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民营企业成长与企业文化建设的关系研究 摘要 工商管理专业蒋阳指导教师仇向洋时巨涛东南大学 本论文重点研究民营企业成长与企业文化建设之间的关系，考察企业战略、技术、 决策等等耳熟能详的因素以外的企业文化对于民营企业创立、成长的必要性。本文运用 美国学者伊查克爱迪斯的企业生命周期理论，约翰科特关于企业文化与经营绩效的 研究结论，以及目前国内关于民营企业的研究成果，围绕民营企业在不同成长阶段的普 遍问题和发展规律，来考察民营企业成长各阶段静态的文化特征和文化建设的关键问 题，讨论企业文化的动态发展变革对民营企业可持续发展的意义，并揭示企业文化的社 会属性、形态、责任和作用机制，从而确立企业文化的生态联系。通过这些研究，本文 试图揭示企业文化对民营企业成长的重要意义，建立民营企业成长与企业文化建设关系 的思维框架，解决民营企业文化建设实践中遇到的诸多问题。 本文分四章从三个方面来建立思考的框架和研究路径： 1 、民营企业在不同的成长阶段是否具有不同的文化问题，这些不同的问题及其特 征是什么? 企业文化建设能否超越企业成长阶段? 2 、企业文化及其变革在民营企业整个成长过程中的作用是什么? 是否有基本规律 可循? 3 、企业文化与民营企业经营绩效的关系有多大? 有哪些方面的联系和因素对这种 关系产生影响? 民营企业成长阶段应当如何建设企业文化? 通过全文的理论分析和案例实证，本论文对企业文化在民营企业成长中的关系进行 了揭示，提出了结论性的观点。 关键词：民营企业企业文化成长阶段 r e l a t i o n s h i pi n v e s t i g a t i o nb e t w e e ng r o w i n g o f n o n g o v e r n m e n t b u s i n e s sa n d c o r p o r a t e c u l t u r ec o n s t r u c t i o n a b s t r a c t j i a n g y a n g t h i si n v e s t i g a t i o nf o c u so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg r o w i n go fn o n g o v e r n m e n t b u s i n e s s e sa n dt h e i rc o r p o r a t ec u l t u r e ，r e v i e w i n gc o r p o r a t ec u l t u r ea ss i n eq u an o n t ot h eb i r t h a n dg r o w i n go f n o n * g o v e r n m e n tb u s i n e s s e so t h e rt h a ns u c hf r e q u e n t l ya t t r i b u t e df a c t o r sa s c o r p o r a t es t r a t e g y , t e c h n o l o g ya n dd e c i s i o nm a k i n g ，e t c s t u d i e sa c h i e v i n gt h i so b j e c t i v ea r e b a s e do nt h et h e o r yo f c o r p o r a t el i f e c y c l e sb yd r i c h a ka d i z e s , a n dt h er e s e a r c hc o n c l u s i o n o nc o r p o r a t ee u l t u r ea n dp e r f o r m a n c eb yp r o f j o h nek o t t e ra n dj a m e sl h e s k e t t , a sw e l la s f r u i t f u ls t u d i e so f d o m e s t i c n o n - g o v e r n m e n t b u s i n e s s e s 。c e n t e r e du p o nt h eg e n e r a li s s u e sa n d d e v e l o p i n gr u l e sa r i s i n g i n d i s t i n c t g r o w i n gs t a g e s o fn o n - g o v e r n m e n tb u s i n e s s e s ，s t a t i c f e a t u r e sa n dk e yp r o b l e m so fc o r p o r a t ec u l t u r ei nr e s p e c t i v eg r o w i n gp h a s e sa r er e v i e w e d f o l l o w e db yt h ed i s c u s s i o no ft h e s i g n i f i c a n c e o ft r a n s f o r m i n gc o r p o r a t ec u l t u r et ot h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fn o n g o v e r n m e n tb u s i n e s s e s a f t e rt h e n ，t h es o c i a lp r o p e r t i e s ， c o n f i g u r a t i o n 。i n f i u e n c e ，d u t i e sa n df u n c t i o nm e c h a n i s mo fc o r p o r a t ec u l t u r ea r ed i s c l o s e d ， w i t hw h i c hb i o l o g yr e l a t i o n so fc o r p o r a t ec u l t u r ea r ee s t a b l i s h e d t h r o u g ht h ei n v e s t i g a t i o n ， t h i sd i s s e r t a t i o ni m e n d st od i s c l o s ev i t a li m p o r t a n c eo fc o r p o r a t ec u l t u r et ot h eg r o w i n go f n o n g o v e r n m e n tb u s i n e s s e s ，a n d t o p m v i d ea f r a m e w o r kf o rr e v i e w i n gt h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nc o r p o r a t ec u l t u r ea n dg r o w i n go fn o n - g o v e r n m e n tb u s i n e s s e si no r d e rt os o l v e p r o b l e m so c c u r r i n gi n t h e p r a c t i c eo f c o n s t r u c t i n gc o r p o r a t e c u l t u r ef o rt h e s eb u s i n e s s e s r e v i e w i n g f r a m e w o r ka n dr e s e a r c ha p p r o a c h e sa 糟d e v e l o p e di nf o l l o w i n ga s p e c t s ： 1 。d ot h ed i s t i n c tg r o w i n gs t a g e so f n o n - g o v e r n m e n tb u s i n e s s e sr e f l e c td i f f e r e n tc u l t u r e i s s u e s ? w h a ta r et h e s ei s s u e sa n dt h e i rf e a t u r e s ? w h e t h e rt h ee f f o r t so fc u l t u r ec o n s t r u e d o n c a n s u r p a s ss p e c i f i cs t a g e s 2 。硪q a a ti st h ef u n c t i o np l a y e db yc o r p o r a t ec u l t u r ea n di t st r a n s f o r m i n gd u r i n gt h e w h o l e g r o w i n gp r o c e s so f n o n g o v e r n m e n tb u s i n e s s e s ? a n y f u n d a m e n t a lr u l e sc a nf o l l o w ? 3 ，h o wp o w e r f u li st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc o r p o r a t ec u l t u r ea n dp e r f o r m a n c eo f n o n 。g o v e r n m e n tb u s i n e s s ? w h i c hr e l a t i o n s o rf a c t o r si m p a c to nt h er e l a t i o n s h i p ? h o wt o c o n s t r u c tc o r p o r a t ec u l t u r ef o rn o n - g o v e n m a e n tb u s i n e s s e sa tt h eg r o w i n gs t a g e s ? b ym e a n so ft h e o r e t i c a ls t u d ya n dc a s ed e m o n s t r a t i o n 也i sd i s s e r t a t i o nd i s c l o s e st h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nc o r p o r a t ec u l t u r ea n dg r o w i n go fn o n - g o v e r n m e n tb u s i n e s s e s 谢t h c o n c l u s i v e p o i n t s 。 k e yw o r d s ：n o n - g o v e r n m e n t b u s i n e s s g r o w i n gs t a g ec o r p o r a t e c u l t u r e i i 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致i 9 f 的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：日期：生! ：罗5 关于学位论文使用授权的说明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 签名：导师签名： 东南大学硕十学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 导言 上世纪7 0 年代中后期，日本经济的迅速崛起成为世界经济史上最为震撼的事件，美 国众多产业的世界盟主地位被日本所取代。为探索日本经济崛起的奥秘，各国特别是美 国的管理学家们对日本企业独特的管理模式进行了深入的研究，这种管理比较研究的热 潮催生了关于企业文化理论的研究。威廉大内的z 理论、理查德帕斯卡尔的日 本企业管理艺术、托马斯彼得斯的追求卓越、约翰科特的企业文化与经营业 绩等代表性著作，通过研究企业文化与企业经营绩效的关系，不仅确立了两者之间的 相关性，而且揭示了企业文化对企业长期经营成败的决定性作用。正如哈佛商学院约 翰科特教授所指出的那样：“企业文化在下一个1 0 年中很可能成为决定企业兴衰的关 键因素”。 进入新世纪后，企业文化以及企业文化建设在提升企业竞争力和推动企业发展方面 的作用越来越受到重视。但同时我们也感到，早期的研究似乎更关注确立企业文化的某 些方面，比如价值体系、经营风格与行为习惯等与企业经营绩效、长期发展之间关系的 一般原则或模式，揭示企业文化本身的构成要素、结构和表现方式，并且从研究的对象 和时点上看，则多为对市场经济成熟国家的一些发展较为充分的大企业的总结，这有助 于我们去认识企业文化及其基本原则和发展方向。但另一发面，当前的研究较少从企业 文化建设实践的需要出发，对处于不同成长变化阶段企业的文化问题展开研究，以及分 析企业文化的哪些方面与企业的成长相关，其作用于企业经营的机理和过程又是怎样， 因而对实战操作缺乏直接的指导作用。 例如，现实中，同样的企业文化“现象”常常对应着截然不同的企业经营“结果”， 而且并不是企业文化的所有方面都能对企业产生预期的影响，这种不确定性常常导致企 业文化建设的事与愿违和困惑，那么如何来解释和把握企业文化作用的针对性以及适用 性? 再比如，在企业成长的不同阶段，企业文化会发生较明显的变化，对企业管理及经 营绩效也会产生不同的影响和作用，那么又该如何从企业成长的需要去把握企业文化的 变革? 现在有许多企业把职工文体活动、人文关怀、以及用美丽词藻表述的公司理念、精 神或者是形象策划等等或等同于、或简单理解为企业文化，都表明了还缺少在实践中理 解、把握文化实质的思维框架以及把企业文化的力量转变为企业业绩的可操作工具。 特别在今天，中国的企业无论在财产组织形式上、管理体制上都在进行深刻的变革， 大多数的企业都向往充分成长、真正强大和基业长青，而这种变革是在一种长期积淀的、 约翰科特，詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中，李晓涛译北京：华夏出版社1 9 9 7p 1 3 1 东南大学硕士学位论文 第一苹绪论 特定的社会文化、企业文化环境中进行的，企业文化建设不仅对于这种成长和转型过程 影响深远，而且对整个社会的健康良性发展都有重要意义，这一点对于正在经历成长痛 苦的中国民营企业更为突出。 民营企业已经在我国政治、社会、经济生活中显现出重要的价值和地位，并且将在 我国未来的经济中占据极为重要的位置。但是，从上世纪8 0 年代开始，中国的民营企 业仅仅发展了2 0 多年，大多数企业都没有能够得到充分成长而夭折，据新华信公司的 研究，中国民营企业的平均寿命仅为5 7 年。民营企业不断重复着“你方唱罢我登场， 各领风骚三五年”的轮回，2 0 0 0 年作为中国民营企业大溃败的一年而昭示着民营企业的 发展现状。在这种现象背后，除了市场、战略、资本、体制、决策等人们耳熟能详的原 因之外，是否还有其他因素在起作用? 如一些民营企业追逐短期利益的价值取向、家族 经营的陷阱、民营企业领导人的浮躁、制度与规范经营的瓶颈、传统社会文化在民营企 业经营理念与行为中的影响等问题，是否已成为一种特有的文化现象，影响和阻碍民营 企业的进一步健康发展? 本论文研究的重点是民营企业成长与企业文化建设之间的关系，试图通过理论研究 和案例实证的方法认识和分析企业文化在民营企业的创立、成长过程中所发生的作用和 特征，以讨论和回答上述问题。为此，本文运用美国学者伊查克爱迪斯的企业生命周 期理论，约翰科特关于企业文化与经营绩效的研究结论，以及目前国内关于民营企业 的研究成果，围绕民营企业在不同成长阶段所遇到的普遍问题，以及企业文化对企业长 期经营绩效的作用，来考察民营企业文化静态的阶段特征和企业文化建设的任务、重点， 讨论动态发展的企业文化的变革问题，并从生态的角度考察企业文化的社会属性、形态、 联系、功能、责任等等，试图通过对这些途径和方法的研究建立起民营企业成长与企业 文化建设关系的思维框架，解决民营企业文化建设实践中遇到的诸多问题。 1 2 作为研究对象的民营企业 民营企业的概念是比较宽泛的，比私营企业的概念更宽泛( 在许多专著中常常将两 个概念混用) 。从所有权的角度看，在某一特定时点上，通常认为民营企业即非国有企 业( 本文不讨论外资、合资企业) 。由于现代企业对企业治理结构的选择趋向复杂，随 着所有权与经营权分离，经营权与收益权更受到关注，而且目前由于经济体制转型我国 混合所有制的企业越来越多、组成越来越复杂，并且特定企业在发展沿革过程中其治理 结构也不断变化，已很难简单区分国有和民营的界限。本文认为，从企业的治理结构上 考察，民营企业是一个过渡性的概念，通常提到的民营企业概念更多具有计划经济时代 划分企业归属的色彩和意味。 作为我国企业新的组织形式，民营企业是国民经济中数量增加最快的主要经济成分。 1 9 9 0 1 9 9 9 年，我国私营企业户数增长1 5 4 倍，平均年增长3 5 5 ，而同期国有企业户 查堕茎兰婴兰堡堡兰墨二童堡笙 数年均增长4 0 7 ，集体企业户数年均增长0 7 1 ，外商投资企业户数年均增长2 6 6 2 2 。 私营企业是民营企业主要的形式，在私营企业中9 0 p a 上是家族企业3 ( 相对于公众 公司) ，同时私营企业在财产组织形式上又以有限责任公司为主要的组织形式，见图1 4 ， 在这些有限责任公司中8 0 以上的股份由私人及其同姓兄弟所占有5 。 图11 9 9 9 年私营企业组织结构 据统计，家族企业在全世界企业中的比例为6 5 一8 0 6 ，在美国约有9 0 的企业为 家族企业，在英国有7 0 的企业为家族企业，在台湾除公营和外资企业外，其它几乎都 属于家族企业。世界各国的大企业中也有相当一部分属于家族企业，例如幸福杂志 所列的5 0 0 家大型企业中，有1 7 5 家为家族企业；在美国公开上市的最大型企业中，有 4 2 的企业仍为家族所控制；台湾5 0 0 家大的民营企业中少有不是家族企业的7 。而我国 大陆尚未见权威的统计数字，但从现有资料和经验观察看，家族企业也占据了相当大的 比例。 尽管有社会制度的限制，以家族企业为代表的民营企业仍然展现出巨大的发展空间。 关于家族企业的定义，“到目前为止，关于家族企业还没有一个权威性的统一定论”8 ， 也不在本文讨论之列。本文所讨论的是民营企业中作为文化载体的创业者、企业领导人、 财产组织形式、治理结构、制度与规范化等对民营企业有重大意义的方面的文化问题。 本论文将民营企业作为研究对象有如下的原由： 国退民进，民营企业是我国企业未来主要的所有制形式。“在改革开放之前，私营经 济所拥有的资产占全社会资产的比重不到5 ，而现在己超过2 0 以上，且势头不 减”9 。以南京市为例，在2 0 0 3 年政府推行的国有企业改制的目标中，确定全社会 2 王秀杰中国私营企业的发展与展望【c 】见：张厚义，明立志，梁传运主编中国私营企业发展报告n o 3 北京：社会科 学文献出版社，2 0 0 i p 5 3 甘德安等中国家族企业研究 m l 北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 p 2 4 王秀杰中国私营企业的发展与展望i c 见：张厚义，明立志，梁传运主编中国私营企业发展报告n o3 北京：社会科 学文献出版社，2 0 0 1 ，p 1 3 5 甘德安等中国家族企业研究【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 ，p 5 5 6 甘德安等中国家族企业研究【m 】北京：中国社会科学出版社，2 0 0 2 ，p 5 6 7 摘录自新浪网关于科学投资的转载文章 8 甘德安等中国家族企业研究 m 】北京：中国社会科学出版社。2 0 0 2 p 1 7 9 赖志坚私营公司二十人失败的理由【m 】北京：中国商业出版社，2 0 0 2 前言p l 3 东南大学碗士学位论文第一覃绪论 资本中国有资本的比重调整到3 0 左右，国有资本从量大面广的中小国有企业中彻 底退出，实现民营化等等。南京的民营经济发展落后于江苏其他城市、而江苏的民 营经济在经济发达地区也落在广东、福建、浙江等省份的后面，因此以上政策中体 现的民营企业在经济发展中的重要意义是有代表性的； 在市场经济中，以价值观为核心的企业文化成为企业的灵魂，以盈利为目标的企业 越来越多地需要将其长期发展目标与社会责任、社会生态系统进行融合，民营企业 健康向上的企业文化对社会的良性发展有着不可估量的意义； 民营企业普遍短命，文化建设落后，这种现状与其未来所要承担的重任相去甚远： 民营企业的生命周期通常会经历由自然人创业、企业成长、老化、消亡的较完整的 过程，有较为典型的市场经济的特征，适合作为研究样本。 正因为上述原因，本论文将民营企业，以及民营企业的文化问题作为研究对象。 1 3 关于企业文化 在回答“企业文化是什么”这个问题上，据说有1 8 0 多种定义，同时在企业文化的 研究对象和范围上也有很大的争议”，本文的研究综合采用了以下的理论观点： 约翰科特认为，企业文化“是指一个企业中各个部门，至少是企业高层管理者们 所共有的那些企业价值观念和经营实践1 。“根据所谓社团组织型文化的可察觉性特 征和这些文化对文化改革的抗性特征，将其分为两个不同的层面在较深层次的不易 察觉的层面，文化代表着基本价值观念而在较易察觉的层面，文化体现了企业的行 为方式或经营风格”。 日本学者，拓植大学的今西申认为，企业文化是特定企业中具有固定特征的价值体 系。它由三个因素构成：l 、价值体系，即精神方面，指企业哲学、经营观念信条、企 业目标等；2 、行为体系，即工作结构，组织环境、组织结构、战略、规章制度、习惯、 惯例等；3 、经营风尚，即基础方面：社风、组织风尚、传统、行为规范、成员行为能 力等”。 企业文化建设就是要为这个看不见摸不着的精神领域建立起可操作性工具，因此从 价值观是企业文化的核心出发，根据对企业文化相关研究的归纳，本文需要对以上观点 做进一步的引申，从几个方面来把握企业文化的属性： 1 、企业文化需要通过某种载体来表达。文化的表现和作用需要借助载体和途径，这 可以是企业领导人、公司战略、公司制度体系、公司治理结构、产品、工作环境等等企 业所有的方面，而且与载体之间常常是互相渗透和融合，何时成为文化问题、何时只是 个具体的问题，界限难以分辨清楚。一般认为只有当价值取向、行为、规范等等固化下 来并为企业成员、主要是高层人员普遍认同和遵从，成为外界可感知、识别的特征时， o 刘光明企业文化【m 第3 版北京：经济管理出版社，2 0 0 2 ，p 7 1 约翰科特，詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中，李晓涛译北京：华夏出版社，1 9 9 7 p 6 2 约翰科特，詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中，李晓涛译北京：华夏山版社，1 9 9 7p 3 3 刘光明企业文化【m 】第3 版北京：经济管理出版社，2 0 0 2p l7 4 东南大学硕士学位论文第一章绪论 就是本文所讨论的文化的范畴。因此，本文对企业文化与企业成长之间关系的讨论建立 在对这些重要载体的文化特征的研究基础上。 2 、企业文化是一种能量。总在人们触犯它时给人们以惩罚，总是阻碍任何不合习惯 的变化，其作用具有促进与破坏两个方面，同时文化的力量有强有弱，可以作为实现企 业具体目标的一种手段或者工具，但不能仅仅把文化作为一种工具看待，也不能简单地 与战略、技术、资源等划分为同一种性质的“构成企业的元素”。文化是无处不在的。 3 、企业文化是一种使一个企业区别于另一个企业的本质特征，企业文化的沿革在企 业成长中有其内在的规律，有正常、病态的表现，同时又形成、成长于社会文化的生态 系统中，具有社会、行业等文化的共性和规律。 4 、企业文化是对待任何具体事物的价值取向、深层次的决策依据和“没有理由”的 偏好，企业以此自觉或更多是不自觉地推导出一切行为的原则、方法等等。正如威廉大 内所说，“掌握了这种价值观和信念( 或者说目标和手段) 、宗旨本质的人能够从概 括的陈述中推导出无数的具体规则和目标，以适应不断变化的情况。再者，这些具体规 则和目标在人与人之间是有一致性的。因此这种理论提供了两个优点：既控制了人们对 问题做出反应的方式，又取得了他们之间的协调。” 5 、文化是企业中最具有生命特征的，它能够自动地发挥其作用，而且“企业文化一 经形成，自身就可以通过多种途径生存和发展”。其作用方式是有机的而不是机械的， 因为它直接与人相连或者说其核心就是人。 6 、企业文化是一种“总体”的概念，企业中不同的地域、不同的部门、不同的团体 都会产生自己的文化，这一点并不妨碍从企业整体上表现出来的、对企业产生根本影响 的核心文化特征进行讨论，企业文化通常是人们对特定企业的笼统的感知和表述。 本文的重点是试图找出企业文化与企业成长的关系，试图从这种关系中寻找出能给 予人启示的带有规律性的东西。当然我们不能期望企业文化与企业成长的关系是一种 简单的原因与结果，手段和目标的一一对应关系，同时我们认为企业文化对企业成长 的作用是一种必要性而不是充分性，也不排斥企业经营管理其他方面对企业成长的作 用。至于企业文化与企业其他方面的关系，有各种研究的角度，不同的企业也有不同 的理解，6 0 年代i b m 公司董事会主席小汤姆沃森说：“就企业相关经营业绩来说， 企业的基本经营思想、企业精神和企业目标远远比技术资源或经济资源、企业结构、 发明创造及随机决策要重要得多。当然，所有这些因素都极大地影响着企业经营的业 绩。但我认为，它们无一不是源自于企业员工对企业基本价值观念的信仰程度，同时 源自他们在实际经营中贯彻这些观念的可信程度”1 6 。正如约翰科特所说：“许多因 素都会影响企业经营业绩。在此，只有企业文化( 并非企业内部部门文化) 这个较为 隐含的影响因素是我们关注的问题。”1 7 4 谭力文中国民营企业发展实务之文化建设i m 北京：民主与建设出版社，2 0 0 1 p 1 8 5 约翰科特，詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中，李晓涛译北京：华夏出版社。1 9 9 7p 7 6 约翰科特詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中李晓涛译北京：华夏出版社，1 9 9 7p 1 9 7 约翰科特。詹姆斯赫斯克特企业文化与经营业绩 m 曾中，李晓涛译北京：华夏出版社1 9 9 7 p 1 1 5 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 1 4 本文的研究框架和路径 为了考察企业文化建设在民营企业成长中起到怎样的作用，是怎样一种关系，本文 主要从三个方面来建立思考框架和研究路径，或者说是建立在以下三个假设前提下进行 研究和论证的： 1 、民营企业在不同的成长阶段是否具有不同的文化问题，这些不同的问题及其特征 是什么? 企业文化建设能否超越企业成长阶段? 企业如同一个生命体，有内在的存在、成长和老化的规定性，因此不同生命阶段的 企业面临的问题不同、企业发展的任务不同，所以不同的阶段表现出的文化特征不同， 因而企业文化建设对企业成长所起的作用和重点也不同，所以企业文化建设必须与该生 命阶段匹配，不能超越其发展阶段。此外，从一般意义上讲，虽然不同企业的文化有较 大的差异性，但同一成长阶段的企业其文化发展却有着共性和规律性。因此应当根据企 业成长过程中有重大区别的生命周期阶段，来“静态”考察民营企业在其创立、成长中 的阶段性规律，认识不同生命阶段企业发展的状态、需要和限制，以便揭示其不同成长 阶段文化的特征、共性和重点，指导企业有针对性地进行文化建设。 2 、企业文化及其变革在民营企业整个成长过程中的作用是什么? 是否有基本规律可 循? 企业的成长就是一种变革，是企业突破一个阶段向下一个阶段的转型，而企业文化 的变革是企业所有重大变革的前提。民营企业在发展过程中，有的能长时间保持成功， 有的却在鼎盛之时迅速衰败。实践与理论研究揭示了，适应环境激烈变动和促进企业转 型的企业文化及其变革的能力，能够帮助企业度过不同成长和转型期的各种重大危机， 保证业绩的持续增长从而获得充分成长。企业文化的变革遵循一定的模式，需要一定的 条件，因此本文试图从“动态”的角度考察文化形成与变革，讨论文化变革重要的动力 源和组成要素，讨论企业文化的适应性对企业成长和长期绩效的贡献。 3 、企业文化与民营企业经营绩效的关系有多大? 有哪些方面的联系和因素对这种关 系产生影响? 民营企业应当如何建设企业文化? 作为精神领域的企业文化是如何作用于企业经营的，如何使文化建设真正对企业产 生作用，这取决于文化作用机制的特点；文化的形态和属性是多样的，既有健康的文化 也有病态的文化，文化对于企业的影响可以是正面的也可以是负面的，文化的作用力量 也有强有弱，构成较为复杂的关系；同时企业文化又是在社会生态环境中的一个部分， 不仅受到社会环境文化的影响，也对社会承担义务。对这种态势作整体的把握，考察企 业文化与企业的其他重要组成要素相互作用的机制，不仅能进一步明晰企业文化与企业 成长之间的复杂关系，也有助于帮助企业理清文化建设的形式与实质、目标与手段等的 关系，正确看待民营企业在特定社会文化环境中及不同生命阶段所能拥有的经营管理的 选择。 总之，本文从以上三个角度展开分析和研究，重点对民营企业成长过程中企业领导 6 东南大学硕上学位论文第一苹绪论 人、家族制、制度规范化等重要载体进行讨论，获得对民营企业成长阶段企业文化重要 特点和常见规律的认识和把握，建立民营企业成长与企业文化变革和转型的关系，确立 企业文化建设促进企业成长并获得长期发展的重要关系的思维框架。 本论文的结构为：第一章绪论部分，讨论本文所研究问题产生的背景、研究的目的、 理论依据、方法和研究路径，界定将要讨论的问题的范围、对象和边界：在第二章，将 运用企业生命周期理论以及企业文化相关理论讨论民营企业文化的形成、转型和整合， 确定民营企业不同成长阶段企业文化建设的特征和重点；在第三章，将重点讨论企业各 种重大变革的基础，以及企业文化作为变革动力的问题；在第四章，把企业文化作为一 种生态，考察企业文化的多种属性和形态，作用机制，与社会文化的关系，以及它对企 业经营业绩的不同性质、不同程度的影响；最后，本文将提出一些结论性的观点。 东南大学硕士学位论文 第二章民营企业刁i 同成长阶段与企业文化建设的关系 第二章民营企业不同成长阶段与企业文化建设的关系 2 1 企业生命周期理论及其意义 美国学者伊查克爱迪思的企业生命周期理论表明，生命周期的概念不只适用于生 命体，而且也适用于企业这样的组织，对企业任何问题的讨论，都不能脱离其成长发展 不同阶段中特定的问题。该理论为我们从民营企业成长过程不同生命阶段的视角来考察 企业文化的成因、规律和共性提供了理论支撑，也为我们界定和分析企业文化的问题提 供了路径和工具。 1 、本文所运用的生命周期理论的基本框架和逻辑关系 伊查克爱迪思通过其多年的研究成果提出，规模和时间都不是引起企业成长和老 化的原因，企业的成长与老化同生物体一样，主要都是通过灵活性与可控性这两大因素 之间的关系来表现的，并且这两大因素也决定了企业在生命周期中所处的位置。其理论 还进一步指出，老化并不是企业的必然命运，如果企业能够不断给自己注入新的活力， 那么企业就能永葆盛年。 灵活性和自控力是指：a ) 企业是如何组织制定决策的；b ) 企业是如何组织贯彻实 施的。要理解企业生命周期，即企业为什么会有可预见的变化模式，哪些因素导致或阻 碍了企业生命周期的变动，以及如何推进企业生命周期的进化，就必须理解上述的制定 决策的因素和决定实施效果与效率的因素这两点。而这两类因素都与企业内部和企业之 间的各种冲突有关。 1 ) 制定决策的角色p a e i 爱迪思提出，企业制定决策有四大角色，分别为( p ) 执行、( a ) 行政、( e ) 创新 和( i ) 整合功能。该理论认为，高质量的决策能够兼顾企业短期和长期的效益与效率， 需要这四大角色付诸实现，而且在任何时候只要缺乏任何一个角色，企业就会出现一种 可预测的有缺陷的决策模式。p 即执行功能，使得企业取得短期的效果，与企业存在的 理由、目标、任务、顾客、需求、服务、利润等有关；a 即行政体系，提供企业短期的 效率，代表企业的系统化、常规化、制度化等，用以规划和组织企业的各项活动：e 即 创新精神，保证企业长期的效益，使得企业能主动而不是被动地为环境变化做好准备； i 即整合功能，确保企业长期的效率，它以超越企业中任何个人的力量，即价值观、人 生哲学、仪式、行为方式和信念等把企业凝聚起来，使得企业从整体上具有有机的而非 局部的机械的运作能力。 p a e i 四大角色是既相互依赖又相互抵触的，从企业诞生之时就都不可或缺，但又不 是同等重要，总是表现为一种此消彼长、相互制衡、共同作用的情况，因此由于它们的 不相容而产生问题和冲突也在预料之中。各种角色发展的顺序是既定的，企业生命周期 不同阶段依次出现的顺序与各种角色既定的出现顺序有关。不仅如此，企业的领导集体 r 查堕查堂堡主鲎竺堡苎 塑三里垦堕垒些至旦盛堡堕墼皇垒些苎些垄塑塑茎墨 也由具有这四种风格的互补型人员组成，要做出良好的决策，冲突不仅是需要的也是不 可避免的。冲突有建设性和破坏性之分，只有当互补的领导集体能够接受彼此差异的合 理性，即相互尊重相互学习时才能达成建设性的冲突。 爱迪思的p a e i 为我们分析评价企业制定决策的质量提供了4 个维度，也可以为我 们分析企业特定的经营管理选择、企业行为特征和经营风格、乃至企业文化提供帮助。 p a e i 也决定了决策实施的效果，本文不再重复叙述相关理论。爱迪思通过其研究 指出，“这四大角色足以阐释企业文化的发展以及在企业生命周期中企业文化演变的原 因、时间和方式。” 2 ) 实旌效率c a p i 实施效率的能量来自于c a p i ，即职权、权力、影响及其不同组合。爱迪思把职权 ( a ) 定义为制定决策的权利，也就是在企业中说“行”和“不行”的权利：把权力( p ) 定义为奖惩能力，一人的权力的大小，取决于他被需要与被取代的程度，执行决策依靠 下属，越深入基层，权力就越大；影响( i ) 是一个人所具备的不靠职权或权力就能让人 去做事的能力；而它们两两之间产生不同组合，具备a 、p 、i 即具有c a p i ，具备了所有 的组合就具备了权威，本文不作展开讨论。根据这一理论，本文所关注的是，c a p i 作 为企业中管理能量的来源，散布在有着个人利益、局部利益的组织成员身上，不可避免 导致企业内的各种利益冲突，从而决定了决策实施过程及其效率。而c a p i 在企业生命 周期中的演化也是有规律可循的，本文不作重复。爱造思指出，企业需要把具有不同 c a p i 的人结合在一起，使企业成为由相互依赖的自我利益形成的统一的利益共同体， 就得通过共同的远见形成长期共同目标和利益，通过相互理解和信任来达成。在企业生 命周期中，企业的共同利益的存在和变化也从根本上影响到企业的行为和文化。 因此，为了保证决策和实施得以进行，各种利益得到整合，各种冲突得到解决，依 查克爱迪斯认为离不开尊重和信任，“成功的秘诀并不仅仅在于创新精神，而在于一 种相互信任与尊重的文化，在这种文化下可以培植并容纳创新精神以获取成功”1 9 。归 根结蒂这种推断是建立在企业统一的利益和共同的远景基础上的，以价值观和人与人之 间行为规范作为支撑的，这恰恰是本文所讨论的企业文化建设的范畴。 依查克爱迪斯在企业生命周期中大量使用文化的概念，但并没有指明他所说 的文化的定义是什么，而是用文化概念来综合和泛指企业内部不同生命阶段的行为特 征、风格、问题、任务、规律、能量、冲突、转型等，他对企业文化含义的理解更加宽 泛和综合，研究对象涉及到企业中与企业成长相关的重要特征。 8 伊查克爱迪思企业生命周期i m 】赵睿等译北京：中国社会科学出版，1 9 9 7 p 1 2 8 9 伊查克爱迪思企业生命周期【m 】赵睿等译l t y , ：中国社会科学出版，1 9 9 7 p 1 8 6 9 东南大学硕十学位论文第二章民营企业不同成长阶段与企业文化建设的关系 爱迪思用图- 2 2 0 对上面的论述作了概括。 决策实施 士 p a e i c a p i 不同的风格统一的利益 冲突 厂l 相互尊重 士 学习 同事 相互信任 i t 爱 + 朋友 图一2 同事和朋友 总之，p a e i 和c a p i 的冲突、运动标志企业进入不同的生命阶段。 根据这一理论分析，企业生命周期的各个阶段的循环往复是可以预测的，所以只要 弄清了企业处于生命周期的哪一阶段，管理人员就能对未来的问题及早采取积极的预防 性措施，甚至能够完全避免这些问题。企业文化应当有意识地加以建设和变革。 根据伊查克麦迪思的研究，企业生命周期划分为成长和老化两个阶段1 0 个时期， 本文只讨论其中的成长阶段，如图3 2 1 ： 2 0 伊查克爱迪思企业生命周期【m 赵睿等译北京：中国社会科学出版，1 9 9 7 p 1 8 2 ”伊查克爱迪思企业生命周期【h 彻赵睿等译北京：中国社会科学出版，1 9 9 7p 2 1 8 简化 1 0 东南大学硕士学位论文第二章民营企业不同成艮阶段与企业文化建设的关系 该图同时也明确展示了p a e i 在不同生命时期的变化规律。 成长阶段老化阶段 图3 企业生命周期的成长阶段 随着企业的成长，由于缺乏灵活性或控制力所引起的困难会反复出现，这是预料之 中的事，被称为“问题”，而问题根据按照某个阶段是否常见和企业自身能否解决两个 标志分为4 种类型，见图一4 2 2 ： 在企业生 命周期这 是 一阶段是 否常见 否 企业自身能否解决 能不能 图4 企业中问题的实质 2 2 伊查克爱迪思企业生命周期【m 】赵睿等详北京：中国社会科学出版，1 9 9 7 p 1 4 1 1 4 h 、 、 崆 畔 一 刚 期 郜 j t 。 一- 婴 蚯 p胡阿孕 查堕查堂塑主兰堡堡苎笙三主垦堡垒些至型垡兰堕垦皇垒些苎些堡堡塑茎墨 同样重要的是，该理论指出并强调了企业在不同时期所面临的转型问题。在企业的 成长阶段，这表明企业不仅可以通过解决好正常的问题而进入下一个时期，也可能由于 形成特定时期的不正常问题而病态地滞留在或倒退到前一阶段而无法成长。 2 、企业生命周期理论的重要意义和启示 1 ) 通过对企业发展的内在规定性的论证，确立了在企业成长发展过程中有重要意 义的生命周期阶段，指明了不同生命阶段的特征、共性和规律。正如同依查克爱迪斯 所说：“在跟好几个企业同时打交道的几年时光里，我产生了一种似曾相识的感觉。同 样的问题常常在许多不同的客户身上发生。似乎在迈八客户的董事会办公室之前我就能 预见出它们是什么样的类型。”该理论隐含的假设是周围环境是正常的，而企业的成 长由其内在规律、冲突决定。因而企业内部的力量变化、冲突决定了企业的不同阶段及 其不同的问题、企业面临的不同任务和表现出的不同特征，因而也可用来解释企业文化 产生的机制、文化特征和共性的内在规定性，为我们正确地认识企业不同时期特有的文 化现象，在文化建设中有针对性地进行匹配具有重要的指导意义。 2 1 明确了企业在不同生命阶段的重要区别，指出了企业成长中转型与变革的重要 意义。依查克爱迪斯指出：“在企业生命周期的每一个阶段，进行抗争和经历风雨都 是很正常的事，在向下一个阶段发展时，企业也会面临转型的问题”；转型的问题要 求文化变革与时俱进以匹配企业成长的阶段，超越阶段的文化建设的努力是不合时宜 的，而某个阶段正常的文化拖延到下面的阶段也会造成问题，因而文化建设的任务不仅 要反映不同企业在不同生命阶段的特征和需要，同时也要满足和促进企业向下一个阶段 ( 或者是在老化阶段向上一个阶段) 的转变，进入下个阶段所需要的那些要素，也就是 文化变革的重点。所以文化不仅仅是形成的，更需要有意识地建设。 3 ) 指出了决定不同生命阶段特征、规律和转型的内在规定性的因素或者说是力量。 该理论建立了一套称为爱迪思法的分析和预测企业所处生命阶段的工具。本文的重点是 利用已有的研究结论，从生命周期的角度讨论企业成长与文化建设的关系，对如何确定 企业所处的阶段不作进一步的探讨。 总之，伊查克爱迪思试图通过其生命周期理论阐明企业在不同生命周期的行为成 因，为分析企业生命周期阶段提供工具。显然，对处在不同生命周期阶段的企业来说， 需要有相应的文化力量与之相匹配，以促进和推动企业健康发展。企业生命周期理论有 助于我们预测和把握在企业成长中企业文化发生作用的特征和针对性，是本文观察和分 析民营企业成长及其文化建设关系的有力工具。 为了便于展开对民营企业成长阶段的文化特征的讨论，本文借鉴爱迪斯的方法，将 民营企业的成长阶段归并为三个时期： 民营企业的创建期，包含了孕育期、婴儿期、学步期，是企业文化的形成期； u 伊查克爱迪思企业生命周期 m 】赵睿等译北京：中国社会科学出版，1 9 9 7 p l “伊查克爱迪思企业生命周期 m 】赵睿等译北京：中国社会科学出版，1 9 9 7 p 2 1 2 查堕查兰堡主堂垡笙壅笙兰童垦董垒些至堕盛茎堕垦兰笙些苎些堡垦塑差墨 民营企业的再生期：即青春期，是民营企业成长的转折点，企业通过制度化的安排， 不再依赖于某个创业成员个体而得到再生： 民营企业的整合期：包含了盛年期和稳定期。盛年期企业结构、风格已经形成并制 度化，企业达到灵活性和控制力的平