（工商管理专业论文）芙蓉公司管理创新研究——以组织惯例重构为视角.pdf

摘要 管理创新是指当外部环境、企业资源及其结构发生变化时，重新 确定一种合适的、能够提高企业竞争力的、能够促进长远发展的管理 模式或方式，使企业在激烈竞争的市场中能良好的生存和发展。芙蓉 公司管理创新的命题，是在烟草行业多元化投资企业深化改革的历史 背景下提出的。2 0 0 6 年l o 月，随着全国烟草行业多元化投资管理工 作会议在京召开，为贯彻落实国家烟草总公司“严控增量、盘活存量、 加强管理、提高效益及“先瘦身、后强身”的多元化投资管理工作 方针，各省( 市) 级中烟工业公司掀起了一轮声势浩大的多元化投资 企业清理整顿的改革浪潮。芙蓉公司作为湖南中烟工业有限责任公司 计划保留的参股公司，将在资产重组、产业重组、机构重组、人员重 组的基础上继续经营。鉴于芙蓉公司的内外部环境均已发生显著变 化，如何利用管理创新手段打破并重构企业组织惯例以适应新环境， 提高企业“自生能力、实现良性发展，将成为该公司面临的重大课 题。 因此，本人运用管理创新的理论知识并结合演化经济学的观念， 联系所在公司正在进行的重组工作实际，试图通过芙蓉公司法人治理 结构及其运作机制的改善、共同愿景的塑造、业务流程再造和创新型 企业文化的培育等一系列的改造手段来实施公司的管理创新工作，以 重构公司的组织惯例，从而使芙蓉公司适应内外部环境的变化，提高 企业运营效率并打造其核心竞争力。 关键词芙蓉公司，管理创新，组织惯例，核心竞争力 a b s t r a c t m a n a g e m e n ti n n o v a t i o nr e f e r st or e d e f i n i n gas u i t a b l em a n a g e m e n t m o d eo rw a yt oi m p r o v et h ee n t e r p r i s e sc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t ya sw e l la s d r i v et h el o n g - t e r md e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s ew h e nt h ee x t e r n a l e n v i r o n m e n t ，t h ee n t e r p r i s er e s o u r c ea n di t ss t m c t u r eh a v ec h a n g e d , i n o r d e rt oe n a b l e 也ee n t e r p r i s et os u r v i v ea n dd e v e l o ps m o o t h l yi nt h e f i e r c em a r k e t t h es u b j e c to fm a n a g e m e n tr e n o v a t i o ni sp u tf o r w a r di n t h eh i s t o r i c a lc o n d i t i o no fd i v e r s i f i c a t i o no ft o b a c c oi n d u s t r ya n df u r t h e r r e f o r mo fi n v e s t i n ge n t e r p r i s e s i no c t 2 0 0 6w h e nt h ed i v e r s i f i e d i n v e s t m e n tm a n a g e m e n tw o r kc o n f e r e n c eo fn a t i o n a lt o b a c c oi n d u s t r y w a so p e n e di nb e i j i n g ，a no n r u s h i n gt i d eo fc h e c k i n g - u pa n dr e c t i f i c a t i o n f o rd i v e r s i f i e di n v e s t i n ge n t e r p r i s e sh a db e e nr a i s e da m o n gt h et o b a c c o c o m p a n i e so fv a r i o u sp r o v i n c e s ( m u n i c i p a l i t i e s ) ，i no r d e rt oi m p l e m e n t c h i n an a t i o n a lt o b a c c oc o r p o r a t i o n sg u i d e l i n e so f s t r i n g e n tc o n t r o lo n i n c r e m e n t , a c t i v a t i n ge x i s t i n gs t o c k , e n h a n c i n gm a n a g e m e n t a n d i m p r o v i n gb e n e f i t a n d k e e p i n g f i tt ob e c o m eh e a l t h y ”f u r o n g c o r p o r a t i o n ，a st h es h a r e h o l d i n gc o m p a n yt ob er e s e r v e db yc h i n a t o b a c c oh u n a ni n d u s t r i a lc o r p o r a t i o n ，w i l lc o n t i n u ei t so p e r a t i o no nt h e b a s i so fa s s e t sr e o r g a n i z a t i o n , p r o p e r t yr e o r g a n i z a t i o n ，o r g a n i z a t i o n r e c o n s t r u c t i o na n dh u m a nr e s o u r c er e o r g a n i z a t i o n t a k i n gi n t oa c c o u n t t h es i g n i f i c a n tv a r i a t i o no fe x t e r n a la n di n t e r n a le n v i r o n m e n to ff u r o n g c o r p o r a t i o n ，h o wt ou t i l i z em a n a g e m e n tr e n o v a t i o nm a n n e rt ob r e a k t h r o u g ha n dr e b u i l de n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o nr o u t i n ei no r d e rt oe n g a g e 谢t hn e we n v i r o n m e n t ，i m p r o v ee n t e r p r i s e ss e l f - s u r v i v i n gc a p a c i t ya n d r e a l i z ep o s i t i v ed e v e l o p m e n t ，w i l lb e c o m eas e r i o u ss u b j e c tt ot h e c o r p o r a t i o n i ，c o n s i d e r i n gt h a t ，t r yt ou s et h et h e o r e t i c a lk n o w l e d g ew i t hr e s p e c t t o m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n c o m b i n e dw i t h c o n c e p t i nr e l a t i o nt o e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s t a k i n g i n t oa c c o u n tt h e p r o c e e d i n g r e c o n s t r u c t i o nw o r ko fm yc o m p a n y , i no r d e rt oi m p l e m e n tm a n a g e m e n t i n n o v a t i o nw o r ko ft h ec o m p a n y , r e b u i l dt h eo r g a n i z a t i o nr o u t i n eo ft h e c o m p a n y , e n a b l ef u r o n gt o b es e a s o n e dw i t hi n t e r n a la n de x t e r n a l i e n v i r o n m e n tv a r i a t i o n s ，i m p r o v et h eo p e r a t i o n a le f f i c i e n c yo fa n dc r e a t e t h ec o r ec o m p e t e n c ef o rt l l ec o m p a n y , t h r o u g has e r i e so fi n n o v a t i o n m a n n e r si n c l u d i ngi m p r o v e m e n to ff u r o n g sl e g a lp e r s o nm a n a g e m e n t s 缸u c t u r ea n di t s o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，s e t u p o fc o m m o nw i l l ， r e c o n s t r u c t i o no fb u s i n e s sf l o wa n df o s t e r a g eo fi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e c u l t u r ee t e k e yw o r d s f u r o n gc o r p o r a t i o n ，m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n ， o r g a n i z a t i o nr o u t i n e ，c o r ec o m p e t e n c e 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名：期：丛丝年旦月日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 名烨燧名一心删日 硕士学位论文第l 章导论 1 1 研究的背景和意义 第1 章导论 1 1 1 研究背景 2 0 0 5 年，以贯彻落实国办发5 7 号文件精神为标志，烟草行业的改革与发展 进入了一个新的发展时期，厂商集中度和品牌集中度显著提高，企业竞争力明 显增强。2 0 0 3 年，全国拥有卷烟工业企业1 8 5 家，卷烟牌号5 8 2 个，通过近几 年的改革调整，截止2 0 0 7 年底，全国具有独立法人资格的卷烟工业企业已经只 有3 l 家，卷烟牌号减少到1 7 0 个左右。2 0 0 7 年，全行业共有3 个卷烟品牌产销 量超过2 0 0 万箱，1 1 个品牌在1 0 0 万至2 0 0 万箱；1 个品牌销售额超过3 0 0 亿 元，8 个品牌销售额在2 0 0 亿元至3 0 0 亿元，1 1 个品牌销售额在1 0 0 亿元至2 0 0 亿元，销售排名前十的品牌集中度超过3 5 。2 0 0 7 年全行业实现工商税利3 8 8 0 亿元，同比增长2 5 ，其中实现工商税金2 2 7 7 亿元，同比增长2 1 。今年上半 年，全行业实现工商税利2 4 3 3 7 5 亿元，同比增长1 7 6 7 ，其中实现工商税金 1 3 9 0 1 0 亿元，同比增长1 8 ；实现工商利润1 0 4 3 6 4 亿元，同比增长1 7 6 5 。 然而，在主业发展趋势整体向好的改革过程中，烟草行业多元化经营企业 的经营状况却不容乐观。由于上世纪末，国家局提出了“一业为主、多种经营刀 的多元化发展方针，鼓励烟草企业进行多元化投资，行业出现了投资过热、盲 目投资、投资审批手续不规范不完善、重投资轻管理的现象。截至2 0 0 6 年5 月， 从行业清理登记的情况看，烟草行业多元化投资企业共1 5 8 9 家，投资项目7 8 个( 其中：主业直接投资企业1 2 2 0 多家，多元化企业再投资企业3 6 9 家) ，投 资总额5 0 9 9 亿元( 约占全行业所有者权益的2 0 ) ；年末从业人数3 0 4 6 万人 ( 其中烟草职工2 9 3 万人) 。在多元化投资中，主要存在的问题有：( 1 ) 亏损面 较大。在目前经营的1 3 7 6 家多元化投资企业中( 部分企业已经停业、破产或正 在清算) ，亏损企业有5 2 0 家，占企业总数的3 7 8 。这些亏损企业中，烟草行 业投资额为1 6 8 4 亿元。( 2 ) 投资层级较多，结构复杂。有的烟草企业旗下的 公司已经延伸到了投资主体的三、四级公司，管理纵深过大，存在着多头投资、 交叉投资、股权划转不够规范的情况，而且，也缺乏有力的监管制度来保障投 资主体的利益。( 3 ) 投资分散，重复建设的问题较为明显。从清理的情况看，多 元化投资领域达到1 9 个行业( 按照国民经济的分类，共有2 0 个行业) ，而且 在餐饮酒店、包装等行业存在严重的产能过剩情况，造成企业竞争力不强，完 硕士学位论文第1 章导论 全依赖主业。( 4 ) 产权界定不清晰，出资人模糊。由于历史原因，有些多元化投 资企业产权界定不清晰，诸如土地使用权、厂房产权等资产没有办证登记，也 没有作出相应的帐务处理。( 5 ) 清退企业的遣散人员安置困难。近年来，行业着 力做精做强主业，多元化企业不同程度地承担了分流主业人员，特别是关闭、 兼并小烟厂时人员安置的任务。在清退时，存在如何安置主业人员及长期在企 业工作的非烟草职工的问题。( 6 ) 企业退出困难的问题。部分企业退出困难，有 的是因为控股方不配合，公司无法进入清算程序；有的是因为资产评估价值与 市场可接受价值差异较大，造成清算困难；有的是股东构成复杂，对于企业解 散清算的意向难以达成一致；有的是审计、评估等费用过高，清退成本超过投 资成本，造成清退决策的不经济；有的是转让股权比例小，找不到合适的交易 主体。 从总体上说，烟草行业多元化投资企业投入大、数量多、领域分布广、效 益不尽理想，存在着大量的潜在损失和风险。早在2 0 0 4 年，国家烟草总公司就 省时度势，制定发布了烟草系统企事业单位多元化经营投资项目审批管理办 法( 国烟法 2 0 0 4 6 4 3 号) ，提出了“严控增量、盘活存量、加强管理、提高效 益的多元化工作方针，对行业的多元化投资加以控制。2 0 0 5 年，国家局又成 立了中国烟草投资管理公司，标志着烟草行业多元化投资企业的管理将由过去 的“谁投资、谁管理 转变为“归口管理、分级负责力，同时，通过行业多元化 投资企业的清产核资工作，拉开了多元化企业清理整顿工作的帷幕。就行业发 展的角度而言，当前应该是清理整顿、处置不良资产的较好时机，在行业效益 比较好的情况下，主业才有能力承担和消化投资损失，才不至于对主业的经营 产生较大的负面影响。投资管理公司对行业的多元化投资进行统一的归口管理， 改变了原来分头管理的局面，是企业深化改革、提高效益的体制保障。 2 0 0 7 年1 1 月，国家局召开了行业多元化投资经营管理工作会议，提出了“先 瘦身、后强身，实现良性发展的工作思路，进一步明确了当前及今后一段时 间多元化投资管理的重点工作，就是加快对不良资产的处置，加快对资产质量 差、扭亏无望的企业退出市场的步伐，并提出了“健全制度、整合资源、创新 体制 的具体改革措施。按照国家烟草局的清退计划，2 0 0 8 年底行业要基本完 成列入清退计划的1 2 0 0 多家多元化企业的清退任务，仅保留7 0 0 多家左右继续 经营，保留下来的企业基本集中在与主业配套的企业、餐饮酒店、金融保险和 房地产等行业。今后，国家局对行业多元化投资方向主要是集中资金投资于国 家产业政策和经济发展所需要的战略性建设项目、保证烟草产业安全和提高卷 烟品质的重大项目，或者是投资于国家所需要的新能源、环保、节能等领域的 2 硕士学位论文第1 章导论 建设。 湖南中烟工业公司成立于2 0 0 3 年6 月，隶属国家烟草专卖局( 中国烟草总 公司) ，负责统一管理湖南卷烟工业企业及多元化生产经营企业。2 0 0 6 年1 0 月， 经国家烟草专卖局批准，湖南中烟工业公司与所属长沙卷烟厂、常德卷烟厂合 并重组为一个企业法人。2 0 0 7 年1 0 月，经国家烟草专卖局批准，按照建立现代 企业制度的要求，湖南中烟工业公司更名改制为湖南中烟工业有限责任公司( 简 称湖南中烟公司) 。湖南中烟公司是中国烟草总公司的全资子公司，公司主要经 营范围是：烟草制品的生产、销售，烟用物资、烟机进口和卷烟出口业务，与 烟草制品生产销售相关的其他生产经营，多元化经营，资产经营等。 湖南中烟公司现有员工1 4 4 9 0 人，总资产2 3 7 亿元。2 0 0 7 年，公司生产卷 烟3 1 7 4 5 万箱( 含出口2 3 9 万箱) ，同比增加1 5 1 4 万箱，增长5 ；实现经营 收入3 4 9 9 9 亿元，同比增长2 0 4 3 ；实现税利2 7 9 1 9 亿元，同比增长2 8 8 ； 实现利润7 0 8 0 亿元，同比增长5 1 2 。公司品牌规模达到3 7 9 1 5 万箱( 含品 牌输出) ，同比增加3 9 1 4 万箱，其中“白沙销售2 0 8 万箱，同比增加3 3 万 箱，已连续五年保持全行业单牌号产销量第一；“芙蓉王销售4 3 万箱，同比 增加1 3 万箱，是目前全国产销量最大、知名度最高、市场竞争力最强的高档卷 烟品牌之一，被行业誉为“中式卷烟的典范 ；“芙蓉产销量超过1 0 0 万箱， 是全国十四个规模过百万箱的品牌之一。 2 0 0 5 年，湖南中烟公司以国有资产投资的多元化经营企业共5 6 家，累计投 资超过1 5 亿元( 不含多元化企业再投资的3 亿元，居全行业第四位，仅次于云 南、上海和山东) ，年末各企业实现归属母公司的利润盈亏相抵后为- 8 1 3 4 万元； 2 0 0 6 年，在清退了6 家企业后，各企业实现归属母公司利润盈亏相抵后为7 3 5 5 万元( 不含兴业银行的股票溢价部分) ，整体实现了扭亏增盈。到今年年底，公 司将继续完成至少2 5 家公司的清退工作，今后将重点发展商标印刷、卷烟配套 辅料加工和物流三大多元化支柱和优势产业。 1 1 2 研究的价值和意义 根据上述背景材料，我们不难发现，国家烟草工业在经历主业的兼并重组、 做优做强之后，其多元化投资领域也将面临着一轮声势浩大的改革浪潮。改革 即创新，在行业清退工作完成之后，深化改革、管理创新将成为烟草系统多元 化投资企业管理的主旋律。 管理创新这一命题，早在上世纪九十年代中就提出来了。国内部分学者认 为，产权改革尽管必不可少，但不能解决企业改革过程中出现的所有问题。所 硕士学位论文第1 章导论 有制问题并不是国有企业效率低下的根本所在，人们也可以看n - 一些国有企业 的效率非常高的实例。同样，市场竞争也不能使国有企业改革完成既定目标， 在经营者就是所有者的私营企业中并不存在信息不对称，但企业仍存在破产的 风险，这也就是说，信息充分并不能保证企业的经营绩效。如果国有企业改革 过程中的股份制等措施是帮助国企最终成为能够自我生存、自我发展、具有竞 争力的市场主体的有效手段，那么，管理创新也是帮助国有企业实现最终目标 的必要手段。管理创新就是要形成一种创新机制，也可以这样说，好的企业体 制是国有企业成为充满活力的市场主体的重要条件，但在这基础上，如果管理 不到位，国有企业也很难在激烈竞争的环境中生存和发展。 从管理创新的角度进行国有企业改革也是基于对企业性质的认识。自科斯 发表企业的性质一文后，企业理论一直以产权理论和交易费用理论为基础， 但近年来人们对这一倾向提出了质疑，认为这忽视了企业作为生产组织者的作 用。企业的活力来源于它通过要素组合生产出价值，从而获取利润，而管理正 是对组织的资源进行有效整合以达到组织既定目标与责任的动态创造性活动。 国有企业作为企业的一种存在形式，管理也直接影响其生存与发展，无论是全 要素生产率、劳动者工作积极性，还是激励不相容的矛盾，都可以通过管理水 平的提高来加以解决。管理创新不仅能使企业提高管理水平，走出当前的困境， 更能加快整个企业改革的步伐。 芙蓉公司是湖南中烟公司卷烟配套辅料加工的骨干企业。芙蓉公司成立于 1 9 9 2 年，是原常德卷烟厂利用国家资本投资兴办的，1 9 9 7 年，该公司以常烟职 工入股的方式成功地进行了股份制改造，完善了公司法人治理结构，并在此基 础上迈入了快速持续发展的良性轨道。2 0 0 7 年末，公司实现经营收入( 含下属 投资企业) 6 4 8 个亿，实现利润( 含投资收益) 1 1 6 4 万元。在本轮改革中，芙 蓉成为了湖南中烟公司多元化投资企业整改工作的重要环节，这主要是因为该 公司规模较大、结构复杂、产品繁多、参股、控股企业数量多、清退任务重。 在产权改革已经到位、市场化进程稳步推进的过程中，公司改革后的管理重组 工作将成为决定公司营运效益的关键所在，也是本研究的价值和意义所在。 此外，由于此次改革是在整个烟草行业全面推行，所以，芙蓉公司的管理 重组研究对于其它的行业多元化投资企业构建合理管理制度和体系、提高营运 效益也具有一定的借鉴意义。 4 硕士学位论文第1 章导论 1 2 本文的研究思路与写作框架 1 2 1 研究思路 本文在阐述管理创新及其相关理论的基础上，针对芙蓉公司内部重组的现 实情况，试图以整合的科学手段，从演化经济学的角度运用企业管理创新理论， 对该公司管理创新的核心问题打破并重构组织惯例进行深入剖析，最后提 出了公司管理创新的具体实施手段，力图通过构建符合公司内外部环境变化要 求的组织惯例来提高公司的运营效率，提升企业的“自生能力”，进而打造其核 心竞争力，以期公司在行业改革的过程中实现经营管理工作和企业绩效的跨越 式发展。 1 2 2 写作框架 全文由“导论”、“管理创新及其相关理论、“公司管理创新的核心所 在组织惯例重构 、“公司管理创新的实施”、 “结论及展望等5 章 组成。 第1 章是导论。主要介绍公司管理创新问题的研究背景和研究价值( 意义) ， 以及本文的研究思路与写作框架。 第2 章是管理创新及其相关理论。主要是对管理创新理论及其相关的演化 经济学理论、企业组织管理理论作简要地说明和介绍。 第3 章是芙蓉公司管理创新的核心所在期织惯例重构。主要包括公司 概况的介绍、公司组织惯例的剖析以及打破并重构公司组织惯例理论模型以及 机理的介绍说明。 第4 章是芙蓉公司管理创新的实施。主要包括构建实效型公司法人治理结 构、塑造公司共同愿景、公司流程再造、培育以人为本的创新型组织文化、打 造公司核心竞争力。 第5 章是结论及展望，主要是对以打破并重构组织惯例为视角的芙蓉公司 管理创新的根本目标及本研究的局限性进行阐述和说明。 5 硕士学位论文第2 章管理创新及其相关理论综述 第2 章管理创新及其相关理论综述 企业改革过程本身就是一个复杂的系统工程，而管理创新也是一个涉及许 多方面的命题。因此，笔者在管理创新理论的基础上，结合运用演化经济学理 论的观点，以一种整合的方法，来深入研究芙蓉公司改革过程中管理创新及其 相关的深层次问题，力图较为系统全面地阐释企业管理创新理论。限于篇幅， 笔者仅就本文主要涉及到的管理创新理论、演化经济学理论及企业组织管理理 论在本章概要地做些说明和介绍。 2 1 管理创新理论 创新( i n n o v a t i o n ) 概念是著名经济学家熊彼特首先提出来的，他认为创 新就是企业家对生产要素的重新组合。熊彼特的观点至今仍具有重要价值。一 般来说，“创新”可以理解为下述三种范畴中的一种：( 1 ) 创新是开发一件新事 物的过程( p r o c e s s ) 。这是指创造性的开发过程，这一过程从发现潜在需求开始， 经过新事物在技术可行性阶段的检验，一直到新事物的广泛应用为止。创新之 所以被描述为是一个创造性的过程，是因为它产生了某种新事物。如霍特( h o l t ， 1 9 8 3 ) 将创新定义为：创新是运用知识或相关信息创造和引进某种有用的新的事 物的过程。( 2 ) 创新是采纳并使用新事物的过程。它将创新视为由一个新事物 的接受者采纳并运用新事物的过程。如奈特( k n i g h t ，1 9 6 7 ) 将创新定义为：对一 个组织或相关环境的新的变化的接受。( 3 ) 创新是新事物本身即它将创新视为 过程的结果。 管理创新的概念应源于管理的概念。什么是管理? 我们认为，它可以指对企 业组织内外资源有效整合以达到目标和责任这一过程本身，它也可以指人们围 绕目标和责任使资源有效整合的一切细小工作和活动。那么，管理创新则是指 企业把新的管理要素( 如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等) 或 要素组合引入企业管理系统以更有效地实现组织目标的创新活动。在国内，最 早提出管理创新的学者是芮明杰和常修泽。芮明杰教授认为，通过管理创新， 企业将创造一种新的更有效的知识资源整合范式。这种范式要么是一种新的全 过程式管理，以更有效地整合知识资源，达到企业目标和责任；要么是新的细 节管理，以适应新的具体知识资源整合及目标的制定等。通过深入研究，芮明 杰教授较系统地提出了管理创新理论，对管理创新的效用、领域、特征以及模 6 硕士学位论文 第2 章管理创新及其相关理论综述 式提出了自己的见解，1 特别是对管理创新领域的概括具有很强的现实指导性， 这里仅简要介绍。 2 1 1 管理创新的效用 管理创新的效用最集中的体现在两个基本方面：一是管理创新对技术创新的 效用。企业i 战d 体系的建立是技术创新给企业带来巨大收益的理性分析后的结 果( 即技术创新成效显著的企业，其成长速度将大大超过一般的企业) 。企业r & d 体系的建立标志着技术创新的内在化，企业依靠自身力量进行技术创新，导致 企业原有的目标函数中加入了新的变量。技术创新的投入与产出是一个不确定 的过程，这种不确定性大大高于生产经营过程的不确定性，技术创新的不确定 性是由诸多因素造成的，除了所进行改革技术创新的技术领域的特定因素外， 实际上还受到技术创新主体的创新能力、行为方式、投入的各种知识资源数量 和质量，以及技术创新过程的管理效率因素的影响。因此技术创新的成功与否， 首先在于这一创新主题的选择是否科学，其次则在于这一创新的具体组织与管 理。因此，技术创新的过程不仅仅是个技术问题，也是个管理的问题，管理可 以降低技术创新过程中知识资源配置的不确定性，提高投入于技术创新过程中 知识资源配置的效率。既然技术创新还是一个管理的过程，那么管理创新应在 这个方面具有空间，可以发挥管理创新的巨大作用。可以说，一个企业技术创 新成果多，成功率大，至少可表明其在技术创新的管理上颇有一套，这一套管 理模式就是管理创新的结果，所以管理创新将有助十技术创新的成功。二是管 理创新对制度创新的效用。制度创新与技术创新两者之间存在相似性，即只有 当创新的预期收益超过创新的预期成本时，才有可能发生或实现。新制度经济 学认为，企业制度的创新过程实为产权体系重新安置的过程，而产权的再安置 最终要通过一定的组织结构得以体现，因此产权再安置将导致组织结构的调整。 这就是说，产权再安置即企业制度创新虽然将对企业资源配置效率产生影响， 但这一影响是通过合适的组织结构安排来实现的，因而组织结构的再调整对产 权再安置的有效性有重大影响。另一方面，产权再安置与组织结构的调整与创 新是两个不同的过程，没有相互间的替代性，而只有两者的配合性。从管理学 和组织行为学的角度来看，组织及组织结构的变革与创新可以是其他力量的结 果，即是管理创新的结果。此外，企业制度创新过程实际上也是一个不确定性 的过程，也存在着一个投入与产出效率的问题，因而制度创新过程中也有个管 理的问题。同时，管理创新与制度创新的目标是一致的，即提高企业资源配置 效率。嘲 7 硕士学位论文第2 章管理创新及其相关理论综述 2 1 2 管理创新的领域 管理创新的空间维数即创新方向是n 维的，这一方面是因为企业管理创新 的方向众多，不能用一个具体的数字来穷尽：另一方面，随着时间的推移，创新 的维数也有可能扩张。虽然管理创新的空间是n 维的，难以具体描述，但这并 不等于不能将管理创新的可能域作一个大致的划定。 ( 1 ) 经营思路创新 企业要想在变化多端和激烈的市场竞争中生存、发展和成为一流，首先在 经营思路上要创一流，并付诸实施。许多成功的企业正是因为在经营思路方面 有所创新，才超出对手一筹。如m m 早在1 9 9 5 年就确定了向网络中心计算的转 变战略：继续创造能把强大网络变为现实的先进的产品和技术；与顾客合作， 帮助他们实现对网络的充分利用。公司的c e o 郭士纳于1 9 9 5 年1 0 月在商业 周刊上说：“毫无疑问，以个人电脑为基础的模式己成了明日黄花。未来将是 以网络为中心的模式。焦点转移到了吸引两个世界精英的网络上。这一模式推 动了本公司的战略。听到人们在谈论m m 时说：嗳，我想知道他们能否在老业 务衰亡的同时实现新业务的快速增长。是很有意思的。他们不理解的是，我们 在重新构思我们的旧业务。我们正在把它们带入这个新的模式。正是靠重新集 中在帮助顾客开展以网络为中心的商务上，m m 又处于非常有利的地位。郭士 纳解释说：“我们也抓住了网络将成为新计算机的好机会。一旦你明白如何使客 户真实地体验到网络世界，你就会理解，这个行业又回到了我们持久的优势上 来企业计算和一体化解决方案。事实上，企业在经营思路方面的创新具 体可以有以下一些主要方面：新的经营方针及经营战略；新的经营理念及其推 行；新的经营策略；资本营运新思路；产生经营新思路的方式方法；企业发展 方式等。钔 ( 2 ) 组织架构创新 组织架构是组织的骨骼，它基本规定了组织的诸多方面。尽管如此，组织 架构不可能是一成不变的，即它不应该是一个刚性的东西，而是一个柔性的有 学习能力的有机体。这是因为僵硬的组织架构或传统的组织架构已经不再适应 新经济的发展。如何从过去刚性的组织状态转变为柔性的组织状态，这本身就 会因各个企业的现实情况不同而不同，而且它也是一个值得创新和可以创新的 方面。第五项修炼一书所讨论的，实际上就是一个组织如何通过系统思考、 改变心智模式、提高学习能力、实现自我超越等方法，以适应新企业的发展需 要。这个过程实际上就是种创新的过程，因为改变既定的心智模式是一种创 新，实现自我超越更需要创新，五项修炼也可以看作是创新能力的一种提高式 8 硕士学位论文 第2 章管理创新及其相关理论综述 修炼。组织与组织架构创新主要有：组织机构基本形式的发展；部门机构职责、 权限的发展；集权分权的新方式；组织的学习性深化；组织内信息流程及网络 的重构；组织机构的人际关系安排；部门岗位设置与个人才能的发挥；组织的 柔性化设计等。1 ( 3 ) 管理制度创新 管理制度广义地说包括从产权制度到企业内部的管理制度等各个方面。在 这些制度中，有些如产权制度以及由此产生的公司法人治理结构并不是企业可 以随便创造的。而其他内部制度则能加以发挥、发展和创新；不过这种创新首 先应针对制度的共性即管理的基本规则方面，其次才是制度的特性方面即与企 业自身特点相关的方面。主要有：各类企业管理制度的创新；管理制度的效用 评价；管理制度的制订方式；系统化管理制度的创新；企业内部工作流程的设 定与创新；科学议事规则的设定等。 ( 4 ) 管理模式创新 作为一个综合性和全面的管理范式，它与企业的特点有密切的关系，也就 是说，能够结合企业的特点创造出全新的管理并获得成功，这就是管理模式的 创新。管理模式的创新实际上还可以在企业某一个具体管理领域中进行，如生 产管理模式、财务管理模式、人事管理模式等方面的创新。因此，管理模式的 创新具体可以有以下几个方面：企业管理综合性创新；企业中某一管理领域中 的综合性创新；管理方法手段等综合性创新；综合性管理方式、方法的创新等。 1 d e l l 公司推出的直销模式就是一例。公司的c e o 戴尔说：“由于我们戴尔公司 的制造量是直接按照顾客订货量而定，不会有因存货过多而造成产品贬值的现 象。我们和供应商合作，依照实际制造所需来进货，因此原料存货可减少到最 低。降低原料成本的优惠很快转移到消费者身上，顾客开心，我们也因此更具 竞争优势，还能比竞争者更迅速地把最新的科技送到消费者手上一。1 ( 5 ) 管理方式方法的创新 管理方式方法是企业知识资源整合过程中所使用的工具，直接涉及企业知 识资源的有效配置。管理方式方法的创新，可以有两个主要方面：一方面是单 一性的管理方式方法的创新，另一方面是综合性的管理方式方法的创新。目前 管理界比较流行的创新是企业流程的再造，这种创新实际上是生产组合的综合 性改造，是对传统分工体系的再造及信息技术条件下的生产流程和管理流程的 改造性创新，它已受到许多企业的重视。慢。管理方式方法的创新依然有相当大的 空间，如：新的领导方式；对人的管理方式方法的发展；知识链运行方面管理 方法的发明和创造；新的管理手段( 如信息技术进入管理导致的管理手段的革 9 硕士学位论文 第2 章管理创新及其相关理论综述 新) ；新办公设施的创设和使用；企业知识组合的创新等等。 2 1 3 管理创新的特征 管理创新作为企业发展的策动力，可发生在组织运行或做事的方方面面， 纵观企业界的各类管理创新举措，我们可以发现它具备以下两个主要特征： ( 1 ) 管理创新的非对称性 管理创新空间很大，是一个对维的空间，但是管理创新在时间和空间领域 方面发生的几率都是非对称性的。在时间维上，管理创新时断时续，时高时低。 在空间维度上，管理创新空间分布的非对称性则表现为管理创新出现的几率在 不同的产业部门、不同的企业管理领域会有所不同，在某些管理领域和某些产 业部门中往往成为管理创新的“多发地带。管理创新发生的不对称性，不仅是 因为管理创新赖以产生的重大科学发现或发明以及经济发展对管理需求的不同 只在特定的条件与环境中出现，而且还因为管理创新所带来的巨大知识收益导 致众多企业的学习与模仿，在模仿中的创新通常要比凭空创新容易得多，因此 管理创新就可能集聚于某一时段和空间。 ( 2 ) 管理创新的延展性 所谓管理创新的延展性是指尽管随着时间的推移，管理创新案例不断发生， 但管理创新的空间并不因此而缩小，反而会有更大的扩张延伸。其主要原因： 一是管理对象的变动。管理客体的变动，使知识资源的整合必须在新的高度上 进行，这就需要重新进行管理的创新。事实上，管理对象的变动会因当时技术 进步的快慢、经济发展的阶段、文化环境的状况而发生不对称的变动，即非匀 速的变动。二是管理主体的变动。管理主体是人，人具有学习的特征和能力， 正是这种特征和能力才使人可以具有创造性的潜力，即创造力。人的创造力一 般是随着学习的深化而提升的。激发力是创新得以实现的重要因素，也是管理 创新空间具有延展性的支撑，因为只有管理创新主体的创造力得到发挥，才会 去拓展创新空间，才有可能延展创新的空间。三是管理创新的易进入性。管理 创新的易进入性在于管理创新空间的进入壁垒比较低，这种进入壁垒的低下并 不是说管理创新不需要成本费用，而是说管理创新成果难以用专利制度来保护， 这就导致一项管理创新成果产生后，迅速会被其他人学习和模仿，而学习和模 仿的成本相对来说比较低，有创造力的人通过学习和模仿进行新一轮创新的费 用就要比完全独自创新所付出的费用低得多，这样就会有许多创新主体迅速进 入管理创新空间。管理创新成果的非排他性使创新成果更易扩散。管理创新成 果的扩散是_ 个颇为复杂的过程。第一，这种扩散是在时间维上向管理的其他 领域进行不均衡的扩散，既有向某一管理领域的“叠加 式扩散；又有向某一 1 0 硕士学位论文第2 章管理创新及其相关理论综述 周边管理领域的“联动式扩散。第二，这种扩散是管理创新企业与模仿企业 之间管理创新成果的共享。共享的过程就是模仿学习的过程，这一过程既可能 是“前向的，即遵循由创新企业到第一模仿者再到第二模仿者等这样的转移 路线；也可能是“反向的，即一项管理创新成果在模仿者那里得到了深化和 改进，进行了新的创新，而反过来被原始创新企业学习模仿，形成一个创新传 递的“回路 。 2 1 4 管理创新的模式1 9 1 管理创新是一个复杂的过程，其创新行为过程可以用图2 1 表示。 图2 - 1 管理创新机制及其行动产生过程 ( 1 ) 管理创新刺激。管理创新刺激是指一种由外界各种因素引发的使管理 创新主体产生管理创新意念和欲望的过程。这种刺激可以来源于诸多方面。管 理创新刺激包含于管理创新主体所处的环境及其具体活动过程之中，然而并非 每个人对这些刺激都会有所反应，即便是管理创新主体也是如此。因为能否对 某一刺激有所反应并产生管理创新意念或欲望，与管理创新主体当时的状态、 心智模式、知识结构、能力结构等有很大关系。 ( 2 ) 管理创新价值观。管理创新价值观是管理创新主体价值观体系中的一 部分，是管理创新主体对管理创新、管理创新效果、阶段、行为方式等的认识。 管理创新价值观在管理创新行为构成中起到一种判定和筛选管理创新意念、欲 望、创意的作用。 ( 3 ) 管理创新动机。管理创新动机是指创新主体内在的激发管理创新的因 素，这种因素不同于管理创新刺激的因素，前者是管理创新主体的内在因素， 而后者则是外在因素。这两方面的因素一旦发生碰撞就极有可能产生创意，并 用这种动机来维持管理创新主体进行创新工作的热情，成为行动的动力源。 ( 4 ) 管理创新素质。管理创新素质是管理创新主体能够从事管理创新行为 硕士学位论文第2 章管理创新及其相关理论综述 的潜质。这种潜质反映为管理创新主体的知识结构、能力结构、创新的心智模 式、创造性潜能等的综合。管理创新主体的这种素质将很大程度决定创意的质 量、新目标的形成和定位高低以及管理创新行动的合适性，从而使管理创新一 开始就处于一个较高的起点上。 ( 5 ) 管理创新行动与目标。管理创新行动是管理创新主体在上述因素作用 下实施管理创新的动作，而管理创新目标则是管理创新主体欲达到的创新结果。 新目标引导创新行动，创新行动的进展逐步逼近管理创新目标。管理创新目标 虽然一开始就能设置，但人们开始时也许并非就能明确地认识到，而是随着管 理创新行为的展开才使目际逐步清晰和深化的。 2 2 演化经济学理论 1 0 l 演化经济学是一门借鉴生物进化的思想方法和自然科学多领域的研究成 果，研究经济现象和行为演变规律的学科。任何经济理论都是建立在一定的假 设基础之上的，演化经济学理论也是建立在其特定的假设基础之上，它的假设 与传统的经济理论关于企业和组织的行为的那些假设是不一样的。在正统的微 观经济学中，假设企业是按照一套决策规则去生产经营，企业( 厂商) 是一个生 产函数，它反映在企业行为的最大化模型中。企业行为最大化模型通常包含三 种可以分开的成分。第一，说明了企业的目标是利润或市场价值最大化；第二， 说明了企业知道实现目标的一整套方法；第三，在给定内外部一定的限制条件 下，企业在一整套已知的可供选择的方案和行动中可以做出最优决策，其行动 的结果得以实现企业目标最大化。 在演化经济学理论中，组织惯例是一个非常重要的基础概念。企业组织被 看成是由利润驱动并努力寻求一定途径去增加其利润的组织，他们的运作或做 事及其行为不被假定为在明确界定的和外在给定的选择集合上使利润最大化。 在任何给定的时间，企业都在内部建立一套运作或做事的方式和决定做什么的 方式，企业的运作或做事及其行为是以惯例为基础的。组织的惯例就是具有与 基因在自然界中相似的进化作用的机制。组织惯例具有一定的稳定性和惰性， 并倾向于随着时间的推移保持并“传输”其重要特性。因而，组织结构和组织 成员的习惯在特定的企业以及在组织文化中，都担当着信息、隐性知识和技能 的载体。组织惯例包括企业的各种特点，如组织规则、生产技术、投资政策、 产品组合策略等。在任何时候，企业的惯例界定一系列函数，它们决定一个企 业的运作及所采取的行动，这些行动与各种外在因素和内在状态变量有关。组 1 2 硕士学位论文 第2 章管理创新及其相关理论综述 织惯例在企业中以“基因 形式传递技能和信息。组织惯例是相对稳定的和可 以继承和复制的，具有某些惯例的企业或组织可能比其他企业或组织做得更好， 人们可以有意识地去保持或改变惯例。因此，惯例是可以选择的，人们可以去 打破并重构组织惯例，尽管这也许是非常困难的。 组织惯例简称“惯例，它是本研究从演化经济学理论中引入的核心概念。 虬喷例一构成了组织活动和功能的一大部分，它可以是指整个组织中重复的活 动方式或做事方式，或者作为形容词去形容和描述这样的组织或个人完成的事 顺利有效，运转正常。企业组