（公共管理专业论文）研究生：高校人力资源的重要部分(1).pdf

摘要 研究生教育是弱家最高层次的教育，高校培养的研究生是国家高层次人力资 源的后备力量。经过本科阶段的教育，研究生已经积累了一定人力资本，县有从 事各种工佟的缝力。教学与科研的结含使研究生接受教育的同时为学校和社会酶 发展徽遗贡献，是高校和社会不可缺少戆太力资源力量。然藤，研究生在大多数 高校中依然当作单纯的学生，被动接受管理，严煎阻碍了研究生人力资源主动性、 积极性和创造性的充分发挥。 突破高校入力资源只包括教学科研太员、符政后勤人员糊学校管理人员鳇界 限，研究生被视力高校入力资源的重要部分，在现代人力资源思想指导下实施研 究生管理。基于人力资本理论、激励理论和入本管理理论的现代人资源管理思想， 强调研究生入力资本价值的实现、重视研究生人力资源激磁的撵耀鼓及“以人隽 本理念在研究生人力资源管理孛酶瘦用。在其指导下，研究生酶培养过程被税 为人力资源的开发和利用过程；研究生从事的“三助 、社会实践活动是充分利用 研究生人力资源的有效途径；作为现代人力资源管理核心的激励应引起研究生管 理有关部门的重视，将其应用于研究生太力资源管理麓具体实践。我透研究生管 理历史大致可分为蹈个阶段，研究生培养、利用朔激励在不嗣阶段具有不圈的特 征，并不同程度地表现出研究生人力资源开发、利用和激励的痕迹。由于历史发 展和客观条件等方面的原因，我国在研究生管理方面还存在着培养模式相对单一、 课程设置不舍理、论文指导不到位、研究生剩蔫不是及奖学金起不到激融作震等 现实问题。德美两囡在研究生人力资源开发、利用等方面的先进经验启示我们，人 才培养与社会的发展必须接轨，同时必须重视研究生人力资源作用的充分发挥。把 研究生纳入高校人力资源管理范畴，可以采取以下对策：树立研究生是离棱人力 瓷源重要部分的观念，注重研究生人为资源开发的市场引导，充分利用研究生入力 资源及形成研究生人力资源管理的外部竞争和内在激励机制等。 关键词：研究生；高校入力赍源；开发和幂j 蔫；激励 珏 a b s t r a c t e d u c a t e di nt h eh i g h e s tl e v e lo fn a t i o n a lh i g h e re d u c a t i o n ，g r a d u a t es t u d e n t si n u n i v e r s i t ya r et h ei m p o r t a n tf o r c eo fn a t i o n a lh u m a nr e s o u r c e so fh i g h1 e v e l i ns u p p o r t a r e rr e c e i v i n gu n d e r g r a d u a t ec o u r s e se d u c a t i o n ，铲a d u a t es t u d e n t sh a v eh a da 黟e a t d e p o s i t i o no fh u m a nc a p i t a la n da r ep r o v i d e dw i t ht h ea b i l i t yt ot a k eo ns o m ek i n d so f j o b t h ei n t e g r a t i o no ft e a c h i n ga n dr e s e a r c hr e s u l t si nt h eg r a d u a t es t l l d e n t s c o n t r i b u t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fs c h o o la n ds o c i e t yw h i l et h e ya r ee d u c a t e d t h u s ， 黟a d u a t es t u d e n t s a r et h ei n e v i t a b l e p a no fh u m 觚r e s o u r c e si nu n i v e r s i t y b u t ， g r a d u a t es t u d e n t sa r er e g a r d e da sp u r es t u d e n t s 孤da r es u p e r v i s e di naw a yt h a th a s d i s c o u r a g e dt h e i i lf r o mb r i n 百n go u tt h e i r 如l li n i t i a t i o n ，e n t h u s i a s ma n d c r e a t i v i t y a t t e m p t i n gt or e d e f i 9 eh m n 锄r e s o u r c e si nu n i v e 瑙i t y w h i c hu s e dt oo n l yi n v 0 1 v e f a c u l t y m e m b e r si ns e i c ea n da d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n t ，i ts u g g e s t st h a t 伊a d u a t e s t u d e n ta d m i n i s t r a t i o ns h o u l db ec a r r i e do u tg u i d e db yt h en o t i o no fm o d 锄l m m a n r e s o u r c em 锄a g 锄e n t ， r e g a r d i n gt h eg r a d u a t e sa s t h e i m p o r t a n tp a r t o fh u m a n r e s o u r c e si nu n i v e r s i t y t h em o d 锄h u m a nr e s o u r c em a n a g e m e n tn o t i o n ，b a s i n go n h u m a nc a p i t a l t h e o r y e n c o u r a g e m e n tt h e o r ya n d p e o p l eo r i e n t a t e dt h e o s t r e s s e st h e r e a l i z a t i o no fp o s t g r a d u a t eh 啪a nc a p i t a l ，e i i l p h a s i st h ee 疏c to fp o s t g r a d u a t eh u m 姐 r e s o u r c ee n c o u r a g 锄e n t 锄dt h e “p e o p l eo d e n t e d i d e a sa p p l i c a t i o ni np o s t 铲a d u a t e m a n a g e m e n t t h ea d m i n i s t r a t i o no fg r a d u a t es t l l d e n t sd i r e c t e db ym o d e ml m m a n r e s o u r c e st h e o r yc o n s i d e r s黟a d u a t es t u d e n t se d u c a t i o n a lp r o c e s s嬲 ap r o c e s so f h u m a nr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n du t i l i z a t i o n ；g r a d u a t es t l l d e n t sr o l ea st e a c h i n g a s s i s t 跹c e ，r e s e a r c ha s s i s t 孤c e ，a d m i n i s t r a t i o na s s i s t 觚c e 姐dt h e i rp a n i c i p a t i o ni n s o c i a la c t i v i t i e si s趾e m c i e n tw a yt om a k e如l lu s eo f 鲈a d u a t es t u d e n th u m a n r e s 0 1 ：l r c e s ；t h er e l a t e da d m i n i s t r a t i o nd e p a r t m e n ts h o u l da t t a c hi m p o r t a n c et o t h e e n c o u r a g e m e n to f 蓼a d u a t es t l l d e n t s ，w h i c hi st h ec o r eo fm o d e ml m m a nr e s o u r c e m a n a g 咖e n t ， a n d p u ti t i n t ot h ep r a c t i c eo f伊a d u a t es t u d e n th u m a nr e s o u r c e m a n a g 锄e n t t h eh i s t o r yo fo u rc o u n t f y s 铲a d u a t em a n a g e m e n ti sm a r k e do f j f4 p h a s e s ，w h i c hm a l l i f e s t sd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c si nd i f f e r e n tp h a s ea n dr e v e a l st h e i m p r i n to f 伊a d u a t es t u d e n te x p l o i t a t i o n ，u t i l i z a t i o na n de n c o u r a g e m e n ti ns o m ed e 伊e e r e s u l t i n gf r o mh i s t o r ) rd e v e l o p m e n t 龃dt h ei m p e r s o n a lr e a s o n s ，t h eg r a d u a t es t u d e n t m a n a g 锄e n ti no u rc o u n t r ye x i s t sp r o b l e m ss u c ha st h es i m p l i f i c a t i o no ft r a i n i n g p a t t e m ，t h eu n r e a s o n a b l e n e s so fc o u r s e ss e t t i n g 、 i n s u f f i c i e n c yi nt h e s i s s u p e r v i s i o na n dt h ed e f i c i e n c yi nm a k i n gu s eo fg r a d u a t es t u d e n ta n dt h e m 研究生：高校人力资源的重要部分 l a c ko fe n c o u r a g e m e n te f f e c to fs c h 0 1 a r s h i p b a s i n go nt h er e f i e r e n c eo ff o r e i g n c o u n t r y sa d v a n c e dp r a c t i c e i ng r a d u a t es t l l d e n th u n l a nr e s o u r c ee x p l o i t a t i o na n d u t i l i z a t i o n ，w eg e ts o m er e v e l a t i o nt h a tt a l e n tc u l t i v a t i o ns h o u l db ec o n s i s t e n tw i t ht h e d e v e l o p m e n to fs o c i e t ya n dp l a c ee m p h a s i so nm ef u l lu t i l i z a t i o no fg r a d u a t es t u d e n t h u m a nr e s o u r c e s b r i n gt h eg r a d u a t es t u d e n ti n t ot h ec a t e g o r yo fu n i v e r s i t yh u m a n r e s o u r c em a n a g e m e n t ，w es h o u l da d o p tt h ef o l l o w i n gc o u n t e m e a s u r e s ， i n c l u d i n g b u i l d i n gu pt h en o t i o nt h a tg r a d u a t es t u d e n t s 盯et h ei m p o n a n tp a r to fu n i v e r s i t y h u m a nr e s o u r c e s ，p a 如n ga t t e n t i o nt ot h em a r k e t o r i e n t a t i o nn o t i o no f 鲈a d u a t es t u d e n t h u m a nr e s o u r c e se x p l o i t a t i o n ，m a k i n gm eb e s to fg r a d u a t es t u d e n th u m a nr e s o u r c e s ， f b 彻i n gt h ee x t e r i o rc o m p e t i t i o na n di n t e r i o re n c o u r a g e m e n ts y s t e i l l k e y 、r d s ：g r a d u a t e s ；h u m a nr e s o u r c e si nu n i v e r s i t y ；e x p l o i t a t i o na n du t i l i z a t i o n ； e n c o u r a g 锄e n t 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究 所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 船岔吸 日期：9 目量年、月， 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密日。 ( 请在以上相应方框内打” ) 纠8 年月，日 矽df 年 月1日 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 本文的研究背景，首先是基于社会发展对高级专门人才素质的要求。研究生 教育的核心任务之一是为社会培养高质量的高层次专门人才。而人才作为一个动 态发展的概念，其规定性应主要以社会和科技发展等需要为依据。综合知识经济、 经济全球化、信息社会、学习型社会等时代特征，当前高层次专门人才应具备良 好的道德素养和思想品质、拥有合理的知识结构；在能力方面第一要有创造能力， 即具备开拓进取精神，有立足于本职工作基础上的创造思维与创造能力。第二是 要具备学习能力和合作能力。社会发展对人才素质的要求促使高校在教育和管理 方面做出适当的改革和调整。就管理而言，应当依据社会发展的要求和人才发展 的内在规律，革新那些与人才发展不相符的管理理念，培养出符合时代和社会发 展需要的各类高级专门人才。 其次是教育教学观念、管理理念的挑战。教学观念是人们在实践中形成的对 教学现象和教学问题的看法、观点或思想。一般而言，有什么样的教学观念，就有 相应的教学行为与教学效果。一定的教学行为与教学效果，总会反映、折射出相 应的教学观念。随着社会的进步，教学观念发生了本质的转变，现代教学观念正 在逐步被广大教师所接受。现代教学观念具体演化为以下几个方面：第一，强调激 活学习者的思维模式，以学习者为中心，始终把学生看作是教学活动的主体。第 二，教学模式的转变为一种互动式、联动式的教学模式。第三，树立综合的教学 目标观，由单纯地向学生传授知识转向提高学生的综合素质，即由传授式教学转 向启发式教学。研究生作为高校一个高知识的群体，不能只把他们当作学习者进 行说教，忽视他们自身的需求和发展的需要，而是要将现代教育教学观念深入到 研究生培养的各个环节中去。这客观上要求研究生管理的不断改革与创新。 当今社会，从企业管理到高校管理和学生管理的各个管理领域，传统的“以 事或物为管理中心的管理理念已经不能适应现代社会的发展，“以人为本 终 将成为时代的强音。任何一个不尊重人、注重人的自我价值实现的管理方式必将 在竞争中淘汰。从根本上说，“以人为本 不仅仅是一种手段，而且更是一种目 的，旨在“以人为本一的指导思想下实现人的全面、自由的发展。社会对人才的 综合素质要求对高校提出了挑战。不同的智力和人格发展目标要求，需要以不同 的教育和管理理念为支撑。民主、平等的社会关系和人格，常常需要在平等的交 研究生：高校人力资源的重要部分 往、协作、相互尊重的氛围中孕育、生长、成熟。而过于严格的等级制度和以单 一命令、控制、惩罚和监督等为主的管理方式，往往不利于时代发展所需要的创 造素质的发展和人格的形成。树立正确的管理理念，为研究生营造一个民主、自 由、向上的教育环境，有利于研究生形成良好的人格和较高的素质，提高研究生 培养质量，进而为学校的发展做出积极的贡献。市场经济这个社会大背景也要求 在管理理念、管理制度、运行和操作机制及管理方法等方面做出全面的改革或调 整。 再者，研究生教育发展的新要求。研究生的扩招及考研政策的改革使研究生 规模迅速扩大，并呈现出多样化的特点。教育内外环境的变化、研究生扩招带来的 研究生规模扩张和研究生群体特征改变对研究生管理活动提出新的要求，也对传 统的导师责任制管理模式提出了挑战。研究生扩招后，一个导师通常带几个甚至 十几个硕士或博士生。由于导师精力有限，在完成自己的工作任务之余不可能对 学生一一进行辅导。个别导师不负责任，只顾自己的科研项目而无心辅导学生。 传统的单一导师责任制在高等教育大众化下日益显露出弊端，也对研究生管理提 出新的挑战。如何在研究生规模扩招的情况下，采取适当的措施调动研究生的积 极性，促进研究生健康的发展成为高校管理者面临的重大难题。 以上新情况，在客观上都对我国传统的研究生管理提出了新的挑战。如何通 过研究与探索，转变管理观念，构建一套适合当前研究生教育发展现状与趋势的 管理模式，意义重大。 1 1 2 研究意义 本研究的题目是“研究生：高校人力资源的重要部分。其中，主要研究的问 题可表述为：一是根据时代的发展需要以及研究生的特点，应该选择怎样的管理理 论作为研究生管理的指导思想：二是从学校发展和个人发展两个方面，提出把研究 生视为高校人力资源重要部分的必要性及人力资源管理理念在研究生管理中的应 用。三是总结我国及国外研究生管理的历史，在借鉴国外研究生管理实践的基础 上，发现我国研究生人力资源管理存在的主要问题及对我国研究生人力资源管理 的启示。最后，针对研究生管理存在的问题，以人力资源管理思想为指导，提出 改革对策。以上问题研究的意义主要体现在以下几个方面： 第一，有助于丰富和完善把研究生作为高校人力资源管理重要部分的高校人 力资源管理思想和理论。长期以来，对研究生的管理研究多是局限于学生管理的 层面上，难以为管理实践和改革创新提供足够和适当的理论支撑。 第二，通过提出研究生是高校人力资源重要部分的实践，充分开发和利用研 究生人力资源，将研究生规模扩招带来的人才培养负担转化为高校人力资源优势。 第三，对策研究对于改善当前我国研究生管理理论和实践将具有一定的借鉴 2 硕士学位论文 意义。 1 2 研究综述 1 2 1 国内文献综述 根据所掌握的相关文献资料显示，国内外学者对高校人力资源及高校人力资 源管理作了很多研究。在研究中，他们对高校人力资源和高校人力资源管理的内 涵进行了界定，概括了高校人力资源管理特征，提出了高校人力资源管理现状和 存在的问题，并对高校人力资源的开发、利用、人员激励、绩效考核等方面进行 了主要论述。笔者针对本文选题的需要，简要概括各学者的研究成果如下： 1 2 1 1 高校人力资源及高校人力资源管理内涵研究 从对高校人力资源管理研究的文献中看出，各学者对高校人力资源内涵一致 界定为高校中从事教学、科研与管理等方面工作的教职工总体所具有的劳动能力 的总和，其中主体是教师的学术劳动。例如，段根良提出：“高校人力资源是指高 校中从事教学、科研、管理、后勤服务等方面工作的教职工总体所具有的劳动能 力的总和，是现代学校管理最根本、最核心的资源。蔡晓星从人力资源的智力 技能水平层次指出高校的人力资源有两层含义：具有劳动能力的在职职工的总称； 具有较强的研究能力、创造能力和管理能力的人才总称1 。赵发旗也指出高校人力 资源范围较广泛，是指高校中从事教学、科研、管理和后勤服务等方面的教职工 总体所具有的劳动能力的总和，而其中的主体是教师的学术劳动力，并在文章中 主要研究高校人力资源的高校师资队伍口，。 各学者在以上高校人力资源的范围基础上界定了高校人力资源管理的内涵。 如，万秋成提出高校人力资源管理的涵义为：“高校人力资源管理是指运用科学的 原理、原则和方法，根据人才成长规律和学校的任务，对学校各类各级人员进行 规划与组织，对人际与人事关系进行指导、协调和控制，做好教职工的聘任录用、 调配交流、奖惩任免、培训考核、工资福利、职级晋升、离休和退休等工作，以 达到高等学校人力资源利用的高效率、高效益的目的川引。张建祥也在文章中指出 高校人力资源管理的实质内涵，就是确立以人为本的高校人力资源管理观念，通 过一定手段，调动教学科研人员的积极性，发挥他们的创造力，把人力资源由潜 能转变为高校的现实资本和财富啼1 。其它进行高校人力资源管理研究的学者也给出 类似的定义。 由此可以看出，高校人力资源管理仅指高校的教师、行政管理人员和后勤人 员等从业人员从招聘、录用、培训、升迁、调动、评价直至退休全过程的管理。 研究生尚未被列入高校人力资源管理的范围，没有把研究生作为高校人力资源的 重要部分对其实施管理。 3 研究生：高校人力资源的重要部分 1 2 1 2 高校人力资源开发和利用研究 在高校人力资源相关研究中，学者们一致认为：人力资源的开发和管理是高 校的核心工作，高校的功能正是通过教师人力资源的全面使用与发挥充分体现出 来的哺1 。其中，教育培训是各学者一致主张的高校人力资源开发的最佳方式。他们 提出，高校要以终身教育为抓手，全面提高教职工队伍的综合素质h 1 。对人力资源 进行培训是实现人力资本积累与增长的重要途径，高校要切实加快对人力资源的 开发培养力度，把开发培养现有人才放在整体性人才资源开发的重要位置心1 。例如， 万秋成h 1 、马强阴1 提出高校要注重培训教育，主动制定教职工开发与培训计划的人 才开发实践，从单纯注重人才引进转向现有人才潜能的合理开发与利用。李俊提 出建立人才培养机制，推行继续再教育，应对知识经济时代知识更新快的现实， 使人才能承担更大的责任，培养与使用有机结合起来旧1 。赵发旗提出建立适应时代 要求的开放式、多元型、一体化的高校教师职后教育体系，为其提供终身学习的 机会，促进教师队伍的可持续发展3 。吉贻祥、毕素华也提出从整体和个体的潜能 开发两方面加强人力资源开发，而教育培训是高校人力资源开发的核心环节和基 本内容。教育培训的资本化运作管理，是目前高校人事管理工作的重点n 引。有个 别学者对教师培训的内容进行了研究，主张教师的再学习要与教师教学科研工作 紧密结合。如讲师学习以进行教学科研基本知识、基本技能和教育实践为主，教 授学习主要是通过高水平的科研和教学工作来提高学术水平，主要学习形式是参 加国内外学术会议、学术交流、讲学、著书立说、专题研究等活动口1 。 此外，他们还提出：实现真正意义上的人力资源开发，高校必须转变观念， 真正理解和实施人力资源开发，树立市场经济观念，在教师的培养、使用、引进 方面与社会大市场接轨n 。进行高校人力资源开发，必须引入竞争机制，充分重 视高层次人才的使用。而人力资源开发成功与否，关键取决于选择何种开发机制， 即调动教职工积极性的方式。所以要构建“进得来，留得住，用得好，上得快 的人才政策体系，以事业留人；以待遇留人；以感情留人。另外，高校要积极营 造一个政策宽松、学风优良、尊重知识、尊重人才、科研条件优越、人事关系和 谐的“软环境，为高校教师人力资源开发和管理创造良好的氛围条件，真正做到 “以人为本 。n 2 1 蔡晓星提出对高校人力资源中教师、科研及行政人员等整体性 人力资源开发及管理人员等非主体人力资源的开发与利用。开发利用过程中合理 规划、配备各方面的人力、人才，真正作到人尽其才、才尽其用，事得其人、人 各其事，把人力资源的潜能转化为财富乜1 。此外，高校要制定人力资源开发与管理 的长远规划，把引进、培养和保持优秀人才放到高校人力资源开发与管理的首位， 既着眼于近期培养、稳定和吸引高层次学科带头人，又必须着眼于长远。此外， 促进高校内部人力资源合理配置，实现人力资源合理与高效率的使用n 引。 从以上可以看出，各学者提出通过教师的培训与再学习和“软环境 建设等 4 硕士学位论文 方面进行教师人力资源开发，以及在人员的合理配置中实现高校人力资源的有效 利用。他们所研究的高校人力资源开发和利用是以教师为主体、行政管理人员为 辅的高校人力资源开发和利用。 1 2 1 3 高校人力资源管理激励与绩效考核研究 国内外诸多学者对高校人力资源激励作了很多研究，总结了激励的原则及激 励方式的选择。其中，许长青提出，在高校人力资源管理中，要充分运用激励理 论来调动高校教师的积极性，同时在运用过程中对物质奖励、精神奖励等方面的 失误进行调适也是非常重要的。他还提出高校人力资源管理中要运用多种多样的 行为过程激励模式，概括起来主要有：奖励激励、思想工作激励、工作安排激励、 培训激励、民主管理激励、目标激励、竞争激励等n 钔。何刚结合高校的实际，提 出了目标激励、奖励激励、机会激励、民主管理激励和情感沟通激励等一系列激 励方式。此外，激励过程中应遵循公平性、物质利益性、多样化和差异性的原则h 钉。 高琴、朱士华、段根良也提出高校人力资源激励中要遵循公平性原则、多样化和 差异性原则、人本原则、物质激励和精神激励相结合的原则等；张景华则指出激 励的针对性原则、时机性原则、适度性原则和双向性原则。钟惠英也在高校教师 柔性管理研究中提出实行物质激励、精神激励和综合激励，注重教师职业生活质 量，考虑劳动报酬和福利之外的其他激励手段，例如工作的安全性、灵活性、自 主性、参与决策的程度等。采取基于“事业留人、感情留人 和教师自主性职业 特点的一种激励措施口，。张建祥提出从总体上改变用人环境，为教学科研人员营造 良好的人文、工作、生活和政策环境哺1 ，实现以环境营造为先导，来发挥激励功能 凹1 。张文华提出高校必须深化改革，从根本上破除专业技术职务的终身制，积极推 行聘任制，建立市场经济条件下的专业技术职务评聘制度，强化分配的激励功能 n 引。马强主张健全考核制度，实行评聘分离，激励讲究策略阳1 。 此外，他们主张，高校必须建立一套科学、公平、公正的考核评价体系，形 成公平、理性、有序的竞争，以使人才的贡献得到承认，真正优秀的、高校所需 要的人才脱颖而出，在高校内形成凭能力和业绩吃饭的人力资源管理机制n 2 1 。客 观公正的激励标准，增强奖励的公平性和透明度，也对激励教师努力工作产生不 可忽视的作用。赵发旗提出单纯的企业管理定量化考核与评价方法，都不适合于 高校人力资源管理；为综合考核高校教师的绩效状况，要注重教学、育人、科研、 服务等方面的多元化考核，促进教师资源的全面发展1 。付瑛也提出全面考核的原 则，对教职员工实行定量考核与定性考核、领导考核与群众考核、年度考核与目 标考核相结合的新的考核机制，考核结果要与个人分配、聘任、晋职、进修培训 密切挂钩，使考核工作真正落到实处n 7 1 。姚昕提出要加快健全对知识型人才的评 价准则以及对学术成果评价方法的完善工作，高度重视知识性人才对生存环境的 自我评价n 引。总之，要建立和完善人才考核评价机制，正确运用考核结果，正确 5 研究生：高校人力资源的重要部分 评价和对待教职工，促进高校教职工的全面发展n 引。 很明显，上述激励理论的运用、激励原则及激励方式的选择和人力资源的绩 效考核，也是针对高校教职员工提出的。然而，研究生不在高校人力资源激励与 考核的范围之内，他们并没有被看作高校人力资源的一部分。 1 2 1 4 研究生管理研究 关于研究生管理的研究中，对研究生教育管理的论述很多。例如，薛天祥的 研究生教育学和研究生教育管理学。其中，前者主要对研究生教育的课程、 科研、德育等方面的管理模式进行详细的论述，后者主要讲述研究生教育管理规 律、原则及研究生教育管理的计划、组织、指挥、激励、监督和控制等环节的运 行。 其它对研究生教育管理的研究，较多地讨论了研究生教育管理体制改革，实 现研究生管理的院系分级管理。如，向佳玲，王从严提出在研究生培养中管理重心 下移，发挥院系在研究生管理中的作用心们。曾志伟，张桂华依据美国培养模式中强 调研究生院和院系的分权制和研究生院的宏观协调作用，提出对我国研究生管理 层面的借鉴心。马桂敏、姜尔林分析了在研究生教育迅速发展、研究生教育管理 体制改革和高校内部管理趋势背景下，分级管理的原则和分级管理的实施办法乜别。 吴宁萍、钱进、马孟珂指出综合性大学教育规模的增长与培养形式的多样性和复 杂性，要求必须进行研究生教育管理体制的改革，建立学校一院系一学科三级管理 体制心朝。刘兆磊提出实施校院二级管理模式，适应研究生规模发展和质量保证的 需要心钔。茶世俊、郭建如提出在我国研究生教育管理体制改革中的“渐进调整 策略，集权与分权是我国研究生管理体制改革的中心问题，也是当前的重点和难 点问题汹1 。 关于研究生教育管理研究中，也有不少对研究生管理过程及管理原则的论述。 如，欧阳健明结合多年管理理工科研究生的经验，从学术管理、实验室管理、激 励机制与处罚制度三方面探讨了如何加强研究生教育和管理，以提高效率，克服 存在的问题。他认为，制定严格而又合理的实验室管理制度，在管理中引入竞争 和淘汰机制，有利于研究生的培养心引。韩延伦在研究生教育管理原则之探讨中结 合高等教育管理理论，对研究生教育管理提出了四条原则，即教育组织整体优化 与研究生自我管理相结合原则，组织结构合理组合与高效性统一原则、行政领导 与研究生民主参与相结合原则、导向性与学术性相结合原则心 。张丽芳、高文成 依据管理科学的不同原理，结合工作实践，论述了研究生教育科学管理的原则和方 法。即，系统原则与方法；依据人本能动性原理重视对人的管理的原则与方法； 根据服务原理确立管理包括服务的原则；依据有限性原理确立有限发展规模的原 则；依据价值原理，引导建立研究生教育的品牌意识的原则；依据动态相关性原 理，管理不断创新升华的原则与方法。湖南大学工商管理学院硕士生陈超在其 6 硕士学位论文 毕业论文中，通过分析高校研究生教育管理的重要作用，对当前高校研究生教育 管理中存在的问题和原因进行深入研究，并借鉴国外研究生教育管理的成功经验， 提出加强研究生教育管理的有效对策与措施。 此外，关于研究生激励理论、方法的研究也不少。如，成建平、韩萍芳提出 在研究生培养中应当综合运用激励理论、方法和手段，重视价值激励、非智力因素 激励和公平激励，正、负激励机制并行。在关注激励因素的同时，注重保健因素的 作用，以不断完善研究生培养激励机制心引。也有学者提出在学术方面进行奖励；在 科研方面进行奖励；优先参加国际、国内学术会议；根据研究生在某一方面的特 殊成绩给予奖励心引。 除了以上对研究生教育管理的研究，一些学者在研究生管理的事务管理方面 也有丕少研究成果。如华东师范大学2 0 0 6 届硕士生张洁在毕业论文中，通过以对 研究生事务管理应依据的时代管理思想为基础和研究生事务管理的比较研究，对 我国研究生思想、生活和身心发展特征、管理现状与问题、改革对策等进行了较 为全面、系统、深入的探讨。其它对我国研究生“三助的研究也针对性地分析 了研究生“三助 存在的问题。如金健美、曹伟沈、延兵分析了研究生三助工作 的现状，认为当前研究生三助工作的培养功能没有充分发挥；三助工作缺乏内在 动力；三助工作酬金偏低；“三助 管理体制有待改进。在此基础上提出应科学地 定位研究生三助工作；应多管齐下，统筹三助工作；应完善管理体制，发挥“三 助 的最大效用旧0 。 以上对研究生教育管理的管理体制、管理过程、激励及研究生事务管理的研 究，虽然提出了一些建设性的意见，取得了一定成果，但研究的视角更多地是从 实现对研究生更好地教育出发的，始终没有摆脱传统的学生管理的束缚。尽管提 出“以学生为本，尊重学生发展 的学生管理模式，但是研究生未被看作高校人 力资源的重要部分而得到足够重视，也没有考虑充分利用研究生潜在的人力资源 力量。 1 2 2 国外文献综述 就国外相关研究而言，1 9 8 2 年，美国瑞布的教育人力资源管理：一种管理 的趋向，将人力资源管理系统引入教育领域。书中指出，广义上的教育人力资源 包括教务人员和学生在内的教育领域的所有成员。但现有相关研究主要针对学生 群体之外的人力资源，较少将多样化的成人研究生群体作为人力资源管理的主体 对象。而且，也没有将人力资源开发、利用、激励等环节的管理观念和实践运用 到研究生培养过程中，更没有意识到研究生培养与人力资源管理两者之间的内在 联系。 通过对国外有关人力资源开发的比较研究发现，对于人力资源开发的研究大 7 研究生：高校人力资源的重要部分 都集中于企业，他们很注重人力资源的投资。在各国人力资源开发的过程中， 也都把学校教育作为最重要的环节，并且都认识到教育是挖掘人力资源的有效途 径，但并没有针对教育过程中的人力资源如何更好地开发加以论述。但考察国外 高等教育，尤其是欧美发达国家知名大学，我们发现研究生“三助 体系十分健 全。研究生作为教学和科研力量已充分发挥作用，并且研究生也投入了相当的时 间参与社会实践活动。它们的教育培养模式的确能把学生能力培养得更加全面， 同时也使得学生在校期间能更好地人尽其才2 1 。 以美国为例，美国对于研究生的培养具有以下特点：课程教育重视基础，知识 面较宽，以利于培养学生的适应性和挖掘创新潜力。美国学者对培养学生的创新 能力的研究多集中于战略化发展方面；实现多元化教职工队伍，多元化教学方法 的评价朝，设计在课堂上创造“思考文化 的策略以激励学生进行批判性和创造 性思考钊，培养出的学生思维活跃，质量较高。美国创造力研究最重要的表现之 一便是高校的创造力训练，经过训练的学生其领导能力、坚韧性和独创性均有实 质性进展口引；研究生大多可以担任研究助理或助教，以培养实际工作能力。 在美国研究生从事助研、助教、助管的工作十分普遍，这一方面可以培养学 生的实际工作能力，又可以帮助教师缓解工作压力，并且学生也能从中得到相应 的酬劳。如m i t 每年大约有一千多名研究生受雇于学校，做兼职教师和助研工作， 协助教师们批改作业和考卷，在教室或实验室里进行教学工作或者担任本科生的 指导教师，这些兼职工作有利于锻炼学生的工作等多方面的能力和综合素养。另 外该校每年约有三千名学生担任助理职务，主要工作是分担本系内的研究项目， 有助于发挥和进一步培养科研能力，他们认为大学的三项功能是教学、科研与服 务的互动口6 1 。美国有较好的社会服务体系和环境，他们很注重高校中“产学研 的结合，同时也重视研究生社会参与意识的培养，研究生在社会服务中作用发挥 很大。简而言之，国外研究生已经作为一股重要的人力资源力量发挥作用。 从以上文献综述中可以得出，国内学者从对高校人力资源管理的内涵界定、 开发和利用到激励及绩效考核的整个人力资源管理过程论述，都主要甚至全部都 集中于对教师人力资源管理的研究上。高校人力资源管理成了“教师人力资源管 理的代名词。即使有蔡晓星等少数学者提出“充分利用教师外的非主体高校人 力资源，非主体人力资源的闲置也会造成人才资源的浪费”，但这一问题也没有 得到相应的重视。而且，他们所谓的“教师外的非主体高校人力资源”是指行政、 管理及后勤工作人员，未把研究生这一重要的学生人力资源归入其中。 国外许多国家在研究生培养和利用方面虽然做得很好，也提出把学生归入教 育人力资源的范畴，但对于研究生人力资源如何更好地开发、利用和激励的理论 论述相对较少。因此，把研究生作为高校人力资源的重要部分进行的研究是一个 研究相对较少、较新的领域。 硕士学位论文 1 。2 3 几个相关概念 1 研究生 研究生是指已经或者正在接受高等教育的研究生教育层次的学生群体。而研 究生教育则是继本科教育之后的高层次教育，主要包括研究训练、专业教育和第一 学位教育的延伸三部分。具有研究性、更专业化、以及学科广泛性、交叉性、边 缘性诸般特征。在我国，研究生教育是教育体系中最高层次的教育。按攻读学位 等级的不同，研究生可分为攻读硕士学位研究生( 简称“硕士生) 和攻读博士 学位研究生( 简称“博士生 ) 两级。按照专业和用途的不同，分为普通研究生 和特殊类研究生。根据我国的有关规定，普通硕士教育以培养教学和科研人才为 主，授予学位的类型主要是学术型学位。特殊类研究生，即专业学位研究生。专 业学位教育是我国研究生教育的一种- 形式，区别于一般意义上侧重理论、学术研 究的研究生教育，它旨在针对一定的职业背景，培养高层次、应用型人才。按学 习方式的不同，又可分为全日制研究生( 即脱产研究生) 和非全日制研究生( 在 职研究生) 。在职研究生亦称半脱产研究生，是指在职人员考取研究生后，经工作 单位批准，在学习期间仍在原工作岗位承担一定工作任务的研究生。此外，按在 学期间提供培养经费的渠道不同，分为非定向培养研究生、定向培养研究生、委 托培养研究生和自筹经费研究生。这种分类在招生工作中称为报考类别。本文所 指的研究生主要指全日制在读硕士生和博士生。由于他们学习阶段的大部分时间 都在学校从事相关研究与工作，构成高校人力资源的重要力量。笔者在本文中把 他们作为高校人力资源的重要部分提出并对其进行人力资源管理的有关分析。 2 高校人力资源 “人力资源”是与物力资源相对应的概念。“人力资源 这个概念最早是1 9 5 4 年彼得德鲁克在管理实践一书中提出来的。按彼得德鲁克的经典定义，“人 力资源 指的是存在于劳动人口中的从事经济及社会活动并能创造价值的能力。 它是一定社会组织范围内人口总量中所蕴涵的劳动能力的总和，具有质和量相统 一的规定性。从量上看，是指一定时期具备劳动能力的劳动者和尚未参加劳动但 正在接受培训或正在学习的非劳动人口。从质上看，它既包括人的智力和体力等 劳动能力，也包括人的现实的和潜在的劳动能力。根据人力资源的定义，高校人 力资源是高校范围内从事教学、科研与管理等方面工作的人员所具有的劳动能力 的总和。它不仅包括高学历、高职称的教师和管理队伍，而且包括具有现实和潜 在劳动能力，并在学校科研和教学中发挥重要作用的高素质研究生群体。高校人 力资源是一支高素质的群体，精神需求丰富，追求自我价值实现的愿望强烈，自 尊、自爱荣誉感特强。以往对高校人力资源的概念界定，只包括了作为高校人力 资源主体的教学科研队伍和高校的行政管理人员、后勤管理人员等非主体人力资 9 研究生：高校人力资源的重要部分 源。研究生作为高校发展中不可缺少的力量被排除在高校人力资源之外。高校学 生群体中的研究生群体在本科阶段已经获得了一定人力资本存量，研究生的特点 和研究生在科研、教学中所起的作用决定了研究生也是高校人力资源的一个重要 组成部分。 3 高校人力资源管理 高校人力资源管理是指运用科学的原理、原则和方法，根据人才成长规律和 学校的任务，对学校各级各类人员进行规划与组织，以达到高等学校人力资源利 用的高效率、高效益的目的。具体地说，高校人力资源管理对教职工层面的管理 是指高校的从业人员从招聘、录用、培训、升迁、调动、评价直至退休全过程的 管理；对研究生层面的管理则是指从研究生入学、培养、利用、考核至毕业的管 理。高素质的人员结构决定柔性管理是高校人力资源管理的最佳方式。它旨在以 人为本观念指导下，通过一定手段，充分调动他们的积极性，把潜在的人力资源 转化为高校的现实资本和财富。高校的人力资源管理不仅要实现教职工和行政、 后勤管理等人力资源的充分开发和利用，而且要达到研究生人力资源的有序管理。 避免人力资源的浪费，以此促进高校整体人力资源的有效利用。 1 3 研究思路和方法 1 3 1 研究思路 本研究把研究生作为高校人力资源的重要部分，提出了以人力资源管理思想 指导下的研究生人力资源管理。首先，本文对研究生和高校人力资源及高校人力 资源管理概念厘清，从新的角度解释了这几个相关概念的涵义。然后，从社会与 学校的发展和个人发展的角度阐述了把研究生作为高校人力资源重要部分的必要 性。基于人力资本理论、激励理论和人本管理理