（工商管理专业论文）胜利油田钻井工艺研究院科技创新能力现状及提升机制的研究.pdf

摘要 摘要 本课题为自选课题，也是目i ，j 由我重点主持并参与的f 在全院开 展的一项应用研究项目。院单对该项目卜分重视，并投入了专门的经 费。该项目与我院科技创新工作有着直接的关系，有明显的生产背景。 课题研究的成果对于企业的管理与发展有着重要的意义。 本课题首先使用先进的社会调查方法和专门的计算软件，对胜利 油田钻井工艺研究院科技创新及其创新能力的现状进行调查，并从定 性和定量两个层面对影响科技创新能力的基础要素及其存在的重要 问题进行分析，对钻井院的科技创新能力和科技创新强度的现状给出 一个总体的评价和认识。在此基础上，借鉴国内外企业科研院所提高 科技创新能力的实践及理论成果，对影响研究院科技创新能力的重要 因素，包括：心理因素、人才因素、环境因素、市场因素、文化因素、 评价因素等，以及钻井院在这些重要影响因素方面存在的具体问题进 行了深入分析，进而有针对性地提出提高研究院科技创新能力的对策 和措施，最终建立促进胜利油田钻井院科技创新能力提高的机制模 型，全面提升胜利油田钻井工艺研究院的科技创新能力。 关键词：科技创新能力机制 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i s a p p l i c a t i o n r e s e a r c hp r o j e c t ，s e l f - i n i t i a t e da n dm a i n l ys u p e r v i s e d b ym y s e l f , a n dw i t hm yp a r t i c i p a t i o n ，i s n o wc a r r i e do u t t h r o u g h o u t s h e n g l id r i l l i n gt e c h n o l o g y r e s e a r c hi n s t i t u t e ( s d r i ) s d r ia t t a c h e s g r e a ti m p o r t a n c et ot h ep r o j e c ta n ds u p p o r t si t w i t hs p e c i a lf u n d c l o s e l y r e l a t e d t or e s e a r c hi n n o v a t i o no fs d r i ，t h i s p r o j c o t h a sv e r y s t r o n g b a c k g r o u n d o f p r a c t i c a la p p l i c a t i o n s i ti sa n t i c i p a t e dt h a tt h e r e s e a r c hw i l l g e n e r a t ev a l u a b l ea c h i e v e m e n tf o rm a n a g e m e n ta n dd e v e l o p m e n to f t h e c o m p a n y 一 a d v a n c e ds o c i a l i n v e s t i g a t i o n r e s e a r c hm e t h o da n d s p e c i a l i z e d c o m p u t i n gs o f t w a r ea r ea d o p t e di n t h ep r o j e c t t h r o u g hr e s e a r c ho nt h e c u r r e n ts i t u a t i o n o fi n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o fs d r i ，a n db ym a k i n g q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i so n t h eb a s i ce l e m e n t sr e l a t e d t o t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y a n d e x i s t i n gp r o b l e m s ，ag e n e r a l j u d g m e n t i sm a d eo i l t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a p a b i l i t ya n dt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns t r e n g t ho fs d r i b a s e do nt h er e s u l to ft h er e s e a r c h ，a n db y u s i n ge x i s t i n g t h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a l a c h i e v e m e n t sm a d eb y b o t h c h i n e s ea n d f o r e i g ne n t e r p r i s e s a n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s o n i m p r o v i n g t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , d e e pa n a l y s i s i sm a d eo nt h er e l e v a n t k e y e l e m e n t s a f f e c t i n ge n t e r p r i s e i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y , i n c l u d i n g p s y c h o l o g i c a if a c t o r , h u m a n r e s o u r c ef a c t o r , m a r k e tf a c t o r ，c u l t u r ef a c t o r , a n da p p r a i s i n gf a c t o r , a n do nt h es p e c i f i c p r o b l e m sr e l a t e d t ot h ek e y f a c t o r s f i n a l l y , r e c o m m e n d a t i o n s a r e g i v e n f o r i m p r o v i n g i n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fs d r i ；a n d am e c h a n i s mm o d e li se s t a b l i s h e df o rp r o m o t i n g s d r i s i m p r o v e m e n t o n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y c o m p r e h e n s i v e l y k e y w o r d s ：t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y m e c h a n i s m 独创性声明 码1 5 7 本人声明，所呈交的学位论文是我个人在导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北 方交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名： 日期：趔兰年j z 月# - d 日 绪论 胜利油田钻井工艺研究院 科技创新能力现状及提升机制的研究 1 绪论 1 1 本课题研究的意义 在全世界迎接知识经济到来的时候，“创新”和“发展”已逐渐 成为世界各国所关注的最重要的内容。社会的进步、国家的发展依靠 创新，油田的发展同样离不开创新。胜利油田经过4 0 多年大规模的 勘探开发，已进入开发中后期，勘探开发难度越来越大，结构性矛盾 突出，生产成本居高不下，严重制约了油田经济的发展。钻井工艺研 究院作为油田的技术参谋部，无论是在其功能要求上还是在其组织属 性上，创新都是其义不容辞的职责。研究院只有紧紧把握科技创新这 个灵魂，迸一步提高勘探开发研究水平、提高科技迸步贡献率，才能 为油田的跨越式发展提供强有力的技术支撑。在这种形势下，油田对 钻井院科技创新的依赖和要求越来越迫切。由于油田长期受计划经济 体制的影响较之其它行业都比较严重，在科技创新的思维、模式、运 作、转化，特别是相关机制方面存在的许多不适应已经越来越凸显出 来，很大程度上影响了科技创新能力的提高。为此，管理局领导多次 来院里调研，要求我院认真借鉴国内外企业科研院所的成功经验，在 科技创新体制上力求突破，尽快建立一套能有效提升钻井院科技创新 能力的机制模型，推动科技创新工作的跨越性发展，也为其它相关院 所提高经验和借鉴。为了适应新的形势和任务的要求，我们开展了本 j 匕京交通大学硕士学位论文 课题的研究，旨在运用先进的社会学研究方法，借鉴国内外的经验， 对提升科研院所科技创新能力的对策和机制进行评价、探索和研究。 1 2 本课题研究的目标和内容 1 2 1 本课题研究的目标 就是切实贯彻落实国家一系列关于科技创新的指示，对“九五” 以来钻井工艺研究院科技成果的转化率及其对油田经济发展的贡献 率、科技创新能力、科技创新强度、科技创新环境以及科研人员的创 新意识、创新思维等方面的情况进行定量和定性地分析和研究，进一 步掌握我院科技创新的现状，为了定量和定性地弄清“九五”以来钻 井工艺研究院科技创新能力、科技创新强度、科技创新环境以及科研 人员的创新意识、创新思维等方面的现状，并有针对性地分析影响钻 井院科技创新能力的主要因素，理清在这些因素中钻井院目前的优势 及存在的问题，进而从机制变革的角度提出提升钻井院科技创新能力 的对策和措施，最终建立起适台钻井院实际的提升科技创新能力的机 制模型，靠有效的机制尽快提升胜利钻井院的科技创新能力。 1 2 2 本课题研究的主要内容 本课题研究主要有三个内容：一是调查分析院科技创新能力的现 状，包括科研队伍的自然结构、知识结构、能级结构，科技创新的政 策与环境，科研人员的创新意识、创新思维等；并对调查结果从静态 到动态、从定性到定量地进行全面的科学的描述，对我院科技创新能 力现状给出一个较准确的评价；二是从院科技创新能力的现状和存在 问题以及研究院在油田生产和发展中所处的位置的实际出发在研究 思考、总结借鉴国内外以及石油行业科技创新经验的基础上，深入分 2 绪论 析影响企业科研院所科技创新能力的主要因素，并理清我院在这些主 要因素方面存在的优势和不足，为建立新的科技创新机制模型提供参 考依据；三是根据我院的实际情况，初步建立一个旨在有效提升研究 院科技创新能力的机制模型。 北京交通大学硕士学位论文 研究院创新畿力现状评估 2 1 研究院科技创新能力的内涵 一个企业科研单位的科技创新过程就是通过科技、资金、人爿、 信息等多种资源的整合和协同，经过研究、开发、推广等一系列步骤， 应用于企业的生产建设、解决一系列生产建设技术难题、保证企业生 产建设顺利进行并创造更大效益、节约更大成本的过程。在这一过程 中，最为重要的影响因素就是企业科研院所的科技创新能力。科技创 新能力是多种能力的“合力”作用，包括企业研发能力( 主要指科技 人员的科技创新的综合素质) ，转化能力，营销、盈利能力，企业融 资和资金运作能力，人才吸纳和凝聚能力，企业家精神和战略管理能 力以及项目组织协调能力等( 如图2 1 ) 。其中，前三者是企业科技创 新的核心能力要素，后四者是辅助性支持能力要素。 图2 1科技创新能力结构示意图 综 ：分析，可以看出企业科技创新成果与科技创新能力的相互关 d 研究院创新能力现状评估 系，即：科技创新能力是科技创新成果的内在动力，科技创新成果是 科技创新能力的外在体现。要尽快提高企业科研院所的科技创新成果 水平，必须将其科技创新能力的提升作为首要环节。 2 2 科技创新能力的评估要素 科技创新能力评估可咀在7 大能力要素的基础上，细化成各项能 力指标，通过问卷调查的方式，了解我院在科技创新能力方面的现状。 其中三大核心能力要素的参考指标分解如下表( 表2 一i ) ： 表2 1 参考指标分解表 能力要素能力指标 1 研发的硬件备能力 研发能力2 + 研发队伍的专业性 3 研发的风险控制能力 1 单位的研究设计能力 转化能力2 工艺设各、装备能力 3 成果转化能力 i 成果转化市场前景预测 2 现有的成果转化市场网络 营销、盈利能力 3 现有成果的市场占有和品牌美誉度 4 资金的回笼能力 不同的企业可以根据企业自身的特点选择或进一步细化能力指 标，根据这样的评价要素，我们设计了以思维模式、人才状况、软硬 件环境为主要内容的调查问卷，旨在全面而准确分析我院在科技创新 能力方面的优势和劣势，从而为制定提高科技创新能力的机制模型提 供依据。 2 3 调查方法 “没有调查，没有发言权。”为了保证钻井工艺研究院科技创新 机制的理论科学性与现实可行性，我们在本研究中首先采用了社会调 查分析方法，主要采用了问卷式抽样调查的方法。 ) 北京交通人学硕士学位论文 抽样调查，就是从调查总体中抽取一部分代表( 样本) 加以调查研 究，然后用所得结果推论和浼明调查总体的特征。抽样调查是进行宏 观社会研究的主要方法之一。本次科技创新现状的调查，以抽样调查 为主，同时，对重点调查对象学科带头人、各科研科室的主要领 导人、科技骨干进行了普查，对一些重点问题还进行了深度访谈。 抽样调查的成功，关键是选取的样本能代表总体。为了确保本次 抽样调查的成功，我们严格抽样程序，科学处理数据。 2 3 1 界定抽样调查总体，确定样本量 本次调查的总体是截止到2 0 0 3 年底，研究院直接从事科学研究、 科技开发、科技管理的4 4 2 名在职的科研人员。我们设置的研究精确 度在9 5 的置信度下，允许误差不超过3 ，由此计算出简单的随机 抽样所需样本量为9 0 人。 2 3 2 编制抽样框，抽取样本 调查员把本课题界定的调查总体一4 4 2 名科研人员逐一编序，编 制成抽样框，然后进行等距抽样。 2 3 3 问卷调查，收集资料 由于本课题采取实证研究方式，以事实来说话，困此，问卷设计 便是调查中的一个关键环节。为了保证信息收集的系统性和有效性， 我们从系统的观点出发，尽可能全面地找出科技创新的影响因素，详 ( 见表2 - 2 ) 。 整个问卷共设置了5 8 个问题，8 7 项，均为封闭式问题。除了上 述创新机制影响因素之外，调查内容还涉及科研成果的转化情况，科 研人员对待科技创新的态度，研究院科技创新的制度、政策等。为了 6 研究院创新能力现状评估 保证抽样调查的科学性和可靠性，采用了自填式问卷调查方式。我们 把被调查对象集中在一起，当场发放问卷，当场填答，当场验收。问 卷回收率1 0 0 ，有效回收率9 9 。 表2 - 2 科技创新影响因素 科创新意识包括创新意识、创造人格、创新认知与态度等， 研业务能力主要包括业务知识、技能和经验等。 科 人 自然特征包括年龄、学历、职称、成长背景等。 口 技 贝 创新技巧创新方法与创新技巧的掌握。 创科研设备 新 硬环境 工作条件 影 生活环境 响环 各项设施 因 境 领导重视 素 管理制度 软环境 组织气氛 教育培训 2 3 4 资料处理 调查数据的统计、推总，是在计算机上完成的。资料分析是应用 e x c e l 和s p s sf o rw i n d o w s 软件进行的。本次调查数据处理量大( 近 8 0 0 0 个) ，为了保证入库数据转换，采取了以下相应措施： 逻辑检查。在数据结构设计时进行约束定义，辅助数据库中已存 在的字段值，对纂个字段值的有效性、合法性进行相关的逻辑检查。 检录。对录入的数据，全部进行依次校验，发现问题，立即处理。 2 3 + 5 资料分析 本课题的研究基础是抽样调查，因此，资料分析采用描述性统计 和推论性统计相结合的定量分析方法。除了进行一般的描述性统计 外，我们还对些重点问题进行了因素分析和相关分析。 7 北京交通大学硕+ 学位论文 2 4 研究院科技创新能力现状评估的初步结果 通过问卷调查，结合我们平时的工作积累和总结，我们给出了钻 井院目前科技创新能力现状的基本评估结果。 2 4 1 科研成果累累 科技成果的水平，是科技创新能力的一个最直接的反映。据统计， 1 9 9 9 - - 2 0 0 3 年间，我院共取得科研成果6 1 4 项，局级以上科研成果 2 7 6 项。其中，2 6 项获国家级和省部级奖励，2 1 2 项获局级奖励。这 些成果在胜利油田的勘探开发中发挥了重要的指导作用。这些成果显 示，我院研发能力较强，在结合企业需求开展科技创新方面，具备较 好的能力基础。 2 4 2 学术论文( 著作) 颇丰 5 年来，我院科研人员在国外刊物上发表论文8 篇，国家级刊物上 发表论文8 3 篇，省部级和学术组织的刊物上发表论文2 0 0 篇；出版、 发表专著、编译2 9 部( 篇) 。这一组数字反映了我院科研人员的整体学 术水平较高，这为尽快提升科技创新能力奠定了良好的学术基础。 2 4 3 中青年科研人员受到重用 调查显示，我院科研人员中，中青年担任过项目长和课题负责人 的占8 2 ：各科室的室主任、副主任中9 2 是中青年担任，一大批 中青年科研人员已成为科研工作的骨干。这为提升科技创新能力积累 了较好的人才基础。 8 研究院创新能力现状评估 2 4 4 科研成果转化率大幅度提高 据科技科统计数字，我院在1 9 9 9 - - 2 0 0 3 年间取得的2 7 6 项局级 以上科研成果，已有2 6 7 项成果得到了应用，平均应用率达9 6 7 3 ： 已有1 2 6 项成果得到了转化，成果转化率达4 5 6 5 ，高出石油行业 科研成果平均转化率( 4 2 ) 3 6 5 个百分点( 表2 - 3 ) 。 表2 - 3 院1 9 9 9 2 0 0 3 年度科研成果统计 年度完成成果数已席崩数应用率己转化数转化率已推j 一数 1 9 9 95 l5 09 8 2 24 3 ，l 1 2 0 0 05 85 69 7 2 64 4 8 2 2 0 0 15 35 29 8 2 34 3 4 1 2 0 0 25 25 09 6 2 34 4 2 6 一 2 0 0 36 25 99 5 3 25 1 6 b 注：完成成果数：指当年通过局级成果评价数字。 已应用数：指已应用于油田勘探开发过程的成果数字。 己转化数：指应用于油气勘探开发后已取得明显经济效益的成果 数字。 这些都说明我院在提升科技创新能力方面具有较好的市场环境 和一定的资金基础。 9 北京交通大学硕士学位论文 3 影响院科技创新畿力的因素分析 从科技创新的内涵和评估要素中可以看出，影响研究院的科技创 新能力的因素是多方面的，结合其它研究院所的经验，并对我院的实 际进行深入思考，我们总结出以下几个因素： 3 1 心理因素 这主要是涉及科技人员的创新思维定式问题。每一名从事科技创 新的人员都有一种自觉或不自觉的创新思维定式； 在创新项目立项上，表现出追求高大新的世界先进技术还是当前 生产建设的“瓶颈”难题两种思维模式，反映在行动上就是注重是广 泛搜索世界先进科技动态、抢先选立前沿技术项目，还是深入企业现 场生产实际，寻找现场继续解决的技术难题。应该说，这两方面都是 科研院所所需要的，但作为企业科研院所，应该首先鼓励后者；在时 间、人员、资金允许的情况下，鼓励原创发明和理论创新，但必须立 足在能够形成独有的核心竞争力的基础上。 在项目研究上。表现出是强调自我创新还是注重引进、消化、吸 收两种模式。前者的结果是独创的发明创造，有利于形成企业的核心 竞争力；后者的结果是产生解决生产建设难题的实用技术成粜，有利 于促进成果的转化和经济效益的迅速提高。作为企业科研院所，都应 该加以重视，但后者应该是大多数科技人员的追求，前者是少数技术 尖子的任务。 在成果转化上，表现为注重成果的级别、评奖的等级还是注重成 果的推广和经济效益两种思维模式。表现在行动上就是前者最看重评 奖的“红本本”，后苦最看重成果转化后产生的效益。作为企业中的 科研院所，要大力提倡后一种思维模式。 影响院科技创新能力的因素分析 意识决定行动。不同的思维模式，在极大程度上影响着技术人员 的科技创新能力的发展。 3 2 人才因素 在提倡以人为本、可持续发展的科学发展观的今天，科技人才的 综合素质对于科研单位科技创新能力的影响已经显而易见，包括人才 的业务素质、外语、计算机的综合能力、科技精神、道德素质等，都 是影响科技创新能力的主要因素。这也是我们本项课题研究的一个重 点内容，将在以后的章节中加以认真分析。 3 3 环境因素 古今中外的历史早己向我们揭示了这样一条不易的真理：民主、 和谐、稳定的工作生活环境，既是知识分子发挥积极作用的基础，也 是其创新意识、创新精神和创新能力发育、发展并转化为现实生产力 的基本前提。如果一个科研单位没有“既有自由，又有纪律，既有民 主，又有集中，既有统一意志，又有个人心情舒畅的生动活泼的政治 局面”，那么它就会失去生机和活力，就要落后于不断发展的时代， 甚至被世界潮流所淘汰。二干五百多年前的孔子所说的“邦有道，则 知；邦无道，则愚”，“天下有道则兄，无道则隐”，“危邦不入， 乱邦不居”，以及“道不行，乘桴浮于海”等，大概都是说的环境对 知识分子的活动以及创新能力的培育和发挥的重要影响。只有政通人 和，发展和保持民主和谐稳定的工作生活环境，才能为科技人员创新 意识、创新精神和创新能力的培养和提高，提供基本的外部环境前提。 3 4 ，文化因素 只有依托于一定的文化环境，通过文化环境的创新，才能奠定科 北京交通大学硕士学位论文 技创新能力建设的思想基础。事实上，不同单位科技创新能力中存在 的差异，与某一单位内创新所隐含经验类知识密切关联，先进的知识、 技术的进入和扩散，需要有使用或消化吸收的知识或技术载体。否则， 即使将先进的技术和生产方式移植过来，但因单位内缺乏载体而使先 进的技术和知识难以扎根和扩散。最典型的例子是第二次世界大战 后，一些阿拉伯产油国试图“买一个现代化”，它们通过积聚的资本， 引进先进的技术设备和现代化的厂房、宾馆、大楼，但由于没有先进 技术落脚的土壤，缺乏训练有素的人才，其结果是管理水平十分低下， 生产效率极差。同样一套先进设备，在纽约、东京的生产效率和效益 是1 0 的话，搬到开罗、仰光、安卡拉连3 也达不到，更不用说技术 的消化和创新了。可见，创新的文化环境对于单位科技创新能力的形 成和建设影响深远。只有依托于一定的文化环境，通过文化环境的创 新，才能奠定科技创新能力建设的思想基础。文化环境包括制度文化 和氛围建设。“勇于创新、敢为人先、鼓励竞争、容忍失败”的创新 氛围；不重资历重潜力，营造一种有利于人尽其才、人才辈出的创新 环境；分配制度、保护知识产权、鼓励技术等生产要素参与分配等充 分体现科技人员的劳动价值的配套制度，这对于形成长久持续的科技 创新能力影响巨大。 制度文化环境对单位科技创新能力影响的重要性还在于，制度文 化建设起到了很大的导向作用。因为每个从事科技创新的当事人科 技人员都是在一只“看不见的手”即市场之手的支配下从事其科技创 新活动，它所考虑的是成本和收益之间的关系。因此，制度安排就是 为了在一定的制度约束下达到科技创新效果的最优化。不当的制度安 排可能会损害单位整体的创新效果。因为在利益的驱使下，科技创新 活动当事人有时会置道德约束于不顾。哈丁( h a r d i n g ，1 9 6 8 ) 所构 思的“公地悲剧”，设想了对所有人开放的牧场，每个人都将在这块 公地上饲养尽可能多的牛。因为作为一个有理性的人，就会考虑自身 收益的最大化。增加放牧所取得的收益悉数归己，而成本则需要大家 影响院科技创新能力的因素分析 分摊。结果是无限制地增加牛群，导致公地的荒漠化。单位的科技创 新活动与此类似，在市场经济条件下，每个科技人员在从事科技创新 活动中，都有自己的利益追求，而单位也有自身的总体创新目标。如 何将科技人员个人的利益追求与单位的整体目标相统一，处理好两者 的关系，既保汪在此过程中科技人员的自身利益追求得到较好地满 足，调动其积极性，又防止因为过分追求个人利益而损害单位整体创 新目标的实现，是制度文化建设的一大任务。如果离开了一定的制度 安排，昆口使有众多的科技人力资源和科研经费，也可能没有多少科技 成果供给；即使有丰硕的科技成果，也或许不能转化到社会经济活动 中；即使转化到经济活动中，也可能形不成经济竞争力。在这里，制 度可以被定义为创新活动的规则，它是人创造的、用以约束人们相互 交流行为的框架和规则。因此可见，制度环境直接影响着一个单位的 科技创新能力。 3 5 市场因素 在这里，我们不妨借用两个市场化的概念来加以浇明：“供给方” 和“需求方”。 用“供给方”束代表单位的科技人力资源、科技经费投入、科技 机构的数量、科技论文和专利的数量。如职工中科技人员的比重，r & d ， 经费占单位总收入的比例，科技人员人均科研经费，科技三项费的数 额和比例，科技论文和专利在同类型科技单位中的比重和位次等。 用“需求方”来表示科研单位所属企业对科技的吸收和扩散能力。 如科技在企业总销售收入中的边际贡献，科技含量较高的新产品( 高 新技术产品) 销售收入在总销售收入中的百分比等。 在市场经济条件下，一个单位的科技创新能力的影响因素，不仅 体现在“供给方”，即能够生产出多少科技成果、科技人力资源、科 技经费的投入、科技机构的数量、科技论文和专利等，它还体现在“需 求方”，即市场对于科技成果的需求以及具体成果可能的转化、企业 1 3 北京交通人学硕十学位论文 对于科技成果的消化和扩散等。可见，一个单位的科技创新能力还严 重受制于“场”的制约。这罩的“场”，就是科技“供给方”和“需 求方”交互作用的环境。 具体讲，钻井院处在国有特大型企业一胜利油田的大坏境中，我 院的科技创新能力不仅受到自身内部诸因素的影响，胜利油田对于科 技创新的重视程度、对科技进步的依赖程度、对科技创新的投入力度、 对科技人员的特殊政策都是影响科技创新能力的重要因素。同时，科 技成果的转化效果、市场给予的经济回报、科技人员科技创新经济价 值的体现等方面，也是影响科技人员科技创新能力的重要因素，我们 将其都归纳为市场因素。 3 6 评价因素 对科技人员科技成果的评价，直接关系到对科技创新的政策导向 问题，一个好的评价体系，可以使科技人员感受到公平、公正的科研 环境和领导环境，做到心情舒畅，这既是提升科技创新能力的外在机 制因素，也是促进科技创新能力的内在因素。否则，没有一套合理有 效的科技创新评价体系，不仅会使我们对自身的科技创新效果有一个 准确、清醒的评价，同时也会造成对科技人员工作状态与工作业绩的 不准确、不公正的评价。这样，既可能影响全院科技创新策略、机制 的偏差，也可能将使科技人员感受不到自身价值的被尊重、被承认， 这对于自我意识十分强烈的科技人员来说，无疑是影响其创新能力发 挥的重要因素。 当然，影响企业科研单位科技创新能力的因素还有很多。我们重 点选择了以上几个重点，在本课题中进行研究和探讨。为了方便研究 起见，我们将这六个因素归纳为两个方面，前两个因素作为科技人才 方面的因素，后四个因素作为环境方面的因素。 1 4 研究院影响科技创新能力各项因素的现状分折 4 ，研究院影响科技创新能力各项因素的现状分析 在自寸文中，我们提到影响科技创新能力的因素主要分包括两个方 面：科技人员和环境因素。下面，我们结合调查研究的结果，对其进 行逐一分析，从中理清提升我院科技创新能力的优势和存在的问题。 4 1 科技人员方面 4 1 1 科研人员素质现状 科研人员素质是通过学习、实践锻炼和修养，在一定时空条件下 形成的。这次，我们主要调查分析了科研人员的生理素质、思想道德 素质和科学文化素质。 a 生理素质良好但反映体育活动较少 生理素质是科研人员从事科学研究、进行科技创新的物质基础和 前提条件，而健康状况，则是科研人员从事科学研究、进行科技创新 的本钱。本次调查结果显示，8 6 5 的科研人员身体健康或良好，1 3 5 9 6 的科研人员体质较差或有疾病。此外，我们通过走访调查发现，员工 普遍反映因为工作超负荷以及活动场地的局限体育活动较少，长此下 去，科研人员的身体素质势必会受到影响。 b 思想道德素质较好 思想道德素质决定着科研人员科学研究中的指导思想、工作态 度、进取精神和创新目的。在本次调查中，科研人员的思想道德素质， 我们是通过其对待科技创新的态度、创造人格和人际关系等三项指标 来测量的。对待创新的态度和认识是引发创新动机、产生创新行为的 关键；创造人格的高下、敬业精神的强弱关系着科技创新的整体实力， 就个性品质而言，强烈的好奇心、顽强的毅力、勇敢的进取精神是创 l j 北京交通大学硕十学位论文 新型人才的重要特征：良好的人际关系和协作精神，是提高科研队伍 整体功效的必要条件。据此，我们把这些指标转化为具体的可操作的 变量或复合变量，并根据它们在思想道德素质中的重要程度进行加 权，列出科研人员思想道德素质表( 表4 一1 ) ，最后把三项指标的得分 求和，2 8 1 + 2 4 6 + 2 3 1 = 7 5 8 分。它与所设置的三项指标的满分( 3 分 x 3 分= 9 分) 的比值为8 4 。这一比值表明，研究院科研人员已经深 刻认识到，创新与人类的文明、民族的兴衰、国家的兴亡息息相关， 发明创造对社会、对个人都有着极其重要的意义。这说明我院具有提 升科科技创新能力的有利思想条件。 表4 一l 科研人员思想道德素质表 选择同答 项目加权均值 1 分2 分3 分 发明创造对对社会有对社会、个 对待发明创造的态度个人有重要极重要的人均有极重1 0 02 8 i 意义2 人意义1 3 人要意义7 8 人 自信心强较欠缺9 人较强4 6 人强3 8 人 较坚强 创 意志坚强一般7 人坚强4 4 人 4 2 人 造 能够在非r ：作时 0 2 52 4 6 人 间继续思考一作不能够4 入 偶尔能够 1 9 人 能够7 0 人 格 中的难题 即使没有报酬，也 不是6 人 大多是 乐意研究新观点3 9 人 是4 8 人 常为在科研中说 是1 4 人 不一定 话伤人而不乐1 8 人 否6 1 人 不愿提显得无知 是2 0 人 不一定 否4 5 人 人的问题2 8 人 际在研究中，向比自 o 2 52 3 l 关己经验丰富的人多数人沉默多数 非议大家热烈讨谨 系 提出异议时他人3 7 人5 人5 1 人 的态度 所在集体讨论科气氛压抑个别人发言大家热烈讨谨 研工作晌气氛7 人4 9 人3 6 人 注：均值= 单项分半加权样本数( 9 3 ) 1 6 研究院影响科技创新能力各项因素的现状分析 c 知识资源、业务能力素质较高知识能力水平较高 科研人员的知以能力水平，我们是通过学历、技术职称、在课题 中担任的角色三个变量来测量的( 表4 - 2 ) 。学历是一个人的理论水平 的主要标志，技术职称是科研人员的知识、能力水平的综合标志，在 课题中担任的角色是科研人员在科学研究、科技创新中知识能力的具 体体现。表4 - 2 中所设置的三个变量的总分是1 2 分，调查总得分是 2 5 3 + 2 8 2 + 4 1 8 = 9 5 3 分。它与设置的三个变量的最高分的比值为 9 5 3 1 2 = 7 9 5 。据此得出这样的结论：研究院科研人员的知识智能 素质较高，这对于科技创新能力的提高具有重要的基础作用。 表4 - 2 科研人员知识智能 一 选晕回答单项 项目 1 分2 分3 分4 分均值 学历中专及以卜1 4 人人专2 0 人本科5 5 人研究生4 人 2 5 3 职称丰初级3 6 人中级3 7 人高级以上1 9 人 2 8 2 课题角色一般参加1 4 人项目长骨干7 7 人4 1 8 术来定职称1 人，没参加过课题研究2 人，在求均值时不计入。 d 外语能力亟待提高 外语知识是科研人员迅速获得国内外信息、了解学习世界先进技 术的重要手段。培养一批既精通石油专业知识，又懂外语的科技人才， 更有助于国内外的科技合作与技术交流。然而调查结果显示，我院科 技人员的外语水平不容乐观，有6 9 的科研人员迫切要求在外语方面 进行培训和知识更新。为此，我们对这部分对象进行普查，得到了以 下情况( 表4 3 ) 。 表4 - 3 科研人员外语水平 项目不会( )较差( )一般( )熟练( ) 阅读 1 25 23 0 笔泽1 85 8 2 0 听力5 0 4 05 口语1 25 23 05 1 7 北京交通人学硕+ 学位论文 由表4 3 中的统计数字可以看出，目前，我院科研人员的外语水 平远不能适应国内外学术和技术交流的需要，应采取切实有效的措 旆，尽快提高科研人员的外语水平。 e 普遍掌握了计算机技术 计算机技术决定着知以的传播和使用的效率。它是科研人员从事 科研生产的必备手段和条件。调查数据显示，已有8 5 的科研人员掌 握并运用计算机技术进行钻井工艺研究等工作；有1 5 的科研人员需 要进行计算机技术培训，以便更好地从事科研工作。这可以是提升科 技创新能力的一个优势。 f 知识产权法规知者甚少 一 知识产权法是指基于人的智力创造性劳动成果依照法律所 产生的权利，或者说是指法律赋予成果完成人对其专有的创造性智力 成果在一定期限内享有的专利权利。知识产权法律制度是鼓励创新的 法律制度，科技创新离不开知识产权的法律保护。然而，这样一条重 要的法律制度，我院科研人员对其却知之甚少，而且还不能够利用这 一法律制度来保护自己的合法权利。调查数据显示，“知道”知识产 权中心内容的仅占2 l ：“了解”知识产权保护的作用和意义的仅为 1 3 ；“了解”著作权和商标杈所保护的对象的还不到1 0 ( 9 。6 ) ， 将自己的科研成果、发明和创造“申请过专利”的人只占0 2 。在已 经到来的知识经济时代，科技创新将成为一种最普遍的科研行为，科 研人员对知识拥有权利和知识自身权利是通过知识产权来体现的，因 此，向科研人员普及科技法规，尤其是让科研人员全面、深入地了解 掌握知识产权法律制度，对调动科研人员的创新积极性、创造性，推 进科技创新有着重要的意义。 g 表现出思维定向、过于严谨、尊崇权威的倾向 创新要靠人的智慧。智慧是多种因素作用的结晶，其中一个重要 因素就是思维。专家指出，发敝的、多维的思维方法是进行创新的先 决条件。在本次调查中，我们对科研人员的创新思维等方面进行调查， 1 8 研究院影响科技创新能力各项因素的现状分析 得到了以下情况( 表4 - 4 ) 。调查数据显示，大多数科研人员对有关创 新思维较为抽象、笼统的表述，均有一种较为感性的认汉，而对较具 体的创新思维方式进行选择却表现出较为严重的思维定向，认为创新 思维的思考方法是多维的科研人员占3 9 ，还没有超过半数。 表4 - 4 科研人员对创新思维的认知情况 项目了解了解不全面不了解 创新思维特征 3 7 4 8 1 5 创新思维思考方法 3 9 4 2 1 9 创新思维构筑阶段 7 9 1 2 9 难是因为受这种思维定势的影响，科研人员还表现出谨小慎微、 尊崇权威的倾向。本次调查中，有6 5 的科研人员认为“解决每问 题都要讲究严格的步骤”；有4 l 的科研人员“常为自己在科研中无 意说话伤人而闷刚不乐”；有5 2 的科研人员“不愿提显得无知的问 题”。“在研究中当某人向比自己经验丰富的人的看法或思路提出 异议时”，4 6 的科研人员“予以沉默”或“非议”；“集体讨论科 研工作和创新方案时”，5 3 的科研人员认为“只是听个别人发言， 气氛比较冷淡”。而且，我们通过结合科研人员的年龄分析发现，随 着年龄的增长，科研人员的观察和想象能力日渐削弱，而思维定势和 对权威的服从却同益增强( 图4 一1 ) 。 有关专家指出，过于严谨、思维定势、从众心理、信息饱和是创 新思维的四种主要障碍，过于严谨，只在已有科学知识成果运用时才 显得十分必要，而对于深入未知领域从事创造性工作，则会产生明显 的消极作用；思维定势会“控制”人不由自主地依靠已有知识，按固 定思路去考虑问题；从众心理会使人在思考问题时屈从多数人意见； 尊崇权威会致人不敢峰持自己的见解：信息饱和则会堵塞自由思考和 想象的途径。 因此，我院必须要高度重视这个问题，纠正科研队伍中所表露出 的过f 严谨、思维定势等倾向，从培养科研人员的创新思维入手培养 科研人员的创造力和创新能力。 北京交通人学硕+ 学位论文 人 - 艄 敦：；5 ：；( ) 2 5 2 0 5 1 0 z ? 0 岣 、! ? t 1 - 图4 - 1 尊崇权威，理褰能力趋势 _ _。_。l、 1 1+。_+ ，。，尹 舞。 j警 每 誉 4 1 2 科研人员结构现状 科研人员是科技社会关系的主体。因此，科研人员群体结构如何， 在很大程度上影响着科技创新能力的提高。研究院现有科研人员4 4 2 名，其总体结构呈现出以下特征。 a 年龄结构以中青年为主 年龄结构不仅是一个人生理功能的标志，也是知识、阅历积累多 寡，智力和创造力是否旺盛的标志。所以，一个科研群体其年龄资源 的配置必须有合理的组合。调查统计数据显示( 图4 - 2 ) ，我院科研人 员中，青年( 3 5 岁以下) 、中年( 3 6 5 0 岁) 、老年( 5 1 岁以上) 所占百分 比，分别为5 5 9 、3 9 8 、4 3 ，也就是说，创新意识强的青年 和年富力强的中年在科研队伍中占了9 5 7 ，说明我院科研队伍已经 年轻化。当我们把图2 转化为二维点阵折线图( 图4 - 3 ) 后发现，目前， 科研人员年龄曲线的峰点在3 l 一3 5 岁，谷点在2 5 岁以下。4 6 5 0 岁年 龄段存在一个明显的断层。我们认为断层应包括三个方面，即思想作 风、业务素质和年龄结构等，从前文分析的我院科研人员思想道德素 质和业务素质来看，断层均未体现，这说明队伍年轻己不再受年龄断 研究院影响科技刨新能力箨项冈素的现状分析 层的影响，帽反它却成为研究院朝气蓬勃和充满活力的优势。这一点 在调查中电已得到印证，目前承担课题研究的骨干和在国内外刊物发 表文章基本上都是在3 i 4 5 岁之间。良好的年龄结构是提升我院科技 创新能力的一大优势。 图4 - 2 科技人员年龄结构( 一) 人 躲 人 照i f i ： r 1j ：与 。 ! i 1 5 ， j ( 】，。 ：) “ ( j 。 ，梦芦p 、f 芦 奇亭 套毒 拳 图4 3 科技人员年龄结构【= ) 毋y 令r 擘_ 。守f b 学历结构以大本以上学历为主 渊博的知识是成材的基础。图4 4 显示，研究院科技人员的学历 主要以大本学历为主。但是从时代发展趋势对科研单位的要求以及 研究院在油r 发展中所处的重要地位来看，科研人员的高学历层次比 例应该进一步提高。对于与研究院性质相近的中海石油生产研究中心 北京交通人学硕十学位论文 1 2 的研究生学历比例，研究院的3 比例显得太小。尽快优化学历结 构是提升科技创新能力的一个需要重视并切实解决的问题。 图4 - 4 科研人员学历结构 艟、n i j l 知f ，“卜 ：； ： 黧 囤4 - 5科研人量职称结构 铆躐 3 8 蔓 木工已繁芋缀黼翅 3 s 1 1 9 s 3 9 誓 c 能级结构( 职称) 较为合理 科研人员的技术职称其数量以及数量比例，形成了一定的能级结 构。一般情况f ，高级职称的是少数，中级和初级职称的占多数，从 调查结构来看，研究院科研人员具有高级职称的占1 9 5 5 ，中级职 称的占3 9 1 4 ( 图4 - 5 ) ，中级以上职称的占了5 9 。 综e 所述，研究院这支科研队伍的结构较为台理。中青年科研人 员c 与肯很大的比重，科研人员的知识层次、能缴结构较高，这些都是 提升科技创新能力的有利条件。 研究院影响科技创新能力各项冈素的现状分析 4 2 影响科技创新能力的环境因素分析 这罩主要从影响科技仓口新能力的环境因素中的硬环境和软环境两 个方面进行统计分析。 4 。2 1 。科技创新的硬环境较好 硬环境主要调查了研究院的专业设置、科研设备及设施、生活环 境以及工作条件等。 a 科研设备齐全。研究院已搠有科研仪器设备8 5 2 台套，其中先 进、大型精密设备5 5 台套。调查数据显示，9 2 的科研人员认为现有 的科研设备利于或较利于科技创新。 b 技术手段先进。拥有世界先进水平的各种计算软件近2 0 个系 列、2 0 0 多个模块和软件包，覆盖所有的专业和学科。能使用各种软 件进行课题研究的科研人员达6 5 左右。 c 工作条件尚好。科研经费( r & d ) 2 0 0 3 年为1 1 5 2 万元，人均2 6 1 万元i 分析化验室、实验室、计算机房9 3 2 7 平方米；图书馆藏科技书 刊5 力余册。调查数据显示，9 4 的科研人员认为研究院的工作条件 利于或较利于科技创新。 d 生活条件较好，生活环境需进一步改善。7 6 的科研人员认为 研究院的生活条件较好：2 4 的科研人员认为生活环境并不理想需进 一步改善。 e 各项设施较为配套。裁止至1 2 0 0 3 年底，研究院已改造修缮了学 术报告厅，完善了学术交流场所；丌辟了文体活动场地；改善了科研 人员培训