（工商管理专业论文）火力发电企业节能减排综合管理实证研究.pdf

华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 近几年来，面对激烈的市场竞争和日益严重的能源和环保压力，政府如何引导 企业降低成本，同时企业自身应如何实施技术革新、加强管理，均已成为我国能否 顺利建设“两型社会以及企业能否顺利实现可持续发展战略的迫在眉睫的问题。 而节能自愿协议与对标管理的完美结合，有望解决这个难题。 本文首先分析发电企业经营中面临的节能减排形势，并结合湘潭发电公司实 例，运用节能自愿协议实施效果评估模型进行评价，找出存在的问题，提出相应的 改进措施。本文将节能理念、对标管理、节能自愿协议机制三者结合在一起，并将 其引入实操。这将给发电企业乃至工业企业的节能减排工作带来新的思维与方法。 关键词：节能自愿协议，对标管理，评价模型 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，i nt h ef a c eo ff i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h es e r i o u se n e r g ya n d e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r e ，f o rt h eg o v e r n m e n th o wt og u i d ee n t e r p r i s e st or e d u c ec o s t sa n d f o re n t e r p r i s e sh o wt oi m p l e m e n tt e c h n i c a li n n o v a t i o na n ds t r e n g t h e nm a n a g e m e n t ，i t h a sb e c o m et h ep r e s s i n gp r o b l e ma b o u tw h e t h e rc h i n ac a nb u i l dt h e ”t w ot y p e s ”s o c i e t y a n d w h e t h e re n t e r p r i s e sc a ns u c c e s s f u l l ya c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y n o w t h ep e r f e c tc o m b i n a t i o n sb e t w e e ne n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n ta n db e n c h m a r k i n g w i l lb ee x p e c t e dt os o l v et h i sp r o b l e m a tf i r s tt h i sp a p e ra n a l y z e st h es i t u a t i o no fe n e r g ys a v i n ga n de m i s s i o nr e d u c t i o n t h a tt h ep o w e rg e n e r a t i o ne r t e r p r i s e sf a c e ，a n dc o m b i n e sw i t he x a m p l eo fx i a n gt a n p o w e rp l a n t i tu s e se n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n tp r a c t i c ee v a l u a t i o nm o d e lt o a n a l y s ea n df i n do u tt h ep r o b l e ma n dg i v et h ec o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n tm e a s u r e s t h i sp a p e rc o m b i n e sw i t he n e r g ys a v i n gi d e a s ，b e n c h m a r k i n gm a n a g e m e n ta n de n e r g y s a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n tf o ra c t u a lo p e r a t i o n i tw o u l db r i n gan e w m e t h o df o rp o w e r g e n e r a t i o ne n t e r p r i s e st os a v ee n e r g ya n dr e d u c ee m i s s i o n l im a n h u i ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h ey o n g x i u k e y w o r d s ：e n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n t ，b e n c h m a r k i n g ，e v a l u a t i o nm o d e l 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 摘要 近几年来，面对激烈的市场竞争和日益严重的能源和环保压力，政府如何引导 企业降低成本，同时企业自身应如何实施技术革新、加强管理，均已成为我国能否 顺利建设“两型社会以及企业能否顺利实现可持续发展战略的迫在眉睫的问题。 而节能自愿协议与对标管理的完美结合，有望解决这个难题。 本文首先分析发电企业经营中面临的节能减排形势，并结合湘潭发电公司实 例，运用节能自愿协议实施效果评估模型进行评价，找出存在的问题，提出相应的 改进措施。本文将节能理念、对标管理、节能自愿协议机制三者结合在一起，并将 其引入实操。这将给发电企业乃至工业企业的节能减排工作带来新的思维与方法。 关键词：节能自愿协议，对标管理，评价模型 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，i nt h ef a c eo ff i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o na n dt h es e r i o u se n e r g ya n d e n v i r o n m e n t a lp r e s s u r e ，f o rt h eg o v e r n m e n th o wt og u i d ee n t e r p r i s e st or e d u c ec o s t sa n d f o re n t e r p r i s e sh o wt oi m p l e m e n tt e c h n i c a li n n o v a t i o na n ds t r e n g t h e nm a n a g e m e n t ，i t h a sb e c o m et h ep r e s s i n gp r o b l e ma b o u tw h e t h e rc h i n ac a nb u i l dt h e ”t w ot y p e s ”s o c i e t y a n d w h e t h e re n t e r p r i s e sc a ns u c c e s s f u l l ya c h i e v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g y n o w t h ep e r f e c tc o m b i n a t i o n sb e t w e e ne n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n ta n db e n c h m a r k i n g w i l lb ee x p e c t e dt os o l v et h i sp r o b l e m a tf i r s tt h i sp a p e ra n a l y z e st h es i t u a t i o no fe n e r g ys a v i n ga n de m i s s i o nr e d u c t i o n t h a tt h ep o w e rg e n e r a t i o ne r t e r p r i s e sf a c e ，a n dc o m b i n e sw i t he x a m p l eo fx i a n gt a n p o w e rp l a n t i tu s e se n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n tp r a c t i c ee v a l u a t i o nm o d e lt o a n a l y s ea n df i n do u tt h ep r o b l e ma n dg i v et h ec o r r e s p o n d i n gi m p r o v e m e n tm e a s u r e s t h i sp a p e rc o m b i n e sw i t he n e r g ys a v i n gi d e a s ，b e n c h m a r k i n gm a n a g e m e n ta n de n e r g y s a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n tf o ra c t u a lo p e r a t i o n i tw o u l db r i n gan e w m e t h o df o rp o w e r g e n e r a t i o ne n t e r p r i s e st os a v ee n e r g ya n dr e d u c ee m i s s i o n l im a n h u i ( m a s t e ro fb u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f h ey o n g x i u k e yw o r d s ：e n e r g ys a v i n gv o l u n t a r ya g r e e m e n t ，b e n c h m a r k i n g ，e v a l u a t i o nm o d e l 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文火力发电企业节能减排 综合管理实证研究，是本人在华北电力大学攻读工商管理硕士学位期间，在导师 指导下进行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和 致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期：型：塑 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期： 导师签名： 日期： 础 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第一章引言 1 1 问题的提出 近十年来中国经济的高速发展令世界为之瞩目，但是在这高速发展的背后我们 要看到这样一个事实：那就是能源的高消耗、环境的高污染问题随之越来越突出。 如何处理好经济和能源以及环境的关系已成为一个令中国乃至世界需要认真对待 的课题。 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议明确提出 “要把节约资源作为基本国策，发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节约 型、环境友好型社会，促进经济发展与人口、资源、环境相协调。 并提出我国的 主要目标是：“在优化结构、提高效益和降低消耗的基础上，实现2 0 1 0 年人均国内 生产总值比2 0 0 0 年翻一番；资源利用效率显著提高，单位国内生产总值能源消耗 比十五期末降低2 0 左右，主要污染物排放总量减少1 0 左右【1 1 。 然而在刚刚过去的2 0 0 6 年，全国没有实现2 0 0 6 年初确定的单位国内生产总值 能耗降低4 左右、主要污染物排放总量减少2 的目标。2 0 0 7 年3 月5 日9 时， 第十届全国人民代表大会第五次会议在北京人民大会堂开幕。国务院总理温家宝在 作政府工作报告时强调说“十一五规划提出这两个约束性指标是一件十分严肃 的事情，不能改变，必须坚定不移地去实现。 电力工业作为国民经济的基础产业和能源转换产业，既为经济社会发展提供清 洁便利的电能，同时又要消耗大量的一次能源和排放大量的污染物。因此，坚持以 最小的资源消耗和污染排放生产出更多的电能，是电力工业落实科学发展观发展的 根本要求。但当前政府如何引导电力工业从技术、管理、信息、发电设备、品牌形 象等方面降低成本、扩大市场，已成为近几年来我国电力工业( 企业) 能否；i r o n 实 现可持续发展战略的迫在眉睫的问题。 与此同时，电力体制改革也给电力行业多年来相对稳定的结构带来了剧烈的变 化，发电厂的思维模式、工作方式、管理形式都面临着新的考验，市场竞争将更为 激烈。对于发电厂来说，如何才能更好地继承和发扬国内优秀发电厂优良的管理传 统，充分学习和借鉴国内外先进企业的管理理念，全面实施企业发展战略，促进企 业建立与健全内部良性循环机制，不断提高企业管理水平和经济效益，从而探索出 一套适合本企业的基本方法、工作流程、指标体系和激励机制，持续推动企业管理 的提升。这也是摆在每个发电厂身上的头等大事。 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 1 2 国内外研究现状 节能自愿协议是近年来发达国家为推动节能和温室气体减排而广泛采用的、效 果较好的一种介于行政命令和市场调控之间的重要政策手段。它可以有效地弥补行 政手段的不足。全球1 0 余个主要发达国家，如美国、加拿大、英国、德国、法国、 日本、澳大利亚、荷兰、挪威等都采用了这种政策措施来激励企业自觉节能。 通 过自愿协议，政府与工业部门实现了双赢，它们之间的合作关系不断加深，相互信 任不断增强，在公众和市场中树立了良好的信誉和形象。 世界大多数国家注重节能始于上世纪7 0 年代石油危机期间，同时全球气候变 暖引起了世界各国对能源与环保关系的进一步重视，而从2 0 世纪末以来，发达国 家主要从减排的角度来考虑节能，在此期间，以工业行业( 企业) 自愿承诺与政府 签订节能减排协议这一新的政策模式逐步形成、发展起来，并取得了良好的效果【2 j 。 我国探索建立自愿协议节能机制是为了贯彻落实温家宝同志提出的强化与推 进节能工作的指示而提出的一项重要措施【3 1 。中国钢铁工业协会、中国金属学会及 攀钢、济钢、莱钢、首钢等组成的工业节能考察团于2 0 0 3 年1 1 月赴荷兰及英国进 行工业节能自愿协议现场考察，对节能自愿协议有了深刻的体会【4 j 。文献【5 】叙述了 国外实施自愿协议的做法和经验及自愿协议的特点，并在借鉴了国外自愿协议成功 经验的基础上，对在我国工业领域内示范和推广自愿协议的模式进行了探索。 在能源基金会资助下，我国自2 0 0 3 年4 月至2 0 0 4 年4 月期间完成的节能和 减污自愿协议的政策措施研究项目，是根据节能法和清洁生产促进法的 要求开展的理论研究工作，它为政府部门提供了一个在节能和减污领域实施自愿协 议的理论基础。包括起草了节能减污自愿协议实施办法以及完成了一份节能 减污自愿协议激励政策研究报告【6 j 。 文献【7 1 谈到目前我国仍然面临能源利用效率低下的问题，我国政府已将节约能 源作为可持续发展的一个长期重要战略措施，提出了“十一五 期间降耗2 0 的硬 指标。在引入电力需求侧管理d s m 之后，节能自愿协议作为一种节能新机制开始 进入我国节能领域。它弥补了行政手段不足并重新诠释政企新关系。 文献f 8 】讲述了自愿协议产生的背景与意义，并且强调，自愿协议中的“自愿” 并不是绝对的“自愿”，它所指的“自愿 是有条件的。接着较为详细地介绍了自 愿协议在国外应用的具体情况与经验。 2 0 0 4 年6 月8 同至9 日“山东省节能自愿协议评估会议 召开。专家组评估后 的总体评价为，试点省份的政府和试点企业都高度重视试点工作，节能指标的完成 情况较好，并初步建立了适应市场机制的节能工作机制，试点取得了明显的效果， 具有推广价值1 9j 。 文献 1 0 l 从自愿协议的含义出发，谈到了自愿协议具有灵活性好、适用性强、 2 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 有利于发展政府与工业部门( 企业) 之间关系的优点。并通过分析指出，对于我国工 业行业( 企业) 来说，应选择自己认为合适的模式开展自愿协议活动，但无论采用哪 种模式，自愿协议都将推动企业节能、提高企业的经济效益。 文献 1 1 1 从技术进步和管理改革两方面分析了在我国火电行业推行节能自愿协 议的潜力，提出了在我国火电行业中计算二氧化碳减排量的简易工程方法，并应用 此方法预测了2 0 0 6 2 0 1 0 年我国火电行业的节能减排能力，给出了火电行业推行节 能自愿协议的建议。将能效评价指标的概念引入火电行业节能效果评价，提出了火 电行业推行节能自愿协议时应设定的目标、使用的节能效果评价指标及执行节能自 愿协议的方法和步骤。 对于企业本身来说，实施对标管理( b e n c h m a r k i n g ) ，是指企业持续不断地将自 己的产品、服务及管理实践活动与最强的竞争对手或那些被公认为是行业领袖的企 业的产品、服务及管理实践活动进行对比分析的过程【1 2 】【1 3 1 。 在目前多种质量管理的方式方法中，对标管理是一种强有力的工具，为企业提 供了人员、设备、服务及流程方面能够达到的、客观的、有效的衡量指标，使企业 能够打破以往的思维和经营模式，认识到重大的经营改善活动的可行性和必要性； 对标管理为企业提供了既具有挑战性又切实可行的经营目标及实现的方式方法，增 添了企业实现目标的信心1 1 4 】。自2 0 世纪8 0 年代以来，在发达国家的企业管理活动 及管理文献中越来越多地出现对标管理这种管理方法，对标管理已成为西方发达国 家最重要的管理方式之一【1 5 】【1 7 1 。 标杆管理起源于上世纪7 0 年代末8 0 年代初美国学习日本的运动中，首开标杆 管理先河的是施乐公司。1 9 7 6 年，一直在世界复印机市场保持垄断地位的施乐公司 遇到了佳能等日本竞争者的全方位挑战，施乐的市场份额在那一年从8 2 直线下降 到3 5 。面对威胁，施乐公司开始了针对日本公司的对标研究。对标的结果让施乐 重新夺回了失去的市场份额【1 8 】【1 9 】。 文献 2 0 1 作为国内第一本引进标杆管理方法的指导手则，通过案例分析了标杆 管理对企业经营和绩效改进的重大作用、介绍了标杆管理活动的实施流程与活动要 项、总结了推行标杆管理所应注意的一些关键事项，并归纳了常见的经验和教训。 文献【2 1 】深入细致地剖析标杆管理如何具备强大的绩效功能和如何提升企业管 理质量的实践方法。从标杆管理的作用、标杆管理的模式、到标杆管理的实施等内 容，同时结合具体的案例，在理论分析的基础上提出了具体的解决办法，有助于企 业管理者明确思路、改善经营。 但是文献f 2 2 1 指出，在实际的对标过程中，要想取得成功，你必须要有最权威 的信息资源来帮助你丌始并进行对标管理。 今天，对标管理已被西方国家的企业公认为是改善企业经营绩效、提高全球竞 3 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 争力最有用的管理工具之一，被广泛深入地应用于企业发展战略1 2 引。比如文献 2 4 】 就是一本对标管理手则，它作为一种自我提高、自我改进的工具应用于澳大利亚各 大学。 近几年我国企业界也掀起了实施对标管理的热潮，取得了一定成效。文献 2 5 】 在介绍和引用西方标杆管理理论的基础上，通过对我国企业实施标杆管理的实践情 况调研，找出其实施中存在的问题，并结合实践对标杆管理有效应用进行了探讨。 在美国电力工业中，对标管理在电力可靠性服务以及电力自由化调节等方面的 应用越来越进入实操阶段【2 6 1 。电力工业企业已经把对标管理作为一种衡量他们的企 业如何与其他企业抗衡的有效方法【2 7 j 。 美国和加拿大的电业公司目前正在加入一个独特的环境对标项目来加强环境 表现评估。每家公司每年向一个独立的咨询机构( r t i ) 提供排放和其他环境方面 的数据，r t i 经过比较会给每个成员一份保密报告并产生一个决定“最佳实践 的 评估。r t i 给每一个成员提供相对于其他公司而言的优势与劣势方面的有用信息并 想方设法提高成员的环境表现【2 引。 文献 2 9 】旨在探讨环境评估方面应用对标管理的潜力与冒险。由于对标管理趋 向于定量的比较，在一定条件下这会产生不正当的影响与官僚作风。对标在环境评 估方面的作用是肯定的，然而由于环境问题的内在特性( 要使用定量的方法) 将会 产生不正当的影响与官僚作用这会减弱他们的效力。因此作者建议制定制度以保证 对标的效果。 文献 3 0 l 基于陕西省电力公司在榆林市“十一五”期间的整体发展战略思想， 结合榆林市国民经济发展及电力发展的基本需求，围绕陕西省电力公司与榆林市政 府“十一五 电网发展会谈纪要，针对榆林地区目前供电现状，论述了标杆管理在 榆林供电公司定位于发展中的应用。 文献 3 1 1 讲述了对标管理在蒸汽发电厂的煤耗分析方面的应用。通过理论分析 并结合实际例子讲述了在汽轮发电厂对标管理的实施步骤。而文献 3 2 1 3 3 1 贝j j 以通 俗易懂和生动概括的实例、图表，结合电厂实际，详细地阐述了火力发电厂的各种 节能管理措施和指标控制技术，介绍了耗差分析方法和回归分析方法在节能工作中 的具体应用。对我国火力发电厂的经济运行、节能降耗具有切实有效的指导作用。 文献 3 4 1 3 5 1 谈到了同业对标的问题，提出了在具体的实践过程中要不断落实 与改进，同时要尽量避免进入对标管理的误区。但实际上，电力企业的标杆管理可 以而且应当更全面、更深入、更有力度，立杆的对象可以拓展到业外1 3 刚。 中国五大发电集团之一的华电集团公司公司于2 0 0 4 年5 月率先在电力系统开 始实施对标管理工作，建立了发电生产和经营指标体系，分别采集了集团内和行业 内标杆数据，制定了详细的实施细则，在所属发电厂全面开展了对标管理工作，取 4 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 得了良好的实施效果。紧接着国家电网公司于2 0 0 5 年1 月也开始在区域、省电网 公司和地市供电企业之间开展同业对标管理工作【了7 1 。 实践证明，实施对标管理能确保企业持续改善和不断优化，帮助企业迅速提高 管理水平和企业绩效，并成为市场竞争中的强者。目前，越来越多的电力企业( 包 括中国华能集团、中国大唐集团、国华集团等) 引入了对标管理，对标管理已成为 发电厂建设国际一流企业的有效手段，在电力企业中拥有了更广阔的操作空间。 中国是发展中国家，大力发展经济仍是国家发展的重中之重，但是在面对资源 紧缺、环境恶化的状况之下，作为国家基础行业的电力企业在发展的道路上怎样去 平衡这个问题确实是值得我们政府以及电力工作者深思。从上面的论述我们可以看 到，节能自愿协议是个很好的激励监督机制，它将政府与企业联系在了一起，由政 府倡导并和企业共同实施。对政府而言，可以实现国家节约能源的宏观目标，尽可 能避免国家能源危机。对企业而言，可以节能降耗，降低成本，提高企业及其产品 的竞争力。因此，对政府和企业是一件双赢的好事。而对标管理则很好地给企业提 供了一个如何实践的方向，它指导企业不断地去挖掘其自身潜力。应该说，两者的 结合具有完美的统一性与实用性。 总的来说，发电企业应当在节能自愿协议激励机制的监督之下，坚持以科学发 展观统领全局，秉承可持续发展理念，紧紧抓住电力供需紧张带来的难得发展机遇， 在加快做强做大、为国民经济和社会发展作出贡献的同时，自觉履行节约资源和保 护环境的社会责任，把节能减排作为重要战略任务，贯穿到发展和经营管理的全过 程和各环节。 1 3 本论文所做工作及意义 ( 1 ) 首先对电力行业面临的节能减排形势进行分析，在此基础上引入节能自 愿协议激励机制与对标管理实践机制，进而建立相应的发电行业节能自愿协议实施 效果评价模型。 ( 2 ) 结合能源审计，了解目前湘潭发电有限责任公司能源管理情况与生产状 况，结合国家政策、行业标准，对湘潭发电有限责任公司“十一五”期间的节能减 排潜力进行预测，并对其进行分解以确定年度节能减排目标值。 ( 3 ) 针对分解后的年度节能减排目标值，分析湘潭发电有限责任公司与标杆 目标值的差距，找到各对标指标与基准值之间存在的绩效差距的根本原因，对其进 行深入分析和修改，并据此制定出相应的节能减排措施与方案。 ( 4 ) 结合湘潭发电有限责任公司2 0 0 7 年度实际生产经营情况，运用发电行业 节能自愿协议实施效果评价模型进行评价。 ( 5 ) 利用发电行业节能自愿协议实施效果评价结果分析湘潭发电有限责任公 5 华北电力大学工商管理硕+ 专业学位论文 司节能自愿协议目标完成情况，提出下一阶段措施，并展望该评价模型的应用与实 施前景。 不可否认，近几年来国内外学者对于如何更好地进行节能减排进行了比较深入 的研究与探讨，本论文也是立足于此，并尝试将节能自愿协议激励机制与对标管理 实践机制相结合起来，旨在探索建立能源管理新的监督激励运行机制，促进电力经 济和谐式持续发展。 6 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 第二章节能自愿协议基本理论 2 1 概述 自愿协议是政府与经济部门之间达成的协议，在政府的支持( 鼓励) 下，按照预 期的目标而进行的自愿行动，这种行动是参加者在其自身利益的驱动下自愿进行 的。也可把自愿协议定义为在法律规定之外公司自愿承担保护环境或节能的义务。 世界大多数国家注重节能始于上世纪7 0 年代石油危机期间，各国政府制定了 各种政策措施来提高能源效率，降低能源消耗，这些政策措施绝大部分可纳入强制 性范畴。2 0 世纪8 0 年代，欧美等市场经济国家认识到不同利益主体对于市场经济 信号的响应远比对政府政策与法规的响应要快得多、有效得多。因此，在允许的情 况下，他们都尽量地采用非强制措施。这样的做法与市场经济的基本准则是一致的。 一些国家相继解除了对于能源价格的管制，使得能源价格由市场的供求关系来决 定。同时全球气候变暖引起了世界各国对能源与环保关系的进一步重视。这由1 9 8 7 年联合国发布“关于环境与发展问题的报告”和1 9 9 2 年里约热内卢“气候变化框 架会议 可见一斑。1 9 9 8 年通过了“京都议定书”，欧共体、美国、日本等发达国 家纷纷承诺减排一定量的温室气体，而节能则被看作减排的重要措施之一1 3 8 】。 自2 0 世纪以来，发达国家主要从减排的角度来考虑节能。在此期间，以工业 行业( 企业) 自愿承诺与政府签订节能减排协议这一新的政策模式逐步形成、发展 起来，并取得了良好的效果。 中国的自愿协议项目是中国可持续能源项目“建立中国节能法规基础体系项 目”的子项目，它得到了美国能源基金会中国可持续能源项目资助，得到了美国劳 伦斯伯克利实验室的技术支持，由国家经贸委与美国派克德基金会能源基金会共同 实施，由中国节能协会具体组织。本项目自1 9 9 9 年1 0 月开始实施，到2 0 0 3 年4 月2 2 日签署协议，项目正式完成【3 9 j 。 2 2 自愿协议类型 ( 1 ) 经磋商达成协议型自愿协议这类自愿协议是指工业界与政府部门就 特定的目标达成的协议。谈判时双方有一个约束条件，即如果协议没有达成，政府 将会采用某种其他的政策措施( 大多带有惩罚性，与碳税相连) 来限制企业。 ( 2 ) 公众自愿参与型自愿协议在这类自愿协议中，协议制订者规定了一 系列需要企业完全满足的条件，企业根据自身条件选择是参与，还是不参与。 7 华北电力人学_ t 商管理硕士专业学位论文 2 3 自愿协议应用流程 2 3 1 企业节能潜力评估 对加入协议的企业进行节能潜力评估，是实施自愿协议的重要环节之一。通过 潜力评估，协议各参与方可以了解企业目前的能源消费情况、节能措施实施情况等 信息。这些信息是各参与方磋商设定具有挑战性且可实现的节能目标时必需的。完 成了节能潜力评估后，企业才可以进一步制定节能目标及节能计划【4 0 1 。 节能潜力的评估一般是指：企业能源审计、技术评估、能耗基准设立，或以上 几方面的综合评估。 ( 1 ) 企业能源审计 企业能源审计包括收集所有主要耗能工序、设备、工艺技术的能源数据。当审 计结束后，企业及行业的代表就着手和能源机构磋商目标。目标确定后，企业应按 能源审计的结果，实施所有可赢利且投资回收期较短的节能项目。 ( 2 ) 技术评估 技术评估包括评价企业现有的工艺技术和在自愿协议期间能实施的更加节能 的技术。技术评估是把整个行业的各种技术设备进行整理归类，进而计算出节能潜 力，估算出进行设备更新所需的投资。该方法比较适合对整个行业的评估。 ( 3 ) 设立基准 能源基准设立是一个过程，通过它可以把企业和整个行业的能源指标与常用标 准与基准进行比较。基准代表了“标准的 或“最优的 指标。基准有两个重要特 性。第一，基准与企业规模大小无关，它适用于不同规模和产量的企业。例如，在 分析企业的各工序能耗时，就可采用“单位产品能耗 为基准量。而在分析整个行 业时就可采用“具体产品单位耗能”为基准量。第二，基准的适用范围要广，因为 需要利用它弥补相似企业在产量上的差异。 在设立基准值时，首先必须了解全部工艺流程( 工序) ，以确定主要工序，然 后再根据企业各工序的相关信息，分别计算出各个选定工序的基准值，最后再通过 一系列运算得出整个企业的基准值。 2 3 2 自愿协议目标设定 目标设定是自愿协议中十分重要的环节之一。目标( 值) 为加入协议的各方提 供了一个在自愿协议实施期间需要达到的量化值。目标的类型有很多种，需要根据 企业实际情况确定目标类型。设定目标的重要f j 提是，协议各方都必须充分了解企 业的能效潜力，充分了解政府在帮助企业实施节能技术和节能措施过程中所能给予 的支持政策【4 1 1 。 8 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 2 3 2 1 目标类型 在自愿协议中，目标设定有三种基本类型，即绝对目标、能耗目标和经济目标。 ( 1 ) 绝对目标 。 绝对目标是指在自愿协议实施期间，设定一个必须要达到能耗标准( 或二氧化 碳标准或温室气体排放标准) 。例如，某钢铁厂1 9 9 5 年能源消耗为2 8 m t ，那么2 0 0 0 年设定将能源消耗降为2 2 m t 。这个目标就是绝对目标。 绝对目标的优点是它能给出一个明确的能源使用减少量或排放减少量，很适合 于核定污染物减排的情况。缺点是这种类型的目标与产品产量或生产的变化没有关 系。 ( 2 ) 能耗目标 能耗目标的基础是计算企业的单位能耗( 日) 或和能效指数( 脚) 。其计算公 式分别如下： 日2 善 r ) e e i =陬。 罗 卅 ( 2 1 ) ( 2 2 ) 式中，蜀为企业第f 类产品目标年能源消费总量( k g ) ；p i 为第f 类产品目标年总 产量；力为企业统计的产品种类总数；e i 为第i 类产品目标年的单位产品能耗( k g 单 位产品) ；e i ，b 为第i 类产品基年的单位产品能耗( k g 单位产品) 。 然后再根据企业实际情况或政府要求设定目标。只要计算出企业的e 1 ，根据历 年来的变化趋势或基准，就可以设定出目标。e 1 对一些产品相对简单的企业( 如只 生产某一种产品) 来说是最有用的。对于生产多种产品的企业，最好使用e e l 。因 为e e l 可以把不同生产工序的能耗综合为一个指标。 ( 3 ) 经济目标 与前两种目标相比，经济目标考虑到了提高能效所需的成本。通常用单位节能 量的成本来表示。也可以用投资回收期来表示。投资回收期是指用节约的能源成本 回收投资所需的时间。这种目标适用于实施投资回收期不到5 年的项目。内部回报 率( i r r ) 也常作为经济目标，即要达到某个i r r 值。 总之，参与自愿协议的企业需要依据自己产品的特点，行业能耗统计方法等， 参考国际先进水平，选择适合的目标类型。 9 华北电力人学工商管理硕士专业学位论文 2 3 2 2 目标设定方法 通过企业能效潜力的评估，计算出企业当前的总生产用能和各工序用能、e e l 等，加之企业历年的能耗降低值、企业的节能计划等信息，共同作为设定企业节能 自愿协议目标的依据。 目标设定的关键步骤有：选择目标类型( 绝对、能耗、经济) 、选择基年( 参 考年) 和目标年( 考察年) 、评价背景信息并设定目标。 ( 1 ) 选择目标类型 为与国际目标类型设定相一致，可采用基于企业能效指数( 脚) 的能耗目标。 能效指数考虑到了企业产量的变化、产品种类的变化。另外，国内企业通用的指标： 节能率( e c r ) ，也可以作为一种辅助指标。 ( 2 ) 选择基年和目标年 目标年是指协议结束并进行最终评估的年份。基年是一个基准参考年，该年的 相应的数据( 指标) 是评估目标年各项指标完成情况的参考标准，对比后可判断目 标年是否完成了预期的指标。 ( 3 ) 评价背景信息并设立目标 企业将向协议各参与方，提供相关信息，包括近三年企业能耗总量、企业各生 产工序耗能量、各工序节能潜力、能效指数等。协议各方将根据这些信息以及政府 为帮助企业实现自愿协议目标提供的支持政策，共同磋商确定企业的节能目标。 2 3 3 节能计划制定 企业需所按签协议的要求，根据潜力评估的结果，制定详细的节能计划，规划 出企业如何实现中期( 一般为3 5 年) 和长远( 一般为8 1 0 年) 节能目标。中国节 能协会及其专家组为企业制定节能计划提供了一个指南【4 到。 ( 1 ) 节能计划的目的 首先要明确制定节能计划的目的。节能计划规划了在自愿协议实施期间，企业 提高能效的行动计划，包括实现中期和长远目标将要实施的措施。节能计划不但是 自愿协议活动的一个指南，而且也是每年监测评估工作的参考依据。 ( 2 ) 节能计划的内容 节能计划通常应包括如下内容：企业用能情况、将要采取的节能措施、实施节 能措施的时间表、预计的节能成果、监测计划以及企业的能源管理计划等。 节能计划起草完后，通常由独立的第三方评估和批准计划，或提出修改建议。 如果企业所处的外部环境或规划的节能项目发生了变化，节能计划应重新修改，并 递交给第三方重新评估。 ( 3 ) 节能计划的评估 1 0 华北电力大学工商管理硕士专业学位论文 节能计划制定好后，第三方将对该节能计划进行评估，确保该计划包含为实现 各个阶段的目标所需要取得的节能成绩。评估还将确定：节能目标是否具有挑战性、 企业是否找到和评估了所有的节能措施、节能措施是否有挑战性，是否包括一流的 技术，是否能通过这些技术达成目标、节能计划在时间进度和投资上是否切实可行 等。 此外，节能计划应该定期更新，至少每年更新一次。节能计划的改动应该在年 度监测报告中反映出来。 2 4 世界各国自愿协议项目的支持政策 支持政策，包括信息发布、政府和公众认可、审计和评估、税收和法规的免除、 财政支持和激励等，提鼓励企业参与自愿协议项目的重要因素。支持政策的制定必 须考虑企业的要求和期望，也必须根据政府的能力。世界各国现行的自愿协议项目 都采用了各种各样的支持政策，激励和帮助企业实现能效目标或温室气体减排目标 【4 3 1 o 2 4 1 政府通过技术帮助和信息发布支持自愿协议项目 政府参与目标磋商和项目实施，并通过提供技术帮助和发布项目信息等，对自 愿协议的开展提供帮助。 在澳大利亚的温室气体挑战项目中，政府对愿意参加和实施协议的企业提供帮 助。给加入协议的企业发工作手册并提供有关信息，包括合同样本、项目指南、类 似项目实施案例等等。同时还提供监测和预测温室气体排放的专业技术，减排数据， 及监测和管理减排数据的本国权威机构名录。政府承担评估工作以核查项目的实际 效果，并及时向公众报告项目进展和实施情况。政府通过调查工业部门，了解减排 温室气体过程中的障碍( 如政府的政策和措施与提高能效和工艺效率是否有冲突 等) ，以及时调整政策消除障碍。 加拿大的工业节能项目( c i p e c ) 在调查提高能效的障碍和机会、建立部门能 效目标、制定实现目标策略等活动中，起协调作用。c i p e c 为各工业部门提供有关 能源的信息和专业知识，也为工业部门提供分析报告，帮助工业部门研究技术上可 行的节能机会，以实现行业目标。 丹麦的工业能效协议中，丹麦能源机构按照协议的要求，为能源管理系统的实 施研制了专门的指导方针。 德国政府并没有直接参与工业部门1 9 9 6 年单方面发起的防止全球变暖工业宣 言，但政府委托一研究机构，根据工业部门提供的报告每年对项目的进展进行监测。 2 0 0 0 年德国政府和工业部门签署了一个新协议，根据此协议，独立的第三方继续对 自愿协议进行定期监测，政府则仍将承担5 0 的监测费用。 1 1 华北电力大学_ 丁商管理硕士专业学位论文 在荷兰的长期协议中，政府通过其经济事务部和n o v e m ( 荷兰能源和环境机 构) 对自愿协议活动提供大力支持。n o v e m 负责意向书和协议书的准备工作，通 过核查公司进展报告中数据的准确性来监督协议，草拟官方的统计数据，并开展工 业部门间节能知识的交流和传播。n o v e m 把各单个公司的报告汇总为行业报告。 长期协议的年度行业报告在得到n o v e m 质量委员会和经济事物部批准后，予以公 开发表。 在瑞典的e k o e n e r g i 项目中，瑞典国家能源管理局( s t e m ) 为参与企业免费 提供能源和环境审计、综合物流分析，企业环境意识及环境管理的差距分析。另外， 参与企业可以免费获取s t e m 提供的节能信息。 英国于1 9 9 1 年发起了一个公共承诺项目，该项目为参与者的工作手册、目前 能效潜力评估中的帮助、制定切实可行的目标等提供了一个可得到政府认可的机 会。英国气候变化协议中的目标设定和磋商是由环境、食品和农村事务部( d e f r a ) 负责处理并提供技术指导的。气候变化协议的参与者，将获得政府提供的指南书、 和主要工业部门能源使用的数据信息。 2 4 2 审计和评估 丹麦工业能效协议，为进行强制性能源审计的公司，提供投资补贴。 荷兰长期协议，政府免费为刚加入长期协议的公司提供一次能源审计以评估其 节能潜力。并对节能项目( 审计) 目录进行资助( 有时为全额资助) ，这是加入长 期协议公司的权利之一。 在瑞典的e k o e n e r g i 项目中，瑞典国家能源管理局( s t e m ) 免费提供能源和 环境审计，并免费综合审计企业的节能措施。 2 4 3 财政资助和激励 丹麦对取暖、照明、重工业等行业使用的能源征收二氧化碳税。和丹麦能源机 构签署了工业能效项目的公司，将获得少交二氧化碳税的优惠。国家把征收的二氧 化碳税用于提高对能效项目的补助贷款。补助贷款额度为项目总投资的3 0 ，偿还 期为3 9 年；补助贷款也可用于与能效有关的能源审计、项目示范、新项目开发等。 荷兰经济事务部为长期协议提供政府拨款，由n o v e m 具体运作。主要用于投 资、研究开发、示范工程等。最近十年的资助项目多集中在节能、太阳能小型热电 联产( c h p ) 等方面，包括可行性报告、示范项目和技术革新项目、节能项目、可 再生和环保项目( 废水和排放) 、鼓励环保与能源合作项目等。另外，政府采用“能 源投资补贴政策”鼓励企业。这项政策允许企业从其收入或利润( 由企业决定) 中 扣除一定比例作为节能投资，这项政策对企业上缴所得税影响很大。荷兰政府还启 动了一个非赢利节能投资机构( e i n p ) 项目，对非赢利组织在节能或可再生能源的 1 2 华北电力大学t 商管理硕+ 专业学位论文 投资给予补助。 2 4 4 免除法规和税收 丹麦工业能效协议是建立在强制性碳排放税基础上的，税率的高低取决于使用 能源的目的、能源的类型以及是否加入协议。加入协议的单个公司和行业协会可以 享受三年的低碳税。 由于德国工业部门实施了工业宣言，德国政府承诺不实行“余热法 。并同意 参与宣言的工业部门可以豁免“可能的欧洲能源税 。 在“2 0 0 0 年德国联邦政府和德国商业界气候保护协议 中，政府承诺不通过命 令或措施主动提高气候保护目标，承诺不实行有法律约束的能源审计。还承诺进一 步改革德国生态税，以不影响德国企业的国际竞争力。 在荷兰，包含有能源项的环境许可证由各省政府颁发。签署长期协议的公司， 比较容易获得环境许可证。各省不得对节能计划已由n o v e m 批准了的企业提出额 外的节能和环保目标。另外，经济事务部也同意对加入协议的企业不执行其他的税 收或财政处罚措施。 在英国气候变化协议中，参加协议的公司在2 0 0 3 年3 月3 1 日前，可只交2 0 的碳税。碳税是否减少取决于协议中的目标是否完成。 2 4 5 政府和公众认可 澳大利亚温室挑战项目中，参与企业可以在产品和公众信息中使用温室气体挑 战成员的标志。温室挑战项目本身也在推广项目成果，提高公众对其成员的认可。 加拿大工业节能项目在年报上重点宣传单个企业的“成功经验 ，并对获得加 拿大自然资源能效办公室“能效奖 的企业进行公布。 瑞典自愿协议e k o e n e r g