大学硕士学位论文第一章绪论 基本需要7 8 9 0 个月，其中正式施工的土建和安装工期大约需要6 0 一7 0 个月； 工程投资大：由于系统集成复杂，设备众多，建设周期长，参与者众多，所以 一次性投资基本要达到或超过3 0 0 亿元人民币，在国外甚至更高；因此为达到高回报， 每个核电基地都往往规划2 8 台机组不等，达到规模化效应； 教术含量高：全套的设计、设备制造和工程建造需要众多高级技术的支持和成 熟的经验来予以保证，需要众多的接口和单位支持，因此目前世界上只有少数国家能够 全部掌握； 工作接口多：工程前期的厂址勘探与工程设计、中期的设备设计与制造、现场 的工程施工、到后期的设备调试和系统联合调试及试运行等活动，往往都有一些支持配 合单位的参与，即承担设计、制造、施工、调试、检查、监督等各项任务的单位，总共 往往超过上千家企业，在现场施工高峰期的人员达到上万人； 存在高风险：如果上述的设计、制造、施工、调试和运行的某个环节控制不严， 出现重大质量问题，将最终危及到安全，甚至导致发生核安全泄漏； 核电企业作为建设、运营核电站的业主单位，承担着整个核电站的安全稳定运行、 不对周围居民造成辐射危险的责任和义务，同时也要谋求经济效益的获得，既承担着社 会责任，又承担着企业责任。核电企业在核电站的建设和运行各个阶段都要无条件地接 受国家各级监督管理机构，特别是国家核安全局的监督检查，并积极主动地采取措施纠 正监管当局所提出的所有问题或不足。因此我国目前的核电企业基本都是国有性质的企 业，国家不容许私有经济的介入，同时也正是由于是国家控制，才具有了“集中力量办 大事”的优势，快速推进了我国的核电建设，使其跨入了大发展时期。 由于核电站运行中需要大量的水源来冷却机组设备，此外还要考虑到经济发展状 况、人口密度、地质条件、交通状况等方面因素，因此我国目前运营的核电站都是建在 经济相对发达的沿海地区，主要包括秦山核电基地、田湾核电基地和大亚湾核电基地。 随着我国西部大开发的深入和核电建设大发展的到来，将有越来越多的核电站建设在内 陆地区。 核电站运行更是一项严谨、高质量、高要求的工作。由于核电站运行需要装载入核 燃料，使核燃料产生链式反应，而核燃料活化后存在辐射风险。因此安全稳定可靠运行 核电站，不发生意外事故是运营核电站首要保证目标。而要实现这个目标，除了前面提 到的在设计、制造、施工、调试等环节和领域保证质量外，同时还需要相关的配套系统 和活动来支持运行，如维修活动、水化学控制、技术支持、工业安全、消防与保卫等等， 东南大学硕士学位论文第一章绪论 更主要的是，核电站的运行需要大量的有资格的、高水平的运行和支持人员，所有这些 也都是在一套完整的管理机构的基础上紧密配合而实现的。 从国内已经建设投产的核电站来看，各个核电机组在建设和运行期间都发生过质量 问题，对工程建设和机组的安全稳定运行产生了很大影响，也造成了很大的经济财产损 失，如曾发生机组建设时期在浇注混凝土时出现大面积的钢筋密度降低的“漏筋 事件， 蒸汽发生器在安装调试阶段因保养不当而出现传热管减薄事件，发电机和变压器烧毁事 件、运行机组控制棒无法按时落棒等。这些典型的重大问题的发生，虽然和我们国家当 时的技术水平不高有关，但坦率地讲，更和我们当时的经验和管理水平等方面的因素有 关。如果能够充分按照核安全法规和安全导则的要求，建立一整套的质量管理体系并使 之有效实施，达到职责清楚、接口清晰，同时及早地开展和借鉴国内外同行的经验反馈 和总结，则这些问题基本上应该能够避免的。 简单来说，按照核安全法规的要求建立组织机构，明确管理职责，充分利用各种资 源，开展各项实践和管理活动，并对活动的实施进行验证、考核和评价，以便达到持续 良性发展，这就是核电站建设和运行的基础和保证。也就是说，核电企业建立质量管理 体系，并形成文件化的程序体系，在实际的业务工作中充分有效地实施，并形成各类客 观记录和文件，是实现建设核电站和运行核电机组的基础和保证，有利于整合和有效利 用各相关方的资源，更是国家核安全法规的要求。体系的建立并良好运行，可以使质量 得到不断的改进，这既是企业自身生存发展和不断壮大的需要，同时也是国家核安全监 管部门的强制要求。因此核电企业建立核电质量管理体系是必要的，也是可行的。 因此，本课题具有以下研究意义： 第一，从实践上讲，核电企业具有其不同于一般企业的在建设、运营、后勤保障等 方面的特点，需要有针对性的措施来保证这些特点得到落实。因此，无论是在全面质量 保证体系的建立，还是在推动该体系的有效运转上，均存在许多需要探讨总结的方面， 以支持今后工作的有效策划和开展； 第二，从理论上讲，核电企业的质量管理与控制体系，既有核安全法规强制要求的 部分，又有i s 0 9 0 0 1 质量管理体系标准所未能涵盖的部分。因此需要在充分考虑i s o 质 量管理原则的基础上，依据核安全法规的相关要求，结合具体的实践要求，进行总结归 纳，以指导实践。 4 东南大学硕十学位论文第一章绪论 1 2 研究概况 根据国外先进国家发展核电的经验，项目管理是核电工程建设的关键，项目管理的 好坏，直接关系到核电厂建设的成败和以后核电厂能否安全、可靠地运行。作为核电厂 的业主单位，即使是工程外包，也需要核电企业必须是一个熟悉技术、又善于管理核电 工程建设的单位。虽然技术可以通过购买和学习获得，但管理则必须要通过实践来开展。 通过建立质量管理体系，并组织予以有效实施，来开展对项目的质量管理，是核电企业 做好项目管理的重要一环，更是核电厂顺利建设和运行的基础和保障之一。则核电企业 如何建立质量管理体系，如何通过质量管理体系的有效实施来做好项目管理，促进核电 厂的顺利建设和安全可靠运行，是本研究的主要课题。 1 2 1 核电企业质量管理体系的特点 核电建设和运行由于上节所述的众多特点，所以一直强调的是安全第一、质量第一。 而要达到安全第一、质量第一，建立和实施质量管理体系是最根本的一条途径。但核电 质量管理体系有其特殊性： 首先，核电企业建立质量管理体系是国家法规的强制要求。在核电工程的建设和核 电站的运行阶段，核电企业要建立完全符合国家核安全法规h a f 0 0 3 核电厂质量保证安 全规定要求的质量管理体系，并形成文件化，这是作为核电厂业主申请建设和运行核 电站的重要许可条件之一。同时要通过有效的措施来保证其有效实施，并定期对质量管 理体系的适用性进行诸如管理部门审查、内部监督与检查等方式的审查，以改进管理体 系，提高质量管理水平，为创造和实现良好的业绩和安全、经济效益提供保障。 其次，针对供方，核电企业同样会要求供方为其物项和服务的提供与交付制定和实 施满足h a f 0 0 3 要求的质量管理体系。如果供方已经建立了符合i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 的质量管 理体系，核电企业有必要考虑在向供方提出的商务合同要求和技术规格书中加入针对核 安全问题的质量管理要求。 第三，核电企业质量管理体系的运作情况还要无条件接受国家核安全局的监督和检 查。除了核电企业上级主管部门的相关检查外，国家核安全局每年都要对核电企业( 业 主单位包括其下属的承包商) 开展定期和不定期的检查活动，这些检查活动既有针对技 术上的，也有针对管理上，如评价和验证核电企业质量管理体系的建立和运作有效性。 第四，根据核安全法规的要求，核电企业必须要建立质量保证部门，质量保证部门 东南大学硕士学位论文第一章绪论 及其人员必须拥有足够的权力和组织独立性，包括不受经费和进度约束的权力，质量保 证部门应能够直接向总经理报告质量工作。 第五，核电企业的质量管理体系，强调“四个凡事 ，即凡事有章可循，凡事有人 负责、凡事有人监督、凡事有据可查。也就是说，如果核电企业按照h a f 0 0 3 要求建立 并实施了质量管理体系，则任何对质量有影响的一项活动，其实施都是有具体的人员负 责的，不论是在执行层还是管理层，不会出现出了问题无人管的情况；任何活动的开展 都是有文件或程序规定作为依据的，而不是按照个人的想法，很随意的开展有关活动； 在活动实施的全过程中，从事前、事中、事后，都是有具体人员来开展监督和检查的， 验证是否由合适的人员、使用合适的文件和合格的工具，在合适的环境下开展相关的活 动；最后，所有活动执行完毕后，无论对于操作者、还是检查验证者，都必须要留有活 动开展的客观记录，作为可追溯的证据材料，提供可信度。 目前国内电力企业的竞争已经非常激烈，作为核电企业，其首要目的是发电，就是 要在安全得以保证的前提下，能够提供优质、稳定、安全、可靠的电力，而要实现这个 目标，需要核电工程建设全过程、核电站整个运行期间要有保证手段，建立和有效运作 质量管理体系，可以为这个目标做出贡献。因此建立质量保证体系，既是核电企业自身 的需要，也是国家法规等外部条件的需要。 1 2 2i s o 质量管理体系与核电工程质量管理体系的异同 i s o 质量管理体系是根据国际标准化组织( i s o ) 标准i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 为有以下需求 的供方而建立的：( 1 ) 证明其有能力稳定地提供满足顾客和适用法律要求的产品；( 2 ) 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以保证符合顾客与适用法律的要求，旨 在增强顾客满意。 核电工程的质量管理体系，是依据国家和安全局颁布的核安全法规及其安全导则建 立的。核安全法规规定了为确保核安全而必须考虑的质量保证基本要求；安全导则提供 了如何履行这些基本要求的建议。这些要求和建议是国家核安全局向核电厂业主颁布的 核电厂建造和运行的质量保证法律条款，是国家和安全局对核电厂业主监督的法律依 据。 核安全法规和i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准有以下共同点：( 1 ) 核安全法规和i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准都要求建立一个质量管理( 保证) 体系，并通过体系的有效实施确保产品、服务和 过程的质量；( 2 ) 核安全法规和i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准所含的质量管理要素和内容基本相 6 东南人学硕士学位论文 第一章绪论 当，没有本质的区别，许多要素和要求是相同的或基本相同的。例如组织与资源控制、 文件控制、设计控制、采购控制、检查和试验控制、对不符合项的控制、记录和监查等。 ( 3 ) 核安全法规和i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准都强调实施p d c a 循环。即各项工作的开展，都 要通过提前策划p ( p l a n ) 和精心准备、实施d ( d o ) 、测量或检查c ( c h e c k ) 、纠正和 改进a ( a c t i o n ) 这样一个循环过程来实现的；而每一项工作的开展又可以分成很多子 项工作，就是一个大的循环过程包容很多小的循环过程，即大环包容很多小环，并且是 螺旋式上升的。通过许多小环的循环一方面来促进子项工作的完成和改进，同时也促进 大环工作的完成和改进：通过许多大环的循环，来促进组织的各项工作的完成和改进。 这样通过各级的循环，使组织在开展各项业务活动的过程中，实现业绩的不断改进和提 高。 核安全法规和i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准的主要区别：( 1 ) i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准比核安全法 规更具有通用性，更能适应市场的要求；( 2 ) 核安全法规针对的是核安全相关活动的质 量保证，专门用于指导核电厂业主单位、建设单位建立和实施质量管理体系，是强制性 的，而i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准是推荐性的标准，除非合同约定，通常都是由供方自己决定 是否采用，不具有强制性；( 3 ) 核安全法规强调的是核安全，在核安全的前提下可以不 考虑成本，而i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 标准强调的是顾客的满足，即通过质量管理体系来实现利 润最大化。 核电企业的质量管理体系，强调的是“四个凡事”，要求任何与质量有影响的活动 的开展，都要按“四个凡事 的要求来落实。而一般企业的质量管理体系则相对宽松， 要求各项工作的开展在有序的情况开展即可。 鉴于上述的分析，我们可以清楚地看到，核电企业的质量管理管理体系在核电建设 和运行过程中扮演着非常重要的角色，是给组织和外部单位提供足够置信度一种重要手 段，更是保证核电企业安全、可靠地运作和不断发展的重要保证。建立和运作质量保证 体系，也就成了核电企业的一项长期工作或任务，涵盖的核电工程的建设、运行和退役 等各个阶段。 1 3 研究内容及方法 1 3 1 研究内容 本研究围绕核电厂建造和运行期间的特点，结合目前国内外核电厂建设和运行的相 7 东南大学硕士学位论文第一章绪论 关经验和教训，在符合我国核安全法规和相关导则等相关强制性的法律法规的基础上， 充分借鉴目前国际国内通用的i s 0 9 0 0 1 质量管理理论为基础，通过整合，策划出符合现 代核电企业发展的一体化的质量管理体系，并能够就如何保证该体系的实际有效运作而 开发出具体的措施，以保证核电企业安全、健康运作和发展。 1 3 2 研究方法 图1 - 1 本文的研究思路 在研究方法上，本研究采用规范研究与实证研究相结合的方法。 首先，运用质量、质量管理理论，沿着近百年来质量管理发展的历程，结合核电企 业在质量和质量管理上要满足国家核安全监管部门的强制性要求的基础上，根据企业发 展需要，综合分析现代核电企业需要一个什么样的质量管理体系，以及将来发展到最终 的体系模型，要达到或建立这样的体系需要的资源和条件等等。 其次，结合国内外核电同行的实践，特别是我国目前核电大发展的良好时机，运用 上述分析理论进行实证研究，以证实建立良好的质量管理体系的必要性和运作好质量管 理体系的可行性、重要性和充分性，以说明建立与生产力水平相适应的质量管理体系是 促进和帮助核电企业的发展的。 8 东南大学硕士学位论文 第二章相关基础理论 2 1 质量管理体系 第二章相关基础理论 2 1 1 质量管理体系内涵 管理体系是指建立方针和目标并实现这些目标的体系，它是一组相互关联或相互作 用的要素，是若干有关事物相互联系、相互制约而构成的一个有机整体，强调的是系统 性和协调性。而质量管理体系就是指在质量方面指挥和控制组织的管理体系，它是组织 管理体系的一部分。当组织( 企业) 规模较小时，可以依靠领导者或部分员工的经验来 开展各项管理和控制活动：但随着企业规模的不断扩大，管理就需要规范化和制度化， 就需要将那些好的经验予以总结和固化，建立并形成管理体系，通过管理体系来引导企 业的发展和运作。因此一个组织要维持正常的运行和发展，就需要建立各种管理体系， 如质量管理体系、投资管理体系、人力资源管理体系、环境管理体系等等。 传统意义上的“三大控制”，就是对质量、投资和进度进行控制，要做好这三项控 制活动，也必然要建立相应的质量、投资和进度管理和控制体系。本文重点研究的就是 质量管理体系的建立和有效实施。非核电企业鉴于经济全球化的外部发展环境，必须要 考虑提供高质量的产品和服务来提高竞争力和实现利润最大化的需要，而要实现这个目 标就需要通过系统的、协调一致的质量管理体系来实现。与此一致，核电企业也不例外， 而且由于其技术含量高、投资巨大以及工程跨度周期长等方面原因，在核电站的建设和 运行过程地各个环节中都需要做好质量控制和质量管理，而进行系统化的质量控制和管 理就需要核电企业也要建立核电企业的质量管理体系，因此建立并实施质量管理体系是 核电企业质量管理的中心任务。建立和实施质量管理体系在一定程度上能够使组织现行 的管理体系自我完善，提高组织的产品或服务方面的质量管理水平，为组织取得有形或 无形的效益。 2 1 2 质量管理体系的构成 质量管理体系主要由以下4 部分组成( 见图2 - 1 ) ： 1 ) 管理职责组织结构。一个组织为行使其职能按某种方式建立的职责、权限及其 相互关系。建立以顾客为关注焦点的氛围，确保顾客要求得到确定和满足。明确质量方 针和质量目标，组织的质量方向。建立有效的沟通过程。定期对质量管理体系机械能感 9 东南大学硕士学位论文 第二章相关基础理论 评审、确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。通常用组织结构图和文字描 述加以规定，明确组织内的机构设置、岗位设置、职责分工、权限等级及相互间的接口 关系。 2 ) 资源管理。包括人力资源、基础设施和工作环境，即通常所说的人员、设备、 设施、资金、技术和方法等，可分为“硬件和“软件”两大部分。硬件通常指的是 各类设施、设备和材料等，即“机”和“料 ；而软件通常指人力资源、工作环境、资 金和程序等，就是“人”、“法”、“环 。要强调人力资源的管理，人的质量或素质是前 提。为确保人力资源的质量，要求人员类别和数量配备满足过程要求：必须要通过适当 的教育、岗位培训、资格考核等活动使管理者、实施者、验证者的素质和能力与其所承 担的工作相适应；必要时，通过再培训等活动使其技能得以保持和提高。对于基础设施 和工作环境的管理，要达到让产品和服务符合要求的程度。 3 ) 测量、分析和改进。就是为进行某项活动所规定的途径。活动的质量要靠程序、 文件的规定来控制。为避免人为因素干扰，保证工作的规范性、连续性和可重复性，通 常以书面程序来描述活动的目的和范围，规定做什么、谁来做，何时何地如何做，应该 使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录。正确、适用的程序是一个组 织管理、技术实践和经验的总结和升华，它为确保活动的质量提供了有效的途径和方法， 是确保过程质量的有力工具。同时要对产品特性和质量管理体系及其过程开展监视和测 量，对不合格品实施控制，并对顾客满意、产品的符合性、过程和产品的特性和趋势及 供方的信息进行收集和分析，来证实质量管理体系的有效性和适宜性，也为组织寻求改 进的机会提供依据。 4 ) 过程产品实现。将输入转化为输出的一组相关的资源和活动。所有的工作都是 通过过程来完成的，每个过程对形成的产品质量都有其特定影响。产品质量形成的整个 过程中的各个阶段可以称为直接过程；与产品质量的形成有间接关系的可称为支持过程 或间接过程。一个组织要建立质量管理体系，就要识别体系中所有的过程，对产品实现 过程进行策划，设计开发过程，确定各过程要投入的资源和活动，通过控制资源和活动 的质量来实现对产品质量的管理控制。 1 0 东南大学硕士学位论文 第二章相关基础理论 增值活动 一一一一一一一一一一一信崽施 图2 - 1 质量管理体系过程模式 注1 ：过程模式图引自质量管理体系要求i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 标准 因此，在进行质量管理时，要根据实现质量目标的需要，配备必要的条件( 如人力 资源、基础设施、工作环境、资金等) ，然后通过设置组织机构和明确职责分配，分析 确定需要开展的各项质量活动及其接口，通过制定程序给出从事各项质量活动的工作方 法，通过过程控制和管理使各项活动在受控的状态下开展，并通过文件与记录控制使各 项活动形成记录和有追溯性，最终达到质量管理工作的有序、有效地开展，使各项质量 活动能够经济、有效、协调地进行。 2 2 质量管理体系策划 2 2 1 质量管理体系策划的任务 策划是围绕设定的目标，确定相应的过程、过程的活动、相关的资源以实现目标的 东南大学硕士学位论文第二章相关基础理论 活动。质量策划是质量管理的一部分，致力于制定质量目标并规定必要的运行过程和相 关资源以实现质量目标。因此进行质量管理体系策划主要是为了实现企业的总要求，并 实现质量目标。进行质量管理体系策划时的主要工作包括：( 1 ) 根据质量统计，建立质 量目标；( 2 ) 确定质量管理体系所需要的过程，并按照过程方法管理质量管理体系：( 3 ) 确定所需要的资源和文件，这里的资源要包括人员、资金、设施、设备、技术、方法、 工作环境、信息等；( 4 ) 确定所需要的测量、监控、分析等活动；( 5 ) 质量管理体系的 持续改进。 2 2 2 质量管理体系的策划时机 质量管理体系策划一般在以下情况下进行：( 1 ) 在建立质量管理体系时；( 2 ) 在改 进或更新现有的质量管理体系时，如质量管理体系标准的修订、质量管理体系运行中发 现现存的问题或预测到可能发生的问题、提高质量管理体系的有效性和顾客的满意程 度、质量方针的修订等；( 3 ) 为满足新的要求，调整、充实现存的质量管理体系以适合： 新产品、项目和合同提出的新要求；新技术、新过程和新设施的采用；法规修订后的要 求：组织内部结构的变化；实施附加的行业质量管理体系要求；( 4 ) 管理体系一体化， 包括与组织的其它管理体系如环境管理体系相融合时，对质量管理体系的调整等。 2 2 3 质量管理体系策划的管理 质量管理体系策划是一项系统的全面的过程活动，需要领导的支持和各级员工配 合，更需要进行良好的管理。质量管理体系策划的管理，要建立和保持质量管理体系策 划的程序文件，从策划需求、策划输入、策划组织、策划的主要内容、策划输出等方面 给出明确的规定和说明，以指导策划工作的开展。 2 3 核电企业质量管理体系 质量管理科学作为管理科学的一个重要组成部分，同其它各种学科的兴起和发展一 样，也是随着生产力和科学技术的发展而发展，并经过长期研究和实践逐步完善，而去 它的每一次改革和进步都有其时代背景和一定的客观条件。随着我国核电工程的起步， 国家核安全局以国际原子能机构( i a e a ) 的核电厂安全质保实施法规为蓝本，并 参考国际标准i s 0 6 1 5 核电厂质量保证，于1 9 8 6 年7 月颁布了我国的核安全法规第 四部分核电厂质量保证安全规定，以后又陆续颁布了质量保证安全规定的l o 个导则。 1 2 东南大学硕士学位论文第二章相关基础理论 目前我国在核电质量管理方面最新的强制性法规为地心0 0 3 核电厂质量保证安全规定 以及与它配套的h a d 0 0 3 0 1 1 0 共计1 0 个安全导则。国家核安全局通过这种法律形式对 核电站的业主和参与核电站建设的单位提出了一系列必须满足的核电站全寿期内最基 本的质量保证要求，这种要求是强制性的，因此我国核电厂的设计、建设和生产运行的 质量管理体系必须根据h a f 0 0 3 核电厂质量保证安全规定这部部门规章建立起来。 h a f 0 0 3 核电厂质量保证安全规定主要包括1 3 章要素，也是各个参与核电建设 的单位实施质量管理的基础和依据，各种质量保证文件，如质量保证大纲、管理程序和 工作用文件都是在此基础上结合各个单位的工作任务、目标和方针等实际情况而编制和 实施的。这1 3 章要素主要包括：引言、质量保证大纲、组织、文件控制、设计控制、 采购控制、物项控制、工艺过程控制、检查和试验控制、对不符合项的控制、纠正措施、 监查、记录。在核电企业中，质量管理体系就是把影响质量的技术、管理、人员和资源 等方面因素都综合到起，并在质量方针的引导下，为达到质量目标而相互配合、相互 促进、协调运转。核电企业的质量质量管理体系的内容及建立与i s 0 9 0 0 0 系列标准要求 也是基本相一致的，也是需要策划、明确管理职责、识别和提供资源、通过监控手段进 行测量与分析、在产品实现的基础上也实现了改进，最终通过p d c a 循环，来达到质量 管理体系的持续改进。 2 4 核电质量管理体系的实施 我国参与核电建设的各单位的核电质量管理体系的实施，并不是生来就有的，也是 经历过曲折的历程，随着对安全的不断重视和安全文化水平的提高而不断完善的，特别 是国内、国外发生的各种核安全事故的惨痛教训，使大家明白核电质量管理体系在核电 工程的建设和运行中需要得到切实有效的实施。核电质量管理体系的实施，可以分成三 个阶段： 1 ) 符合性阶段：此阶段主要是对照核安全法规要求和i s o 管理标准要求，来被动 的检查质量管理体系的运行情况，来证明各项工作的开展是否符合核安全法规的要求。 这是核电质量管理体系实施的初级阶段，也是我国相当部分单位质量管理体系实施所处 在的阶段。此阶段的质量管理体系的实施，具有一定的被动性； 2 ) 绩效考核阶段：此阶段主要是将核安全法规和i s o 管理标准的要求，针对企业 的自身特点予以细化，并建立评价和考核流程，通过绩效考核来验证和促进质量管理体 东南大学硕士学位论文第二章相关基础理论 系的有效运作： 3 ) 基于过程控制的一体化阶段：此阶段是质量管理体系实施的高级阶段，就是将 质量管理体系和实施所涉及的各种活动或资源作为一个过程来考虑，通过采用过程方 法，理顺输入、过程与输出的关系，来持续实现主动的业绩改进和自我完善。目前国外 有部分运行业绩先进的核电厂开始实施此模式。 2 5 核电建设的发展阶段 中国的核电建设已经经历了3 0 年了，在这3 0 年中，以中外合作建设核电站为主， 建设了大亚湾、秦山、田湾三个核电基地，形成了5 个核电企业业主，并随着国家核电 大发展的形势而正在形成一批新的核电企业业主。系统地、全面地分析和总结我国核电 企业的发展历史，对于构建新时期情况下的、适用的、有效的质量管理体系是非常有借 鉴意义的。 我国核电企业的质量管理体系的发展，共经历了三个阶段： 1 ) 起步阶段：从二十世纪八十年代初国家开始自主建设核电站到九十年代末第一 代国产核电站建设投产，是与国家改革开放同步，借鉴国外同行的成功经验和实践，结 合中国核电建设的管理现状，实现了核电质量管理体系从无到有，从不规范到逐步健全， 树立了核电质量管理与质量保证观念，摸索出一套基本的核电质量管理做法； 2 ) 腾飞阶段：从本世纪开始到本世纪的前二十年，我国的核电建设进入发展的快 车道，核电站建造大面积铺开，本阶段将建设3 0 0 0 万千瓦的核电发电机组，除了国产 的机组外，还相继从国外引进了8 台百万千瓦的大功率核电机组，同时也充分引进了先 进技术和管理经验和理念，通过借鉴国外的先进管理经验，并结合国内的具体国情，使 核电质量管理体系得到的长足的发展，并得到了具体的实践的检验，也是目前国内大多 核电企业采用的管理模式。本文将以这个阶段的国内某核电企业的质量管理体系的建立 和运行情况为案例，重点介绍质量管理体系的状况，剖析其建立和运行，总结出规律； 3 ) 成熟阶段：从目前到未来的相当长一段时间，随着国内外的先进成熟核电机组 的发展和管理理念的提升，在核电机组安全性得到进一步提高和保证的基础上，将逐步 建立以过程管理为核心，在建立质量、环境保护、职业安全健康的“三合一体系推动 下的一体化质量管理模式。 1 4 东南大学硕士学位论文第三章核电企业质量管理体系的建立 第三章核电企业质量管理体系的建立 核电企业质量管理体系的建立，并不是一躇而就的，这需要在公司高层领导的大力 支持、各级部门和员工的配合和协调下，在提供充足的资源的基础上，由公司的质量管 理部门牵头周密策划，在耗费大量精力的基础上逐步建立和完善的。核电企业质量管理 体系的建立通常包括如下方面的内容：( 1 ) 质量管理体系的策划；( 2 ) 设置组织机构； ( 3 ) 确立质量方针和质量目标；( 4 ) 编制、修订和认可质量体系文件；( 5 ) 学习、宣 贯质量管理体系文件；( 6 ) 质量管理体系投入运行。下面将通过案例分别予以阐述。 3 1 质量管理体系策划 3 1 1 执行标准的选择 鉴于上一章关于标准的阐述，核电企业必须要完全遵照国家核安全法规和相关安全 导则的要求建立质量保证体系。核电企业成立后，就需要根据国家核安全法规和安全导 则的要求来策划公司的质量管理体系。在二十一世纪市场化日益扩大的氛围下，核电厂 在质量管理体系建设满足h a f 0 0 3 核电厂质量保证安全规定的前提下，在确保安全 的基础上，为了取得更加良好的社会和经济效益，质量管理体系的建立同时也需要参考 i s 0 9 0 0 1 ( 2 0 0 0 ) 质量管理体系要求标准的要求，借鉴国际、国内有关的良好管理经 验。在确定执行标准的基础上，我们还需要通过对管理现状的分析，梳理出公司的核心 业务流程，对照核心流程的要求，逐步建立起一套适用于核电企业的质量管理体系。通 过对不同阶段核心流程的识别和梳理，达到理顺核心业务过程的职责和接口；通过制定 和实施质量管理体系文件，来规范各项工作( 特别是核心业务工作) 的开展。 3 1 2 公司的核心流程 公司核心业务流程识别和梳理的目的是建立以过程控制为主旨的质量管理体系，借 鉴其它核电厂的经验，对管理过程和管理体系进行不断的优化，使公司的质量管理体系 能够适应企业的各种变革( 如经营模式变革、组织模式变革、管理模式变革) 的需要。 核心业