（工商管理专业论文）河北省中小企业成长机制研究.pdf

中文摘要 从我国经济改革开放，到现在20 1 0 年，中小企业走过了整整三十二 年，是立业之时，也是多事之秋。中小企业的成长值得关注，研究此课题 具有理论与实际指导意义。 本文理论研究与实证研究相结合，定性分析与定量分析相结合，以河 北省中小企业的发展为例，在资源与能力理论的基础上，着重探讨中小企 业的成长机制问题，主要得出以下基本结论：( 1 ) 对于企业成长的理论，在 传统资源与能力理论研究的基础上，综合运用多种战略管理学观点，给出 了基于资源与能力的企业成长理论演进图。( 2 ) 在资源与能力理论的基础 上，构建出中小企业的成长机制体系：外部驱动机制和内部成长机制，外 部驱动机制包括：宏观政策法规、产业结构优化、服务体系建设、鼓励自 主创业等；内部成长机制包括：成长路径机制、成长管理机制、成长适应 机制和企业家成长机制。( 3 ) 以河北省中小企业为例，研究分析其成长现状、 存在问题及影响因素，构建出适合河北中小企业成长的外部驱动机制结构 图。( 4 ) 本文认为影响中小企业成长的因素，关键还是中小企业自身。作者 以个案为起点，深刻剖析了中小企业成长的内部机制，总结出适合中小企 业的内部成长机制模型。这一模型以资源与能力开始，分为三个平面，成 长战略一成长管理一中小企业成长，依次纵向向上延伸，清晰表达出中小 企业的内部成长机制。 关键词：中小企业成长机制河北省 a b s t r a c t f r o mt h er e f 0 r ma n do p e n i n g u pi nc h i n at i l l2 0lo ，s m a l la n d m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s ( “s m e s ”) h a v ee x p e r i e n c e dt o t a l l yt h i r t y t w o y e a r s t h e yh a v ea c c o m p l i s h e dg r e a ta c h i e v e m e n t - h o w e v e r -t h e ye x p o s e m a n yq u e s t i o n s s m e s g r o v n h i sd e s e r v e dt ob ec o n c e r n e d t h e r ea r eo f t h e o r e t i c a ls i g n i n c a n c ea n dp r a c t i c a li m p o r t a n c ei nt h i sr e s e a r c hf i e l d c o m b i n i n g t h e t h e o i 。y a n dd e m o n s t r a t i o nr e s e a r c h ， b l e n d i n g t h e q u a l t a t i v e w i t hq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rp a y sm o r ea t t e n t i o nt 0 t h eq u e s t i o no fs m e s g r o w t hm e c h a n i s mb a s e do nr e s o u r c e sa n dc a p a b i l t i e s ， a n dt a k i n gt h ed e v e l o p m e n to fs m e s0 fh e b e ip r o v i n c ea sa ne x a m p l e t h e c o n c l u s i o n sh a v eb e e nd r a w nu pa sf 0 l i o w s ： f i r s t l y ， a b o u tt h et h e o r yo f e n t e r p r i s e s g r o 、 ，t h ， b a s e do nt h o s et r a d i t i o n a lr e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s ， c o m p a r e dw i t hl o t so fv i e w s o fs t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h e e v olu t i o nf i g u r e 霉山o u tt h et h e o r yo fe n t e r p r i s e s g r o 、 hb a s e do nr e s o u r c e s a n d c a p a b i l i t i e s s e c o n d l y ， b a s e do nt h et h e o r i e so fr e s o u r c e sa n d c a p a b i l i t i e s ，t h i sp a p e rc o n s t r u c t st h es y s t e mo f t h es l e s g r o 、v t hm e c h a n i s m ， w h i c hi n c i u d e so u t s i d em o t i v a t i o nm e c h a n i s ma n di n t e m a i g r o 、矶h m e c h a n i s m t h cf 0 啪e rc o n s i s t so fm a c r op 0 1 c i e s ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， s e i v i c es y s t e ma n de n c o u r a g i n ge n t r e p r e n e u r s h i p ，e t c t h el a t e ri sm a d eu po f f o u rk i n d so fm e c h a n i s m ： g r o 、川h - p a t h ，g r o w t h m a n a g e m e n t ， g r o 、 ，t h f i t n e s s ， a n dt h eg r o 、 ，t h0 fe n t r e p r e n e u r t h i r d l y ，t a k i n gh e b e i s m e sa sa ne x a m p l e ，a n a l y z i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o n ， t h ec h i e fp r o b l e m sa n d t h ea f f e c t i n gf a c t o r s ，t h i sp a p e rb u i l d st h eo u t s i d em o t i v a t i o nm e c h a n i s m ， w h i c hw i l lb e n e f i tt ot h ee n h a n c e m e n to fh e b e is m e l a s t l y ， t h i sp a p e r p r o p o s e st h ci d e at h a tt h ei n t e m a lf h c t o r sa r em o r ev i t a lt 0e n c o u r a g et h e g r o 、 ，t h o fs m e s f r o mt h eb e g i n n i n go ft h cs p e c i a lc a s e ，t h i s p a p e r s u m m a r i z e st h ef c a s i b l em o d e lo fs m e s i n t e r n a lg r o w t hm e c h a n i s m ，a n di ti s e x p l a i n e di nd e t a i l t h cm o d e li sd i v i d e di n t ot h r e ep l a n e sw h i c hs t a r tf r o m r e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s ： g r o w i n gs t r a t e g i e s g r o w i n gm a n a g e m c n t g r o 、v t ho fs m e s a c c o r d i n gt ot h eu p w a r de x t e n s i o n ， t h ei n t e m a lg r o w t h m e c h a n i s mo fs m e si sc l e a r l yi n d i c a t e d ： g r o w i n gs t r a t e g i e s ： b a s e do nt h e s w o tq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ， t h ea u t h o rm a n a g e st oi m p r o v et h em o d e lw i t h a h p q u a n t i t a t i v em e t h o d ，f 0 rs m e s ， b a c kn u c l e u s ”s h o u l db ee m p h a s i z e d d u r i n gt h es t r a t e g yc h o i c e ：g r o w i n gm a n a g e m e n t ：t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e s t h ef o l l o w i n gd i m e n s i o n a l i t i e s ： c o r p o r a t ec u l t u r e ，s y s t e m & c o n n g u r a t i o n ， “i n n o v a t i o n ”s h o u l db ee x c a v a t e di nm a n a g e m e n t g r o w t h - f i t n e s s & t h e g r o w t h o fe n t r e p r e n e u rh a v e w i d e l y i n n l t r a t e di n t 0 g r o w i n gs t r a t e g i e sa n dg r o w i n gm a n a g e m e n t k e yw o r d s ： s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ； g r o w t hm e c h a n i s m ：h e b e i p r o v i n c e 第一章绪论 1 1 研究对象的界定 1 1 1 中小企业的界定 第一章绪论 ( 1 ) 中小企业的一般概念 中小企业是一个模糊的概念，是相对大企业而言的。迄今为止，国际 上对中小企业没有一个统一的定义，界定标准各国有所不同。 一般而言，国际上对中小企业的界定可以分为定性界定和定量界定。 定性界定一般以企业的经济特征、控制方式加以定义。主要从企业质 量和地位两方面出发，考量企业在竞争中是否处于弱势地位。定性界定的 标准一般标准包含三个特征：较小的市场份额( 如企业在所经营领域中不 具有垄断地位、不能进行资本市场融资等) 、自主经营( 如业主控制企业) 及企业家具有独立所有权( 如业主持有5 0 以上的股权) 。 定量界定一般以若干数量指标衡量企业规模的大小。定量界定试图通 过一定的数量标准准确界定中小企业，一般包括三个指标：从业人数、资 产总额和销售额。 ( 2 ) 我国中小企业的界定i z l 我国国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部、国家统计 局等在二oo 三年二月十九日联合制定颁布了中小企业标准暂行规定， 根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点划分，确定 了我国中小企业的界定标准。 我国中小企业划分标准如下： 工业，中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售 额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同 时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上：其余为小型企业。 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销 售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同 第一章绪论 时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人 以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额l 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企 业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其 中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以 上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人 数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足 职工人数5 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮 政业中小型企业须符合以下条件：职工人数l o o o 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下， 或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及 以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 表1 1中国中小企业划分标准 类型 小嚣! j 仑、i l ，中犁食、i l ，! 职工销售资产职工人数销售额资产总额 行业 人数 额总额 ( 万元)( 万元) ( 万 ( 万 元) 元) 工业 3 0 0 3 0 0 0 4 0 0 0 【3 0 0 ，2 0 0 0 )【3 0 0 0 ，3 0 0 0 0 )【4 0 0 0 ，4 0 0 0 0 ) 建筑业 6 0 0 3 0 0 0 4 0 0 0 【6 0 0 ，2 0 0 0 )【3 0 0 0 ，3 0 0 0 0 )【4 0 0 0 ，4 0 0 0 0 ) 批发业 l 0 0 3 0 0 0 【l o o ，2 0 0 )【3 0 0 0 ，3 0 0 0 0 ) 零售业 l 0 0 1 0 0 0 【1 0 0 ，5 0 0 ) 【1 0 0 0 ，1 5 0 0 0 ) 交通运 5 0 0 3 0 0 0 【5 0 0 ，3 0 0 0 )【3 0 0 0 ，3 0 0 0 0 ) 输业 邮政业 4 0 0 3 0 0 0 【4 0 0 ，1 0 0 0 )【3 0 0 0 ，3 0 0 0 0 ) 住宿和 4 0 0 行为风格：爱岗敬业，精力充沛，注重效果，追求卓越 4 e ：e x e n i o n ，e n t h u s i a s m ，e f - f e c t i v e n e s s ，e x c e l l e n c e 企业价值：赢得尊重，互惠互利，勇担责任，回报社会 4 r ：r e s p e c t ，r e c i p r o c a t i o n ，r e s p o n s i b 订i t y ，r e t u m 公司团队：沟通。合作，奉献，创新 5 3 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 4 c ：c o m m u n i c a t i o n ， c o l i a b o r a t i o n ，c o n t r i b u t i o n ， c r e a t i v i t y 经营理念：人本，诚信，满意，和谐 4 h ： h u m a n i t y ，h o n e s t y ，h a p p i n e s s ，h a r m o n y o 企业标志的诠释： 图5 5k 公司企业标志 资料来源：k 公司提供 一轮太阳冉冉升起，光芒万丈，照耀大地。 一座座天堑，横贯东西南北，连通五湖四海。 以路桥设计为中心，多元化发展，系统化管理。 架起心灵之桥，沟通无极限。 跨越新世纪，展现新风采。 5 3 5 整合外部资源 k 公司非常重视外部资源的整合与利用，例如，在前面k 公司的成长 战略中，k 公司采取的是以联结外盟为主的战略方针；在其成长管理中有 外部董事的入股投资；另外，k 公司很重视产业链中的市场资源、客户资 源，k 公司与监理公司、施工单位等多家都形成了友好联盟，而且，如果 条件允许的话，向这些方向投资发展也是k 公司的成长目标之一；客户资 源方面，k 公司已在河北省的某些区域形成了良好的声誉效应与合作网 络，如承德、张家口，这些都是河北省重点发展道路建设的地区，宝贵的 客户资源，促进了k 公司近年来迅速的成长。在外部资源的选择上，k 公 司重视的是一种协同与匹配，降低成本，提高效果。不过，k 公司还有更 多的社会资源有待挖掘，而且如何维护、发展这种资源合作，k 公司仍要 继续努力。 根据k 公司的成长管理体系，作者构建了k 公司成长管理模型( 见图 5 6 ) 。 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 图5 6k 公司成长管理模型 资料来源：作者整理汇编 在成长模型中，文化与制度的作用属于内部作用，其能力整合侧重于 资源的识别、保护、发展与配置：而且在与外界作用中，还要有外部资源 与内部资源的匹配能力，与外界的适应能力及反应能力等，更侧重于动态 性。因此，作者用了不同的颜色表示两种不同的能力整合。 绿色区代表“较为成功”；黄色区代表“有待深化与完善”；而且红色 区则代表“非常薄弱”。 5 4 基于资源与能力理论的视角，构建中小企业内部成长机 制模型 5 4 1 总结k 公司的经验与不足 短短5 年多时间，k 公司从在夹缝中生存，“找人要饭吃”，到现在在 河北省交通设计行业已基本站稳了脚跟，虽然他们的品牌还不是家喻户 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 晓，虽然他们的业绩还不堪称令人瞠目，但他们在核心领导的带领下，用 创新的管理理念，坚决的行动意志，自信稳健地大步向前。在长征的路上， 他们获得了逐年利润的增加，获得了企业的快速发展，但是他们仍有很远 的路要走，他们的经验与不足，还需要他们认真去总结，而且，也值得河 北其他中小企业借鉴与吸取。 ( 1 ) k 公司的成长路径机制是值得推广与学习的。 k 公司的思路给我们很大的启示。战略不仅是大公司的事情，小公司 同样可以把战略选择好、制定好、执行好。k 公司在对资源与能力进行系 统分析之后，用s w o t 分析法，先制订出了战略选择的框架；1 5 7 1 而后， 又进一步用a h p 层次分析进行量化改进，减少了战略选择的盲目性，使 得战略决策更加清晰。而且最关键的是对于中小企业而言，在战略选择时， 重要的是“归核”。战略选择只是战略规划的一部分，还有战略的细化、 战略执行、战略控制与战略评估，执行战略与制订战略是同等重要的。i 黯l 还有一点要说明的是，这种战略选择的方法不适用于大企业，主要原 因在于大企业的环境复杂，动态性大，一次战略规划需要更长的时间，其 因素的量化及相对权重难以衡量。大企业一般采用脚本分析法，这里不再 细述。 ( 2 ) k 公司的成长管理机制中，有长处也有不足。 k 公司的治理结构是相对完善的。公司治理结构的形式有多种，且 不说哪种形式更合理有效，但中小企业在治理结构上应向现代企业制度发 展。即实行所有权与经营权的分离，股权分散化、社会化，管理科学化、 专业化，建立一种新型的契约制度安排。对于k 公司来说，虽然有了外部 资本的入股，但是还应该广泛吸取外部资源的资本，这既是一种融资方式， 也是一种有效的监督管理方式。 k 公司的组织结构比较适合该公司的特点与环境，但也有不足之 处。k 公司的职能部门人员很少，除行政部外，都是l 到2 人，专业管理 人员更是贫乏，在很大程度上造成了职能服务不尽如人意，甚至一些职能 化的缺失。 k 公司的管理制度是相当薄弱的，这在河北中小企业中具有一定的 普遍性。k 公司意识到了管理的不足，而且正在进行这方面的改革，但作 者认为中小企业除了k 公司已涉及的之外，还应该重视自主创新。结合价 值链分析，企业的哪些资源与能力是优势，还是需要改进。具体而言，业 务流程方面的制度管理应该明细化、标准化。对于技术创新，河北省中小 企业大多数是模仿式，应该增设内部专门的研发机构，加大技术投资，鼓 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 励自主创新，同时注意知识产权的保护。这不仅是国家、省等各级政府部 门制定政策来完成的，中小企业应该自立自强。 企业文化。张维迎说：“法律和信誉是维持市场有序进行的两个基 本机制。事实上，与法律相比，信誉机制是一种成本更低的维持交易秩序 的机制。特别是，在许多情况下，法律是无能为力的，只有信誉起作用”。 l 鲫l 企业是市场中的一个微观主体，法律和信誉决定了市场运行机制，我 们依照这种表达，仍然可以用法律和信誉来诠释企业内部运行机制。在企 业的内部，法律就是企业的制度，信誉可以看做企业的文化。所以可以说： 制度和文化是维持企业有序进行的两个基本机制。相比较，文化的成本更 低，尤其是一些情况下，制度是苍白的，文化成为主要导向，发挥着重要 作用。 k 公司突出的核心文化，构建学习型组织，极大促进了k 公司的成长 与发展，在一定程度上弥补了资源与管理能力的不足。 ( 3 ) k 公司的成长适应机制分析。 成长适应机制，已融入到了成长战略与成长管理之中。可以看出，k 公司非常注意与外部资源的整合，这大大弥补了k 公司自身资源的短缺， 促进了它的成长，尤其是协同优势的充分发挥，是k 公司成长的捷径。但 是在与外部资源作用时，k 公司还要时刻注意环境的动态变化，培育动态 能力，以求获得长期的竞争优势。 总之，k 公司所考虑的各种因素虽然未尽全面，但其成长思路是可取 的。每个企业的行业处境、内部因素各不相同，不可能找出一种适合所有 企业的战略或者管理模式，我们需要的是一种思维路径的借鉴性，k 公司 有其经验也有其不足，在其成长的道路上，还有很多的问题有待解决。对 于每个中小企业乃至大企业也是如此，企业内外部的环境是变化的，战略 与管理模式也要保持一定的动态性，进行适时的调整，我们的思维导向要 与时俱进，不断创新。 5 4 2 构建中小企业内部成长机制模型 ( 1 ) 对k 公司成长模型进行修正 作者认为k 公司忽略了企业家能力对中小企业成长的作用。 在这里我们不再赘述企业家的重要作用，但是企业家识别感知机会的 能力、卓越的执行力、高超的领导力以及企业家的创业精神，必定是中小 5 7 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 企业成长中最强大的动力与支持力。 企业家依据自身的天赋、直觉判断力，加之后天丰富的经验积累，勤 奋不辍的学习态度，主动倡导创业精神，营造内部良好的工作氛围，组织 协调外部关系，必将引领中小企业驶向持续稳定、科学发展的成长快速路。 企业家成长机制也渗透在成长战略与成长管理之中，但企业家作为特 殊的资源与能力，作者还是将之单列为一种机制。 ( 2 ) 构建中小企业内部成长机制模型 结合以上的分析，作者构建中小企业的内部成长机制模型( 图5 7 ) 。 对于中小企业的成长，首先是对自身的认识，识别自身的资源与能力， 在有了清晰、科学、客观地把握之后，选择成长战略，这是一个艰难的过 程，需要不断地搜集、补充信息，选择方案、修改方案等，在战略选择中， 突出的是自身的核心资源与能力，不能舍本逐末，一无所获，而且尽可能 科学、量化地做出细致的战略决策。 战略一旦确定，企业文化、制度结构都要坚定不移地与之匹配，一切 以战略为核心，不适者调整，这是中小企业应该重视的问题。在战略选择 过程中，文化制度都会影响战略，但战略确定之后，文化制度具有相对的 滞后性，战略决定着相适应的文化与制度。 外部环境与企业家对战略的选择制订有着很大的影响，当战略确定 后，企业家的职能转为依据战略对内外配置资源；外部资源的选择要与战 略产生协同效应，适应战略的要求，提升动态竞争力。 5 8 第五章中小企业自身成长之路一以k 公司为例 外部资源 图5 7 中小企业内部成长机制模型 资料来源：作者 5 9 第六章结论与展望 6 1 本文的主要结论 第六章结论与展望 从我国经济改革开放，到现在2 0 1 0 ，中小企业走过了整整三十二年， 是立业之时，也是多事之秋。 本文通过对相关资料、文献的分析研究，基于企业资源与能力的视角， 着重探讨了河北省中小企业的成长问题，主要得出以下基本结论： ( 1 ) 对于企业成长的理论，在传统资源与能力理论研究的基础上，综合 运用多种战略管理学观点，给出了基于资源与能力的企业成长理论演进 图。 ( 2 ) 在资源与能力理论的基础上，构建出中小企业的成长机制体系：外 部驱动机制和内部成长机制。外部驱动机制包括：宏观政策环境、优化产 业结构、服务体系建设、鼓励自主创业等；内部成长机制包括：成长路径 机制、成长管理机制、成长适应机制和企业家成长机制。 ( 3 ) 以河北省中小企业为例，通过详尽的分析其成长现状、存在问题及 影响因素，构建适合河北中小企业成长的外部驱动机制结构图。 ( 4 ) 本文认为影响中小企业成长的因素，关键还是中小企业自身。作者 以个体为例进行研究，深刻剖析了中小企业成长的内部机制： 成长战略：作者在s w o t 定性分析的基础上，运用a h p 进行量化 改进，中小企业战略要强调“归核”； 成长管理：管理主要包括企业的制度结构、企业文化等方面，管理 要突出创新： 成长适应机制与企业家成长机制渗透在成长战略与成长管理之中。 作者以个案为起点，总结出适合中小企业的内部成长机制模型。这一 模型以资源与能力开始，分为三个平面，成长战略一成长管理一中小企业 成长，依次纵向向上延伸，清晰表达出中小企业内部成长机制。 6 2 本文的不足及研究展望 本文对中小企业的成长机制进行了一定程度的研究，但限于作者的水 平与能力，在一些问题的研究上存在着一定的不足或尚需进一步的研究探 第六章结论与展望 讨。概括起来，主要有： ( 1 ) 本文在理论研究中，提出了基于资源与能力的企业成长理论演进 图，这还只是处于理论的设想阶段，在实证中并没有完全应用，尤其是价 值创新更需要用实证支持、探索尝试： ( 2 ) 对河北中小企业成长现状的研究中，没有透彻地分析不同所有制、 不同行业的中小企业的发展状况进一步的研究中，分类采集数据还需要 更为深入细致； ( 3 ) 在中小企业成长机制体系的构建中可能考虑得还不够全面，这一模 型还有待改进。 总之，在回顾本文时，觉得还有很多的问题，以后的研究仍然任重道 远，作者一定会本着严谨求实的态度，继续这一领域的深入研究。 6 l 参考文献 参考文献 1 张俊喜，马钧，张玉利中国中小企业发展报告n o 1 m 北京： 社会科学文献出版社，2 0 0 5 年1 2 月：3 0 一5 2 页。 2 h t t p ：w w s m e c h i n a c o m c n 中国中小企业门户网。 3 h t t p ：w w w s m e h b g o v c n 中国中小企业河北网。 4 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