（企业管理专业论文）产业集群的技术创新机理研究.pdf

摘要 产业集群( i n d u s t r yc l u s t e r ) 是区域经济发展的一1 种卓有成效的产业组织形 式，能够提升集群中企业的竞争优势。技术创新是企业乃至社会发展的根本推动 力，是企业发展永恒的主题。产业集群和企业的投术创新有着明显的互动关系， ，“业集群提供了适宜企业进行技术创新的环境，企业的技术创新推动蒿产业集群 的：f ；断发展。 产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系。同时，随着对企业技术 创新的研究从线性创新模型到菲线性创新模型的发展，后来的研究焦点集中在企 业与环境间动态的互动创新过程。那么，在产业集群这样。个特定产业环境中， 从产业环境的角度来说，集群企业的技术创新优势产生的枫理是什么? 从企业个 体的角度来说，集群中企业的技术创新的微观机理是什么? 这些问题的解决可以 深化对集群技术创新机理的认识，同时为有关决策部门提供相关的理论依据与具 体措施建议。 本文从产业集群和技术创新的一般理论入手，回顾了相关的研究，分析了这 两种理论的结合点，提出了本文的研究思路，为进一步的定性、定量和实证研究 打下了理沦基础。 随后，本文分别从定性和定量方面对产业集群的技术创新机理进行了研究与 分析。对于定性研究，建立产业集群技术创新系统的分析框架，从集群创新环境 和创新网络两个方面进行分析；对于定量研究，通过建立企业加入集群行为的模 型，和集群中企业寻找合作伙伴的模型以及企业企业合作技术创新的博弈模型， 分析了集群与企业技术创新的关系，探讨了集群内企业合作技术创新的微观枫 理；最后，本文运用建立的集群创新系统框架，选取了典型的产业集群中关村 科技吲作为集群创新实证分析的对象。 本文理论和实证的研究结果表明：由集群创新环境和创新网络有机组合丽成 的集群创新系统导致了集群中的企业具有强大的技术创新优势；产业集群和企业 的技术创新行为和绩效有互动关系：集群的技术创新优势吸引了企业等其他创新 行为主体入群；产业集群形成后，企业通过与其他创新行为主体的互动行为，提 升了自身的技术创新能力，增强了技术创新优势，推动着集群的发展。 关键词：产业集群；技术创新：机理研究； a b s t r a c t i n d u s t r yc l u s t e ri so n eo ft h em o s tr e s u l t f u li n d u s t r yo m i z a t i o n sw h i c hc o u l d d r i v et h ed e v e l o p m e n to ft h el o c a le c o n m y a n du p g r a d et h ec o m p e t i t i o na d v a n t a g eo f t h e e n t e r p r i s e s i n c l u s t e r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni st h ee s s e n t i a l i m p e t u s f o r e n t e r p r i s e s e v e nf o rt h e s o c i e t y c l u s t e r a n di n n o v a t i o nh a v eo b v i o u sm u t u a l r e l a t i o n s h i p ，c l u s t e ro f f e r sf a v o r a b l ee n v i r o n m e n tf o ri n n o v a t i o na n di n n o v a t i o ni n c l u s t e rp r o m o t e s d e v e l o p m e n t o f c l u s t e r o n eo ft h et h e s i s e so fi n d u s t r yc l u s t e ri st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l u s t e ra n d i n n o v a t i o n ，a n ds t u d yo nt e c h n o l o g yh a sb e e nc h a g e df r o ml i n e a ri n n o v a t i o nt o l i o n ，l i n e a ri n n o v a t i o n t h e nt h e p r o b l e m i st h a t ：i nt h e s p e c i f i cs u r r o u n d i n go f i n d u s t r yc l u s t e r , w h a t i st h em e c h a n i s mo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a d v a n t a g e o f c o m p a n i e si nc l u s t e r ? m a ti s t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d c l u s t e r ? h o wt oe v a l u a t et h et e c h n o l o g ya b i l i t i e so f c l u s t e r ? n j st h e s i ss t a r t sf r o mt h eb a s i ct h e o r yw i t hi n d u s t r yc l u s t e ra n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n d a n a l y z e t h ec o n n e c t i o n p o i n t o f t h et w ot h e o r i e s t h em e c h a n i s mo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o no f c l u s t e ri ss t u d i e di nt h et h e s i sf r o m t h ep o i n to f q u a l i t a t i v e l ya n dq u a n t i t a t i v e l y a sf o r t h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i st h e s i s s e tu pa f i a m e w o r k - t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m a n da n a l y z et h em e c h a n i s m o ft h e i n n o v a t i o ne n v i r m o m e n ta n di n n o v a t i o nn e t w o r k ；a sf o rt h eq u a n t i t a t i v es t u d y ，t w o m o d e l sa r ee s t a b l i s h e dt oa n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n n o v a t i o na n dc l u s t e r a n d t h e n ，t h et h e s i sc a r r yae l e m e n t a r yr e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b i l i t i e s i n d e xo fc l u s t e r , f i n a l l y , z h o n gg u a nc u ns c i e n t i f i cp a r ki sa n a l y z e da sat y p i c a l c l u s t e rw i mt h ef r a m e w o r ko f t h ec l u s t e ri n n o v a t i o ns y s t e m t h e s t u d yo f t h et h e s i ss h o w st h a t ：t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y e t e mo fc l u s t e r m a k e sf o rt h ei n n o v a t i o na d v a n t a g e so fc o m p a n i e si nc l u s t e r ；i n d u s t r yc l u s t e ra n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sc l o s er e l a t i o n s h i p ：e n t e r p r i s e s a r ea t t r a c t e dt oj o i ni n c l u s t e rb yi t st e c h n o l o g yi n n o v a t i o na d v a n t a g e s ；a f t e rj o i n i n gc l u s t e r , e n t e r p r s i s e s c o u l d u p g r a d et h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na b l i t i e so fi t s e l fa sw e l l a sc l u s t e rb y c o o r p e r a t i n gi n n o v a t i o n a n dt h e n t oa d v a n t a g e d e v e l o p m e n to f c l u s t e r k e yw o r d s ：i n d u s t r ye l n s l e r , t 雠h n o l o g yi n n o v a t i o n , m e c h a n i s ms t u d y 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研 究i ：作及取得研究成果。尽我所知，除，文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得大连理工大学或其他单位的学位或证书所使肘过的材料。与我 一同： ：作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中做j ，明确的说明 并表永了谢意。 作者签名：7 4 址日期： 矽妙占9 0 人连理i 尢学枷h 学位论文 1 引言 1 1 问题的提出 当前，斟际上产业集群数量的增加与，业集群强人的竞争优势是显著的经 济现象之一。无论是发达国家还是发展中嗣家都存在着大量的产业集群，并且 数量还在不断增加，尤其是在发展中国家，产业集群正在不断地涌现。 ，“业集群能够提升本地产业的竞争优势，拉动本地的经济增长，推动工业 化进程，健进集群中各类企业的发展，这都是国断产业集群发展不争的事实。 此外，产、集群可咀作为“人企业病”的一种有效解决方案，能够促进区域剑 新系统等等。这切都表明，产业集群的功能并不单一，而是可以作为一个国 家或地区的经济发展的战略方式。 产业集群研究的主要内容就是相关产业的空间集聚如何为集群中的企业带 来竞争优势，包括区域创新机制、外部经济、降低生，成本，区域营销效应等 等，而促进技术创新无疑是产业集群竞争优势的核心来源之一，这尤其表现在 商新技术产业集群中。 技术创新是现代企业创造财富的重要源泉，足推动经济增长的根本动力， 这一点已经得到各国政府、企业界和经济学界的共识。在当今的市场经济环境 中，企业之滴的竞争归根结底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，藏会被市 场所淘汰，企业维持长期竞争优势的方法之一就是不断而卓有成效的进行技术 创新，建立自己的核心能力。 产业集群研究的一个主要课题是集群与创新的关系，其核心是产业集群和 技术创新的互动关系。同时，随着对企业技术创新机理的研究从线性刨新模型 发展为非线性创新模型，后来的研究焦点集中在企业与环境间动态的互动创新 过程。那么在集群这样一个特定产业环境中，从产业环境的龟度来说，集群 企业的技术创新优势产生的枫理是什么? 从企业个体的角度来说，集群中企业 的技术创新的微观机理是什么? 技术创新行为与产业集群存在明显的互动机制，产业集群是技术创新的温 床，而技术创新导致r 产业集群的发展。技术创新不断开发新产品，诞生新企 业，开辟新市场。技术创新使企业获取岛额利润，改变产业结构。技术创新所 产业集群的技术创新机理酬宄 带) i 乏的巨大利益对企业产生了强大引力，吸引着企业集中，加速产业集群。产 业集群后，出j 二对技术创新的内在需求，将更加藿视技术创新，加之产、l k 集群 的资源优势和特有的区位优势，加快了技术创新的进程，增强了产业集群区的 技术实力和对企业的吸引力。技术创新供给对产业集群有加速器的作崩，同时， 产q k 集群又提出新的技术创新需求。 本文将集群中企业的技术创新优势和行为作为差要研究对象，从宏观和微 观的角度，深入分析、探讨产业集群和技术创新的内在机理。 为了简洁起见，在行文中往往用集群替代产业集群，用创新代替技术创新， 它们在本文中的内涵与外延是一样的。 1 2 文献回顾与综述 1 2 1 产业集群的定义和相关研究 按照美匿哈佛大学迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 的观点，产业集群是指在 某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核心) ，大量产业联系密切的企业以及 相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。换句话说， 集群是指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相关联的公司、供廊 商，关联产业和专业化的制度和协会【1 1 。 对产业集群的研究，已引起了产业组织理论、技术创新理论和战略管理理 论等多个研究领域的关注。对于产业集群的理论研究大致经历了从马歇尔 ( m a r s a h l l ，1 9 2 0 ) 的产业区位理论到以麦来特( m a i l l a t ，1 9 9 5 ) 等为代表的区域 创新环境理论( 1 0 c a li n n o v a t i o nm i l i e u ) 的演进过程，丽随之研究焦点从关注 静态效率优势转变到关注集群本地网络互动、知识扩散机制、学习行为和群体 创新行为等，其中，产业集群的创新系统成为浚领域的一个研究论题。尤其是 9 0 年代以来，对产业集群模式研究的不断升温，欧洲一些地域研究学者进一步 提出了集群学习理论，可以泣是集群创新研究的一个垦程碑。 有关产业集群的讨论实际上综合了经济学、管理学、社会学、发展理论、 技术经济、战略管理等众多学科的研究成果，各个学科从不同角度分析产业集 群现象，形成许多不同的概念，如( 新) 产业区( n e w i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、产业 集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 、产业综合体( i n d u s t r i a le o m p l e x ) 、集群( c l u s t e r ) 、 空问集群( s p a t i a ld u s t e r ) 、簇群等等。 ( 1 ) 古典、新占典经济学的产业集群理论 亚当斯密认为：一国国民财富积累首要的原因是劳动生产率的提高，而劳 动生产率的最大提高则是由于分工的结果1 2 】。新古典经济学的代表人物码歇尔 大连理】：大学硕 ：学位论立 继承了亚当斯密对劳动分工的开创性研究，描述了产业区形成的三个原因：本 地专业化劳动力的发展，大量增加的相关企业和生产服务活动，以及频繁的信 息交流。马歇尔在其经济学原理一书中描述了集中于某些地方的1 ：业，马 歇尔把这些特定地区称作“工业区域”。 3 1 ( 2 ) 古典及现代空间经济地理学界的产业集群理论 古典及现代空削经济地理学派代表人物韦伯、佩鲁、克鲁格曼主要是从地 理学的角度研究产业集群。古典经济地理学的代表人物韦伯探讨了促使t 业在 一定地区集中的原因，将这些原因归纳为特殊原因和一般原因。韦伯认为，特 殊原因不具有理论研究的一般性，影响工业集中的一般原因更为重要。韦伯认 为产业集群的一般原因是因为多个工厂集中在一起与各自分散时相比，能给各 厂一带来更多的收益和节省更多的成本，所以工厂有集中的愿望i ”。 古典经济地理学界另一代表人物，法国经济学家佩鲁1 九五零年发表在经 济学季刊的“经济空间：理论与应用”一文中首次提出了增长极概念。佩鲁 认为经济发展的主要动力是技术进步和创新，而创新总倾向于集中在一磐特殊 的企业。这种特殊的企业就是领头产业，佩鲁称之为活动单元。这种活动单元 或增长诱导单元就是增长极，受增长极影响的其它产业为被推进型产业。 ( 3 1 新产业区理沦 新产业区的研究始于七十年代初对意大利东北部和中部地区中小型企业分 布区的研究。该研究揭示了这些产业区发展的内在动力以及作为动力源的区域 社会经济特性。 新产业区，首先是企业集群而形成的在高度专业化分工纂础上的一种组织 形式。其次为本地结网，这是新产业区的核心内容。第三为企业的本地化，也 就是企业的植根性。第四，行为主体之间的对称关系。 新产业区理论的核心是依靠内源力量来发展区域经济。区内各行为主体通 过中介机构建立长期的稳定的关系，结成一4 种合作网络，共同造成一种独特的 区域经济环境。这种环境不但促使企业不断创新，而且使区域的社会、经济、 技术得到协调的发展。 ( 4 ) 竞争战略中的群理论 西方国家开展群的研究始于二十世纪九十年代初，是波特国家竞争优势理 论研究的继承和发展。从空间上来看，典型的群大多存在地理集群的特征。一 些实证研究显示，知识外溢通常具有一定的空间范围，它在促进某区域战略 集群形成过程中发挥积极作用。 波特认为，簇群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的 公司和机构的集合。簇群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其 他实体。一个由相互独立而又非正式联盟的公司和机构组成的簇群，代表着 产业集群的技术创新帆理研究 种富有活力的组织形式，这种形式具有效率、有效性和灵活性方面的优势【5 1 。 簇群通过三种方式影响竞争：茸先，通过增强以该领域为立足点的公司的 q i 产力来拖加影响；其次，通过推动创新的方向和步伐，为未来生产力的增长 奠定坚实的基础：再次，通过鼓励新企业的形成，扩大并增强簇群本身来影响 竞争。 ( 5 ) 社会网络关系理论 社会网络关系学派基本上是运用了社会网络关系理论对产业集群进行分 析，提出了“本地根植性”和“机构稠密性”等观点，他们提出“社会关系网 络不同程度的无规律的渗入了经济活动的方方面面”的“根植性”观点，将此 观点其应用于对产业集群的研究中，强调企业是以不同的方式嵌入集群中并且 与各个不同部分建立联系f 6 j 。格兰诺维特强调新信息是通过“弱纽带”实现传 递，而波尔特认为是通过“结构漏洞”来实现。社会网络关系理论是从社会学 的角度对集群创新和内部的关系结构进行解读的。基于社会网络理论的分析， 强调产业区内的紧密互动关系是以企业间高水平的信任为标志，这样可以促进 这些不同知识的载体之间的共享【_ 7 1 ，在这些社区中企业问的网络关系典型的表 现为一张密集的网络或层叠关系网，而知识可以通过这样的网络在地理集群中 迅速扩散和共享。 1 2 2 技术创新理论的源起和相关研究 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j o s e p h a s c h u m e t e r ) 在其1 9 1 2 年 发表的著作经济发展理论中，首次提出了“创新”( i n n o v a t i o n ) 这一一概念， 从而开创了创新理论的先河。他于1 9 1 2 年提出“刨新”一词时认为：“创新” 是指企业家将生产要素和生产条件的一种从未有过的新组合引入生产系统以捩 得超额利润的过程。并将“创新”的内容概括为五个方面：引入新的产品；采 用新的技术；开拓原材料的新供应源；开辟新的市场；采用新的组织、管理方 式。1 9 3 9 年，他又指出：“创新实际二是经济系统中引入新的生产函数，原来 的成本曲线由此而不断更新。”膊1 熊彼特之后的“创新理论”主要朝着两个不同的方向发展：是技术创新 经济学派，二是技术创新制度学派。1 i 者主要是爱德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) 、莫尔顿# 曼( m o r t o n l k a n m i e n ) 等人，从技术推广、扩散和转移， 以及技术创新与市场结构之闽的关系等方面对技术剑新进行了深入的研究，并 形成了技术创新经济学这一新的分支学科。后者主要是兰斯戴维斯( l a n c e e d a f i s ) 和道格拉斯诺斯( d o u g l a s s c n o r t h ) 等人，把熊彼特的“创新理 论”与制度派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业的经济效髓之间的 4 大连理t 大学硕i ：学位论艾 关系，由此创立制度创新经济学这样一门新学科，从丽丰富和发展了“创新理 论”。【9 1 熊彼特之后的技术创新经济学派，又可以区分为两套有着明显差异的理论 体系：即强调企业家和小企业创新作用和强调大企业垄断优势及技术进步官僚 主义过程。这两套理论常被称为“两个熊彼特之争”。 在第一种观点中，熊彼特将技术看成是外生的经济变量，并高度强调企业 家个人的作用，认为小企业具有创新优势。这种观点的追随者谢勒尔、罗韦骺 尔等人进一步解释了小企业的创新优势。他们认为：( 1 ) 大企业比小企业有更复 杂的管理结构，一般情况下，与小企业相比，大企业决策更趋于保守。大企业 的官僚体制也不利于创新的风险投入，而小企业的领导层比较精干，更有利于 根据市场变化较快做出创新决策；( 2 ) 大企业的行政等级制度常常窒息研究人员 的创新激情，而中小企业宽松的管理环境有利于创新活动的开展；( 3 ) 大企业对 研究人员的最好奖励往往是把他们调到管理层去，而小企业却把创新作为他们 竞争战略的核心；( 4 ) 夫企业对那些小的、不太重要的创新兴趣不大，而这对中 小企业来说正是个机会，它们往往比大企业表现出更大的热情。 8 0 年代以后，美国巴尔的摩大学的经济学家阿科斯等人在上述研究的基础 上，进一步将理论向前推进。他们认为，在一些新兴行业( 如计算机行业等) ， 中小企业表现出更大的技术创新优势。 在第：二种观点中，熊彼特则认为技术来源于企业内部创新部门，是内生的， 并认为完全竞争与技术进步是不相容的。他在1 9 4 7 年发表的资本主义、社会 主义和民主一书中，强调了垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是 企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力 的发动机”【8 j o 加尔靠雷斯( g a i b r a i t h ) 认为：“明智的远见是使山少数大 厂商组成的现代：【业成为弓l 起技术变革的尽乎完美的：l 具。”后来，卡米恩 ( k a l l i e n ，m ) 、旌瓦茨( s c h w a r t z ，n ) 、谢勒尔( s o b e r e r ) 等人把相似的观 点归结为两个假设：一是大企业会促进创新，而小企业则会妨碍创新；二是不 完善的市场比近乎完善的竞争市场更有利于技术的变革。该学派关于大企业技 术创新优势可以总结为：( 1 ) 创新需要较高的固定成本，这只有大企业才有能力 承担。如c o m a n o r 就认为，r & d 投入是一种典型的趋向于规模经济的跳跃过 程；( 2 ) 卡米恩和施瓦茨认为，只有占有较大市场优势的大企业才能把创新作为 利益最大化的手段；( 3 ) 纳尔逊的研究指出，r & d 是一种风险投资，只有大企 业才能通过向不同研究项目进行分散化的投资以降低风险，也只有大企业才更 能发现创新的市场价值，从而减小创新的不确定性和风险性；( 4 ) 规模经济使 r & d 投入的收益增加，谢勒尔注意到规模经济使新产品的引入更加便利，从而 使大企业从创新中获得更大收益；( 5 ) 大企业从创新带来的成本降低中获取的 产业集群的技术创新机理研究 收益远大于中小企业，这有利f 提高大企业创新的积极性。 卡米恩和施瓦茨论证了存完全垄断而无竞争的市场条件f ，重大的技术创 新不容易产生，因为此时缺乏竞争力。而在完拿竞争的条件下，因企业规模小， 创新条件有限，也不和于产生重大的技术创新。他们的结论是：一个介r 垄断 和完全竞争之间的市场结构，将会促进最高速的发明创新活动，新企业可以随 时进入的行业，最适合技术的进步。 罗艾劳斯韦尔和马克道格森通过研究认为，技术创新中的优势与公司 规模之间没有直接的对应关系：大公司的主要优势在于，相对于中小公司来说 他们有更多的资余和技术资源，即他们具有“资源优势”：而中小公司的优势在 于这些公司的投资者的锐意进取、内在的灵活性和对环境变化的迅速反应，即 他们具有“行为优势”。可见，大企业和中小企业创新活动有明显差异。 对于“两个熊彼特”之争，一方面，其各自的事实根据都有自身的合理性 但也都具有片面性。第一种观点强调的是技术创新活动行为藏体的作用，特别 是企业家的作用，而第二种观点则强调技术创新过程与机制的重要性。另一方 面，第二种观点把技术看作是内生变量，是4 种进步。但其追随者们，根据技 术创新商投入、高风险、高收益的特点，认为大规模企业才拥有充足的创新资 源，“技术创新是大企业的专利”，只有大企业才能发挥技术创新的规模经济效 益这样一些观点存在明显的缺陷：( 1 ) 他们所考虑的规模仅仪是内规模，即 单个企业规模，而没有考虑外规模或“集合规模”；( 2 ) 他们所关注的资源优 势是指那些因单个企业规模所获得的资源优势，这只是企业的自有资源，丽忽 视了企业另外一种重要的资源，即共享资源和公共资源，这是一种能够实现企 业自有资源同样创新功能的社会资源。 然而，“两个熊彼特”之争给我们带来了重要的启示：其一，不论是中小企 业还是大企业都具有各自的创新优势，但也都存在各自的劣势；其二，更为有 效的技术创薪组织形式应该既能发挥技术创新的行为优势，又能发挥技术创新 的资源优势，这就启发我们从产业集群中寻找解决方案【9 】。产业集群内部的企 4 k 和各种机构既独立又相互联系、相互作用，集群在实现规模经济效益的同时， 又保持了固有的灵活性。因此，产业集群在技术创新资源方面是对大企业的一 种有效替代方式，但在仓q 新活力方面又优于大企业，它兼具了大中小各类企业 的优点，又避免了大中小企业特有的弊端。 熊彼特之后的制度创新学派，其研究特点是注重对技术创新过程的研究， 以及技术创新的技术经济基础、技术轨迹与技术范式、技术创新集群、技术创 新扩散等。这些研究者如纳尔逊( n e l s o n ) 、弗里曼( f r e e m a n ) 等后来同样成了国 家创新系统研究的代表人物。 国家创新系统研究始于2 0 世纪8 0 年代初9 0 年代末，对国家似新系统概念 6 人连理r 大学硕 ：学位论文 的界定最早是弗飘曼在对日本的创新系统的研究中给出的，将其界定为；“公共 和私人部门中的机构网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技 术”。 另外，伦德瓦尔( l a n d v a u ，1 9 9 2 ，1 9 9 7 ) 认为创新是包含许多合作者相互 作用过程，他还强调根植于结构化和制度化体系内的国家经济创新能力。创新 系统本质上社会性，动态性系统，其核心行为就是互动性学习。此外，经合组 织( o e c d1 9 9 7 ) 对国家创新系统的定义是，国家创新系统是一种独特的机构， 他们分别地和联台地推进技术的发展和扩散，提供政府形成和执行关于创新政 策的框架，是创造、储存和转移知识、技能和新技术的相互联系的机构系统【1 0 1 。 随着创新研究从线性创新模型和熊彼特创新理论到非线性创新模型的发 展，后来的研究更强调企业与创新环境间的动态性膏：动过程( k l i n e ，r o s e n b e r g 1 9 8 6 ，d o s i1 9 8 8 ，m a l e c k i1 9 9 7 ) ，正是在这样的背景下，创新系统的研究热 点转向了区域创新系统( c o o k e ，m o r g a n1 9 9 8 ) 。从经济意义上，“国家状态” r 益让位于“区域状态”，区域成为真正意义上的经济利益体。于是在区域发展 理论和国家创新系统理论基础上出现了区域创新系统理论。 库克( c o o k e ，1 9 9 8 ) 认为，区域创新系统从某种程度上可以- 晚是为了对区 域产业集群研究分析而提出的理论构建，同样也是支撑区域范围内企业竞争， 构建创新系统的政策工具。区域创新系统理论认为区域是由产业集群构成的， 也就是说区域是由通过合作和竞争规则的企业网络构成，并且通过区域创新系 统和更高层次的国家创新系统相连接，从而具有全球竞争力。这些都启示我们 可以在产业集群的环境下对企业的技术戗薪行为和绩效进行研究。 1 2 3 国内外相关研究现状与趋势 1 ) 国外学者的相关研究 早在1 8 9 0 年，马歇尔在经济学原理中指出：“当种工业已这样地选 择了自己的地方时，他是会长久地设在那里的。因此，从事需要同样技能的钯二 业的人，相互从邻近的地方得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密， 而似乎是公开了，翮行们不知不觉学到了许多秘密。优良的工作受到萨确的赏 识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩得到迅速研 究；如果一个人有了新思想，就为别人所采纳，并与剐人的意见结合起来，殴 此，它就成为更新的思想之源泉。”f 3 】马歇尔注意到了具有分工性质的工业在特 定地区的聚集，并指出所以产生聚集的原因在于为了获取外部经济提供的好处。 这种好处包括提供协同创新的环境，共享辅助性工业的服务和专业化劳动力市 场，促进区域经济的健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。马歇尔关子 产业集群的技术创新机理研究 集群研究的最大贡献是他发现了一种产生聚集的“空气”一协间创新的环境。 由于马歇尔是为了研究生产要素之一组织而探讨外部经济的，同时，在马歇 尔时代，客观上企业之间的联系主要是物质的投入产出。因此，受研究f l 的与 所处历史时代的局限，马歇尔没有将他的协同创新环境这一思路充分展开，挖 掘集群产生的非物质原因。 j a s e h u m p e t e r 最早提出“创新群集”概念，他指出：“创新不是孤立事件， 并且不在时问上均匀地分布，而是相反，它们趋于群集，或者说，成簇地发生， 这仅仅是因为，在成功的刨新之后，首先是些、接着是大多数企业会步其后 尘；其次，创新甚至不是随机地均匀分布于整个经济系统，而倾向于集中于某 些部门及其邻近部门。”【l 州 巴顿是另一位著名的区位经济学家，巴顿的独到之处是讨论了企业群落与 创新的关系，认为企业群落有利于创新。他在集群经济理论与政策书中 指出，地理上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革，有很多理由可以说明 革新与集中相关联：首先是地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了革新。 其次是地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种 更为自由的信息传播，相当数量的革新正是由于正确了解顾客的需要，以及发 现供给卜的特殊问题而产生的结果。最后，通讯工具的使用在大的集中地是比 较优越的，这样就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新f “】。但巴顿的研究 没有深入到企业群落与创薪关系的内部机制问题。 波特( 1 9 9 8 ) 从技术创新维度探讨了集群的竞争优势，认为集群从以下四 个方面促进了刨新：( 1 ) 由于对客户和其他相关实体进行近距离观察和丽对面 沟通，集群中的企业拥有认识创新机会的良好“窗口”：( 2 ) 集群企业可以较为 便利地吸收供应商和其他合作伙伴参与仓4 新过程，从丽获得快速仓4 新所需要的 资源；( 3 ) 便于和其他组织协调，集群中的企业可以进行低成本的创新试验； ( 4 ) 集群中持续的竞争压力比较能够推动企业不断创新。应该说，与马歇尔相 比，波特的解释更符合现代技术创新的特征，其中不仅包含了无意识的知识外 邦性，也考虑了有意识的怠n 新协调和合作，同时强调了竞争的作甩。 此外，巴帕蒂斯塔和斯旺( b a p t i s t a & s w a r m ) 对前人的研究进行了综述， 从聚集过程的内在动力、技术运动的机制、现代技术刨新活动的特征以及新经 济增长理论四个方面分析了集群与技术创新之问的正反馈关系，并通过实证研 究支持了“集群中企业技术创新更多”的结论1 1 2 ；h e i n z h o l l e n s t e i n ( 2 0 0 3 ) 不同于 传统关注知识溢出和累积的思维，从供给方面解释产业动力学。他们从需求的 角度解释了产业动力学，在假定消费者偏好多样化和相关技术兼容性不同的前 提下，探讨新技术应用的时间和频率是如何影响产业动力学的，验证了新技术 应用模式和产业中企业数量的关系【”】；h e a m yr o m i j n 和m a n u e la l b a l a d e j o ( 2 0 0 2 ) 研 犬连埋r 大学碗i 一学位论文 究在经济自由化和国际经济整合的背景下，技术能力的累积对中小企业在区域 发展中的作用，建立概念框架来分析地理集聚影响技术能力累积的机理，从中 观和微观层次对集聚优势进行了分析，并提出了相应的产业集群政策【i 4 】；m a r l a l u s i a m a n c u s i ( 2 0 0 1 ) 分析了产q k 集群内企业合作的模式，研究企业合作的典型障 碍，探讨了如何克服文化对合作的不利影响，最后提出了通过企业合作来营造 创新的环境，从而提高产业集群的创新能力和竞争优势途径f l5 】：s t e f a n ob r e s c h i 和f r a n c e s c ol i s s o n i ( 2 0 0 3 ) 重新研究了知识溢出和区域社会网络的关系，认为 积极参与区域社会网络的交流对于知识溢出非常重要。 2 ) 国内学者的相关研究 2 0 0 1 年，王辑慈出版创新的空间：企业集群与区域发展一书，对新产业 区理论及其在我国的应用进行了研究。其主要结论包括：大量专业化中小企业在 大中集群的近郊区或小集群( 镇) 集群，可以较容易地获得弹性的劳动力；区域 内企业之间在专业化分工基础上建立密切的合作关系；区域内行为主体共同创造 一个町以广泛接受的行为模式，促使知识的流通和扩散；区域内存在前向、后向 和水平的产业联系；企业内部以及相关企业之间动态的合作和竞争的关系；区域 的弹性专、精，使企业对新的设计和新的市场信号能够迅速作出反应。在上述几 种因子的共同作用下，区域内的企业能够获得一种外部的规模经济和范围经济。 而新产业区本身，也由于区内形成的创新网络整体功能的作用，不断保持竞争优 势i 1 。 此外，胡志坚于2 0 0 0 年在其著作国家创新系统一理论分析与国际比较中， 分析了产业群与企业技术创新之闯的关系，把产业群置于国家创新体系之中( 从 结构层次来看，产业群处于创新系统与仓业之间的中观层次) ，探讨了不同类型 的产业群及其创新模式 1 8 】。聂鸣研究了产业集群对企业创新活动的影响，深入探 讨了集群创新机制中除集群以外的其他重要因素，他还研究了社会网络对产业集 群技术创新的影瞬，漉明了集群中的网络结构对技术创新的重要作用【l9 】。还有如 魏守华、郭朝阳等学者分析了产业集群的技术创新特征和创新特性等等。 3 ) 文献简要评述 从前面的文献的回顾和综述可以看出，国内外许多学者从不同的角度分析了 企业空问聚集能够带来创新优势，探讨了技术戗新的“集群效应”，但目前的研 究大多停留于“集群的技术创新效应”现象分析，较少深入探讨其内部机理：定 性的分析较多，定量的研究少；针对产业集群中企业的技术创新行为和绩效，没 有明确的进行讨论和分析；没有深入探讨产业集群和企业技术创新的关系；缺乏 结合我国实际的产业集群技术创新能力的评价体系研究。然而，已有这些研究成 果对于我们研究产业集群的技术创新机理非常重要，其奠定了理论基础，为进一1 步研究提供了有益的启示。 9 产业集群的技术创新机理研究 1 3 研究思路和论文结构 1 3 1 研究思路 本文的研究思路是：从产业集群和技术创新两个理论源头出发，以集群的 技术创新环境、集群中企业和企业，以及企业和大学、政府、中介机构、金融 机构之间的网络关系作为研究的主要对象，综合运用系统论、产业组织学、博 弈论、范围经济等理论，以国内外学者己有的研究成果为基础，从定性和定量 的角度，深入分析产业集群的技术创新优势的产生机理，探讨企业入群行为， 集群企业合作技术创新的博弈行为，深入研究产业集群的技术创新的规律，并 初步探讨了产业集群技术创新能力的评价指标体系，最后选择典型的产业集群 案例进行了集群技术创新的实证分析。 已有的关于产业集群和技术创新的研究给我们提供了一个很好的研究思路 和框架，可以从产业集群韵主要研究内容、区域创新环境和网络、产业特点出 发，结合技术创新的研究，包括制度创新和过程创新，从而得出本文的研究思 路。如图1 1 所示。 0 _ ：= 连理t 学硕l 学位论文 图1 1 本文研究思路的理论框架 f i g u r e1 1b a s i ct h e o r ya n df r a m e w o r k o ft h ep a p e r 1 3 。2 研究方法 1 ) 、定性分析与定量分析相结合 任何事物的发展过程都是量变和质变的统，企业在集群中的技术创新也 是一定质的组合和量的比例不断变化的过程。要探讨其规律，就必须重视其发 展变化过程中的数和量的组合，从数量和质量的统一去研究和把握。闲此，除 定型分析外，数学模型是一个重要研究手段， 2 ) 、规范研究与实证研究相结合 产业集群的技术创新研究所涉及的内容十分复杂运用一般经济学理论和 技术创新理论去分析各种现象和关系，揭示内在机理，同时结合国内外典型案 例进行实证分析，为理论研究提供事实根据。 3 ) 、文献阅读和调查访问相结合 国内外关于技术创新的研究很多，但从产业集群的角度研究企业技术创新 的资料却较少，为了充分利用己有的成果作为研究基础，首先必须进行火量的 资料搜集和阅读。同时，为了使理论研究有充分的事实依据，结合课题的研究， 还进行了实地调奄和专家访谈。 1 3 3 论文结构与主要创新点 根据所设定的研究目标，本文按照“提出问题一分析问题一解决问题”这 研究范式安排论文结构。引言部分提出问题，回顾了相关理论和文献；第二章 是定性分析部分。首先说明了产业集群和产业集聚的联系和区别，然后分析了 集群的技术创新环境和技术创新网络，并在创新环境和创新网络的基础上分析 了集群的技术创新系统的构成和刨新优势机理，同时为第三章定量分析提供了 理论依据；第三章是定量分析部分，通过两个模型的建立，分析说明_ 集群和 创新的关系：企业因为技术创新的激励加入集群；企业加入集群后，因为集群 的技术创新优势，通过和其他创新行为主体合作技术创新，提升了自身和集群 的技术创新能力；本章还根据调研结果，对集群的技术创新能力指标体系做了 初步的探讨和论述；第四章是实证分析部分，通过收集和整理了丰l = i 关的资料， 选取了典型的产业集群中关村科技园区作为实证分析对象。 本文的创新点主要有：( 1 ) 提出了产业集群技术创新系统的分析框架。本 文结合产业集群和技术刨薪理论，通过对集群创新环境和创新网络的分析。缛 产q k 焦群的技术创新机理研究 出了集群技术创新系统的分析框架，并将此框架运用于文中的实证分析：( 2 ) 通过建立企业入群模型，分析了企业入群行为；弓l 入博弈论和合作创新理论， 建立模型研究了集群中企业一企业合作技术创新的行为和机理。 大连理工夫学硕上学位论文 2 产业集群的技术创新机理定性研究 随着经济全球化步伐的加快和知识经济时代的到来，技术创新成为保持产、啦 集群竞争优势的一个持续性动力，产业集群能够提高集群内企业的持续创新能 力，并最终成为技术创薪的中心。 本章是产业集群技术刨新机理的定性研究部分。首先阐述了产业集聚和产业 集群的区别与联系，明确本文要研究的产业集群的概念。其次，从集群的技术创 新环境和集群的技术创新网络的角度，分别论述了产业集群的促进企业技术创新 的机理，并结合一：者，得出集群的技术刨新系统；然后，分别从交易费用、资产 互补性、知识溢出效应等几个方面对集群的技术创新系统进行了的阐述和分析。 2 1 产业集群和产业集聚的区剐与联系 在产业区理论中，产业集聚( a g g l o m e r a t i o n ) 指的是同类型或不同类型的产 业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的集中、聚合。产业集群( c l u s t e r ) 足指大量专业化的产业( 或企业) 及相关支撑机构在一定地域范围内的柔性集聚， 并结成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境i 。 从上述的定义中，可以看出产业集聚并不等同于产业集群，二者有着相同点 和不列点： ：者的共同点包括：( 1 ) 从概念分析的范围和层次看，二者都既包括微观层 次的企业集中，也包括中观层次和宏观层次的产业集中，这两种现象既存在于高 科技产业中，也存在于传统产业中。( 2 ) 二者所描述的都是 ：业企业在空间集中 分布的一种f e 产力布局形式，都具有地理上的接近、生产专业化及财富与技术( 生 产要素) 集中的特征。( 3 ) 从产业链的角度看，在产业集聚和产业集群中都可以 观察到产业区内各实体之间存在垂直( 前向、后向) 联系和水平联系。( 4 ) 二者都 可以通过与专业化相联系的规模经济和与多样化经济柑联系的范围经济的获得 来降低成本、提高效率、增强区域竞争力。 作为地域化经济发展的两个阶段，二者的区别主要表现在忿展层次上。 其一，从区内各实体问的产业联