（工商管理专业论文）HT企业研发能力分析与提升研究.pdf

西北工业大学m b a 论文 摘要 目前，随着我国重化工业的兴起，化工装备企业迎来了良好的发展机遇。但 是，由于我国长期以来形成了研究机构做研发、企业专门从事制造的状态，使得 很多企业缺乏研发实力，这样就降低了企业的市场竞争力，企业很难实现由制造 型向工程型的经营转变，很难实现长远的、突破性的发展。h t 企业就是这样的 一个迫切需要全面提升自身研发能力的化工装备企业。因此，分析该类企业研发 能力的影响因素，并对这些因素指标进行分析和评价，就成为给出企业研发能力 提升措施的前提和关键。 本文以h t 企业所代表的化工装备企业研发能力为研究对象，在对国内外研 究成果进行分析和总结的基础上，结合该类企业研发的特征，系统性的对企业研 发能力影响因素进行理论分析，从理论研究中提炼出企业研发能力的衡量指标。 通过对本行业多家企业的问卷调查，运用因子分析法，得出影响企业研发能力的 六大关键因素：研发投入能力、研发收益能力、技术转移能力、研发管理能力、 研发实施能力和企业特制能力，以此作为一级指标，并对衡量指标进行了验证和 优化，得到3 1 条二级评价指标，并对其进行分析与测度。经过比较，本文采用 模糊综合评价法对企业研发能力进行评价，详细分析了评价步骤和计算模型，其 中各级指标的权重是在因子分析的基础上计算得到的。最后，运用设计的评价体 系和评价模型对h t 企业研发能力进行综合评价，对各级评价结果进行分析，找 出其中的薄弱和有待改善环节，据此结合理论与实际给出该企业研发能力的提升 措施。 【关键词】：研发能力评价指标体系因子分析模糊评价 西北工业大学m b a 论文 a b s t ra c t w i t ht h er i s eo ft h eh e a v yc h e m i c a li n d u s t r yi no u rc o u n t r ya tp r e s e n t t h e r ei sa g o o dd e v e l o p i n go p p o r t u n i t yf o rt h ee n t e r p r i s e so fc h e m i c a le q u i p m e n t si n d u s t r y h o w e v e r , w i t ht h es t a t et h a tt h er & dw a sb e i n gm a d ei no n l yr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s a n de n t e r p r i s e sh a v eb e e ns p e c i a l i z i n gi nm a n u f a c t u r i n g ，w h i c hh a s b e e nf o r m e df o ra l o n gt i m e ，m a n ye n t e r p r i s e sl a c k e dt h ec a p a b i l i t yo fr e s e a r c h i n ga n dd e v e l o p i n g ， w h i c hr e d u c e dt h ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s si nm a r k e t s i ti s v e r yd i f f i c u l tf o r e n t e r p r i s e st ot r a n s f o r mf r o mt y p eo fm a n u f a c t u r i n gt oe n g i n e e r i n g ，a n di ti sh a r dt o r e a l i z el o n gt e r ma n db r e a k t h r o u g hd e v e l o p m e n t h tc o m p a n yi ss u c hac h e m i c a l i n d u s t r ye q u i p m e n te n t e r p r i s ew h i c hu r g e n t l yn e e d st ob ep r o m o t e do ni t sr e s e a r c h a n dd e v e l o p m e n ta b i l i t yi na na l l r o u n dw a y t h u st h ea n a l y z i n go fi n f l u e n c ef a c t o r s t ot h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta b i l i t y , a n dt h ea n a l y z i n ga n de v a l u a t t i n gt ot h e s e f a c t o r si n d e xo ft h i sk i n do fe n t e r p r i s eh a v eb e e nt h ep r e r e q u i s i t ea n dk e yt ot h e m e a s u r e m e n t sf o rt h ee n t e r p r i s et oe n h a n c ei t sr & d a b i l i t y t h er & da b i l i t yi nh tc o m p a n yw a sr e g a r d e da st h er e s e a r c ho b j e c ti nt h i sp a p e r w h i c hr e p r e s e n t st h ew h o l ec h e m i c a li n d u s t r ye q u i p m e n t se n t e r p r i s e s o nt h eb a s i so f a n a l y z i n ga n ds u m m a r i z i n go ft h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e l e v a n tr e s e a r c hr e s u l t s ， a n da f t e rc o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fr & di nt h i sk i n do fe n t e r p r i s e ，t h e t h e o r e t i c a la n a l y s i sw a sm a d e s y s t e m i c a l l yf o rt h ei n f l u e n c ef a c t o r st ot h er & d a b i l i t y t h em e a s u r e m e n ti n d e xo fe n t e r p r i s e sr & da b i l i t yw a sr e f i n e do u tf r o mt h e t h e o r yr e s e a r c h ，t h r o u g ht h eq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o no nm a n yr e l e v a n te n t e r p r i s e s ， a n du s i n gf a c t o r sa n a l y z i n ga p p r o a c h ，s i xk e yf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h er & d a b i l i t y o fh tc o m p a n yw e r eo b t a i n e d ：t h ea b i l i t yo fr & d i n p u t ，t h ea b i l i t yo fr & di n c o m e ， t h ea b i l i t yo ft e c h n o l o g i c a lt r a n s f o r m a t i o n ，t h ea b i l i t yo fr & dm a n a g e m e n t ，t h e a b i l i t yo fr & di m p l e m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e sp u r p o s e b u i l ta b i l i t y t h e s es i xw e r e r e g a r d e da s t h ef i r s tc l a s si n d e x ，a n dt h em e a s u r i n gi n d e x e sw e r ep r o v e da n d o p t i m i z e d ，t h e n3 1e v a l u a t i o ni n d e x e so fs e c o n dc l a s sw e r eo b t a i n e dw h i c hw e r e a n a l y z e da n de s t i m a t e d f r o mc o m p a r i n g ，t h ef u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n a s s e s s m e n tw a ss e l e c t e dt oe v a l u a t et h er & da b i l i t y , t h ea p p r a i s i n gs t e p sa n d c a l c u l a t i o nm o d e lw e r ea n a l y z e di nd e t a i l ，a n dt h ei n d e xw e i g h to fe a c hc l a s sw a s c a l c u l a t e da n do b t a i n e do nt h eb a s i so ff a c t o r sa n a l y z i n g a tl a s t ，t h er & d a b i l i t yo f f i tc o m p a n yw a sa p p r a i s e dc o m p r e h e n s i v e l yw i t ht h eu s a g eo ft h e d e s i g n e d a p p r a i s i n gs y s t e ma n da p p r a i s i n gm o d e l s ，t h ea p p r a i s i n gr e s u l t so fe a c hc l a s sw e r e a n a l y z e d ，t h ew e a k n e s sa n dt h er e m a i n e dp a r t st ob ei m p r o v e dw e r ef o u n do u t ，a n d t h ep r o m o t i o nm e t h o do fr & d a b i l i t yo fh tc o m p a n yw a sp r e s e n t e dc o m b i n i n gt h e t h e o r ya n dr e a l i t y k e yw o r d s lr & d a b i l i t y e v a l u a t i o ns y s t e mf a c t o ra n a l y s i s f u z z ya p p r a i s a l 西北工业大学 学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属于西北工业大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查 阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 同时本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作 者单位为西北工业大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名： 拓鸣 谢年p 月功日 指导教师签名：龇 旃少月纺日 西北工业大学 学位论文原创性声明 秉承学校严谨的学风和优良的科学道德，本人郑重声明：所呈交的 学位论文，是本人在导师的指导下进行研究工作所取得的成果。尽我所 知，除文中已经注明引用的内容和致谢的地方外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经公开发表或撰写过的研究成果，不包含本人或他人已 申请学位或其它用途使用过的成果。对本文的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人学位论文与资料若有不实，愿意承担一切相关的法律责任。 学位论文作者签名：拯! 丝 ) 年p 月7 j t l j 西北工业大学m b a 论文 1 绪论 1 1 研究背景及意义 在工业化过程中，工业内部结构的变动一般是从轻工业的发展起步，然后逐 渐向以基础工业为主的重工业转移。“轻加工业发展阶段重化工业发展阶段 高加工度化发展阶段技术集约化阶段”，是已被普遍认可的工业化进程 规律。其中，重化工业有“起飞产业”之称，是在工业化进入中后期工业内部结 构演变的必经阶段。根据钱纳里理论，人均g d p 5 6 0 1 1 2 0 美元为工业化中期阶 段。2 0 0 3 年，我国人均g d p 跨过1 0 0 0 美元大关，达到1 0 9 0 美元。当年，重化 工业的发展尤为突出，增幅达1 8 6 ，占到全部工业增加值的6 4 3 。我国工业 发展已经进入了一个适应居民消费升级需要、以市场为基础、技术含量和附加价 值逐步提高、可持续性比较强的重化工业发展阶段【”。 化工生产离不开化工装备，化工装备业是我国的基础工业，对发展国民经济 的作用举足轻重。据统计在石化工程建设投资中，炼油装备投资占工程投资的 4 0 左右，化工装备投资占到5 0 6 0 t 2 1 。但是，我国化工装备行业产品结构 单薄，其质量、品种、规格、系列难于适应化学工业及相关行业需求升级的需要。 产品结构以低中档为主，部分产品生产能力过剩，形成一些过度无序竞争；高性 能、高附加值、高技术含量的中高档产品主要依靠国外，且进口量持续增加：机 电一体化水平低，产品的成套能力差；产品质量、性能、品种及可靠性方面与先 进水平有相当的差距；企业设计、开发新产品能力低，新产品发展缓慢，新产品 基本上靠仿制，主要技术来自国外，新产品对经济增长的贡献较低；大量企业缺 乏竞争力强的、有自主知识产权的核心产品，缺乏著名企业及名牌产品；产品升 级换代缓慢，不少产品甚至几十年一贯制；企业“大而全，小而全”，专业化水 平低；企业集中度低，过度分散，资源配置不合理、效率低；企业装备水平低， 技术改造缓慢；重复建设严重，地区结构类同，整体效益低等。显然化工装备制 造行业的“低、散、弱”的局面突出，行业总体素质差，竞争力弱。化工装备制 造企业竞争力的缺乏已经不适应整个行业发展的要求，行业结构性矛盾主要表现 在行业内部，特别是产品结构不合理，企业的素质低，开发能力弱。中国的装备 工业始终没有摆脱技术引进型模仿创新的模式，一直在“引进落后引进” 的怪圈中徘徊。 我国多数企业只停留在单一专业产品的经营状态，工程成套能力薄弱和技术 落后已成为制约装备生产企业的两大因素。因此，只有通过掌握整体工艺设计和 产品核心技术，控制总装和采购，提升企业工程成套能力，摆脱发展困境。目前 的装备制造业要具备提供工程成套设备的能力和工程服务的能力，意味着企业必 须实现从制造型向以研发型为主导的经营战略转变，研发能力成为该类企业核心 竞争能力的重要体现。研发是促进企业成长发展的动力源泉，是企业在激烈的市 西北工业大学m b a 论文 场竞争中求生存、谋发展，迎接国外强劲竞争对手挑战，提高竞争能力的必然选 择；研发是激活企业各种科技资源，不断提高我国科技素质的源泉，是解决科技 成果向现实生产力转化的突破口；研发是带动产业升级的推动力和化解我国深层 次经济结构矛盾、提高生产效率、促进国民经济发展的强大动力和实施科教兴国 战略的重要举措1 3 1 。随着科学技术的迅速发展和全球经济一体化进程的加快，技 术和产品生命周期越来越短，技术创新活动越来越复杂。企业的研究与开发必将 成为其技术创新过程中的重要组成部分( 4 1 。 h t 企业是主要从事石油化工和生物化工装备研发与制造的国有企业，在当 前如此好的发展环境下，经过多年的发展，储备了一定的技术实力，也正在实现 制造型向工程型的转化。但是，该企业也同样面临着技术基础差、研发能力低的 发展困境，企业已经认识到研发对于企业生存与发展的关键作用，正在采取有力 措施加强企业研发能力。设置了研发机构。进行了一定的人力、物力等方面的投 入，取得了一定的成效。但是，该企业依然不能开展高效的研发活动，企业的研 发能力依旧得不到大幅提升。这其中的关键就是该企业对于研发能力的认识不全 面，对于影响企业研发能力的各种因素及它们对企业研发能力的影响程度没有系 统地掌握，这样也就不能够对本企业的研发能力进行有效分析，找不到现阶段企 业研发的关键薄弱环节，不能够明确提出相应的改进措施。 针对以上问题，确定化工装备研制企业研发能力的指标体系，找出影响研发 能力的关键因素，对企业研发能力进行评价，就成为迫切需要解决的问题。本文 在综合国内外理论研究和实践的基础上，对企业研发能力进行界定，结合该类企 业研发的特征，从多角度探索企业研发能力的影响因素，通过实证研究对这些影 响因素加以验证，以定量分析、定性分析和综合评价等方法，建立影响该类企业 研发能力的评价体系。并以h t 企业为评价对象，找出该企业研发能力的薄弱环 节，给出相应的提高措施。希望通过本文的研究，对h t 企业和类似企业研发能 力的培养和提升提供有价值的参考，为企业研发能力的理论研究做一些有益的探 索。 在研究过程中，本文将主要以与化工装备研制企业相关的企业研发能力进行 特征分析和实证研究，本文的企业研发能力指的是该类企业研发能力。 1 2 国内外文献综述 近年来，研发能力已经在国内外学术界和企业界中引起了广泛的关注。研究 与开发是潜在的“第一生产力”科学技术转化为现实生产力的过程，是受客观规 律制约、有组织的高级社会实践【5 】。能力或技能是所有成功行为的核心，它对于 企业经营之类的竞争性行为显得尤其重要i s 。企业研发能力是研发与能力的耦 合，是企业技术能力和企业技术创新能力的一部分，已见到的研究成果主要集中 在研发能力的分析和研发内部活动与一些主要影响因素的关系研究方面，文献对 2 西北工业大学m b a 论文 于企业研发能力的评价也有一定的研究。 1 2 1 关于企业研发能力的界定 a 王胜强【7 】认为从事研究开发( r & d ) 活动，必须有一定的资源投入，于是将 研究开发主体投入研究开发的各种资源的综合称为r & d 能力。 b 隋红建，王剐【8 j 研讨了信息化研发项目和产品研发项目方面的项目管理的应 用及其存在的问题，论证了现代项目管理理论在r & d 中应用的必要性和可 能性。认为能通过科学的管理手段来进行科研项目管理，提高r & d 效率。 这也就是说，项目管理的应用可以提高企业的研发能力。 c 朱泽，徐金发 9 1 认为从知识管理的角度讲，r & d 其实就是一个小组成员通过 交换认知和知识共享，整合个体及组织中的隐性知识和显性知识，最终创造 出新知识的过程。通过对r & d 中的知识构成和发展阶段的分析和描述，提 出了根据六个不同的阶段，从t 型技能、a 型技能、共有思维模式和r & d 流程四个方面来对r & d 进行知识管理。知识管理是影响企业研发能力的关 键因素。 1 2 2 关于企业研发能力的评价指标体系 a p a v i t tk 【l0 】等学者认为创新产品数目等指标也是企业研发能力的重要指标。 这种观点是从研发活动的绩效考核角度，这也包括研发周期、专利数、研发 成功率等因素。研发绩效考核的部分指标也是衡量研发能力的关键因素。 b 魏江，许庆瑞j 认为一个企业的r & d 能力强弱是反映企业创新能力强弱的 关键性因素之一。对r & d 能力的评价主要从六个方面考察：a 评价企业在研 发过程中的信息交流情况，分析其信息的合理性与信息使用情况；b 评价该 企业研制开发的周期：c 评价投入r & d 的人员状况，包括数量与结构：d 评 价该企业的r & d 策略，企业常用的r & d 策略有进攻型策略、防卫型策略、 技术引进策略、争得科技人才策略、“填空隙”策略等，这些策略的采用应 该与企业的技术能力相匹配；e 评价企业r & d 成功率情况，分析导致r & d 失败的原因；评价研制开发技术的先进性，开发产品的高科技含量。 c 汤永林【1 2 j 等提出了r & d 型企业技术创新能力的概念，对r & d 型企业技术 创新能力的结构体系进行了研究，认为企业技术创新能力由资源力、组织力、 经营力、研发能力、创新投入构成，把研发能力的指标分为技术先进程度、 技术扩散程度和专利拥有数三项，并进一步分析了三项因素对研发能力和技 术能力的影响。 d 官建成，马宁，王瑛【l3 】提出了r & d 策略制定、r & d 项目的执行、r & d 组 合管理和r & d 投入与产出4 大类共17 个指标对企业r e ：d 能力的影响， 对我国制造业企业竞争力的内部机理进行了研究。研究发现，除个别指标外， r & d 能力与企业竞争力存在显著的正相关性，而企业竞争力的各方面受到 西北工业大学m b a 论文 不同的r & d 能力指标的影响。研究结果证实了企业r & d 能力是企业获取竞 争力的重要内在能力基础，它们之间存在着明显的因果关系。为提高企业竞 争力，建议企业应该从整体上提升r & d 能力。 e 梁来歆、刘建秋【1 4 】考虑高新技术企业r & d 项目特点并考虑评价方法的实用 性，提出了采用r & d 投入产出指标体系评价方法。一级指标分为投入和产 出，投入分为研发人员比例、研发人员中高级技术人员比例、人均研发经费、 研发经费占销售额的比例、人均技术引进经费支出，产出分为专利数、产品 技术水平、新产品收益、新产品市场接受程度、顾客对新产品的满意度、出 口创汇率、研发收入占销售收入比重、人均利润总额、总资产报酬率。 吴友军f 1 5 】从产业角度对创新能力的评价体系进行了研究，创新资源投入能 力、创新管理能力、研究开发能力、创新制造能力、创新产出能力和创新决 策能力，共考察了2 4 个指标。具体为：r & d 投入强度、非r & d 投入强度、 r & d 设备净值、r & d 人员比重，创新战略、创新机制的效率、创新成功率， 人均专利数、自主创新产品率、开发周期、引进技术的改进程度、技术新颖 性、创新机构数，产业技术装备水平、工人技术水平、现代制造技术采用率、 产业结构，产品市场占有率、创新产品销售收入的比重、新产品产值率、出 口占总产值的比重，企业家创新精神、员工创新意识、技术决策合理化程度。 g 魏江【“ 等学者认为技术能力的评价应从r & d 能力、市场营销能力、生产能 力和资金能力来度量，其中r & d 能力需考察产品研制周期、产品研制效率、 产品r & d 成功率、产品高技术附加值率、新产品产值率等几个指标。 1 2 3 研究现状评述 可以看出研发能力是当前企业能力系统的一个热点问题，国内外学者在这方 面进行了大量地研究工作，取得了一定的研究成果。但是，无论是研发能力的界 定。还是研发能力的评价，目前都还没有形成统一的规范和标准。研究者注意到， 影响企业研发能力的因素已经扩展到企业的经营层面，但是，现有的测评体系依 然存在着不足之处。主要体现在： a 众多学者往往是把研发能力作为企业技术能力、技术创新能力的重要组成部 分，很少把研发上升为企业能力系统进行研究。以研发活动为核心的企业， 研发能力更应该从系统的角度多方面评价，已有的研究缺乏这方面的探讨。 所以把研发能力的影响因素局限于技术活动本身的较多，缺少系统性的研 究。 b 多数己有的指标体系虽然从研发能力的构成出发，但从本质上而言，并没有 真正的深入企业研发活动内部机理考察企业研发能力的特征。多数是以研发 产出指标来测评，虽然简明扼要，但是通过这样的测评，我们很难清晰地判 断企业研发能力强弱的内在原因，无法为企业提高研发能力提供全面的针对 4 西北工业大学m b a 论文 性对策。 c 评价体系的建立往往是在理论分析后直接建立，缺少对于具体对象采用实证 调查来验证和修正指标的方式。这样就影响了评价的可靠性和针对性。 d 评价方法和模型的选择同样是综合评价中的重要内容，虽然有采用模糊评价 方法的，但在对各指标权重的衡量时，凭主观来确定，或者用层次分析法的 比较多，这样处理的结果影响了权重的客观性，难以保证评价的准确性和适 用性。 e 对于提升策略的建议，有些研究不进行评价体系的研究，只是通过主观的判 断，缺乏评价数字的支持对于企业的参考价值就有所降低。 1 3 研究问题与研究思路 本次研究，将在理论研究的基础上，对企业研发的机理进行分析，剖析企业 研发豹特征，将企业研发能力从系统的角度进行分解。通过问卷调查、数据分析， 得出影响企业研发能力的关键影响因素，形成层级评价体系。制定企业研发能力 的评价标准，采用模糊评价法，构建企业研发能力的评价模型，并对实际企业进 行评价。 本论文研究的具体技术路线是： 文献分析一界定研发能力的概念一企业研发的特征分析一企业研发能力影响因 素理论分析一研发能力衡量指标的理论提炼一问卷调查一企业研发能力关键影 响因素和指标体系的实证研究一研发能力评价体系的分析与测度一评价模型的 分析与构建一h t 企业研发能力评价和提高措施建议一结论。 1 4 研究框架 本文以企业研发能力为研究对象，以构建企业研发能力评价指标体系和评价 模型为目标，通过理论研究与实证研究相结合的方法来完成。在此基础上，对 h t 企业研发能力进行分析与测评，并给出建议措施。 第一部分“绪论”。简要地介绍了本文的选题背景及研究意义、本领域的研 究现状、研究的基本问题、研究思路以及全文的基本框架。 第二部分“企业研发能力影响因素分析”。系统性的提出企业研发能力的概 念。分别从企业研发的分类、研发管理模式的发展、研发形式的选择以及化工装 备企业研发活动的基本特征深入探讨企业研发能力的发展和所包括的层面，并概 述国内外学者对企业研发能力影响因素的研究。在理论研究的基础上，对企业研 发能力的理论研究进行系统性概括，从多个角度系统性提出企业研发能力的衡量 指标。 第三部分“企业研发能力关键要素与指标体系实证分析”。经过问卷调查， 数据整理和因子分析，得到了企业研发能力的六大关键影响因素和层级评价指标 体系，得到各种指标的影响度，为后面综合评价中的权重分析提供了客观依据。 西北工业大学m b a 论文 并对评价体系中的二级指标进行定性或定量分析、测度与计算。 第四部分“企业研发能力评价模型的构建”。在提出建立综合评价模型原则 的基础上，通过对常用评价方法的比较，采用模糊综合评价法建立企业研发能力 评价模型，并分析评价的具体步骤。 第五部分“h t 企业研发能力的综合评价与提升建议”。根据h t 企业的具体 实际情况，依据本文对该类企业研发能力的评价进行实证研究，根据对该企业研 发能力的具体评判，提出进一步增强该企业研发能力的具体策略。 第六部分“结论与展望”。总结了本文的主要结论和创新点，对有待进一步 研究的问题进行了展望。 论文的总体研究框架如图1 1 所示。 6 两北丁业大学m b a 论文 第一部分绪论 j l 7 牌懈犏剐兹l 拈 第三部分研发能力关键要素与指标体系实证分析 i 囊怵刮lll 址计冗il 度与计鼻 u 第四部分研发能力评价模型的构建 综合评价方法的对采用模糊评价方法 比与选择构建评价模型 第五部分h t 企业研发能力的综合评价与提升建议 h t 公司研发能h t 公司研发能 h t 公司简介 力综合评价力的提升建议 8 第六部分结论与展望 图l - 1 论文总体研究框架 7 西北工业大学m b a 论文 2 企业研发能力影响因素分析 2 1 企业研发能力的定义 对于企业研发能力的定义，目前研究还比较少，更多的研究都是把研发能力 作为企业技术能力和技术创新能力的组成部分。但是，企业实际运作中，技术和 技术创新的核心就是企业研发。而且技术能力和技术创新能力在企业中没有涉及 到一个具体组织的活动能力，而研发组织在企业中是实际存在的，研发活动是有 着各种规范和限定的，企业研发能力是实际存在的、可衡量、可考察的能力。所 以对企业研发能力的研究就更加具有现实意义。 d e s a i 1 7 i 认为技术能力是购买技术并实现创新与扩展的能力我国学者魏江 0 1 1 认为企业技术能力是指企业从外界获取先进的技术与信息，著结合内部知识， 实现技术扩散和创新，同时又是技术和知识得到储备和积累的能力。而对于技术 创新能力的界定，尚未达成统一。根据吴友军【1 5 】的总结，我们看到认为技术创新 能力可以看成是是产品研发能力、改进生产技术能力、储备能力、组织能力的综 合，或者是创新投入能力、产出能力以及活动过程能力和企业技术创新的内部支 持与社会支持能力等方面的组合，国家科技部则界定为创新能力、决策能力、研 发能力、工程化能力、生产创造能力、市场营销能力、组织协调能力及资源配置 能力等。概括地说就是在一定的技术、经济条件下，以提高仓业素质、增强食业 竞争力为出发点及归宿，对其所拥有的技术创新各种资源的有效利用能力。 本文借鉴学者们对技术能力、创新能力、研发能力的定义，从系统的角度概 括出企业研发能力的定义，即企业研发能力是指企业根据市场需求，以提高企业 素质、增强企业竞争力为出发点及归宿，将不同领域的知识和技术联系起来，实 现技术、产品和服务创新以及市场开拓的能力。研发能力是企业技术能力和创新 能力的重要组成部分，是企业发展的核心能力。研发能力是积累的、渐进的和有 差别的，而且它的发展是一个学习知识和技术的过程。 2 2 企业研发对能力体系的影响 企业研发能力是企业研发与能力的组合效应，就是企业在开展研发活动时各 个方面表现出来的能力，因此对研发能力的分析有必要从企业研发的各个方面进 行分析。 2 2 1 从企业研发的定义和分类分析 按照经济合作与发展组织( o e c d ) 在f r a s c a t i 手册中的定义，研究与开发是在 一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识 库，并利用这一知识进行新的发明。按照美国科学基金会的定义，指企业、政府 以及非盈利组织所进行的基础与应用研究和工程、样机与工序的设计和发展，不 包括质量管理、日常产品检验、市场检查、推销服务以及地质或地球物理勘查i l ”。 鲁塞尔等人【1 9 1 对研发给出了一个更具现代性的定义，他们认为：研发是指发 西北工业大学m b a 论文 展新知识、应用科学知识或工程技术知识将不同领域的知识联系起来。研发的组 成活动：基础研究、应用研究、产品开发、技术服务。基础研究是指研究事物的 一般本质以便广泛运用，或者形成特定领域的新知识，是为获得关于现象和可观 察的事实的基本原理、新知识而进行的实验性或理论性的工作，其研究成果一般 是以学术论文的形式公开发表。应用研究是指运用已知科学原理解决特殊问题， 有时候也指科学的应用。是为了获得新的知识而进行的创造性研究，应用研究可 能导致新技术的形成和专利技术的开发，并且可能导致新产品的问世。产品开发 是指运用已知科学原理，产品开发是以产品为中心的。是利用前两者以及实际经 验获得现有知识为生产新的材料、产品和装置，建立新的工艺、系统和服务，以 及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作，产品开发 要克服与新产品有关的技术难题，通过各种各样的研究探索而提高产品的性能。 技术服务是指为现有的产品和工艺提供服务，常常是指降低现有产品、工艺和系 统的成本和改良其性能。这种类型的研发活动也包括改变产品设计以降低其生产 成本。 企业要增强竞争力，提高自身研发能力，应该在基础研究、应用研究、产品 开发以及技术服务几方面培育自身的技术优势。根据几种研发领域的特点，企业 和大学及研究机构的研究领域是有所分工的，各自的专注点不同，可用图2 1 t 2 0 j 表示这种分类。从图中我们可以清楚地知道，多数企业不可能利用有限的资源同 时进行多层次研发活动，必须有效依赖外部资源以促进企业技术能力的增强。多 数研究也已经表明，作为成功创新的企业，往往能够利用来自多种渠道的信息和 创意等方面的资源，包括： 大学 j基础研究l i f 应用研究l i f 产品开发l t 业企业 图2 1 工业企业和大学重点研究领域分类 内部研发，包括基础研究。 9 西北工业大学m b a 论文 同顾客以及替他潜在创新用户的联系 同外部企业网的联系，包括竞争对手、互补企业以及供应商等。 同外部其他科技信息元的联系，包括大学和政府实验室等。 这样看来，如今的企业要取得长远发展，不但要注重内部研发，而且要能够 整合外部研发资源，始终使企业保持一定的技术优势，形成核心技术竞争力。因 此，单纯从投入、产出等静态指标来评价已经不适合实际情况，必须增加一些动 态评价因素。 2 2 2 从企业研发管理模式的发展分析 自上世纪5 0 年代直至6 0 年代初期第一代研发管理形成后，研发管理模式的 演变，经历了四个阶段，目前企业研发模式的发展已经发展到第三代、第四代， 各模式的基本特征见表2 1 。研发管理模式是企业创新系统整合资源，实现效率 最大化的外在表现形式。研发管理模式的演变，贯穿着企业技术创新系统动态能 力不断提高的线索。 表2 - 1研发模式阶段特征表f 2 阶段 第一代研发第二代研发第三代研发第四代研发 项目 ( 寅觉模式) ( 系统模式)( 战略模式) ( 综合模式) 时期上世纪5 d 6 0 年f 上i 龊7 年f 弋上世纪9 0 年 看上世纪年弋! 言 没有长期的战 过渡状态：部分 管理与战略情景略框架：研发是 战略框架 整体战略框架整体战略框架 经常费用支出 管理与研发问 研发决定未来如同法官与辩 的技术；商业决护律师关系；商企业和顾客相 管理哲学 合作伙伴 定当前的技术业与研发间如互学习 目标同客户与供应 商关系 强调以成本为集中式与分散 组织方式 中心和纪律：避式：项目的矩阵 打破研发的独 免矩阵式式管理 立性 领先用户参与 与商业战略无 明确的联系：技 项目的战略框技术、研发和商 产品、服务和分 研发战略架；没有集成的业战略的集成 销的平台开发术第一，商业价 商业或公司化化合作 值铝后 缺乏商业、研发 研发类型的区公司经营单位 公司经营、研发 运行原理结合的洞察力： 别；项目层次上与研发部门在 商业、研发结合各方面的观点 和顾客潜在需 宿命论观点 求相结合 的洞察力 上能统一起来 1 0 西北工业大学m b a 论文 按年度预算的 以需求和分担 根据技术成熟不同的知识整 资 金 应行项目；提供 风险为基础的 度和竞争影响 合程度和竞争 资助；按研发类 能承受的资助力而不同影响有所不同 型的不同参数 基础性研发由 根据研发而定；公司研发部门以平衡优先发按优先级和风 资源分配没有向上的透 主管；其余的由 展和风险、回报险、报酬进行平 明度。、用户和供应商为基础 衡 共同负担 令人乏味的基 在重大的和渐 础和基本的研 进的研发项目所有的研发都同技术目标、经 目标定位上做到经营部有确定的商业营目标和顾客 发；商业与技术 门和研发的目和技术目标 需求目标一致 目标的连续性 标一致 基础性研发由 没有战略优先：公司研发部门 根据成本、效益 按对战略目标 重点随运行环设定；其他有研贡献和用户需 确定优先 和对战略目标 求强烈程度设境的不同在变发部门会同用 的贡献 化 户或供应商设 定 定 不能精确的确对重大的研发 按经营目标和 定期望的结果；确定“市场差与商业目标和 测量结果用户的期望计 措施常常产生距”；对渐进性技术期望相反 量 误差研发可定量化 正式的同行评 仪式性的和敷议；对重大和渐 定期进行或在定期进行，企业 评价进步衍马虎的：间断进的研发同经 外部情况和内内各部门及领 性的 营部门做完善 部的发展允许先用户广泛参 时与 的信息沟通 最初的研究与发展是一种缺乏明确目的、规划和管理的活动，采用的是放任 式的管理。所有研究发展工作是按部就班：循序渐进地进行，对项目成功后会有 怎样的影响，不作充分的估计、不采取预先的措施。第二代研究与发展管理已经 注意到使研究与发展工作符合经营上的需要，区分出不同研究与发展项目的性 质，并对各个项目进行费用与效益分析，根据项目的目标进行进度监控。但第二 代研究与发展管理仅仅局限在单个项目层次上对各个项目的孤立管理，没有在综 合层次上对项目群进行组合的管理。这样，就无法从战略角度对项目群进行战略 性平衡，无法在一个战略经营部门内部和各战略经营部门之间进行平衡，也无法 制定项目选择与资源分配的优先级顺序，从而无法针对经营目标与经营战略的需 要，最有效地利用能力和资源，取得最大的经济效益。第三代管理不再是一种被 西北工业大学m b a 论文 动反应、机械式的管理模式，而是一种积极、主动广泛吸收企业各部门积极、创 造性地参与并在工作中建立融洽关系的管理模式，能根据公司所面临的特定环 境，考虑到当前、中期和长远发展需要。第四代研发管理模式，是在整个概念和 过程中集成了客户和战略伙伴，从而使新价值的产生更好地满足各个方面的要 求。 从研发管理模式的演变过程，我们可以清楚地看到，这个过程在本质上是企 业技术创新系统的适应性从无到有，从弱到强的发展过程。企业的管理者逐渐认 识到，企业研发资源不仅仅存在于某一独立的职能部门之中，而且还存在于生产、 市场，乃至企业战略伙伴之中。也就是说，研发管理的发展过程，同时也是人们 有意识地利用研发资源的范畴越来越广的过程吲。 由于企业研发的自身特点，其研发模式最趋于先进的第三代、第四代模式。 从管理与战略情景和运行原理两大体系的特点分析，企业的研发能力已不能仅仅 从内部的技术能力来考察和评价，也不能单从研发活动的产出和投入两方面分 析。企业的研发活动已经不仅仅是研发部门单独的职责；而且，随着竞争的加剧 和顾客的挑剔等因素，企业之间的关系已经发展到了战略联盟，甚至虚拟企业的 形式，理所当然企业的研发也从内部走向外部，影响企业研发能力的因素将更加 广泛。 2 2 3 从企业研发形式的变化分析 企业的研发形式可以有模仿研发、合作研发和自主研发。 模仿研发意味着企业要能够捕捉并选择适合本企业特点的外部先进技术，在 进行学习的过程中，企业要能够利用内外部的技术资源，寻求高效的解决问题的 方法，再经过逐步改进，最终使企业紧跟领先者的步伐，获取一定的市场地位。 合作研发是企业在利用自身研发资源外，能够整合其他研发机构和企业，适 应产品更新加速和研发项目的复杂性，以研发联盟的形式共同开拓市场、赢得市 场。虽然企业具备一定的研发实力，但企业间属于优势互补型，一个企业已经越 来越不适应市场竞争的激烈性。对于合作研发的管理更是决定合作成功的关键， 因为企业间虽然在技术上互补，但在目标、制度、文化等方面可能存在很大差异。 这使得研发很大程度上已经不是简单的技术型活动了。 自主研发依靠的是企业强大的研发力量，经验和先进的管理。但是，当今的 世界，技术日新月异，企业需要不断学习新知识以应对自主研发的需要。如果企 业做的是应用研究，就更需要向学校、科研机构学习基础研究的成果，这需要充 分的沟通和交流，需要技术实施者的专业敏锐性。自主研发机会和风险共担，尤 其是市场风险日益突出，因此除了在技术上企业要具备相当的实力，对市场的把 握和开拓更是决定自主研发的关键所在。自主研发一般时间都比较长，因此对研 发的方向制定，对过程的良好把握，以及进行有效的目标管理、时间管理都将决 西北工业大学m b a 论文 定着自主研发的成败。 从研发形式上看，企业研发能力要具备多种模式所需求的能力要素，除了技 术活动层面，它还涉及到市场调研、组织协调、技术转化、技术消化吸收等等不 同方面，应该从企业运营的整体层面来进行研究。企业不同时期的不同项目采用 的研发模式不同，这就要求企业要具备引进技术、模仿研发与自主研发的相应能 力，如技术选择能力、技术转移能力、合作能力、战略规划能力、过程管理能力， 对于企业在资金人员等方面的投入也有所要求，这些都是影响企业研发能力的构 成因素。 2 2 4 化工装备企业研发活动的特征分析 由于分工的不同，企业存在的作用是不同的，其中关键一点是用创新和产品 开发的观点，可以肯定有些企业是技术的使用者，而另一些是技术的提供者。帕 维特田】提供了一个与技术使用方法有关的不同类型企业的有用分类，如图2 2 。 供应商主导型企业：数量多，企业规模小，自身的研发或制造能力有限，具备有 限的产品或流程的技术能力，他们的优势在于购买了以产品为形式的技术并用这 些技术满足了客户的需求。如房屋建筑企业、零售企业等。科学基础型的企业或 技术密集型企业：规模大，企业自己的研发部门对科学和技术的应用为企业的成 长和成功提供了基础，是2 0 世纪的高增长行业：化工、医药、电子、计算机等 行业，如贝尔公司、西门子、葛兰素一史克公司、3 m 公司等企业。规模密集型企 业：主导了制造业，核心是生产流程技术，低成本大批量的生产能力通常是其竞 争优势，一般具备工程、设计和制造能力，许多科学基础型企业也是规模密集型 企业，如欧洲的大型化工公司。专业设备供应商：是规模密集型和科学基础型企 业的一个重要来源，如仪器制造商为化工企业和航天企业提供专业的测量设备使 这些企业能够精确的度量他们的产品和制造业务。 图2 2 不同企业间的技术关联 我国的企业技术层次千差万别，更多的属于供应商主导型或者专业设备供应 商企业，从战略的角