（工商管理专业论文）跨国企业中员工参与知识管理的应用研究.pdf

中文摘要 摘要：知识经济是一种新的经济形态，它把知识的生产、分配和使用作为社 会经济运行中最重要的因素。企业知识管理理论是将知识作为企业最重要的资源 进行有效管理的实践结晶，是各类企业迎接知识经济挑战的强大动力。企业知识 管理的目标是实现知识的创新和增值，通过知识创新提高企业的应变能力和创新 能力，实现企业的可持续发展。而企业的员工这是实行知识管理的主体，只有通 过对员工参与知识管理因素的研究，才可能真正实现企业知识管理的根本目的。 本文以企业知识理论、知识管理影响要素理论和组织行为理论为员工参与知 识管理研究的理论基础，运用理论探讨与实地调查相结合的方法，较为系统地研 究了企业知识管理过程中组织、技术、学习、领导力因素对员工参与行为的影响。 并且运用了层次分析的方法，将各影响因素定量分析，给出了影响员工参与知识 管理行为中各参数的影响因子。全文共分为七章，第一章为绪论。第二章从知识、 知识管理、知识管理系统的定义和结构三个递进的方面论述了实行企业知识管理 的理论基础。第三章着重论述了现代跨国企业在知识流以及知识管理模式两个方 面的先进理论及现状。第四章则重点论述了在本次调查的过程和结果，以及依据 调查结果做出的分析。并对企业合理化促进员工参与知识管理给出了可行性的建 议。第五章则归纳了本次研究的局限性、今后进一步研究的建议、以及对本文的 总结。 关键词：知识；知识管理；知识共享；员工激励 分类号：f 2 7 0 7 a bs t r a c t k n o w l e d g e b a s e de c o n o m yi san e we c o n o m i cf o r m p r o d u c t i o n ，d i s t r i b u t i o na n d u t i l i z a t i o na let h em o s ti m p o r t a n tf a c t o r so fs o c i a le c o n o m i co p e r a t i o n t h et h e o r yo f c o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n ti st h ec r y s t a l l i z a t i o no fp r a c t i c ei nm a n a g i n g k n o w l e d g ee f f i c i e n t l ya st h em o s ti m p o r t a n t r e s o u r c ei nc o r p o r a t i o n s i tm a k e sa l lk i n d s o fc o r p o r a t i o n sh a v ea b i l i t yt om e e tt h eg r e a tc h a l l e n g eo fk n o w l e d g e b a s e de c o n o m y t h eg o a lo fc o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n ti st or e a l i z et h ei n c r e m e n ta n d i n n o v a t i o ni nk n o w l e d g e b ym e a n so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n ，t h ec o r p o r a t i o ni sa b l et o i m p r o v et h ea b i l i t yo fc o m p e t i t i o na n dr e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n dt h e e m p l o y e e i st h em a i nb o a yt or e a l i z ek n o w l e d g em a n a g e m e n t ，o n l yt h r o u g ht h er e s e a r c h f o rk e ye l e m e n t so fe x e c u t i n gk n o w l e d g em a n a g e m e n t ，c o u l dg e tt a r g e to fr e a l i z i n g c o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n t t h i sd i s s e r t a t i o n ，o nt h eb a s i so ft h et h e o r i e so fc o r p o r a t i o nk n o w l e d g e ，k n o w l e d g e m a n a g e m e n tc o m p o n e n t s ，a n dk n o w l e d g ec a p i t a la n do r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o r , s t u d i e s s y s t e m a t i c a l l yt h ee f f e c to ne m p l o y e e sb e h a v i o r , o ff a c t o r ss u c ha so r g a n i z a t i o n ， l e a d e r s h i p ，l e a r n i n g ，a n dt e c h n o l o g yd u r i n gc o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n t a n a l y z ea l lf a c t o r sq u a n t i t a t i v e l yw i t ha h p ( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) ，a n dg e tt h e i n f l u e n c i n gd a t u mo fe f f e c t i v ee l e m e n t si ne m p l o y e e sb e h a v i o rd u r i n gk n o w l e d g e m a n a g e m e n t t h i se s s a yi sd i v i d e di n t o7c h a p t e r s ：t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ；t h e s e c o n dc h a p t e rs t a t e st h eb a s i ct h e o r yo fc o r p o r a t i o nk n o w l e d g em a n a g e m e n tb yt h r e e j a s p e c t sw h i c ha lek n o w l e d g e ，k n o w l e d g em a n a g e m e n ta n dk n o w l e d g em a n a g e m e n t s y s t e m ；t h et h i r dc h a p t e rm e n t i o n sa d v a n c e dt h e o r ya n ds i t u a t i o no fk n o w l e d g ef l o w s a n dk n o w l e d g em a n a g e m e n tm o d ei nm u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e s ；t h ef o r t hc h a p t e r f o c u s e so nt h ep r o c e s sa n dr e s u l to ft h i si n v e s t i g a t i o n , a n da n a l y s i sb a s i n go nt h a t ，a n d f e a s i b l e s u g g e s t i o n sf o re n t e r p r i s e st o m a d ee m p l o y e e si n v o l v e di n k n o w l e d g e m a n a g e m e n t ；t h ef i f t hc h a p t e r ss t a t et h el i m i t a t i o no ft h i sr e s e a r c h ，s u g g e s t i o n st o f u r t h e rs t u d ya n dt h ec o n c l u s i o n k e y w o r d s ：k n o w l e d g e ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；k n o w l e d g es h a r i n g ；d r i v e m e a s u r e c l a s s n 0 ：f 2 7 0 7 索引 图1 1 文章结构及框架2 表2 1 知识的角度及其含义4 图3 1 跨国企业中的知识流1 1 图3 2 传统跨国经营经营理论中的知识管理模式1 4 图3 3 知识经济时代跨国经营的知识管理模式1 7 表4 1 调查问卷采用的l i k e r t 五点量表2 2 表4 2 论文研究过程中主要访谈对象一览表2 4 表4 3 样本人员的部门分布和问卷同收数据2 6 表4 4 被调查部门的基本情况n = 16 6 2 6 表4 5 被调查者的基本情况n = 1 6 6 一2 7 表4 6 判断矩阵( 1 9 ) 标度及其内容2 8 图4 1 知识管理应用分析体系2 9 表4 7a b 的判断矩阵一2 9 表4 8 1b i - c i i 的判断矩阵1 3 0 表4 8 2b 1 c 1 i 的判断矩阵- 2 3 0 表4 8 3b 1 c l - i 的判断矩阵3 3 l 表4 8 4b i - c 1 i 的判断矩阵- 4 3 l 表4 9b 2 - c 2 i 的判断矩阵3 2 表4 1 0b 3 c 3 i 的判断矩阵3 2 表4 1 1 1b 4 - c 4 i 的判断矩阵1 3 3 表4 1 1 2b 4 c 4 i 的判断矩阵2 ：3 3 表4 1 1 3b 4 - c 4 i 的判断矩阵3 3 4 表4 1 1 4b 4 c 4 i 的判断矩阵- 4 。3 4 表4 1 2 准则项对分析目标的权重值排序3 5 表4 1 3 指标项对分析目标的权重值排序3 5 表6 1 ：数据集页5 6 5 3 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：姒后器 签字日期：参睁s 月) 多日 名：罗江 签字嗍卫携蜘哆日 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名k 封数盎尝尹签字日期：“g 年月吵日 致谢 本论文的工作是在我的导师罗江教授的悉心指导下完成的，罗江教授严谨的 治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来罗江 老师对我的关心和指导。 罗江教授悉心指导我们完成了实验室的科研工作，在学习上和生活上都给予 了我很大的关心和帮助，在此向罗江老师表示衷心的谢意。 罗江教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷心 的感谢。 在实验室工作及撰写论文期间，吴大鹏等同学对我论文中的调查研究报告数 据分析研究工作给予了热情帮助，在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢家人李丹，她的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 1 引言 1 1研究的背景及意义 9 0 年代中期以来，一种新的管理形式一一知识管理开始出现并引起了人们的 重视。十几年来，西方管理学界人士关于知识管理的研究文献与日俱增，一些国 际大公司纷纷开展知识管理实践，并取得了一定的成效。随着国外企业在中国投 资的f 1 益增加，知识管理理念也随着被带到了中国。知识管理进行的过程中必然 有系统的建立和流程的推行，在中国的跨国企业在推行知识管理理念时，不可避 免的存在先进理念与本土化员工观点之间的冲突。 当前的大多数知识管理研究的重点在于从管理者的管理观点、组织文化以及 技术，少部分研究从非管理人员角度考察了例如信任、交互、报酬、和激励系统。 经验显示非主管级员工的观点并没有得到足够重视 1 】。然而，从本土化员工视角 来理解知识管理对与中国的跨国企业来说是非常重要的，这可以激励员工本文研 究的目的是分析影响员工参与知识管理的因素，以及员工的参与企业知识管理的 影响，从员工的视角来探索影响在跨国企业中知识管理应用的因素。本文中，我 们将考察影响非管理人员主动管理他们知识的一般因素。论文将深化对于知识管 理的理解，从员工而不是管理层人员的调查数据进行分析。因此，本文研究的目 的就是通过对跨国企业中知识管理应用的分析，揭示员工对知识管理应用的影响 并探索适合员工参与的知识管理模式。 在本文中，我们认为员工自发进行知识管理的程度是可变的。论文将以在中 国的大型跨国i t 公司为模型，依靠基于员工观点的调查数据，以本土化员工视角 分析现有的知识管理系统及流程以及现有知识管理的缺陷，最后，给出更加适合 在华跨国企业推行知识管理的建议。 1 2研究方法 本文通过对目标公司进行问卷调查及访谈进行数据收集并分析员工在知识管 理应用过程中对公司的影响。目前国内外在知识管理方面的研究较多，但是对知 识管理与员工自发在知识管理中的作用相结合的研究还比较少。本文的研究以收 集的数据为基础，结合企业内部的实际情况，提出适合于在华跨国企业自身状况 的知识管理概念模型。 s t a n k o s k y 和b a l d a n z a 的四个相互影响的知识管理组成部分的框架【2 】提供了一 个可全局说明的系统方法。这四个组成部分是组织、领导力、学习、和技术。需 要注意的是，本研究不是为了测定有效或验证s t a n k o s k y 的框架。在研究中应用 s t a n k o s k y 的知识管理相互影响组成成分的目的是为研究分析提供一个框架。 层次分析法作为一种应用较广泛的综合评价方法，对定量分析各影响因素在 知识管理组成部分中的影响比重也较为适用。 1 3文章结构及框架 本论文深入、全面地从知识管理框架理论研究了员工对跨国企业中的知识管 理的参与的应用。具体结构安排如图1 1 所示，在分析知识管理四个相互影响组成 部分的基础上，从知识管理理论、跨国企业知识管理现状、企业管理理论和知识 管理实施模式等方面对知识管理的应用做深入研究。各章内容概述如下。 图1 1 文章结构及框架 第一章：论述了本文的研究背景与研究意义，简述了文章的论述结构，指出 了本文的研究内容和创新点。 第二章：主要内容涉及研究的文献回顾和理论基础。本章明确本研究涉及的 一些基础概念，如知识、知识管理等。并且从信息系统理论出发，对有关知识管 理系统的相关信息通讯技术的研究进行梳理，从而整理出知识管理系统在企业知 2 识管理中的实际应用基础。 第三章：主要介绍了跨国企业的知识流及知识管理的分类及演变。由介绍跨 国企业内部及外部的知识流的分类和作用，进而分析影响跨国企业知识流的主要 因素。并且分析了在知识经济时代跨国企业的知识管理方式，讨论了新知识管理 模式的优势。 第四章：主要内容介绍了对跨国企业员工参与知识管理调查的实证分析。分 别介绍了调查问卷的设计过程、访谈调查的过程、数据收集及样本情况介绍、以 及调查结果的初步统计数据。并且从组织、技术、学习、领导力四个知识管理影 响要素结合层次分析结论，针对调查结果进行系统分析，并对企业改进员工参与 知识管理的应用方面给出可行性建议。 第五章：主要对本文的研究工作进行了总结。 1 4 主要创新点 文章的创新之处表现在以下几个方面： 1 从系统科学的角度出发，分析了员工对企业知识管理系统应用的目标，提出 了企业知识管理系统的建设原则，探讨了影响企业知识管理的诸多因素，为企业 建立知识管理系统提供了可供借鉴的分析方法。 2 针对在华跨国企业知识管理的特点，分析了跨国企业在知识管理实际实施过 程中加强应用实现的必要性，将访谈与问卷分析结合层次分析方法应用到企业知 识管理应用的衡量上来，解决了跨国企业对员工运用知识管理系统实际成效缺乏 定量分析方法的问题，为在华跨国企业对员工应用知识管理系统评估提供了途径、 方法和技术。 3 将本文研究的员工应用企业知识管理系统评价方法与目标企业的知识管理 实践进行结合，经过分析研究，从而为跨国企业知识管理系统的实施提供了切实 可行的评价方法，使其在构建知识管理系统、评估知识管理系统实施有效性时有 了较为具体的操作指南和依据。 3 2 知识与知识管理 2 1知识的定义 在研究知识管理问题之前，首先要了解“知识”的定义，因为知识是知识管 理的标的，只有先了解知识的内涵，才能对其进行管理。知识一词最早来源于哲 学领域，希腊哲学家柏拉图提出知识就是“被验证过的真实的信念( j u s t i f i e dt r u e b e l i e f ) ，培根认为知识是“经验的成果 ，各学派的哲学家针对知识的概念给出了 很多定义 3 】【4 】。现在，“知识”这一词汇己经被普遍使用于社会科学领域，特别是 在管理学领域。尽管在哲学领域知识的概念已经相对明确，但对于管理学研究， 知识的哲学概念并不完全适用。 从知识的应用观点来看，w o o i t 5 认为知识是被组织好的信息，可以用在问题 解决上。t u r b a n 6 认为知识是被组织及分析过的信息，使其可被理解及应用在问 题解决和决策制定上。 从知识集合角度来看，w i i g 7 认为知识包含真理与信念、观点与概念、判断 与预期、方法与专业技术。v a nd e rs p e k 和s p i j k e r v e t 8 认为知识是一个集合，包 含被视为正确且真理的洞察、经验和程序，因而可以指导人的想法、行为和沟通。 由上述诸多知识的定义可知，“知识”是一个非常抽象的名词，其定义可以从 非常多的角度解释。a l a v i 和l e i d n e r 9 将知识总结为6 个角度( 表2 1 ) ，并衍生 出每个角度知识管理以及知识管理系统所蕴含的意义【l o 】。 d a v e n p o r t 和p u r s a k 11 】认为知识是结构性经验、价值观念、关联信息及专家 见识的流动组合；知识为评估和吸纳新的经验和信息提供了一种构架；知识产生与 并运用于知者的大脑里；在组织机构中，知识往往不仅仅存在于文件或文库中， 也根植于组织机构的日常工作、程序、惯例及规范之中。 表2 1 知识的角度及其含义 角度描述知识管理的含义知识管理系统的意义 数据是事实、未经处 知识管理强调让个 知识管理系统与现存 知识与数据理的数字；信息是处 人去接触有用的信 的信息系统没有显著 和信息的区 理过、解释过的资料： 息，并促进信息的 区别，但其功能将扩 别知识是个人化的信 吸收。 展为帮助使用者吸收 息。信息。 4 心智状态知识是一种知晓知识管理是通过信信息技术的角色是提 ( s t a t eo f ( k n o w i n g ) 和理解的 息的提供来促进个供知识资源的存取， m i n d )状态。人学习和理解。而非创造知识。 知识是一个可被存储 关键的知识管理议 信息技术的角色是收 物体( o b j e c t ) 题是构建和管理知 和操作的物体。集、存储及转移知识。 识存货。 知识管理强调知识信息技术的角色是提 知识是一个应用专业流以及知识创造、供知识资源的连接， 过程 见识的过程。分享和传播的过以创造更广、更深的 程。知识流。 信息的存取 知识是信息存取的状 知识管理强调有组 信息技术的角色是针 ( a c c e s st o织地存取和检索内 对定位相关信息提供 i n f o r m a t i o n ) 态。有效的搜索和检索机 容。 制。 知识是影响行动的潜 知识管理是建立核 信息技术的角色是通 能力心能力及理解战略 过支持个人及组织能 能。力的开发，来提升智 性专业技能。 力资本。 2 2知识管理的定义 到目前为止，各类学者对企业知识管理定义的研究大致可以归纳为以下几个 方面： 1 企业知识管理是对知识进行管理并运用知识进行管理的过程。 d a v i dj s k y n n e 博士认为，知识管理是对知识及其创造、收集、组织、传播、 利用等一系列过程的显性的、系统化的管理，它注重于将个人知识转变为组织的 知识，并使之得到适当的运用【1 2 】。郭强认为，知识管理的实质是对企业中人的经 验、知识、能力等因素的管理，以实现知识共享并有效实现知识价值的转化，以 促进企业知识化和企业的不断成熟和壮大 1 3 】。朱晓峰和许发见的观点是：知识管 理就是通过对知识系统化、组织化的管理，增进企业集体知识的获取、开发管理、 知识再造及自主学习意识和水平，通过提高知识生产率来提高劳动生产率 1 4 】。应 力和钱省三则把知识管理定义为一种有组织的、为实现特定利益而进行的活动， 是将企业知识系统动态化、有序化的过程 1 5 】。 2 企业知识管理为企业实现显性知识与隐性知识的共享提供新的途径。 5 c a r lf r a p p a n o l o 认为，知识管理就是为企业实现显性知识和隐性知识的共享而 提供的新途径【1 6 】。g a r n e rg r o u pl n c 认为，“知识管理是为发现、管理和分享企业 信息资产所提供的一条综合途径。这些信息资产包括数据库、文献、策略、程序 和未成文的存在于职工中的技能与经验 1 7 1 。 高勇认为，知识管理是指企业通过 有计划、有目的地构建企业内部知识网络进行内部学习、构建企业外部知识网络 进行外部学习，有效地实现显性知识和隐性知识的互相转换，并在转换过程中创 造、运用、积累和扩散知识，从而最终提高企业的学习能力、应变能力和创新能 力的系统过程 1 8 】。 3 企业知识管理是对知识资产的管理。 徐锐对知识管理的定义是：知识管理就是企业内知识资产的管理 1 9 】。k a r le s v e r b y ) 对知识管理的定义既简洁又深刻：知识管理是利用组织的无形资产创造价 值的艺术【1 6 】。c a r lf r a p p a n o l o 和w a y n et o m s 则将信息管理视为一套工具，借以 自动建立信息对象、用户和过程之间演绎的或固定的关系，知识管理的作用是连 接知识拥有者和寻求者这两个节点 2 0 】。陈通指出，知识管理是知识管理者通过现 代化的工具改变企业员工的工作态度和行为，建立开放和信任的企业内部环境， 使得员工去合作开发和共享知识资源，完成更艰难的任务，产生更好的效益，达 到更高的目标【2 1 】。 4 企业知识管理是运用集体的智慧提高应变和创新能力的管理活动。 a n d r aw a r t o n 则认为，知识管理是系统地平衡信息和专门知识，以提高组织的 创新能力、反应能力和生产率 2 2 1 。y o g e s hm a l h o t r a 将知识管理定义为“知识管理 是当组织面对日益增长的非连续性的环境变化时，针对组织的实用性、组织的生 存及组织的能力等重要方面的一种迎合性措施 2 3 1 。d a v i dj s k y r u m 认为，k m 是对知识及其创造、收集、组织、传播、利用与宣传等过程的管1 里 2 4 】。e l i a ss a f d i e 和r a ye d w a r d 指出，“知识管理是使人、过程以及技术完美地结合起来，以使组 织机构的与信息相关的成份，变成为企业带来价值、优势和利益的直观动态的知 识财富集合。知识管理是一种文化、生活的方式，或者说是一种做事的方式。 【2 5 】 郭睦庚认为，知识管理是一个寻求数据和信息处理能力与员工的创造和革新能力 协作组合的组织过程，以提高企业应付外界环境变化的适应、生存和竞争能力 2 6 】。 从以上对知识管理的各种定义中不难发现：第一，企业知识管理实际是一种 有组织的，为提高企业效益而进行的活动。这种活动不仅体现在企业知识资本的 增值和企业的产品或服务中，而且还体现在企业内部生产效率的提高和企业竞争 力的增强等方面。第二，企业知识管理不会自发地实现。从知识产品的公有特性 来看，企业知识管理需要配以相应的报酬机制、企业文化和知识共享环境等。第 三，知识管理强调对知识的有效管理，谋求实现企业显性知识与隐性知识的共享， 6 为知识的采集与加工、交流与共享、创新与增值创造良好的环境，运用集体的智 慧提高企业的应变能力和创新能力。实施有效的知识管理要求企业领导者把知识 共享和创新视为赢得竞争优势的关键因素。第四，知识管理本身就是一个动态过 程，是企业对知识创新行为的动态管理。 化的，企业对知识的需求也在不断变化， 正是由于人类的知识是在不断发展和变 这就要求企业必须对相关的知识系统进 行动态整理来加快知识在企业中的流动速度，最大限度地利用企业的知识资源。 第五，企业知识管理在内容上不仅包括对知识本身的管理，即对知识的采集、加 工、存储、交流、共享、应用和创新的管理。而且还包括对与知识有关的各种资 源和无形资产的管理，涉及知识组织、知识设施、知识资产、知识活动、人力资 源等等的全方位、全过程的管理，以期实现知识的共享、创新和增值。 综上所述，在企业知识管理的定义和内涵中，应该包含人、组织结构、信息 技术和知识活动等组成部分。人是指拥有知识的企业内、外成员。因为知识必须 由人去掌握和使用，因而人力资源管理是知识管理的主要内容。企业组织结构的 优化是实施知识管理的必要条件，企业组织结构的设计要与知识管理的要求相适 应。信息技术是企业知识管理的工具。知识活动是指围绕着知识的采集与加工， 交流与共享，创新与增值而展开的实践活动。从这个基点出发，可以将企业知识 管理定义为：企业知识管理是指对企业所拥有的知识资源进行系统的有效管理，以 期实现知识的共享、创新和增值，提高企业应变能力和创新能力而开展的知识活 动 2 7 】。 2 3知识管理系统的定义及结构 知识管理系统是一种用于管理组织知识的特殊的信息系统，是基于信息技术 开发的用来支持和促进组织知识的创造、存储检索、转移和应用等过程的系统【9 】。 尽管不是所有的知识管理问题都需要实施信息技术来解决，但很多知识管理活动 仍然要依赖于信息技术，知识管理系统对许多知识管理活动起促成和支持作用。 充分发挥知识的杠杆作用是组织成功的关键，而知识管理系统是实现这个目标的 最有价值的工具1 2 8 。知识管理系统不同于其他信息系统，它需要为企业提供持续 学习的能力、协同解决问题的能力、共享知识的能力，其实现方式是多样化的， 知识管理系统的工作可借助于以下手段：文件管理、目录管理、协同共享、决策 支持、数据挖掘、在线分析处理、和业务流程设计等，整个系统以服务于用户为 中心，一切活动都是为了能将正确的知识提供给正确的人。知识管理系统涉及众 多的信息技术。总体看来，知识管理系统相关技术包括以下六类：基于知识的系 统、数据挖掘、信息与通信技术、人工智能与专家系统、数据库技术、建模技术 7 等。知识管理系统并不是对以上技术的简单合并，而是一种优化的组合【1 0 】。 知识管理系统的结构是可以分层次的，t i w a n a 认为知识管理系统包括7 个层 次，即：界面层、访问与身份验证层、协同过滤与智能层、应用层、传输层、中 间件和知识源集成层、知识存储层 2 9 】。界面层是知识管理系统结构中的最高层， 负责知识管理系统中信息的输入与输出，是与终端客户直接交互的层面，界面层 既要处理显性知识，也要考虑提供一些非j 下式的沟通渠道和中间媒介来处理隐性 知识。接入与验证层的主要作用是对合法用户进行身份验证，并负责知识管理系 统的安全以及访问权限的控制，目前很多企业应用内联网( i n t r a n e t ) 、外联网 ( e x t r a n e t ) 技术、防火墙等技术保持知识管理系统的安全性，进一步提高企业的 保密和安全性功能。协同过滤与智能层是知识管理系统的智能处理中心，在这一 层次中，智能代理( a g e n t ) 技术被广泛使用，为知识元素增加标识和元标识。应 用层主要作用是将隐性知识源与显性知识源加以整合，以便于企业应用知识做出 各种决策和判断。知识管理系统应用层可能包括的工具有内联网、外联网、协同 工作平台、知识地图等，这些技术都会提供知识的情境，有利于员工间分享知识 应用知识。传输层顾名思义负担传递组织内信息和知识的功能，通常组织内的 t c p i p 网络、w e b 服务器、电子邮件服务器、v p n 等技术工具都是传输层中包括 的组件。中间件和知识源集成层的主要作用是将组织内原有系统与新系统进行整 合，中间件的主要功能在于实现新、旧数据不同格式之间的转换，而知识源集成 层主要作用则是将原系统中的数据和新系统中的数据进行整合，使新的知识管理 系统兼容组织内原有的信息和知识。存储层是整个知识管理系统的最底层，这一 层次除了包括各种数据库，还包括知识储备库、文档存储库等。有学者认为这七 层结构可以简化成为四个层次，即接v i 层、沟通与协作层、应用层、存储层四个 层次【3 0 】。 王德禄指出知识管理软件可以分为四个基本层次：表示层、应用模块层、功能 模块层和数据存储层 3 l 】。他认为表示层的主要模块包括企业知识门户等，知识门 户系统是知识管理系统的用户界面，是用户访问知识管理系统的唯一入口。应用 模块层负责实现各种知识管理及业务管理的处理逻辑，是知识管理系统的核心， 直接决定着整个体系的功能。应用模块层从逻辑层面上分成两部分：知识管理模块 和业务管理模块。知识管理模块实现的功能与业务无关，在任何一个企业中都能 够应用，一般包括知识地图、知识检索系统、个人知识代理、知识评价系统、虚 拟办公系统、电子培训系统、信息订阅中心、实时沟通等，目前企业知识管理系 统的开发主要是针对这部分模块进行的。而业务管理模块中的模块与企业的具体 业务流程紧密结合，直接支持企业业务运作，如客户关系管理、项目管理等。功 能模块层不直接实现具体的知识管理操作，为进一步开发知识应用提供工具和平 台支持。一般来说知识管理系统的功能模块层包括知识流程管理系统、消息管理、 统一用户管理、存储管理等。功能模块层软件一般由大的软件商提供，如i b ml o t u s ， m i c r o s o f t 等。数据存储层由统一的知识库构成，负责响应检索请求、数据的存储 管理和数据安全管理等功能【1 0 】。 尽管理论界对知识管理系统内涵和结构的界定有所差别，但专门的知识管理 系统总是要在其他相关信息通讯技术的补充和配合下，对知识管理过程及其包括 的各种活动给与必要的支持，由知识管理系统和相关信息通讯技术构成的组织知 识管理i t 平台在企业的知识管理实施中起着重要的推动作用。 9 3 跨国企业中的知识流及知识管理 3 1跨国企业的知识流 所谓知识流，是指知识传递过程中从知识源到知识接受者之间发生的知识转 移。它有三个组成要素：知识源、知识接受者和知识通道【3 2 】。跨国企业通常由总 部和位于不同国家的子公司等分支机构组成，具有网络状的公司结构。跨国企业 内部以及企业与外部环境之间的知识交换形成了不同层次、不同类型的知识流。 3 1 1跨国企业内部的知识流 跨国企业内部的知识流按照不同的标准可以划分为如下几类 3 3 】： 1 平行流( l a t e r a lf l o w s ) 与等级流( h i e r a r c h i c a lf l o w s ) ：按知识源与接受者 在跨国企业中所处的等级，可以将知识流分为平行流与等级流( 图3 1 ) 。平行流 的知识源与知识接受者在企业中处于相同的层级上，如从一家子公司到另一子公 司的知识流；而等级流的知识源与知识接受者却有层级上的高低之分，如从母公 司到子公司，或从子公司到母公司的知识流。在所有的平行流与等级流中，有两 种流尤为重要：一是从子公司到母公司的知识流，它们构成了跨国公司知识管理网 络的基础，使跨国公司总部获取各分支机构所在地的知识，成为知识的整合者与 交流中心；二是从母公司到子公司的知识流，它们是其它流的衡量尺度，通过比较 这条流与前述流所承载的知识量，可以确定母公司与各子公司在整个知识管理网 络中的作用。如果第一种流超过第二种流，那么子公司是跨国企业知识管理网络 中的知识提供者；反之，子公司则是网络中的知识使用者。 1 0 等级流p 平行流 一 吸收流一一一溢出流 图3 1 跨国企业中的知识流 2 竞争流( c o m p e t i t i v ef l o w s ) 、协作流( c o l l a b o r a t i v ef l o w s ) 与独立流 ( a u t o n o m o u sf l o w s ) ：按知识交换过程参与者之间的竞争关系，知识流被分为竞 争流、协作流与独立流。当各子公司( 或同一子公司内的各经营单元) 为了取得 某种资源而相互竞争时发生的知识流就是竞争流；当各子公司( 或子公司的经营 单元) 为了实现共同的目标执行互补功能时形成的知识流是协作流；而在各子公 司( 或子公司的经营单元) 从事的活动互不相关时则形成独立的知识流。 3 移植流( t r a n s p l a n t a t i o n ) 、替代流( s u p p l a n t a t i o n ) 与整合流( i n t e g r a t i o n ) 按进行知识传递的目的，可以将知识流分为移植流、替代流与整合流。移植流是 指通过知识流，将比较成熟的知识传递到新开发的领域中去，如在某地设立一家 新的子公司后，以现有的公司模式为基础来制定新公司的组织结构、生产方式、 人员配备等方案，这其中发生的知识流就是移植流。替代流多半发生在收购兼并 之后，即企业用自己的知识系统来替代被收购企业不符合要求的方面以达到更好 的融合效果，此时的知识流就是替代流。整合流则是指跨国企业对自身拥有的各 部分知识资源进行梳理与融合，对知识系统进行优化，这种过程中的知识流就是 整合流。 3 1 2跨国企业与外部之间的知识流 从跨国企业的角度看，企业与外部的知识交换可以分为吸收流与溢出流 3 4 】 ( 图3 1 ) 。 1 吸收流( a b s o r p t i o n s ) 吸收流是指知识源为企业外部环境，而知识接受者 为企业各子公司的知识流。这些流是子公司从外部吸纳知识、获取当地竞争力与 利用当地资源的途径。在此过程中子公司扮演着知识“监听哨”的角色，子公司 的知识判别能力( 评价、过滤与选择信息) 和吸收能力( 调整知识流入使之符合 公司的需要) 至关重要。 2 溢出流( s p i l l o v e r s ) ：跨国企业的溢出流是指知识源为跨国企业各子公司， 从子公司扩散到当地外部环境的知识流。知识的溢出可能是有意的，如通过合作、 成果推广、许可证转让等方式与当地伙伴、顾客和供应者之间形成的知识流；也 可能是无意的，如由于员工流动、其他竞争者的模仿等原因形成的知识流。 3 1 3影响跨国企业知识流的主要因素 跨国企业的知识流是跨国企业知识管理的基本对象，对跨国企业的知识管理 主要是对各类知识源泉、接受者以及流通过程的管理。跨国企业传输知识的效率 主要受下列因素影响【3 5 】： 1 知识传输损失：知识流经知识通道通常会或多或少地发生一些损失，知识接 受者收到的知识流量要少于知识源发出的流量，而损失的数量与质量在很大程度 上由被传输知识的性质所决定。隐性知识的传输损失要远大于编码化知识。这是 因为隐性知识难以用文字表述，无法避免失真；而编码化知识( 如中央数据库、 软件、专家系统等) 则要容易传输得多。另外，传输方式也对知识传输损失有重 大影响。如仅采用书面的知识传播方式与采用多媒体、实时交互式的传输方式相 比较，前者的传输损失显然会更大。 2 知识传递过程中的参与者：这方面的因素既可能是主观的，也可能是客观的。 主观因素如知识传递过程中的各方参与者出于自身利益的考虑，担心披露自己所 掌握的特有知识，会影响自己在组织中的地位与发展，因而对共享知识有一定抵 制情绪；客观因素则可能是因为参与者具有不同的知识边界。知识边界可以指个 体的知识与专业背景不同、所处的文化与社会环境不同，或面对的技术与市场条 件不同等差异。在同一知识边界内传递新知识比较容易，成本也相对较低；而跨 越边界的知识交流则是高成本的，甚至是不可行的。 3 信息粘性：识别信息、取得信息、传递信息和使用信息都需要相应的成本。 企业规模过大，分布过于分散，要实现知识流通必然会导致高昂的传输成本。从某 地传输知识到另一地的成本称为“信息粘性”。一定距离内一定单位信息的粘性被 定义为将信息传递到信息寻求者处所需的增量支出。取得粘性信息与发生问题的 地理位置之间有着很强的联系，距离越远，所需的成本越高，亦即信息粘性越大。 因此，跨国企业网络并不是越大越广越好，而需要有一个合理的规模和布局。 1 2 4 跨国企业对外部知识的吸收能力：企业获取知识的途径有两条：学习与创新。 学习是从外部吸收对自己有用的知识；而创新则是将本身已有的知识与学得的知 识融会贯通，并在此基础之上创造新的知识。跨国企业各机构吸收外部知识的能 力，不仅包括对当地知识的判断、分析与选择能力，也包括对知识进行调整，并 融合到本企业知识系统框架中成为企业竞争力的能力。跨国企业可以采用签订技 术协议或者参股控股的方法来获得外部知识。 5 企业所在地的环境：跨国企业机构通常邻近著名大学或研究机构以及相同 ( 或相近) 产业的公司，这是看重当地良好的知识环境的缘故。在这种知识环境 中，企业可以最小的成本、最快的速度跟踪技术与市场的新变化，取得发展技术 所需的知识、信息和技能；还可以与同一产业内的其他企业进行交流，加速知识 流动。地区内知识溢出效应与协同效应明显，有利于形成产业集群。 3 2跨国经营中的知识管理 3 2 1传统跨国经营理论中的知识管理模式 垄断优势理论和产品生命周期理论是西方较早的对外直接投资和跨国经营理 论。垄断优势理论由美国学者海默( s t e p h e nh h y m e r ) 于1 9 6 0 年提出，其中心 观点为垄断优势是企业对外直接投资的根本原因。企业的垄断优势分为两类：一 是包括生产技术、管理技能、营销能力等所有无形资产在内的知识资产优势；二 是企业凭借规模巨大而产生的规模经济优势。产品生命周期理论是美国哈佛大学 教授弗农( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年提出，他主要从产品和技术垄断的角度分 析了产生对外直接投资的原因，认为产品生命周期的发展规律决定了企业必须为 占领国外市场而进行对外直接投资。产品生命周期可分为三个阶段：创新阶段、 成熟阶段和标准化阶段。在产品创新阶段，应首先在像美国这样的发达国家中进 行，因为在开发新产品、采用新技术以及国内市场容量上这些国家都具有优势地 位，在产品成熟阶段，随着国外仿制品的出现，创新企业就应到海外设立子公司。 西欧经济、技术水平和消费需求与美国比较相似，而生产成本低于美国，所以美 国的企业首先投资于西欧。在产品的标准化阶段，创新企业的垄断优势逐渐消失， 生产的相对优势已转移到生产成本较低和劳动密集型经济模式的国家和地区，一 般为发展中国家1 3 6 】。 从上述两理论，我们可以看出知识管理模式为单向的知识输出，即跨国公司 带着其在母国市场上获得的技术诀窍、管理技能以及生产的产品和服务，在东道 国市场上进行制造、销售来充分利用这些经验。这样一方面跨国公司可以获得全 球规模经济，另一方面由于母国市场和东道国市场间技术诀窍和管理知识间存在 的差异跨国公司可以进行套利活动