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知识联盟中企业问知识转移过程研究 摘要 知识经济的兴起，使知识成为现代企业发展、壮大过程中必需的重要资源之 一。当企业内部无法完全满足这种知识需求时，企业往往诉诸于一种新的形式一 知识联盟来获取外部知识资源。知识联盟的目的是为了实现知识在联盟成员之间 的产生、转移或共享。由于联盟成员之间各自拥有不同的利益空间和目标驱动， 拥有相对独立的文化和制度运行机制，并各自控制着独立的资源，甚至运行着各 种不同的知识管理体系。这种区别决定了成员之间的知识转移工作不仅要满足传 统的知识管理目标，而且还要注意各企业之间基于知识的自主协作与知识转移或 知识分享的关系。因此，知识联盟中的知识转移过程并不是联盟成员之间简单沟 通的问题，事实上这个过程受到知识梯度、知识转移行为、知识转移的收益与成 本等因素的影响，是一个动态多维的复杂过程。 p e t r i 网的概念是1 9 6 2 年由德国科学家c a r la d a mp e t r i 他的博士论文“自动机 通信”中提出来的，经过四十多年的发展，已被广泛应用于各种领域。p e t r i 网作 为一种图形化和数学化的建模工具，既适合静态的结构分析，又适合动态的行为分 析，特别是适合流程的建模、分析与控制。 本文在国内外知识联盟和知识转移研究的基础上，对知识联盟环境下企业间 知识转移进行了系统分析，根据知识联盟的网络特性，利用p e t r i 网理论对知识联 盟企业间知识转移的过程进行建模；得到一个以知识梯度、知识转移行为与知识 转移成本为变量的知识p e t r i 网模型，最后引入了一个案例，并对案例建模及仿真。 关键词：知识联盟；知识转移；知识梯度：知识p e t r i 网 硕一l ：学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ek n o w l e d g ee c o n o m yg r o w i n g ，t h ek n o w l e d g ei sb e c o m i n go n eo ft h e m o s ti m p o r t a n tr e s o u r c e st h a ta r en e e d e db yt h ee n t e r p r i s e st r y i n gt og r o wa n dt o b e c o m es t r o n g e r w h i l et h ei n n e rk n o w l e d g er e s o u r c eo ft h ee n t e r p r i s e sd o e sn o t s a t i s t i f y t h i sn e e d o ft h e k n o w l e d g e ，t h ee n t e r p r i s e s o f t e nt u r nt oan e w o r g a n i z a t i o n - - k n o w l e d e ga l l i a n c e t h ea i mo ft h ek n o w l e d g ea l l i a n c ei st ol e tt h e k n o w l e d g et r e a t ，t r a n s f e ro rs h a r eb e t w e e nt h em e m b e r so ft h ek n o w l e d g ea l l i a n c e s b e c a u s eo ft h ed i f f e r e n tb e n e f i ta n dt h ea i md r i v e r i n g ，t h ei n d i cm e c h a n i s mo ft h e c u l t u r ea n ds y s t e m ，t h es e l f - g o v e r n e r e dr e s o u r c e s ，a n de v e nt h ed i f f e r e n ts y s t e m so f k n o w l e d g em a n a g e m e n to ft h e d i f f e r e n te n t e r p r i s e s ，t h et r a d i t i o n a lk n o w l e d g e m a n a g e m e n ti s n o te n o u g hf o rt h ew o r ko ft h ek n o w l e d g et r a n s f e rb e t w e e nt h e e n t e r p r i s e sj o i n i n gt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e i ts h o u l dp a y sa t t e n t i o nt ot h ec o o p e r a t i o n o ft h ee n t e r p r i s e sb a s e do nt h ek n o w l e d g ea n dt h er e l a t i o n so ft h ek n o w l e d g et r a n s f e r o rt h ek n o w l e d g es h a r e s ot h ek n o w l e d g et r a n s f e ri nt h ek n o w l e d g ea l l i a n c ei sn o ta s i m p l et h i n ga b o u tt h ei n t e r c o m m u n i o nb e t w e e nt h ed i f f e r e n te n t e r p r i s e s i nf a c t ，t h i s p r o c e s si sa f f e c t e db yt h ek n o w l e d g eg r a d i e n t ，k n o w l e d g et r a n s f e rb e h a v i o r ，t h ec o s t a n db e n e f i to fk n o w l e d g et r a n s f e re t c ，w h i c hi sac o m p l e x ，d y n a m i ca n d m u l t i d i m e n s i o n a lp r o c e s s s i n c ep r o p o s e db yag e r m a ns c h o l a rc a p e t i ri nt h ed o c t o rp a p e ri n19 6 2 ，p e t r i i sw i d e l yu s e di nv a r i o u sf i e l d sa f t e rf o r t yy e a r sd e v e l o p m e n t p e t r in e ti sag r a p h i c a n dm a t h e m a t i c a lm o d e l i n gt o o lt h a tc a nb ea p p l i e dt oa l a y s i sb o t ht h es t a t i cs t r u c t u r e a n dt h ed y n a m i cb e h a v i o r , e s p e c i a l l yt ot h em o d e l ，a l a y s i sa n dc o n t r o lo ft h ep r o c e s s b a s e do nt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho nt h ek n o w l e d g ea l l i a n c ea n d t h ek n o w l e d g et r a n s f e r , t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ek n o w l e d g et r a n s f e r p h e n o m e n o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e si n t h ek n o w l e d g ea l l i a n c e ，a n db a s e do n k n o w l e d g ea l l i a n c e sq u a l i t y ，t h ep a p e ru s e sp e t r it h e o r yt ob u i l tam o d e la b o u tt h e k n o w l e d g et r a n s f e rp r o c e s si nt h ek n o w l e d g ea l l i a n c e ，w h i c hi sc a l l e dk p no f k n o w l e d g eg r a d i e n t ，k n o w l e d g et r a n s f e rb e h a v i o r , t h ec o s t o fk n o w l e d g et r a n s f e r f i n a l l y , ac a s ei st ob em o d e l e da n ds i m u l a t e d k e yw o r d s ：k n o w l e d g ea l l i a n c e ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；k n o w l e d g eg r a d i e n t ；k p n 1 1 1 知识联盟中企业问知识转移过程研究 插图索引 图1 1 研究路线图6 图2 1s e c i 模型10 图2 2 基于信息发送的知识转移模型1 2 图2 3s z u l a n s k i 知识转移四阶段模型1 3 图2 4a l i c e 知识转移情境模型1 3 图2 5 一个p e t r i 网的图形表示1 4 图4 1 联盟的网状结构2 9 图4 2 串联的基本形态3 0 图4 3 并联的基本形态3 0 图4 4 单一知识转移3 2 图4 5 串联的连接形态4 0 图4 6 复合的连接形态4 0 图4 7 并联的连接形态一4 0 图5 1k p n 中知识转移过程4 4 图5 2 仿真初始状态一4 7 图5 3 仿真过程的第一步4 7 图5 4 仿真过程的第二步4 8 图5 5 仿真过程的第三步4 8 图5 6 仿真过程的最后一步一4 9 硕卜学位论文 附表索引 表1 1 知识联盟的实例2 表3 1 知识联盟类型1 8 表4 1 联盟知识转移形式3 2 表4 2 知识存量与量化测度3 4 表4 3 知识转移行为分类3 5 表4 4 企业a 和企业b 知识转移利益成本支付3 7 表5 1 用友公司的知识存量及其分布4 4 表5 2 咨询公司的知识存量及其分布4 5 表5 3 某公司的知识存量及其分布4 5 表5 4 用友公司与咨询公司知识总量的分布4 5 表5 5 案例中知识梯度的分布情况4 6 表5 6 知识转移行为的成本：4 6 表5 7 仿真后的知识梯度分布情况4 9 v i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者躲谪瘩 作者签名：1 撕唬、 日期 学位论文版权使用授权书 年暨旯( 凋 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 作者签名 导师签名 1 、保密口，在 年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“) 日期：泓刁年厂月f ，阳 旷 同期年占月f 力日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 知识经济的兴起，使知识上升到社会经济发展的基础地位，使知识成为现代 企业发展、壮大过程中必需的重要资源之一。如同其他资源一样，企业往往无法 从组织内部获取所有必需的知识资源。因此，从上个世纪八十年代以来，全球企 业，特别是“知识密集型”企业纷纷调整企业的对外关系，从竞争对手走向竞争队 友，从完全对立走向大规模合作，从原始的物质资源优势互助到以技术为核心的 研发互利，企业战略也发生了巨大的变化，以知识为核心的战略联盟，即“知识联 盟”战略方兴未艾。 战略联盟的概念最早是由美国数字设备公司( d e c ) 的总裁简霍普兰德和管 理学家罗杰奈格尔提出的，它是指两个或两个以上的企业为了达到共同拥有市 场、共同使用资源等战略目标，通过各种契约而结成的优势互补、风险共担、要 素双向或多向流动的松散型网络组织。而所谓知识联盟，本质上就是一种战略联 盟，它是以知识为对象企业与企业之间，或与第三方组织之间协议达成的一种新 型联盟关系。面对新经济的巨大冲击，企业产生了这样一种对外合作的新理念、 新模式，其主要目的是通过这种途径，向联盟成员学习，实现对“外部知识”资源 的有序整合，以有效的帮助企业提高自身竞争能力和环境应变能力，从而实现“知 识联盟”成员之间的互利、共赢。可以说知识联盟是企业制度创新的成果，也是企 业面对知识经济时代挑战的一种战略选择。数据显示，在全球1 5 0 多家大型跨国 企业中，有9 0 以不同形式结成战略联盟，从1 9 8 6 年到1 9 9 5 年，不到l o 年时 间，欧洲、日本在美国的联盟企业数目递增了4 2 3 。此外，在世界5 0 0 强企业 中，平均每家拥有6 0 个主要的联盟关系l 。2 0 0 2 和2 0 0 3 两年时间里，全球组建 了2 0 0 0 0 多个联盟，而联盟的经济效应也日见突出。在过去的十年中，世界领先 的2 0 0 0 家公司在战略联盟中的投资回报率接近1 7 ，比所有公司的平均数高出 5 0 t 2 1 。特别是在技术密集型的行业中，如半导体、计算机、软件开发、网络、 商业飞行器、制药等行业中进行知识联盟非常普遍。 知识联盟战略的应用如此广泛和密集，其中一个很重要的原因是它具有灵活 的组织方式。它是组织与组织之间基于知识的合作，不局限于传统的组织形式， 并不以产权来划分边界，因此不会涉及到组织的膨胀，同时又扩大组织的边界。 这种“准组织”的特性为资源的利用提供最大程度的灵活性和自主性，非常适合知 知识联盟中企业间知识转移过程研究 识资源在组织成员之间的转移和传播。此外，知识联盟的出现受益于通讯、计算 机网络技术的大量使用和普及。信息技术为组织创造了一种跨越时间和空间的交 流方式，大大减少了信息在传播渠道中的损耗，提高了知识转移的效率。知识联 盟的具体方式是联盟成员各自根据需求而谈判达成的，形式灵活多样，下面根据 联盟类型给出部分实例以供参考。 表1 1 知识联盟的实例 分类依据知识联盟类型 举例 联 盟 伙 伴 类 型 地 域 范 围 供应商联盟丰田公司成立了供应商协会，通过实现丰田及其供应商间的信 息交流、对供应商成员进行共同培训和扶持等手段，加强其零 部件供应商的技术实力和质量控制实力 客企联盟施乐公司积极与大客户波音飞机制造公司组建知识联盟，施乐 公司专门组建了咨询小组，帮助其处理繁杂文件和数据，借此 获取真实、有效的客户信息 竞争联盟宝钢、武钢、首钢建立了联盟合作关系，旨在促进合作采购铁 矿石、港口运输、开发新产品；美国大大小小的半导体企业共 同出资、出力建立半导体研发联盟，取得了显著的成绩 互补联盟爱立信和微软2 0 0 0 年成立的合资企业e r i c s s o nm i c r o s o f tm o b i l e v e n t u r ea b ( 爱立信微软移动合资公司) ，旨在推动移动互联 网发展，它将为运营商开发移动电子邮件解决方案 产学研联盟上海交通大学与上海高清联合研发数字电视，华东理工大学与 中国石化联合研发乙烯a p c 技术，中南大学与中国铝业公司共 同推进中国铝工业技术升级，河北农业大学联合多家单位开展 粮食丰产科技工程研究 跨国知识联盟跨国公司g e 通过与中国企业的合作，开拓了新的市场，丰富了 在中国市场运作的经验。 国内知识联盟国内中芯国际、中星微电子等5 1 家企业、科研机构等共同组建 中国硅知识产权产业联盟，通过建立中国的“i p 核共享池”，在 联盟内部实现技术上的优势互补 随着信息网络技术的广泛应用和普及，全球范围内的知识流动越来越频繁， 速度越来越快。而在基于知识协作而产生的知识联盟内部，如何实现知识流动或 转移更是其工作的目的和内容之一。例如韩国三星公司在曾经与日本东芝、三菱、 富上通公司、与美国q w a l c o m m 、a t & t 、摩托罗拉公司、英国a r m 公司、丹麦 d a n c a u 公司等1 7 家公司结成技术研发联盟，技术开发涉及闪光灯、台式电脑、 高速缓冲动态存储器、笔记本电脑、高清晰度电视机、d c s l l8 0 0 g s m 移动电话 硕十学位论文 系统、t e t l c d 终端技术、芯片发展系统和p d a 应用软件等领域。企业既要加强 与纵向部门( 如销售商和供应商) 的联系，也要加强与横向部f - j ( 如竞争对手) 的联 系，更要重视与领先用户之间的联系，以提高企业技术合作和技术创新的效率。 在我国，从目前的情况来看，知识的流动更加依赖于大学和科研机构。在计 划经济时代，大学和科研机构的主要功能是知识的生产、转移和传播，并不涉及 知识应用和商业化。而今在市场经济条件下，国家鼓励大学、研究院所和实验室 积极吸收产业界的合作者参与研究工作的选题与实施，也提倡企业广泛开展与大 学和研究院所的合作，以帮助企业解决生产经营过程中出现的问题。从发达国家 的一些大学的情况来看，私人部门与科学技术系统尤其是大学的联合，一方面增 强了大学的教育职能的定向性和相关性，激发了新的研究方向和研究课题，弥补 了大学在从事科学研究方面所需经费的缺口；另一方面也有利于实现那些在经济 上有用的知识的有效转移。 1 1 2 研究意义 随着知识经济时代的到来，知识联盟作为一种获取外部知识资源的重要方式 呈现出蓬勃发展的态势，被越来越多的企业采用，不仅在同行业之间，在企业与 科研组织之间，还在跨行业之间盛行。但是在我国，知识联盟具体的实践仍然存 在两方面的问题： 1 我国企业知识联盟的层次较低 调查显示，就数量来看，从1 9 8 6 年到1 9 9 5 年，不到1 0 年时间，欧洲、日本 在美国的联盟企业数目递增了4 2 3 ，2 0 0 2 和2 0 0 3 两年时间里，全球组建了2 0 0 0 0 多个联盟，从2 0 0 3 年至今建立的联盟数目更是多如牛毛，其中多半为西方发达国 家和跨国公司，我国进行知识联盟有了蓬勃的发展，但是与西方国家比较绝对数 量较少，而且大部分是和大学、科研机构进行的产学研联盟，类型较少。就质量 来看，西方发达国家的企业加入知识联盟，其重点是开发新产品，在我国企业知 识联盟中，主要是为了解决生产技术问题，其比例高达5 2 1 ，而进行研发的只 占3 9 4 t 2 1 。这表明我国企业知识联盟的水平较低，远远落后于发达国家的企业。 2 我国知识联盟中知识转移成功率较低 、知识联盟中的知识转移并不是一个简单的问题，失败率极高。据世界银行相 关资料表明，多数发达国家的科研成果转化率为5 0 7 0 ，而我国科技成果转化 率平均只有1 5 ，也就是说在我国，从科研机构的基础研究到企业的产品开发， 这种技术转移有8 5 是失败的。正如i n k p e n ( 1 9 9 8 ) 所说，联盟中知识学习成功 象是一个偶然，而学习失败则看起来像是必然。 因此，研究知识联盟中的知识转移现象不仅对于提高知识联盟的成功率有着 重要的实践价值和意义，也成为当今管理学研究的热点问题之一，具有重要的研 知识联盟中企业间知识转移过程研究 究价值。 1 2 文献综述 知识联盟的目的是实现知识在联盟成员之间创造、转移或共享，联盟内知识 转移工作本质上归属于联盟的管理工作。b a d a r a c e o 和j o s e p h l j r ( 1 9 9 1 ) 认为企 业是嵌入知识与迁移知识的集合，而联盟管理工作则必须明确嵌入性知识获取、 转移和创造这样一个学习、创造和共享的过程【3 】。 但学者的观点将这种涉及到跨越组织边界的问题简化，把这种组织之间的知 识转移定义为组织之间沟通的问题，从而侧重考察了对此沟通的影响因素。 b e r n a r d ls i m o n i n ( 1 9 9 9 ) 检验了知识的因果模糊对联盟内知识转移的影响【4 1 。所 谓知识的因果模糊在于知识的隐性、复杂性、先前经验、文化差异和组织差异等 作用关系，而因果模糊与技术知识转移水平是负相关的。知识因果模糊越大，知 识转移的水平越低。林莉( 2 0 0 4 ) 也考察了知识联盟中知识转移的影响因素问题， 她认为知识联盟中企业间进行知识转移的障碍主要存在于知识属性、知识接受方 的动机水平和吸收能力、知识源转移意向和转移能力，以及联盟伙伴问的文化差 异【5 】。王立生( 2 0 0 4 ) 分析了企业知识获取、转移的过程之后，认为联盟企业之 间存在着三方面的障碍因素：联盟成员间不同的企业文化及由此而产生的不同感 觉、判断方式；联盟企业的战略目标和能力水平的差异性，联盟知识转移缺乏合 适的通道【引。这些研究表明，知识联盟中的知识转移是一个多维复杂的过程。 除此之外，其他学者的观点则较为零散，一些观点如下：d u s s a u g e ( 2 0 0 0 ) 具 体研究了同业竞争的企业间合作进程与联盟结果，认为一方面同业竞争的企业也 可能各自形成独特的技能和能力，在它们之间也能够通过在技术工程、产品开发 和市场机会方面各自寻求资源整合的方法来加速进步，另一方面由于同处一个产 业领域，这些企业享有类同的知识基础，在此情况下，更有可能促进相互之间的 学习进步【7 】。这种竞争者知识联盟的现象，事实上是广泛存在的，例如索尼、松 下等合作开发电子技术。 联盟环境也对知识转移的有着重要的影响。n i k ip a n t e l i 和s i v a s o c k a i n g g a m ( 2 0 0 5 ) 分析了虚拟联盟下成员间的信任与冲突，认为不同的虚拟联盟 情境将对成员产生不同的影响，并据此提出不同影响下采取不同的有利于信任产 生与减少冲突的策略【8 】。孙卫、崔范明( 2 0 0 6 ) 分析了知识联盟界面有效性的基 本特征，建立知识联盟界面有效性综合评价指标体系，并通过实例研究表明知识 联盟界而有效性的概念和评价方法将大大有利于提高联盟界面管理水平1 9 j 。 联盟内机制对知识转移也是研究的一个方面。李久平、顾新( 2 0 0 7 ) 分析了 知识联盟知识共享的驱动力、实施条件，进而提出实现知识联盟企业之间知识共 享的途径是建立交互学习机制的观点【l0 1 。w e nb a ol i n ( 2 0 0 7 ) 通过实证研究了策 硕十学位论文 略联盟互动机制与技术知识转移绩效相关性，认为策略联盟互动机制与知识转移 绩效存在正相关的关系，组织间的关系、知识的显性化、物质报酬与组织知识学 习能力虽然可以影响策略联盟互动机制，但没有必然的联系【l 。 还有学者用博弈的方法对知识联盟中知识转移进行研究。陆瑾( 2 0 0 6 ) 从演 化博弈论的角度探讨了知识联盟中企业交互活动的复杂性对异质知识的扩散和知 识联盟稳定性造成多重可能结果。她提出一个企业实施知识流的更新，例如建立 知识联盟，新的知识在企业中顺利扩散取决于不同因素的作用，从而表现出不同 的复杂演化结果【l2 1 。这种观点将知识联盟知识管理工作看成是知识扩散的过程。 马亚男、李惠( 2 0 0 8 ) 分析了影响知识联盟知识共享效果的主客观因素，并据此 运用博弈论方法对竞争企业结成的知识联盟进行技术知识共享的过程、选择和收 益模拟，最后认为当知识联盟企业缺乏适当的风险控制和规避措施，将会出现知 识联盟知识共享不足的问题i l3 1 。 综上所述，对于知识联盟、知识转移的研究文献有很多，研究面也很宽。但 是学术界关于知识联盟的研究侧重于联盟动机、结构和学习现象等方面的研究， 而关于知识转移的研究则主要集中在企业内部的知识转移方面，研究如何在组织 内部提高知识在企业员工间的转移效率，并对各种影响因素作理论和实证的探讨。 对于超越组织边界，以“知识联盟”这种“准组织”形式下存在的知识转移现象，还 缺乏系统的理论与实证研究。这些空白使得企业在对外部知识资源获取缺乏理论 指导，直接影响到企业知识联盟的成败。 1 3 研究内容及研究路线图 1 3 1 研究内容 本研究在国内外知识联盟和知识转移研究的基础上，对知识联盟环境下企业 问知识转移进行了系统分析，得到知识联盟中知识转移的一些特点和性质。接着 更加深入地分析了知识联盟的网络特性，并据此利用p e t r i 网理论建立基于p e t r i 网的知识转移过程模型，并从知识梯度、知识转移行为和知识转移效益成本等方 面设定模型的变量，最后应用一个案例，并对案例建模并进行了仿真。全文共分 为5 章。第1 章是绪论。本章首先主要是简要阐述本文选题的研究背景和研究意 义，然后介绍知识联盟中知识转移的研究现状。第2 章是相关理论基础及研究工 具。本章首先分别对企业知识理论、有关知识联盟的研究、有关知识转移的研究 这三个部分进行详细地介绍，在总结已有研究成果的基础上寻找以往研究的不足 和缺陷，为本文提供理论借鉴，然后是简单地介绍本文使用的研究工具p e t r i 网理 论。第3 章是知识联盟中知识转移分析。本章重点考察四个部分，一是从知识联 盟的治理结构、基于知识协作的新型联盟关系对知识联盟的结构进行了分析；二 知识联盟中企业问知识转移过程研究 是从知识因素、联盟成员因素、环境因素对知识转移过程的影响因素进行了分析； 三是对知识联盟中知识转移内容和类型进行了分析；四是对知识联盟中的知识转 移机制进行了分析。通过四个方面的分析，明确了知识联盟知识转移的特点和性 质。第4 章是基于p e t r i 网知识联盟中知识转移过程建模。本章系统介绍了知识联 盟的网络特性，应用流程建模工具p e t r i 网对联盟成员之间的知识转移过程的思 想，确定了知识梯度、知识转移行为和知识转移成本等三个变量，并对知识联盟 知识转移的过程建模，最后给出了模型的一些基本性质。第5 章是知识联盟中知 识转移过程案例应用。本章应用了一个案例，并对案例进行建模和仿真。 1 3 2 研究路线图 知识联盟中企业问知 识转移分析 o 基于p e t r i 网知识联盟 知识转移过程建模 知识联盟结构分析 知识转移影响因素分析 知识转移内容、类型分析 知识转移机制分析 知识梯度 知识转移行为 图1 1 研究路线图 硕十学位论文 第2 章相关理论基础、研究工具 2 1 相关理论基础 2 1 1 企业知识理论 企业知识理论是近年产生的一种新思想，它主要来源于经济学和心理学，其 间大致经历了资源基础观到能力观理论再到企业知识观的演化过程。对企业知识 理论做出重要贡献的学者有波兰尼、潘罗斯、哈耶克、德穆塞茨、温特、哈默等 代表人物。1 9 9 8 年英国出现了以知识管理命名的期刊，企业知识理论开始引 起全球管理学理论与实践者的高度注意，并得到深入发展。 企业知识理论是基于知识的企业观理论，它主要观点包括下面三个方面： 首先，英国哲学家波兰尼( p o l a n y i ) 从认识论的角度，首次将知识划分为显性 知识和隐性知识【1 4 】。隐性知识指的是一种没有用系统的、显性的语言清晰表述出 来的知识，可称之为只可意会、不可言传的隐含性知识。隐性知识是隐含在个人 经验中的，同时也涉及到个人信念、世界观念和价值体系等无形因素。日本教授 野中郁次i 皇g ( n o n a k a ) 将隐性知识和显性知识的概念综合起来，提出知识螺旋理论 1 1 5 1 。知识螺旋理论认为企业组织知识创造模式以隐性知识到隐性知识、从隐性知 识到显性知识、从显性知识到显性知识及从显性知识到隐性知识等四种型态进行 交流互动，并分别定义为下列几种模式：社会化、外部化、结合化、内部化。当 企业或组织有越来越多的成员参与内隐知识与外显知识的互动时，知识转换速度 越快、规模越大，进而将个体知识转换成企业或组织知识，进而产生新的知识螺 旋上升。 其次，英国学者普拉海拉德和g 哈默在哈佛商业评论上发表的一篇文章 公司核心能力中提出企业核心能力的概念，它是指是企业或组织通过产品和 服务给消费者带来独特的价值和效益的难以模仿的能力【16 1 。而在知识经济时代， 企业的核心竞争能力体现在知识的掌握、应用之上。虽然知识并不直接等于能力， 但是知识在被接收、接受、同化之后就可以变成现实的能力。知识是能力的来源， 也是企业竞争优势的根源，不仅是因为企业内的知识，尤其是一些默会知识难以 被竞争对手所模仿，而且还在于当前的知识存量所形成的知识结构决定了企业发 现未来机会、配置资源的方法，企业内各种资源效能发挥程度的差别都是由企业 现有的知识所决定的。同时，与企业知识密切相关的认知能力决定了企业的知识 积累，从而决定了企业的竞争优势。 最后，德穆塞茨认为企业是知识的大仓库i l7 1 。企业理论的核心概念是知识， 企业本质上是一种使知识一体化的制度，是一个知识系统化的学习性系统。它不 知识联盟中企业问知识转移过程研究 仅获取知识、吸收知识、利用知识、创造知识，还要创造一体化的微观机制使得 知识在企业内部之间实现共享或转移。企业内部的知识积累表现为该企业拥有的 知识存量和知识结构，尤其是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术 流的学识和积累性知识，以及所拥有的难以被竞争对手所模仿的、包括组织资本 和社会资本在内的隐性知识，是企业获得额外收益和竞争活力的关键。 2 1 2 知识联盟理论 任何一个企业都不是一个孤岛，在知识经济中尤其如此。一个企业总会和其 他企业、机构、合作伙伴、竞争者、供应商、客户以及其他利益相关者之间相互 作用、相互联系和相互影响而形成一个错综复杂的关系网络。从这个角度看来， 知识联盟就是这种以利益为基础、知识为纽带的关系网络。从另外一个角度看来， 知识联盟，如同虚拟组织，是知识经济时代的企业适应外部刺激的产物，也是企 业制度创新的结果。i n k p e n ( 1 9 9 8 ) 是最早研究企业知识联盟的代表人物之一，他 提出的知识联盟的定义得到广泛的认可：“知识联盟是战略联盟的一种，是从知识 的角度来分析联盟的动机与内容【1 8 】。广义地说，它是指企业与企业或其他机构通 过结盟方式，共同创造新的知识和进行知识转移”。 然后国内外学者纷纷从不同的角度对知识联盟进行了系统、全面的研究。 g u l a t i 等( 1 9 9 8 ) 从交易成本的角度，认为联盟是一种比市场更为有效的治理结构， 有利于降低学习成本和协作成本【1 9 】。i n k p e n ( 1 9 9 8 ) 从组织学习的角度，认为知 识联盟是向合作伙伴学习和吸收其技术或能力的一种有效工具【2 0 l 。h a r r i g a n ( 1 9 9 8 ) 从风险、规模经济和范围经济的角度，认为知识联盟是一种新型的合作创新模式， 能提高知识创新效率【2 。林莉、周鹏飞( 2 0 0 4 ) 从学习和创造知识的角度，认为知 识联盟的运作是一种高效的知识积累的联合化过程，即知识在联盟中低成本而高 效的相互转移、溢出与释放【2 引。刘琦、韦司澄( 2 0 0 4 ) 则提出知识联盟的主要形 式有：前向知识联盟、后向知识联盟和水平知识联盟【2 3 1 。除此之外，还针对知识联 盟的治理机构、联盟内的学习现象等等纷纷提出各种关于知识联盟的观点，事实 上知识联盟的概念已经得到学术界的认可，实践也告诉我们知识联盟在现代企业 竞争战略中占有重要的一席之地，比如成功的美国半导体研发联盟、任天堂研发 的第三方合作的联盟等等。 知识联盟的功能有两方面：一是为联盟成员提供了一个知识转移的平台。这 种知识平台首先体现在它能够集聚联盟成员中多种知识于一体，不仅为单个成员 提供了一个“知识池”，也为多种知识积聚到一起从而实现技术的创新提供必要的 条件。对于显性知识，知识联盟则提高了知识传播的速度和效率，对于隐性知识 的传播，知识联盟则通过加强主体之间的关系，加强主体对各种知识的接触率， 通过多次交互作用之后，更高程度的提高隐性知识的自然扩散，加速“诀窍”、“经 8 硕十学位论文 验”等知识低沉本的传播，从而提高联盟成员的知识存量，改善知识结构。 特别是，当外部环境存在高度的不确定性时，知识联盟实现准组织的形态， 为其提供相对稳定的微观环境。二是为知识转移提供一定的保障机制，减少知识 扩散带来的道德风险、经济风险和产权风险。由于知识的边际共享性和带来的权 利垄断性，使得知识知识在扩散过程中存在道德风险，一般表现为不均等的知识 交流，或者不平衡的知识回报结果。知识的扩散性通常会带来不同程度的竞争性， 无论对于个人还是组织来说，都是如此。不恰当的技术扩散，往往会给自己增添 竞争的对手，直接威胁到自身的经济利益，这一点是知识扩散过程中最大的阻碍 之一。同时，由于我国目前知识产权法律不够完善，知识产权保护程度不够，国 民的知识产权意识薄弱，盗版等侵害知识产权的行为层出不穷，因此知识转移中 存在着大量的知识产权风险。有资料【2 4 】表明，我国的知识产权风险指数在亚洲1 2 国中名列第二。通常这些风险通过单纯的个体努力，是无力解决的。而知识联盟 则对此通常会有制度化的结构和程序安排，系统、有步骤的控制知识的扩散广度 和深度，从而最大程度的利用知识资源、避免风险的产生。 2 1 3 知识转移理论 知识转移的概念是美国技术和创新管理学家t e e c e 于1 9 7 7 年首次提出的，来 自于创新研究领域，他认为通过技术的国际转移能够帮助企业积累有价值的知识 并促进技术扩散，从而缩小地区之间的技术差距。此后，关于知识转移的现象迅 速引起各国学者的关注和研究，诸多学者和机构纷纷提出下面各种不同的观点： 第一，s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 等人认为知识转移知识是在一定的情境中从源单元 到接受单元的信息传播过程【2 5 1 。 第二，d a v e n p o r t ( 1 9 9 8 ) 认为知识转移是把知识从知识源转移到组织其他人 或部门的过程【2 6 】。 第三，经济合作发展组织( o e c d ) ( 2 0 0 0 ) 认为知识转移是专业知识在人与 人之间的传播过程，组织通过知识转移可以有效提高人力资源水平并获得竞争优 势【2 7 1 。 第四，美国华盛顿大学管理学教授南希m 狄克逊( 2 0 0 2 ) 在共有知识企 业共享知识的方法一书中从知识再利用角度把知识转移定义为：让存在于组织 一个部门的知识应用到组织其他部门中的过程【2 引。 国内学者也纷纷对知识转移进行了分析研究，但基本上仍然沿袭着上述的观 点。 随着知识转移研究的深入，许多学者不再局限于对知识转移定义的研究，开 始对知识转移的过程进行了多方面的探讨和研究，并提出知识转移的模型。其中 比较有代表性的类型有知识转移的螺旋模型、知识转移的信息发送模型、知识转 知识联盟中企业问知识转移过程研究 移的过程模型和知识转移的情境模型。 1 知识转移的螺旋模型 1 9 9 5 年，著名的日本管理学家野中郁次郎和竹内弘高在其合作出版的创新 性公司一书中提出，人类的知识如波兰尼所划分的一样，可以分为显性知识和 隐性知识两种【2 9 1 。所谓显性知识又称明晰知识、外显知识，是指那些“能明确表 达的知识”，也就说能够明确规范和编码的知识。而所谓隐性知识指那些不易观察 和表达的，也就是说还没有规范和编码的知识，甚至包括那些不能意识、规范和 编码的知识。这些知识多来自于个体对外部世界的自我感知和研判，或直觉、预 见，其深深地根植于个体理想、价值观、情感和行动之中，带有浓厚的个人特征。 书中提出企业创新活动的过程实质上就是公司内部隐性知识和显性知识二者之间 互相作用、互相转化的过程，并认为这种知识转化有四种基本模式组成，即社会 化、外在化、内隐化和综合化。因此，著名的s e c i 四种模式诞生了。 社会化 外在化 从隐性到隐性 从隐性到显性 众 勺 令弱 y l a 2 ，屐q c 2 兄q 。 假定x 和1 - x 分别为企业a 中知识转移的比例和知识不转移的比例，y 和 1 - y 分别为企业b 中转移和不转移的比例。 企业a 知识转移时的收益为： e 加= x ( h + i l i a 2 一c 1 ) + ( 1 一x ) ( ，l c 1 ) = x t 吼a 2 - t - 1 1 一c i 、7 企业a 知识不转移时的收益为 e a 一= x ( 1 1 + y l a 2 ) + ( 1 一x ) ( 厶) ( 4 2 ) = x y l a 2 + i i 、。 同理：企业b 知识转移的收益为： e 口，= y ( 厶+ 殷口l c 2 ) + ( 1 一y ) ( 1 2 一c 2 ) = y 殷a l + 厶一c 2 企业b 知识不转移时的收益为： 互砌= y ( 1 2 + 圪q ) + ( 1 一y ) 1 2 = y y 2 a l + 1 2 ( 4 3 ) ( 4 4 ) 易，0 时，则企业a 在进行知识转移时将无利可图，所以企业a 选择不转。 硕上学位论文 同理，e s s 0 ，则企业b 也会出现同样的情况而选择知识不转移。 当企业a ，企业b 都选择不进行知识转移时，则只能获得正常收益( i l ，1 2 ) 表4 4 企业a 和企业b 知识转移利益成本支付 4 3 模型的构建 4 3 1 基本假设 假设1 对于企业、研究机构或者大学等组织来说，它们都有一个属于自己的 知识体系，在这个体系里反应了该组织拥有的知识类型、知识内容、知识数量、 知识程度以及相应的知识结构。 由于知识本身的复杂性和知识体系的模糊性，为了研究的方便，本文将一个 组织的知识体系划分为若干个专有知识领域，每一个专有知识领域再可以切割为 若干个独立不可再分的知识体。所谓的知识体的涵义为t 在一个知识子领域的一 部分专业知识，它包含着代表的专业知识活动区域活动的全部功能，并可以和其 他知识体相互区别。 从知识体系划分的结果看来，知识体实际上只代表了知识体系的一部分专业 知识，而且这部分知识具有相对的独立性，它作为单位和其他类似的知识体通过 有机迭就加共同构成了一个完整的知识体系。知识体作为一个知识节点，能相对 独立的进行相关知识的活动，例如知识的管理、应用和转移等。 假设2 知识不同于一般的资源要素，它具有共享性。所谓知识的共享性就是 知识被一个人或组织占有了，并不妨碍被另一个人或组织也掌握。从这点来看， 知识区别于一般的物质资源具有的排他性质，以致其边际效益可能是递增的。也 就是说一个国家、一个组织、一个人掌握的知识越多，虽然没有必然的因果关系， 但是可能带来的效益也是越多的。 本文中阐述的知识转移模型中，用托肯数来表示知识梯度，因此在模型中托 肯数量的变化表示知识分布状况的变化，如代表知识发送方的库所里的托肯数变 小，并不代表其知识的失去，只显示其转移的变化情况。 假设3 由于知识产生的复杂性，在知识转移过程涉及到多种不同信息和知识 的传递、融合以至于产生新知识，导致总体知识存量的增加。因为我们研究的范 围限制，我们暂时不考虑这种情况的发生，这里只分析一定知识数量、内容或性 质不发生变化的转移情况。 知识联盟中企业间知识转移过程研究 假设4 在现实生活中，知识转移的过程是通过双方基于知识的交流和协作完 成的，这个过程是一个双向的过程，不仅有信息或知识的流出，也包括有信息或 知识的流入。模型抽象了这个过程，其中定义的知识流