（工商管理专业论文）IT项目范围变更管理的方法研究——以合资寿险S公司项目为例.pdf

南 本人郑重 研究工作所取 的研究成果不 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 锣伤 乱崎年暨其，9b 摘要 摘要 现代项目管理始自于2 0 世纪8 0 年代中期，但是项目管理实践的历史却几 乎和人类的文明史一样长。所以本文首先回顾了项目管理发展的历程，同时也 结合现实中的情况提出了有待研究的问题。 一般认为，现代项目管理包括九大知识领域( 项目的集成管理、范围管理、 时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购 管理) 。不过，由于在以前的工作经历中，笔者曾经分别作为i t 项目合同的甲 方和乙方的代表，在实践中发现关于项目的大部分争议来源于双方对项目范围 的歧义和改变，所以本文是以合资寿险企业i t 项目为具体对象的项目范围变更 管理的研究。 本文的相关理论综述部分简述了项目管理的基础概念，包括项目和项目管 理、项目范围和项目范围管理等。然后，介绍了i t 项目管理中的突出问题以及 造成i t 项目范围变更频繁发生的几项形成因素，和i t 项目范围变更管理需要 关注的几个问题。而后，针对这些问题和原因，研究了i t 项目范围变更管理的 方法，其中包括i t 项目范围变更管理的复杂性和根本目的以及一般的i t 项目 范围变更管理流程，进而提出了一种集成的i t 项目范围变更管理的方法。这种 方法是基于合资寿险企业i t 项目现状和需要的，特别针对来自于项目组外部的 变更要求，其中包括了对于i t 项目范围变更的事前评估、事中控制、事后信息 反馈的三个阶段的管理。最后，通过合资寿险s 公司的一个实际项目案例说明 了以上方法的实施过程。 本文中提出的集成的i t 项目范围变更管理方法的核心内涵是一种以追求 项目整体价值最大化为根本目标通过成本效益分析控制项目范围的随意变更和 范围蔓延的全过程的项目范围变更管理方法。其研究方向及成果对合资寿险企 业i t 项目范围变更管理具有一定的实践意义，同时也希望对于有着相似状况的 其他类型的项目有某些参考意义。 关键词：项目范围项目范围变更管理项目价值 a b s t r a c t a b s t r a c t m o d e r np r o j e c tm a n a g e m e n to c c u r r e di nt h em i d d l e8 0 3 d e c a d eo ft h e 2 0 瓤c e n t u r y 。b u tt h eh i s t o r yo fp r o j e c tp r a c ti c e i sa l m o s ta s l o n ga s t h eh i s t o r yo fa n t h r o p i cc i v ili z a t i o n s ot h i sp a p e rr e v i e w st h ec o u r s e o fp r o j e c tm a n a g e m e n ta n da l s ob r i n g sf o r w a r dt h er e s e a r c h f u li s s u eb a s e d o nr e a lis ti c c ir c u m s t a n c e sf ir s tl y m o s tw i d e l yk n o w n ，m o d e r np r o j e c tm a n a g e m e n ti n c l u d e sn i n ep a r t s ( p r o j e c ti n t e g r a ti o nm a n a g e m e n t ，p r o j e c ts c o p em a n a g e m e n t ，p r o j e c tti m e m a n a g e m e n t ，p r o je c tc o s tm a n a g e m e n t ，p r o je c tq u a lit ym a n a g e m e n t ，p r o je c t h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t ，p r o je c tc o m u nic a tio n sm a n a g e m e n t ，p r o je c t ris km a n a g e m e n t ，p r o je c tp r o c u r e m e n tm a n a g e m e n t ) b u tt h ist h e sisis f o c u s e do nt h ep r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n to fi tp r o j e c ti nt h ej o i n t v e n t u r el if e - i n s u r a n c ec o r p o r a ti o n 。s i n c et h ea u t h o rh a d b e e nt h e r e p r e s e n t a ti v e so f i tp r o j e c tc o n t r a c t s b o t hs i d ei nf o r m e rj o b sa n d f o u n dt h a tm o s td i s p u t e so np r o j e c t sr o o ti nt h ec h a n g e so rd if f e r e n t i n t e r p r e t a ti o n sa b o u tt h ep r o j e c ts c o p e i nt h ep a r to ft h e o r i e s r e v i e w t h ep a p e ri n t r o d u c e ss o m eb a s i c c o n c e p t so fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gt h ed e f i n i ti o no fp r o j e c t ， p r o je c tm a n a g e m e n t ，p r o je c ts c o p e ，p r o je c ts c o p em a n a g e m e n ta n de tc t h e n i ti n t r o d u c e st h ep r o m i n e n tp r o b l e m so f i tp r o j e c tm a n a g e m e n t ，s o m e f a c t o r st h a tm a k e si tp r o j e c ts c o p ec h a n g eo c c u r r e dc o n ti n u a ll ya n d s e v e r a lf o c u s e so fi tp r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n t t ot h e s eq u e s ti o n s a n dc a u s e s ，t h et h e s i ss t u d i e st h ec o m p li c a c y ，t h eu l ti m a t ep u r p o s ea n d t h em e t h o d so fi tp r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n t 。i n c l u d i n gt h eg e n e r i c f l o wa n d t h ei n t e g r a t e dm e t h o do f i tp r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n t t h i sm e t h o di sb a s e do nt h ej o i n tv e n t u r el if e i n s u r a n c ec o r p o r a ti o ni t p r o j e c t s a c t u a li t ya n dn e e d s 。e s p e c i a ll yf o r t h es c o p ec h a n g er e q u e s t c o m i n gf r o mt h eo u t s i d eo fp r o j e c tt e a m 。w h i c hi n c l u d e st h eb e f o r e h a n d e v a l u a ti o n t h eu n d e r w a yc o n t r o la n dt h ei n f o r m a ti o nf e e d b a c ka f t e r w a r d s ， i i a b s t r a c t t h r e ep h a s e so fi tp r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n t f i n a ll y ，t h ep a p e r i n t r o d u c e sap r a c ti c a lc a s eo fs l 髓t os h o wt h ei m p l e m e n t a lp r o c e d u r e w it ht h em e t h o d w it ht h eu l ti m a t ep u r p o s eo fm a x i m iz i n gt h ew h o l ep r o j e c tv a l u e ，t h e i n t e g r a t e di tp r o j e c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n tm e t h o dh o l d sc o n n o t a t i o n s o fc o n t r o ll i n gt h eu n b e n d i n gc h a n g e so fp r o je c ts c o p ea n dp r o je c ts c o p e c r e e pv i ac o s t - b e n e f i ta n a l y s i sa n daw h o l ep r o c e s sp r o j e c ts c o p ec h a n g e m a n a g e m e n t t h er e s e a r c hd i r e c t i o na n dr e s u l to ft h i st h e s i sh a ss o n l e r e a li s ti cm e a n i n gt ot h ej o i n tv e n t u r eii f e i n s u r a n c ec o r p o r a t i o n si t p r o je c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n t ，a n dm i g h tb eu s e f u l f o ro t h e r t y p e s p r o j e c tw it ht h es a m ep r o b l e m sh o p e f u ll y k e yw o r d s ：p r o j e c ts c o p ep r o je c ts c o p ec h a n g em a n a g e m e n tp r o je c t v a l u e i i i 摘要 j l 】3 i ! ；1 1 i ：i a j i i 【：1 1 、 目录1 第一章绪论。3 第一节研究背景及意义 1 1 1 1 1 2 第二节 1 2 1 1 2 2 第二章 第一节 2 1 1 2 1 2 第二节 2 2 1 2 2 2 第三章 第一节 3 1 1 3 1 2 第二节 3 2 1 3 2 2 3 2 3 3 2 4 研究背景3 研究意义4 研究内容及论文框架5 研究内容及方法5 论：； 框! 目是6 相关理论综述。8 项目管理的发展历程8 项目管理的演进过程8 现代项目管理知识体系一l o 项目范围管理理论综述n 项目与项目管理1 l 项目范围与范围管理1 6 it 项目范围变更管理问题及成因分析2 0 i t 项目范围变更管理问题 i t 项目管理面临的突出问题 i t 项目范围变更问题的分类 2 0 2 0 2 1 i t 项目范围变更问题的成因分析2 3 i t 项目本身的的特殊性 项目范围中的约束条件与平衡 项目的信息缺口问题的影响 合资寿险企业的独特环境因素 2 3 2 5 2 6 2 8 第三节 3 3 1 3 3 2 3 3 3 第四章 第一节 4 1 1 4 1 2 第二节 4 2 1 4 2 2 第三节 4 3 1 4 3 2 第五章 第一节 5 1 1 5 1 2 第二节 5 2 1 5 2 2 第六章 第一节 6 1 1 6 1 2 i t i t i t i t it i t 项目范围变更管理的意义与目的 i t 项目范围变更管理的意义与复杂性。 i t 项目范围变更管理的根本目的 一般的i t 项目范围变更管理方法 一般的i t 项目范围变更管理流程 针对项目组内部的范围变更管理 3 4 3 4 3 5 3 7 集成的i t 项目范围变更管理方法 集成的i t 项目范围变更管理方法的原理 集成的i t 项目范围变更管理方法的过程 3 7 3 8 4 0 4 0 4 3 合资寿险s 公司lt 项目的案例研究5 0 合资寿险s 公司i t 项目的案例介绍 合资寿险企业及业务概况 5 0 代理人佣金系统项目业务需求5 l 案例项目的集成的范围变更管理过程 i t 系统实现业务需求的情况 案例项目的集成的范围变更管理过程 5 2 5 2 5 3 结论及展望5 8 主要结论与创新点 主要创新点。 主要结论 5 8 第二节主要不足与展望 6 2 1 主要不足 5 8 5 9 6 2 2 后续研究展望。 6 0 6 1 参考文献6 2 致谢。6 4 2 第一章绪论 第一章绪论帚一早珀。下匕 本章首先从现实中问题的提出开始，讨论了研究该问题的背景及意义，并 针对该问题所涉及的项目管理理论提出了需要研究的内容。 第一节研究背景及意义 本节在当前项目管理日益繁荣和i t 业大发展的背景下，提出了现实中值得 研究的问题及其更广泛的意义。 1 1 1 研究背景 作为2 1 世纪最主要的管理思想和方法之一，项目管理不仅受到了国内外学 术界与企业界的普遍重视，而且目前已经在很多领域得到了广泛的应用，特别 是在各种工程建设、i t 系统开发、科学技术创新与新产品研发等领域。本文所 特别关注的是i t 系统开发中一类具有普遍性的问题一范围蔓延的控制与管理， 并且选取了一种有代表性的i t 项目( 合资寿险企业的大型金融应用系统项目) 作为研究对象。 随着中国改革开放的历史进程，中国的软件业也迅速发展，软件市场规模 和从业人员人数都急剧增长，但“中国也遇到了美国和欧洲遇到的同样问题， 如：需求蔓延、进度严重推迟、成本超支、质量低劣，有时甚至无法交付可运 行的软件应用程序而导致项目彻底失败。其中( 需求蔓延问题) 在美国，据统 计，开发过程中软件项目( 范围) 以每月2 的速度增长。h 不过，由于国内在 这一方面缺少权威的统计数据，我们很难定量得知中国软件开发项目中需求蔓 延问题的严重程度，也很难确切知道失败的软件开发项目在所有软件项目中所 占的比例是多少。但这种情况在现实中确实存在，而且应该说，需求蔓延的问 题在软件开发项目中是很普遍的；至于项目失败的例子，笔者就不幸曾经遇到 了一个一当然这肯定不会是一个极特殊的个例，因为在中国，每年的软件开发 项目是一个很庞大的数目；如果再加上一些虽然勉强“完成 、最终却被用户 弃之不用的项目，这个比例应该是相当高的。一 1 美 c a p e r sj o n e s 著，刘从越、郝建材、申冬凯译e s t i m a t i n gs o f t w a r ec o s t s ( b r i n g i n gr e a l i s mt oe s t i m a t i n g ) s e c o n de d i t i o n 软件项目估计( 第二版) 北京：电子工业“l 版社2 0 0 8 3 li i i ，v i i 3 第一章绪论 通过多年的项目实践，不少项目经理总结发现：项目范围管理是项目成败 的关键，而范围蔓延是项目经理面临的最常见的问题1 。做过项目的人可能都会 有这样的经历：一个项目做了很久，感觉总是做不完，就像一个“无底洞 ， 用户总是不断地提出新的需求或需求的更改；而项目开发方如果“讨价还价 不成，通常会在质量、工期上想办法，甚至放弃项目。应用软件系统开发项目 在这方面的问题尤其突出，因为人们似乎形成了一种错觉：应用软件工程是个 低成本的工程，软件可以方便的改来改去、人人都可以参与具体设计，软件工 程的文档只是个形式、可以任意修改。于是，经常看到在软件项目开发过程中 甚至快结束的时候，用户的思路越来越开阔、修改意见越来越多；而所谓的“用 户参与 多是对表格的形式、数据的位置、字体的大小、屏幕的颜色没完没了 地建议和修改。 1 1 2 研究意义 当今的中国正处于大发展的历史时期，必然存在着大量建设项目，其中不 仅包括了巨额的工程建设项目也包括了难以计数的i t 系统开发项目等等各类项 目。而项目需求蔓延问题就象蛀虫一样消耗着投入到各类项目中的宝贵的各种 资源，至于项目失败的损失就更是令人痛心的。其实，不论是什么行业的项目， 项目失败的浪费都是非常巨大的，因为项目失败或弃之不用所带来的不只是物 质( 资金) 上损失，还有相关人员投入的时间、精力的浪费以及客户的需求没 有得到满足而导致服务水平、效率的下降以及连带的其它损失，另外还包括项 目失败带来的恶劣影响对彼此间的信任与合作关系的伤害。这些损失归根结底 都增加了社会经济的运行成本，所以对这类问题的产生原因、危害程度以及消 减对策的研究是十分有现实意义的。 而且未来中国的软件市场还有非常广阔的发展空间，中国政府也希望把软 件业培植成为一个支柱产业，所以上面提到的情况理应引起相关企业界和学者 的更大关注。本文的探讨虽然是基于金融应用系统软件开发项目，却也希望可 以对其它项目管理领域中的项目范围变更管理有一定的借鉴作用。因为虽然各 个领域的项目具有各自的特色、形式上也许差别很大，但是抽象到项目管理的 高度，仍然具有大量的共性。所以，虽然本文的研究直接来源于合资寿险企业 i t 项目中的现实问题并试图提出相应的解决办法，但是并不希望就问题而解决 1 美 a b m m o v i c i 。a d n a n 。c o n t r o l l i n gs c o p ec r e e p 。p mn e t w o r k ( j a n u a r y2 0 0 0 ) - 4 第一章绪论 问题，而是希望通过运用相关理论分析问题背后的原因，最终总结出一些更具 普遍性的原则以达到理论与实践相结合的目的，同时希望对不同领域具有相似 情况的项目具有一定的参考意义。 现代项目管理理论自2 0 世纪8 0 年代以来已经有了长足的发展，但是现代 的工业革命使分工越来越细、使技能越来越专业，而当前的信息革命则使任务 日趋复杂，这种趋势就要求参与项目工作的人员具有更全面的技能和更好的整 合能力一本文提出的集成的i t 项目范围变更管理方法也正是试图对于这种趋势 和要求的一种回应。当前，各种事物变化的节奏越来越快，导致变更管理的需 求量越来越大，这也赋予了项目管理这门学科新的重要性。这种新的基本趋势 表明，仅创造新的项目管理知识是不够的，还需要寻求和掌握沟通这些知识的 新方法。 本文针对范围蔓延等项目范围变更管理的问题进行研究，具体结合合资寿 险企业i t 项目的实际情况提出了集成的i t 项目范围变更管理的新思路，其中 力求关注理论因素，更注意结合合资寿险企业i t 项目的实际需要，所提方法措 施在实践方面有较强的针对性，对于改善合资寿险企业i t 项目范围变更管理有 着重要意义。 第二节研究内容及论文框架 本节主要介绍了论文研究的内容、方法及论文的框架。 1 2 1 研究内容及方法 几乎所有人都公认的是：影响项目最后成功的因素是多方面的。p m i 提出 的现代项目管理的知识领域( 麟1 ) 包括九个方面( 项目的集成管理、范围管 理、时间管理、成本管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和 采购管理) ，无一不对项目的最后成功产生重要影响。并且各个方面之间都有 互相的联系，可以说是牵一发而动全身，因为项目本身就是一个整体；而我们 个人面对现实中问题的时候其实也是一个综合的应对，单方面的处理往往顾此 失彼。所以本文虽然以项目的范围管理为关注重点，但也会涉及其他一些诸如 1 p m is t a n d a r dc o m m i t t e e ag u i d et ot h ep r o j e c tm a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g e p m i ，2 0 0 0 5 成本 c a p e 随意 的，对于参与过很多项目的人来说似乎感同身受。本文后面的章节也将根据笔 者的理解，分析造成以上这类问题的原因，并提出相应的管理办法。不过，由 于存在问题的复杂性和深刻性，本文对于问题的成因分析不一定全面，同时由 于有些问题的成因及其管理已经超出了项目的范围，本文的研究也不一定能够 提供彻底的解决办法。 本文的研究是基于对理论文献与现实情况的分析。所以，在第二章里首先 对相关理论进行了介绍与梳理，为后文的研究提供了理论基础及铺垫；并在第 三章中对i t 项目管理面临的主要问题作了简要的描述，以利于后文针对问题做 出分析和应对方案。本文主要通过定性分析，结合理论研究和实践经验，针对 实际情况中的症结所在提出了一系列应对的方法。最后还通过案例研究证明了 本文中提出的管理方法在实践中的可行性。 总之，本文通过综合运用了经验方法和理论方法，力图阐明相关问题的形 成原因并进而提出应对措施。 1 2 2 论文框架 本文主要研究了涉及到项目范围变更管理的范围蔓延问题，在回顾了相关 理论后，对i t 项目管理面临的主要问题进行了概要的描述和多方面的成因分析， 进而针对这些问题研究了i t 项目范围变更管理的方法，并通过案例说明了方法 的实施过程。其框架如图1 1 ： 绪论r _ 1 相关理论综述r 1r r 项目范围变更管理问题与成因分析 结论、展望l l _ js 项目的案例研究i t 项目范围变更管理的方法 1 美 c a p e r sj o n 髂著。刘从越、郝建材、申冬凯译e s t i m a t i n gs o f l w 盯ec o s t s ( b r i n g i n gr e a l i s mt o 镐t i m m i n d s e c o n dc d i t i o n 软件项目估计( 第一二版) 北京：电子工业出版社2 0 0 8 3 ：4 4 6 第一章 资料来源：作者制作 其中的具体内容如下： 图1 1 论 第一章，绪论，包括研究背景、研究意义、研究方法及研究内容等。 第二章，相关理论的综述，介绍了项目管理的演进过程和现代项目管理知 识体系的建立，并回顾了项目管理的重要概念，包括项目及项目范围的定义、 项目管理及项目范围管理的主要内容等。 第三章，首先分析了i t 项目管理中现存的问题，并讨论了与问题相关的 i t 项目共有的特征、项目范围的约束条件、项目信息缺口问题以及合资寿险企 业的内外环境因素，而后进一步分析了i t 项目范围变更管理中值得关注的问题。 第四章，首先讨论了i t 项目范围变更管理的意义和根本目的，进而研究 了目前通行的i t 项目范围变更管理流程，并在此基础上提出了集成的i t 项目 范围变更管理方法。 第五章，通过合资寿险s 公司的i t 项目案例说明了上述方法的实施过程。 第六章，总结了本文研究的收获和不足及对未来研究的展望。 如今的现代项目管理已经建立起了一套比较完善的理论体系，但就每一个 具体项目而言，由于其所处的环境的独特性、结构的复杂性，现实中项目管理 的工作仍然面临着巨大挑战。本文就是针对其中一类软件开发项目所遇到的现 实问题，试图通过理论上的探索寻找出适合的解决方案。 7 第二章相关理论综述 第二章相关理论综述 由于本文是关于项目管理的研究，所以本章首先回顾了项目管理的发展历 程，然后引进了与项目范围管理有关的概念和管理过程。 。 第一节项目管理的发展历程 本节从项目管理的演进历程谈起，介绍了现代项目管理知识体系的发展、 建立和各主要知识体系的概况。 2 1 1 项目管理的演迸过程 项目以及项目管理的实践其实在人类历史的早期既已存在，特别是在人类 开始一些大型建设的时候，比如古埃及的金字塔、古巴比伦的空中花园、中国 的万里长城等世界上著名的古代工程项目。这些项目规模浩大、历时许多年、 需要调动的人力成千上万，其规划、调度和管理工作可以想象得到是非常庞大 复杂的，而历史的事实证明古人成功地完成了这些项目，所以其中必然积累了 丰富的项目管理知识。其中一部分得以流传下来，而很可惜有些知识已经散失 掉了。在我国，春秋战国时期的科学技术名著 考工记、北宋李诫所著的营 造法式、明代工部所编著的：工程做法等都是一些体现了中华民族在工程 项目管理理论和方法等方面贡献的伟大著作。 以上这些都表明了我们伟大的中华民族早在两千多年前就已经创立了工程 项目管理，尤其是项目成本、时间管理的理论与方法的一些雏形。同时也说明 了项目成本管理是人类最早认识并研究的项目专项管理，因为这种管理可以使 人们直接获得更大的经济利益1 。的确，项目的“成本、时间、质量”这三项内 容一直是历代项目管理者最为关心的，也是与项目成果最直接相关的内容。所 以，虽然现代项目管理在这三个核心内容的基础上不断向外扩展，并最终形成 了目前九大方面的项目专项管理知识所构成的知识体系，但是这三项仍属于核 心内容，后文于此也有专门论述( 即项目范围的核心三角形，图2 2 ) 。当然， 1 戚安邦主编项目成本管理天津：南开大学出版杜，2 0 0 6 1 0 z2 8 第二章相关理论综述 现代项目管理已经大大超出了工程建设的范畴，而本文就是以合资寿险企业的 i t 项目做为研究对象的。 现代项目管理的理论和方法的创建可以追溯到工业革命之初，但发展非常 缓慢。直到2 0 世纪初，现代项目管理的理论和方法才开始加快发展和完善，例 如：1 9 1 7 年，亨利甘特( h e n r yg a n t t ) 发明了“b a rc h a r t ，即著名的甘特 图，不过当时需要人工按日历徒手画出要完成的任务。 2 0 世纪5 0 年代前后，在美国的国防、航天、军工等领域，由于工作的复杂 性、创新性、集成性以及不确定性的不断增加，项目的工作方式越来越受到了 高度重视。但是项目的高失败率让人们付出了惨重的代价，所以许多机构和个 人开始花费大量的时间和精力来探讨如何让项目获得成功，因此在这一时期， 项目管理理论和方法得到了迅速的发展，包括我们现在经常使用的很多技术方 法都是这一时期开发出来的，如：项目配置管理方法( p r o j e c tc o n f i g u r a t i o n m a n a g e m e n t ，p c m ) 、项目计划评审技术( p r o j e c te v a l u a ti o na n dr e v i e w t e c h n i q u e ，p e r t ) 、项目关键路径法( p r o j e c tc riti c a lp a t hm a n a g e m e n t ，c p m ) 、 项目工作分解结构法( p r o j e c tw o r kb r e a k d o w ns t r u c t u r e ，p w b s ) 、项目成 本与进度控制系统的规范( c o s ta n ds c h e d u l ec o n t r o ls y s t e mc r i t e r i o n ， c s c s c ) 、项目生命周期法( p r o j e c tl if ec y c l e ，p l c ) 等。 2 0 世纪7 0 年代，项目管理的技术和方法经历了一个不断完善、细化和改进 的过程，但是具有一定的传统继承性，仍然主要致力于对项目成本、工期和质 量的管理。同时在这一时期项目管理的职业化也获得了很大的发展。 真正的现代项目管理阶段始于2 0 世纪8 0 年代中期，因为随着新技术革命 的到来，一些国家相继从工业经济社会进入到了知识经济社会，全球性竞争日 益加剧，社会上的各种项目不论数量、规模和复杂程度都急剧增加，使得项目 和项目管理成为全社会创造物质财富与精神财富以及增长社会福利的主要方式 和途径。所以在这一时期，现代项目管理的理论和知识体系得以快速发展和完 善。 9 第二章相关理 2 1 2 现代项目管理知识体系 项目管理知识体系是随着现代项目管理 项目管理所涉及的知识形成体系的是美国国防部和n a s a ，但项目管理专业协会 及其知识体系真正形成并得到快速发展是在2 0 世纪8 0 年代，到了9 0 年代产生 了不少项目管理协会及其知识体系1 。 其中最有影响力的是美国项目管理协会p m i 2 】的知识体系p r o j e c t m a n a g e m e n tb o d yo fk n o w l e d g eg u i d e ( 麟) ，其它影响力较大的是：英国 项目管理协会a p m 的知识体系a p 蛐；o k ( b o d yo fk n o w l e d g e ) 、国际项目管理协 会i p m a 的知识体系i c b ( i p m ac o m p e t e n c eb a s e li n e ) 、澳大利亚项目管理协 会a i p m 的知识体系n c s p m ( n a ti o n a lc o m p e t e n c es t a n d a r d sf o rp r o j e c t m a n a g e m e n t ) 、国际标准组织i s o 推出的对于项目管理具有全球影响力的 i s o l 0 0 0 6 系列标准。 p 船o k 把相关知识领域划分为九大模块，由3 9 个因素组成。其特点是：每 一个知识领域作为独立的单元进行规划和执行、通过输入- 输出模型描述各要素 之间的关系、侧重于项目管理的专用知识方法和技术的介绍。麟体系注重项 目管理规范性知识以及各个知识模块之间的结构和逻辑关系，但忽视了对素质 的要求，把项目管理看作是一种机械的流程管理。 a p 删【包括七个部分的内容：概述及简介、战略因素( 含基本目标) 、控 制、技术因素、商业因素、组织因素、人员，每一部分又包含数个因素。其特 点是：视野更广、强调管理项目的能力、将战略因素置于其他因素之上、对每 一个因素只给出了概念性的解释和框架。 i c b 整个知识体系分为二个大块：知识及经验部分与主观能力部分。知识及 经验部分由2 8 个核心要素和1 4 个补充要素组成；主观能力部分由8 个人员素 质要素和1 0 个总体印象组成。这个知识体系主要根据能力单元而不是项目管理 的职能或流程构建的。其特点是：内容丰富、知识覆盖面较大、结构层次较清 晰。 1 徐绪松著复杂科学资本市场项目评价北京：科学出版社， 2 0 0 3 1 2 ：2 7 6 2 注：国际项目管理协会i p m a 创建十1 9 6 5 年，以美国为主的项目管理协会p m i 创建于1 9 6 9 年 1 0 第二章相关理论综述 n c s p m 借用了删【的9 大知识模块，形成了自身的9 个能力单元，每一个 能力单元通过4 个关键能力( 因素、绩效标准、范围指标、事例指南) 进行描 述。其最大特点是将能力单元与关键能力相结合，既考虑了愀的模块化知 识分类，又借鉴了a p m 重视能力和素质的理念。 i s 0 1 0 0 0 6 ( 9 7 ) 主要分为6 个部分：范围、标准的参考资料、定义、项目 特征、项目管理流程的质量、项目管理经验总结。核心内容是项目特征与项目 管理流程的质量。i s 0 1 0 0 0 6 ( 9 7 ) 广泛借鉴了p 衄0 k 的内容，但也对其进行了 改造以适应i s 0 9 0 0 0 质量保证体系的特点。其特色有：将战略过程与项目管理 相结合、强调管理过程中的相互依赖、增加了资源管理一项以反映i s o 对资源 利用效率的重视、增加了“项目管理经验总结 一项以利于实践经验的总结和 吸收、提供了一些标准的参考资料用于项目管理理论和实践的进一步学习和理 解。 中国项目管理研究委员会将项目管理的内容概括为2 个层次( 企业层、项 目层) 4 个阶段( 概念、开发、实施、收尾) 5 个过程( 启动、计划、执行、控 制、结束) 9 大知识领域( 与嗽相同) 4 2 个要素及多个主体( 业主、承包 商、监理、用户) 第二节项目范围管理理论综述 本节首先阐述了“项目和“项目管理”的概念与特性，之后介绍了项目 范围的定义与项目范围管理的五个主要过程。 2 2 1 项目与项目管理 这一部分首先从多个方面介绍了项目的概念与特性以及项目管理的定义与 特性，然后对现代项目管理的九个主要的知识领域进行了概要的描述。 2 2 1 1 项目的概念 我们可以这样给项目一词下定义：为创建独特的产品或服务而付出的短暂 努力。所有的工作都是项目1 ，它可以简单到一个学习计划的制定与实施，也可 1 ( 以) 劳费尔、( 美) 霍夫曼著，姜琪译p r o j e c t m a n a g e m e n ts u c c e s ss t o r i e s ：l e s s o n s o f p r o j e c tl c a d c 幅项 目管理成功的故事项目经理的经验教训北京：清华人学出版社，2 0 0 3 1 l ：2 1 1 以复杂 人，也 其中的 果。 国际标准化组织i s o 也给出了一个关于项目的定义：“项目是由一系列具 有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实践活动而达到满足 时间、费用和资源约束条件和实现项目目标的独特过程。 当然，“项目 的定义可以有多种，根据如今比较通行的定义，项目是一 个组织为了实现自己既定的目标，在一定的时间、人员和其它资源的约束条件 下，所开展的一种有一定独特性、一次性的工作。因此，凡是人类为创造独特 产品或服务所开展的一次性活动都属于项目的范畴。 实际上，各种对项目的不同定义都是从不同的角度去描述项目所具有的基 本特性，所以可以通过给出项目的特性来对项目做进一步的界定。从现有典型 的项目定义中可以看出，项目一般具有如下几个方面的特性1 ： 1 目的性： 任何项目都是为实现组织某种既定目标服务的，因此可以说项目都是目标 导向的。在许多情况下，项目的目的性是最需要强调的。 2 独特性： 任何项目都有自己不同于其他事物的特性，这是一个项目与其他事物的本 质区别，也是项目与周而复始的日常运营的最大区别。 3 一次性( 或称为时限性) ： 任何项目都有始有终，有其生命周期( 含起点和终点) 。这一特性使得项目 只有一次成败的机会。另外，项目的一次性与一个项目持续时间的长短无关。 4 不确定性： 由于项目的独特性和一次性，项目进程中存在着一定的未知性，所以项目 所历经的不同阶段中可能存在各种不确定性。 5 制约性： 每个项目都在一定程度上受客观条件或自行假设的限制条件的制约。最主 要的制约是资源的制约。项目管理必须关注这一项目特性。 6 过程性( 或称为渐进性) ： 1 戚安邦主编，戴大双主审项目论证与评估北京：机械工业出版社，2 0 0 4 1 。3 1 2 第二章相关理论综述 任何项目都是由一系列项目阶段、工作包、活动所构成的完整过程。只有 通过全过程才可以生成项目产出物、实现项目目标。 7 其他特性： 包括项目的风险性、项目成果的不可挽回性、项目组织的临时性和开放性 等等。 另外，我们从中文与英文的“项目p r o j e c t 这个词本身也可以看到一些 项目的本质特征项目一词在英文中是“p r o j e c t ，有“向前投出或抛出一 的意思，即项目是一经“抛出 就无法收回的事情；而中文中的“项 和“目 都是人的关键部位、处于“颈上”，是每个人区别于其他人的主要表现部分。 2 2 1 2 项目管理的概念 项目管理是使用各种管理方法、技术和知识为实现项目目标而对项目各项 活动所开展的管理工作。如下图2 1 ： 项目管理9 大知识领域 图2 1 项目管理框架图 资料来源：( 美) e a t h y s c h w a i b e 著，邓世忠等译i t 项目管理( 原书第二版) 北京；机械工业出版社 2 0 0 4 年1 1 月l6 按照p m i 提出的现代项目管理知识体系( 删) ，可以把项目管理划分为 1 3 九大主要的知识领域【1 】： 1 项目集成管理( p r o j 项目集成管理是指为确 体性、综合性和全局性的项 严格配置关系的一种项目系统管理。 2 项目范围管理( p r o j e c ts c o p em a n a g e m e n t ) ： 见下方2 2 2 3 项目时间管理( p r o j e c tt i m em a n a g e m e n t ) ： 项目时间管理是整个项目管理中为实现按既定时间完成项目工作所开展的 一项项目专项管理。包括对项目时点性指标的管理即进度管理( s c h e d u l e m a n a g e m e n t ) ，也包括对项目时期性指标的管理即工期管理( d u r a ti o n m a n a g e m e n t ) 4 项目成本管理( p r o j e c tc o s tm a n a g e m e n t ) ： 项目成本管理( 早期又被称为项目造价管理) ，是有关项目成本和项目价 值两个方面的管理，是为保障以最小成本实现最大价值而开展的项目专项管理 工作。现代项目成本管理要求人们不能只考虑对于项目成本投入的节约，还必 须考虑对于项目价值收益的提高，所以项目成本管理的内容里包括了运用收益 回报分析、投资回收期分析、现金流量分析等方面的工作。 5 项目质量管理( p r o j e c tq u a li t ym a n a g e m e n t ) ： 项目质量管理是为了保障项目的产出物和项目工作能够满足项目业主客 户以及项目各方面相关利益者的需要所开展的对于项目产出物的质量和项目工 作质量的全面管理工作。 6 项目人力资源管理( p r o je c th u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n t ) ： 项目人力资源管理是指对于项目所涉及的人力资源的有效应用( 项目的所 有相关利益主体都属于项目人力资源的范畴) ，主要是对为项目贡献自己的聪明 才智和真知灼见的人才的管理。这包括开展有效规划、积极开发、合理配置、 准确评估、适当激励等方面的管理工作。 7 项目沟通管理( p r o j e c tc o m m u n i c a t i o n sm a n a g e m e n t ) ： 项目沟通管理是为确保及时有效地生成、收集、储存、处理和使用项目信 息，以及合理地进行项目相关利益主体之间的沟通所开展的一项项目专项管理 l 注。n c s p m 与i s 0 1 0 0 0 6 ( 9 7 ) 基本上沿用了p m b o k 将项目管理专业知识划分为9 大模块的思路。 1 4 项目风险的一系列管理工作的总称。它包括最大限度地把握机遇和最大限度的 降低损失