（图书馆学专业论文）图书馆联盟绩效评估研究.pdf

摘要 图书馆作为信息服务机构，不能仅仅围绕文献来提供服务，更不能仅以 一个馆的资源来提供服务，而应与其他的信息服务机构结成联盟，以创造最 大的服务效益，图书馆联盟由此诞生。通过图书馆联盟，各成员馆的资源、 服务得到互补，避免了各图书馆走重复建设的老路，降低成本，提高竞争力。 绩效评估作为一种有效的组织管理工具，是图书馆联盟管理中应当借鉴的有 益因素之一。如何在图书馆联盟管理中引入绩效评估机制已成为一个值得关 注和探讨的课题。本论文通过相关分析，将绩效评估理论与图书馆联盟自身 管理和发展有机地结合起柬，为图书馆联盟的绩效评估构建了一个初步框 架。 文章先说明了整篇论文的写作背景、研究对象，总结了国内外图书馆联 盟绩效评估的研究现状，论文的创新点以及研究方法，同时对本论文的结构 安排和主要观点作简要提示。 文章的第二部分介绍图书馆联盟的概况，包括图书馆联盟的起源、涵义 和类型及组建动机等情况，在此基础上接着介绍图书馆联盟绩效评估的概 况，包括图书馆联盟绩效评估的涵义、原则、方法，并论述了图书馆联盟实 施绩效评估的必要性和重要意义。 文章的第三部分重点分析了图书馆联盟绩效评估体系的构建。首先确定 了图书馆联盟绩效评估的目标、主体以及客体。然后在平衡记分卡框架基础 上，把财务、用户、内部业务流程及学习与成长四个维度作为图书馆联盟绩 效评估指标体系的一级指标，在这四个一级指标的基础上设计了相关的二二级 指标，通过向专家发放调查问卷的方式对二级指标进行了筛选，同时利用集 值迭代法，对图书馆联盟绩效评估指标权重的赋值进行了说明，建立了评估 模型。 文章的第四部分分析了影响图书馆联盟绩效评估的三个因素：评估主体 的认知效应、各成员馆的文化背景、评估方法的选择，并据此提出了相关的 操作建议。 最后一部分对本论文研究的结果进行归纳，同时分析本研究存在的一些 问题，提出下一步需要深入研究的问题。 关键词：图书馆联盟联盟绩效绩效评估平衡记分卡指标体系 a b s t r a c t u n d e rt h ee n v i r o n m e n to fk n o w l e d g ee x p l o d i n g ，a sas e r v i c eo r g a n i z a t i o no f i n f o r m a t i o n ，l i b r a r yc a nn o to n l yo f f e rd o c u m e n tr e t r i e v es e r v i c eo re v e ni u s to f f e r i t so w nr e s o u r c e s 0 nt h ec o n t r a r y , l i b r a r ys h o u l df o r mc o n s o r t i aw i t ho t h e r i n f o r m a t i o ns e r v i c eo r g a n i z a t i o n st oc r e a t ea no p t i m a ls e r v i c ee f f e c t ，t h u s ，t h e l i b r a r yc o n s o r t i ao c c u r s a sa ne f f e c t i v eo r g a n i z a t i o na n dm a n a g e m e n tt 0 0 1 p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni so n eo ft h eb e n e f i c i a lf a c t o r st or e f e ri np e r f o r m a n c e m a n a g e m e n to fl i b r a r yc o n s o r t i a h o wt oi n t r o d u c et h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n m e c h a n i s mi n t ot h ei i b r a r yc o n s o r t i am a n a g e m e n ti sap r o b l e mw o r t h yo fn o t i c i n g a n dd i s c u s s i n g b yc o r r e l a t i o na n a l y s is t h i st h e s i sc o m b i n e st h ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o nt h e o r ya n dt h es e l f - d e v e l o p m e n ta n dm a n a g e m e n to fl i b r a r yc o n s o r t i a t o g e t h e r ；f u r t h e r m o r e j tc o n s t r u c t st h eo r i g i n a lf r a m e w o r kf o rt h ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no ft h el i b r a r yc o n s o r t i a t h i st h e s i sf i r s t l yi n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n da n dt h er e s e a r c hp h i e c t , a n dt h e n i n t r o d u c e st h es t a t eo ft h ea r ta th o m ea n da b r o a d t h ei n n o v a t i v ef e a t u r e sa n dt h e r e s e a r c hm e t h o do fl i b r a r yc o n s o r t i a m e a n w h i l e t h i sp a p e rb r i e f l yi n t r o d u c e st h e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dt h em a i np o i n t s i nt h es e c o n dp a r t i ti n t r o d u c e st h eg e n e r a ls i t u a t i o no ft h el i b r a r yc o n s o r t i a w h i c hi n c l u d e st h eo r i g i n t h em e a n i n ga n dt h ec a t e g o r ya sw e l la st h e c o n s t r u c t i o nm o t i v a t i o n o nt h eb a s i so ft h a t t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eg e n e r a i s i t u a t i o no ft h el i b r a r yc o n s o r t i ap e r f o r m a n c ee v a l u a t i o nw h i c hi n c l u d e st h e m e a n i n g t h ep r i n c i p l ea n dt h em e t h o do ft h ei i b r a r yc o n s o r t i aa n dd i s c u s s e st h e n e c e s s i t ya n ds i g n i f i c a n c eo fi m p l e m e n t i n gp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni ni i b r a r y c o n s o r t i a i nt h et h i r dp a r t , t h ep a p e ra n a l y z e st h ec o n s t r u c t i o no ft h ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o ns y s t e m so fi i b r a r yc o n s o r t i ae m p h a t i c a l l y i tf i r s td e t e r m i n e st h eo b j e c t , t h em a i nb o d ya n do b j e c to ft h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no fl i b r a r yc o n s o r t i a a n d t h e nm a k e sf o u rd i m e n s i o n a l i t i e sk n o w na st h ef i n a n c e u s e r , i n n e ro p e r a t i o nf l o w a n dg r o w t ha st h ef i r s tc l a s si n d e x e so ft h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ns y s t e mo f i i b r a r yc o n s o r t i ao nt h eb a s i so ft h eb a l a n c e ds c o r e c a r d f i n a l l y , i ti n t r o d u c e st h e e v a l u a t i n gm e t h o do ft h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e x e so fl i b r a r yc o n s o r t i aa n d c o n s t r u c t i n gt h ee v a l u a t i o nm o d e lo nt h eb a s i so fg a t h e r i n gi t e r a t i v em e t h o d i nt h ef o r t hp a r t j ta n a l y z e st h et h r e ef a c t o r sa f f e c t i n gt h ep e r f o r m a n c e e v a l u a t i o no ft h el i b r a r yc o n s o r t i a t h a ti s ，t h ee f f e c to ft h ec o g n i t i o no fe v a l u a t i o n b o d y t h ec r o s se f f e c to fc u l t u r a lb a c k g r o u n do ft h ei e a g u ei i b r a r ya n dt h e s e l e c t i o no ft h ee v a l u a t i o nm e t h o d f u r t h e r m o r e ，t h ec o r r e s p o n d i n go p e r a t i o n s u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d 1 nt h ei a s ts e c t i o n ，t h ep a p e rs u m m a r i z e st h er e s u l t sa n da n a l y z e ss o m e p r o b l e m se x i s t e da n dp u tf o r w a r ds o m ep r o b l e m st ob ei n v e s t i g a t e di nt h ef u t u r e k e y w o r d s ：l i b r a r yc o n s o r t i a ，c o n s o r t i ap e r f o r m a n c e ，p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ， b a l a n c e ds c o r e c a r d ，i n d e xs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得云洼王些太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 签字日期：聊年，月勿日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完伞了解云洼王业太堂有关保留、使用学位论文的规 定。特授权丞潼王些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借 阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 三管 导师签名： 签字日期：聊年协月o 口 签字日期： p叉 瑚 伊 哞 惭唧 学位论文的主要创新点 一、从联盟角度阐述图书馆联盟绩效的科学内涵。 二、从财务、用户、内部业务流程、学习与成长四个方面设计了 图书馆联盟绩效评估指标体系。 三、分析影响图书馆联盟绩效评估的因素，并据此提出几点关于 图书馆联盟绩效评估的操作建议。 第章绪论 1 1 论文选题背景 第一章绪论 现代科学技术的迅速发展，使文献信息从产生、传递到使用的全过程都 发生了巨大的变化。大量电子化、数字化、网络化的信息资源成为除传统印 刷资源外的重要数字资源，日新月异的网络环境不仅改变了图书馆多年来传 统的收藏、使用和服务模式，而且打破了各机构之间彼此独立、封闭的壁垒， 给图书馆的发展既提供了机遇，也带来了挑战。在经济全球化和信息化的背 景下，任何一个信息服务机构单打独斗的局面已不再可能，各图书馆之间呈 现出既竞争又合作的关系。只有彼此间建立有效的合作，共同分担风险， 才能共享利益成果，共创竞争优势，更好地满足快速变化的信息服务市场的 需求。这种情况使得组建联盟成为可能，并且日益成为挡不住的新时代潮流。 近年来，图书馆联盟( l i b r a r yc o n s o r t i a ) 作为一种描述信息资源共享的 组织形式的专有名词，为各国越来越多的图书馆学专家所关注、承认和使用。 所谓图书馆联盟，是指为了实现资源共享、利益互惠的目的而组织起来的， 以若干图书馆为主体，联合相关的信息资源系统，根据共同认可的协议和合 同，按照统一的技术标准和工作程序，通过一定的信息传递结构，执行一项 或多项合作功能的联合体拉1 。 图书馆建立联盟的最终目的是实现自己的特定目标，而这些目标的实现 程度和效果就是联盟的绩效。联盟绩效问题一直是战略联盟研究领域中最为 神秘、也最具吸引力的研究焦点之一。如何建立促成图书馆联盟永续发展的 策略合作模式与绩效评估制度是未来馆际合作发展的重要课题。 1 2 国内外相关研究进展 1 2 1 国外图书馆联盟绩效评估研究现状 图书馆的绩效评估，始于上个世纪6 0 年代末7 0 年代初的美国图书馆界。 当时美国图书馆界遇到了r 些经营上的矛盾，最主要的是经费困难，文献采 购减少，但读者的需求却日益增加。图书馆的管理者为了尽可能多地争取经 费，继续服务读者，于是便改变以往图书馆的评估办法，强调图书馆业务“效 能”与“效率”的评鉴。美国公共图书馆学会适应同仁的这种要求，于7 0 年 大津工q k 大学硕士学位论文 代便开始了“公共图书馆绩效评估”的专案研究。此后十几年，他们所谓“绩 效评估”的着眼点，长期凝聚在“服务成效”上，例如服务项目的设置、开 放时间的长短、阅览人次的多寡、文献流通率的高低、网上访问的次数、馆 际合作的满意度等。无疑，这些都是评估的重要内容，但它们只是输出的一 端。只评估这一端，实质上很难评出真正的效益。因为效益是在投入与产出 的比较中才能得到确实的体现。直到上个世纪8 0 年代后期，美国图书馆界才 意识到这个问题，并由美国图节馆协会1 9 8 7 年出版的公共图书馆服务成效 评估( 第2 版) 及1 9 9 0 年出版的评估学术图书馆的绩效加以纠正，形成 了注意置入端与输出端，即投入与产出之间效益的评估，因而产生了完整的 图书馆的绩效评估珏1 。 如今，在欧美各国，图书馆绩效管理已经普遍得到认可，针对传统图书 馆管理的各项绩效评估标准及指标也已经建立，而针对现今全球不断发展的 图书馆联盟的绩效评价却显得相对滞后。下面我们看看近年来国外图书馆界 在这方面进行的努力。 虽然存在许多困难，但国外图书馆界一直坚持不懈地探讨图书馆联盟的 绩效评估技术。其中包括美国研究图书馆联盟( a r l ) 开发的a r l 统计和测 度计划( a r ls t a t i s t i ca n dm e a s u r e m e n tp r o g r a m ) ，这一项目收集和报导a r l 联盟馆馆藏、职员、服务和支出的定量和定性数据，统计项目为a r l 成员馆 提供定制的、机密的分析服务，支持a r l 成员开发测量新模式以描述服务质 量问题、电子资源应用和结果评估问题。从1 9 6 1 年开始，该联盟成员馆的 统计信息就每年被收集和出版。而且从2 0 0 0 年开始该联盟利用美国研究图书 馆联盟电子计量项目( a r le m e t r i c sp r o j e c t ) 为其联盟成员馆制定了描述电 子信息服务和资源的统计指标和绩效测度峙1 。 1 9 6 8 年，美国医学图书馆协会和图书馆季刊联手对全美9 2 所盟员医 学图书馆的藏书和目录使用情况进行了评估哺1 。 澳大利亚大学图书馆联盟( t h ec o u n c i lo fa u s t r a l i a ns t a t el i b r a r i e s ， c a s l ) 从1 9 9 6 年开始，每年从服务、读者人数、馆藏资源、服务站点、费 用支出、雇员情况等6 个方面3 6 个指标对其所属的1 2 个成员馆进行评估。 1 9 9 8 年国际图书馆联盟协会( i n t e r n a t i o n a lc o a l i t i o no f l i b r a r yc o n s o r t i a ， i c o l c ) 制定了网上索引、文摘和全文资源使用统计测度指南，为图书 馆联盟的成员馆提供了一套网络化信息资源使用的绩效测度指南哺1 。 而欧盟图书馆信息通讯计划( t e l e m a t i c sf o rl i b r a r i e sp r o g r a m m e ) 中的 图书馆绩效评价质晕管理系统e q u i n o x 项目憎，其设立的目的则是寻求适用 于新的网络及电子环境的绩效指标，以便于图书馆管理者在实际操作中有所 2 第一章绪论 依据。e q u i n o x 项目中所制定的绩效指标现在已经被英国高校数宁图书馆 和复合图书馆广泛采用。 除了上述定量方法之外，近年来寻求以用户为中心的定性方法也有很大 发展。为了从各成员馆的用户角度对学术图书馆联盟的服务质量进行评估， 2 0 0 2 年至1 1 2 0 0 3 年期问，由美国著名的地区性图书馆联盟o h i o l i n k 提供资助， 采用l i b q u a l + 的评估方法，对o h i o l i n k 的成员馆的用户进行了调查引。 l i b q u a l + 的日的就是在图书馆之间定义和评价图书馆的服务质量。其评价 指标体系包括信息的存取、服务的效果、图书馆场所、自我控制能力4 个方 面。其运作模式是通过网页向用户进行图书馆服务的网络问卷调查，来了解 用户对图书馆信息的评价。使用l i b q u a l + 来评价图书馆联盟层次的服务质 量，其最大好处之一在于可以进行连续性的评价，从而与上一年的成绩进行 比较。 而2 0 0 0 - - 2 0 0 2 年，由英国联合信息系统委员会投资的j u b i l e e 项目( j i s c u s e rb e h a v i o ri ni n f o r m a t i o ns e e k i n g ) 则主要侧重于研究通过对用户的行为调 查来评估电子信息服务质量1 。j u b i l e e 的用户调查研究主要通过网络问卷 调查、面对面直接用户调查、电话调查、电子邮件调查以及特定用户调查等 几种方式。经过三年的用户调查、数据分析及评估方法的改进，2 0 0 2 年 j u b i l e e 项目集中了l1 个英国高等教育院校，6 个学科的数据，研发出建立在 用户特性基础上的包含标杆基准工具的工具包模型( t o o l k i t ) 。 1 2 2 国内图书馆联盟绩效评估研究现状 在我国，尽管图书馆之间的资源共建共享和协作开展得较早，但是真正 意义一卜的图书馆联盟起步却比较晚。 2 0 世纪8 0 年代末期，由于我国图书馆自动化的发展，机读目录得到一定 程度的推广，利用计算机技术及其书目产品以实现图书馆的联合或协作便开 始发展起来，主要有书目数据库、采购协调、共用光盘数据库等。2 0 世纪9 0 年代初，计算机网络迅速发展，我国信息基础设施的大规模建设已经为图书 馆联盟的兴起提供了新的工具和平台，一些图书馆联盟已经或正在形成，如 n s t l 、c a l i s 、江苏高等教育文献保障体系等。 正是由于我国图书馆联盟起步较晚，发展水平还较低，缺乏健全规范的 管理机制，目前关于图书馆联盟绩效评估方面的研究也很少。 2 0 0 6 年“月，笔者利用c n k i 以“图书馆联盟”为主题对期刊全文数据库、 会议论文数据库、优秀博硕士论文数据库以及报纸数据库进行跨库检索，结 果只找到5 篇关于图书馆联盟绩效评估方面的文章，其中有3 篇是同作者所 3 大津工业大学硕士学位论文 写。尽管国内发表的关于图书馆联盟绩效评估方面的文章为数不多，但都在 某种程度上对该问题进行了探讨。如常红在2 0 0 5 年情报杂志副上发表的 图书馆联盟盟员绩效评价的模糊综合评判模型及在图书馆建设引上 发表的图书馆联盟绩效评价探讨2 篇文章，主要从影响联盟绩效的4 个因 素：有效的沟通渠道、联盟文化、联盟动机、治理结构出发，利用多因素模 糊评判法对联盟绩效进行了评估，建立了联盟工作效率、读者满意度、参考 服务质量、营运成本、联盟合作能力5 个一级指标及1 9 个二级指标。2 0 0 6 年 常红又在图书馆学研究引上发表了图书馆联盟绩效评价体系构建一 文，在原来的5 个一级指标及1 9 个二级指标的基础上增加了1 个一级指标“联 盟敏捷性 和4 个二级指标。 徐晓琳在2 0 0 6 年图书馆建设n 胡上发表的图书馆联盟运作绩效评价 研究一文论述了图书馆联盟绩效评价指标体系建立的原则，认为对于图书 馆联盟绩效的评价问题，主要考虑s 个要素：图书馆联盟战略整合能力、图 书馆联盟组织协调能力、图书馆联盟服务控制能力、图书馆联盟敏捷性、用 户满意度。并把这5 个要素作为图书馆联盟绩效评估的一级指标，在这5 个一 级指标下面又用了二级、i 级指标表示。 砸杨梁彬、姚晓霞等人在2 0 0 6 年发表的c a l i s 评估指标体系构架初探 一文中则通过借鉴国际标准化组织( i s o ) 颁布的图书馆业绩指标评估标准 i s 0 1 1 6 2 0 和美国学术图书馆联盟( a r l ) 制定的“l i b q u a l + ，论述了c a l l s 评估的背景、目的、对象以及方法引。 1 2 3 国内外研究存在的问题 在肯定图书馆联盟绩效评估研究取得一些成果的同时，也应看到，对于 图书馆联盟绩效评估的研究虽然有一定的基础，但尚未形成规模，国内外对 图书馆联盟的研究还存在不少薄弱环节。主要问题有： ( 1 ) 对图书馆联盟绩效评估的探讨较少，目前还没有一致认可的图书馆 联盟绩效的定义和图书馆联盟绩效评估指标，而且对图书馆联盟绩效评估从 基本理念、作用机制，到操作原则、实施步骤等没有形成共识； ( 2 ) 图书馆联盟绩效评估研究多处于自发状态，研究还不够系统、深入， 多数散见于一些研究报告或论文之中，少见有深入论述图书馆联盟绩效评估 的理论专著； ( 3 ) 基本上还是借助广义上的图书馆绩效评估体系和方法进行研究，没 有把图书馆联盟绩效和组成图书馆联盟的成员馆绩效的内涵区分开，专门针 对图书馆联盟的绩效评估体系还很少有人论述： 4 第章绪论 ( 4 ) 从国内的研究现状看，目前也是借鉴国外图书馆绩效评估的一些方 法，但尚未与我国的实际情况联系起来。 1 3 论文的主要内容 本论文由五章组成： 第一章：绪论。本章主要说明整篇论文的写作背景、研究对象，总结国 内外图书馆联盟绩效评估的研究现状，论文的创新点以及研究方法，同时对 本论文的结构安排和主要观点作简要提示。 第二章：图书馆联盟及联盟绩效评估概述。本章首先介绍图书馆联盟的 概况，包括图书馆联盟的起源、涵义、类型及组建动机等情况，在此基础上 接着介绍图书馆联盟绩效评估的概况，包括图书馆联盟绩效评估的涵义、原 则、方法，并论述了图书馆联盟实施绩效评估的重要意义。 第三章：图书馆联盟绩效评估体系的构建。首先确定了图书馆联盟绩效 评估的目标、主体以及客体。然后把财务、用户、内部业务流程及学习与成 长四个维度作为图书馆联盟绩效评估指标体系的一级指标，在这四个一级指 标的基础上设计了相关的二级指标，通过向专家发放调查问卷的方式对二级 指标进行了筛选，并对这些精选的指标进行了信度和效度分析。同时利用集 值迭代法，对图书馆联盟绩效评估指标权重的赋值进行了说明，建立了评估 模型。 第四章：图书馆联盟绩效评估的影响因素及操作建议。分析了影响图书 馆联盟绩效评估的三个因素：评估丰体的认知效应、各盟员馆的文化背景、 评估方法的选择，并据此提出几点关于图书馆联盟绩效评估的操作建议，包 括对评估者进行专门的培训；培育良好的联盟文化：综合运用科学的评估方 法；加强绩效管理制度建设，使评估工作有章可循；建立完善的绩效评估体 系，对联盟的各项活动进行伞程监控和评估；做好结果的反馈。 第五章：论文的总结及展望。对本论文研究的结果进行归纳，同时分析 本研究存在的些问题，提出下一步需要深入研究的问题。 1 4 论文的创新之处 图书馆联盟绩效评估是一项具有相当难度的研究课题，由于我国图书馆 联盟的实践过程还相当短暂，尤其是理论研究涉足不深，更不用说系统性研 究了。从这个意义上说，本论文的研究，尽管难以尽善尽美，但亦具有开拓 5 天津工、i p 大学硕士学位论文 性意义。与其它图书馆联盟的研究相比，本工作的创新点主要有三点： 第一，从联盟角度阐述图书馆联盟绩效的科学内涵。 第二，从财务、用户、内部业务流程、学习与成长四个方面设计了图书 馆联盟绩效评估指标体系。 第三，分析影响图书馆联盟绩效评估的因素，并据此提出几点关于图书 馆联盟绩效评估的操作建议。 1 5 论文的研究方法 本文的研究方法主要有文献查找、专家访谈、问卷调查等，为了较为全 面、系统地对图书馆联盟进行研究，本论文在研究过程中，根据需要还将运 用比较分析法、统计分析法等多种研究方法。通过这些方法的运用，了解图 书馆联盟绩效评估的必要性、意义、原则以及影响因素，促进指标体系的构 建，并通过评估质量反馈来提高图书馆联盟运作和服务的质量。 6 第二二章图书馆联掰及联盟绩效概述 第二章图书馆联盟及联盟绩效概述 2 1 图书馆联盟概述 图书馆联盟在2 0 世纪6 0 年代首次兴盛，在过去的四十多年里。图书馆 联盟经历了不少的风风雨雨。因此，要研究图书馆联盟，有必要首先了解其 基本涵义、起源、发展和现状。 2 1 1 图书馆联盟溯源 从历史的眼光看，图书馆界的合作与联合由来已久。a n n ew o o d s w o r t h 在其19 91 年出版的 l i b r a r yc o o p e r a t i o na n dn e t w o r k s ：ab a s i cr e a d e r ) ) 一书 中，对图书馆界开展合作的历史进行了详细的考察。她认为，图书馆合作的 历史可以追溯到1 3 世纪。有证据表明，1 3 世纪上半叶的寺院图书馆之间已 经存在手稿联合目录。1 7 世纪时巴黎的皇家图书馆( t h er o y a ll i b r a r y ) 与 罗马的几个图书馆之间就建立了跨国的图书互借系统n7 1 。1 8 1 9 世纪，德国 不少大学图书馆都开展了相当正规的合作项目，包括编制联合目录和交换出 版物n 8 1 。 美国开展馆际互借服务比欧洲晚一些，1 8 7 6 年美国w o r c e s t e rf r e ep u b l i c l i b r a r y 的馆长s a m u a is g r e e n 在欧洲馆际互借的影响下，向美国国会图书馆 提出了在美国开展图书互借的方案，并在同年召开的第一次a l a 会议上积极 倡导，得到不少同行的积极响应。从这以后，美国图书馆界对合作保持着高 度的热情，美国图书馆坍会( a l a ) 甚至成立了合作委员会，并陆续出版了 相关报告n 引。 早期正式成立的图书馆合作组织是1 9 1 6 年a l b e r tm a n s b r i d g e 在伦敦建 立的c e n t r a ll i b r a r yf o rs t u d e n t ( 学生中央图书馆) ，该组织建立了当地公共 图书馆的联合馆藏目录，鼓励各图书馆向其他图书馆的用户出借图书，吸收 大学图书馆和专业图书馆加盟。该组织1 9 3 0 年成为英国国立中央图书馆( t b e n a t i o n a lc e n t r a ll i b r a r y ) ，并于1 9 7 3 年与英国国家科技外借图书馆( n a t i o n a l l e n d i n gl i b r a r yf o rs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，n l l s t ) 共同组建了英国国家图 书馆出借部( t h eb r i t i s hl i b r a r yl e n d i n gd i v i s i o n ，b l l d ) ，开始向整个英联 邦和全球图书馆提供出借复制文献服务。1 9 8 5 年b l l d 更名为英国图书馆文 献提供中心( t h eb r i t i s hl i b r a r yd o c u m e n ts u p p l yc e n t r e ，b l d s c ) 例。 7 天津工业大学硕士学位论文 2 0 世纪初到2 0 世纪中叶，很多图书馆都开展了以编制联合目录、馆际 互借为内容的合作，有些图书馆还开展了联合采购的合作。此时图书馆的合 作趋向于采用正式协议或合同形式，并建立了正式的组织形式，图书馆网和 图书馆联盟成为大多数图书馆合作组织采用的名称，如美国的a r i z o n ah e a l t h i n f o r m a t i o nn e t w o r k ( a z h i n ) 、a r i z o n au n i v e r s i t yl i b r a r i e sc o n s o r t i u m ( a u l c ) 、o h i o n e t 、澳大利亚的c o n s o r t i u mo f u n i v e r s i t yr e s e a r c hl i b r a r i e s ( c u r l ) 、c o u n c i lo f a u s t r a l i a ns t a t el i b r a r i e s ( c a s l ) 等，图书馆网和图书 馆联盟也成为图书馆合作活动的代名词。 二次世界大战后，因信息技术在图书馆工作中的广泛使用，大大促进了 图书馆联盟的发展。2 0 世纪6 0 7 0 年代出现了图书馆联盟兴建的第一次高潮。 这一阶段，资源共享仍是图书馆联盟的基本理念，联盟重点主要是放在获取 资料的使用权而非所有权上。许多联盟的协议都包括了馆际互借和资源共 享，使一个图书馆的读者能使用另一图书馆的藏书。但是在一些联盟中，馆 际互借要求非常严格，如有些大学图书馆馆际互借只限于老师和研究生，有 些甚至限定得吏为严格。 多类型图书馆的合作在这一时期逐渐开始普及，意味着不同类型图书馆 可以为了一个特定的目的形成一个合作整体，如图书购买或编目。由于应用 了一定的信息技术，这一阶段的图书馆联盟己经在自动化方面展开了行动， 从2 0 世纪7 0 年代初开始，各国图书馆开始进行公共书目系统的建设，如著 名的o c l c 、w l n 、r l i n 、u t l a s 等就是在这一阶段形成的。 图书馆联盟的第二次高潮出现在2 0 世纪8 0 9 0 年代，这是由计算机的普 及和网络的飞速发展带来的。现代网络通信技术的发展，打破了时空的界限， 对图书馆联盟的传统合作起到了极大的促进作用。而电子资源的产生和发 展，又改变了信息检索和获取的方式，使得图书馆能以快捷、简单的方式在 任何地方都可以提供即时检索，进行网上传递，大大提高了馆际合作的效率， 并为图书馆的合作提供了更多的功能。这一时期，现代意义上的图书馆联盟 才出现。 2 0 世纪9 0 年代后，图书馆的外部环境和内部需求都发生了极大的变化。 先进的计算机技术、通讯技术日益发展，分布式网络发展迅速；数据库的建 立、数字图书馆的兴起带来了更为广泛的信息资源收藏：各种信息提供商、 信息内容服务商纷纷涌现，与图书馆形成了既竞争又合作的关系；原有的图 书馆自动化网络所存在的诸如信息处理能力不强、网络辐射范围小、开放性 差等问题，必须加以解决。在此背景下，图书馆联盟以网络环境下资源共建 共享的崭新面貌，再次崛起，并呈不断上升趋势幢。 3 第二章图书馆联盟及联盟绩效概述 2 1 2 图书馆联盟的概念 联盟( c o n s o r t i u m ) 一词源于拉丁文，其复数形式为c o n s o r t i a ，c o n s o r t i u m 在1 7 世纪首次被用于描述丈夫和妻子之间的伙伴关系。在法律上，该词至 今依然适用于表示夫妻关系。联盟所体现的合作关系的涵义是在1 9 世纪2 0 年代才开始使用的，2 0 世纪5 0 年代，科学和教育界开始使用该词汇，就是 在这段时间，该词汇出现于图书馆学文献中。在r u t hj p a t r i c k1 9 7 2 年出版的 图书馆合作指南：发展大学图书馆联盟中，该词汇就已经确立了其在图 书馆学词典中的位置| 2 引。 关于图书馆联盟的概念，美国联邦通信委员会在1 9 9 7 年的术语定义中 已经明确表述：图书馆联盟是任何一个地方、州、地区或洲际的图书馆合作 组织，能系统和有效地协调学校图书馆、公共图书馆、大学图书馆、专业图 书馆和信息中心的资源，以提高这些图书馆的服务质量。任何从事符合以上 条款规定的图书馆合作组织也可被视为图书馆联盟馏副。 关于图书馆联盟的定义，目前国内外还有许多观点。s h a r o nl b o s t i c k 将图书馆联盟定义为“图书馆联盟是两个或两个以上的同意合作的图书馆， 其目的是实现共同需要，通常是资源共享的集团幢 ”。 h i r s h o n 幢5 1 和m o r g a n 啪1 的观点是，图书馆联盟是图书馆合作的正式组织， 不在相同的机构管理之下，但是通常对地理位置、图书馆数量、资源类型、 兴趣主题等有一定的限制，是在成员馆之问建立、发展、执行资源共享。建 立图书馆联盟的目的是控制和降低信息成本、加强资源共享、开发网络信息 环境、彼此共享电子资源许可。 林倩青将图书馆联盟定义为：为了实现资源共享、利益互惠的目的而组 织起来的、受共同认可的协议和合同制约的图书馆联合体啪1 。 宋小华、涂湘波的定义是：所谓图书馆联盟是指为了实现资源共享、利 益互惠的目的而组织起来的，以若干图书馆为主体，联合相关信息资源系统， 根据共同认可的协议和合同，按照统的技术标准和工作程序，通过一定的 信息传递进行一项或多项合作功能的联合体啪1 。 笔者认为，图书馆联盟是基于现代网络环境，为了实现资源共享、利益 互惠的目的，由多个图书馆组成的，受共同认可的协议和合同制约的图书馆 联合体。从性质上讲，目前，图书馆联盟主要是由政府资助或学校资助，是 非营利性机构。 在称谓上，图书馆联盟不一定用“联盟”来命名，它常以各种形式出现， 常见的有图书馆合作体( 1 i b r a r yc o a l i t i o n ) 、图书馆合作组织( 1 i b r a r y c o o p e r a t i v e ) 、图书馆同盟( 1 i b r a r ya l l i a n c e ) 、图书馆理事会( 1 i b r a r yc o u n c i l ) 、 9 天津工业大学硕士学位论文 图节馆链( 1 i b r a r yl i n k ) 、图书馆网( 1 i b r a r yn e t w o r k ) 以及图书馆联合( 1 i b r a r y f e d e r a t i o n ) 等等。由于一些虚拟图书馆、数字图书馆是建立在图书馆共享资 源基础之上的，因此，有时也在这个意义上以虚拟图书馆、数字图书馆命名 图书馆联盟啪1 。 2 1 3 图书馆联盟的类型 图书馆联盟的类型可以从不同角度进行划分： 2 1 3 1 按照联盟组织的严密程度把联盟划分为四类m ： ( 1 ) 松散型联盟( 1 0 0 s e l y k n i tf e d e r a t i o n s ) ：由一城或一地的基层图书馆 组成。通常没有专职的工作人员，也没有专用资金。不需交纳很多费用，但 提供的服务也很少。如由哈佛大学、康奈尔大学、哥伦比亚大学等2 1 个图书 馆组成的东北地区研究图书馆联合体( n o r t h e a s tr e s e a r c hl i b r a r i e s ，n e r l ) 就是一个松散型的联盟，其研究的目的是为研究机构提供重要的、昂贵的学 术电子资源。该联盟工作的开展完全是在成员馆自愿的基础上，不必交纳会 费，也不负担参与工作人员的工资，联盟的工作由各成员馆的馆员兼任胁1 。 ( 2 ) 资金集中的州内型( c e n t r a l l yf u n d e ds t a t e w i d e o p e r a t i o n s ) ：有资助机 构或其他基金来源渠道。成员馆达成协议在共享利益的基础上合作购买资 源。有专职人员促进计划项目，联盟的集中管理在组织和领导联盟活动和联 盟章程上起着重要作用。成员馆较为积极，乐于合作。如o h i o l i n k 就是典型 的集中型联盟，o h i o ) + l 政府每年为其投入固定的经费用于联盟购买设备、资 源以及支付人员工资。该联盟目前有1 7 名专职工作人员，有独立的办公地点。 ( 3 ) 跨类腾州型( m u l t i - t y p e m u l t i s t a t e n e t w o r k ) ：有专职人员，成员 馆的共同兴趣不多，相互协作完全出于自发，计划项目往往很难开展，资源 共享受到影响。 ( 4 ) 紧密型( t i g h t l yk n i tf e d e r a t i o n s ) ：有松散型的弹性，但无跨类、跨 州型由于成员馆类型的混合和地域的差异所带来的工作难度。成员馆由单一 类或混合类图书馆构成，有专职人员组织协调项目发展，资金由所属机构提 供，或由基金会及其他外部资金赞助。 2 1 3 2 按地理范围分 可分为地k 性的、全国性的、国际性的图书馆联盟，如o h i o l i n k 是美国 著名的州内图书馆联盟，上海市文献资源共建共享协作网、广东地区文献资 源共建共享协作网等都是地区性的联盟。美国国家级全国医学图书馆网 ( n a t i o n a ln e t w o r ko f l i b r a r i e so f m e d i c i n e ，n n l m ) 和我国的c a l i s 是全国 1 0 第二章图书馆联盟及联盟绩效概述 性的联盟。像北美地区的研究图书馆中心( c e n t e rf o rr e s e a r c hl i b r a r i e s ， c r l ) 、国际图书馆联盟( i n t e r n a t i o n a lc o a l i t i o no f l i b r a r yc o n s o r t i a ，i c o l c ) 等则是国际性的图书馆联盟。 2 1 3 3 按各成员馆的性质可分为纵向联盟、横向联盟和混合联盟三种幢： ( 1 ) 纵向联盟指的是同一系统、同一部门的图书馆之间结成的联盟。如 我国的c a l l s 就是在教育部的统一领导下，以中国高等院校为对象建立的“中 国高等教育文献保障系统”，在高等院校内实现系统的公共检索、馆际互借、 文献传递、协调采购、联机合作编目等功能。 ( 2 ) 横向联盟指的是同一地区，不同类型的图书馆为了同一目的而组建 的联盟。如上海地区文献资源共建共享协作网包括了上海地区的公共图书 馆、大学图书馆和科研图书馆。 ( 3 ) 混合型联盟是纵向与横向综合的联盟，即由不同地区、不同类型的 图书馆组成的图书馆联盟，如美国的c l c ( c o n n e c t i c u tl i b r a r yc o n s o r t i u m ) ， 加拿大的c o o l ( c