（行政管理专业论文）利益的转型与转型中的利益——制度变迁的利益分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 转型指社会的总体转型，即由传统社会向现代社会的转变。目前，我国的转型主要 局限于对不适应社会发展的经济体制、政治体制的改革，转型的过程就是改革的过程。 从制度经济学的角度讲，改革是制度变迁的过程，是新i e t 带, j 度的更替。在这里，转型、 改革、制度变迁是三个不同但又紧密联系的概念，更是同一个不可分割的过程。 转型的一切问题都是围绕利益展开的，利益是转型的起点，同时也是转型的终点和 归宿，所谓转型其实就是利益的转型，所谓改革就是利益的重新调整与分配。所以，我 国转型的实质就是基于制度变迁的利益转型，是利益在不同利益群体之间的重新分化、 组合。围绕着利益的变化，旧的社会格局打破了，新的格局也己现出雏形，但这一雏形 并不能令人满意，因为它对利益的划分仍存在问题，还需要继续变革。制度为利益而生， 当然也可以为利益而变。既然我国目前的制度引起了相当一部分民众的不满，我们当然 可以通过制度的变革，通过制度创新满足人们的利益要求。 本文综合运用了经济学、政治学、心理学、社会学的相关理论从四个方面对我国转 型时期的利益变革进行了较为深入的探讨，特别是对转型时期的利益结构、利益矛盾进 行了重点分析。通过对改革前后我国利益变迁的比较，揭示了利益的调整、利益矛盾出 现的根本原因国家发展战略的选择与制度变迁路径的选择。 对于如何解决现阶段的利益矛盾，笔者不同意限制或削弱政府权力的观点，利益矛 盾可以通过建立以政府为主导的利益协调机制得以缓解。虽然利益矛盾注定不可能彻底 解决，但国家只要能将利益冲突控制在一定范围内，就可以保持其合法性。展望未来， 笔者认为可以通过利益协调机制的进一步完善，逐步建立起公平、公正和共同发展的和 谐社会。 关键词：转型利益制度变迁改革 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t r a n s f o r m a t i o nm e a n st h eo v e r a l lt r a n s f o r m a t i o no ft h es o c i e t y , n a m e l yt h et r a n s i t i o n f r o mt h et r a d i t i o n a ls o c i e t yt ot h em o d e ms o c i e t y a tp r e s e n t ，t h et r a n s f o r m a t i o no fo u r c o u n t r yi sc o n f i n e dt ot h er e f o r m so ft h ee c o n o m i cs y s t e ma n dt h ep o l i t i c a ls y s t e m ，w h i c h c a n tm e e tt h es o c i a ld e v e l o p m e n t t h ec o u r s eo ft r a n s f o r m a t i o ni st h ec o u r s eo ft h er e f o r m s a yi nt e r m so ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，t h er e f o r mi st h ec o u r s eo fi n s t i t u t i o n a l c h a n g e s ，a n dt h er e p l a c e m e n tt h eo l ds y s t e mo fn e ws y s t e m h e r e ，t r a n s f o r m a t i o n ，t h er e f o r m ， i n s t i t u t i o n a lc h a n g e si st h ec o n c e p t so ft h r e ed i f f e r e n tb u tc l o s ec o n n e c t i o n s ，t h es a m ea n d m o r ei n a l i e n a b l ec o u r s e a l lq u e s t i o n so ft r a n s f o r m a t i o na r el a u n c h e da r o u n dt h ei n t e r e s t s ，t h ei n t e r e s t sa r et h e s t a r t i n gp o i n to fm a k i n gt h et r a n s i t i o n , t e r m i n a lp o i ma n dh o m et h a tt r a n s f o r m a t i o na tt h e s a m et i m e ，i tm a k e st h es o - c a l l e dt r a n s f o r m a t i o nt ob ea c t u a l l yt h et r a n s f o r m a t i o no fi n t e r e s t s ， t h es o c a l l e dr e f o r mi sr e v i t a l i z a t i o na n dd i s t r i b u t i o no fi n t e r e s t s s o ，t h ee s s e n c et h a to u r c o u n t r yt r a n s f o r m a t i o ni st h a ti n t e r e s t sb a s e do ns y s t e mc h a n g e sm a k et h et r a n s i t i o n ，i ti s i n t e r e s t sa n o t h e rd i v i s i o n ，a s s o c i a t i o na m o n gd i f f e r e n ti n t e r e s t sc o l o n y r o u n d i n gt h ec h a n g e s o ft h ei n t e r e s t s ，t h eo l ds o c i a lp a t t e mh a sb e e nb r o k e n ，t h en e wp a t t e mh a sa l r e a d yd i m p l e d t h ee m b r y o n i cf o r mt o o ，b u tt h i se m b r y o n i cf o r mc a nn o tb es a t i s f a c t o r y , b e c a u s ei ts t i l lh a s p r o b l e m si nt h ed i v i s i o no ft h eb e n e f i t ，n e e dt ob ec o n t i n u ei m p r o v i n g i n s t i t u t i o nb o r nf o r i n t e r e s t s ，i tc e r t a i n l yc a nb ec h a n g e df o ri n t e r e s t st o o s i n c eo u rc o u n t r y 。sp r e s e n ti n s t i t u t i o n h a sm a d es o m ep e o p l ed i s c o n t e n t ，c e r t a i n l yw ec a np a s st h ec h a n g eo ft h ei n s t i t u t i o n ，m e e t p e o p l e 。si n t e r e s t sd e m a n dt h r o u g hi n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n t h i st e x th a ss y n t h e t i c a l l yu s e dt h er e l e v a n tt h e o r yo fe c o n o m i c s ，p o l i t i c a ls c i e n c e ， p s y c h o l o g ya n ds o c i o l o g yt r a n s f o r m a t i o nf r o mf o u rr e s p e c t st oo u rc o u n t r yi n t e r e s t so fp e r i o d i tc a r r i e so nt ob ec o m p a r a t i v e l yd e e pa n a l y s i st oi m p r o v e ，e s p e c i a l l yi n t e r e s t s s t r u c t u r e ， i n t e r e s t sc o n t r a d i c t i o n so fp e r i o dh a v eb e e na n a l y z e de s p e c i a l l yt ot r a n s f o r m a t i o n t h r o u g h t h ec o m p a r i s o nb yt h ec h a n g e so fi n t e r e s t sd u r i n gr e f o r m ，w ec a nb cc l e a rt h a tt h eb a s i c r e a s o no fo u rc o u n t r yi n t e r e s t sa d j u s t m e n ta n di n t e r e s t sc o n t r a d i c t i o ni s - t h ec h o i c eo ft h e n a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g ya n dt h ec h o i c eo f t h ec h a n g e sr o u t eo f t h ei n s t i t u t i o n 2 山东大学硕士学位论文 a st oh o wt os o l v et h ec o n t r a d i c t i o n so fi n t e r e s t sw h i c ha r ea tt h ep r e s e n ts t a g e ，i d i s a g r e et h ev i e wo fl i m i t i n go rw e a k e n i n go fg o v e r n m e n t sp o w e r , t h ei n t e r e s t sc o n t r a d i c t i o n o fo u rc o u n t r yc a nb ea l l e v i a t e dt h r o u g hs e t t i n gu pi n t e r e s t sc o o r d i n a t i n gm e c h a n i s mt a k i n g g o v e r n m e n ta st h el e a d i n gf a c t o r t h o u g ht h ei n t e r e s t sc o n t r a d i c t i o nc a n n o tb es o l v e d c o m p l e t e l y , t h ec o l i n 仃yc a nc o n t r o lt h ei n t e r e s t sc o n f l i c tw i t h i nt h es p e c i f i cl i m i t sw h i c hc a l l k e e pi t s l e g i t i m a c y l o o k i n gf o r w a r dt ot h ef u t u r e ，it h i n kw ec a r lm a k ec o o r d i n a t i n g m e c h a n i s mo ft h ei n t e r e s t sm o r ep e r f b c t ，s e tu pa n d d e v e l o pt h eh a r m o n i o u ss o c i e t y , w h i c hi s f a i r l y , j u s ta n dc o m n l o nd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：t r a n s f o r m a t i o n i n t e r e s t si n s t i t u t i o n a lc h a n g er e f o r m 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注b g j g l 用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：2 宣：堑 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影f p 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：z 亟堑导师签名：蔓尘纪盘e l 山东大学硕士学位论文 引言 对于转型，人们往往关注经济转型，实际上，转型是整个社会的政治、经济、文化 诸方面的深刻变革，是整体的而不是局部的，是根本的而不是枝节的。因此，转型应当 指社会的总体转型，是整个社会的转变，即由传统社会向现代社会的转变。 学术界对转型的本质性问题，即转型的原因是什么，转型的动力是什么，转型引起 的主要调整是什么，转型的轨迹和未来的走向是什么，如何才能使转型取得令人满意的 效果等问题进行了诸多探讨，但对转型问题背后更为本质的内容，也就是这些问题都围 绕的中心利益关注不够。笔者认为利益才是转型中最本质、最核心的内容，因为转 型的一切问题都是围绕利益展开的，利益是转型的起点，同时也是转型的终点和归宿， 所谓转型其实就是利益的转型，所谓改革就是利益的重新调整与分配。在这里，我们试 图通过对利益的转型与转型中的利益的分析把握转型的实质，找到转型的正确方向和问 题的症结所在。此外，通过对制度变迁与利益变迁关系的阐述，寻找缓解转型时期利益 矛盾的方法，为政府保持其执政的合法性，为建立和谐发展的社会进行理论探索。 山东大学硕士学位论文 一、利益的转型 ( 一) 转型的实质利益的转型 1 、我国改革的现状 我国的转型主要是对落后的经济体制与政治体制的改革，转型的过程就是改革的过 程。从制度经济学的角度讲，也就是制度变迁的过程，改革就是对原有的不适应社会发 展的旧的政治制度、经济制度的变革，是新旧制度的更替。在这里，转型、改革、制度 变迁是三个不同但又紧密联系的概念，更是同一个不可分割的过程。 从1 9 7 8 年至今，我国的改革已走过了2 7 年的历程，取得了举世瞩目的成就，。但 随之而来的社会问题也越来越多，用国情专家胡鞍钢的话讲：“这一时期是建党近8 0 年 以来党的不正之风最盛、腐败最严重的时期，党面临全面加速变质的严峻危险时期。”。 据调查，仅城镇“居民对生活状况不满者约在1 亿一2 亿人，占全国城镇总人口的2 2 一4 5 ： 其中非常不满意者比例在7 - 8 ，大约在3 2 0 0 万一3 6 0 0 万人之间。” 胡鞍钢预言：“长 此下去，中国将付出沉重的社会代价与政治代价。” 作为资深的国情研究专家和国家决 策的重要建议者之一，胡鞍钢的研究是有说服力的，这决非是危言耸听，而是“活生生 的现实”。此外，中国社科院“当代中国社会结构变迁研究”课题组的研究也发现：“近 五六年来的经济改革和经济发展虽然使超过半数的人明显获益，但也有相当一批人获益 不多或利益相对受损。在城市中，大约i 6 的人感觉生活水平提高不大，另外i 6 至i 4 的人感觉生活水平下降：在乡村中，这一问题更为突出，接近i 3 的人认为自己的生活 水平没有明显提高，另有i 5 的人认为生活水平不如以前。” 这说明经济改革虽然带来 了高速的经济发展，但并没有带来歌舞升平，我们现在正处于“盛世”，但很难说是“太 平”，正因为如此，构建和谐发展的社会显得尤为重要。 2 、社会问题的症结 。据林毅夫等著名专家估计如果中国能够保持社会稳定并坚持市场化改革，按目前的发展态势测算，到本世纪3 0 年代中国的经济规模将超过美国和日本，成为世界上经济规模最大的国家。注：林毅夫等：中国的奇迹：发展战 略与经济改革) ，上海三联出版社1 9 9 9 年，第2 6 2 7 页 o 胡鞍钢等主编：第二次转型国家制度建设 。清华大学出版社，2 0 0 3 年7 月第1 版前言第1 2 页 o 同正文第1 3 页 o 同正文第1 7 页。 o 同正文第1 7 页 。陆学艺主编：当代中国社会阶层研究报告 ，社会科学文献出版社2 0 0 2 年1 月第l 版第3 9 页 2 山东大学硕士学位论文 中国社会问题的根源在于改革造成的利益关系的变动与利益的失调。利益是与相应 的制度相联系的，制度就是划分利益的有关规则与规定，是利益格局分割的依据与保障， 从来没有无利益关系的制度，制度就是为利益而生。一旦这种依据发生变化，保障因素 丧失，利益格局就必然会发生变化。改革产生的新旧制度的更替，就是新旧利益规范的 变迁，它直接导致利益的分化与重组，形成新的利益格局。 利益是人活动的基本动因与动力，没有利益驱动的行为是罕见的。我们这里所说的 利益不仅包括经济利益还包括政治、社会利益，比如：名誉、地位和自我心理需要的满 足。现代人是理性的社会人，清楚自己的需求，会从自己的利益出发，经过理性的思考 与度量来决定自己的行为，做出理性的选择。 计划经济时期，我们通过意识形态工具使人的自我意识特别是自利心理得到了有效 的控制，但随着改革开放的进行，一场前所未有的自发的以“破”为主的思想解放运动 展开了。虽然国家也高度重视精神文明建设，努力适应新形势的需要，但由于种种原因， 至今新的意识形态尚未真正确立，而与此同时思想解放的大潮已对旧的意识形态造成了 致命冲击，导致了社会心理的巨大变化。 思想解放的主要原因在于改革开放的实行，特别是市场经济带来的自我意识的觉 醒。社会存在决定社会意识，从马克思主义这一理论框架中不难发现，作为社会意识的 意识形态的作用是有限的，其最大弱点就是随时有可能被变化的社会存在所改变。历史 与现实都告诉我们，灌输、教育的作用是有限的，一旦社会存在发生变化，社会意识迟 早也会随之变化。自利意识的增强必然使人们关注自身的利益状况，并会进行横向的社 会比较和纵向的历史比较，一旦人们发现自己在社会利益格局中处于不利的地位，必然 会产生强烈的利益要求。而这种要求在遇到制度阻碍难以实现的时候，就有可能演化为 一种反制度的力量。 3 、转型的实质 转型的过程就是制度变迁的过程，制度变迁的过程就是利益变迁的过程，在这里三 者是统一的。所以，我国转型的实质就是基于制度变迁的利益转型，是利益在不同利益 群体之间的重新分化、组合。围绕着利益的变化，旧的社会格局打破了，新的格局也已 现出雏形，但这一雏形并不能令人满意，因为它对利益的划分存在问题，因此还需要继 续变革。制度为利益而生，当然也可以为利益而变。既然我国目前的制度引起了部分民 众的不满，我们当然可以通过制度的变革，通过制度创新满足人们的利益要求。不过， 这不是轻而易举能够做到的，要改变利益格局，首先就要了解它的发展变化。 山东大学硕士学位论文 ( 二) 转型期利益格局的主要变化 下面我们就看一下转型期我国的利益格局发生了什么样的变化，利益关系有了何种 变动，而这种变化又会导致人的何种理性行为。 1 、利益的划分：由政治等级制到经济等级制 建国初期的制度安排主要是为了巩固新生的社会主义政权。所以在改革开放之前， 我国划分阶层，进行利益分配的原则和依据都是要看能否维护政权的稳定。也就是说， 谁更拥护新政权，谁能够对新政权的稳定做出更大的贡献，谁的政治地位就越高。当时 经济利益是从属于政治利益的，谁的政治地位高，谁在社会利益的分配中就处于优势地 位。作为工人阶级的政党，共产党自然要首先保障作为革命领导力量的工人阶级的利益， 而农民的利益，由于当时的工业发展优先战略而被忽视了。一直到本世纪初，我国的经 济发展在一定程度上还是以牺牲农民利益为基础的。城镇居民无论在政治地位还是在经 济地位上，都明显高于农村居民，其主要原因就在于国家政策的倾斜。直到本世纪初， 国家开始重视“三农”问题，农民的生活状况才有了根本好转的希望。 城、乡内部也存在着等级的划分，即阶级身份和户籍身份等级划分。 从土地改革开始，国家就在农村开始划分阶层，这一划分在后来的2 0 多年时间里 成了阶级斗争的依据。改革前，人们在政治上是有着明确的阶级区别的，每个人的家庭 都有阶级成分，无论升学、参军、参加工作、提干以及各种原因需要填写履历表时，都 必须填写家庭出身。当时，不同阶级成分的人会受到不同的社会、政治和经济待遇。如 在土改时期，地主会被没收全部土地和财产，而富农则被没收一部分土地，中农则保持 稳定，贫雇农则分给土地。这种情况一直持续到1 9 7 8 年。 另一个分层标准是基于农业、非农业户口之上的户籍身份。在农村，拥有非农业户 口的人的社会地位明显高于其他人。此外，是否拥有干部身份也是重要的标准之一，比 如脱产干部，拥有非农业户口，吃商品粮，列入国家干部编制，由政府财政发放工资， 属于农村中的“贵族”。 改革开放之后，这种情况有了很大改观。政治身份逐渐与经济利益脱钩，政治身份 也不必然带来经济利益。特别是经济发达地区，人们的从政热情明显低于经济落后地区。 随着近年来私营企业主可以入党、提干、甚至是评选全国劳模。等一系列制度微调和宪 法修正案中明确表示保护私有财产，使个人从事经济活动的热情前所未有的高涨。以前 。新华社北京2 0 0 5 年2 月2 1 日电。 4 山东大学硕士学位论文 需要通过政治手段才能满足的需要，现在通过经济手段同样可以满足，甚至在某些方面， 经济手段的满足方式更加直接，更为安全。我们甚至可以预见在不久的将来，政治等级 制度会逐步瓦解而代之以经济等级制度，也就是经济地位将成为决定人的社会地位的主 要方面。 2 、利益的分配：由公平优先到尊重产权与效率 由于建国初期的生产、生活资料的匮乏，也由于意识形态方面的原因，国家在分配 制度上采取了公平为主的方式，以保障人民的温饱问题，维持社会的稳定，避免利益矛 盾。应该说这种策略在当时是完全正确的，但问题是这种公平在实际的操作中变成了平 均主义，在建国初期这一问题还不太大，但随着社会经济的发展，当剩余产品日益增多 的时候，在剩余产品的分配方面，平均主义的分配方式就受到了较为广泛的质疑。而且， 剩余产品越多，这种质疑就越强烈，最终发展成为社会分配方面的利益矛盾。 进行简单的历史考察就会发现，古往今来的利益矛盾主要集中在分配领域，人们一 般不太在意生产利益，而往往醉心于分配利益，也就是人们往往不关注如何将蛋糕做大， 而只是关注如何瓜分蛋糕。随着利益矛盾的进一步激化，在分配方面会由和平式的“分 蛋糕”逐渐演变为破坏式的“分瓷器”。导致了社会风气的恶化和社会资源的破坏与浪 费，最主要的后果是导致了人们工作动力的不足和生活目标的丧失，一个失去信念和动 力的社会是不会有前途的。 改革开放之后，逐渐确立了效率优先，兼顾公平的原则，近年来，资本又成为分配 的重要依据。多年以来，资本一直是中国避而不谈的敏感性话题，一提到资本就自然而 然想到资本主义，认为以资本作为分配依据就是剥削。最主要的原因还是旧的观念在作 祟，资本作为分配依据，其实是肯定了产权对于分配的主导作用，长期以来人们往往从 意识形态角度研究产权问题，强调的是产权的负面作用，而忽视了产权的正面作用特别 是产权对人的激励作用。产权不是西方特有的概念，中国传统经济思想中也有产权的一 席之地，孟子就曾讲过“有恒产者有恒心，无恒产者无恒心”。，非常到位地阐释了产 权的激励作用。 产权的两面性应辩证地看待，产权能产生私心，也能产生恒心，退一步讲，没有产 权未必就没有私心，流氓无产者就是很好的例证。提高人们的产权意识，发挥产权的激 励功能，对于社会工作效率的提高有很大的促进作用。据估计，“中国由家庭承包责任 。民之为道也有恒产者有恒心，无恒产者无恒心苟无恒心放辟邪侈无不为己”盂子滕文公上 山东大学硕士学位论文 制取代原来的集体农作制度这- - $ , 1 度变迁对中国农业生产力的贡献份额在2 0 一5 0 之 间，有的学者估计甚至高达7 0 。据说前苏联的农民用1 的自留地生产了2 7 的农产品。 这就是私人土地与公共土地( 前苏联农村9 9 的地是集体农庄的土地) 对人行为影响的 差异。”。 3 、利益的分布：由共同贫穷到部分富裕再到两极分化 共同富裕是社会主义的主要目标之一，但是由于历史原因，共同富裕并没有如期实 现。在旧的计划经济体制下，由于生产、生活资料的有限性，导致整个社会在经济上都 处于比较匮乏的状态。原有的平均主义分配机制，强调对有限资源的均分，导致了社会 成员的经济状况都处于较低的水平。从心理学角度讲。这种共同贫穷的状态，虽然能使 人在心理上暂时取得平衡感，得到安慰，但是这种建立在低层次需要的低水平满足基础 上的平衡感总是脆弱的，如果人们的基本需要长期得不到满足的话，那么这种平衡迟早 会被打破，除非与世隔绝，使社会成员没有横向比较的对象。但事实上这种封闭状态虽 然可以人为的造就，但却绝对难以持久。一旦缺口出现，严重的心理失衡就会到来，可 能会导致重大的心理动荡和社会动荡。因此，发展经济，促进人们生活水平的提高，满 足人们的物质需求才是解决问题的根本之路。1 9 7 8 年党中央审时度势，及时地将工作重 心转移到经济建设上来，这是符合社会发展规律和执政规律的。 改革开放以来，我国经济的迅猛发展有目共睹，g d p 已达到了世界第七位。人们的 绝对收入与实际的生活水平都有了大幅度提高，这一阶段是广大人民的普遍受益期，但 问题也随之出现了。我国经济发展战略的基本构想是一部分人先富起来，然后由先富带 动后富，从理论角度讲这一发展战略极为理想，但在实际的操作过程中却遇到了始料不 及的困难，实际情况已超出改革倡导者预测的范围，发展到了不易控制的程度。即先富 还希望更富，希望把积累的财富用于扩大再生产，而不是用来帮助后富。对这一社会心 理估计的不足，使改革陷入了较为困难的境地，即两极分化。巨大利益的冲击，意识形 态的削弱，个人意识的迅速膨胀导致利益主体之间的互助意识的淡薄，国家强制力在调 整这种利益关系方面也显得力不从心，最终国家只能采取转移支付的手段来推动落后地 区的发展。但由于种种原因，虽然国家付出了极大的努力，做出了较大的政策倾斜，但 至今这一问题尚未根本好转。 4 、利益群体的变动：重新分化与组合 。卢现样：西方新制度经济学 中国发展出版社，2 0 0 3 年6 月第2 版，第2 2 5 页。 6 山东大学硕士学位论文 利益的调整必然影响到利益群体的构成，这是一个先分化再重新组合的过程。 ( 1 ) 利益群体之间的流动 改革开放前，官方简单地根据阶级标准将社会成员分为两大块：工人阶级和农民阶 级，唯一比较特殊的知识分子阶层，在当时也划入了工人阶级，成为工人阶级的一部分， 这种分法被称为“两个阶级一个阶层”。实际上，当时的社会阶层结构并非如此简单， 在每个阶级内部，根据利益关系都可以分为若干个小的阶层，即拥有共同利益的利益群 体。当时的利益关系主要是围绕着政治身份、户籍身份和行政身份展开的，所以划分利 益群体的标准就是政治身份、户籍身份和行政身份。 原有利益群体的划分带有明显的行政强制色彩，边界明显，群体之间难以逾越，缺 乏相互交流的渠道。比如，工人与农民之间的界限是明确的，农民再如何努力工作也不 会成为工人，工人工作再差也不会变成农民，这种人为的城乡分割导致了城乡之间的身 份世袭制，农民永远是农民，工人永远是工人，两个阶级之间存在着天然的政治、经济 待遇的巨大差距，人为地形成了工农对立，城乡对立。这种制度安排的主要原因就是要 防止城乡流动造成的社会不安，切实保障城市利益，因为政治稳定压倒一切，城市中心 地位不可动摇。 在城市中，工人阶级的处境相对较好，有较多的向上即向干部阶层流动的机会，但 这一流动机会不是以是否擅长管理为标准，而是以是否“根红苗正”为标准，也就是以 政治出身为标准。这也是出于对巩固政权的需要，城市是中国的经济、政治中心，战争 时代的“农村包围城市”无非也是为了最终夺取城市。所以，稳定城市是最主要的目标， 而稳定城市就必须先稳定工人，因此，为工人的向上流动留有出口是很必要的。 这一策略在建国初期无疑是正确的，在当时巩固政权是压倒一切的大事，但应注意 时效性。而实际上，在政权巩固之后，受左倾以“阶级斗争为纲”思想的影响，这一政 策不合时宜的继续保留了下来。 改革开放之后，随着政治身份的失效，户籍身份的松动和行政身份的淡化，原有的 利益群体失去了安身立命的基础，除一部分人仍基本保持原状外，大部分都发生了较大 的分化。这些变化的主要体现就是原有阶层分割的去除和阶层边界的模糊。更重要的是 国家为城乡流动提供了更多的机会，无论是7 0 年代末的恢复高考还是9 0 年代末的高 校扩招，还是新世纪初取消收容制度和保障农民工的合法权益，都是在为城乡流动提供 机会，创造条件，而且机会的出口越来越大，有利于阶层之间的流动。 ( 2 ) 同一阶层内部的分化组合 山东大学硕士学位论文 工人与农民阶级内部都发生了较大的分化组合。 农民阶级的分化相对简单，主要是成员间经济地位的变化，其主要原因是农村的城 镇化和农民的工人化。农村成员的分化形成了以下几条主要出路：纯粹的农民、个体劳 力者、个体工商户、私营企业主、雇工和农民工。这些社会成员之间的经济地位在改革 之前是大致相近的，后来则发生了较大的分化，后四者是随着改革开放出现的新兴行业， 这些行业的出现一是因为国家政策的扶持，二是因为农村现有的土地资源无力为农村居 民提供更多的利益。作为农民增收的新出路，这些行业都曾给农民带来了新的收益，但 是这种利益的赢得是短暂的，随着近年来农村经济不如前几年景气，加之农村内部同行 业人员的剧增，竞争日益加剧，农民的收入近年来出现徘徊，部分行业还有所萎缩。在 这几类行业中，传统农民的利益增进是最慢的，连中央财经领导小组办公室副主任陈锡 文也明确表示，当前农村经济中的突出问题是农民增收困难，自1 9 9 7 年以来，农民的 收入增长一直比较困难。主要表现在三方面： 一是农民收入持续低速增长。从1 9 9 7 年到2 0 0 3 年，全国农民人均纯收入的增幅已 连续7 年没有一年超过5 ，最高的年份增长4 8 ，最低的只增长2 1 ，年均增长4 ， 仅相当于同期城镇居民收入年均增长幅度的一半。 二是与城镇居民的收入差距在继续扩大。1 9 9 7 年农民的人均纯收入为2 0 9 0 元，城 镇居民的人均可支配收入为5 1 6 0 元，两者的收入差距为1 ：2 4 7 ；2 0 0 3 年农民的人均 收入为2 6 2 2 元，城镇居民为8 5 0 0 元，差距已扩大为l ：3 2 4 。 三是以粮食生产为主的纯农户收入增长更为困难。过去几年中，由于不少农专品供 过于求，价格下跌，导致农民来自农业的收入额减少，使以农为主的纯农户的收入增长 尤其困难。1 9 9 7 年，农民人均来自农业的纯收入为1 2 6 8 元，但自1 9 9 8 年到2 0 0 3 年， 农民来自农业的纯收入已连续6 年低于这一水平。 2 0 0 4 年2 月8 日，中共中央国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见正式 公布。作为2 0 0 4 年中央一号文件，意见对当前和今后一个时期做好我国农民增收工作 提出了总体要求，可以说迈出了解决三农问题的有实质意义的一步，但现在农民状况的 改善主要还是集中在减负，特别是农业税的减免方面，至于如何使农民增收仍旧办法不 多。 在城市中，传统的工人阶级也发生了巨大变化，主要变化就是由原来的政治分割、 。新华网北京2 0 0 4 年2 月9 日电记者徐京跃、姚润丰。 8 山东大学硕士学位论文 行政分割到现在的资源分割，这里所说的资源主要是知识技术资源和经营管理才能资 源，这些资源成为了工人阶级内部调整利益关系的主要依据，拥有这些资源的人有机会 流动到需要这些资源的岗位上，成为工程师、管理者，而缺乏这些资源的人员则会由于 竞争降为普通的工人。 二、转型中的利益矛盾 利益矛盾是制度变迁中不可避免的难题。这些难题既有现在的制度变迁、利益的转 型造成的，也有旧制度历史遗留问题造成的。历史问题同样会干扰制度变迁的顺利进行， 而且消除旧制度的历史遗留问题是制度变迁的题中应有之意。如果无视这些问题的存 在，改革就无法正常进展，不解决旧问题，改革就会成为旧问题的牺牲品。改革是为了 发展，而不能仅仅停留在清算旧制度的层次上，解决现实与历史遗留问题，促进发展是 制度变迁的重要内容。 我国目前最主要的利益矛盾主要体现在以下几个方面： ( 一) “一国四界”的利益差距地区矛盾： 我国的地区矛盾主要是东南部发达地区与中西部欠发达地区之间的矛盾。矛盾产生 的原因主要是东西部发展的不均衡。胡鞍钢将我国的地区差异形象地称为：“一个中国， 四个世界。”第一世界为上海、北京、深圳等发达地区，第二世界是中等收入的大中城 市和沿海的小城市，第三世界是广大农村中等收入和中西部的中等收入水平地区，第四 世界为西部少数民族农村地区、边远极低收入地区。1 9 9 9 年，贵州人均p p p ( 按购买力 折算的g d p ) 为1 2 4 7 美元，低于世界低收入国家平均水平( 1 7 9 0 美元) ，世界排名为1 7 7 位而上海和北京则分别达到了1 5 5 1 6 美元和9 9 9 6 美元，差距达到了1 0 倍之巨。” 地区发展不均衡并不可怕，世界其他国家包括美国在内都存在这样的问题，但这种 差距不能超出一定的限度。令人担忧的是现在这种差距已经比较大，如果再进一步发展 的话，那么地区的失衡就有可能变为地区之间的断裂。建国以来，“我国各地区人均g d p 相对差距经历了三个发展阶段：第一个阶段是建国初期到1 9 7 8 年，各省区人均g d p 相 对差距呈波动式上升趋势；第二个阶段为1 9 7 8 1 9 9 0 年期间2 0 世纪8 0 年代上半期各 。参见胡鞍钢等主编第二次转型园客制度建设，清华大学版社2 0 0 3 年7 月第l 版t 第4 9 页 9 山东大学硕士学位论文 省区人均g d p 相对差距明显下降，下半期下降幅度渐缓：第三个阶段是2 0 世纪9 0 年代， 这一时期是差距重新加速扩大阶段。”第三个阶段至今，各个区域内部的收入差距没有 明显变化，但区域之间，也就是东部、中部、西部三大区域之间的差距却在不断拉大。 如果仅仅存在经济利益上的差距还不是非常严重，但现实情况是各区域之间的差异是全 方位的，包括人均收入、消费水平、健康状况、教育程度、外部联系、发展前景等等， 涉及到了政治、经济和文化诸方面。西部虽然拥有丰富的自然资源，但其丰富性也造成 了开发水平低，主要是手工和半机械化作业，技术含量有限，劳动效率低，不能使丰富 的资源转化为丰厚的利润。近些年来，随着我国就业制度的调整，许多中西部生源纷纷 在东部地区落户，造成了中西部最可依赖的人力资源的流失，知识资源和人力资源的匮 乏已日益成为制约中西部地区发展的瓶颈。 如果中西部不能突破现有的限制，那么，各地区之间势必会形成两极分化，从而造 成地区间的“断裂”。社会学学者孙立平教授在我们在开始面对一个断裂的社会? 一文中曾引用过法国著名社会学家图海纳( t o u r a i n e ) 的一个说法，图海纳认为法国社 会正“从一种金字塔式的等级结构变为一场马拉松。他的意思是说，过去的法国社会， 是一种金字塔式的等级结构，在这样的一种结构之中，人们的地位是高低不同的，但同 时又都是在同一个结构之中。而在今天，这样的一种结构正在消失，而变成一场马拉松。 今天的法国，就像一场马拉松一样，每跑一段，都会有人掉队，即被甩到了社会结构之 外。被甩出去的人，甚至已经不再是社会结构中的底层，而是处在了社会结构之外。他 认为，现在法国还在继续跑下去的只有四五百万人，其余都是掉队的了。坚持跑下去的， 就是那些被吸纳进国际经济秩序中去的就业者。”。 孙立平认为中国目前也存在着这种现象，并称之为“断裂”。后来孙立平在接受经 济观察报的采访时又再次对“断裂”进行了总结，他认为断裂是指部分人被甩到社 会结构之外，而且在不同的阶层和群体之间缺乏有效的整合机制。在现实的意义上，首 先是指明显的两极分化，此外，社会的断裂还会表现在文化以及社会生活的许多层面。 断裂社会的实质，是几个时代的成分并存，互相之间缺乏有机联系。”我国目前的现状 虽然还没有达到如此严重的程度，但各个地区之间差距日益拉大，又缺乏必要的沟通与 。参见胡鞍钢等主编第- 0 ：转型国家制度建设，清华大学出版社2 0 0 3 年7 月第1 版第5 0 页 。孙立平：我们在开始面对一个断裂的社会? ，战略与管理，2 0 0 2 年第2 期，第9 页 。孙立5 卜：断裂社会的运作逻辑经济观察报书评增刊，2 0 0 3 年1 0 月3 0f ：i 1 0 山东大学硕士学位论文 交流，地区之间存在几年甚至十几年的差距，这样就会形成地区之间的断裂。 令人欣慰的是我国政府还是能够正视地区之间差距的，2 0 0 0 年初，党中央、国务院 作出决定，实施西部大开发战略，加快中西部地区发展。2 0 0 0 2 0 0 4 年，西部地区g d p 年均增长达到了l 嗍左右，这是国家缩小地区差距迈出的坚实一步，虽然还没有从根本 上解决问题，但至少可以从政府的态度中看到发展的希望。 ( 二) 行政二元结构的利益分割城乡矛盾 与东西部利益矛盾不同，城乡的利益矛盾主要是源于人为的行政权力的限定。在改 革前，中国社会中形成了一种城乡分割的二元结构。当时的二元结构主要由一系列制度 安排造成的，以户籍制度为核心，将城乡人口和城乡的经济与社会生活，人为地分割为 两个互相隔离的部分，形成人为的制度壁垒。城乡之间人口不能自由流动，两部分居民 享受两种完全不同的经济和社会待遇，农村的经济资源被大量抽取到城市，以支撑城市 的工业化进程。这种二元结构可以称之为“行政主导型的二元结构”。o 城乡的利益矛 盾主要就是由于这种行政分割造成的，在某种意义上，这种发展战略是以牺牲农民利益 为代价的。所以改革开放之前，在社会利益方面，作为最大的付出者，农民却处于利益 分配链的末端。 改革之后，特别是联产承包责任制的实行，农民的收入有了大幅度的提高。但这种 提高，只是暂时掩盖了城乡矛盾，承包责任制并没有对城乡矛盾的根源形成实质性的冲 击，只有增收并不能使农民摆脱原有的政治地位，没有相应的政治地位的提高，农民的 切身利益还是难以得到有效保障，这也是为什么农村经济在一段时间的发展之后，又陷 入停滞的原因。 改革开放以来，我国的城乡差距经历了一个由缩小到扩大的过程，具体表现在工农 产品“剪刀差”的扩大，以及城乡居民消费水平和存款额差距的进一步扩大。“1 9 7 8 年以 前农民每年通过剪刀差方式向国家提供的积累为1 0 0 一3 0 0 亿元。此后虽然价格剪 刀差有所缩小，但绝对数仍在增加，1 9 8 3 年为四百多亿元，后来每年仍达6 0 0 - - 1 0 0 0 亿元。1 9 8 9 - - 1 9 9 2 年农产品收购价格上升5 3 ，而农用生产资料价格却上涨3 4 ，剪刀 差又扩大了1 6 1 。城乡居民收入差距在改革后曾一度缩小，1 9 7 8 一1 9 8 4 年由l ：2 3 7 降为l ：1 7 l ，但1 9 9 2 年又扩大到1 ：2 5 9 ，1 9 9 4 年则达到l ：2 8 6 。都超过了改革前 的水平。若加上城市人口福利性隐性收入，1 9 9 2 年的城乡收入差距的修正值达l ：3 3 4 。 。参见马宝成：破除城乡二元结构从体制上保障农民增收 国家行政学院学报2 0 0 4 年第6 期，第7 0 页。 山东大学硕士学位论文 城乡居民消费水平差距1 9 7 8 年为1 ：2 9 ，1 9 8 5 年降到最低点1 ：2 3 ，1 9 9 0 年又上升 到1 ：3 0 ，1 9 9 3 年再上升到1 ：3 5 ，亦超过改革前的差距水平，如加上城市消费中的 福利部分( 如公费医疗、住房、煤、电补贴等) ，则城乡消费水平差距的修正值可能高达 1 ：4 0 。”o 可见，真正束缚农民生活质量提高的原因，并不完全是收入，还包括各种不 合理负担，城市居民这方面的负担则相对较轻：最终导致城乡差距不仅没有缩小反而扩 大了。好在国家已认识到了这一问题的严重性，2 0 0 4 年2 月8 日，中共中央国务院关 于促进农民增加收入若干政策的意见正式公布，作为2 0 0 4 年中央一号文件下发，意 见对当前和今后一个时期内做好我国农民增收工作提出了总体要求。目前，全国已有2 6 个省区市决定继续或从今年起免征农业税。初步测算表明，全国农民2 0 0 5 年将进一步 减轻农业税负担2 0 0 多亿元，大约有7 3 亿农民将告别上缴“皇粮国税”的历史。 当然，无论是增收还是减负，都只是解决了农民的经济利益问题，农民的政治利益 至今仍没有很好的保障，至今“在全国人大代表名额分配上严重歧