（工商管理专业论文）epc总承包项目工程延期风险的传递与控制.pdf

c l a s s i f i e di n d e x ：f 2 8 4 u d c ：6 0 0 t h e s i sf o rt h em a s t e rd e g r e e t r a n s m i s s i o na n dco n t r o lo ft h ed e l a yr i s ko ne p c c o n t r a c t i n gp r o j e c t c a n d i d a t e ： s u p e r v i s o r ： s c h o o l ： d a t eo fd e f e n c e ： d e g r e e - c o n f e r r i n g - i n s t i t u t i o n ： r e n gg a n g p r o f z h a oz h e n y u s c h o o lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t m a r c h 2 0 1 2 n o r t hc h i n ae l e c t r i cp o w e ru n i v e r s i t y 华北电力大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的工商管理硕士学位论文( ( e p c 总承包项目工程 延期风险的传递与控制，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读工商管理 硕士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的 个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签 日期：力二年月日 华北电力大学硕士学位论文使用授权书 ( ( e p c 总承包项目工程延期风险的传递与控制系本人在华北电力大学攻 读工商管理硕士学位期间在导师指导下完成的工商管理硕士学位论文。本论文的 研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。 本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版本，同意学校将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，允许论文被查阅和借阅。本人授权华北电 力大学，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、可以公布论文的全部或部 分内容。 本学位论文属于( 请在以上相应方框内打“”) ： 保密口，在年解密后适用本授权书 不保密 作者签渺。 日期：沙以年尹月u 日 导师签名： 彬雪 日期：劢胗年压月妒日 华北电力大学硕= b 学位论文 摘要 随着社会经济、技术的发展，工程项目越来越庞大、复杂，与依托环境的联 系也更加广泛。项目风险因素大量增加，风险发生的概率和损失程度也在增大， 特别是风险之间的相互影响、相互作用最终给项目目标带来的间接影响甚至超过 了风险本身给项目目标带来的直接影响，严重的导致项目失败。这就要求项目管 理者必须对风险因素之间的相互影响、相互作用高度重视，项目管理研究人员加 强该领域的研究。本文主要在e p c 总承包项目工程延期风险传递与控制方面进 行了研究和分析。 首先介绍e p c 项目的管理方式和主要的工作内容，对项目的时间管理进行 重点论述；其次对e p c 项目的风险管理进行了介绍，特别是对e p c 项目风险的 识别、分析、应对进行了详细的阐述；第三对e p c 总承包项目工程延期风险传 递与控制方面的理论和方法进行了探讨，总结了风险传递的主要特点、研究的主 要内容和方法，针对e p c 总承包项目工程延期风险传递主要指向的风险因素提 出风险传递控制的主要方式。 最后密切结合石油储备e p c 总承包项目的实际管理情况重点介绍项目时间 管理、风险管理的方式。对石油储备e p c 总承包项目风险进行识别、分析，提 出了应对措施。以石油储备e p c 总承包项目工程延期风险的传递与控制为例， 详细介绍了该理论在实际中的运用，并验证了解决实际问题的效果。 关键词：工程项目；e p c 总承包；工程延期；风险传递；风险控制 华北电力大学硕士学位论文 寡寰舅鼍i , t l i 皇量皇曼曼曼鲁量曼量曼曼量舅舅量量皇曼甍曼曼量量舅璺曼量曼曼鲁皇量曼皇曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼皇曼曼曼鼍 a b s t r a c t a c c o m p a n i e dw i t hd e v e l o p m e n to f s o c i a le c o n o m ya n d t e c h n o l o g y ，t h e e n g i n e e r i n gp r o j e c tb e c o m e sm u c hh u l g ea n dc o m p l i c a t e d ；a l s oh a v em u c he x t e n s i v e r e l a t i o n s h i pw i t ht h eb a s e de n v i r o n m e n t st h a nb e f o r e t h ep r o j e c tr i s kf a c t o r sh a v e b e e ng r e a t l yi n c r e a s e d ，t o g e t h e rw i t ht h o s er i s kp r o b a b i l i t i e sa n dl o s s e sa c c o r d i n g l y ， e s p e c i a l l yt h o s ei n d i r e c t l yi m p a c t so fi n t e r a c t i o n sb e t w e e na l lr i s k su p o np r o j e c th a v e s u r p a s s e dt h o s ed i r e c t l yi m p a c t sc o m i n gf r o mi n d i v i d u a lr i s ki t s e l ft ot h ep r o j e c t o b j e c t s 1 1 1 ee x t r e m e l yi m p a c tm a yr e s u l t si nt h ef a i l u r eo ft h ep r o j e c t t h ep r o j e c t m a n a g e rs h a l lb er e q u i r e dt op a ym u c ha t t e n t i o no nt h o s ei n t e r a c t i o n sc o m i n gf r o ma l l r i s kf a c t o r s ，a n dt h er e s e a r c hw o r ks h a l lb es t r e n g t h e n e da l s o t h i sp a p e ri st os t u d y a n da n a l y z eo nt h et r a n s m i s s i o na n dc o n t r o lo ft h ed e l a y e dr i s ki ne p cc o n t r a c t i n g p r o j e c t f i r s t l yt h em o d ea n dc o n t e n to fe p cp r o j e c tm a n a g e m e n ta r ei n t r o d u c e d ，a n dt h e p r o j e c tt i m i n gm a n a g e m e n ti si l l u s t r a t e d ；s e c o n d l yt h ee p cp r o j e c tr i s km a n a g e m e n t i sa l s oi n t r o d u c e da n dt h ei d e n t i f i c a t i o n ，a n a l y s i sa n dr e a c t i o no ne p cp r o j e c tr i s k s a r ed e e p l ye x p o u n d e d ；t h i r d l yt h et h e o r ya n dm e t h o dp r o b e dt od e l a y e dr i s k t r a n s m i s s i o na n dc o n t r o lo ne p cc o n t r a c t i n gp r o j e c ta r es t u d i e d ，m a i nc h a r a c t e r so f r i s kt r a n s m i s s i o n s t u d yc o n t e n ta n dm e t h o d sa r es u m m a r i z e d a n dt h em a i nm o d e so f r i s kt r a n s m i s s i o na n dc o n t r o lu p o nt h er i s kf a c t o r sa i m i n ga tt h em a i nd i r e c t i o n sf o r d e l a y e dr i s kt r a n s m i s s i o ni ne p cc o n t r a c t i n gp r o j e c ta r em e n t i o n e d a tl a s t ，t h em e t h o d sf o rp r o j e c tt i m i n ga n dr i s km a n a g e m e n ta r ee m p h a s i z e db y c l o s e l yc o m b i n i n gw i t ha c t u a lm a n a g e m e n ti nt h ef i e l do fp e t r o l e u m r e s e r v e se p c c o n t r a c t i n gp r o j e c t t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h er e p l ym e a s u r e st ot h ei d e n t i f i c a t i o n a n da n a l y s i sf o rr i s k si nt h ef i e l do fp e t r o l e u m r e s e r v e se p cc o n t r a c t i n gp r o j e c t i t i l l u s t r a t e si nd e t a i lt h ea p p l i c a t i o no ft h et h e o r yb yt h ec a s eo fd e l a y e dr i s k t r a n s m i s s i o na n dc o n t r o lf o rp e t r o l e u m r e s e r v e se p cc o n t r a c t i n gp r o j e c t a n dv e r i f i e d t h ee f f e c to nt h es e t t l e m e n to fp r a c t i c a lp r o b l e m s k e y w o r d s ：e n g i n e e r i n gp r o j e c t ，e p cg e n e r a lc o n t r a c t i n g ，p r o j e c td e l a y , r i s k t r a n s m i s s i o n ，r i s kc o n t r o l 华北电力大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t 。ii 第1 章绪论1 1 1 研究背景和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 3 研究思路和结构框架4 1 4 研究内容5 第2 章e r e 总承包项目管理7 2 1e p c 总承包模式7 2 1 1e p c 总承包的定义7 2 1 2e p c 总承包的主要内容7 2 1 3e p c 总承包的特点8 2 1 4 我国e p c 总承包的主要方式9 2 2e p c 总承包项目进度管理9 2 2 1e p c 总承包项目的活动定义1 0 2 2 2e p c 总承包项目的活动排序1 0 2 2 3e p c 总承包项目的活动时间估计1 l 2 2 4e p c 总承包项目的进度编制1 1 2 2 5e p c 总承包项目的进度控制1 2 2 3e p c 总承包项目风险管理1 2 2 3 1e p c 总承包项目风险管理概述1 2 2 3 2e p c 总承包项目风险识别1 4 2 3 3e p c 总承包项目风险分析1 4 2 3 4e p c 总承包项目风险应对1 6 2 3 5e p c 总承包项目风险监控1 6 2 4e p c 总承包项目其他管理1 6 2 4 1e p c 总承包项目费用管理1 6 2 4 2e p c 总承包项目采购、分承包管理1 7 2 4 3e p c 总承包项目q h s e 管理1 7 2 5 本章小结1 8 第3 章e p c 总承包项目工程延期的风险传递19 3 1e p c 总承包项目工程延期风险传递的概念1 9 3 2e p c 总承包项目工程延期风险传递的特点1 9 华北电力大学硕士学位论文 3 2 1 必然性1 9 3 2 2 广泛性2 0 3 2 3 复杂性2 0 3 2 ，4 方向性、路径性2 0 3 2 5 时间性2 0 3 2 6 作用增强性2 1 3 3e p c 总承包项目工程延期风险传递的内容2 1 3 3 1 风险传递方向、路径2 l 3 3 2 风险传递强度2 2 3 3 3 风险传递时间2 3 3 4 本章小结2 4 第4 章e p c 总承包项目工程延期的风险控制2 5 4 1e p c 总承包项目工程延期风险控制的概念2 5 4 2e p c 总承包项目工程延期风险控制的内容2 5 4 3e p c 总承包项目工程延期风险控制的方法2 6 4 4 本章小结2 8 第5 章e p c 总承包项目案例分析。2 9 5 1 某石油储备e p c 总承包项目介绍2 9 5 1 1 项目背景2 9 5 1 2 自然条件2 9 5 1 3 主要工程量2 9 5 1 4 项目运行情况3 0 5 2 某石油储备e p c 总承包项目管理目标和主要方式3 l 5 2 1 项目管理目标3 l 5 2 2 项目管理方式3 l 5 3 某石油储备e p c 总承包项目进度管理3 2 5 4 某石油储备e p c 总承包项目风险管理3 3 5 4 1 风险识别依据3 3 5 4 2 风险识别方法和人员3 3 5 4 3 风险识别清单及风险评价3 4 5 4 4 风险应对3 7 5 4 5 风险监控3 9 5 5 延期风险的传递与控制在某石油储备e p c 项目的应用4 0 5 5 1 石油储备e p c 总承包项目延期风险传递方向、路径4 0 5 5 2 石油储备e p c 总承包项目延期风险传递强度4 2 华北电力大学硕士学位论文 5 5 3 石油储备e p c 总承包项目延期风险传递时间4 2 5 5 4 项目延期风险传递控制4 3 5 5 5 项目延期风险传递控制的效果4 5 5 6 本章小结4 6 第6 章结论与展望4 7 参考文献4 8 致谢5 1 作者简介5 2 v 华北电力大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 随着我国经济的发展在建设方面的投资越来越多，特别是在基础设施的建设 上体现出投资多、规模大、周期长、技术复杂、相关方众多、不可预见因素多等 特点。我国的工程项目建设管理与西方发达国家比较还相对落后，在理论研究方 面虽然取得了一定的进展，但是由于时间短，还不是很成熟，特别是和国内实际 情况的结合不够完善【lj 。由于基本建设队伍的员工素质问题项目建设管理在项目 运行的实际应用远远落后于理论研究，同时理论研究主要集中在科研院所和高 校，又导致了理论研究和实际运用的脱节。 近年来国际合作不断的深入，引进国际大型项目建设管理团队和先进的项目 管理办法；建设队伍员工素质不断提高；同时建设企业与科研院所、高校开展了 广泛的合作，促进了我国项目管理水平的提升。在水电、石油、化工、冶金、铁 路、公路等基本建设领域广泛的引入了e p c 总承包的项目承包模式。e p c 总承 包的项目承包模式( e n g i n e e r i n g ，p r o c u r e m e n ta n dc o n s t r u c t i o n ) 是一种包括设计、 采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式 2 】。e p c 项目具有十分巨 大的经济效益和社会价值，但是收益和风险并存，总承包商对项目整体控制加强、 利润得以提高、自主能力充分发挥的同时也承担了项目的大部分风险。 e p c 总承包项目承包模式使项目风险集中在总承包商，总承包商的风险管理 水平也成为决定项目成败的关键因素【3 】。e p c 项目的风险管理有其独特的特点， 但是其管理方式和方法仍基于项目的风险管理。通过风险规划、风险识别、风险 分析及评价、风险应对、风险监控组成风险管理系统的动态闭环运行来规避项目 风险。随着项目风险管理的实施，风险会出现变化，有的风险被消除，有的风险 可能被加强，还有新的风险出现，特别是风险之间还会相互作用、相互影响。 工程延期风险是项目风险中比较特殊的一项：一方面e p c 总承包项目规模 大，涉及的相关方复杂使项目延期发生的频率高，甚至有些项目的工期延期时间 极长；另一方面项目延期风险发生后在时间、空间、范围上产生传递，使项目的 其他风险因素增加并且引发新的风险【4 】。因此对项目延期风险的深入研究有特殊 的意义，特别是研究项目超长延期风险的传递与控制，目前国内外对该方面的研 究还很少。 本文通过作者组织项目建设的实例，对石油储备e p c 总承包项目超长延期 华北电力大学硕士学位论文 量量曼曼置量鲁曼曼曼皇! ! 曼舅曼! 曼曼曼蔓皇曼皇曼曼量皇曼鼍寡曼曼皇蔓喜皇邑曼曼曼皇曼皇皇曼量曼曼! 曼曼舅曼! 曼曼舅舅皇曼曼曼量量皇曼皇皇曼舅 的风险传递与控制的实际情况进行介绍和研究，总结得失的相关经验。与项目风 险管理理论结合探索在项目延期情况下，风险的传递与控制方法，同时给有类似 情况的项目管理者提供可借鉴的经验以促进项目风险管理在项目运行中的实际 运用。 1 2 国内外研究现状 e p c 总承包模式发源于美国2 0 世纪8 0 年代，国际咨询工程师联合会于19 9 9 年制订了设计采购施工( e p c ) 交钥匙工程合同条件，进一步使e p c 逐步成 为国际工程承包市场的主要模式之一【5 】。e p c 总承包模式由承包商承担的责任增 大，建设单位风险大部分转移给承包商，承包商所承担的风险远大于传统的建设 模式，项目风险管理在e p c 总承包模式下尤其重要【6 】。1 9 1 6 年法国科学管理大 师亨利法约尔在其著名的工业管理与一般管理一书中，把风险管理思想引 入企业经营管理中。1 9 2 1 年马歇尔提出风险负担管理方法，把风险管理思想引 入到保险行业，研究人员也基于该方法进行深入探讨并取得成果1 7 】。19 31 年美 国风险管理协会首先倡导风险管理，各企业开始设立风险管理人员【9 】。1 9 5 2 年格 拉尔在其调查报告费用控制的新时期一风险管理中首次提出并使用风险管理 一词。1 9 6 3 年梅尔和赫奇斯合著的r i s km a n a g e m e n ti nb u s i n e s se n t e r p r i s e 一书 成为风险学领域影响最为深远的历史文献。1 9 8 3 年在美国保险协会年会上，世 界各国专家和学者通过了风险管理行业的基本准则，称之为“1 0 1 条风险管理准 则”。2 0 0 1 年a l it a a f a r i 提出了生命周期风险管理l c p m t l 0 j 。近2 0 年来，西方国 家把风险管理的应用领域由高危工业向所有工业企业推广，把风险分析的研究成 果应用到大型工程项目中，强调整体的经济效益和工程的成功概率，提出了以尽 量低的风险且合理实际的原则。随着e p c 总承包模式在西方国家的普及，在这 种模式下的风险管理研究也取得了一定的成果，e c a r o n ，d a v i dh i l l s o n 等学者 相继提出了相关的理念【1 1 。1 3 】并且在项目建设中成功应用，世界上知名的工程管理 公司已经形成了较完善的e p c 总承包模式风险管理的理论和体系。 我国e p c 总承包模式的采用比较晚，1 9 8 7 年鲁布格水电站引水系统工程引 进世界银行贷款，同时也引进了e p c 总承包模式。建设部在2 0 0 3 年、2 0 0 4 年、 2 0 0 5 年印发文件大力推行e p c 总承包模式。风险管理也在2 0 世纪8 0 年代引入 我国，由于我国风险管理引入的时间比较晚，风险管理也直接应用到工程建设领 域。2 0 0 1 年5 月中国优选法统筹法与经济数学研究会项目管理研究委员会正式 发布项目管理知识体系文件中国项目管理知识体系，成为项目风险管理的理 论基础和技术指南。由于我国的特殊国情，只是在最近十几年中，e p c 总承包模 2 华北电力大学硕士学位论文 式项目风险管理的研究和在大型工程中的运用才得以普遍展开，也取得了一定的 效果。e p c 总承包项目具有规模大、周期长、涉及面广、总价固定等特点，使得 e p c 项目比设计、施工等单项承包项目复杂的多，它必须面对设计、采购、施工 安装和试运行服务等全过程，总承包项目的风险控制难度也更大。随着e p c 总 承包模式在我国的普及，近些年来e p c 项目的风险管理也引起了一些专家学者 的高度关注，开始专门深入研究【1 4 , 1 5 】；大多数建设、施工企业也成立了专门的管 理机构。项目风险管理需要政府、建设单位的高度重视，需要复杂的技术，需要 长期、大量的数据积累，而我国目前还处在逐步发展的阶段，需要不断的总结、 研究、完善。 项目时间控制是项目目标体系三大要素之一，是项目管理的中心任务。项目 时间管理的影响因素众多，导致项目时间控制是项目目标体系三大要素中最难实 现的目标。项目管理学科产生后，研究人员及项目实施者对时间管理进行了大量 的研究、探讨工作，总结了系统的管理方法、创造了各种管理工具，特别是随着 计算机技术的发展，使时间管理达到了一个新的高度，但是项目延期现象目前还 普遍存在。英国的m o r r i s 在研究1 9 5 9 1 9 8 6 年的近4 0 0 0 个工程记录时发现，只 有极少数工程没有出现工期延误现象；澳大利亚b r o m i b w 研究发现只有1 8 的建 设工程可以在计划工期内完成，延期工程的平均延误时间超过4 0 t 1 6 】；美国、 香港、国内的研究学者的研究结果也表明延期现象在项目中普遍存在。e p c 总承 包项目的优点之一就是缩短建设周期，通过快速路径法对设计过程进行技术上的 分割，采购、施工也同样分步骤完成、合理交叉，缩短项目的建设周期。建设单 位在制定e p c 总承包项目的时间管理目标时，会提出一个明显超过传统承包方 式的时间管理目标，使项目时间管理的难度增加；其次e p c 总承包项目的时问 管理由总承包一方承担几乎全部的工作，使风险相对集中；最后e p c 总承包项 目各工序之间特别是设计、采购、施工之间衔接紧密，一个工序出现问题就会给 相关工序带来比较大的影响。延期不仅直接导致项目时间管理目标的失败，还会 直接影响到项目的成本目标甚至影响项目的质量目标，是项目管理目标特别是 e p c 总承包项目管理目标实现的重大影响因素。 项目运行过程中某一阶段产生风险势必会对项目的其他运行过程产生影响 和作用，项目风险的传递与控制也逐渐被人们重视。国家自然科学基金就设立了 专门的项目对其进行研究，武汉理工大学管理学院叶建木、熊红梅等研究了项目 风险的传递与控制的基本理论和管理方法；华北电力大学工商管理学院李存斌教 授等建立了项目风险的传递与控制的数学模型并提出了相关理论及其应用。传递 从系统角度一般是指一个要素通过一定方式给相关要素造成影响或作用，项目风 华北电力大学硕士学位论文 险产生的这种影响和作用可称为项目风险传递【l 刀，项目风险传递具有动态性和客 观性。项目风险的传递具有较强的路径依赖特征，项目风险从项目的一个阶段传 递到另一个阶段需要一定的时间，持续时间的长短、传递速度的快慢与风险的强 弱、外在环境的稳定性有一定的关系；项目风险传递的强度与传递的时间、速度 以及传递双方的相关性有关；项目风险的传递具有复杂性。通过控制项目风险传 递的方向和路径，加强对项目风险持续管理和实施项目全面风险管理可以有效的 控制项目风险的传递。建设项目规模大、工期长、结构复杂，在实际实施过程中 存在许多不确定因素。项目的功能和质量要求也越来越高，设计难度增大，施工 过程复杂，建设项目的复杂性和风险性使工程发生工期延误的几率也在不断的增 大，只有极少数的工程没有出现工期延误现象。项目延期风险是项目风险因素中 对其它项目风险因素产生风险传递的最大因素之一，目前对项目超长延期风险的 传递与控制的研究和专著还很少。 1 3 研究思路和结构框架 通过对国内外e p c 总承包模式和e p c 总承包项目风险管理书籍、资料的收 集、阅读，对相关理论的发展和相关概念的深入分析和研究，简要阐述了最前沿 的相关理论内容，以及目前在我国项目运行的实际情况。结合作者主持建设石油 储备e p c 总承包项目时发生超长延期的实际经验，对e p c 总承包模式下超长延 期风险的传递与控制在实际项目中的运用情况进行详细的介绍、分析，在此基础 上总结e p c 总承包模式下超长延期风险的传递与控制相关的理论。 根据本文的研究思路，文章的主要结构框架如下：通过对国内外文献的研究， 介绍本文研究背景和意义，国内外的研究现状以及本文的主要的内容，在此基础 上介绍e p c 总承包模式的概念和相关理论以及e p c 总承包项目风险管理的概念 和相关理论；着重介绍关于风险传递与控制的研究情况和相关内容。结合石油储 备e p c 项目实际情况对项目在投标期的风险分析以及在超长延期的情况下在合 同、工程管理、分承包商及供货商合作、质量、成本方面风险的传递进行分析， 并对风险的控制进行论述，最后总结项目风险控制取得的成果。最后对项目超长 延期情况，项目风险的传递与控制进行总结并对该项研究的后续发展进行展望。 4 华北电力大学硕士学位论文 管理模式 时间管理 风险传递与控制 的基本理论 项目管理 1 4 研究内容 e p c 总承包项目管理 e p c 总承包项目工程 延期的风险传递与控制 e p c 总承包项目案例分析 结论与展望 图1 1 研究思路和结构框架 风险管理 其他管理 e p c 总承包项目 工程延期的风险 传递与控制 延期的风险传递 与控制 本文主要是针对e p c 总承包项目超长延期风险的传递与控制进行研究，在 该领域的研究还比较少，缺乏可借鉴的成果。首先对e p c 总承包项目管理方法 做概要的介绍；然后阐述了风险传递与控制的基本理论，并探讨e p c 总承包项 目工程延期风险的传递与控制；最后结合石油储备e p c 项目在建设过程中遇到 的实际情况，通过对项目运行过程中因超长延期而导致的风险传递与控制进行分 析和总结，供参考和借鉴。本文主要内容如下： 第一章绪论：介绍论文的研究背景和意义，国内外的研究发展过程和状况 以及研究思路、结构框架和研究内容。 第_ _ ：章e p c 总承包项目管理：主要介绍e p c 总承包模式的定义、主要工作 内容、特点和管理方式，着重介绍项目的时间管理和风险管理。 华北电力大学硕士学位论文 量曼皇喜皇量罾曼皇曼曼曼曼曼舅曼曼曼皇曼曼皂皇曼皇鼍曼曼皇曼量曼曼量曼曼皇曼曼皇皇量蔓量蔓曼曼曹曼曼曼茧曼曼曼曼曼曼皇罾曼曼曼皇 第三章e p c 总承包项目工程延期的风险传递：阐述风险传递的基本理论， 介绍了风险传递的概念、特点、主要研究方法和内容，并对e p c 总承包项目工 程延期风险的传递进行了详细的分析。 第四章e p c 总承包项目工程延期的风险控制：阐述风险控制的基本理论， 介绍了风险控制的概念、特点、主要研究方法和内容，并对e p c 总承包项目工 程延期风险的控制进行了详细的分析。 第五章e p c 总承包项目案例分析：结合石油储备e p c 总承包项目在建设过 程中遇到的实际情况，介绍了项目管理方法在实际工程管理中的运用，对项目运 行过程中因超长延期而导致项目延期风险的传递与控制进行分析和总结，并对项 目运行结果与项目目标进行对比验证项目延期风险控制的效果。 第六章结论与展望：对全文进行总结，对文章的不足之处和进一步研究方 向进行了说明。 6 华北电力大学硕士学位论文 第2 章e p c 总承包项目管理 2 1e p c 总承包模式 2 1 1e p c 总承包的定义 e p c 总承包的项目承包模式( e n g i n e e r i n g ，p r o c u r e m e n ta n dc o n s t r u c t i o n ) ， 即“交钥匙”( t u r n k e y ) 工程承包模式，是一种包括设计、设备采购、施工、安 装和调试，直至竣工移交的总承包模式。在f i d i c 合同中的设计采购施工( e p c ) 交钥匙工程合同条件中的“e p c ”为英文“e n g i n e e r i n g ”( 设计) ， “p r o c u r e m e n t ”( 采购) ，“c o n s t r u c t i o n ”( 施工) 的缩写。在该合同条件下， 要求承包商进行全部设计、采购和施工，按照e p c 合同提供一个配备完善的设 施，“转动钥匙”即可运行【1 8 】。 e p c 总承包要求总承包商利用自身的融资能力和资金储备、设计能力、采购 网络和物流系统以及施工能力和有良好信誉的分承包商等资源的支持和有效的 运行；通过发挥设计的主导作用优化项目实施方案，实现项目建设的各个阶段的 深度交叉和高度协调，总承包单位利用项目管理能力和所拥有的先进技术达到节 省投资、缩短工期的建设目标【1 9 1 。 2 1 2e p c 总承包的主要内容 设计包括：确定采用的设计标准，设计方案、选择工艺包、工艺流程，总平 面布置、投资概算、主要设备技术规格书；编制详细的设备技术规格书、材料的 技术要求、详细的施工图、施工执行的技术标准，工程建设过程中的设计变更， 在设备、材料采购、工程分包、工程验收时提供技术支持服务；确定施工方案， 工程整体费用评估，编制采购、施工计划，编制q h s e 计划，编制操作手册，对 员工进行培训，建立工程管理组织体系以及取得建设许可手续。e p c 总承包的设 计在传统的设计范畴之外还包括了对整个项目实施的规划设计，使设计工作的宽 度、深度都得到了扩展，贯穿整个项目建设的过程。 采购包括：工艺包的采购，专利技术的采购，设备、材料的采购，设计分包， 施工分包等。e p c 总承包的采购工作较传统的采购增加了很多内容，特别是对工 艺包、专利技术的采购，对设计、分包的采购是全新的工作内容。需要大量的基 础工作做要从零开始，也对采购工作提出了新的挑战。 华北电力大学硕士学位论文 曼篁量皇i i , 1 曼i 曼皇曼曼曼曼量曼曼曼曼曼量曼曼 施工管理包括：控制工程费用、进度、质量、安全按照项目的目标实现。e p c 项目庞大涉及专业多，只靠一个建筑企业不能完成整个项目的施工，必然会发生 施工分包。e p c 项目施工管理更注重的是对分包队伍的管理、协调，负责整个工 程的服务体系的建立和维护。按照我国的规定，还必须组织自己直属队伍完成工 程主体的施工。 2 1 3e p c 总承包的特点 相对于传统的项目承包模式e p c 总承包项目有其自身的优势，是目前国际、 国内建设项目承包的发展趋势和采用的主要方式之一，同时e p c 总承包模式也 不可避免的具有一定的缺点。e p c 总承包的特点总结如下： ( 1 ) e p c 总承包商处于项目实施的核心地位 e p c 总承包方式下建设单位只对项目的总体目标进行管理，不具体管理设 计、采购、施工的具体工作。特别是对设计的控制受到限制，只要承包商的设计 满足合同要求，建设单位就没有权利对设计的具体内容进行修改，否则会面临承 包商的索赔。e p c 总承包商负责项目设计、采购、施工整个过程的管理，对建设 单位在项目目标的实现上付全责是项目实施的核心。 ( 2 ) 管理方便、责任主体单一 建设单位只与e p c 总承包商签订合同，e p c 总承包合同基本上为总价合同， 方便建设单位对项目时问、成本、质量的管理。对建设单位而言责任主体就是总 承包方，更容易区分各方的责任，减少争议和索赔。 ( 3 ) 缩短建设周期 e p c 总承包商在项目时间管理上采用快速路径法，合理的安排规划设计、采 购和旌工的重叠、交叉运行，缩短建设周期【2 0 】。根据相关统计数据，e p c 总承 比传统承包模式可节省工期2 0 3 0 。 ( 4 ) 提高投资效益 虽然e p c 总承包的合同价格因为总承包商考虑了比传统承包模式高很多的 风险费，但是由于e p c 总承包更有利于优化设计、缩短建设周期，所以e p c 总 承包的合同价格还是低于传统承包模式的所有合同总价格。建设单位管理工作的 减少也节省了相应的管理费用，风险集中由e p c 总承包单位承担控制了风险费 用的支出，同时工程提前投产使用带来了更大的经济效益。 ( 5 ) 项目风险高 设计、采购、施工的全过程风险集中在e p c 总承包商，项目风险一旦发生 容易交互作用、互相影响，使风险发生状况十分复杂难于管理；项目管理范围广、 华北电力大学硕士学位论文 i m 互相联系紧密，使风险发生的概率增加；项目合同金额大，同样风险发生后损失 更大。 ( 6 ) e p c 总承包商能力要求高 e p c 总承包项目必须由资金雄厚、管理先进、技术成熟的大公司承揽，对承 包商的管理能力、人员素质、技术水平、装备情况、经验业绩、信誉都有很高的 要求。总承包商需要直接控制和协调的对象增加，需要更高的信息共享和企业集 成，尤其对项目管理水平要求更高2 2 1 。 2 1 4 我国e p c 总承包的主要方式 e p c 总承包模式在我国已经使用了2 0 余年，但是相应的法律、法规并没有 对e p c 总承包模式进行规范。我国的建筑业企业资质主要还是设计、施工分开 进行认证，没有统一、完善的e p c 总承包资质认证。设计施工一体化资质只包 含：建筑智能化工程、消防设施工程、建筑装饰装修工程、建筑幕墙工程四个专 业，远远不能满足我国目前建设的需要。 目前e p c 总承包的主要方式分成以下四类：一、大规模的建筑企业同时拥 有工程咨询或设计和施工总承包的资质独立承担e p c 总承包任务；二、工程咨 询单位或设计单位与施工总承包单位成立联合体共同承担e p c 总承包任务；三、 工程咨询单位或设计单位承担e p c 总承包任务，将施工内容分包给施工单位； 四、施工总承包单位承担e p c 总承包任务，将设计工作分包给工程咨询单位或 设计单位。 2 2e p c 总承包项目进度管理 项目进度管理是指为确保项目按照项目目标中的时间目标完成所有必须完 成的项目工作而进行的管理活动。项目进度管理一般包括以下工作过程：活动定 义、活动排序、活动时间估计、进度编制、进度控制。 e p c 总承包的优势之一就是能更好的实现项目时问管理的目标，这也是建设 单位倾向于采用e p c 总承包模式的重要原因。通过统一策划、组织、协调、控 制和全过程的管理，设计、采购、施工进行交叉搭界，避免频繁的设计变更，采 购程序适当前移，缩短建设周期。这给项目时间管理带来了很大的挑战，时间管 理纵向贯穿设计、采购、施工的整个过程；横向覆盖所有项目工作内容，工序结 构层次多，逻辑关系复杂要求必须使用p 3 软件等现代化、信息化的管理手段进 行进项目的时间管理【23 1 ，也只有这样才能在进度控制的过程中根据项目实际的运 行情况不断的对进度计划进行动态的调整。 华北电力大学硕士学位论文 2 2 1e p c 总承包项目的活动定义 活动定义是在项目范围定义的工作分解结构基础上进一步完善、确认和描述 可作为进度计划编制的可界定明确范围的、相互独立的项目细目和子目的过程。 在制定e p c 总承包项目的活动定义时，要密切关注设计、采购、施工之间的联 系，使三者范围下的活动定义能够相互对应，在活动排序的时候能够清晰的明确 工作顺序，项目细目和子目的对应关系中不能存在交叉。项目细目和子目的范围 要合理，过大则对应的前后工序多，难以进行活动排序和活动时间估计；过小进 度控制的工作量大难以进行。活动定义的描述不仅应包括活动目录和细节说明还 必须包括项目细目和子目实施时所需要的资源情况的详细描述。在制定项目活动 定义时先把项目的所有工作内容划分为尽可能小的细目，并和项目的范围进行比 较，确保没有遗漏并没有超出项目范围，然后根据相关项目的经验，本项目管理 的实际情况进行整合和调整，最后完成活动的定义。在项目运行过程中要注意合 同变更的发生，如果合同变更的内容涉及到项目范围，那么就要及时对项目活动 定义进行调整。 2 2 2e p c 总承包项目的活动排序 活动排序是指确定各项活动之间的关系，正确的排序是编制正确、可行的进 度计划的基础，活动之问的关系包括内在的相关性和指定性的相关性。内在的相 关性指各活动间固有的依赖性，通常由工艺过程和工作程序等客观的条件造成， 一般也称工艺关系，具体表现为平行、顺序和搭接三种形式。指定性的相关性是 由项目管理团队根据项目的组织安排需要或资源调配需要确定的，一般也称为组 织关系。进行项目排序的时候必须先确定各项活动之间的内在的相关性，然后在 不违背内在的相关性的情况下根据项目运行的情况确定各项活动之间指定性的 相关性。 e p c 总承包项目的活动排序比传统项目管理的活动排序要复杂的多。设计、 采购、施工三个方面内部逻辑关系比较复杂，设计先要完成总图及整体布局、各 专业之间还存在相互的制约与配合；采购要充分考虑施工使用日期和采购、供货 周期；施工各工序之间的逻辑关系更是复杂、不能改变的。e p c 总承包项目设计、 采购、施工深度交叉进行，要求设计、采购、施工三个方面的各项目细目和子项 排序必须合理，互相之间的制约必须妥善的考虑和安排。e p c 总承包项目的项目 细目和子项达到几百、上千个，使用手工排序的方法已经很难完成，目前普遍采 用相应的软件生成项目网络图。 1 0 华北电力大学坝士学位论文 2 2 3e p c 总承包项目的活动时间估计 活动时间估计是预计完成项目细目和子项活动所需要时间的长短。活动时间 估计一般是按照工作量和国家、行业发布的劳动定额为依据，以企业的类似项目 的历史资料为参考，由项目管理团队中熟悉项目情况、经验丰富的工作小组来承 担。活动时间的估计应该是一个时间范围而不是一个时间点，这样有助于项目时 间管理的可行性。e p c 总承包项目需要整合很多资源才能够完成项目的建设，采 购涉及的厂家众多，进口设备、材料环节多，施工分承包单位多，这就要求