（工商管理专业论文）湖南中烟工业有限责任公司技术创新能力评价研究.pdf

摘要 技术创新对于提高企业核心能力和竞争优势的重要性，已经得到 人们的广泛认同。客观、科学地评价企业的技术创新能力，对于企业 科学地定位自身的技术创新状态，采取有效的技术创新策略与手段， 保持和提高企业竞争优势，获得最佳的经济效益等方面具有特别重要 的意义。 本文在学习和吸取国内外专家学者关于企业技术创新体系研究 成果的基础上，选择企业技术创新能力评价问题进行深入地探讨和研 究，针对烟草行业的特点，提出了可操作性的技术创新能力评价指标 体系以及评价方法，并对湖南中烟进行了技术创新能力评价其研究 内容及成果如下： 首先，探讨了企业技术创新能力的基本理论，阐述了企业技术创新 能力的涵义与特点，分析了中国烟草行业技术创新的特点、现状与前 景。其次，根据湖南中烟工业有限责任公司的技术创新活动的实际情 况，结合新形式下烟草企业的特点构建了评价指标体系。再次，结合 评价指标体系的特点，确定了层次分析法( a h p ) 作为技术创新能力 的评价方法，并运用该评价体系对湖南中烟有限责任公司进行了评 价。最后，结合评价结果对湖南中烟工业有限责任公司进行了相关分 析，为提高企业技术创新能力提出了建议与对策。 关键词技术创新能力，烟草行业，评价指标体系，a h p 评价 方法 a b s t r a c t t h ei m p o r t a n c eo ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni m p r o v i n gt h e e n t e r p r i s e sc o r e - c o m p e t i t i v e n e s sa n dc o m p e t i t i v ee d g eh a sw o nw i d e r e c o g n i t i o n e v a l u a t i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n o b je c t i v e l y a n d a c c u r a t e l yi sc r i t i c a lf o ra l le n t e r p r i s et or e a l i z ei t sa c t u a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ns t a t u s ，t ou s ee f f e c t i v ei n n o v a t i o ns t r a t e g y , t om a i n t a i na n dt o i m p r o v ei t sc o m p e t i t i v e n e s s ，t om a k ef u l lu s eo fi t sa d v a n t a g e sa n dt o a c h i e v et h eb e s te c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s b a s e do nt h er e s e a r c hf i n d i n g sa th o m ea n da b r o a de x p e r t sa n d s c h o l a r so ne n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y ，w em a k eap r o f o u n d a n a l y s i so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e se v a l u a t i o ns y s t e ma n df i n d o u tt h ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i n gm e t h o d s ，e s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i n g p r o t o t y p e o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t i e sd e c i s i o n s u p p o r t i n g s y s t e m s ，a n dm a k eap o s h i v ea n a l y s i s o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t i e so fc h i n at o b a c c oh u n a ni n d u s t r i a lc o r p o r a t i o n ( c t h i c ) t h e m a i nr e s e a r c hc o n t e n ta sw e i la st h ea c h i e v e m e n ti ss u m m a r i z e da s f o l l o w s ： f i r s t l y ，w e d i s c u st h ee l e m e n t a r yt h e o r yo ft h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n de x p o u n dt h ei t sm e a n i n g sa n df e a t u r e so ft h et o b a c c o i n d u s t r y t h e nw ea n a l y s i st h ef e a t u r e s 、c u r r e n ts i t u a t i o na n dp r o s p e c to f c h i n a st o b a c c oi n d u s t r y s e c o n d l y ，a c c o r d i n gt oc o n d i t i o n so fc t h i c s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h ef e a t u r e so ft o b a c c oi n d u s t r y , w eb u i l d t h ei n d e xs y s t e m t h i r d l y , a c c o r d i n gt ot h ef e a t u r e so fi n d e xs y s t e mw e b u i l d e d ，w es e l e c tt h em o s ts u i t a b l ee v a l u a t i o nm e t h o d a n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t oe v a l u a t e t h ec t h i c st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t i e s f i n a l l y , w eg i v ea na c u t ea n a l y s i so fc t m c ，t a k e s o m es u g g e s t i o n sa n ds t r a t e g i e st oe n h a n c et h ec t h 【c st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na b i l i t i e s k e yw o r d st h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s ，t o b a c c o i n d u s t y , e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 姻 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：二! 匆 ， 日期：型丛 i 年旦月兰日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：卫二生导师签名j 丝l 日期：4 年旦月兰知 硕士学位论文 第l 章导论 1 1 选题背景 第1 章导论 技术创新是现代企业增长的重要源泉，也是提高企业竞争力、促进企业持 续发展的关键之一。世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提 高使国际竞争愈加激烈，随着我国加入w t o 后更深的介入经济与科技的全球化， 技术创新能力已经成为国家和企业竞争力的关键因素之一。特别是2 0 0 5 年以来， 我国政府已将自主品牌、自主创新与自主创新能力建设提高到关系国家发展与 国际竞争的国家战略高度。在由自由市场原则导向下的产品、资源在全球范围 内的流动使得任何一个企业的竞争优势都牢牢地与技术优势结合在一起，作为 发展中国家，国内的企业面对的不仅是本地区、本行业、本国企业的竞争，更 重要的是面对技术创新能力强大、资金雄厚、管理先进的跨国企业的挑战。无 论对于一个企业还是一个国家来说，能否在技术上占据领先地位，常常决定着 生存与发展、成功与失败的天壤之别。在这种情况下，企业要想在激烈的市场 竞争中立于不败之地，其核心问题是提高企业的技术创新能力。只有通过不断 的创新，才能在竞争中赢得主动，立于不败之地，才能保证企业的技术始终走 在科学的前沿，成为企业的核心竞争力。因此努力提高技术创新能力，加速生 产设备的更新及生产工艺的改进将是企业求得生存与发展的决定性因素和必由 之路。 提高企业技术创新能力首先必须建立在对企业技术创新能力客观准确的分 析与评价上。这就需要有一套科学的指标体系，用于描述、分析、评价企业技 术创新能力；同时也要有一种客观的能力评价方法，使企业能够全面、正确地 认识评价自己，及时发现问题与差距，寻求解决途径。 面对企业这现实问题，如何评价企业技术创新能力和不断积累创新能力， 并通过定期评价寻找技术创新的方向和途径，具有十分重要的研究价值。本文 正是基于上述的宏观和微观的背景，选择湖南中烟工业公司技术创新能力评价 问题作为切入点，通过选择评价指标与评价方法，探讨以湖南中烟工业公司为 代表的烟草企业技术创新能力及其评价问题。 作为国民经济中的特殊行业，烟草产业对国家税收的贡献达到1 0 ，在烟草 产业及其相关领域的就业人员超过1 亿人、约占全国人口的8 ，烟草行业的发 展既是关系到国民经济发展的战略问题，也是关系到吸烟与国民健康的基本问 硕士学位论文第1 章导论 题。烟草行业的发展也越来越依靠技术创新能力的提高为国民经济建设做出贡 献的同时，也为国民的健康倡导绿色烟草产业。为此，国家和行业都非常重视 大型烟草企业的技术创新能力建设。 中国烟草产业的高额利润、年消耗近4 0 0 0 万大箱香烟产品的巨大市场( 不 包括计划外的消费) 与年1 0 的增长速度，对处于国内市场萎缩( 工业发展国家 年减少1 1 ) 与国民反抗吸烟浪潮的双重压力下的国际烟草巨头，具有极大的 吸引力。随着w t o 过渡期的即将结束，我国烟叶和卷烟产品将在国际和国内两 个市场上直接面对外国产品更为惨烈的竞争。在此严峻的形势下，国家局二年 前就未雨绸缪地提出发展大品牌、大企业的应对战略并积极推行。 中国烟草企业如果单纯依靠规模，仍将很难与国际烟草巨头竞争。我国烟 草系统工业企业整体经济规模和经济实力与发达国家的同期水平相比存在很大 的差距。中国烟草系统工业企业的收入、利润仅相当于美国烟草加工业的1 7 5 7 和1 2 7 2 ，而烟草工业系统人员人数却相当于美国烟草加工业的1 2 2 4 5 。如此 巨大的差距表明我国烟草系统工业企业不仅在经济效益上落后于世界烟草发达 国家的水平，而且人员的劳动生产率也远低于世界先进水平。即使是我国优势 企业和国际大型烟草企业相比也并不具有竞争优势，我国目前行业内最具竞争 力企业之一的玉溪红塔集团在资产总额、销售收入和利润仅相当于菲莫公司 的5 7 5 、3 3 3 和6 3 7 ：同值相当于英美烟草公司的1 4 5 4 、6 3 9 6 和2 3 7 。 这些数据充分表明我国烟草行业的优势企业在获利能力、资产收益能力等方面 与世界烟草巨头相比仍处于明显的落后地位。 固然，采用行政手段很容易阻止外国烟草产品进入中国市场的供销系统， 但这种权宜之计必将承担外国企业与政府的诉讼。我国卷烟企业做强做大的进 程中所面临的减害降焦与绿色烟草、降低烟叶消耗与成本、生产满足农村广大 群众需求的低价烟而不降低企业效益以及面对国际卷烟产品价格优势的竞争压 力，都必须依靠技术创新，特别是卷烟企业自主创新能力的提高。建设有竞争 力的卷烟企业自主创新能力，将是中国烟草长远出路的必需和基本的支撑条件 之一。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 技术创新概念及内涵 熊彼特在1 9 2 8 年首篇英文版文章资本主义的非稳定性中首次提出了创 新这一概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中比较全面地提出t g j 新理 2 硕士学位论文 第1 章导论 论。熊彼特认为“创新( i n n o v a t i o n ) 是指企业家对生产要素的新组合。即 把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中“建立 一种新的生产函数 ，其目的是为了获取潜在的利润。按照熊彼特的定义，明 确地将经济发展与创新视同一物，称经济发展“可以定义为执行新的组合芹， 这种新的组合包括：一是生产新的产品，即产品创新；二是采用一种新的生产 方法即工艺创新或生产技术创新；三是开辟一个新的市场，即市场创新；四是 获得一种原料或半成品的新供给来源即材料创新；五是实行种新的企业组织 形式即组织管理创新n ，。 熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴，也涉及到了管理创新、组织创 新等，但他强调的是把技术等要素引入经济，使技术与经济相结合，因此他所 说的创新是一个经济学的概念。他认为，只有当新的技术发明被应用于经济活 动时，才能成为“创新。 技术创新的内容一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、材料创新、生 产组织与管理创新。由于一个行业的材料以及所应用的设备，可看作是另一个 行业的产品，生产组织与管理也可以看作是一种具有特殊含义的“绝妙 的工 艺，因此，技术创新主要指产品创新和工艺创新乜 3 】。 “技术创新有时也称作技术革新，它是技术变革过程中继发明之后的一 个阶段，是一个改造世界的实用阶段h ，。 如今，技术创新是一个国家在竞争加剧的国际环境中赖以生存和发展的基 础，是关系国家强弱盛衰的命脉。技术创新研究顺应时代要求，已日益成为一 个热门的国际性研究领域。许多发达国家和发展中国家以及有影响的国际组织， 先后开展了技术创新理论的探索和实证研究啼】。 1 2 2 关于企业技术创新能力的界定 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为 国内外学者探讨的热点问题。尽管他们对企业技术创新能力的具体表达方式不 尽相同，但所揭示的内容实质上大致类似，他们几乎一致的把企业的技术创新 能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新 行为的诸种内在条件的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力 要素的界定方式也各有差异。这里引用几个有代表性的观点加以分析： 企业技术创新能力是指企业从对市场技术需求分析、技术创新构思、规划 和决策开始。经过研究开发、工程化、商业化生产，到市场应用等多个环节的 能力的综合，而且更为重要的是，这些环节的能力之间是一种“串联 关系。旧 而不是并列( 或组合) 关系。也就是说，各环节能力之间具有相互影响。一般 硕士学位论文第1 章导论 说来，前一个环节能力的高低，必然影响后一环节的实现。从更高层次来看， 前一轮技术创新效果的好坏，也是影响下一轮技术创新的效果。 柏格曼和拉里从组织行为学的角度进行分析订1 ，认为企业技术创新能力是便 于组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及分 配、对竞争对手的理解能力、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、 公司的组织结构和文化条件、开拓性战略管理能力等。该定义侧重于从战略管 理的角度，对企业技术创新能力的构成作出分解，但作为一个定义，则过于抽 象，且对支持企业技术创新战略实现的要素来看，除了技术创新能力外，还应 该包括制度创新能力、产权创新能力等多个方面。 巴顿( d l b a r t o n ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、 技术系统、管理系统的能力及企业价值观旧3 。这是以企业技术创新行为主体的视 角来进行定义的。这一定义揭示了技术创新能力的核心内容，但作为定义却缺 乏整合观点。 远德玉等学者以技术、产品和生产工艺过程创新、组织和管理创新、经济 过程创新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准哺1 ，把技术创 新能力分解为企业的技术与市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造能力、 中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈以及产品更新 能力等方面。 付家骥等认为技术创新能力是技术能力的组成部分n 一。技术创新能力与吸 收能力和生产能力之间存在一定的关系，二者共同构成技术能力，技术创新能 力最具有攻击性，企业提高技术能力最终应以提高技术创新能力为依托。企业 技术创新能力是企业发展技术能力的核心。从技术创新的基本性质和基本过程， 从成功的技术创新给予的启示以及企业技术创新的调查分析结果等方面综合考 虑，企业技术创新能力应分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、 研究开发能力、制造能力和营销能力。 曹崇延和王淮学n 1 1 认为技术创新能力实际上是企业整体的系统能力，并且 是以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发 挥其实际经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，将技 术创新能力分成7 个方面，即r d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、 营销能力、财务能力、产出能力。 许庆瑞、魏江等从技术创新过程角度来分析n 2 圳，认为技术创新能力的结 构要素是创新决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力五个方 面。企业技术创新能力的强弱反映在企业研究出来产品的技术水平，产品满足 4 硕士学位论文第l 章导论 市场需要的程度，对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力。其含义 应包括如下几点：一是技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功 能：二是企业技术创新能力是一个系统能力：三是与企业的技术创新战略密切相 联系，对应企业技术能力：四是企业技术创新能力是通过技术创新表现出来的， 显性化的能力。 关士续则把企业技术创新能力认定为由技术创新决策能力、r s d ) 能力、实施 能力、实现能力与组织管理能力等组成，并对创新过程各环节中的能力要素做 了进一步的分解，构建了综合的能力系统。 出于特定的需要，上述各种要素的分析方法都有其合理性，但我们认为， 企业的生存与发展是一个受多种因素影响与制约的动态过程，所以不宜将技术 创新完全视为一个“事变，而更宜将其视为促进企业生存和发展的过程，因 此，从企业层面的技术创新活动来看，着眼于创新过程更贴近于企业的现实， 显得更为具体生动，充满活力更容易被企业所接受。 1 2 3 企业技术创新能力的评价指标体系综述 评价指标是根据评价目标所选定的被评价对象的一组属性。评价指标确定 后，对被评价对象的评价就转化为对这些可以直观、具体衡量的属性的考察。 评价指标体系是整个评价工作的核心，因此这方面的研究较多。 ( 1 ) 最为普遍的是采取清华大学经济管理研究所的观点，把技术创新能力 分解为创新资源投入、创新管理、创新倾向、研究开发、生产制造和市场营销6 个要素，接着对6 个要素作进一步的分解，从而设计出一套相应的指标体系和 评价方法。 ( 2 ) 郑春东、和金生等n 钔建立了基于。过程 观点的企业技术创新能力评 价指标体系，含有一级指标5 个，二级指标1 8 个。一级指标有市场技术需求分 析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实现等。市场技术需求分析 有3 个二级指标( 营销网络的信息反馈能力、市场研究部门的信息收集能力、 市场研究部门的信息分析与处理能力) ；技术创新构思与规划有3 个二级指标( 企 业领导和决策部门的创新倾向、创新决策部门与市场分析部门的协调状况、企 业领导和创新决策部门的决策能力) ；研究开发有4 个二级指标( 研究开发的资 源投入状况、研究开发的人员状况、研究开发的组织管理状况、与外部研究机 构的协作状况) ；生产能力有5 个二级指标( 生产反应能力、生产设备的技术状 况、生产人员状况、生产规模、生产的组织管理) ；价值实现有3 个二级指标( 营 销网络的适当性、营销的组织管理的有效性、营销策划水平。 ( 3 ) 曹崇延等n 5 1 建立的指标体系含有一级指标7 个，二级指标4 0 个。一级 硕士学位论文 第1 章导论 指标有r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、 产出能力。r & d 能力有8 个二级指标( r e d ) 投入强度、r & d 人员构成、r & d 技术 结构、r & d 成果水平、r & d 成功率、消化吸收能力、开发时间及费用、专利拥有 数) ；生产能力有8 个二级指标( 生产设备水平、生产人员构成、生产技术结构、 工艺准备周期、产品生产周期、劳动生产率、原料利用率、能源利用率) ；组织 管理能力有7 个二级指标( 信息采集能力、企业领导的创新欲望和责任心、工 程技术人员和技术工人的素质及状态、激励机制、组织文化和气氛、技术创新 的预测和评估能力、与外界的研究和生产合作能力) ；投入能力有3 个二级指标 ( 外界对企业的科技经费投入强度、外界对企业的人力投入强度、生产资源的 投入强度) ：营销能力有4 个二级指标( 营销费用、产品的竞争性、现有销售组 织的适当性、现有销售服务的适应性) ；财务能力有4 个二级指标( 承担财务风 险能力、资金获得能力、投资回收期、投资回收率) ；产出能力有6 个二级指标 ( 市场占有率、技术水平、新产品的收益率、新产品产值率、新产品销售率、 新产品的利税率) 。 ( 4 ) 察志敏m 1 将企业技术创新能力划分为四大要素：企业潜在的技术创新 资源( 人力资源和经济资源) ，企业技术创新投入( 人员投入和经费投入) ， 企业技术创新组织，企业技术创新产出，并从这四个方面设计了完整的指标体 系。 ( 5 ) 曲国禹等h 根据技术创新的内涵和基本要素，结合创新资源和企业状 况，指标体系设置有3 个一级指标和1 7 个二级指标项。其中一级指标有：技术 创新投入( 资源) 、技术创新产出( 效率) 、技术创新实现( 收益) 。技术创新投 入含有7 个二级指标：企业技术人员比重、从事研究与开发工作技术人员比重、 企业技术开发机构和技术依托单位数量、企业生产设备新度、科技开发经费占 当年销售额之比、科技开发经费年增长率、企业信息联网情况；技术创新产出 对应的二级指标有5 个：企业主导产品平均更新周期、企业科技成果实际水平、 企业科技成果转化率、企业技术人员新产品开发贡献率、企业年科技进步速度； 技术创新实现对应的二级指标有5 个：企业新产品产值率、企业新产品销售率、 企业新商品利税率、企业全员劳动生产率、科技进步对企业经济增长贡献率。 ( 6 ) 孙细明等在企业技术创新能力评价研究中建立的指标体系有6 个 一级指标，2 9 个二级指标。一级指标分别是创新投入能力、创新管理能力、研 究开发能力、产品生产能力、创新营销能力、创新产出能力。创新投入能力有3 个级指标，分别是研究和开发投入强度、研究和开发人员素质一数量强度、 非研究和开发投入强度；创新管理能力有7 个二级指标，分别是信息采集能力、 6 硕士学位论文第1 章导论 创新倾向、创新机制、企业文化和气氛、技术创新的预测和评价能力、与外界 的研究和生产合作能力、企业创新战略。研究开发能力有6 个二级指标，分别 是技术水平先进程度、研究开发成功率、消化吸收能力、专利和专有技术拥有 数、自主创新能力、主要产品更新周期。产品生产能力有5 个二级指标，分别 是设备水平先进程度、工入技术等级及工作质量、现代制造技术采用率、引进 技术达产率、标准化工作水平。创新营销能力有3 个二级指标分别是市场了解 程度、营销体系的适应度、营销网络化程度。创新产出能力有5 个二级指标， 分别是新产品销售份额、技术贸易指数、产品市场占有率、技术水平、企业竞 争力。 ( 7 ) 黄敏然在企业技术创新能力及其评价指标体系研究建立的指标体 系有6 个一级指标，2 8 个二级指标。一级指标分别是创新投入能力、创新管理 能力、创新实施能力、创新实现能力、创新产出能力、创新核心能力。创新投 入能力有3 个二级指标，分别是r & d 资金投入强度、r & d 人员投入强度、技术引 进改造投入强度。创新管理能力有6 个二级指标，分别是创新频率、创新成功 率、信息收集能力、创新激励机制、技术创新的预测与评估能力、与外界的研 究和合作能力。创新实施能力有8 个二级指标，分别是r & d 开发成功率、专利 拥有数、技术引进消化吸收能力、开发时间和成本、生产设备装备水平、生产 设备新度系数、生产人员水平、劳动生产率。创新实现能力有4 个二级指标， 分别是销售人员水平、营销费用投入强度、现有销售服务的适合度、现有销售 组织的适合度。创新产出能力有3 个二级指标，分别是新产品市场占有率、新 产品收益率、新产品销售率。创新核心能力有4 个二级指标，分别是企业家的 创新欲望和责任心、职工比例的适合度、职工每年培训时间、职工的创新意识 和协作精神。 ( 8 ) 唐炎钊等在 1 ) ，偏差率越大，则互 越大。然后可求出弱势指标的权重数为t i 也b i 弱势指标能力的确定。根据偏差率，可得出弱势指标及其个数i ，于是 5 t ；( b x ：_ ) 彳一2 - 1 3 ( 1 - 7 ) 硕士学位论文第1 章导论 其中：a i 为弱势指标的能力值： x i o i 为弱势指标的个数。 最后可计算出企业的技术创新能力为a ：掣，这样就可以评价企业技 z 术创新能力的强弱，对于弱势指标，企业则需要加大投入。 ( 3 ) 多层次灰色评价法 该方法的具体步骤是： 企业技术创新能力的评价指标体系。 评价指标的权重。可采用层次分析法( 触口) ，逐一比较法等。 评价指标体系的评分等级标准。考虑人们思维最大可能分辨力，将评价 指标优劣等级划分为“优、“良、“中 、“差 四大等级，其对应的分值分别 为4 ，3 ，2 ，l 。指标等级介于两相邻等级之间，相应的评分值取两相邻分值之间的 某个值。 样本矩阵。由若干名专家组成评价小组按评价指标评分等级标准对其评 分，并填写评分表，根据评分表，求得参评企业的评价样本矩阵d i i i 【。 确定评价灰类。第1 灰类“优，其白化权函数为f 。第2 灰类“良 。 其白化权函数为f 2 ，第3 灰类“中 ，其白化权函数为f 3 ，第4 灰类“差”， 其白化权函数为f 4 。 计算灰色评价系数。 计算灰色评价权向量及权矩阵。 一级灰色综合评价。 二级灰色综合评价。 在企业技术创新能力的评价方法尚缺乏有效的定量研究的情况下，多层次 灰色评价方法运用逐一比较法求指标权重，计算简便，精确度高；采用灰色评 估理论，将评价者的分散信息处理成一个描述不同灰类程度的权向量，在此基 础上，再对其进行单值化处理，便可得到评价者的综合评价值，进而进行受评 1 4 硕士学位论文第l 章导论 者间的排序选优。它作为一种直接方法，可克服模糊综合评判中有些白化值经 特征化处理后信息丢失的弱点。因此，本方法不失为一种较好的评价方法 ( 4 ) 模糊聚类分析法 模糊聚类分析法是多元统计分析的一个分支，其方法步骤是： 选择被评价的对象构成论域u = u l u 2 u n ) ，其中u i 由一组数据来表征， u i = x i l ，x i 2 ，x i n ) ：粕表示各指标的数值( i - l 2 n ；j = 1 , 2 m ) 。论域的选择可按 实际需要设定在企业技术创新能力评价中，根据评价比较的目的，如不同行业、 不同规模、不同区域企业技术创新能力评价，选择不同类型行业，不同类型企 业、不同区域的企业作为被评价对象( 论域) 。 采用“熵值法确定各级指标的权重。“熵值法是一种客观赋权法，它 根据来源于客观环境的原始信息，通过分析各指标问的联系程度及各指标所提 供的信息量来决定指标的权重，从而在一定程度上避免了主观因素带来的偏差。 建立u 上的隶属关系r ，可选用数量积法、夹角余弦法、统计相关系数法、 绝对值减数法、算术平均最小法、几何平均最小法等。 计算相似矩阵的等价闭包。一般来说求得的r 矩阵只满足自反性和对称 性，而不满足传递性，不能直接用来聚类，需要将其改造为模糊等价矩阵r ， 其步骤如下： 将r 自乘得r 2 ，即r 2 = r x r ，将r 2 自乘得r 4 ，即r 4 _ r 2 r 2 ：继续算出 r 8 ，r 1 6 直至出现r 2 k - r k ( k - 2 ，4 ，8 ) ； 则磷是一个模糊等价矩阵，由它描述一个模糊等价关系。 求模糊等价关系的布尔矩阵兄= ( 入嘣) 入i i = l 当i k i ；入 。当入；入 入是从1 到0 逐步取值，得到动态聚类图，最后，根据企业实际需求，确 定阀值入，得出论域的分类情况。 重复步骤一，逐层进行聚类分析。 1 2 6 企业技术创新能力的实证研究综述 高建m 1 以企业技术创新问卷调查为基础，系统、全面的对我国技术创新进 行了测度和实证分析，提出了技术创新的发展阶段，分析了企业技术创新的投 入、过程、产出和成败的因素，研究了技术创新的主动性、技术创新的主体化 和技术创新能力等，这三个问题是我国企业面临的三个关键问题。 1 5 硕士学位论文第1 章导论 李文海h 盯对我国重点企业的技术创新现状进行研究，分析出企业技术创新 存在的问题：技术中心不能满足技术创新的需求、技术创新资金投入强度偏低、 新产品对企业销售贡献偏小、设备及技术落后阻碍新产品的研制和开发，并针 对这些问题提出从企业制度建设、技术中心建设、技术创新资金投入力度、员 工的教育培训、加大新产品研制以及加强“产学研 合作等方面提高我国重点 企业的技术创新能力。 徐莉3 认为我国企业的技术创新与世界发达国家相比还存在很多的问题和 差距，要解决这些问题的关键在于提高企业的技术创新能力，她结合我国的国 情，提出必须从改革企业内部机制和改善企业外部环境两个方面入手，提高我 国企业的技术创新能力，大力推进技术创新。 魏江、王毅m 1 认为企业的技术创新能力是企业内生化的能力，对于企业来 说，可以通过建立和完善自身的创新系统提高企业的技术创新能力，它是支持 企业实现持续技术创新的内部环境，并从企业家精神与企业文化，企业研究开 发体系，人才培养与开发体系，资金筹措与运用四个子系统对华北制药公司的 创新系统进行案例分析。 魏江m 1 在大量的调查研究的基础上，分析了江浙沪三地大中型企业技术创 新现状。认为经济较发达地区国有大中型企业在提高自身技术创新能力上应重 点关注五个方面的问题：企业技术创新动力机制不完善，没有足够的重视自身 技术创新能力的积累，企业技术创新能力支撑条件不完善，相应的技术创新能 力增长机制不健全或尚未形成，没有激活现有企业技术创新能力和技术存量。 黄永兴对安徽省大中型工业企业技术创新状况进行了分析，技术人才不 足，技术资金短缺，企业缺乏创新意识，技术消化吸收能力不足是安徽省大中 型工业企业技术创新能力落后的主要原因，并有针对性的提出了对策建议。 朱朝晖，陈劲m 1 对跨国公司的国际化技术创新的资金的投入与配置，人力 资源配置，技术信息资源的获取、开发和传递进行分析研究，并对其资源配置 模式进行综合分析，认为公司国际化技术创新过程中资源配置的特点取决于技 术创新国际化的战略目标。 王钦“铂从技术创新投入、技术创新活动、技术创新产出三方面对我国大型 企业技术创新能力进行评价，认为我国大型企业与发达国家的大型企业在技术 创新上还存在一定的差距，主要表现在：企业r & d 经费投入强度相对较低、企 业工艺创新不足、对基础研究和应用研究重视不够、技术引进“消化不良 等。 我国大型企业以模仿创新为主，逐步增加自主创新，并辅以合作创新的混合型 技术创新战略选择，同时还需要采取一系列的措施作为保证：建立柔性技术创 1 6 硕士学位论文第1 章导论 新组织、培育和提升企业的技术选择和集成能力、加快我国大型企业技术创新 国际化进程。 孙晓峰、陈泽聪3 选用密切值法，从r & d 投入强度、新产品开发投入强度、 非r & d 投入强度、r & d 入员占科技活动人员的比重四个指标对福建各地区的大中 型工业企业的技术创新能力进行了评价。 1 3 研究的内容与方法 技术创新是现代企业增长的重要源泉，也是提高企业竞争力、促进企业持 续发展的关键。湖南中烟工业有限责任公司整合时间不长，其技术创新能力评 价体系亦不健全，且烟草企业内无可具体参考的评价指标与方法。因此建立企 业技术中心技术创新能力评价指标体系，通过定期评价和监测及时把握企业的 技术创新的效果和动态，引导企业技术创新走向规范化己成为我国烟草企业技 术创新体系的关键，但目前尚有众多问题没有解决，比如技术创新评价体系和 方法、关键指标体系、技术创新的模式选择等问题，因此本文试图提出适合中 国烟草行业特点的可操作性的企业技术创新评价指标体系和评价方法。 1 3 1 研究内容 以湖南中烟工业有限责任公司为研究对象，对其技术创新能力现状进行评 价，结合烟草行业的特点，在对国内外专家学者关于技术能力与技术创新有关 研究成果的基础上，以层次分析法为基础，建立湖南中烟工业有限责任公司技 术创新能力的评价指标体系和评价方法，结合具体的评价结果，对提高湖南中 烟技术创新能力提出建议与对策，并试图通过“解剖麻雀一对我国整个烟草企 业的技术创新能力评价有一定的参考价值。 1 3 2 研究方法 在研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的研究效果， 本文主要运用以下方法： ( 1 ) 理论研究与实证研究相结合。国内外对技术创新能力的研究已经有五 六十年的历史，在理论上已经颇有深度，但在具体领域适用何种技术创新评价 指标体系以及采用什么评价方法却需要更深一步的研究，因此我们在研究技术 创新能力评价指标体系过程中，一方面注重找寻理论的支撑，另一方面要求实 证的检验。本文的实证主要是以湖南中烟工业有限责任公司调研所得的数据为 主。 ( 2 ) 文献研究。文献研究是本文研究的一种重要方法，正是建立在对大量 1 7 硕士学位论文 第1 章导论 文献阅读和论证的基础上，才可以提出这样的理论框架。 ( 3 ) 企业调研。在实证调查过程中，主要在湖南中烟工业有限责任公司及 其他相关的烟草企业开展调研。 ( 4 ) 定性研究和定量研究相结合。由于研究对象是企业技术创新能力的评 价，是种测评，主要以定量研究为主。同时在相关的支持行业政策方面也会 涉及到一些定性研究。 1 8 硕士学位论文第2 章湖南中烟技术创新能力现状分析 第2 章湖南中烟技术创新能力现状分析 2 1 湖南中烟工业有限责任公司概述 湖南中烟工业有限责任公司( 简称湖南中烟) 于2 0 0 6 年i1 月由原湖南中 烟工业公司、原长沙卷烟厂和原常德卷烟厂三家单位合并重组成的一个法人实 体。公司下设6 个不具有企业法人资格的卷烟生产厂，分别是湖南中烟工业公 司长沙卷烟厂、湖南中烟工业公司常德卷烟厂、湖南中烟工业公司郴州卷烟厂、 湖南中烟工业公司零陵卷烟厂、湖南中烟工业公司四平卷烟厂和湖南中烟工业 公司吴忠卷烟厂。湖南中烟工业公司还持有河北白沙烟草有限责任公司5 0 的股 份。拥有总资产2 4 3 亿元，其中净资产1 9 7 亿元，在册员工1 3 8 9 0 人，是目前 国内规模最大的烟草工业企业。主要品牌有“白沙一、“芙蓉王和“芙蓉一 等。其中“白沙品牌连续五年保持全国产销量第一，“芙蓉王品牌是目前 国内仅次于“中华挣的高端品牌，年创税利超百亿元。 重组后，湖南中烟工业公司以3 5 0 万箱的品牌市场规模列全国第一，居世 界前列。与此同时，通过对原长沙、常德两个国家级技术中心的整合，成立了 湖南中烟技术中心。新技术中心现有人员2 0 1 人，其中博士1 5 人，硕士6 8 人， 具有高级职称的1 4 人，在站博士后5 人，平均年龄3 5 岁。已申请专利1 3 0 项， 其中发明专利2 8 项，国际发明专利2 项，在c o r e s t a 、t s r c 等国际烟草科技组 织发表论文1 8 篇，获国家科技进奖1 个，省部级以上的科技进步奖4 个。到目 前为止，湖南中烟技术中心是国内烟草行业技术中心人数最多，学历最高、研 发能力最强、获得成果最多的国家级技术中心。 合并重组后，原长沙、常德的技术创新管理体系均不能适应更大规模企业 的发展，湖南中烟公司技术中心作为整个公司主要的技术力量，虽然总体规模 较大，科研水平较高，但由于整合时间不长，管理上尚存在诸多与企业可持续 发展要求不相适应的问题，科技创新体系不够完善。企业尚未真正成为技术创 新的主体，自主创新能力不强，科技资源配置方式、评价制度等不能适应科技 发展新形势的要求，激励优秀人才、鼓励创新的机制也有待进一步完善。 1 9 硕士学位论文第2 章湖南中烟技术创新能力现状分析 2 2 湖南中烟技术创新主要成绩 2 2 1 湖南中烟整合前技术创新的主要成绩 “十五 期间，湖南中烟科技创新工作始终坚持中式卷烟发展方向，紧紧 围绕做大做强“白沙、芙蓉王、芙蓉三大品牌，不断夯实和完善科技创新体 系建设，加快关键技术的研究、集成和推广应用，科技创新工作取得明显成效， 为提高我省烟草工业整体竞争实力提供了强大的技术支撑。 ( 1 ) 稳步提高产品研发水平，品牌竞争力明显增强。“十五时期，湖南 烟草工业科技工作以做大做强优势品牌为核心，不断加强产品研发工作，提升 湖南卷烟品牌的内在品质，突出湖南卷烟品牌风格特色，形成了高、中、低档 结构梯次较为合理完整的品牌体系。“白沙一、“芙蓉王相继获得行业内第一批 “中国驰名商标和“中国名牌。“十五 末期，“白沙单牌号产量突破1 5 0 万箱，连续四年保持行业产销量第一；“芙蓉王品牌规格进一步向蓝盖、蓝 软、钻石等高端产品延伸，产销量从2 0 0 0 年的6 3 万箱发展到2 0 0 5 年的2 3 7 万箱，在高档卷烟产品中保持了领先地位；“芙蓉系列进一步得到优化整合， 单品牌规模跻身行业第八位。 ( 2 ) 不断深化特色工艺研究，工艺控制能力全面提高。以技改为契机，深 入开展特色工艺研究，加强工艺技术与装备技术的结合。长沙烟厂“十五技 改一期工程全面完成，成功实现以“分组加料、分类加工、系统集成 为核心 的创新工艺，充分体现现代工艺“个性化 、“柔性化一、“精细化”的加工理念， 进一步降低了设计成本和过程消耗，提高了产品内在质量。常德烟厂联合工房 和芙蓉王生产线改造全面完成，许多“三新技术得到推广应用，确保了产品 风格在新生产线的延伸。郴州、零陵、四平等分厂的生产线升级改造也基本完 成。通过现代工艺和传统工艺的有机整合，“十五 期间，我省卷烟生产实现了 从结果控制向过程控制的转变，控制精度得到加强，质量波动明显下降，确保 了产品内在质量的稳定，产品焦油量从“九五 末的1 5 9 毫克支降到了1 3 5 毫克支。豁 ( 3 ) 持续开展科技项目攻关，科研成果不断涌现。“十五期间，湖南中 烟科技人员以突出中式卷烟品牌市场竞争力为目标，重点在减害降焦、低危害 卷烟产品研究、特色工艺技术研究、烟叶原料研究、烟草化学研究等领域开展 项目攻关，取得了一批具有高水平的科研成果。长沙烟厂参与的“降低卷烟烟 气中有害成分的技术研究获国家科技进步二等奖和国家局科技进步特等奖， 常德烟厂的“芙蓉王蓝系列卷烟产品技术开发 获国家局科技进步二等奖，“烟 硕士学位论文第2 章湖南中烟技术创新能力现状分析 草及制品化学成分分析系统分析方法与识别技术研究获湖南省科技进步三等 奖，有1 7 个项目获得了公司科技进步奖，有7 个项目通过了省部级科技成果鉴 定。“十五期间，长沙烟厂获授权专利4 9 项，常德烟厂2 3 项，分别居行业第 一、二位。 ( 4 ) 大力推进管理创新，科技创新体系逐步完善。“十五期间，公司积 极发挥指导、协调、监管、规范的职能，加强科技活动的宏观调控，科技资源 不断整合。长沙、常德的技术中心均被认定为国家级技术中心，都成立了博士 后科研工作站。同时，两厂不断推动与国内外科研院所的交流与合作，大科研 战略格局初步形成。长沙烟厂与中科院兰州物理化学研究所和郑州烟草研究院 建立了长期稳定的合作伙伴关系，并成为c o r e s t a 组织首个中国烟草企业会员。 常德烟厂与中科院大连物理化学研究所、郑州院、中国军事医学科学院、湖南 大学、湖南农业大学建立了联合实验室。企业的科技投入逐年增加，到2 0 0 5 年， 两厂的科技活动支出达到了2 7 9 4 0 万元，科技开发经费投入占销售收入比重为 1 0 8 。 ( 5 ) 积极培养技术人才，科技队伍素质显著提高。“十五期间，全公司 高度重视科技队伍建设，科研力量逐步加强，科技人员整体素质不断提高，引 进和培养了一批具