（工商管理专业论文）珠三角地区中小型制造企业可持续发展能力研究.pdf

北京交通人学专业硕一l ：学位论文 中文摘要 中文摘要 摘要：本文依据企业面临超级竞争，竞争主体多元化，竞争环境动态化，以信息 和网络为代表的知识经济竞争，全球性金融危机以及我国经济贸易、法律环境、 市场要素等主导性不确定因素对经营环境进行了分析。首先，从企业可持续发展 能力的概念逐步深入，总结了竞争优势理论、企业能力理论、“三链”价值链、供 应链和产业链等相关理论；其次，通过对企业家能力、企业能力、竞争优势与企 业绩效的内在机理研究，“三链 内在机理论述，结合对珠三角中小企业特征的研 究分析，逻辑严谨地推导出可持续发展能力的形成机理和模型。该模型主要包括 以能力为主的企业战略能力、以核心价值观为主的企业文化和以“三链”为主的 实践层次三个模块，各模块之间动态联系、相互补充，构成一个完整的企业持续 发展能力分析机制，并重点从基于价值链的商业模式定位，供应链优化和产业链 嵌入模式选择三个方面进行实践层次的研究；最后，依据企业可持续发展能力模 型进行案例研究，从实践层次对海成线缆有限公司的可持续发展能力应用研究， 重在突出该理论的实践意义。图3 0 幅，表l o 个，参考文献4 9 篇。 关键词：竞争优势；战略能力；可持续发展能力；“三链”价值链、产业链供应链； 企业绩效 分类号：【请输入分类号( 1 2 ) ，以分号分隔。】 北京交通大学专业硕? i ：学位论文 a b s t r a c t a bs t r a c t a b s l l r a c 。l t t h i sp a p e ra n a l y z e so nm a n a g e m e n te n v i r o n m e n tb a s e do ns o m ed o m i n a n ta n d u n c e r t a i nf a c t o r s ，s u c ha st h es u p e rc o m p e t i t i o n ，t h ed i v e r s i f i c a t i o no ft h em a i n c o m p e t i t i o n ，t h ed y n a m i cc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，t h eg l o b a lf i n a n c i a lc r i s i s ，t h e i n f o r m a t i o na n dn e t w o r ka sr e p r e s e n t a t i o no ft h ek n o w l e d g ee c o n o m yc o m p e t i t i o n ，a s w e l l 弱f a c t o r so ft h ee c o n o m i ca n dt r a d e ，l e g a le n v i r o n m e n ta n dt h em a r k e tf a c t o r f i r s to fa l l ，f r o mt h ec o n c e p to fe n t e r p r i s es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a b i l i t y , t h ep a p e r s u m m e r su pr e l a t e dt h e o r i e ss u c ha st h et h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，t h et h e o r yo f e n t e r p r i s ec a p a c i t y , t h e ”t h r e el i n k s ”- t h ev a l u ec h a i n ，s u p p l yc h a i na n di n d u s t r i a lc h a i n s e c o n d l y , b yt h ei n h e r e n tm e c h a n i s mr e s e a r c hb e t w e e ne n t r e p r e n e u r sa b i l i t y , b u s i n e s s c a p a b i l i t i e s ，b u s i n e s sp e r f o r m a n c ea n dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，a n db yt h ei n t e r n a l m e c h a n i s mr e s e a r c ho n ”t h r e el i n k s ”，t h ep a p e rr i g o r o u s l ya n dl o g i c a l l yd e d u c e st h e f o r m a t i o nm e c h a n i s ma n dm o d e lo ft h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a c i t yc o m b i n e d w i t ht h er e s e a r c ho ns m e sa n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep e a r lr i v e rd e l t a t h e m o d e li n c l u d e st h r e em o d u l e s - b u s i n e s ss t r a t e g yc a p a b i l i t i e s ，c o r p o r a t ec u l t u r eb a s e d m a i n l yo n c o r ev a l u e sa n dp r a c t i c e - b a s e dm o d u l eb a s e do nt h e ”t h r e ec h a i n t h e m o d u l e sd y n a m i c a l l yl i n k ，m u t u a l l yc o m p l e m e n t ，a n dt h e nc o n s t i t u t e sac o m p l e t e a n a l y s i sm e c h a n i s mo fs u s t a i n a b l em e c h a n i s m sf o rc a p a c i t yd e v e l o p m e n t ；a n df r o m t h e r ef a c t o r st h ep a p e rg oo n e st h ep r a c t i c e - l e v e lr e s e a r c h t h e s ef a c t o r si n c l u d et h e b u s i n e s sm o d e lp o s i t i o n i n gb a s e do nt h ev a l u ec h a i n ，s u p p l yc h a i no p t i m i z a t i o na n d t h ee m b e d d e dm o d e lc h o i c eo ft h ei n d u s t r yc h a i n f i n a l l y , c a s es t u d d i n ga c c o r d i n gt o t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m p e t e n c ym o d e lo fe n t e r p r i s e s ，t ob e g i na p p l i e dr e s e a r c h f o rt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m p e t e n c yo fh a i c h e n gc a b l ec o ，l t df r o mt h e p r a c t i c e ，w h i c hf o c u so nh i g h l i g h t i n gt h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h et h e o r y k e y w o r d s ：c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ；s t r a t e g i c c a p a b i l i t y ；c a p a c i t y f o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ；t h e ”t h r e el i n k s ”一t h ev a l u ec h a i n ，s u p p l yc h a i ni n d u s t r yc h a i n ；e n t e r p r i s e p e r f o r m a n c e c i j a s s n o ： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 签字日期：2 舻尸年月l 日 导师签名： 辩嗍叼“刖阳 北京交通大学硕十学位论文独创性声明 独创性声明 本人卢明所早交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究t 作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含为获得北京交通人学或其他教育机构的学位或证j 够而使用过的材料。与我一同 ：作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：一 釜；弋侈签字日期：2 卜。7 年万月，- 日 7 5 致谢 本论文的工作是在我的导师张文松教授的悉心指导下完成的，张文松教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来 张文松老师对我的关心和指导。 张文松教授悉心指导我完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予 了我很大的关心和帮助，尤其是张老师和郝宏兰老师对我的家庭及亲人的关心和 帮助。在此向张文松老师、郝宏兰老师表示衷心的谢意。 张文松教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 感谢师兄弟姐妹们平日及撰写论文期间给予我的帮助，平日里融洽的气氛让我感 受到一个大家庭的温暖及兄弟姐妹间的情谊。尤其是感谢师妹董静、师弟张博和 苑宝磊等同学对我论文中的材料搜集和研究工作给予了热情帮助，正是因为他们 的辛苦工作，才使得我的论文成册，并展现在大家眼前。 邬文兵老师、高红岩老师、王树祥老师等对于我的论文都提出了许多的宝贵意见， 在此表示衷心的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，费照伟、张磊、谢忠贵、张长达等同学对我论文 的研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外，我还要感谢我的父母、妻子杜春艳和亲人，他们的理解和支持使我能 够在学校专心完成我的学业。 北京交通大学硕十学位论文 导言 1 呈言 - 寸i ：= z l 1 1 选题背景 进入2 l 世纪以来，企业外部环境发生了激烈的变化：全球化使企业之间的 竞争更加激烈，知识化使企业产品和产业的更新换代步伐加快，信息化、网络化 使企业之间的交易费用大大降低。 尤其是美国次贷危机直接引发的美国金融危机，进而引发全球性的金融危 机，导致全球消费需求放缓、人民币升值、原料及人力成本上升等结果；我国为 加快经济结构转型而进行的国家产业政策调整、地区产业升级；以新劳动法 为代表的相关法律法规的颁布和实施。这些因素直接对我国珠三角地区的中小型 制造企业的影响综合表现为：自2 0 世纪7 0 年代末承接了台湾、香港产业转移的 东莞及珠三角加工制造快车在高速奔驰了3 0 年之后，引擎突然乏力，劳动力密 集、附加值低、资源消耗过大等新老问题全都凸现。自2 0 0 6 年次贷危机出现， 到2 0 0 7 年开始对我国的实体经济产生影响，再到2 0 0 8 年，其影响的广度和深度 持续增强，对我国实体经济形成的挑战和压力逐步显现出来，尤其，对我国中小 制造企业的生存现状构成直接威胁，其最突出的表现就是，引发了珠三角中小制 造企业的“倒闭潮”固。 综上所述，我们不得不重新审视企业经营环境变化的不确定性： 1 超级竞争的出现 就企业竞争环境而言，达文尼( d a v e n i ) 在超级竞争中描述了企业竞争不 断升级的穷杀、恶斗、死磕的现象，恰如格鲁夫( a g r o v e ) 所言：“只有惶惶不可 终日才能生存的事实。达文尼认为在从消费电子产品到航空，从计算机到快餐 产业，竞争优势的来源正以逐渐加快的速度被创造出来和侵蚀，他称这种现象为 超级竞争，主要表现为：新产品生产的生命周期越来越短；产品更新换代的周期 越来越短；产品寿命周期越来越短，研制时间越来越短。 2 竞争主体日益多元化 在全球化竞争同趋激烈的环境下，竞争不再只是局限于两个企业之间，随着 据国家发改委中小企业司据初步统计，全国2 0 0 8 年上半年6 7 万家规模以上的中小企业 倒闭。然而，这场空前规模、全球性的金融危机也使“在内地的港资企业上e 面临前所未有的 困境，一年来，已有3 , 0 0 0 家港资企业倒闭，对于港企来说，这种内外交困的寒冬还远未结 束，在未来6 个月甚至还将继续恶化。”国际劳工组织总干事胡安索马维亚称“这种局面将 是世界历史上前所未有的”；预计在2 0 0 9 年底之前，世界金融风暴及其对实体经济的影响有 可能造成2 , 0 0 0 万人失业；认为危机的影响将是“全球性的”，受冲击最严重的领域包括建筑 业、金融业、服务业、制造业和旅游业。中山人学港澳珠江二角洲研究中心土任陈广汉感u 义， “现在看来，这仅仅是倒闭潮的开始。”香港政务司司长唐英年预计，香港企业将出现倒 闭及裁员潮，珠三角或将受到强烈冲击。 北京交通大学硕十学位论文导言 企业规模的不断扩大，企业组织模式的不断变化，竞争主体可能发生在不同的企 业之间，不同的供应链之间，还可能发生在不同的战略联盟或虚拟企业组织之间。 这时企业的竞争已经不是单个的企业之间的竞争，而是企业集群之间的竞争。这 j 下如詹姆斯摩尔( j m o o r e ) 在竞争的死亡报告中的描述：竞争比往常更将激 烈，竞争的焦点已经从企业间一对一的竞争转移到企业在整个商业生态环境中领 导地位的竞争。企业群组与企业群组的对垒，战略联盟与战略联盟之间的抗衡， 对核心技术的控制，对产业标准的追求，远远超过了在某一市场上独霸一方的要 求。竞争的空间图景发生了翻天覆地的巨变。 当众多相关联的企业在地理空间上集聚，他们的经济行为就在企业与集群两 个层面上展现，竞争优势也与两个层面的情况息息相关。并且竞争有越来越多地 发生在集群之间的趋势。在这种新兴的以集群为基础的竞争中，所有成员通过集 群创造的竞争优势发挥着显著的作用，主要表现：( 1 ) 企业间的竞争由“自然竞 争 走向“战略竞争”；( 2 ) 企业竞争不仅表现为产品竞争，而且表现为企业整体、 全面的竞争；( 3 ) 企业和市场之间出现了战略联盟、企业集群或虚拟企业等中间 组织。 3 知识经济时代的到来 知识经济时代的竞争是集团化的竞争，综合实力的竞争。以信息技术和网络 技术为代表的知识经济的发展，使企业交易的信息搜寻成本、谈判成本和契约成 本降低，使市场主体之间的相互合作变得更加容易。企业之间的竞争范围和速度 增大，使市场交易变成某种形式上的企业内部交易。于是出现了企业内部业务的 市场化和市场交易的企业化，企业和市场边界的重新调整、市场和企业优势重新 整合的趋势。同时，信息技术和网络技术的发展，在深度和广度上把社会分工、 市场需求以及企业组织发展推进到了一个新的历史阶段。在该阶段中，“灵活性 取代“稳定性 ，以“快 制“大”是现代企业发展的一个显著特征。速度已经 成为制约企业发展与提高企业竞争力的至关重要的因素。正如约翰钱伯斯 ( c i s c o ，美国思科系统公司的首席执行官) 对该阶段的特征描述：“现在已经不 是大鱼吃小鱼，而是快鱼吃慢鱼。 4 竞争环境呈现出动态性 b e t t i s 、h i t t ( 1 9 9 5 ) 对动态环境的特点做了初步总结，认为环境呈现技术变化 及扩散加速、信息密集、知识密集及边际递增产业浮现四大特点，企业在经营中 面临的风险和不确定性增加而可预测性降低、产业界限模糊，必须深入企业内部， 对企业内部运作机理进行研究。 马浩竞争优势解剖与集合， m 】中信出版社2 0 0 5 年4 月，第l 版 张文松企业战略能力研究，【m 】科学出版社，2 0 0 5 ，第l 版 2 北京交通人学硕十学位论文导言 5 多赢思维模式下的企业竞争与合作 市场经济是竞争经济，也是合作经济或协作经济。协作是未来的价值，联营 是未来的结构。从单纯型竞争到协作型竞争、从单赢模式到“双赢模式 、“三赢 模式 、“四赢模式 ，是企业未来发展的走势。 基于多赢的思维模式，企业的竞争方式也从一般意义上的竞争发展到联盟、 虚拟、竞合的“双赢 、“多赢 思维。( 荷) 约翰c 奥瑞克等学者在企业基因 重组释放公司的价值潜力中提出的“基于价值链能力要素组合战略”，即着 眼于对价值链上的能力要素进行有效的整合，以创造更具竞争力的、更新的价值 链产出。其主要目的是通过对不同企业的能力要素产出进行整合，建立虚拟价值 链，形成超级能力要素集合，以获取更大的价值。 6 我国企业在不确定的竞争环境中的能力缺失 ( 1 ) 中小企业存在的必要性。各国的中小企业通过“产品差别 使他们有了 一定的垄断因素，得以与大企业共存。大型企业可以从中小企业获得质优价廉的 零部件和配件，或采取“合作制度”，分享分工协作的经济成果。大企业具有“资 源优势”( 资金资源和技术资源等) ，中小企业具有“行动优势 ( 锐意进取、灵活 性、对环境的快速适应性等) 。理论研究表明中小企业和大企业是并存的，现阶 段企业规模结构呈现了集中与分散、大型与小型双向发展的趋势。 ( 2 ) 核心能力理论具有严格的选择性，即只有当企业同时具备长期成长性、 全球范围内竞争能力以及多元化经营的战略要素时，才适合应用核心能力理论。 这充分说明该理论是为国际大型企业和超大型企业服务的，其对中小企业的忽视 正是它的弱点所在。当前，我国社会主义市场经济刚刚开始走向成熟，无论是国 有企业还是民营企业发展时间不长，普遍缺乏核心能力的积累已是不争的事实， 尤其是致力于专业化经营的中小企业，更是无从谈起。 ( 3 ) 我国企业最重要的能力缺失。在我国，虽然我们具有成本优势，在技术 上落后于欧美发达国家，但是我们往往却在技术含量比较高的行业里做的比较出 色。如联想电脑、格兰仕微波炉、t c l 电视以及海尔家电等。而我们落后的是 洗发水、饮料和快餐之类的低技术性行业。深入研究便可发现洗发水、饮料和快 餐这样的行业竞争优势并不反映在某一个价值行为上，往往反映在几个不同的价 值行为之间的连接之中，主要依靠不同资源的整合能力。从这一点可以看出我国 的企业能力体系中，整合能力是该体系中的能力短板，必须加强。 ( 荷) 约翰c 奥瑞克，( 荷) 吉利斯j 琼克，( 美) 罗伯特e 威伦在企业基因重组一释放公司的 价值潜力一书中将“能力要素”定义为企业价值链中的一组可以为企业带来特定产出的价 值元素，这些价值元素基于一定的资源基础，如知识、资产或流释；也可以定义为由一系列 活动或资产构成的价值链要素( 有形的或无形的) ，这些活动和资产对丁价值链的产出有实质 性的贡献。例如制造是一种业务能力要素；同样，装配、配送、产品设计、采购也是业务能 力要素。能力要素是企业的基本结构元素，被作者形象地成为“企业基因”。 3 北京交通人学硕+ 学位论文导言 1 2 选题意义 本文通过对当前我国出现的中小企业“倒闭潮 的调研分析，重点以珠三角 的中小型规模以上企业为研究对象，剖析其倒闭或转移的深层次原因，提出中小 型制造企业可持续发展能力构建策略。 1 理论意义。本文在张文松教授提出的“企业战略能力 理论的基础上，从 产业链、供应链和价值链的视角，研究如何培育和提高中小企业可持续发展能力， 是对企业战略能力培育和提升的具体操作步骤和策略的初探，对于中小企业可持 续发展能力理论的补充。 2 实践意义。本文致力于对中小型制造企业的可持续发展能力进行深入研 究，指导中小型制造企业在“无形的手 自由发展经济，“有形的手 政府干 预推动经济增长的过程中，如何在产业链升级、供应链优化和价值链增值的实 践中尽快建立并保持可持续发展能力，以应对全球经济形势不断变化的威胁和激 烈的市场竞争的挑战。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本文的研究框架是： 第一章导言，概述选题的背景、意义及研究内容和方法。对美国次贷危机引 发的全球性金融危机和中小企业经营环境的不确定性的简单概述，提出中小企业 可持续发展能力理论研究的理论意义和实践意义。并对本论文的研究框架和研究 方法进行概述。 第二章相关理论综述。梳理国内外学者关于可持续发展能力理论、企业能力 理论、竞争优势理论、“三链 ( 价值链、产业链和供应链) 理论、生命周期理论 等相关理论，为第四章的企业可持续发展能力模型构建奠定理论基础。 第三章珠三角地区中小企业分析。主要通过本章对要研究的主体特征进行分 析，旨在阐述中小企业可持续发展能力研究的必要性，为第四章的可持续发展能 力模型构建做铺垫。 第四章可持续发展能力模型构建。该部分是文章的核心，主要从可持续发展 能力的形成机理；价值链、供应链、产业链三链运作机制；企业战略能力下的可 持续发展能力模型构建以及新模型下的可持续发展能力实践三方面进行论述。 第五章可持续发展能力的案例研究。主要通过案例应用研究，从实践的角度 哈耶克为首的新自由主义，倡导用“无形的手”自由发展经济，而凯恩斯主义则主张用政 府干预的“有形的手”来推动经济增长事实已证明，这两者都不可偏废。 4 北京交通人学硕+ 学位论文导言 说明可持续发展能力模型的创新性、适用性。 第六章结论及展望。 1 3 2 研究方法 本文拟采用理论分析及文献研究法、归纳分析法、实证研究和案例法研究珠 三角中小型制造企业倒闭和转移的原因，提出可持续发展能力模型和具体的实施 策略和方法。 5 北京交通人学硕十学位论文相关理论综述 2 相关理论综述 长江商学院曾鸣教授从战略管理的角度，阐释了企业做久、做大和做强之间 的关系。他认为，企业做强才是根本，做久、做大只不过是做强的必然结果。那 么，企业究竟怎样才算强大? 企业做久的衡量标准是企业的年龄，而企业做大的 衡量标准包括企业的资产总额、营业收入、市场份额、员工数量等。但是企业是 否做强很难通过十分客观的指标进行描述，因为“强 本身就是一个矛盾的概念。 对于企业来说，我们认为做强就是具有强大的企业可持续发展能力。 企业可持续发展能力的概念最初来源于对宏观社会可持续发展的研究，来自 于国家与社会范畴的概念。因此，要将中小企业可持续发展能力的微观领域概念 引入企业能力理论体系中，只有在借鉴宏观领域的可持续发展理论，以及国内外 关于企业可持续成长和发展的已有研究的基础上，紧密结合现有竞争优势理论、 企业能力理论和企业成长理论等相关理论，才能对企业可持续发展能力的构成做 出系统的阐述。 2 1 企业可持续发展能力理论 综观国内外有关可持续发展的研究成果可以发现，大多侧重于宏观与中观层 面，即主要从全球角度、国家或地区的角度研究可持续发展问题，并取得了非常 丰富的研究成果，为社会可持续发展提供了理论依据；但从微观层面，即从企业 的或个人的角度研究可持续发展问题的成果很少见。即使有一些微观层面上的研 究，也是比较孤立地从某一角度或某一个方面进行研究，而立足于微观层面有较 完整、系统地阐述企业可持续发展的文献和研究成果尚不多见。 可持续发展的前提是经济发展，企业作为国民经济的细胞，其可持续发展的 整体状况不仅决定社会经济发展的规模和速度，而且决定其质量和能量。同时， 企业作为国民经济的微观主体，不仅是物质财富的直接创造者，同时也是资源消 耗和环保的主体。因此，可持续发展的主体应当是企业。只有企业实现可持续发 展，才有可能真正实现整个社会经济的可持续发展，即从实施可持续发展战略的 行为主体来说，关键是企业。 社会( 宏观) 可持续发展与企业( 微观) 可持续发展二者之间既有区别，又相互 联系。二者的区别体现在研究侧重的角度不同，社会经济的可持续发展侧重社会 或区域等宏观主体，企业可持续发展侧重企业层面的微观主体；二者的联系体现 在，企业的可持续发展以可持续发展理论为指导，是可持续发展理论的微观分析， 郑石明企业可持续发展力，第l 版，【m 】广东经济出版社2 0 0 6 年4 月 6 北京交通大学硕十学位论文相关理论综述 为引入和实际推广可持续发展理论提供了途径，可持续发展理论是社会可持续发 展的理论基础。 2 1 1 可持续发展概念的演进 发展是人类社会永恒的主题，是现代人类的自觉意识。2 0 世纪下半叶，发 展理论经历了一个从“经济增长理论”到“经济社会综合协调发展理论，再到 “可持续发展理论 等渐进深化的过程。2 1 世纪的可持续发展战略明确提出发 展不仅是“空间”概念，同时也是“时间”概念。 可持续发展最早是由环境科学家和生态科学家提出来的。1 9 7 2 年，联合国 在瑞典斯德哥尔摩召丌的“人类环境会议 上，在“罗马俱乐部 发表的增长 极限报告中第一次提出可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 问题。而“可持续 发展”一词是在1 9 8 0 年发表的世界自然保护大纲中首次作为术语提出的。 1 9 8 7 年，在世界环境与发展委员会( w c e d ) i f i 联合国提出的我们共同的未来 报告中，明确了可持续发展的含义：可持续发展是一种“既满足当代人的需要、 又不对后代人满足需要的能力构成危害的发展 。它的实质是谋求经济社会与自 然环境的协调发展，强调人是自然的一部分，人类的经济活动要遵循自然规律， 制衡生态恶化和环境污染，“使人口增长与社会生产力的发展相适应，使经济建 设与资源、环境相协调”。1 9 8 9 年5 月联合国环境署在关于“可持续发展”的 声明中指出，可持续发展是指满足当代人的需要而又不削弱子孙后代满足其需 要的能力的发展。1 9 9 2 年联合国环境与发展大会通过全球2 1 世纪议程促使 可持续发展在世界范围内达成共识，并成为全球的共同行动。2 0 0 1 年，可持续 发展研究学者指出“可持续发展的本质是在满足人类基本需求的同时维系地球生 命维持系统，并从宏观角度提出了可持续发展能力研究的7 大核心问题。 2 1 2 企业可持续发展的内涵 营销管理大师菲利普科特勒在科特勒新思维：持续营销模型及亚洲案例 中指出，可持续发展的公司就是面对变化的市场环境能够不断推动良性循环的公 司。对于可持续营销企业来说，适应性是关键的决定因素。 国内著名学者芮明杰教授在现代企业持续发展理论与策略一书中指出， 企业可持续发展是指在可预见的未来，企业能在更大的规模上支配资源、谋求更 大的市场份额，不断战胜和超越自我，从而取得良好的发展。其定义包括五个要 素：( 1 ) 企业的可持续发展是以可以预见的未来为时间跨度的；( 2 ) 企业的可持续 于庆东，王庆金，- 千晓灵等企业可持续发展研究，第l 版，【m 】经济科学出版社, 2 0 0 6 郑石明企业可持续发展力，【m 】广东经济出版社2 0 0 6 年4 月，第l 版 7 北京交通人学硕十学位论文 相关理论综述 发展要求企业能够更大规模的支配资源；( 3 ) 企业的可持续发展是以取得更大的 市场份额为目的的；( 4 ) 企业的可持续发展要求企业不断超越自我、不断进取； ( 5 ) 企业的可持续发展是一种良好的发展。 李占祥教授等认为可持续发展是指企业在一个较长的时期内由小变大、由弱 变强的不断变革的过程。该定义包括了三个不同层面的指标：( 1 ) 企业的持续性 指标企业寿命；( 2 ) 企业的成长性指标各种经济业绩和组织革新；( 3 ) 企业的可 持续成长的状态指标。 刘力刚教授认为，企业的可持续发展是指企业在追求自我生存和永续发展的 过程中，既要考虑企业经营目标的实现和提高企业市场竞争地位，又要保持企业 在领先的竞争领域和未来的扩张经营环境中始终保持持续的盈利增长和能力的 提高，保证企业在相当长的时间内长盛不衰。 肖海林博士等认为，企业的可持续发展是指企业作为营利性组织和创造财富 的组织，其所从事的创造财富的事业在一个较长期的时间内，不断地实现自我超 越，由小变大，由弱变强，持续的不低于市场平均利润率的收益，满足企业利益 相关者的合理利益需求。他指出了企业的可持续发展具有时间性、空间性和动态 性三大特征。 于庆东、王庆金等学者将企业可持续发展定义为，是企业通过完善内部要素 支持系统，可持续满足各利益相关者的需要，可全面持续提升企业质量的发展； 在实现企业持续盈利增长和能力提高的同时，兼顾与企业经营活动相关的社会、 经济、环境目标持续不断的提高和改进。该定义包含了企业可持续发展的持续性、 生态性、公益性 、协同性、公平性 。 综上所述，国内外学术界关于企业可持续发展的内涵可归纳为以下五种观 点：( 1 ) 企业自身发展观。企业可持续发展是既能够实现企业当前的经营目标， 又能保持持续的盈利增长和运行效率的持续提高的发展；( 2 ) 企业与经营环境和 谐发展观。企业可持续发展是指企业一方面保护自身生命力的持续性，另一方面 与外界环境和谐发展；( 3 ) 企业与环境、社会、生态协调发展观。企业可持续发 展是指企业在追求自身利益和生存的同时，充分考虑与环境、社会、资源协调发 展；( 4 ) 企业与消费者、社会、权益所有者共赢观。企业可持续发展是指企业在 实现持续成长的同时，能够持续满足消费者、社会及权益所有者的需要；( 5 ) 企 业生存状态观。企业可持续发展是一种超越企业增长不足或增长过度，超越资源 和环境约束，超越产品生命周期的企业生存状态。 生态性是指企业1 三产经营的整个过程中，引入绿色经营理念。 公益性是指企业积极主动的承担社会责任，参加各种公益活动，加强企业伦理建设力度。 公平性是指企业可持续发展应该体现出代内公平和代际公平原则。 8 北京交通人学硕士学位论文相关理论综述 这五种观点主要涉及企业企业可持续发展的两个方面：( 1 ) 着重强调企业自 身持续盈利、经济效益稳步提高，前两种观点体现了此方面的内容，他们所论述 的内容较具体但范围狭窄；( 2 ) 着重强调企业与社会、生态及相关者的协调发展， 后三种观点体现了此方面的内容，所论述的内容范围比较宽泛但又缺乏具体性。 2 1 3 企业可持续发展能力概念 从国内外学者的研究成果来看，企业可持续发展能力的概念内涵主要来自宏 观的社会可持续发理论和微观的经济管理理论两方面。 郑石明在其论著企业可持续发展力中认为企业可持续发展是企业在复杂 多变的环境中，不断进行创新与变革，实现长期生存和增长的目标。企业可持续 发展能力是企业不断调整自身结构以适应环境变化的能力。任何企业能否实现可 持续发展，在很大程度上取决于企业自身的因素，关键是根据外部环境需要，培 育自身的可持续发展能力。 于庆东、王庆金等在企业可持续发展研究中结合企业可持续发展的内涵 及核心能力提出知识载体观、技术能力观、能力系统观等若干理论观点，认为企 业可持续发展能力是一个动态的知识系统，是企业实现空间、时间及要素维度均 可持续的能力组合， 如图2 1 所示。具体指企业，对外具有协调利益相关系统 的能力；对内具有完善内部支持系统的能力，组织具有持续学习能力、持续创新 能力和再造能力；自身具有协调自然环境、保持稳定的资源供给的能力。并从空 间、时间及要素维度给出了企业可持续发展能力概念框架结构。 图2 1 企业可持续发展能力示意 郑石明企业可持续发展力【m 】广东经济出版社2 0 0 6 年4 月，第l 版 于庆东，王庆金，王晓灵等企业可持续发展研究， m 】经济科学出版社2 0 0 6 ，0 8 第l 版 9 北京交通人学硕士学位论文相关理论综述 权锡鉴教授认为企业发展能力随着企业的成长过程经过了一个从基本能力、 亚核心能力到核心能力的生成过程。企业核心能力的保持、巩固和有效转换依赖 于企业变革与创新的能力。通过不断地变革和创新、巩固和保持核心能力，才能 实现和推动企业可持续发展。将企业可持续发展能力定义为通过变革和创新， 不断巩固、保持和提升企业核心能力以推动企业持续发展的能力。并给出了企业 可持续发展能力的指标评价体系基本要素：能力资源、能力状态、能力环境。企 业核心能力的生命周期性不仅从根本上决定了企业的生命周期性，而且使企业的 成长发展过程呈现出“企业代 现象。“这样，企业可持续发展可被分解为两种 不同性质的过程，即“代内成长 与“代际成长 。根据这样的分析，企业可持 续发展能力就表现为“代内可持续发展能力”和“代际可持续发展能力”两个方 面，“代内可持续发展能力”就是保持和巩固企业核心能力以实现企业持续发展 的能力：“代际可持续发展能力”就是通过有效替换和重新塑造核心能力以推动 企业持续发展的能力。 还有部分学者认为可持续发展能力必须具备应对技术突变的能力，同时，在 产业链上可持续发展能力更突出的表现为网络协同能力，产业链上企业间的博弈 能力，这是有别于企业核心能力理论只注重企业自身能力的的主要区别。 2 2 竞争优势理论 企业竞争优势是指一个企业创造价值的过程中所表现出来的超越或胜过其 竞争对手，并能在一定时期内创造超额利润或高于所在产业平均盈利水平的与众 不同的属性或能力。竞争优势的概念中带有明显的静态特征，把竞争优势描述为 在企业的属性和能力中所在的不对称性或差异性。而持续性竞争优势是指在各种 复杂的环境中企业能够维持、创新，而竞争对手短期内不能效仿的战略、能力和 知识的复合体。从动态的角度分析，竞争优势与可持续性竞争优势是不同的概 念。 2 2 1 竞争优势的内涵 1 竞争优势的来源 新古典经济学派的代表人物梅森( e s m a s s o n ) 和贝恩( j s b a i n ) 提出了现代 产业组织理论的s c p 范式：市场结构( s t r u c t u r e ) 、市场行为( c o n d u c t ) 和市场绩效 ( p e r f o r m a n c e ) 。该范式认为市场结构决定了市场行为，市场结构和市场行为决定 权锡鉴，祁勇论企业可持续发展能力， j 】中国海洋人学学报2 0 0 6 年，第5 期 “企业代”是指企业在其全部寿命周期内所经历的各个不同发展阶段前后更迭现象。 张文松企业战略能力研究，【m 】科学出版社2 0 0 5 年3 月，第l 版 1 0 北京交通大学硕士学位论文相关理论综述 了市场绩效。只要通过对行业特点和行业竞争结构的分析可以基本正确的判断企 业的盈利水平。 战略管理学派的代表人物安德鲁斯提出的s w o t 构架与迈克尔波特提出 的“五力模型 和战略三步法 可谓是企业从产业层次分析、获取竞争优势的经 典理论。迈克尔波特从顾客价值角度出发，认为企业竞争优势来源于企业为顾 客或消费者创造的超过其成本的价值。价值是顾客愿意支付的价钱，而超额价值 产生于低于对手的价格提供同等的效益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有 余。波特的定义强调了“以市场和顾客为基准以及对顾客价值 的重要性，竞争 优势归根结底取决于企业所能为顾客创造的价值。 新古典经济学派和战略管理学派的两种观点都主张竞争优势外生论的观点。 在产品市场结构不完善或非完全竞争的前提下，把企业看做产品市场活动的组 合，以产业结构、市场定位、进入和流动壁垒、垄断利润等作为核心概念，认为 企业的竞争优势来源于企业所在的行业，产业结构决定了企业行为，进而决定了 竞争优势和企业绩效。 资源与能力学派将企业定义为“独特的资源与能力的组合”，强调资源和能 力是企业持久竞争优势的主要来源，同时强调资源和能力获取市场的非竞争性特 征。彭罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 认为“企业不仅仅是一个管理单元，而是一个具有不 同用途，且随时间推移由管理决策决定的生产性资源的集合体”的理论，将企业 资源尤其是管理资源视为决定企业兴衰成败的王牌。伯格沃纳菲尔特( b i r g e r w e r n c r f e l t ) 提出了以资源为基础的企业发展模式，认为企业能否获得高于平均收 益水平的投资收益率很大程度上取决于企业的内部特点，强调形成企业竞争优势 过程中起决定性作用的是要素市场而不是产品市场。奥利弗认为企业在获取配置 资源能力上的“异质性 决定了其获得竞争优势的可能性。巴尼( b a r n e y ) 提出了 “战略资产是在企业层次构筑的一系列具有企业特定性的资源和能力，它具有 难以模仿性、稀缺性、可独占性和专业化的特性，构成企业获得和保护其持续竞 争优势的基础。普拉哈拉德和哈默尔提出“核心能力”概念，认为企业竞争优势 来自于企业以比竞争对手更低的成本和更快的速度构建企业核心能力的能力。 “战略资产”和“企业核心能力”这一组概念分别从静态层面和动态层面两方面 诠释了企业竞争优势的来源。 基于知识论的观点认为，企业是一个知识的集合体，企业的知识存量决定了 s w o t 构架主要从企业的外部环境提供的机遇与威胁，内部优势与劣势两个层面进行分 析，强调环境与企业实力的匹配。 “五力模型”即波特提山的竞争者、滞在进入者、供应商、顾客或消费者、替代品5 种 市场力量；“战略三步法”即定位、权衡和匹配。波特所讲的匹配是对安德鲁斯的匹配的有 益补充，更多的强调不同行业行为之间的组合方式。 北京交通大学硕十学位论文相关理论综述 企业配置资源等创新活动的能力，并在企业最终产出及市场力量中体现出竞争优 势。由企业知识决定的企业认知学习能力是企业开发新的竞争优势的不竭源泉， 知识才是竞争优势的源泉。 熊彼特的“创造性破坏学说认为创新是市场经济的引擎。在以不确定性、 复杂性、革命性和快速性为特征的环境中，企业是创造性破坏的实施者，企业必 须善于打破现有市场均衡并开拓自己领先的新市场，或改变当前市场规则。才能 在创新中取胜，并形成自己的新的竞争优势，不过它是短暂的，很快又会被新的 创新所打破。 建立在博弈论基础之上的竞合学说，认为企业是一个力求行为结果最优化的 理性决策者，主张竞争与合作、替代与互补、双赢和多赢的观点。布兰登博格和 内尔巴夫于1 9 9 6 年根据博弈论的基本精神，提出竞合的分析框架p a r t s ( 最o 市 场参与者p l a y e r s 、每个参与者所能增加的价值一a d d e dv a l u e 、市场规则一r u l e s 、 竞争策略t a c t i c s 、市场的范围s c o p e ) ，其核心主题是企业可以通过改变市场游 戏规则而获取竞争优势。认为必须打破在传统分析中过分强调竞争的惯性思维方 式，对经常被遗忘的对互补者给予应有的考虑和关注。企业应按照自身的需求， 与竞争对手同时开展竞争与合作，并强调互补者与竞争性替代者在市场游戏中共 同的重要角色，追求竞争与合作的平衡。 资源与能力学派、基于知识论的观点、熊彼特的“创造性破坏”学说以及竞 合学说分别从企业内部的资源与能力、知识、创新和竞争思维模式等方面阐述了 企业竞争优势的来源，即主张竞争优势内生论的观点。企业发展虽然受到外部产 业环境的影响，但这并不是企业绩效相宜的根本原因。外因是条件，内因在事物 的发展中起着关键作用，竞争优势来自于企业内部。 2 竞争优势的持久性的挑战 竞争优势持续的对立面是衰亡。优势的衰退和衰亡包括竞争性模仿与替代的 威胁，企业自身的过失和忽视，意想不到的环境变迁以及革命性的创新或熊彼特 式的“创造性的破坏”等。 导致竞争优势衰退消亡的多种因素和势力，或单独作用，或共同影响，可以 导致强势企业竞争优势的丧失和消亡。正如竞争优势的来源可以分为外生论和内 生论，促使其衰败消亡的因素和势力也可以分为内部和外部两方面。 ( 1 ) 内部因素包括：管理者的无知，表现为概不知情，即由于某些资源和能 力的复杂性和成因模糊性，管理者不明白企业的竞争优势所在，任由其自然流失 消亡，或对企业潜在的外部威胁视而不见，或使企业盲目行动；管理者的疏忽， 表现为视而不见，导致企业运行中错误和偏差的积累以及相应措施的延误和执行 不力，从而造成竞争优势的丧失。最大疏忽莫过于将形成竞争优势背后的资源拱 1 2 北京交通大学硕十学位论文相关理论综述 手送人；管理者的骄傲自大，表现为漠不关心，对威胁视而不见或置若罔闻，导 致企业管理的“盲区；管理者的判断失误，表现为拒绝欣赏和轻易放弃。 ( 2 ) 外部因素主要包括：竞争者的模仿，创造性的模仿可以是后来者居上， 享用后发优势；竞争者的替代，通常发生在产品层面或技术层面，这种竞争性替 代比直接的竞争性模仿更加难以察觉和发现；对手的破坏，具体表现为蓄意刁难、 野蛮攻击和恶意中伤；环境的变化，如社会文化、法律法规、技术、消费者偏好 等环境的变化，可以导致对环境灵敏的竞争优势消失。 2 2 2 竞争优势的分类 1 根据竞争优势的来源分类 企业的竞争优势通常来源于成本优势、差别化优势、聚焦集中优势、关联与 整合优势、技术优势等。成本优势主要源于规模经济、生产能力利用模式及学习 模式，其持久性在于竞争者难以复制或模仿；差别化优势的持久性在于企业拥有 的核心技能( 如技术领先、组织机构优势、质量优势、销售领先等