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a 公司物料补充计划方式的探讨 摘 要 本文首先描述了一些物料补充方式在制造企业运营中的重要作用,然 后对基本的物料补充方式进行了详细的描述,包括它们的原理和实施方 法。这些主要方法包括了 mrp、看板、订货点法、工单需求法。 本文中的 a 公司在先前的经营活动中遇到了库存水平和服务水平无法 很好平衡的问题，这也是很多企业的典型困难。本文对该公司的产品、 业务模式、物料的需求与供应特性进行了详细的分析。 在此基础上，本文以自己在实践中的感悟结合理论，详细地分析了各 种不同的物料补充计划方式如何与公司的业务模式、产品特性、物料的 供应与需求特性进行紧密地结合。 在分析过程中， 提出了基于内部客户概念的相对提前期这一重要概念， 着重指出了物料补充计划方式应该与相对提前期、需求的频率、需求的 波动性、适用的品种等物料供需特性以及公司的业务模式如何结合。另 外，针对在实际工作中从业人员容易混淆计划方式和补充信号的问题， 本文对物料补充信号进行单独分析，并使之与计划方式相结合，使得在 实践中从业人员有更灵活的选择。 最后，本文详细描述了 a 公司如何在实践中以此为指导逐步地进行物 料补充计划方式的改善，并在实践中取得了良好的效果。从而进一步地 证明了本文的一些经验总结具有一定实践指导意义，同时也为如何进行 实务操作提供了一定的借鉴。 关键词：物料补充计划方式 运作策略 mrp 看板 the study on planning method of material replenishment for comapny a abstract this thesis describes the important effect of the planning methods of materials replenishment during the operation of manufacturing companies at first. then it explains the theory and practice method of all these essential planning methods include mrp, kanban, reorder point and job order. company a in this thesis has had one big issue that it could not balance its inventory level and service level during past several years. it is one typical problem in the most of the manufacturing companies. this thesis analyzes in detail on its products, business model and characteristic on demand and supply of its materials. with the combination of the theory and authors experience, the author expatiates how the different kinds of planning methods work with the companies different characteristic of business model, products and materials. during the analysis, the author raises one important conception which is relative lead time against the internal customer. and he emphasizes the planning methods of materials replenishment should fit with the relative lead time, frequency of demand, fluctuation of demand, species of its use and business model. in addition, this thesis analyzes the replenishment signal separately because it is always confuses the relative operators. and it tells us how to combine it with the planning method so that the operators would know how to make their decision on both of methods and signals。 at last, this thesis describes in detail that how the company a improved their planning method step by step with the guidance from it and what is the good result it got after the improvement. it is not only the proof of the theory but also the reference for the companies which would plan to improve their planning system. key words: planning methods of materials replenishment operation strategy mrp kanban 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：李忠华 日期：2008 年 11 月 30 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允 许论文被查阅和借阅。 本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全 部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于： 保密保密 ，在 年解密后适用本授权书。 不保密不保密 。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：李忠华 指导教师签名：徐丽群 日期：2008 年 11 月 30 日 日期：2008 年 11 月 30 日 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 1 第一章 绪论 1.1 引言 在目前的市场环境中,客户需求越来越个性化。对企业来说,为了适应这种需求趋势,定制越来 越成为一种必要的运营模式。 而与此同时， 客户对成本的要求越来越高， 企业必须用大规模生产， 来取得规模经济的效应。两者结合，大规模定制成为一种趋势。 面临严峻的市场竞争环境，如何在竞争中胜出，这是一家企业必须思考和实践的问题。 对于公司的运营部门，为了竞争胜利，必须关注的因素无非以下几点： 1， 成本优势,绝大部分情况下需要规模优势。随之而来，物料需要大批量采购，生产需要大规 模进行。 2， 创新和个性化。随之而来，产品生命周期缩短，单一品种的生产批量缩小，会有很多新物 料在不停引入，对物料要求小批量多品种地采购和补充。 3， 速度。随之而来，要求生产和物料补充的响应速度足够快。 在这种环境中，企业为了赢得竞争，必须进行柔性的精益生产，即大规模定制情况下，保持灵 活敏捷地响应客户要求，同时保证低成本。这样的市场要求，带来了物料管理的复杂性，甚至相 互矛盾的要求，制造企业承担的压力越来越大,进而给整个供应链带来管理上的困难。 而要实现柔性的精益生产，物料能否及时准确地满足生产计划的要求，成为一个关键因素。也 就是说，物料能否在合适的时间，以合适的数量出现在合适的地方，必然成为一个关键的步骤。 而为了实施好这个关键步骤， 必须要有一种系统性地方法来控制物料补充， 这就是企业的计划 方式。 计划方式又是多种多样的，各种计划方式，适用于不同的场合，各有所长与所短。准确地综合 运用这些方式暨选择恰当的计划方式=提高物料补充计划的科学性有效性=更好的库存控制， 更好的物料及时到达率=提高对客户的服务水平和降低库存水平=不仅提高客户满意度， 而且降 低成本，改善现金流等等。也就是说，物料计划是公司运营的重要组成部分，甚至是核心部分。 因此，选择恰当的计划方式意义重大、影响重大，对公司的经营有举足轻重的作用。 这就是本文要讨论的关于物料补充计划方式。 1.2. 库存、库存决策与物料补充计划: 通常，在企业中供应链管理部门被要求关注几个重要的指标：准时交货率，库存周转率，物 料总体成本。这些也是公司经营的重要指标。但是，这些指标相互掣肘，无法偏废。在实践中， 如何寻找最佳的平衡点， 是摆在每一个企业面前的难题。 这一个难题就是企业中的库存策略及库 存决策 库存是指企业组织中存储的各种物品与资源的总合。 对一个典型的制造性企业来讲， 它的库存 分为以下几类：原材料、在制品、成品、其他杂项。那么显然前三项是主要的库存。 企业设立库存的原因主要为以下几点： 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 2 ? 面临顾客需求的不确定性，同时企业需要保持一定的服务水平。 ? 供应的不确定性，迫使企业保持一定的库存来避免供应不确定性导致服务水平的下降。 ? 供应的提前期，包括物料的准备周期和生产周期，无法满足客户的需求周期。 ? 经济批量，包括经济生产批量和经济订货批量。在生产和采购过程中，为了获得规模经济的 效应，往往生产或采购多于目前实际需求的数量，形成库存。 ? 投资和投机，当预测到材料的价格上涨时，为了避免损失或获取效益，设立和增加库存。 库存控制基本决策包括：两次订货的间隔时间、每次订货的批量、何时订货、库存水平暨需要 达到怎么样的客户服务水平。 对比前文所说,物料补充计划要回答的三个问题： ? 库存状态需要怎样的频率来检查确定? ? 何时下达库存补充的订单? ? 下达多少数量的订单? 对这些问题的准确回答,就是下达准确的物料补充计划。回答这些问题，必须是有系统的方法 和工具来支持的，这就是物料补充计划方式。 我们可以得出这样一个结论： 物料补充计划就是在企业已经确定了客户服务水平的目标和完成了经济批量的定义后对库存 控制决策的具体实施。 物料补充计划方式是库存控制策略的具体实现的方法， 它决定了企业的库 存策略能否得到有效地正确地实施。 在这个实现库存和服务水平最佳平衡的过程中， 物料补充计划的编制是一个核心步骤。 尤其是 在一些物料品种复杂的制造装配行业， 物料补充计划是否恰当， 从某种程度上决定了企业运营部 门是否能够顺利运转。 物料的计划方法，当前比较常见的主要有以下几种：1，mrp ,由相关的软件依据需求计划或 者生产计划,跟数据库中的物料清单(bom)进行相关逻辑运算得出物料补充计划；2，看板，目前 实施 pull 的生产系统的重要工具；3，订货点法，依据固定的周期或者固定的订货点并以此制定 物料补充计划。4，工单需求法；5，其他 1.3 物料补充计划方式的介绍 1.3.1 各种物料计划方法的历史沿革 “订货点法”是 20 世纪 40 年代提出的一种管理思想。 当时人们是为了解决库存控制问题而提 出的。在这一时期，由于计算机系统还没有出现，在管理工作中，它还仅仅是一种库存的订货点 计划。控制模型中设立两个参数：订货点、订货批量。按“库存补充”原则，以过去的经验预测 未来的物料需求，并把这种对未来的需求的预测体现在对参数的设置上。 进入 50 年代后，计算机系统的发展使得在短时间内对大量数据进行复杂的运算和梳理成为可 能 。 在 这 一 背 景 下 ， mrp理 论 在 订 货 点 法 的 基 础 上 开 始 兴 起 。 所 谓mrp （material requirements planning） ，即物料需求计划。 1970 年，美国的 joseph a. orlicky, george w. plosl 和 oliver w. wight 三人在美国生产 与控制协会（american producion and inventory control society, apics）第 13 次国际会议 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 3 上第一次提出了物料需求计划的概念。1975 年，ibm 公司的 joseph a. orlicky 出版了物料需 求计划的经典著作material requirements planning 。 这一技术理论的发展， 改变了传统以产品组织生产的方式， 而将零部件生产与面向顾客订货的 产品装配分离，按零部件生产的提前期组织生产，以便明显地压缩库存周期，保证及时供货和降 低库存。 结合了计算机的发展，mrp 在全世界得到了极大的推广，逐渐成为各类制造企业的首选的计划 方式。mrp 不仅成为一种计划方式的理论名词，也成为了一类管理方式和一种管理软件的名词。 mrp 又经历了开环的物料需求计划和闭环的物料需求计划两个阶段。开环的物料供求计划：在 展望期内把最终项目的独立需求从主生产计划开始向下逐层分解为各个零部件的过程。闭环 mrp ：将生产能力计划、车间作业和采购作业计划纳入；在计划执行过程中，必须有来自车间、 供应商和计划人员的反馈信息，调整计划平衡。 进入 20 世纪 80 年代，mrp 逐渐发展到制造资源计划（也称 mrp） ：将生产、财务、工程技术 人员、采购等各个子系统结合成一个一体化的系统。 随后，人们逐渐发现企业的资源作为一个整体，都应该在一个平台上予以计划和管理，所以 erp（企业资源计划）就开始发展起来。erp 特点 ：以客户为中心，基于时间、面向整个供应链 为基本特点，具备超越 mrp范围的集成功能、支持混合方式的制造环境、支持能动的监控能力 和支持开放的客户机/服务器计算环境。 看板作为一种计划方式,相对历史是最短的。20 世纪 50 年代，丰田公司的大野耐一受到美国 超级市场的物料补充方式的启发， 提出在生产中推行看板。 丰田公司在 1953 年开始试点， 在 1962 年开始全面实行看板管理。 刚开始，看板主要被用于工厂内部各个工序之间物料的生产计划和移动的信号。随后，逐渐成 为工厂与其外部的供应商之间物料移动和计划的信号载体。 以看板为核心的丰田生产系统（tps）或者说准时制生产（jit）的生产方式，给丰田公司带来 了巨大的效益，主要体现在他的消除 7 种浪费，加快对客户反应所产生的巨大竞争力。 伴随着丰田在全球的商业成功， 看板被越来越多的人所熟悉， 也有越来越多的专家学者对其研 究，更有越来越多的企业开始采用看板来计划和控制自己的物料补充，包括外部的物料补充（物 料采购计划） 。 随着通信技术的发展，结合了电子数据交换和传统看板的基础上，电子看板孕育而生，它使得 企业之间实施看板不再受到物理距离的限制。 全球化的浪潮下， 势必越来越多的看板在地球村到 处实现。 1.3.2 四种基本的库存补充策略 “订货点法”为基本的库存补充策略, 它本身的逻辑又是各种库存补充策略的基本逻辑。 1.3.2.1 订货点和订货数量策略(s,q) 这种策略的基本逻辑是这样的： 可用库存和 s 比较,一旦触发,订购数量为 q 的物料,属于连续盘点策略。不同的书本有不同的 描述和定义，一些人把这时候的订货点 s 标记为 r,则该策略称为（r,q） 。 为了避免与后文中的盘点周期 r 混淆，我们这里使用第一种概念，并标记为(s,q) 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 4 q=(2k*std/h) (1) 其中： q 为订货数量，也就是经济批量， k：为定购的固定费用， std 为需求的标准方差， h 为单位保管成本 订货点 s 的计算公式： s=l*avg+ss1(2) 其中 l 是物料的提前期， avg 是提前期内的平均用量， ss1 是安全库存，安全库存的计算公式： ss1= z*std*l(3) 其中： z 为安全因子，由服务水平决定， std 为需求的标准方差， l 是物料的提前期 1.3.2.2 订货点和和库存上限策略(s,s) 这种策略的基本逻辑是这样的： 可用库存 i 和 s 比较,一旦触发,订购数量 s-i,属于连续盘点策略 订货点 s 的计算公式和安全库存的计算公式： s=l*avg+ss1(2) ss1= z*std*l(3) 与（s,q）是一致的。 关于 s 的设置，如果 s=s+q, 那么实际上库存上限策略(s,s)和订货点和订货数量策略(s,q)就 完全一致了。 但是现实的生活中，企业可以依据实际情况来设定 s。如果一段时期的运营重点是控制库存数 量，那么可以将 ss+q，反之亦然。 1.3.2.3 周期性盘点,库存上限策略(r,s) 这种策略的基本逻辑是这样的：盘点周期为 r, 在固定的时间间隔点上，检查库存的数量，并 计划将库存补充至 s。 库存上限： s=(r+l)*avg+ss2(4) 其中： r 是盘点周期， l 是物料的提前期， ss2 是安全库存 ss2= z*std*(r+l) (5) 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 5 1.3.2.4 综合策略,(r,s,s) 这种策略的基本逻辑是这样的：盘点周期为 r, 可用库存和 s 比较, 一旦触发,订购数量 s-i， 如果没有触发，就不进行库存补充。参数的设置与上面相同。 在这种方式下，因为存在很大的缺料风险，所以 r 一般都比较小，也就是说需要频繁地去检查 库存。计算机技术的发展，大大降低了检查库存的工作量，使得这个方法成为一种可能。 这几种库存补充策略的相互关系： ? 当 s= s+q 时，(s,s)就和(s,q)一致了； ? 当 r 缩小到 0 时，(r,s,s)就转换成(s,s)了； ? 当 s 设置到足够大时，(r,s,s)就转换成(r,s)了。 1.3.2.5 传统订货点方式的不足之处: 显然，这些传统的订货点方式存在着不足之处： 1,未考虑预测需求对部件的需求,也就是在参数设定后,当需求的状况发生变化时,它无法及时 应对。 2,建立安全库存的过程通常是基于比较平稳的需求,而事实往往不是这样的。我们看到其中大 量的参数设置运用了平均需求的概念，无法应对波动的需求。 3,当大的需求来临时,传统的订货点方式将会立即要求补充库存,而事实上,出于平衡生产的需 要,没有必要将所有材料立即补充到位。 4,在较复杂的多物料装配情况下,传统订货点方式将所有材料的计划隔离了,没有建立有机的 联系，也就是没有相关需求的概念，把所有的物料需求当成了独立需求。当每种物料的及时满足 率是 95%时,在需要 20 种材料的装配环境中,只有 36%的可能所有材料会及时到位。 在材料品种非常丰富的制造业中，例如电子装配行业和机械装配行业，随着管理技术的发展， 这些传统的订货点方式逐渐变成了一种辅助的物料需求计划方式，而不大量直接在实践中运用 了。但是，它们是各种物料补充计划方式的理论基础，也是基本的逻辑。 1.3.3 目前制造业主要运用的几种计划方式 在现在的制造业环境中， 除了订货点式的补充库存策略以外， 我们比较常用的物料的需求计划 三种主要的计划方式。 1.3.3.1 基于 mrp 的补货方法 mrp 计划方式的主要计划参数包括: ? 供应方案:自制,采购或者外协 ? 提前期: 自制件的提前期:在平均工厂负载情况下生产平均数量的平均时间,可设置为固定的或可变的 采购件的提前期:从获悉需求开始到收到供应商送货的时间 外协件的提前期:从对外发送组件开始到收到供应商送货的时间 mrp 计划方式最大的逻辑就是实现供需的数量上的平衡,其中 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 6 ? 供应包括: 现有库存+在途的数量+建议订单数量 ? 需求包括: 供应天数内所有需求+安全库存 mrp 逻辑中,完全平衡供应和需求,即 供应=需求, 现有库存+在途的数量+建议订单数量=供应天数内所有需求+安全库存 所以: 建议订单数量=供应天数内所有需求+安全库存-现有库存-在途的数量 mrp 计划方式另外一个重要的逻辑就是实现供需的时间上的平衡, 首先， 所有的生产工艺路线确定了产品的每个工序、 整个产品的生产周期和每个物料被装配的 工序点。 然后，在生产计划确定后，mrp 由此可以得到何时需要多少数量的某种物料。 最后，依据预先设定的物料补充提前期，mrp 可以计算得知何时需要下达物料补充的计划。 mrp 逻辑和订购点逻辑的联系： 本质上来讲,mrp 也是一种周期性盘点的策略。绝大部分公司规定了进行 mrp 运算的频率。例 如每天一次,每周一次,每月一次,那么相应的盘点周期 r 是一天,一周和一月.在 mrp 中, s 实际 上就是供应天数内所有需求+安全库存。所以 mrp 本质上也是一种（r，s）库存补充策略。 mrp 逻辑和订购点逻辑的差别点： ? mrp 逻辑中考虑了未来的需求， 库存上限 s 是一个变量,而订购点逻辑中， s 没有考虑未来的 需求而是一个相对恒定的数量. ? 供应订单的触发：mrp 是根据未满足的需求来触发，订购点逻辑是依据当前库存的供应 ? mrp 逻辑运算中存在着时间轴的概念， 它借助于工艺路线和物料补充提前期， 可以要求相关 需求的合适的数量的物料在合适的时机到达。 定购点的逻辑中， 时间点完全是按照固定的补 充提前期来的，不考虑真正的需求时间。 ? mrp 对物料需求的计算是通过对 bom 的展开来实现的，所以具有非常强的对相关需求的处理 能力。定购点逻辑是把所有的需求看成独立需求的。 1.3.3.2 基于看板的补货方法 jit 是一种全面的制造管理系统,包括产品设计、设备选择、材料管理、质量保证、生产线布 局、生产率的提高等等。它的目标是消除浪费，从而使正确数量的产品在完全正确的时间高质量 地被生产出来，实现零库存、零前置期、零排队等待。它适用于大数量、重复性地生产环境中。 看板就是 jit 管理系统中的物料管理系统， 它可以是卡片或标签或传票， 甚至仅仅是容器本身， 它包含以下信息：看板的数量、物料的型号、物料的名字和描述、使用地点、一个标准箱子中的 物料数量，其中最重要的参数包括看板的数量和每箱的数量（即一张看板代表的物料数量） ，它 的计算公式如下： k=（dl+ss）/c(6) 其中： d：某物料的一段时期内的平均需求用量 l：补充订货的提前期 ss：安全库存量 c：容器的容量 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 7 k：看板的数量 l= 总补充周期 看板实际上就是一个简单的（s,q）系统,它的 q 就是 c 容器的容量，s 就是(k-1)c. 依据看板的计算方法，我们可以看到： ? 类似于定购点的逻辑， 看板对需求的预测只体现在参数的设置。 例如预计一段时期内的平均 需求用量和设定安全库存量。 ? 看板的逻辑中，不考虑相关需求的概念。 ? 在参数设定后，需求的变动体现在看板被扔出的时间间隔上，需求旺盛时，频繁地被扔出， 需求减弱时，看板就很少被扔出。 1.3.3.3 基于工单需求法的补货方法 工单需求法是指直接连接到任务的补货方法。工单需求法是一种非常直观的计划方法，也就 是按照某个工单需要某种物料多少数量及需求时间， 直接要求物料补充， 它非常便于人工的计算。 其逻辑与 mrp 类似， 只是它更直接， 也更简单， 它不考虑库存的状态， 也不考虑其他工单的需求。 它非常适合于工程类项目中的非标准物料。 1.3.3.4 库存补充信号 在实际业务中，物料补充计划确定后，我们需要向供应商传递我们的信号（本文中称之为库存 补充信号） ，以便供应商了解我们的需求，组织生产和配送相应的物料。 在基于框架采购合同的基础上，现实业务中存在两种最常用的库存补充信号（针对采购物料） ? 采购订单，包括价格、型号、数量、要求交货日期、包装运输要求等 ? 看板，只有数量、型号信息。其他信息是双方约定俗成或者在框架合同中确定的。 可以说，看板仅适用于双方合作非常紧密的供求合作伙伴之间。 值得指出的是，在本文中，看板既是一种物料补充的一种计划方式，也是一种信号。实际上， 有时候它还是一个容器等等。 1.4 目前实践中的一些问题 在理论研究方面， 目前大家对各种计划方式的研究已经是非常深入了， 各类学者已经将它们的 意义、逻辑、优缺点都已经研究透了，各类专辑已经是汗牛充栋了。 在实际运用中，专家学者以及企业界的人士也已经做了非常深入的研究，对它们的实施方法、 包括怎样确定数量，怎样传递信号都已经轻车熟路了。 但是,我们还是看到， 虽然理论上已经充分展现了各个计划方式各有所长所短,且适用于不同的 场合。但是究竟怎么样来选择自己的计划方式，依据什么参数来确定自己的选择，往往没有有力 的清晰的系统的论述。 也就是说， 目前对物料的计划方式的理论研究很充分了， 对实施的方法研究也很充分了。 但是， 对什么样的场合实施什么样的计划方式的相关研究就很不充分， 也就是理论和实践相结合所需要 的相关研究恰恰出现了断层了,以至于理论和实践的结合出现了问题。 由于相关研究的缺乏，目前从业人员在作相应的决策时，无法得到相应的指导。现在存在着大 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 8 量的一窝蜂现象，以前 mrp 热了，所有的物料都采用 mrp 方法了；后来，精益生产热了，大家言 必称看板，唯恐自己显得落伍了。 一种非常有害的思想在企业界大量存在。 那就是很多人认为某某计划方式是先进的， 某某计划 方式是落后的。造成的后果就是不顾自己公司的实际，盲目地实施所谓的先进的计划方式。而且 实施的时候一刀切，更加加重了危害。实施过程中碰到问题时，不检讨决策的准确性，拼命怀疑 执行力的问题，结果南辕北辙，使得公司的运营水平受到巨大影响。 1.5 本文探讨要达成的目标 本文就是针对这个断层，试图运用一些基本的理论知识，并且结合本人在 a 公司的实践，对如 何选择物料计划方式进行一点粗浅的探究，希望能够抛砖引玉，共同提高。 本课题主要探讨的内容是如何依据几个关键的参数来选择最适用的计划方式， 几个关键的参数 包括：业务模式：make to stock make to order engineering to order 等等；运作策略： 推式、拉式、或混合式；物料的采购提前期、使用频率、适用品种的多寡、需求的波动性；物料 的类别 abc 等等。我认为这些参数会影响到对计划方式的选择，其中存在着客观的规律。 本课题探讨内容的目标就是想能够分享一些经验：在一定的业务模式下，根据运作策略，根据 物料的特性， 可以确定使用什么样的计划方式是最有效的。 如果本文能够对从业人员选择物料计 划方式时有所帮助就是本课题要达成的目标。 1.6 本文的主要内容 本文的写作背景是 a 公司内部运营在早期碰到了一些困难， 包括库存高和准时交货率低同时并 存。在 2006 年中以后，随着新的供应链经理的到来，公司以供应链为核心，主要围绕物料补充 计划方式的改善，开展了广泛的改善活动，包括了组织机构改善、客户需求管理改善、基础数据 的改善、供应商管理和协作的改善，带来了良好的效果。 在本文中，我们首先会介绍 a 公司的主要业务，产品的一些主要管理特性，然后介绍存在的问 题，再介绍一些基本的库存补充策略、物料补充的计划方式及其内在逻辑，并详细介绍了在不同 的条件下， 应该选择不同的物料补充计划方式和信号， 这些条件实际上就是物料的各个供应特性 和需求特性，它们包括提前期、使用频率、波动性、适用性等。 在此基础上， 详细描述了 a 公司的对物料补充计划方式和信号的决策， 然后又详细描写了其他 的一些重要的改善。 所有这些改善活动， 使得 a 公司内部运营在早期碰到了一些困难得到了初步 解决。 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 9 第二章 不同业务模式下的物料补充计划方式 为了弄清楚一些基本概念，我们首先来讨论物料补充计划方式和公司运营的各个特性之间的关 系。 2.1 主要的计划参数 影响库存补充策略、计划方式、库存补充信号的几个主要参数主要有: 1, lead time，物料补充提前期；2, 品种；3, 使用频率；4, 需求的波动性；5,业务模式：make to stock assemble to order engineering to order 等等；6,运作策略：推式、拉式、或混 合式；7,物料的类别 abc 等等。 这些参数的基本含义是这样的： ? 物料补充提前期：是指企业从触发补货开始到补货实现的整个周期的时间长度。 物料提前期包括:物料需求审核时间、物料需求申请过程时间(申请批准)、采购定单过程处理时 间(申请批准/传达到供应商时间)、供应商定单处理时间(供应商确认)、供应商生产时间、供应 商交付时间（主要为运输时间） 、仓库收货验收时间。 ? 品种： 本文中的品种是指某一零部件所能用于的产成品的品种数量， 也就是代表了零部件的 适用范围的宽广程度。 ? 使用频率：是指某种零部件在一段时间内被重复使用的次数，与每次使用的用量无关。例如 e 部件每次生产需要使用 10 个，但是一年只使用 2 次，f 部件每次生产需要使用 1 个，但是一年 使用 20 次，我们说 f 的使用频率是 e 的 10 倍，虽然两个部件的使用总量是一样的。 ? 需求的波动性： 某个物料在一段时间内的使用数量的波动性。 可以用周期内使用数量的标准 方差来表示。波动性有 3 种可能： 时间上的波动性，即使用的时间间隔，或者时间间隔变化； 数量上的波动性，即每次使用的数量变化； 综合波动性，即时间和数量度变化。 ? 业务模式包括：make to stock、assemble to order、 make to order、engineering to order 等等， 其中： make to stock 又称为备货生产方式，是企业基于对市场的需求预测,按批量组织生产. 用库存满足客户的需求。 它的核心问题是如何权衡库存水平和客户服务水平。 它的物料的需求取 决于最终产品的需求预测，典型行业例如食品 家用电器行业。 assemble to order 又称为订货组装方式，是企业利用标准零部件 半成品 按顾客定制组装， 典型行业例如汽车 计算机行业。 make to order 又称为订货制造方式，产品设计已经基本具备,可根据客户需要进行个性化制 造。原材料基本通用.但是会有许多个性化的工艺部件和半成品。典型行业例如部分机床设备制 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 10 造业。 engineering to order 又称为订货工程方式，满足客户需求从产品设计开始一直到制造完工 交货，很多零部件或者工序无法采用通用标准。典型行业例如流水线制造企业,船舶制造行业等 ? 运作策略包括：推式、拉式、混合式，其中： 推式运作策略:生产和配送的决策基于对顾客需求的长期预测 拉式运作策略:生产和配送的决策基于顾客需求 混合式运作策略: 供应链的上游采用推动式;供应链的下游采用拉动式。 这三种方式在运营中影响是不一致的，具体见表 1 表 1 推式和拉式运作策略比较 table1 the comparison of push t 是内部客户对某物料需求确定后到物料要求到达的日期之间的时间周 期,如果 l 大于 t，那么我们认为提前期长,反之则认为提前期短. 在引入了内部客户的概念以后， 物料的运作策略就取决于它的提前期了， 我们认为运作策略和 提前期的关系如表 9 所示： 表 9 提前期和运作策略 table 9 lead time & operation strategy a 类物料 运作策略 其属性 b 类 物 料 运 作策略 其属性 c 类物料运 作策略 其属性 提前期长 push al push bl push cl 提前期短 pull as pull bs push cs 这里非常容易理解的是:当一个物料的提前期是长的时候,我们无法在确定了客户需求以后(包 括内部客户需求)开始计划该物料,为了保证这个物料及时到达生产现场,我们只有依据需求预测 等计划该物料的补充计划。这就是提前期长的物料不得不采用“push”的模式的理由。 反之，当一个物料的提前期是短的时候，我们没有必要在确定客户需求以前开始计划该物料， 为了更精确地控制库存和满足需求，我们采用“pull”的运作策略。 而对 c 类物料，因为需要降低管理成本，采用统一的 push 策略。 2.4 不同使用频率条件下物料补充计划方式的选择 我们来看看在 al 属性条件下，采用 push 的运作策略时的物料补充计划方式,见表 10： 表 10 al 物料使用频率与计划方式 table 10 frequency of the use of materials & planning method for type al material 序号 使用频率 物料补充计划 方式 计划逻辑 库存补充信 号 库存补充数量 1 高 mrp 计划， r, s, s 订单预测， 看板补充 c 2 低 mrp 计划 r,s 采购订单 s-i, 针对 1，2 这种情况，如前文所示，因为提前期长，我们不得不采用推式的计划方式， “mrp” 是在推式策略下非常好的计划方式，所以我们选用“mrp” 。由于 a 类物料对企业的影响巨大，是 我们库存控制的重点，所以我们尽量使库存在最恰当的时候予以补充。 针对 1 这种情况， 我们采用 mrp 来计算将来一段时间内的需要补充数量， 但是由于是预计需求， 往往与事实有偏差，所以供应商在接到订单后，作为一种需求的预测，不需要马上送货，而是准 备好货物。在接到看板时，才来补充库存，这样会很好的平衡库存。这种方式的逻辑为 r, s, s， 其中 s 是变动的一段时间内的总需求，再订货点 s=s-c 针对 2 这种情况，由于使用频率很低，就不太适用看板作为库存补充的信号，因为如果使用看 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 14 板，造成库存消耗后马上得到补充，有可能很久以后才会开始消耗这些补充，会人为的造成库存 上涨。 在 as 属性条件下，pull 的运作策略，我们来看看物料补充计划方式,见表 11： 表 11 as 物料使用频率与计划方式 table 11 frequency of the use of materials & planning method for type as material 序号 使用频率 计划方式 计划逻辑 库 存 补 充 信 号 库存补充数 量 3 高 纯看板 （s, q） 看板补充 c 4 低 mrp 或看板（取 决于供应商） （s, s）或 （s, q） 采 购 订 单 或 看板（取决于 供应商） s-i, 或 c 针对 3，4 这种情况，如前文所示，因为提前期短，我们完全可以采用拉式的计划方式，看板 就成为了很好的选择。 针对 3 这种情况，看板很容易实施，由于物料需求频繁，看板也不停地被送往供应商处，货物 不停地被补充，双方业务都非常容易。 针对 4 这种情况，如果使用看板，供应商见到看板开始组织生产和或送货。但是由于使用频率 低，看板被扔出的节奏变化很大，而当供应商不能预见他自己将来的物料需求时，他就存在着不 能如期交货或者库存很大的压力， 特别是当供应商的物料补充提前期很长的时候， 这个风险就很 大。所以在这种情况下，我们建议依据供应商的实际情况采用合适的方式：供应商的物料准备期 长就使用 mrp，反之仍可使用看板。 bl 属性条件下，push 的运作策略，我们来看看物料补充计划方式,见表 12： 表 12 bl 物料使用频率与计划方式 table 12 frequency of the use of materials & planning method for type bl material 序号 使用频率 计划方式 计划逻辑 库 存 补 充 信 号 库存补充数 量 5 高 mrp 计划， r, s, s 订单预测，看 板补充 c 6 低 mrp 计划 (r, s) 采购订单 s-i 这里的计划方式和库存补充信号和 al 的情况一模一样，采用该策略的原因也一样，这里不再 展开分析了。 bs 属性条件下，pull 的运作策略，我们来看看物料补充计划方式,见表 13： 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 15 表 13 bs 物料使用频率与计划方式 table 13 frequency of the use of materials & planning method for type bl material 序号 使用频率 计划方式 计划逻辑 库存补充信 号 库存补充数 量 7 高 看板 （s, q） 看板补充 c 8 低 mrp （r, s） 采购订单 s-i, 针对 7 这种情况，和 3 基本相同，不再展开分析。 针对 8 这种情况，和 4 本来类似，但是由于 b 类物料的影响比较小，我们直接就采用了 mrp 方式，实际上如果条件允许，采用看板也是可以的。 c 类物料的计划方式相对简单，我们针对其采用相同的策略进行计划和库存补充,见表 14: 表 14 c 类物料使用频率与计划方式 table 14 frequency of the use of materials & planning method for type c material 典型的计划方式 计划逻辑 库存补充方式库存补充数量 备注 2 bin system （s,q） 看板补充 q 特别的再订购 点系统 再订购点 （s,q） 看板补充 q 周期性盘点 (r,s) 订单补充 s-i 不再针对提前期的长短对物料的计划方式作深入研究， 只是为了节省管理成本。 但是并不表示 提前期的长短对物料计划没有影响了。实际上，物料提前期还是一个重要的参数，它的影响是通 过参数来影响的。 参照前文所说的确定 q,r, s,s 的计算公式， 由公式(2) 可见，提前期 l 越长，再订货点 s 越大； 由公式(3) 可见，提前期 l 越长，安全库存 ss1 越大； 由公式(4) 可见，提前期 l 越长，上限库存 s 越大； 由公式(5) 可见提前期 l 越长，安全库存 ss2 越大。 2.5 不同品种条件下物料补充计划方式的选择 在 push 的运作策略下，我们来看看物料补充计划方式, ,见表 15： 上海交通大学 mba 学位论文 a 公司物料补充计划方式的探讨 16 表 15 推式策略下适用品种与计划方式 table 15 species of its use & planning method under push strategy push（al,bl） 序号 适用性 计划方式 库存补充信号 安全库存量 9 品种多 mrp 采购订单 风险缓冲效应 10 品种少 mrp 采购订单 风险高 物料 9 可以被多少种产品所使用时,我们说他的通用性很强,随时保存一定量的库存， 该库存成 为死库存的概率是很小的。 在需要采用预测来驱动物料计划时，当物料可以被多种产品使用，就会形成风险缓冲的效应 “risk pool”，大大降低了物料短缺和库存水平过高的风险。 当物料可以被很少种产品所使用时,我们说他的通用性很弱,在考虑预测和设置安全库存时， 无 法发挥风险缓冲效应，所以必须谨慎。针对 10 这种情况，实际上是物料计划的难点，当某个成 品的需求预测与实际不符合的时候， 物料就会产生多余或短缺。 这些物料的计划应该成为关注的 重点。 由此可见，同样采用 mrp 来计划，同样采用采购订单来补充库存，实际操作中还是存在巨大的 区别。 在 pull 的运作策略下，我们来看看物料补充计划方式,见表 16： 表 16 拉式策略下适用品种与计划方式 table 16 species of its use & planning method under pull strategy pull（as,bs） 序号 适用性 计划方式 库存补充信号 安全库存量 11 品种多 看板 看板 取决于看板 12 品种少 job order 采购订单 无