（工商管理专业论文）盐城工商局经济户口管理研究.pdf

摘要 工商行政管理部门的市场监管行为是国家监管的重要组成部分，对社会主义 市场经济快速、健康、稳步发展起到十分重要的作用。为此，工商行政管理部门 大力改革监管模式，提出了经济户口管理这一重大措施，用以保障社会主义经济 的健康发展。 本文就从盐城工商局实行经济户口管理工作几年来的实际出发，结合我国经 济户口管理的情况，对当前经济户口管理的现状、存在问题、发展方向等进行分 析研究，希冀在工商行政管理监管模式方面能摸索出一些卓有成效的方法，从而 推动工商行政管理事业的快速发展。 通过研究，本文对如何提高目前的经济户口管理水平提出了一些相关理论方 法。主要包括：强化经济户口管理的职责和规范，重抓基层工商局所的经济户口 管理，利用经济户口管理体系加强对准入行为、经营行为、退出行为等的监管， 以及加强全系统设备和技术投入等。 关键字：经济户口经济户口管理市场监管 a b s t r a c t t h ei n d u s t r y a n dc o m m e r c ea d m i n i s t r a t i o n d e p a r t m e n t sm a r k e t s u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gb e h a v i o ri s a ni m p o r t a n tc o n s t i t u e n to ft h e n a t i o n a ls u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gb e h a v i o r ，w h i c hp l a y sav i t a lr o l et o t h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yt h a td e v e l o p sf a s t ，h e a l t h y ，a n dw i t hs t e a d y s t e p s t h e r e f o r e ，t h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c ea d m i n is t r a ti o nd e p a r t m e n t r e f o r m st h es u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gp a t t e r nv i g o r o u s l y ，a n dp r o p o s e dt h e e c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n ta d d r e s sm a n a g e st h i ss i g n i f i c a n tm e a s u r e ， w i t hs a f e g u a r d st h es o c i a l i s te c o n o m yt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l et a k e se c o n o m i c a l r e g i s t e r e dp e r m a n e n t a d d r e s s s u p e r v is o r yw o r kf o rs e v e r a ly e a r sr e a lit yf r o mt h ey a n c h e n gb u r e a uo f i n d u s t r ya n dc o m m e r c ea se x a m p l e ，u n i f i e st h es i t u a t i o no fo u rc o u n t r y s e c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n ta d d r e s sm a n a g e m e n t ，r e s e a r c h i n gt h e p r e s e n ts i t u a t i o n ，t h ee x i s t e n c eq u e s t i o n s ，a n dt h ed e v e l o p i n gd i r e c t i o n o ft h ec u r r e n te c o n o m i c a lr e g is t e r e dp e r m a n e n ta d d r e s sm a n a g e m e n t ，h o p i n g t h a tw ec a nf i n do u ts o m ef r u i t f u lm e t h o d si nt h ei n d u s t r ya n dc o m m e r c e a d m i n i s t r a t i o ns u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gp a t t e r nd e v e l o pf a s t t h r o u g ht h er e s e a r c h ，t h i sa r t i c l ep r o p o s e ss o m ec o r r e l a t i o nt h e o r i e s m e t h o d st oe n h a n c et h ee c o n o m ic a lr e g is t e r e dp e r m a n e n ta d d r e s sm a n a g e m e n t l e v e l p r e s e n t m a i n l y i n c l u d e s ： s t r e n g t h e n i n ge c o n o m i c a lr e g is t e r e d p e r m a n e n t a d d r e s s m a n a g e m e n t sr e s p o n s i b i l i t i e s a n d s t a n d a r d s ， e m p h a s i z i n gt h ee c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n t o ft h eb a s i cu n i t i n d u s t r ya n dc o m m e r c eb u r e a u ，u s i n gt h ee c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n t a d d r e s sm a n a g e m e n ts y s t e mt os u p e r v is ea n dm a n a g et h eb e h a v i o ro f a d m i t t a n c e ，m a n a g i n g ，w i t h d r a w a la n ds oo n ，a sw e l la ss t r e n g t h e n i n gt h e e n t i r es y s t e me q u i p m e n ta n dt h et e c h n i c a li n v e s t m e n ta n ds oo n k e yw o r d s ：e c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n t t h em a n a g e m e n t o fe c o n o m i c a lr e g i s t e r e dp e r m a n e n ta d d r e s st h em a r k e t s s u p e r v i si n ga n dm a n a g i n g 声明尸明 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我 所知，在本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不 包含其他人已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获 得任何教育机构的学位或学历而使用过的材料。与我一同工 作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 研究生签名：耿月建 肿更 学位论文使用授权声明 3 扩年1 月泊 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档， 可以借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向 有关部门或机构送交并授权其保存、借阅或上网公布本学位 论文的全部或部分内容。对于保密论文，按保密的有关规定 和程序处理。 研究生签名：变! 塞。孑年月卜日 南京理工大学硕士论文盐城t 商局经济户口管理研究 1 绪论 1 1 问题的提出及选题意义 经济户口管理是适应工商所监管模式的改革，通过网络将工商行政管理各项 职能有机结合，改革以往的监督管理办法，以全省工商系统上下联动的登记注册、 监督检查、行政处罚三项职能全面到位为基础，以警示制度、风险预警制度、信 用制度、企业免检制度、法定代表人不良记录制度等五项制度为措施强化对市场 经营主体的监督管理。 1 9 9 7 年召开的全国工商第一次基层建设工作会议上，当时国家工商局提出了 基层工商所要由驻场制向巡查制转变。 1 9 9 9 年全国工商第二次基层建设工作会议上，继续提出了精局强所的要求， ( “精局强所”也就是后来所说的小局大所，精简机关，充实基层一线的监管力 量) ，促进了基层工商所由原来的条线专管员的形式向三块制转变( “三块制” 就是把基层工商所内部机构设置为巡查组、经检中队和综合管理组) 。由于浙江 工商局这项工作启动较早，在1 9 9 9 年到2 0 0 0 年前后，当时总局的王众孚局长曾 多次到浙江进行考察，对浙江省基层工商所三块制的运行模式给予了高度的评价 和肯定。在2 0 0 1 年底召开的全国工商行政管理工作会议上，国家局作出了建立“经 济户口 的工作部署，计划用两年左右的时间在全国工商系统全面建立经济户口。 在这之后的很长的一段时间，全国包括全省各地对什么是经济户口、经济户口的 内涵与外延、如何建立经济户口各自都有不同的看法，争论也比较多。 2 0 0 1 年8 月，江苏省工商局依据工商行政管理所条例、全国工商行政管 理系统基层建设纲要制定出台了江苏省工商行政管理系统经济户口管理办法， 加快了建立工商所日常监管新机制，实现了工商所向辖区管理制转变。这一办 法也真正为江苏省经济户口管理制度的全面建立奠定了基础。也第一次给经济 户口概念注入现代的许多新内涵。根据办法中关于经济户口管理的要求，盐 城工商局根据系统实际，按照“小局大所，精局强所”的总体思路，调整了工商 所的布局，做到区域明确，责任到人，明确了工商所设登记管理组、巡查监管组 和综合管理组，提出了工商所内部各组根据工作实际，及时建立健全各类档案资 料，以建立科学、规范、完整、实用的经济户口，实现市场主体户籍化管理。 到2 0 0 2 年，江苏省工商局与省星网公司联合开发了经济户口软件，对所有的 企业和个体工商户登记档案、年检验照档案、行政处罚资料进行了初始化，在此 之后注册登记、年检、巡查、行政处罚都使用同一软件进行操作，发生的数据也 较为准确，这标志着江苏省经济户口建立工作基本完成。 南京理工大学硕上论文盐城工商局经济户口管理研究 本文拟就从盐城工商局实行经济户口管理工作几年来的实际出发，结合我国 经济户口管理的情况，对当前经济户口管理的现状、存在问题、发展方向等进行 分析研究，希望在工商行政管理监管模式方面能摸索出一些卓有成效的方法，从 而推动工商行政管理事业的快速发展。 1 2 本文的研究方法 本文的研究方法主要采用规范化研究方法，并借鉴了大量其他学科的研究成 果。 ( 1 ) 理论借鉴及引申，本论文的研究主要建立在经济户口管理的基本原理的 基础上，并结合管理理论、信息化理论和经济学理论等多种理论。 ( 2 ) 规范化研究方法。本文研究方法为规范研究，通过理性思维构建整体框 架。本文分析了经济户口管理的成效以及在实行经济户口管理工作中存在的问题， 在此基础上，针对盐城工商局经济户口管理提出了相关发展思路。力求本文的研 究成果具有前瞻性和可操作性。 1 3 本文的研究内容和框架 文章内容由五部分组成。 第一部分“工商行政管理部门的经济户口管理”介绍了经济户口管理的基本 概念，经济户口管理的内容，经济户口建立的基本要求以及经济户口管理在工商 行政管理中的地位和作用。 第二部分“盐城工商局经济户口管理现状分析”有三节，分别对盐城工商局 经济户口管理现有的模式和制度建设、盐城工商局实行经济户口管理已有的成效 和盐城工商局经济户口管理工作中存在的主要问题加以论述。 第三部分“盐城工商局经济户口管理工作的发展思路”分为四节，介绍了建 立经济户口管理目标、强化经济户口管理职责、强化经济户口管理的规范以及要 重抓基层工商所经济户口管理。 第四部分“盐城工商局经济户口管理实施的思考 则对经济户口管理应确立 的原则、利用经济户口管理体系加强对准入行为的监管、利用经济户口管理体系 加强对经营行为的监管、利用经济户口管理体系加强对退出行为的监管加以论述。 论文的研究思路与框架见图1 1 2 南京理工大学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 图1 1本文的结构图 3 南京理工大学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 2 工商行政管理部门的经济户口管理 1 经济户口管理的基本概念 2 1 1 经济户口与经济户口管理概念 ( 1 ) 经济户口的概念 “经济户口这一提法最早出现在1 9 8 2 年8 月2 3 日，五届五次全国人大批 准国家工商行政管理局主要任务、职责时，在批准文件的第二条中规定：“组织办 理工商登记，中外合资企业，外国企业常驻代表机构的登记，个体工商户的登记， 发放营业执照，建立经济户口，通过登记实行监督管理 。 为此，可以把经济户口理解为是社会经济活动主体的户口簿。是工商行政管 理机关履行法定职责过程中，对公民、法人和其他组织从事经济活动的有关信息 资料记录，它反映的是市场主体的身份来源、变化情况和灭失情况，以及开展经 济活动中不同时期的状态表现。 从经济户口的内在含义出发，可以对经济户口进行一般定义。所谓经济户口 是指工商行政管理机关依法对市场主体履行登记注册和监督管理等职责所形成的 信息资料的总和。通常一个市场主体建立一个经济户口。 ( 2 ) 经济户口的功能作用 经济户口是建立企业信用体系、加强对市场主体全面监管，实现由侧重对市 场主体准入行为监管，转向强化市场准入行为、经营行为和退出行为全程的基础 和依托。因此，从深层意义上说，它是引发日常监管深刻变革的推进器。其功能 作用至少有以下几个方面： 一是有利于真正掌握各类市场主体的“底数”。即，能够基本达到“八清”： 企业和法定代表人的自然状况清、生产经营的基本状态清、区域经济结构清、企 业信誉清、广告发布清、商标使用清、合同管理情况清、违法案件清。 二是有利于更准确地抓住市场准入、交易和竞争中带有普遍性、倾向性、规 律性的问题，有力地打击违法经济活动，促进市场公平竞争。 三是有利于促进监管方式由专业管理向综合管理转变、由静态管理向动态管 理转变。同时也可以提高档案管理的科技含量和利用效率。 四是有利于督促执法人员忠于职守。由于每个管理辖区市场秩序的好与差， 能够时时被上级机关所掌握，因而对执法人员能够产生警示和约束作用，促使他 们增强工作责任感并大大减少日常监管偏位、偏浮、偏软和滞后的失职现象。 五是有利于促进地区经济发展。经济户口含有大量的企业生产经营和企业景 4 南京理工大学硕十论文盐城t 商局经济户口管理研究 气状况信息，从政府宏观决策来说，可以为制定相关政策提供客观依据：从我们 开展职能服务来说，可以增强服务工作的针对性；从社会投资来说，可以通过查 询相关信息，做出适时的投资决定。 ( 3 ) 经济户口管理的概念 管理作为一个组织、决策、实施的过程，是为了保证达到某一目标顺利实现 而进行的有组织的活动。工商行政管理机关对经济户口实施管理，既是依职权行 为，同时也是对经济户口不同时期经济活动进行监督的过程。所以说经济户口管 理是工商行政管理机关根据经济户口的建立内容、对象和要求而实施的行为，综 合反映出了工商行政管理的各项职能。 本文中所说的经济户口管理应是指工商行政管机关依法对市场主体实施登记 注册、监督检查、行政处罚等行政监督管理，并将监督管理的相关信息予以记录 和管理的一系列行为。 2 1 2 经济户口管理的基本特征 经济户口管理作为一种监督管理的行为，它具有管理的一般共性特征，同时， 又与广义上的管理有着明显的区别。经济户口管理与经济户口管理体制的特征又 各有不同。 经济户口管理是工商行政管理机关改变监管方式，强化基层工商所对市场主 体监管的一项重要举措。全面推进经济户口管理，建立一套新型的工商行政管理 监督体制，是当前工商行政管理机关的一项很重要任务。这一体制的基本特征主 要是以基层工商所监督管理为基础，以分级管理与属地管理为有机结合起来为原 则，以计算机网络为手段，对市场主体监督管理实行上下联动的新型监管理体制。 而作为经济户口管理本身而言，它有以下几点具体特征。 ( 1 ) 经济户口管理是依职权行为 管理的职能由管理的性质所决定，并反映管理的性质特点。工商行政管理机 关作为国家经济监督管理机关，其性质表现为“维护公共经济秩序、保证社会经 济活动正常运转的自然属性和保护国家利益、维护既有经济基础的社会属性”副0 由此决定了工商行管理职能，是工商行政管理机关维护公共秩序，促进生产力的 发展，执行国家意志的功能。正如马克思指出的那样：“行政是国家的组织活动 。 工商行政管理作为国家行政管理的重要组成部分，它是以国家的名义，以国家的 强制力作为后盾，对公共经济利益有关的市场经济活动进行监督管理，是不以人 的意志力为转移的主动行为。经济户口作为经济活动的参与者，无论其是组织还 是个人，都必须以遵循国家的法度为前提，而经济户口的管理就是工商行政管理 机关依法履行国家授予的职权通过行政手段对市场主体从事经济活动的一种行政 南京理t 大学硕上论文盐城工商局经济户口管理研究 监督管理方法。 ( 2 ) 经济户口管理内容的多样性 工商行政管理的职能是监督、检查、控制、协调、服务五个方面，这些职能 共同反映出工商行政管理的本质特征。工商行政管理职能都必须由具体的工商行 政管理工作表现出来。自1 9 7 8 年，我国确定了以市场为取向的经济体制目标，经 过多年的努力，已逐步建立起多元、独立的市场经营主体参与市场竞争的格局， 完善了宏观调控机制，健全了经济法规，建立健全了与国际惯例相适应的市场竞 争规则。经济户口作为经济活动的最基本的单位，从事市场经济活动都是基于为 追逐利润而进入和存在竞争的市场领域，它的表现也呈现出多样性，从维护公共 利益和市场经济秩序的需要，必须要通过对市场经营主体进行必要的监督，根据 国家授予工商行政管理机关的职权强化日常监管，才能有效地保障社会主义市场 经济健康发展。 ( 3 ) 经济户口管理的不间断性 经济户口管理作为一个管理活动，它具有管理的共同规律和一般特征，主要 是依据其职责要求，通过对经济户口的外部管理来实现管理目的，这种管理是个 涵盖市场主体从出生到退出的全过程，它包括注册登记、监督检查以及行政处罚， 而这些管理活动是通过具体的工作来表现职能的。国家赋予工商行政管理机关职 能是相对稳定的，管理活动必须根据不同情况发生改变，只要市场主体从事的经 济活动有悖于行政管理的法定要求，工商行政管理机关就必须及时作出相应的管 理反映。因此，对经济户口的管理是一个持续性的过程，是全面履行工商行政管 理职能的体现。 2 经济户口管理的内容 我们说经济户口管理是对市场主体实施的行政监督管理，由此也表明经济户 口管理对象具有针对性和广泛性。必须要对经济户口管理对象有个清晰的认识和 理解，否则就会导致经济户口管理的混乱和错位。 2 2 1 市场主体登记行为 经依法登记的各类市场经营主体是经济户口管理的对象，但登记行为不仅包 括是否履行准入登记管理，还包括市场主体有关登记事项的变更以及退出市场的 过程监督管理。 ( 1 ) 准入登记。指对从事市场经营活动的各类市场主体是否依法取得合法经 营资格的监督管理； 6 南京理t 大学顾十论文盐城工商局经济户口管理研究 ( 2 ) 变更登记。指对市场经营主体在经营活动过程中的主要登记事项发生变 化情况的监督管理； ( 3 ) 退出登记。当市场经营主体退出市场竞争，其是否依法向登记主管机关 依法申报各类注销资料，其退出程序是否符合国家有关法律法规的规定。 2 2 2 未取得合法经营资格的市场经营主体 根据无照经营行为查处取缔办法的相关规定，下列无照经营行为属于经 济户口管理的对象。 ( 1 ) 应当取得而未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事 经营活动的无照经营行为； ( 2 ) 无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业 执照，擅自从事经营活动的无照经营行为； ( 3 ) 已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自 从事经营活动的无照经营行为； ( 4 ) 已经办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未 按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营行为； ( 5 ) 超出核准登记的经营范围、擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件 方可从事的经营活动的违法经营行为。 2 2 3 市场主体的经营行为 工商行政部门监管市场主体的行为，应关注如下： ( 1 ) 市场主体行为是否符合登记管理法规规定； ( 2 ) 从事市场经济活动是否符合国家有关法律法规和政策规定( 如国家宏观 调控政策) 。 ( 3 ) 其他有关应遵守的规定( 如遵守诚实信用的商业道德等) 。 2 2 4 企业信用管理 为营造良好的市场环境，促进市场交易的安全，维护生产者、经营者和消费 者的合法权益，作为国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门，工商行政管 理部f - ) j h 强对企业信用监管应是工商行政管理的任务。为此，企业信用管理必将 是今后工商行政管理经济户口管理的主要内容，同时企业信用管理也将统缆整个 经济户口管理工作，经济户口管理的内容都将在企业信用管理中得到体现。 7 南京理工人学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 2 2 5 其他 对外商投资企业( 外商独资、合资、合作) 及外国机构常驻代表机构、分支 机构或办事机构按照国家有关授权规定进行监管。 2 3 经济户口建立的基本要求 经济户口的建立过程，实际上是各类登记档案由闲置资源向促进市场监管的 要素的转化过程。抓好经济户口的建立，实现市场主体户籍化管理。 2 3 1 经济户口建立的准确性 即经济户口建立的内容必须客观真实，不得含有虚假信息，其建立是以政府 监督管理部门及其它涉及经济户口信用管理的机构或部门、企业等对其依法实施 监督管理和经济交往过程中形成的结果为依据。对准确性的认识，我们要分别从 经济户口建立的对象和内容等几个方面的要求来理解。 ( 1 ) 经济户口建立对象的准确性。经济户口建立对象的具有特点性，即是从 事市场经济活动的各类市场经营主体。如它不包括从事社交活动的组织或个人、 履行政府管理公共事务职能的组织或部门、与市场经营活动无关的各种个体活动 主体等等，它一般是随着市场经营主体的准入同时而建立，当然在具体建立活动 中也会有特例情况的发生。 ( 2 ) 经济户口建立内容的准确性。经济户口建立及其内容的构成，是基于管 理的行为而发生的，不作为的行为和不存在的内容( 包括其他行政执法机关或其 他有关经济户口相关信用信息) 都不能成为经济户口建立的依据，经济户口建立 的对象没有发生的各类行为不能作为经济户口建立的内容。为此，经济户口建立 的内容是不以管理机关主观意志来决定的。它必须基于客观存在的事实，这也是 经济户口建立的最为基本的要求。 ( 3 ) 经济户口建立主体的准确性。按照经济户口管理以属地监管原则的规定， 经济户口建立是以经济户口所在区域地的工商行政管理机关为建立主体。 2 3 2 经济户口建立的及时性 即经济户口必须适时建立，经济户口内容即时发生，即时录入，即时建立。 从目前经济户口管理的要求和形式上来看，我们对经济户口的建立一是通过纸介 式的方法，二是通过建立的信息系统网络来实现的。为此，对及时性的理解，我 南京理工人学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 们应结合管理和系统业务软件的要求来设定对经济户口建立时效的规定。 ( 1 ) 法定时效的规定。对各类从事市场经营活动的主体，要根据申请人的申 请在法律规定的时间内予以受理和履行登记注册职能，不得逾越法律法规的规定。 申请人提交的各类登记或反映其从事经营活动的资料必须按照法定时间的规定要 求进行录入和保存。 ( 2 ) 业务软件应用时间规定。经济监督管理机关在规定时间内对经济户口进 行检查时所形成的各类信息资料必须根据业务软件所规定的时间要求，对相关数 据进行及时录入，如对新设立的市场经营主体，必须在其设立的六个月内对其进 行检查回访等等。 2 3 3 经济户口建立的全面性 全面性即指经济户口建立的整体性，反映的是经济户口的总体状态，是经济 户口的“集合。全面性是对经济户口建立主体的一种要求，它需要各级工商行 政管理机关，根据工作职责要求或者经济户口管理的权属规定，在建立经济户口 时，必须对其管辖区域内的各类经济户口进行及时建立，不得遗漏，做到应建尽 建。 2 3 4 经济户口建立的完整性 经济户口建立的内容必须能全面反映经济户口的活动状况，体现经济户口管 理的情况。可以说，完整性的要求，它是对行政执法机关履行职责的要求，同时 也是对经济户口信息资料能否发挥应用作用的一个重要的参照指标，必须在实践 中引起重视和关注。 ( 1 ) 经济户口建立的完整性它是一个渐进的过程，经济户口不同时期的活动 情况，对建立的完整性都有所不同的要求。如我们对企业开展各项检查，在不同 时期都有不同的要求，不同行业也不同的管理标准，不同阶段也有不同的规定。 为此，对完整性的理解，它是相对的。它的建立是基于对经济户口内容的不断充 实和补充。 ( 2 ) 经济户口建立的完整性它是对管理机关履行职责的内在要求。经济户口 反映的情况，应能全面、客观地反映职能机关或管理人员的履行职责情况，凡属 于职责范围内的管理要求，在经济户口建立过程中都应体现出。如对市场主体的 登记情况、监督管理和行政处罚等方面的情况。 ( 3 ) 经济户口建立的完整性它应是集合其它部门各类信息的过程，这是建立 信用体系完备的市场体系要求所决定的。真正完备的现代市场体系，必须以市场 9 南京理工大学硕上论文盐城工商局经济户u 管理研究 主体普遍形成诚信为本的道德和风尚为基础；必须形成与现代市场经济相适应的 社会信用体系；必须广泛建立市场主体的信用档案；必须尽快形成对社会信用的 监管体系和全社会可以共享受的有关信用的信息网络资源。为此，工商行政管理 部门建立经济户口的过程，不仅是对自身履行职责过程中所形成的信息资料的总 和，同时也是整合其他部门对市场经营主体相关信息资料的过程，是经济户口建 立完整性的必然要求。 2 4 经济户口管理在工商行政管理中的地位和作用 从市场主体经济户口管理的内涵可以看出，认真做好市场主体经济户口管理 工作，是工商行政管理机关所必须履行的职责中的一项重要内容。 2 4 1 经济户口管理的基础地位 工商行政管理的性质，决定了工商行政管理的基本职能是维护市场经济秩序， 保证公开利益和国家的权益。经济户口管理作为实现工商行政管理目标的新型监 管措施，其管理内容和要求上，涵盖了工商行政管理的基本职能，是新形势、新 任务、新要求下履行工商行政管理各项职责的主要途径和方法，是市场监管效能 的综合体现。它不仅反映了工商行政管理机关履行职责情况，同时也体现了各层 次工商行政管理工作的基础管理状况，从本质上充分说明了经济户口管理在工商 行政管理运行体系中的基础管理地位。 为此，对经济户口管理功能的准确定位，从基础管理角度上认识经济户口管 理工作，这样才能提高对经济户口管理的认识，有效地发挥经济户口管理工作在 推进工商行政管理科学监管和持续发展中的主导作用。 2 4 2 经济户口管理与市场监管 工商行政管理部门的市场监管行为是国家监管的重要组成部分，对社会主义 市场经济快速、健康、稳步发展起到十分重要的作用，正是基于其目的，工商行 政管理部门才大力改革监管模式，提出了经济户口管理制度这一重大措施，切实 保障社会主义市场经济的健康发展。因此可以说，经济户口管理是市场监管模式 发展的一个重要里程碑。 1 0 南京理工大学硕上论文 盐城工商局经济户口管理研究 2 4 3 经济户口管理在工商行政管理中的作用 经济户口管理作为一项全新的管理措施，在实际的操作中体现了其优越性， 对国家的市场经济秩序起到重要的维护作用。 ( 1 ) 经济户口管理对促进履行职责到位提供了保障 工商行政管理机关作国家主管市场经济秩序的行政执法部门，维护良好的经 济秩序既是职能本身的要求，也是监督管理的最终归属。为此，努力实行执法监 管到位，是“工商人 持之以恒的追求。从履行职责的途径和方法，需要工商队 伍突破传统的思维定势和思维惯性，加大对执法监管的深层思考，提高对执法监 管效能的研究。 经济户口管理对改革传统的管理方法提供了思路、开辟了渠道，为全面实现 监管职能到位提供保证。一是经济户口管理要求工商行政管理部门必须从管理体 制上作出调整，建立适应经济户口管理的市场巡查监管模式，改变沿袭多年的驻 场式管理机制，建立健全配套制度，使管理资源得到有效整合；二是经济户口管 理使管理责任得到有效界定，体现“谁主管、谁负责”的问责制，各层次工商行 政管理机构、工商管理人员职责和任务得到明确，为建立权责明确、行为规范、 监督有效、保障有力的行政执法体制将发挥重要作用；三是经济户口管理在表现 方式上要求管理行为进一步明晰化，经济户口管理的实施侧重于对管理对象的“痕 迹管理，对实施管理的过程、管理对象的在业状态、实施管理的结果都有明确的 要求，这将有利于监督控制职能的发挥，对工商职能的社会化、专业化、系统化 程度提高开辟了渠道；四是提高了执法效能，有力地推进了职能到位。实施经济 户口管理，理顺了各方关系，有效地解决了上下分离、登管脱节的问题，提高了 市场监管的快速反应能力，实现了由划片管理到职能管理、级别管理到属地管理、 静念管理到动态管理的“三个转变”。同时利用经济户口管理信息系统，有利于上 下联动，充分发挥工商所属地监管优势，切实加大了市场监管力度，保证了职能 履行到位。 ( 2 ) 有利于提高行政执法人员素质 经济户口管理内容的广泛性和表现形式的多样性，加之经济全球化进程的加 深，知识型、科技型、智能型多元化市场主体不断涌现，行政执法人员将面临着 许多全新的监管领域和管理课题，它不仅体现在管理的对象上，更多的将表现在 管理的方法和要求上。因此，经济户口管理工作的实施，客观上要求监管市场视 野要开阔，定位要全，业务要精。需要从根本上强化监管队伍素质建设，提高监 管能力。在新的经济发展形势下，顺势而为，始终把握市场执法监管的主动权。 通过实施经济户口管理，可以使各级工商行政管理机关能进一步认识到提高 管理人员素质的重要性，深化以人为本的观念，不断在推进提高人员素质上动脑 南京理工人学硕士论文盐城t 商局经济户口管理研究 筋想办法，改变传统的管理要求，把提高素质的培训和专题培训结合起来，既要 进行队伍业务素质、政治素质的培训，也经进行市场准入、反不正当竞争、商标 法等专题培训。使管理人员不断在管理实践中不仅要体会具备扎实的政治素质和 实际工作经验，而且要具备经济学、法律、行政管理、计算机的职业知识；不仅 要熟练掌握监管技能，还要适应网络发展的要求。从普及性、应急性、临时性、 一般介绍性向系统化、职业化、规范化、精英化培训转变，从而全面提高队伍在 新形势下市场监管的水平。 ( 3 ) 有利于推进工商行政管理制度建设 经济户口管理是工商行政管理机关适应新形势，强化对市场主体监管方式改 革的一项重大举措。 实践证明，通过经济户口管理的实施，建立区域经济监管责任制是工商行政 管理职权与职责的再分配、再调整，必须由监管方式的改革深入到监管机制的改 革层面，必然涉及工商行政管理体制方方面面的改革，把改革的着力点引向更深 层次的职能转变、机构改革和队伍建设上。 ( 4 ) 有利于全社会的信用体系建设 当前，我国企业和个人失信现象严重，信用危机已经严重障碍了经济持续健 康发展，为此建立信用制度，增强全民的信用意识，是整顿和规范市场经济秩序 的治本之策。 工商行政管理部门提供的市场主体信用资料是社会信用信息的重要内容，市 场主体信用监管系统又是社会信用体系的重要组成部分。作为市场主体信用资料 的来源和形成，必须通过经济户口的管理过程来实现，实施经济户口管理，是对 市场主体的生成与终止的管理，实施经济户口管理从管理的理念上，要求在管理 的出发点上，要从由“严管其入不问其出”向“放宽其生严格其死”转变，不仅 体现在对经济户口的行为监管，更侧重于对过程的监管，既有静态的信息，也有 动态的信息；既有市场主体产生、生存状态的信息，也有消亡的信息；既有本部 门认定评定市场主体商标合同信誉的信息和依据有关法律法规查处市场主体违法 违规行为记录，又有通过与其他部f - j q i l 互之间交换数据所形成的市场主体在纳税、 信贷、质量等方面的信息噶 。 总的说来，工商行政管理部门通过实施经济户口管理，掌握了大量各类市场 主体的大量信用信息，必然会对社会信用体系和信用制度建设，对社会诚信的发 育和完善发挥巨大的作用。 1 2 南京理工大学硕上论文盐城工商局经济户口管理研究 3 盐城工商局经济户口管理现状分析 3 1 盐城工商局经济户口管理现有的模式和制度建设 近年来，盐城工商系统围绕经济户口管理中基础规范、工作运行、动态监管、 科学考评等各种要素的设置、构建和完善，进行了积极的探索和尝试，初步形成 了“标准相对统一、要素相对齐全、基本符合本地实际”的经济户口管理工作模 式，并有效地运用于基层经济户口管理工作实践，全面提升了经济户口管理工作 的水平和质量。 3 1 1 基础环境建设 ( 1 ) 确立经济户口管理的全局性履职平台地位 盐城工商局明确，今后三年把经济户口作为基层履行职能的总抓手，各项职 能工作都在这个平台上加以整合和体现，建立和完善“一体两翼”的监管体系， 从而进一步优化经济户口工作机制，确立其在工商职能工作中的基础平台地位。 其中“一体”就是指将逐步形成经济户口管理为平台、以信息化技术为支撑 的市场主体监管体系，“两翼”就是以市场准入和经营者自律为核心的商品质量管 理体系和1 2 3 1 5 综合执法平台和农村“一会两站”为依托的消费维权监督体系。 ( 2 ) 赋予基层分局必要的监管事权 按照权责一致的要求，盐城工商局授予了基层分局“五+ x ”项基本权力。“五”， 即：个体工商户、个人独资、合伙企业名称初审权；个体工商户的登记发照权； 根据登记机关的要求或委托，对企业进行实地勘验及年检权；对辖区内所有的市 场主体的监督检查权；根据上级规定对市场主体违法违章行为的行政处罚权。“x ”， 即：根据基层监管工作实际需要，授予基层分局其它权力，支持分局进行个案探 索和尝试，待取得经验后，在全系统推广。 “五+ x 授权使基层分局功能的完整性、事权的独立性有了明显的增强，更 加贴切经济户口监管模式的需要。 ( 3 ) 夯实干部队伍素质基础 干部队伍的整体素质是影响管理水平的重要因素，因此盐城工商局从经济户 口理论与实务、“五会 技能这两个方面实施全员培训，并在基层分局全面推行学 分管理制度、岗位任职资格制度和能级管理制度，提升干部综合履职能力。盐城 市工商局还对系统全部人员进行了全面的汉字录入和软件操作测试，对测试不达 标的人员实行待岗补习处理；对所有的基层分局长进行了二版软件培i ) l l 弄n 竞赛测 南京理t 大学硕上论文盐城t 商局经济户口管理研究 试。各直属局也采取多种形式开展培训工作，致力于提高基层人员监管技能。 ( 4 ) 提高信息化保障水平 截止2 0 0 6 年底，盐城工商局基本实现了人手一台电脑的目标，部分直属局还 打算为基层分局巡查组配置笔记本电脑，进一步提高监管的信息化水平。在加强 硬件配置的同时，还鼓励各直属局开发具有实用功能的各种软件，对省局的信息 系统实行功能补充，提升监管效能。 大丰局在2 0 0 5 年开发设计的基层分局经济户口电子台帐基础上，针对二版软 件不能满足个体工商户自行分类的工作需求，开发设计了个体工商户信用分类监 管系统。东台局自行开发的经济户口电子辅助管理系统，具备提示、判断、分析 等多项功能，成为基层巡查人员实施分类监管的有效工具，促进了业务软件使用 和实际工作更好的融合。 3 1 2 运行机制建设 ( 1 ) 机关条线职能工作整合化 从市局机关开始，对发文、会议和专项行动实行扎口，将食品安全监管、农 资质量监管、重热点行业监管等工作全部纳入经济户口管理平台。市、县两级机 关各部门组织开展监管执法工作全部依托经济户口管理平台，每部署一项专项检 查工作，都必须将检查的内容细化为各个具体项目，设计专项检查表，方便基层 实施检查。 ( 2 ) 基层分局内部机构设置统一化 全系统7 2 个基层分局基本按照综合管理组、巡查监管组、经检中队三块进行 运作，对部分人员确实相对薄弱的边远分局允许其将巡查监管组与经检中队进行 合并。在人员配备上，基本按照巡查监管组5 0 、经检中队3 0 、综合管理组2 0 的比例进行划分，相对充实巡查监管的力量。 实践证明，这一标准基本实现了内部与外部工作需要的平衡，适应了经济户 口管理运作模式的要求。 ( 3 ) 基层分局内部分工精细化 在全市统一了基层分局内部人员岗位职责标准，并且由各直属局制订出台相 应的管理办法。对基层分局内部的各个工作环节的效率和质量提出了具体的要求， 将登记、办案、巡查、收费等经济户口各项职能业务进行细化，明确各个环节的 责任人、目标、时限，形成规范的工作流程标准，基层分局人员在实行定岗以后， 对照自己的岗位职责就能明白干什么、怎么干。 ( 4 ) 基层分局工作流程标准化 在全系统所有基层分局全面推行了以“三单一台帐”为载体的工作流程标准 1 4 南京理工人学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 化。对上级下达、外部转交、内部巡查监管组或经检中队请示、消费者申( 投) 诉、群众举报等事项，由综合管理组受理，以内部工作协调承办单形式呈报 分局长审批；分局长以工作任务单的形式，落实承办人员，明确完成时限和 要求；承办人员将完成情况上报所属组、队，由组、队负责人对照要求进行评估， 对评估过关的以工作任务完成情况反馈单形式上报分局长确认，然后交综合 管理组汇总、上报、归档；对评估不过关的则要求承办人员补充完善或重新办理； 综合管理组负责登记建立工作事项办理台账，备忘、备查、备考。 目前，基层分局标准化已由过去的纸质流转向计算机网络运行转变，用数据 库对各个工作环节的信息、资料进行规范记载和管理，经济户口管理工作的组织 化、规范化程度得到了进一步提升。 3 1 3 监管效能建设 ( 1 ) 科学确定监管重点 在执行省局信用分类监管制度过程中，结合盐城实际，对其进行了拓展和延 伸。 根据信用类别实施信用分类监管，在二版软件对企业实行自动分类的基础上 进行手工调整，确保企业信用分类准确，对全市的个体工商户全面实行手工信用 分类，对被确认为b 、c 、d 类( 级) 的市场主体，分别按照省局经济户口管理办 法的要求，实施分距离监管。根据行业风险等级实施风险分类监管，将与公共利 益和人民群众生命财产安全息息相关的行业，全面纳入重点监管对象，实施特别 监管。根据地域分布实施区域分类监管，对在党政机关、部队驻地、学校周边以 及其他重点区域内的市场主体，通过专项整治和同常监管，实现监管到位。根据 投诉和曝光的频率实施热点监管，结合全市1 2 3 1 5 投诉举报系统的适时统计和各 级媒体曝光的频率，对一些未纳入特别监管的行业加强了监管，近年来先后将手 机经营、药品广告等行业纳入重点监管对象。 ( 2 ) 合理界定职责范围 按照“强化、弱化、转化”的思路，在经济户口管理工作中对法律法规规定 的职责实行强化，对不是工商部门的法定职责实行弱化，对行业组织和中介机构 能够自律管理的实行转化，尽量实行事后监督，要求大家专注于法定职能、演好 规定角色，在法律法规的框架内积极开展经济户口管理工作。将省局办法和制度 中的各种规定进行梳理，制订了警示等十七项工作流程，形成图表，实行规范操 作提示。对重热点及法律法规明确工商部门监管职责的行业，对照具体的法律法 规规定，逐项列出工商部门巡查监管职能和责任，基本把握住了经济户口管理工 作中履职的“度”，实现到位而不缺位、不越位。 1 5 南京理丁大学硕士论文盐城工商局经济户口管理研究 ( 3 ) 严格实行痕迹管理 盐城工商局在强化微机数据库管理的同时，重点加强了经济户口书式监管痕 迹的管理，在全市统一了书式痕迹的范围、考核、责任等五项要求，并分别针对 免检、一般监管、特别监管和后延监管的工作中的痕迹管理制定了具体的标准。 对所有被确认为重点监管对象的市场主体，逐户建立监管档案，从准入到退出， 对监管工作的各个环节的信息、资料进行规范记载和管理，形成完备的过程性档 案，有效地强化了基层一线监管人员的责任意识，加之监管痕迹资料的连续性， 对监管过程的延续有着较强的提示作用，围绕经济户口平台对市场主体的长效管 理措施正在逐步形成。 3 1 4 考评体系建设 ( 1 ) 实行科学规划，分步推进实施 根据全市经济户口管理工作现状，盐城工商局提出了经济户口管理近三年的 工作规划。在规划中，将0 7 、0 8 、0 9 三年分别设定为标准建设、推进发展和全面 提升三个阶段，按照逐步推进的基本思路，对不同时期经济户口管理工作进行目 标设定、分类指导和组织实施。 0 7 年，以总结经济户口管理示范点经验为基础，进一步推动全系统经济户口 管理工作全面均衡发展，初步构建经济户口管理标准框架体系。0 8 年，以推进经 济户口管理工作标准化为重点，进一步促进全系统经济户口管理工作规范协调发 展，逐步形成经济户口管理规范化格局。0 9 年，以实现经济户口管理全面达标为 目标，全面提升全系统经济户口管理水平和效能，努力构建良好的经济户口管理 职能推进模式。 (