（企业管理专业论文）论如何提高中小企业的研发管理水平.pdf

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数中小企业技术状况不容乐观，低下的技术水平严重制约了企业竞争力的提高，在众 多产业领域里，核心技术受制于人的局面仍未得到根本改变。我们应充分认识到研发 管理对中小企业发展的重要性，提高研发管理水平，增强企业的竞争力，促进企业技 术能力的积累，以适应不断发展的市场需求。 企业的研发是一项涉及企业内众多部门并上升至决策层的复杂活动，企业的研发 活动只有在科学的管理之下彳能取得良好的效果。大企业与中小企业的研发管理既有 某些共性，又有各自的特色。目前适用于大企业的研发管理理论较丰富，而适用于中 小企业的研发管理理论有待于迸一步完善。在中小企业的研发管理理论中技术战略 理论和集群理论对于中小企业意义较大，应好好利用。 中小企业应客观分析在研发方面的优势和劣势。中小企业在研发方面的劣势有， 缺乏高素质的适合中小企业的复合型研发人员，缺乏优质、高效的研发队f h ，研发资 金缺乏，技术、市场信息资源缺乏，缺乏理想的外部技术网络，难于分散研发风险。 缺乏一套规范的研发管理制度。同时，也应充分认识到中小企业的研发优势有，对市 场信息的快速反应，经营者具有较强的技术创新意识，企业内部便于交流，研发的高 度灵活性，市场先入优势等。中小企业应扬长避短，努力提高研发管理水平。 提高中小企业的研发水平是项系统工程。为提高新品开发的成功率，我们首先应 利用先进的方法选准新产品，适合中小企业的方法有产品基地选择法，同心圆产品选 择法；在新产品的开发程度上应打破传统的中小企业只能生产低端产品的观念立足 于精和专：在新产品开发效率上要树立以快制胜的观念；研发管理中应辩证地看待现 有产品，应进行持续改进现有产品，确保中小企业稳步发展；新产品开发应在规范的 流程下进行，利用科学的制度化管理降低开发风险：复合型研发人才是新品丌发能否 成功的关键，在人才稀缺的中小企业，应利用各种手段组建和培养高效的研发团队。 中小企业的研发管理在中国还不是很受重视，对其研究也较少，但是，中小企业 要在竞争日趋激烈的国际大环境中求得生存和发展必须高度重视研发管理。 discussiono ni m p r o v e m e n tofr&dm a n a g e m e n ti nm & se n t e r f 堕! !垒! ! 婴! ! d i s c u s s i o no ni m p r o v e m e n to fr & d m a n a g e m e n t i n m & s e n t e r p r i s e s a b s t r a c t t o d a y sm o s tm e d i u ma n ds m a l l ( m & si ns h o r t ) s i z e de n t e r p r i s e sa r es t i l lb a c k w a r d i nr e s e a r c ha n dd e v e l o pf r & di ns h o r t ) m a n a g e m e n t i tr e d u c e dm & ss i z e de n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t ya n di n f l u e n c e dt h e i rd e v e l o p m e n t t h i st h e s i ss t a t e dt h ei m p o r t a n c e o fr & dm a n a g e m e n tt om & ss i z e de n t e r p r i s e s ，a n da n a l y z e dt h es u p e r i o r i t ya n d i n f e r i o r i t yo nr & di nm & ss i z e de n t e r p r i s e sb yc o m p a r i n gw i t ht h e s el a r g es i z e d e n t e r p r i s e s 。t h a th o wt oi m p r o v er & dm a n a g e m e n ti nm & s s i z e de n t e r p r i s e si sd i s c u s s e d o nb a s eo ft h ea n a l y s i s t h i st h e s i sc l a r i f i e dt h a tt h ek e yp o i n t so fi m p r o v i n gr & d m a n a g e m e n ta r ep u t t i n ge m p h a s i so nr e s e a r c h i n ga m c o n t i n u a li m p r o v i n go fo l dp r o d u c t s ， s t a n d a r d i z i n gd e v e l o p i n gp r o c e s s ，c o n s t r u c t i n gh i g he f f e c t i v er & dg r o u p ，c h o o s i n gn e w p r o d u c te f f e c t i v e l y , d e v e l o p i n gb e s tp r o d u c ta n dq u i c k d e v e l o p i n gt ow i nt h em a r k e t i h o p et h et h e s i sc a l li n s t r u c tr & dm a n a g e m e n to ft h o s em & s s i z e de n t e r p r i s e sw h ob e i n g b a d l yi nn e e do fi m p r o v i n gr & dm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：m & ss i z e de n t e r p r i s e s ；r & dm a a m g e m e n t ：d e v e l o p i n gb e s tp r o d u c t q u i c k - d e v e l o p i n gt ow i n ；r & dg r o u p w r i t t e nb y ：j u n l i a n gl u s u p e r v i s e db y ：y o n g z h e n gs u n 论如何提高中小企业的研发管理水平序言 序言 由于“知识经济”、信息革命和经济“全球化”的进程日趋加快，尤其是中国加 入w t o 后，中小企业的技术创新、技术进步的重要性日趋明显，研究与开发成为当 代中小企业生命所系。企业的生存和发展离不丌研发，没有研发或研发管理较差的将 大大降低企业的竞争力。 传统观念认为研发管理只与大企业有关，研究中小企业的研发管理似乎意义不 大。目前，大部分中小企业不重视研发管理，还没有认识到研发管理给企业创造的巨 大经济效益。但事实告诉我们，很多优秀中小企业的技术水平在某些方面超过大企业 的关键所在就是注重研发管理。一些中小企业顺利发展为大企业关键也是注重研发。 中小企业规模小，资源贫乏，缺乏配备精良的研发机构，不可能完全采用大企业 的研发方法，他们的研发管理应具有自身的特点。本人大学毕业后长期从事小型设备 制造企业产品开发和技术管理工作，本文结合亲身体验，分析大、中、小企业研发的 优势和劣势，认为中小企业的研发管理对于企业的发展具有重要的战略意义，中小企 业只要扬长避短，充分利用自身的优势，完全有可能通过研发提高自身的竞争力。 中小企业在研发管理中应明智地选择新产品，实施精品战略，以快制胜，建设高 效的研发团队，规范研发流程，并抓好对老产品的持续改进。 论如何提高中小企业的研发管理水平 第一章中小企业研发管理的重要意义 第一章中小企业研发管理的重要意义 中小企业给我们的观念是一个技术力量薄弱、资源缺乏、管理落后的企业，研发 管理似乎只是大企业才有的，中小企业还谈不上研发管理。其实，企业不论大小，都 应该注重研发管理，尤其是在当今竞争激烈的市场经济环境中。 第一节研发的含义及其重要性 一、研发的含义 研究与开发( 简称r & d ) 是国际上通用的科学技术术语。广义的研究开发由基 础研究、应用研究和开发研究三项活动组成。我国中小企业目前的研究，大都属于开 发研究，也有部分高科技企业的研究开发属于应用研究。 开发研究就是将基础研究的成果( 科学发现，如法拉第电磁感应原理) 和应用研 究的成果( 技术发明，如1 9 世纪中西门子依据法拉第原理研制成功的励磁电机) 运 用于生产实践，使科学技术原理转化为新产品和新工艺的实用研究( 如1 8 8 2 年爱迪 生在励磁电机的基础上研制成实用发电机，建立了世界上第一家电厂) ，或对老产品 的性能、结构、材质、加工方法等实施改造革新。 二、研发的重要性 l 、研发是企业竞争力的源泉 竞争是市场经济的绝对法则，企业要在竞争中生存，首先要靠有竞争力的产品， 而有竞争力的产品则是以优势技术为条件的。企业通过研发，可以开发出性能卓越、 经济性优异的产品，去开辟新市场，占领或扩大已有市场；可通过研发，研发出独特 的工艺以保证产品质量，降低生产成本。尽管可以通过引进获得新技术，但真正的竞 争力仍然要靠对引进的技术消化吸收和改进技术并取得自主的知识产权。一个经营单 位要增强自身的竞争优势，必须在企业内部储备不断进行技术创新的潜力，不失时机 地将这些潜力转化为有竞争力的畅销产品与科技成果，而研发工作的重点就在于创造 出这些潜力。例如，海尔在开始技术引进与消化吸收之前，仅仅是一家入不敷出、资 不抵债的地方小企业。1 9 8 4 年，海尔全厂只有6 0 0 多人，销售收入仅3 0 0 多万，亏 损达1 4 7 万，在张瑞敏决定从德国“利勃海尔”引进电冰箱生产技术并加以消化吸收 论如何提高中小企业的研发管理水平 第一章中小企业研发管理的重要意义 后，海尔便在1 9 8 5 年推出了甄洲第一代四星级“琴岛利勃海尔电冰箱”，1 9 9 8 年摘 取了中国冰箱史首枚金牌，并入围全国5 0 0 家最大工业企业，缓解了海尔的生存危机。 在自主研发阶段，海尔开始走向辉煌，托起了家电行业的民族品牌大旗，6 7 天开发 一个新产品，4 5 天出一项专利成果，并获得国家科技进步二等奖，无氟电冰箱达到 国际领先水平。从海尔的成长史中可以看出，正是经由技术引进到自主研发，海尔才 逐步培育起自己强大的竞争力的。 2 、研发是企业生存和发展的基础 企业生存和发展是建立在有生命力的主导产品上的，主导产品则是以企业的核心 技术为基石的。企业的发展史，实际上就是核心技术发展的历史。例如，摩托罗拉在 1 9 2 8 年创办时以7 5 0 美元购买电池代用器技术起家，而后于1 9 3 0 年推出第一代商用 汽车收音机，企业有了自己的技术，1 9 4 0 年开发出当时军队急需的便携式无线电通 讯设备拥有了通讯领域的技术支柱；1 9 4 8 年摩托罗拉公司进入半导体领域，形成 了半导体领域的技术支柱。今天的摩托罗拉已成为著名的大型跨国企业，其成长的每 一步都是建立在研发基础上的，先进的研发管理造就了今日的摩托罗拉。产品的更新 是竞争和技术进步的必然结果，用新产品替代衰退的老产品是企业经营所必需的。企 业现有产品不论处于生命周期的何种阶段，终究要退出市场，现有产品所创造的利润 终归呈下降趋势，它们与企业生存与发展要求之间的差距越来越大，这一差距，必须 由研发的新产品来填补。 3 、研发对企业价值创造的贡献 企业财富的来源是利润，它既可以通过满足用户或市场的需要，更需要通过创造 新的市场需求来获得。企业的生存与发展只能寄希望于两个方面：一是通过向社会提 供质量性能更好、价格更低的产品，争取现有的优先需求空间；二是开发全新的产品 和消费理念，开辟和占领新的需求空间。谁在这方面先行一步，谁就可能在竞争中获 胜，而这两方面的行为正属于研发行为。只有在研发方面有所作为，企业才有生存、 发展和创造财富的空间。研发对企业价值创造的贡献在海尔得到集中体现。海尔全球 营业额能从1 9 8 4 年的3 0 0 多万元增长到2 0 0 1 年的6 0 2 亿元。靠的就是不断完善技术 创新体系，加强研发投入，培育和巩固核心竞争力。在1 9 9 7 年，海尔研发投入占销 售额的比例为4 时，海尔的营业额约为1 0 9 亿元：当1 9 9 9 年海尔的研发投入比例为 5 1 时，海尔的营业额上升到约2 6 9 亿元，增长了一倍有余；丽当2 0 0 1 年海尔研发 论如河提高中小企业的研发管理水平 第一章中小企业研发管理的重要意义 投入比例为6 6 时，海尔的营业额则狂升至6 0 2 亿元，倍增效应非常明显。 4 、研发促进企业技术能力的积累 技术能力是研发的基础，它直接影响研发的成败。技术能力体现于企业内部的研 发人员、技术设备系统、技术信息和组织管理诸要素。技术能力的积累是一个长期的、 具有路径依赖性的过程，它主要依靠技术实践培育。尽管人才可以招聘，但研发所需 的方法、诀窍、经验主要从实践中获得。具有各种才能、具备各种专业知识的人才之 间的配合、合作也需要长期的“磨合”，作风、传统、精神等更是要在长期磨练中养 成。因而，研发活动对技术能力的提高具有不可替代的作用。技术知识具有环境依赖 性，企业放弃研发活动，意味着失去新知识产生的环境，严重损坏企业的创新能力。 研发提供潜能去保护现有能力并发展新的能力。因此，通过研发来优化和扩展企业的 技术知识存量，是提高技术能力的重要途径。 第二节中小企业的含义及在经济社会发展中的地位 一、中小企业的含义 定义中小企业这个概念关键在”中小”两个字眼上。目前，国内学者对”中小的含 义主要是从规模角度去理解的，对独立经营、形式多样、对于大企业来说经营规模比 较小，在本行业中不居于市场支配或者主导地位的经济单位定义为中小企业。国家经 贸委、国家计委、财政部、国家统计局联合发布的中小企业标准暂行规定中划分 中小企业的标准如下。 工业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以 下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元 以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销售 额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上， 论如何提高中小企业的研发管理水平第一章中小企业研发管理的重要意义 销售额3 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以 下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上，销 售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职工人 数i 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售额 1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万 元及以上；其余为小型企业。 二、中小企业在经济社会发展中的地位 亚当斯密曾经预言，随着技术的发展而进行的分工扩大，将导致企业规模的扩大。 现在这一预言已经成为了现实，但亚当斯密没有料到的是，中小企业随着技术的发展 也在不断涌现。9 4 , 企业有其存在的价值，中小企业在大企业发展的同时，一刻也没 有停止自己发展的脚步。现在世界各地的中小企业依然普遍存在，中小企业在一些领 域仍然表现出勃勃生机。 意大利被誉为“中小企业王国”，不仅以中4 , - a a 为数众多著称，而且还以兴旺 发达为世人瞩目。意大利的中小企业在国内生产总值、就业、出i z i 中的比重之大，也 是尽人皆知的。中小企业占意大利工业部门就业人口的8 5 ，占全国出e l 的一半以 上。 美国的中小企业也是美国经济最具活力的部分，自2 0 世纪初到7 0 年代，科技发 展项目中一半以上是由中小企业完成的。小企业管理局评定的2 0 世纪最重大的6 5 项发明和创新都是由5 0 0 人以下的小企业或个人创造的。小企业占有制造业产品创新 的5 5 ，平均每个雇员的创新数要比大企业高1 3 8 倍，其重要创新数也比大企业高 1 倍。 我国是中小企业的大国。据统计，截止到2 0 0 3 年底，我国有中小企业8 2 0 余万 家，可计入中小企业的个体工商户1 1 5 万家，占全国登记企业总数的9 9 5 。2 0 0 3 年中小企业用不到全国工业企业规模一半的资产实现了全国工业企业7 4 1 整j 销售收 入，其最终产品和服务占国内生产总值的5 5 酏，提供的出口额占6 2 3 ，上缴税收 占4 6 2 。我国6 5 的专利、7 5 以上的技术创新成果、8 0 以上的新产品来自中小企 论如何提高中小企业的研发管理水平 第一章中小企业研发管理的重要意义 业。对于相同的产值，国有中小企业吸纳的就业容量是国有大企业的1 4 3 倍。2 0 0 4 年上半年新增工作岗位的8 0 来自中小企业。 改革开放以来，我国中小企业在分散经济风险、熨平经济波动、深化经济体制改 革、完善市场体系和市场竞争机制方面，都发挥了十分明显的作用。 第三节中小企业研发管理的必要性 一、整体技术水平低下要求中小企业注重研发 我国中小企业占全国企业总数的9 9 以上，因此中小企业的研发水平直接关系到 我国科技的整体水平的高低。但是除了少数高科技中小企业之外，大多数的中小企业 技术状况不容乐观，低下的技术水平严重制约了企业竞争力的提高。目前，整个中国 大约有6 0 的中小企业仍采用2 0 世纪6 0 7 0 年代的技术，3 0 左右采用8 0 年代的 技术，只有1 0 左右采用9 0 年代先进技术。在众多产业领域罩，核心技术受制于人 的局面仍未得到根本改变。 根据西方发达国家划分技术创新阶段的技：术性指标，当r & d 经费投入强度( r & d 投入占g d p 的比重) 小于1 时，为技术使用阶段；当r & d 经费投入强度在1 2 之间时，为改进技术阶段；当r & d 经费投入强度大于2 时，为创造技术阶段。 美、日、韩的r & d 投入强度分别在1 9 5 0 年、1 9 5 9 年、1 9 8 3 年便达到了1 ，分别 在1 9 6 0 年、1 9 7 8 年、1 9 8 8 年便达到了2 ，目前已经进入了创造技术阶段。从中 国科技统计年鉴的资料可知，我国的r & d 经费投入强度近年来一直徘徊在o 7 左 右，即我国仍处于使用技术为特征的技术创新阶段，这说明了我国企业的创新在国际 上处于落后地位。 中国加入w t o 后，关税壁垒逐渐消除，中国民族中小企业将受到不同程度的外 来冲击，这就要求中小企业以积极的念度改造技术、推动技术升级，放服世界，以一 流的产品在全球范围内与国外产品展开竞争。 二、中小企业注重研发是研发内部化的要求 研究开发内部化既有其内在原因，还有外在的必然要求。综合表现为： l 、企业所需要的最新技术如果是属于竞争对手或潜在竞争对手，则一般难以通 过购买方式获得。这是因为开发了最新技术的企业不会在别人具有模仿能力之前轻易 放弃该技术可能给企业带来的丰厚利润，也不会自挖墙脚而让别人轻易损害自己的竟 论如何提高中小企业的研发管理水平 第一市中小企业研发管理的重要意义 争优势。 2 、技术市场不同于一般的商品市场，远没有商品市场那样发达，这就导致技术 搜寻、谈判、签约、履行监督的代价很大，即交易费用通常很高。另外，技术转让价 格的确定本身就是一个棘手的问题。这种由于技术市场的不完善而导致的高交易费 用，是阻碍企业通过经常性购买而获取新技术的原因，因此从成本的角度，企业更倾 向于建立自己的研究开发机构或研究开发团队。 3 、技术知识是企业独特的无形资产，是企业核心能力的重要组成部分。企业在 引进技术的基础上进行消化吸收、二次开发，真币形成自己与众不同的知识积累、技 术诀窍和专有技术，对企业保持竞争优势至关重要。单靠外部购买，难以保持企业持 续的竞争力。即使引进技术，也须经过企业研究开发部门的消化吸收才能为己所用。 4 、现代技术的开发往往需要高额资金。独立r & d 机构在资金提供的能力上一 般不如企业；另外，技术开发的中试和商品化阶段通常需要辅助性资产( 制造装备等) 的支持，这往往是独立r & d 机构之不足，而企业的研发机构可利用企业现有的装备。 5 、研究机构与企业一体化后，企业对研究成果有更强的控制力。可以通过申请 专利保护，不致过快地让竞争对手无偿获得相应的成果：其次，今天的创新项目常常 是未来创新项目的起点，短暂的合作无法保证企业能从创新中获得充分的利益。 三、中小企业的生存和发展要求注重研发 大多数中小企业的产品一般技术含量较低，技术门槛低，潜在的竞争对手可以轻 松地进入该行业，如果他们再稍加改进，产品可能比你做得更好：而且，这些产品在 产品生命周期中可能已处于成熟期或衰退期的产品，导致了企业的生命力不长。中小 企业要生存，必须对现有产品进行研究、改进，才能满足不断发展的顾客的需求t 才 能增强企业的生命力。而现有产品的改进必须通过研发才能达到，而现有产品的研究 与改进一般只能通过企业内部的研发来完成。 企业要发展必须有竞争力的主导产品，中小企业往往缺少技术含量高的主导产 品。企业要进一步发展，必须开发新产品，培育有竞争优势的拳头产品。现在知名的 大企业在崛起阶段都有自身的拳头产品。例如，洗衣机是小天鹅集团的主导产品，小 天鹅发展到今天的规模正是因为其主导产品一洗衣机所具备的强大竞争力；电冰箱 是海尔集团初创期的主导产品，海尔能有今天的规模，其主导产品电冰箱功不可抹。 而培育主导产品离不开研发，只有通过研发才能创造出一鸣惊人的拳头产品。 论如何提高中小企业的研发管理水平 第一章中小企业研发管理的重要意义 四、外部环境要求中小企业注重研发 1 、产品生命周期在缩短 科技革新的步伐加快和市场需求的变化导致了产品生命周期的缩短。阿德利特 尔的研究表明，过去5 0 年间，产品的生命周期已削减到原来的1 4 。新产品不再有数 十年的寿命，他们在几年甚至几个月的时间内，就被竞争者赶上，需要由新一轮产品 替代，企业因此而产生巨大的压力。例如，美国一家领先的电子厂家，它的版本1 0 的产品正在风靡市场时，其2 0 版本已在开发之中，3 0 版本正等着老总的决定，是 否提上开发的议事日程，因此，只有通过提高研发管理水平，才能保证产品的更新速 度，才能保证企业的技术不落伍。 2 、不断提升的国际竞争力 中国加入w t o 后，关税壁垒逐渐消除，国外大量优质产品进入我国市场。目前 中国的市场购买力较大，顾客的品味也越来越高，所以，即使国外的商品价格高一些， 他们也愿意接受。例如，世界著名企业a b b 生产的真空开关，其性能质量世界一流， 虽然其价格比国内同类产品要高出五倍，但电力部门仍愿意接受a b b 的产品，因为 a b b 的产品可以使顾客用得放心，用得满意。其实，我们的设计水平己不逊色于a b b ， 但就产品实现所需的诸多因素使得制造出的产品达不到设计要求，例如：制造产品所 需的原材料、生产设备、测试设备等达不到要求。所以，要提升我国制造业的水平， 必须从整体上提高，这需要很长段时间，需要我们的民族企业，包括中小企业，不 断努力研发新产品，改进现有产品，早f 1 缩小与发达国家的水平。只有这样，我们才 有能力与国外商品相竞争，否则我们肯定会失去国内外的现有市场，更不用说成为世 界制造业的中心了。 五、中小企业落后的研发现状要求提高研发管理水平 新产品开发是一项很复杂的活动，一个产品丌发项目可以分为很多阶段，涉 及企业的方方面面，从最高管理层到销售、市场、生产、财务、企划等各个部门，而 不仅仅是研发部门的事情。如此复杂的活动，必然要求有缜密的管理，然而相当一部 分中小企业的新品开发项目仅仅停留在领导层拍脑袋，研发部门做研发，根本就没有 其它部门的参与，最后以失败而告终；有些公司错误地估计一项开发的潜力：有些开 发项目由于运用了错误的方法，开始就注定要失败。相比之下大企业在研发管理 上不但规范，而且工作做得非常细，确保了研发的成功。例如，跨国公司在进入某一 论如何提高中小企业的研发管理水平第一章中小企业研发管理的重要意义 国家的市场前，其调研工作之细令人惊讶。2 0 0 4 年，美国有名的固珀公司与上海输 变电集团合资组建了一家生产电容器及其成套装置为主的企业，在一次电力局组织的 招标活动中，同行业中的另一家企业同新电机有限公司的销售人员在与固珀公司 的销售人员交谈中发现，该公司对只新电机有限公司的现状了如指掌，有些非常细小 的信息他们都知道，如某年某月某人离开了该公司等等。这说明固珀公司的市场调研 是如此之细。知己知彼方能百战不殆，研发要想成功必须要有好的方法和管理。 论如何提高中小企业的研发管理水平 第二章中小企业的研发管理理论综述 第二章中小企业的研发管理理论综述 第一节企业研发管理理论概述 企业的研发是项涉及企业内众多部门并上升至决策层的复杂活动，企业的研发 活动只有在科学的管理之下才能取得良好的效果，研发管理理论由此而产生。大企业 与中小企业的研发管理既有某些共性，又有各自的特色。目前的研发管理理论，有一 部分对于大、中、小企业都是适用的，如产品开发的漏斗模型、阶段门模型、新产品 开发流程管理等；而另一部分则适合于不同规模的企业，如适合于大企业的集成产品 开发理论( 英文缩写为i p d ) ，适合于中小企业的集群研发理论。 大企业的研发项目多，研发项目的技术含量高，研发管理难度大，因此受企业和 社会的重视程度高，吸引了大批的专家学者对此进行研究。如国内对于海尔、华为、 中信通讯等知名大企业研发管理的研究颇多，这些公司在研发管理方面的确非常先 进，是值得广大学者去研究的，因此目前具有大企业特色的研发管理理论和实战方法 较多。而中小企业研发项目少，研发项目的技术含量低，研发管理的难度相对较小， 受企业和社会的重视程度不是很高，具有中小企业特色的研发管理理论还有待于进 步丰富。中小企业可以将这些知名大企业先进的研发管理和自身特点相结合，逐步完 善具有自身特色的研发管理理论。下面简单介绍两种通用的研发管理理论，对中小企 业的研发是很有益处的。 l 、产品开发漏斗模型。即将新品开发过程看作一个漏斗。项目的开始点最宽， 表明这是存在变量最多的时候，即有很多新产品创意。随着项目的进展，公司要对具 体创意进行筛选，只有小部分创意得以通过，漏斗变窄；接下来进入产品原型和测试、 产品设计和试生产阶段，有些方案在此阶段被淘汰，即漏斗进一步变窄，直至最终只 有一个成功产品。该产品，1 ：发漏斗模型可以指导那些很少进行新品研发的中小企业如 何开展研发工作，并且该模型能够诊断研发过程中存在的问题。例如，一个产品开发 漏斗如果开口太大，就表明在这个过程中有过多的产品创意进入，说明研发目标不明 确。 2 、产品开发阶段门模型。即将新产品开发的整个过程分为若干环节，每个环节 都有一个门( 一个门就是一个审核点) 。一个新产品必须通过这些审核点才能成功地 完成从最初的设想到最终产品的历程。阶段门模型如下图所示： 圉6 1 曰6 2 阿日矾阿c s 阿同 第二节研发管理中的技术战略理论 力较强的高科技中小企业采取此种战略。企业采取技术领先战略时，其在r & d 的投入 采取技术跟踪战略的企业，在市场进入时间上滞后于领先创新者，采取了跟随的 论如何提高中小企业的研发管理水平 第二章中小企业的研发管理理论综述 的限制并不试图建立技术领先和市场领导地位，创新的重点也就放在对领先创新者 产品性能的改进和完善，从而更好地适应市场需求：或提供差异化产品，来占领领先 创新者尚未覆盖、无力覆盖的细分市场。很多有一定实力的中小企业在研发上往往采 取这种战略。 采取技术模仿战略的企业，其技术的获耿主要来自外部，技术战略的重点也就是 在如何快速和低成本地获取所需要的技术，本身的技术能力建立在外部技术购买的基 础上，自身的技术积累较差。我国的许多中小企业就采取这种技术战略的类型。 中小企业在研发管理中究竟采取何种技术战略，应客观地分析企业内外部条件后 再定。同时，应注意各种技术战略根据技术演化所处的不同阶段和市场竞争环境的差 异，技术战略的类型就会不同，技术战略所包含的内容也会发生变化。从本质上说， 技术战略并没有优劣之分，关键在于企业的战略目标和竞争战略之间能否形成有效的 结合，能否服务于构筑企业自身的竞争优势；此外，中小企业研发管理中的技术战略 应随着企业技术能力和市场地位的变化而调整，以获取企业的动态竞争优势。 第三节集群理论在中小企业研发管理中的运用 一、集群理论概述 企业集群并不是近几年才出现的。早在： 业革命时期，英国的曼彻斯特、伯明翰 等地区已经开始聚集大量的纺织、钢铁等企业。德国的鲁尔区在那个时候也是工业重 镇，聚集了大量的钢铁、煤炭、纺织等各类企业。这个时候的企业群聚在一起，往往 由于该地拥有某种自然禀赋等外生资源，比如伯明翰和鲁尔区在当时都是工业原料一 煤炭的盛产基地。 经济学家们发现在当代那些有竞争力的企业群聚集在一起，并不一定是因为该地 拥有重要的资源。对于企业群聚的这种现象，经济学家们又提出了新的理论。 经济学家波特首先提出了集群这一概念，之后又提出了著名的钻石模型来分析企 业群聚的竞争力来源。波特认为一个地区企业的竞争力取决于该地区的要素供给状 况，需求状况和相关产业与辅助产业的条件，企业的战略、结构与竞争，政府的作用 四个方面。从系统的角度认为企业的竞争力是通过区域的各个组织之间的互相作用从 整体上取得的。 北京大学王缉慈教授认为，集群的这种空间聚集优势可以从三个角度分析。首先 论如何提高中小企业的研发管理水平第二章中小企业的研发管理理论综述 从经济学的角度看，产业集聚本身可以带来外部经济，包括外部规模经济和外部范围 经济，不同企业分享公共基础设施和专业技术劳动力资源，大大节约了生产成本，促 进了企业之间的分工和生产灵活性。其次，从社会经济学的角度看，企业相互靠近， 可以在长期的交往中，逐步建立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的社会 制度安排，从而积累社会资本，降低交易费用，地方特色产业本身能形成区域在这一 产业方面的独有声誉，吸引新的客户和生产者f i i 来。第三，从刨新学的角度看，相关 企业集聚可以促进专业知识的传播和创新扩散，尤其是隐含经验类知识的交流，能激 发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合，使得新产业和新产品不断出现。 国内学者张建华在对企业网络组织研究之后，总结出集群的理论基础有分工和专 业化理论、交易成本经济学、资源外取理论和区域创新理论。认为企业的聚集促进了 产业的更深层次分工，提高了整个企业群生产的效率。企业聚集减少了空间距离，增 强企业之间的信任，减少企业之间的交易成本。企业聚集使得企业可以充分利用企业 的外部资源，有利于企业利用有限的资源集中建设企业的核心竞争力。企业群聚为企 业创造了一个有利的外部环境。共事区域产业的人才库，有利于知识的传播和扩散。 总的来说，集群中的中小企业通过共生获取了竞争优势。波特从系统的角度，认 为企业所处的生存环境为集群企业的生存创造了良好的外在条件。波特并没有从根本 上指出这些企业竞争优势的根本所在。王缉慈教授和张建华教授从不同的角度，对集 群的竞争优势理论根据做了不同的总结。王缉慈教授分别从经济学、社会学和创新学 的角度分析了企业群聚这种活动给这些企业带来了那些优势。张建华教授则从经济学 的角度，详细论证了群聚的优势。 二、集群理论在中小企业研发管理中的应用 当代是一个技术快速发展变化的时代。产品的生命周期大大缩短，薪产品层 出不穷。企业的研发战略已经不仅仅是企业战略的一个职能战略，二者已经高度整合， 研发战略代表着企业发展的方向。 l 、中小企业研发战略类型选择 传统上认为中小企业的资源有限，研发战略类型选择一般应该是以跟随创新战略 和模仿创新战略为主。这不适应当代技术快速变化的市场需求。只有掌握了最新的技 术并且不断进行研发，才有可能拥有市场竞争力，获取经济利润。集群理论提升了斯 密所提出的分工理论，集群中的企业通过分i l l 实行了那些横向或者纵向整合的大企 论如何提高中小企业的研发管理水平 第二章中小企业的研发管理理论综述 业更高的效率，分工有利于提高企业的经营效率。中小企业资源有限，不可能去做大 众市场的开拓或者大型的综合研发，但是中小企业可以利用有限的资源，选择产业链 上的某一环节作为企业研发的重点。投入必要的研发资源，利用大企业研发的空隙， 对企业链在某一环节进行投入获取在技术上的主动权。在i t 产业，大量的中小企 业就是采用这种方式获取技术上的领先地位。以台湾的i t 零部件商为例，它们在市 场的知名度不高，但是由于其在零部件上生产技术的领先，产品的性价比优于许多大 中型企业。这些企业成为世界知名品牌的供货商，成功的获取了经济利润。因此，中 小企业的研发战略不能局限于跟随创新战略和模仿创新战略，应当依据产业的技术变 化速度、技术的成熟度、大中型企业的技术研发状况，因地制宜制定企业的研发战略。 2 、中小企业研发技术的获取方式 在集群中，不仅有大量的产业链上的中小企业，也有为企业提供各种各样服务的 不同部门和公司。例如，为中小企业提供法律服务、会计和审计服务、管理咨询、金 融等等各种服务。集群为中小企业创造了一个良好的生存环境，中小企业应该充分利 用这些外在条件来获取先进的技术。 企业的群聚减少了企业之间交易成本，促进了信息的交流，有利于企业之间建立 信任感。这对中小企业之间建立研发联盟创造了有利的条件。中小企业研发联盟其实 是一种以技术创新为纽带，横向联合与纵向联合相交叉的松散型企业集团形式。在集 群中不仅有大量的中小企业，并且与研究结构、科研单位和大学存在千丝万缕的联系。 它们不仅在空间上聚集，同时由于长期的经济上的往来，人员的流动，企业之间建立 了信任感，这为建立中小企业研发联盟在一定程度上解决了信任问题。 产业集群研究的理论认为区域内知识扩散能力是集群竞争力优势的重要部分。企 业地理集中会产生一种“网络”效应，就是指企业之间的面对面的交流机会。产业聚 集形成了一个特定人才库，并且有技术创新者，有技术应用者。这个系统对于沉默知 识的交流是很重要的条件。因为特定人才聚集在一起，技术可以面对面的交流，促进 了沉默知识的扩散。技术扩散的小群体一般来说是通过个人之间的信任和名誉为担保 而互相联系到一起的，而不是通过公司的力量而互相联系的，虽然这种关系是在商业 活动中形成的。这个团体的成员之间平常互相交流信息。集群的中小企业可以利用区 域人才聚集的优势，低成本获得技术人才，在保证必要的技术人才稳定的条件下，促 进技术人才的流动，主动吸纳不同的技术人才，获取企业生产开发所需的沉默知识。 论如何提高中小企业的研发管理水平 第二章中小企业的研发管理理论综述 企业应该主动参与集群中的技术交流的机会，充分利用企业的外部资源，多元化技术 获得途径，减少技术开发成本。 根据集群理论，中小企业可以通过整合其他企业的相关资源来共同服务于某一研 发项目，弥补自身研发的劣势。中国改革开放以来，越来越多的外资企业进入了中国 市场，对我们的民族工业产生了较大的冲击。于是，民族工业的老总们决定要改进已 有的老产品，但是往往难度很大。通过剖析外资企业的产品，我们发现这些产品一般 有着代表技术含量的关键技术、关键部件。例如，无锡日新电机有限公司是一家日资 企业，该企业的主导产品是电容式电压互感器，该产品外观新颖，性能颇佳，很快就 受到了用户的青睐，对国内同行业企业产生了很大的冲击。无锡永谊电力电容器有限 公司是一家生产同样产品的民营小企业，迫于市场压力，该企业决定模仿无锡日新电 机有限公司的产品进行开发新一代产品。由于两家公司处于同一地区，开发新产品所 需的许多资源都可以利用，但在一重要元器件上出现了难题。该元器件是无锡日新电 机有限公司从日本进口的，中国国内还没有供应商。于是，无锡永谊电力电容器有限 公司想到了与其有业务关系的菜供应商，该供应商生产的产品与该进口元器件有着一 定的相似性，永谊电力电容器有限公司对该元器件提出了初步的要求，要求该供应商 进行开发。没过多久，该供应商开发成功了该元器件，解决了无锡永谊电力电容器有 限公司的后顾之优，最终永谊电力电容器有限公司开发成功了新一代电容式电压互感 器。因此，中小企业要善于利用产业链上的资源来为研发服务，充分挖掘集群的优势。 论如何提高中小企业的研发管理水平 第三章中小企业研发的优、劣势分析 第三章中小企业研发的优、劣势分析 第一节中小企业的研发劣势 一、缺乏高素质的适台中小企业的研发人员 国外衡量企业技术创新能力的指标之一是企业内工程技术人员中专职或经常性 参加技术开发人员的比例数。目前发达国家已经占到6 0 以上，发展中国家也要求不 低于3 0 。我国中小企业科技人员( 专科学历阱上) 所占比例低于发展中国家的平均 水平。因此，与发达国家相比，我国中小企业中研发人员是严重缺乏的。中小企业由 于组织机构简单，专业分工不可能象大企业样细，要求中小企业的研发人员必须具 备两种或以上的专业技能，即复合型的研发人才是中小企业所需要的，而目前的高等 教育很难满足这一要求。另外，作为中小企业的研发带头人应是能精通过从产品创意、 市场分析到新产品开发设计、测试、生产整个研发流程的复合型人才，这样的人才不 仅需要有较强的理论知识，而且应有丰富的实践经验，在人才市场上是很难觅得的。 目前，中国经济又进入了个迅猛发展期，中小企业数量激增，复合型的研发人才更 显奇缺。中小企业由于自身规模小，硬件设施差，资金少，管理制度不健全，职工的 工资、福利、保险制度不健全，因此很难吸引高层次的研发人才到中小企业工作。 二、缺乏优质、高效的研发队伍 现代意义的研发队伍应包括技术、生产、营销等各职能部门的人员。中小企业初 始的产品一般是技术含量低的低端产品，很多企业是为大企业加工一些简单的零部 件，由于产品简单，技术要求也不高，所以对原有的技术人员的素质要求也不高。但 中小企业要生存和发展，就必须提高其竞争力和生命力，创新是难的出路，企业从 诞生的第一天起就伴随着创新。创新需要由研旋人员来完成，中小企业也需要有优质 高效的研发队伍，这并不是紧紧跟随大企业而赶时髦。因为中小企业要发展，不能立 足于初始的低端产品，需要开发真正具有竞争力的精品，而这必须由高素质的研发人 才来完成。很显然，企业原有的技术人员很难达到这一要求。另外，由于企业规模较 小，人力资源不充足，生产、技术、品质保证、营销等各职能部门都可能缺乏高素质 的人才。要开发具有竞争力的新产品，必须具备一支包括营销、研发、生产、质保等 相关人员组成的高素质研发队伍而事实上这样的研发队伍在小企业中很难组建。优 塑型旦堡壅主尘垒些些堕垄竺墨查! 笙三兰! ：垒些型茎塑垡：兰塑坌堑 秀的新产品来自于团队中每一位成员智慧的结晶，仅有一位经验丰富的研发