（工商管理专业论文）软件工程项目投标风险管理研究.pdf

- | 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：立蒸日期： | l 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：2 垒堑导师签名： 2 3 1 软件项目风险定义1 3 2 - 3 2 软件项目风险特征。1 3 2 3 3 国内外风险管理的发展一1 4 2 3 4 软件项目风险管理经典理论1 6 2 3 5 软件项目风险管理过程2 0 第3 章软件工程项目投标风险管理过程2 2 3 1 软件工程项目风险识别2 2 山东大学硕士学位论文 3 1 1 投标风险识别特点2 2 3 1 2 投标风险识别过程2 3 3 1 3 投标风险识别方法2 4 3 1 4 投标各阶段风险识别。2 6 3 2 构建投标风险评估体系2 8 3 2 1 构建投标风险评估体系基本原则。2 9 3 2 2 投标风险分析评估方法分析2 9 3 2 3 构建软件工程项目投标风险评估体系3 1 3 3 风险应对措施3 7 第4 章深圳药监电子监管平台项目投标风险管理4 0 4 1 投标项目概述4 0 4 2 项目风险分析4 7 4 3 投标建议及风险应对措施5l 第5 章加强软件工程项目投标风险管理建议5 3 结束语5 6 参考文献5 7 附录。5 9 至| 谢。6 4 一 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t s c h a p t e r1 i n t r o d u c t i o n 3 1 1b a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo fs u b j e c t s e l e c t i o n 3 1 1 1 b a c k g r o u n do fs u b j e c ts e l e c t i o n 。3 1 1 2s i g n i f i c a n c eo fs u b j e c ts e l e c t i o n 4 1 2t h ep r o b l e m so fs o f t w a r eb i d d i n g z l 1 3 o r g a n i z a t i o n 6 1 4p o i n t so fi n n o v a t i o n 6 c h a p t e r2s u m m e r i z a t i o no fr i s k si ns o f t w a r ep r o g r a m 7 2 1 h i s t o r ya n dd e v e l o p m e n to fr i s km a n a g e m e n t 7 2 1 1o v e r s e a sd e v e l o p m e n to fr i s km a n a g e m e n t 7 2 1 2g e n e r a l i z a t i o no fr e s e a r c hi nr i s km a n a g e m e n ti np r o g r a m 7 2 2d e f i n i t i o no fr i s k si ns o f t w a r ep r o g r a m 8 2 2 1t h eo r i g i no ft h ep u b l i cb i d d i n gs y s t e m 8 2 2 2b i d d i n gs y s t e md e v e l o p m e n ti n0 1 1 1 c o u n t r y 9 2 2 3r e l a t e dc o n c e p t so fb i d d i n g 9 2 2 4t h ea n a l y s i so ft h ef a c t o r sa f f e c tb i d 1 1 2 3s u m m e r i z a t i o no fr i s km a n a g e m e n ti ns o f t w a r ep r o g r a m 1 3 2 3 1d e f i n i t i o no fs o t h v a r ep r o j e c tr i s k 1 3 2 3 2t h ec h a r a c t e r i s t i c so fs o f t w a r ep r o j e c tr i s k 1 3 2 3 3t h ed e v e l o p m e n to fr i s km a n a g e m e n t 1 4 2 3 4c l a s s i c a lt h e o r yo fs o t h v a r ep r o j e c tr i s km a n a g e m e n t 1 5 2 3 5t h em a n a g e m e n tp r o c e s so f s o f t w a r ep r o j e c tr i s k 2 0 c h a p t e r3t h em a n a g e m e n to f e n g i n e e r i n gp r o j e c tb i d d i n gr i s k 2 2 3 1t h ei d e n t i f i c a t i o no fs o f t w a r ee n g i n e e r i n gp r o je c tr i s k 2 2 ：；1 1t h ef e a t u r e so fb i d d i n gr i s ki d e n t i f i c a t i o n 2 2 ：；1 2t h ep r o c e s so fb i d d i n gr i s ki d e n t i f i c a t i o n 2 3 ：；1 3t h em e t h o d so fb i d d i n gr i s ki d e n t i f i c a t i o n 2 4 ：；1 4t h ei d e n t i f i c a t i o no f e a c hs t a g eb i d d i n gr i s k 2 6 3 2c o n s t r u c tb i d d i n gr i s ka s s e s s m e n ts y s t e m 2 8 3 2 1 c o n s t r u c tb i d d i n gr i s ka s s e s s m e n ts y s t e mo fb a s i cp r i n c i p l e s 2 9 i i i 山东大学硕士学位论文 3 2 2b i da s s e s s m e n tm e t h o dt oa n a l y z et h er i s ka n a l y s i s 2 9 3 2 3b u i l ds o f t w a r ep r o j e c tb i d d i n gr i s ka s s e s s m e n ts y s t e m 3 1 3 3r i s km e a s u r e s 3 7 c h a p t e r4c a s e 4 0 4 1d e s e r i p t i o no f p r o j e c tb i d d i n g 。4 0 4 2p r o j e c tr i s ka n a l y s i s 4 7 4 3 b i d d i n gs u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e sf o rr i s k 5 1 c h a p t e r5b i d d i n gs u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e sf o rr i s k 5 3 c o n c l u s i o n 5 6 r e f e r e n c e 5 7 a p p e n d i x 5 9 g r a t i t u d e 6 4 山东大学硕士学位论文 摘要 软件工程是一项复杂的系统工程，从软件项目的实现过程而言，可以分为项 目启动、软件实现、系统上线、运行维护、验收等过程，每个过程均存在大量的 风险。目前国内较大型软件工程项目均采用公开招标的形式进行，参与投标的过 程是软件企业不可避免的环节，它也是决定企业能够取得项目以及中标后能否取 得合理利润的关键。软件企业为了能获取项目，在实际的投标过程中可能忽略或 淡化项目的风险分析，导致项目中标后可能出现费用超支、进度推迟、项目质量 无法满足用户的需求、利润无法保证等现实问题，甚至导致项目的失败，这是由 于软件工程项目本身的特性所决定的。 本文首先从我国目前软件工程项目投标存在的问题入手，提出研究此问题的 意义，然后系统的介绍了软件项目、招标投标制度以及项目风险管理等概念。在 研究分析风险管理的基本理论基础之上，对软件工程项目投标风险的具体过程进 行详细的分析，构建软件工程项目投标风险的评估体系，制定风险评估策略。最 后本文结合实际案例进行研究后，针对于软件工程项目投标工作提出了几点建议。 本文所研究的软件工程项目主要定位于以客户( 企业、政府、或者特定的行 业单位及客户群体) 需求进行定制开发的软件型项目。 关键词：软件工程项目投标风险风险管理 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ed e p l o y m e n to fs o f t w a r ee n g i n e e r i n gp r o j e c t si sc o m p l e xa n di tc a nb ed i v i d e d i n t ot h ef o l l o w i n gp a r t s ：p r o j e c ts t a r t , p r o j e c td e v e l o p m e n t , s y s t e mo n l i n e ，o f f i c i a l r u n n i n ga n da c c e p t a n c ee t c ，e a c ho fw h i c hh a v es o m ep o t e n t i a lr i s k s i fr i s ka n a l y s i si s n o tw e l le s t i m a t e di nt h ep l a n n i n gs t a g e ，i tm a yf i n a l l yj e o p a r d i z et h ep r o j e c tt h u se v e n r e s u l tf i n a n c i a ll o s s ，w h i c hi sd e c i d e db yt h en a t u r eo fs o f t w a r ee n g i n e e r i n gp r o j e c t t h e c o m p a n yc a nm a k ep r o f i tf r o mt h ep r o j e c tw o nf r o ma d v e r t i s e db i d d i n g h o w e v e ri ft h e r i s ki sn o tw e l le s t i m a t e d , t h ec o m p a n ym a ye n c o u n t e ral o t p o t e n t i a li s s u e si n d e p l o y m e n t , l i k ee x c e e d i n gb u d g 吒m i s s i n gd e a d l i n e ，l o w e r i n gq u a l i t ya n dp r o f i t m a r g i n n o w a d a y s ，m o s td o m e s t i cl a r g e s c a l es o f t w a r ee n g i n e e r i n gp r o j e c t sg ot h r o u g h a d v e r t i s e db i d d i n g t op a r t i c i p a t et h e t e n d e ri sa nu n a v o i d a b l ep a r to fs o f t w a r e c o m p a n y , a n di ta l s ot h ek e yp a r tt od e c i d ew h e t h e rt h ec o m p a n yc a nw i nt h ep r o j e c t t om a k ei tc o m p e t i t i v e ，s o m ec o m p a n i e sm a y i g n o r eo ri n t e n t i o n a l l ya v o i de m p h a s i z i n g t h ep r o j e c tr i s ka n a l y s i s ，w h i c hm a y f i n a l l yr e s u l tt h ep r o j e c tt ob eo u to fc o n t r o ld u r i n g p r o j e c td e p l o y m e n t t h i sp a p e r 舶mt h ep r e s e n ts o f t w a r ep r o j e c tb i d d i n ge x i s t i n gp r o b l e m s ，a n dp u t s f o r w a r dt h es i g n i f i c a n c eo fs t u d y i n gt h ep r o b l e m t h e nt h es y s t e mi si n t r o d u c e d ，a n d t h ep u b l i cb i d d i n gs y s t e ms o f t w a r ep r o j e c ta n dp r o j e c tr i s km a n a g e m e n tc o n c e p t i n r e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h eb a s i ct h e o r yo fr i s km a n a g e m e n tb a s e d0 1 1s o f t w a r e e n g i n e e r i n gp r o j e c tb i d d i n g ，t h er i s kp r o c e s si n t ot h ed e t a i l e da n a l y s i s ，a n dc o n s t r u c ta s o f t w a r ep r o j e c tr i s ka s s e s s m e n ts y s t e m ，t h eb i df o rr i s ka s s e s s m e n t c o m b i n e d 谢t ht h e a c t u a lc a s e s ，t h er i s ka s s e s s m e n ts y s t e mi sp u tf o r w a r di nt h i sp a p e rt oc a s es t u d i e s t h ep r o g r a m i n v e s t i g a t e d i nt h i s e s s a yi s a i m e da tc u s t o m e r s r e q u i r i n g c u s t o m t a i l o r e ds o f t w a r ep r o g r a m ( i n c l u d i n ge n t e r p r i s e s ，g o v e m m e n t , s p e c i f i ci n d u s t r y a n dc u s t o m e rc o m m u n i t y ) k e yw o r d s ：s o f t w a r ee n g i n e e r i n gp r o j e c t s b i d d i n g r i s kr i s km a n a g e m e n t 2 山东大学硕士学位论文 1 1 选题背景和意义 1 1 2 选题背景 第1 章绪论 随着信息技术的飞速发展，软件工程项目变得越来越复杂，规模也越来越大， 软件工程项目具有所处环境变化快、技术更新快、过程多变、人员流动频繁、管 理的复杂性强等特点，尤其是它的人员、技术、管理和资金各要素所具有的集合 性、相关性、目的性和环境适应性，这是一种相互结合的立体多维的关系。这些 特点也就决定了软件工程项目的高风险性、风险高关联性和不易管理性。 当前国内的软件工程招标方式已经成为最为普遍、最重要的项目采购方式， 软件企业以投标的形式取得项目从而实现企业利润。然而在实际项目中，企业在 项目投标的过程中要面临很多风险，如果在项目投标之前不能将风险进行识别并 加以控制而进行盲目投标，即使项目中标后，也可能会出现费用超支、进度推迟、 无法满足客户的需求、项目质量无法保证、利润无法保证等现实问题。因此开展 对此问题的研究具有重要的实践意义。 目前，关于软件项目投标风险的研究还相对较少，其中k i t c h e n h a m 等构建了 一个软件项目投标的框架来对风险进行可视化操作，帮助投标人做出是否投标的 决策。j o r g e n s e n 和c a r e l i u s 通过研究发现过度的风险补偿金会使软件项目的投标 价格更高，l i t c h e n h a m 等对其原有研究中的软件项目投标框架进行了拓展，并提 出了一个评价软件投标模型的方法。 上述研究通常只局限在软件投标过程中的某 个特定阶段，而软件项目在投标的全过程及中标后的软件开发过程的各个阶段都 蕴含着大量的风险，企业在投标时不仅需要分析投标过程的风险，也需要对中标 后软件开发过程中的风险进行分析。x i e 等利用项目的生命周期理论，对软件项目 投标过程中的风险进行了全方位的分析。但是，上述理论研究更多的是给出软件 d e n g1 3 i c a h i l llw , t o b i ng r t h es t u d yo f l o g a r i t h m i ci m a g e p r o c e s s i n gm o d e la n di t sa p p l i c a t i o nt oi m a g e e n h a n c e m e n t l j l i e e et r a n so ni m a g ep r o c e s s i n g , l9 9 5 4 ：5 0 6 512 王保甲，刘升虎，范九伦基于模糊熵的自适应图像多层次模糊增强算法【j 1 电了学报，2 0 0 5 ，3 3 ( 4 ) ：7 3 0 - 7 3 4 刘国军，唐降龙基于模糊小波的图像对比度增强算法【j 】电子学报，2 0 0 5 ，3 3 ( 4 ) ：6 4 3 - 6 4 6 x i eg , z h a n gjl ，l a lk k r i s ka v o i d a n c ei nb i d d i n gf o rs o f t w m e o r o j e e l sb a s e do nl i f ec y c l em a n a g e m e n t t b e o r y i j l i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o j e c tm a n a g e m e n t , 2 0 0 6 , 2 4 ( 6 ) ：5l6 - 5 2l 山东大学硕士学位论文 项目投标的风险评估的定性分析，具体量化有待于进一步深入的研究。 1 1 3 选题目的和意义 投标阶段是项目从无形转为有型的关键阶段，从软件工程项目风险管理的过 程看，投标阶段的风险管理是第一个环节，也是极其重要一个环节，是其它各环 节风险管理的基础。 软件项目是一项复杂的系统工程，项目在完成后往往不能取得让人满意的效 果，查找出现问题的原因，发现虽然项目的成败有多方面的原因，但可以确定的 是，很多实施过程中的问题，其实早在项目投标阶段就已经打下伏笔。从我国软 件工程项目投标的现状及投标的具体操作过程来看，对软件工程项目投标风险进 行研究具有极其重要的实践意义。 本文希望在项目风险管理理论研究的基础之上，提出软件工程项目投标的风 险识别以及风险评估体系。 本文研究目的是希望通过对项目投标风险的研究，对软件企业在项目投标时 的风险进行分析，识别、评估风险，从而达到规避风险、转移风险或缓解风险带 来的不利影响等目的，顺利完成项目，实现软件企业利润最大化。 1 2 选题背景和意义 中国加入w t o 已近十年，随着入世各项承诺的逐渐兑现，中国企业面临国际 市场竞争的压力也将越来越大，其中对中国软件行业和软件企业的冲击与挑战尤 其强烈，行业之间的竞争也同益加剧。 目前国内较大型软件工程项目均采用公开招标的形式进行，参与投标的过程 是软件企业不可避免的环节，企业在面对惨烈的竞争时，忽略投标阶段的风险， - 在项目的投标过程中出现了不少问题。 ( 1 ) 报价不合理，以低价中标抢单，中标后却得不偿失 合理的报价是软件开发项目投标的一个重要部分，报价是评标过程中至关重 要的因素，但并不是唯一因素，如何进行报价是企业面临的一个重要抉择。报价 过高可能会超出项目预算导致废标或者不能被客户所接受。过低的报价会增加中 标的几率，但会让自己得不偿失，给后续项目的实施埋下祸根，会出现无法满足 4 山东大学硕士学位论文 客户需求、工程质量差、进度超期、费用超支等各种问题，甚至会导致项目失败 从而失去客户。因此，在既能满足客户要求，同时又能满足自身合理利润的投标 报价才会最大程度的减少投标风险。 ( 2 ) 没有深入接触客户，盲目参与投标 对于较大型的软件项目，从项目启动到招标，一般运作周期在半年到一年或 更久，在项目运作过程中，用户会对项目本身或软件开发商进行摸底排查。如果 招标已公示或公告，但此前并未能对客户进行适当的跟踪与接触而盲目投标，中 标的概率会较小，从而造成了人力、物力、财力的浪费，会丧失更有把握的市场 机会。 ( 3 ) 不能准确理解客户的实际需求，投标方案可行性差 一般来说，投标人在投标时会根据客户的招标文件制定投标方案。因此，投 标方案往往是根据招标文件的要求而编制出来的，如果不能准确理解客户的实际 需求，未真实确认能否在技术、实施方案上完全实现和满足用户的需求，而且在 某些竞争激烈的投标中对客户作出过度承诺，会造成用户期望值过高，给双方都 造成损失。因此需要对招标文件进行准确深入理解，制定既满足客户需要又具体 可行的投标方案，才能减少投标的风险。 ( 4 ) 人力状况是否能满足项目需求 据统计，软件行业人员流动率在2 0 一3 0 之间甚至更高，如何保证稳定的人员， 是保证项目成功的关键。因为软件项目是一个周期性较长的过程，加上人员流动 频繁，在项目投标前投标人应衡量一下人力状况是否满足能项目的需求，人员在 技术上能否满足项目需求，开发人员的流动能否保证工作的延续性等问题。如果 在投标时不能考虑项目自身对人力状况需求的分析，盲目进行投标，即使中标后 也会出现人力状况不能满足项目需求等情况，可能会出现拆东墙补西墙的局面， 从而导致连锁反应，导致项目的失败。 ( 5 ) 是否具备维护服务能力 软件开发的过程中，存在风险较多，尤其是软件工程由于可控性较差，在软 件开发过程中，需求可能会随时出现变更，导致开发、维护、服务等周期延长， 如果在前期投标过程中不能对此问题有深入认识，投标阶段为了确保项目中标而向 客户过度承诺，增加后续实施成本，会给项目带来较大的风险。 5 山东大学硕士学位论文 ( 6 ) 投标时要考虑客户的信誉程度 在软件项目投标前首先要对客户进行考察，应对招标人的资金状况、付款方 式、项目运作经验等各方面进行评估。例如，项目资金的落实情况，如果招标人 根本没有准备好项目资金来建设，或者建设内容与资金投入明显不成比例，那么 参与投标的风险将会很大。在投标前还应结合客户前期的项目，深入了解招标人 的付款方式及执行情况，因为付款办法中规定了付款的比例、时间及付款的形式， 这都需要在投标时仔细衡量垫资的可能性以及出现垫资情况的额度及时间，这必 须要与开发团队的费用估算进行权衡后，才能决定是否进行投标。 1 3 论文思路与结构 本文采用理论与实践相结合，定性与定量分析相结合的方法对软件工程项目的 投标风险进行分析研究。 第l 章介绍本文的选题背景和意义，并简单阐述了目前软件工程项目投标过 程存在的问题。 第2 章简单介绍项目、投标和风险管理的概念。 第3 章深入研究并分析软件工程项目投标风险的管理过程，并提出本文的风 险识别方法、构建风险评估体系，并制定风险应对策略。 第4 章根据本文提出的风险评估方法，对案例进行研究，对案例的投标风险 分析进行研究并制定风险应对策略。 第5 章提出了加强软件工程项目投标风险管理的几点建议。 1 4 论文创新点 在传统软件工程项目风险管理基础之上，对软件工程项目的投标风险进行风 险管理分析与评估，其创新点为： 1 、构建了一套适合于软件工程项目投标的风险评估体系与管理的方法。 2 、针对于软件工程项目的投标提出了相应的风险管理建议。 6 山东大学硕士学位论文 第2 章项目投标及风险管理概述 2 1 软件项目概述 所谓项目，是指在一定约束条件下，具有特定目标的一次性任务。在社会经 济生活中，符合这一定义的事务是极为普遍的，d , n 家庭装修大到兴建三峡水利 枢纽，所有这些都可以称之为项目。 2 1 1 软件工程项目概念 2 0 世纪9 0 年代，由于人们更加关注软件开发的效率与质量，于是建立了软件 工程的概念。软件工程过程和软件生命周期过程使得人们对软件有了更加深入、 更全面、更深刻的了解。 软件工程( s o i t w a r ee n g i n e e r i n g ，简称为s e ) 是一门研究用工程化方法构建和 维护有效的、实用的和高质量的软件的学科。 b w b o e h m 认为：“软件工程就是运用现代科学技术知识来设计并构建计算机 程序及为开发、运行和维护这些程序所必须的相关资料。 i e e e 认为：“软件工程是开发、运行、维护和修复软件的系统方法 ，其中“软 件 是计算机程序、方法、规则、相关的文档资料以及在计算机上运行时所必需 的数据。 本文研究的软件工程项目的对象主要定位为较大型的应用软件开发项目工 程，其项目多数为根据用户的需求进行定制开发。如银行的信贷系统、政府机构 的业务及审批系统等。 2 1 2 软件工程项目特点 软件工程项目作为被管理的对象，具有以下特征： l 、项目的目标性 任何项目都是为完成特定的目标而设立的，而且完成这一特定的目标必须在 一定的约束条件下。如：成本、人员、进度、质量等约束条件，由于约束条件的 不同，目标不同，目标所处的环境不同，所以项目的风险也就不同。 邱菀华现代项日管理导论【m 】北京：机械工业出版社2 0 0 2 7 山东大学硕士学位论文 2 、项目的延续性 软件工程是一项持续的工程，一旦选择进行了软件项目，就意味这从此踏上 了漫长的征途，随着业务、流程的不断深入，软件项目也随之不断更新。所以软 件项目具有不断的延续性。 3 、项目的系统性 软件项目是一项复杂的工程，一个项目往往有很多的子项目组成，特别是大 型项目，涉及的内容、人员之多，使项目的操作变得十分复杂，这就要求在项目 的运作过程中必须统筹兼顾、动态、全面的加以把握。 4 、项目的抽象性 软件项目产生的一个逻辑体而非物理实体，具有抽象性。首先，软件的无形 性和智能性使得软件难以认识和理解，这是软件在认识上的抽象性；其次，在软 件研制过程中，需要进行调研和分析，需要对软件进行逻辑设计和组织，大量运 用到抽象性思维和抽象方法，这是软件开发的抽象性；最后，软件在运行中通过 输入输出界面与外部进行交流，窗口、菜单、控件等界面只是表现软件功能和作 用的一种外在形式，软件丰富内涵被蕴涵在系统内部。这是软件项目的抽象性。 软件的抽象性也增加了人们对于软件理解和开发的难度。 2 2 招投标相关概述 2 2 1 招投标制度起源 招投标制度最早起源于欧洲。1 8 7 2 年，英国政府首先设立文具公用n ( s t a t i o n a r y o t t i c e ) ，作为特别负责政府部门所需办公用品采购的机构。英国专门采购机构的建 立，为政府采购以公开招投标的形式进行及其发展奠定了基础。后来很多国家相 继都成立了专门机构或者通过专项法律确定招标采购的重要地位。一些在国际上 - 有较大影响的国际组织，为了迎合世界经济一体化进程的发展，也规定了一些关 于招投标的法律文件。 早期比较规范的招投标活动主要出现于较大规模的投资项目或大宗物品的购 买活动中。这一方面是由于只有较大规模的投资商或买主才愿意采用招标这种比 王亚琴政府采购与行政权力救济i m 北京：人民法院出版社2 0 0 4 5 _ 6 8 山东大学硕士学位论文 普通交易更为规范而严密的方式，另一方面是由于只有在那些较大规模的投资项 目或较大宗货品交易中，才会让投资商感到采用招标方式能够节省成本和费用。 2 0 世纪7 0 年代国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 和欧洲建筑工程国际工程联合 会( f i e c ) 编制了土木工程施工国际通过合同条件即著名的f i d i c 条款，这使 得招标投标制度进一步得以健全，规范化程度越来越高。 2 2 2 我国招投标制度发展的情况 我国早在1 9 0 2 年就利用了招投标机制，但一直没有形成全国性的招投标制度。 党的十一届三中全会之后，经济改革和对外开放揭开了我国招投标发展历史的新 篇章。在改革开放后，随着经济的快速发展，我国在1 9 8 0 年，在上海、广东、福 建、吉林、深圳等省、市开始试行工程招标投标，并取得了比较好的效果。1 9 8 4 年，国务院决定实行招标投标制，并制定和颁布了相应的法规，随后便在全国进 一步推广。2 0 世纪9 0 年代初期到中后期，全国各地普遍加强对招标投标的管理和 规范工作。2 0 0 0 年1 月1 日，中华人民共和国招标投标法正式施行，招标投标 进入了一个新的发展阶段。随着i t 信息化建设的迅猛发展，招标制度近年来在软 件工程建设领域得到了迅猛发展，目前已经成为软件企业承接软件工程项目的基 本形式。 2 2 3 招投标的相关概念 1 、招投标概念 招标( i n v i t a t i o nt ot e n d e r ) 是指：“招标人( 买方) 发出招标通知，说明采购 的商品名称、规格、数量及其他条件，邀请投标人( 卖方) 在规定的时间、地点 按照一定的程序进行投标的行为”。圆 投标( s u b m i s s i o no ft e n d e r ) 是指：“与招标相对应的概念，它是指投标人应 招标人的邀请或投标人满足招标人最低资质要求而主动申请，按照招标的要求和 条件，在规定的时间内向招标人递价，争取中标的行为 。 招投标应遵循公开、公平、公正、诚实守信的原则。 2 、招投标形式 逯建林完善我图招标投标监督管理体制刍议【d 】兰州：兰州大学，2 0 0 6 3 - 4 h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 8 7 0 7 h t m h t t p ：b a i k c b a i d u c o m v i e w 5 6 8 5 4 h t m l ? w t p - - t t 9 山东大学硕士学位论文 目前世界各国和有关国际组织的有关采购法律、规则都规定了公开招标、邀 请招标、议标等三种招标投标方式。软件工程项目多采用公开招标和邀请招标两 种方式。公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组 织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组 织投标。 3 、招投标的过程 由于软件项目多采用公开招标的方式进行，下面简单介绍一下公开招标的程序。 ( 1 ) 准备招标阶段 1 ) 按国家有关规定，可行性研究文件、初步设计文件中的建设内容制作 标书。 2 ) 邀请招投标相关监督部门监督整个招标过程。 3 ) 在招标监督主管部门内随机选取确定评委组成人员。 4 ) 搜集投标单位信息。 ( 2 ) 发出招标公告 1 ) 在媒体上或相关采购网站刊登招标公告。 2 ) 政府招标，招标单位要将采购资金划入政府采购中心专户。 ( 3 ) 投标 1 ) 标书由专人在规定的投标截止时间f j ，送达招标单位。 2 ) 按招标要求的固定金额或比例投标保证金在投标截止时间前，报送招 标单位。 3 ) 投标时，要求递交有关证明文件等。 ( 4 ) 开标和评标 1 ) 投标单位的法人代表或委任代理人必须到达开标现场标书方为有效。 2 ) 对各投标单位的投标报价及一些必要内容进行唱标。 3 ) 评委对各标书进行初审和详细评定。 ( 5 ) 中标与签订合同 1 ) 评委签发评标结论书，主管部门监督人员宣步招标合法有效，公证员 签发并宣读公证书，发出书面中标通知书，未中标通知书。 2 ) 与中标单位签订合同。 1 0 图2 - 1 投标的过程 2 2 4 影响投标因素的分析 投标是软件取得项目的一个重要环节，然而影响软件企业投标的因素比较多， 既有软件企业自身的实力因素，同时也有合作伙伴与其他主体的关系因素，也包 山东大学硕士学位论文 括招标人的因素以及项目自身的因素等，这些影响因素的不确定性就构成了软件 企业投标的风险。下面主要从以下四个方面，分析影响投标的因素。 l 、招标人的影响因素 招标人一般是软件项目的发起人，其自身的外部协调及运作能力和资金实力 是确定项目规模的关键因素，以上因素直接影响到投标人的投标积极性。例如： 招标人的经济实力或资金预算充足，付款方式比较好，可以大大的提高投标人的 投标意愿。根据笔者多年的从业经验，项目的规模、项目资金及付款方式是软件 企业投标时要考虑的重要风险因素：同时，招标人的信誉度较好也能提高投标人 的投标的意愿，从而减少投标风险。 2 、投标人的影响因素 投标人自身的客户情报能力、综合实力、企业资质、技术能力、行业经验、 人力资源状况等因素都将对投标报价以及投标决策产生重要的影响，而这些因素 估计的不确定性也构成了投标人自身的风险因素。例如：软件项目运作是一个周 期性较长的工程，投标人的客户情报能力强，能够深入了解到所招标项目的情况， 投标风险也就随之大大降低。 3 、项目自身的因素 软件工程项目自身所处的内外部环境、项目规模、项目周期、技术难度、实 施等都是影响做出投标决策的影响因素。例如：项目的技术难度越大，对一般投 标人而言，其投标意愿越小，但对于有相应技术的投标人而言，其投标意愿越大， 投标风险相对较小。 4 、投标人的关系体系 政府主管部门、其他企业( 竞争对手以及合作伙伴) 及招标机构形成了投标人 与外部之间的关系体系。关系作为一种无形的资产对于企业的成功和一个项目的 成功中标都有着极大的作用。例如：如果和政府的关系较好，就可以得到政府的 一些政策上的支持。市场经济最大的特点就是竞争机制，因此竞争对手的实力以 及投标意愿等对于投标报价和决策的影响也是显而易见的。而与一个实力较强的 合作伙伴组成战略伙伴关系共同进行项目的投标，就可以在更大程度上保证项目 的成功，减少其风险，这样当存在合作伙伴时，其自身的一些不确定因素也对投 标人的投标产生了影响。 1 2 ， 山东大学硕士学位论文 根据本文的研究范围，主要针对招标人、投标人、项目本身以及投标人的关 系体系这四方面的影响因素所产生的风险进行研究。 2 3 软件项目风险管理研究综述 项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域，随着科学技术的飞速发展， 软件业的发展关系到一个国家的政治和未来，软件产业也将成为2 l 世纪拥有最大 产业规模和最具广阔前景的产业之一。随之市场竞争也日益加剧，使得现在的软 件产业所涉及的不确定因素越来越多，面临的风险也越来越大。软件项目的成功 必然为社会带来巨大的经济效益，但一旦因风险导致失败也会造成社会经济、政 治等方面的重大损失。所以，项目风险管理受到项目管理者和利益相关者的高度 重视。 2 3 1 软件项目风险定义 软件项目尤其是大型软件项目是一项复杂的、系统化的工程。风险贯穿于项 目的整个环节。风险是软件项目开发过程中所固有的、不以人的意志为转移的属 性。国 软件项目风险的定义是指：“软件开发过程中产品本身或对项目本身可能造成 的伤害或损失 。由于软件项目普遍存在规模大、项目周期长、涉及范围广、风险 因素数