（工商管理专业论文）送变电工程项目风险管理及应用.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 电网工程项目建设作为关系到国计民生的重要基础，承担着保障我国经济建 设、人民生活水平提高的重要责任。其中，送变电工程项目作为电网工程项目建 设的重要环节，愈发突显其在电网工程项目建设中的重要地位。近些年，随着新 建工程项目数量越来越多、规模越来越大、结构功能日趋复杂，导致项目的投资 迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项目失控的危害日趋严重，工程风险越来越 大，给整个电网工程项目建设造成了较大损失。因此，对送变电工程项目风险进 行相应的管控，对于提高电网工程建设项目目标实现和经济利益具有重要意义。 本文探究了工程建设领域风险的本质以及发生原因，帮助风险管理人员进一 步认识风险。此外，本文深入研究了风险管理流程，探究了风险管理各流程的关 键方法和步骤，明确了风险管理各流程的主要工作内容和技术手段。基于目前我 国送变电工程项目发展的现状，本论文探讨了我国送变电工程项目特点，并寻求 送变电工程项目的风险来源和风险管理的一般规律。基于以上内容，本文分析了 送变电项目在每个阶段可能存在的风险，并分阶段提出防范措施。最后，结合某 5 0 0 k v 送变电工程实例，通过风险清单法发现风险因素，运用专家打分法评价风 险因素对工程目标的影响程度，提出了相应的应对及监控措施，并对该送变电工 程项目风险管理所取得的成果及不足之处进行了分析。本论文的研究为送变电工 程项目的参建方提供较为实际风险管理的方法和思路。 关键词：电网工程；送变电工程项目：风险管理；应用分析 华北电力人学硕士学位论文 a b s t r a c t a sa nl m p o r t a n tm n d a m e n t a lc o n s t m c t l o nmc h m a ， t h et r a n s m i s s i o na n d d i s t r i b u t i o np r o j e c tt a k ec h a r g ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de l e c t r i cd e m a n d i nt h e r e c e n ty e a r s ，t h ec h i n e s eg o v e m m e n tf o m u l a t e das e r i e so f1 a w sa n dr e g u l a t i o n st o e n c o u r a g et h ed e v e l o p m e n to ft h ei 弋j r a le c o n o m i c ，a n dt h u st h eg a pb e t w e e nt h ec i t y a n dr u r a la r e ai sr e d u c i n g a l s ot h i sa i m st h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c tt o aq u i c kd e v e l o p m e n t ，w h e r e a sm er i s k yi n c i d e n t so c c u r r e di nt h ec o n s t r u c t i o np h a s e ， a n dt h i sc o n s i d e r a t e l ya f i f e c tt h ee c o n o m i ce f f e c t i v e n e s so ft h ew h 0 1 et h et r a n s m i s s i o n a n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t t h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t ，a sa ni m p o r t a n t p a r to ft h ep o w e rg r i dp r o j e c t ，a f l f e c tt h ew h 0 1 ep r o f i to ft h ep o w e rg r i dp r o j e c ti na l a 唱ep a n t h ef e s e a r c ho nr i s km a n a g e m e n to ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o n p r o j e c tw i l lh e l pt oe n h a n c et h ee c o n o m i ce m c i e n c y t h i sd i s s e n a t i o n 矗r s t l yd e e p l y s t u d i e st h et h e o r yo fr i s km a n a g e m e n t i te l a b o r a t e sr e l a t e dt h e o r e t i c a lk n o w l e d g eo f r i s km a n a g e m e n to fc o n s t r u c t i o np r o j e c t s b a s e do nt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ep o w e r t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t ，t h es o u r c e sa n dt h eg e n e r a l1 a wo ft h er i s k m a n a g e m e n to ft h ep o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c tw a sp u r s u e d ，a n dt h e p o s s i b l er i s k so ft h ep r o c e s so ft h eb u i l d i n ga te a c hs t a g ew a sa n a l y z e d ，a n dt h e p r e v e n t i o nm e a s u r e sw a sd i s c u s s e df o rt h ep o s s i b l er i s k s t h ep a p e rs t u d i e st h e t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t ，a n dt h i sc o n d u c t sa ne m p i r i c a la n a l y s i s t h i s p a p e ra i m st o 百v eaf u n d a m e n t a lf r a m e w o r ka n dm e a s u r eo fr i s km a n a g e m e n to ft h e p o w e rt r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c tt om a n a g e r k e y w o r d s ：p o w e rg r i de n g i n e e r i n g ；t r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o np r o j e c t ；r i s k m a n a g e m e n t ；a p p l i c a t i o na n a l y s i s 华北电力大学工商管理硕士学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 我国电力行业的良性推进推动着我国国民经济的增长，担负着保证国家能源 安全的重要责任。作为关系国计民生要的基础行业，我国电力行业承担着为我国 企业、事业、机关团体以及人民生活用电的责任。我国电力工业起步于1 8 8 2 年， 至1 9 4 9 年新中国成立，电力装机容量仅为1 8 5 万千瓦。而在此后的6 0 年间，我 国的电力工业取得了举世瞩目的成就，以超过年平均l o 的高速发展，尤其是 在1 9 9 9 年全国装机容量已达到2 9 ，0 0 0 万千瓦以上，发电量1 3 ，o o o 亿度，均跃居 世界第2 位。自电力体制改革，通过吸引投资，多家集资办电，我国的电力平均 每年新增装机容量1 ，7 0 0 多万千瓦，实现装机容量8 年翻一番【1 1 。2 0 0 0 年，我国 年发电量为1 3 6 8 5 亿千瓦时，按照0 8 3 的电力弹性系数2 0 2 0 年预计全国电力需 求为4 5 0 0 0 亿千瓦时，装机容量也将由2 0 0 0 年的3 1 9 亿千瓦增加到9 6 亿千瓦 【2 】。随着国家“十二五”规划的发布和逐步实施，随着我国城镇化、乡镇化的不 断加深，不同区域间的用电需求差距将会逐步缩小，电力基础建设将随着电力需 求的加大迅速发展。 随着国家经济的迅速增长和电力工业的发展，电力工业面临的挑战日益严 峻。新建工程项目数量越来越多、规模越来越大、结构功能日趋复杂，导致项目 的投资迅猛增加、建设周期不断拉长、工程项目失控的危害日趋严重，工程风险 越来越大 引。 在我国送变电工程项目管理中，风险管理是具有详尽目标的控制行为，受控 于送变电工程项目总的目标和措施。目前，我国送变电工程项目风险管理得到了 包括政府监管部门及参建单位的重视，并在工程项目执行过程积极探索先进的管 控措施。但是，我国送变电工程市场存在较多问题，这些问题直接影响到送变电 工程品质，给投资单位带来的主要风险表现如下：全社会信用观念及信用制度 缺失严重。随着我国改革开放的不断加大和深化，不同文化意识形态不断冲蚀着 我国信用观念及信用制度。受短期利益吸引，没有通过信用制度来保障信用观念， 也不重视信用制度【4 】；风险管理制度不健全。通常情况下，制约送变电建设工 程风险管理工作的主要影响因素主要表现在风险管理机制不健全。我国电力市场 进入门槛高，市场分割严重，间接阻碍着我国电力建设市场实现大规模发展，也 不利于送变电工程项目管理中引入规范的经济约束机制和风险管控机制【5 】；参 建单位风险管理意识淡薄，风险管控能力不足。就目前我国工程建设市场现状而 言，参建单位管理注重短期效益，缺少经济行为中队风险因素的考虑。在工程项 华北电力大学工商管理硕士学位论文 目执行过程中，参建单位普遍不重视风险管理，忽视风险管控不足所导致的经济 损失及人员伤亡【6 j 。 由此，只有结合送变电工程项目的具体特点，采用相应的风险应对措施，及 早将风险因素发生概率及损失降低至最少，才可最大限度地提高送变电工程项目 的经济效益和社会效益 7 1 。首先，通过实时监控建设工程风险，掌握风险变化情 况，以此评估风险状况采取相应措施，有助于项目决策者提高决策质量。其次， 风险控制有助于提高建筑工程项目的经济效益。送变电工程项目施工过程中存在 较多不确定性因素，风险来临时采取有效的管控措施，将会极大程度减少风险发 生的概率及损失大小，从而提高工程项目经济效益。此外，建筑工程项目的风险 控制有利于提高企业的竞争力。建筑工程项目进行风险管控，很大程度上决定企 业盈利水平，甚至可以影响到企业的生存。因此，只有从风险管理的角度进行企 业行为管控，建筑工程企业才能摆脱发展困境，并在建筑工程市场中打造核心竞 争力。 送变电施工企业具有点多、线长、面宽、高度流动、高度分散、高度风险的 生产特点，尤其是架空高压和超高压电力线路的施工，安全风险更高、作业面更 分散、安全管理难度更大。在工程项目执行过程中，参建各方的影响因素处于不 断的变化之中，对影响因素的监控、解决能力的不足导致了风险因素的产生。而 在送变电工程项目中，较多风险因素主要集中在施工环节，并且均与工程项目风 险管理能力不足有关，导致的最终结果就是经济效益下降，并极可能造成后续生 产阶段出现问题。因此，参建各方必须加强对风险控制的重视程度，采取积极有 效的风险管控措施，将送变电工程建设的风险损失降至最低，而这需要进行科学、 系统的风险管控。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 一切社会经济活动中都存在一些始终处于变化之中的因素，而这些因素的变 化程度、范围超出人们的控制能力从而导致了风险因素的产生。从一定程度来讲， 风险是不随个人意志变化的，人们只能通过控制措施使得风险损失降低。而这就 要求经济活动中的参与者能够有效预测分析风险来源、积极有效地采取风险管控 措施。正是在这样的大背景下，风险管理的思想及方法由此产生【6 】。 公元前九一六年就已出现风险管理的思想雏形，而真正风险管理的萌芽出现 于2 0 世纪3 0 年代的美国，直至5 0 年代西方学者格拉尔首次提出“风险管理” 的概念，莫布雷继而对“风险管理”的内涵做出了首创性的研究分析 5 】。随着西 方学者对企业管理领域的不断探讨，对风险管理的研究工作也进入到了较快发展 华北电力大学工荷管理硕士学位论文 的阶段。在美国的很多企业，都设有专门负责风险管理的部门和人员。随着有关 风险管理的各类研究成果的出版，进一步推动了风险管理在世界各国中的普及， 风险管理已成为众多科研工作者的重点研究对象。根据美国项目管理学位的报 告，风险管理有三个定义： ( 1 ) 风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程 ( 2 ) 风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形 式系统的防范 ( 3 ) 项目中风险管理是在项目期间识别分析风险因素所所采取必要对策的 决策和决策艺术的结合 1 9 7 0 年以后，风险管理的研究工作得到世界众多学者的关注，风险分析逐 渐取代其他评价方法，成为项目决策的主要依据。r e q 和h a y e s ( 1 9 8 5 ) 基于 工程建设项目的主要风险源，分析了在工程各阶段出现的风险事件【8 】。m l l s t a f a 与b a l l a r ( 1 9 9 1 ) 分析了在工程建设项目中出现的主要风险因素。m c t a l ( 1 9 9 3 ) 通过引入风险分解结构原理，对风险发生原因及可能损失进行了研究。w 曲a e t a l ( 19 9 6 ) 在基于协e t a l 和c 0 0 p e r 的研究成果之上，按照h r b s ( h i e r a r c h i c a l 础s k b r e a k d o w ns 咖c t u l 。e ) 方法对风险因素及事件进行分类【9 1 。呦和c a 玎( 1 9 9 9 ) 应用风 险评估方法，定性地分析了工程项目中的风险事件【1 0 。w i l l 锄s e i m s ( 1 9 8 9 年) 、 t o a k l e y 和l i n g ( 1 9 9 0 年) 、r a r e 珂( 1 9 9 4 年) 、a k i n t o y e 和m a c l e o d ( 1 9 9 7 ) 年 归纳了建筑业风险管理的主要研究方法，如概率分析、决策技术、敏感性分析、 随机控制等【1 1 1 。 目前，学术界对于工程项目风险管理达成了一致的看法，即风险管理包括风 险识别、风险分析、风险评价、风险应对以及风险监控四个阶段，通过对工程项 目所处环境的不确定性分析与管控，达到降低不确定事件发生的概率，减少不确 定事件造成的损失，已达到工程成本降低、工程项目经济效益提高的目的【1 2 】。 目前，在工程项目风险管理范畴，主要的研究焦点集中在风险分析与评估以及风 险应对策略上。 1 2 2 国内研究现状 风险管理在项目中的应用始于上世纪五六十年代，项目的实现过程中存在着 较多的不确定性，从而使得项目完成是一个协调隔着关系与变数的过程。因此， 在项目管理中，必须有效的检测、度量和管控风险【1 3 】。项目风险管理的概念由 此产生。 在我国计划经济时代，国家是市场价格的控制主体，企业没有自主经营权， 国家是风险的完全承受者。而随着改革开放的不断深入和社会主义市场经济体制 的不断完善，无论是国家还是企业，都要在工程建设领域实践中，面临市场变化 所带来的风险。同时，风险管理也自此引起了我国学术界的关注，也逐渐成为了 华北电力大学工商管理硕士学位论文 共同研究的热点。我国对于项目风险管理的研究开始于上世纪8 0 年代，彼时我 国大多数企业对风险管理缺乏认知，也未有配套的风险管理机构。伴随着项目风 险管理在我国的逐渐起步，项目风险管理理论在少数企业的试用中取得较为满意 的结果。我国对风险问题的研究始于对风险决策问题的研究。许国栋( 2 0 0 1 ) 详 细介绍了传统的期限结构理论，期权定价理论和现代基于损失计量分先的v a r ， t r m 等。吴之明( 2 0 0 3 ) 对项目风险管理进行了深入的剖析和论述，对项目风 险特点进行了研究，详细介绍了几种风险理念，认为风险既是危险，也是机会， 必须考虑到风险发生的概率以及风险发生所造成的损失程度【1 4 】。吴坤( 2 0 0 4 ) 详细介绍了风险预警的重要性，提出了风险事先设计相应的风险处理模式，建立 了较为完善的风险预警机制。所提出的风险管理理念需要从企业高层到风险相关 部门级人员能够积极参与到风险管理体系的建立和实施工作中去，明确各相关部 门和人员的权限和责任【1 5 】。谢颖( 2 0 0 5 ) 通过建立电力建设项目风险评价的马 尔科模型，用以分析未来风险，以及电力建设项目在相对平衡状态时的风险概率 u 6 | 。目前，虽然风险管理在我国已逐渐被采用，并有一些相关风险研究的研究 成果，但对于具体工程方面的风险研究较少【1 7 1 。 目前，我国工程风险管理的研究具有如下特点：目前较多的研究成果主要 应用定性研究方法，对于我国建筑工程领域的研究，通过定量研究方法的成果较 少；目前国内外有关风险研究的成果较多集中于策略分析、决策分析等宏观层 面的分析研究，而对于整个工程若干部分的研究较少，而未来的研究方向将集中 于工程局部风险的系统研究：随着研究手段的多样化，借助信息化手段，利用 成熟风险测度体系进行分析分析，势必是今后项目风险管理技术手段的方向； 分析现阶段国内风险管理研究的特点，会发现研究成果主要集中在工程项目的风 险识别、风险分析和风险评估三方面，而针对送变电工程项目风险管理实际操作 流程等方面还有相关的具体理论和方法【1 8 2 0 。 从总体上来看，项目风险管理的理念已在我国研究领域得到学者们的普遍关 注，但相较于西方发达国家，我国项目风险管理在理论研究方面还存在一定差距， 创新性的研究成果较少。其次，在企业应用方面，项目风险管理在我国成功的实 践成果不多。在电力建筑工程领域，虽早已将项目风险管理理论引入，但在项目 执行过程中，对于项目风险管理的意识淡薄，机制不够健全。因此，有必要进一 步完善适合于我国建筑工程领域具体实际的风险管理理论和方法，力求在我国电 力建筑工程领域取得进一步的理论创新和应用成果。 1 3 论文的主要研究内容 本文在深入学习前人关于建设项目风险管理的一般理论和在其他方面的应 4 华北电力大学工两管理硕士学位论文 用基础上，广泛借鉴国内外有关工程风险管理的理论，立足于项目风险管理等学 科最新研究成果的基础上，针对送变电工程的特点，建立送变电工程风险管理机 制。主要研究内容如下： ( 1 ) 深入研究建设工程项目风险管理的基本理论及相关知识。首先界定风险 概念，指出风险管理的含义及内容，并阐述风险管理的重要意义；接着分析影响 建设工程项目风险管理的因素。在此基础上，分析建设工程项目具体风险，并分 析风险管理在建设工程领域的应用意义。 ( 2 ) 剖析建设工程项目风险管理的基本流程。详细分析建设工程项目风险识 别和评估的内涵和意义。说明风险分析与评估的理论基础，论证建设工程项目风 险与评估作用，对风险分析与评估目的及步骤进行说明：探讨建设工程项目风险 管理的应对策略。说明建设工程项目风险监控，探讨风险监控方法，并进一步对 风险监控的实施进行分析。 ( 3 ) 针对送变电工程项目的特点，分析建设工送变电工程项目的风险来源及 各阶段所面临的主要风险，总结出送变电工程项目风险识别的主要步骤，最后针 对不同的风险给出相应的风险管理对策。 ( 4 ) 对建设工程项目风险管理进行实证研究。选取电力建设项目风险管理的 某一典型事例，实证分析建设工程项目的风险管理。 华北电力大学工商管理硕士学位论文 第2 章工程项目风险管理的基本理论 2 1 风险的相关理论 2 1 1 风险的概念 目前学术界，对于风险的定义没有一个统一的界定。由于对风险理解的角度 不同、认识程度不同，不同领域的学者对风险概念有着不同的理解和认识。在经 济学中，风险被认定为经济个体在经济活动中发生损失或失败的可能性；在金融 学中，风险被认定为行为人因未来行为决策及客观条件的不确定性所导致的实际 结果与预期结果之间的差异；在统计学中，风险被认定为状态概率可以测定的事 件；在保险学中，风险被认定为损失后果具有不确定性时的事件为风险事件【2 1 1 。 此外，依照对风险概念理解的不同角度，主要存在以下几种观点：风险是关于 不愿发生的事件发生的不确定性的客观体现；风险是给定情况下的可能结果的 差异性；风险是在特定环境中和特定时期内自然存在的导致经济损失的变化； 风险是指决策面临的状态为不确定性产生的结果；风险是指实际结果与预期 结果相背离从而产生损失的一种不确定性【2 2 1 。 虽然上述关于风险的定义存在不同之处，但从整体来看，不同领域学者对风 险概念的界定从在共性之处：风险客观存在，是对未来行为不确定性的一种反应； 风险能够造成结果的绝对减少，有时是相对减少或机会损失；风险造成的损失是 不确定的，是以一定的概率随即发生，无法事先准确预测【2 1 1 。 2 1 2 风险产生的原因 信息的不完备性导致了风险的产生，主要表现在当事者对事物所掌握到的信 息资料与事物本身所具备的多重性之间的不对称性【2 3 1 。一般情况下，依照对信 息掌握程度划分，可以将对事物的认识划分为三个状态1 2 4 】：拥有完备信息的 状态。在此种状态下，人们对于某种事件的发展具有明确性的判断，并对此事件 发生和不发生所造成的后果有清晰认识；拥有不完备信息的状态。在此状态下， 人们对某个事件发生的可能性以及由此引申出的可能结果只能通过概率来判断； 完全没有信息的状态。在这种状态下对于事件发生的条件和可能性没有认识， 只能通过猜测的形式判断发生的概率及后果。 在项目的执行过程，以上三类情况是经常发生的，而随着项目复杂性的日益 提高以及人们对于此三类情况处理方式的不同，此三类情况在整个项目完成过程 中以不同方式、不同比例出现【2 5 1 。在上述三种不同情况中，后两种情况是项目 执行过程中风险的根源，是造成项目未来变化的主要因素。 6 华北电力大学工商管理硕士学位论文 项目风险主要来源于信息不完备，信息不完备主要表现在人们对未来事物发 展和变化没有明确的认识。而人们可以通过各种信息渠道来降低信息不完备性， 但却无法完全消除信息不完备性，主要归因于：人类认识的有限性。项目具有 特殊性，项目执行人员只能通过对项目的各种数据资料来认识项目发生的条件、 范围，并在一定程度上预见项目的发展方向。但受所获信息资料有限性的制约， 无法从深度和广度上认识项目所具备自蹶有特剧2 吼因此，一人钔对项目认识韵 有限性，导致无法准确预测项目未来的走向，风险由此而生；信息本身的滞后 性。项目所具备的属性是通过各种资料信息加以描述的，而这些信息资料总是在 事件发生之后并经过加工之后产生的，从而导致了信息的滞后性【27 1 。只有当项 目结束后，人们对项目的认识不断加深，才有可能使得描述该项目的信息完备。 因此，导致风险产生的另一个根本原因就是信息的滞后性。 2 1 3 风险的分类 为了能够有效识别项目风险，有必要对项目风险进行分类，并通过分类进一 步认识项目风险及其特性。按照不同的分类基础，可将风险进行如下分类【2 8 】： ( 1 ) 按损失发生的原因分类，可将风险划分为自然风险、社会风险、经济风 险、政治风险等。 ( 2 ) 按损失的形式分类，可将风险划分为财产风险、人身风险、责任风险、 信用风险等。 ( 3 ) 按风险能否管理划分，可将风险分为管理风险和不可管理风险。 ( 4 ) 按风险的性质划分，可将风险划分为静态风险和动态风险。 ( 5 ) 按风险后果划分，可将风险划分为纯粹风险和投机风险。 ( 6 ) 按风险后果的承担者划分，可将风险划分为政府风险、投资方风险、业 主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。 ( 7 ) 按风险对目标的影响分析，可将风险划分为工期风险、费用风险、质量 风险、市场风险、信誉风险、法律责任等。 2 2 项目风险管理的相关理论 2 2 1 项目风险管理的概念 风险存在于一切的社会经济活动中。风险的发生虽然无法避免，但存在有一 定的规律性。人们的努力只能将风险损失降低至最小，却无法完全消除。因此， 这就要求项目参加各方能够积极掌握风险发生条件及规律，采取有效措施降低风 险损失。在这样的背景下，项目风险管理理论应运而生【2 8 】。 在本文中，建筑工程项目风险管理，是指对建筑工程项目中的风险进行从识 华北电力大学工商管理硕士学位论文 别、衡量、分析到采取相应解决措施的一系列过程。具体来讲，就是指建筑工程 参加人员对于对可能导致损失的项目不确定性分析进行风险识别、分析、衡量， 并以此为基础，采取主动行动，有效减少风险事件造成的损失，实现以合理成本 保证实现预定目标【2 9 1 。就建筑工程项目风险管理而言，具有以下特点： ( 1 ) 风险管理是项目管理的一种手段。风险管理作为项目综合管理的重要手 段，主要任务是明确项目执行过程中将各控制要素保持在资源范围之内，主要目 的是使得参建各方明确各自在项目完成过程中的风险管控责任【3 0 1 。 ( 2 ) 风险管理是一个正式的过程。风险管理是包括风险识别、评价及做出相 应解决反应的系统过程。通过有序的风险管理过程，项目参建各方就可能发现项 目执行过程中的各级风险因素【3 l 】。 ( 3 ) 风险管理具有范围性。在项目执行过程中，会出现各种变更，由此便会 产生项目的不确定性。而通过对项目变更的管理，从而为项目风险管理范围提出 要求。 ( 4 ) 风险管理具有经济性。项目风险管理是通过有效风险管控措施，有效降 低风险损失的过程，因此项目风险的产生意味着意外费用的产生。因此，风险管 理产生的费用支出在经济上要低于由风险产生的意外费用支出【3 2 】。 2 2 2 项目风险管理的目标及意义 在工程项目建设完成过程中，风险的出现影响着项目进度、费用、质量、安 全等关键控制点，因此在整个项目周期内参建各方都要承担不同程度的风险。因 此，在项目风险管理目标中，就必须对项目各控制点制定具体的工作目标及范围， 落实风险管理的具体责任。 工程项目的完成有一定的时间要求，是一个从项目立项，直到竣工验收及后 期试运行的过程。在这个过程中，不同阶段工程项目管理工作的对象侧重地不同， 决定了风险管理工作要依据工程项目阶段的不同而有所侧重【2 7 1 。但从宏观的角 度来讲，整个工程项目的风险管理工作目标都是要保障将风险发生的可能性及损 失后果降至最低，确保整个项目的经济效益。同时，工程项目的不同阶段所面对 的内部组织和外部环境属性不同，而这就必须要求风险管理工作能够与内部组织 和外部环境的特点相对接。此外，要落实风险管理的工作目标，就必须在管理组 织内部明确分目标与总目标，确定工作范围和责任归属，建立有效、及时的信息 沟通渠道，使得风险管理工作有的放矢，以保证风险管理措施有效落实。 通常情况下，项目风险管理的目标在项目管理中都是一致的，不受项目本身 大小、复杂程度影响。此外，项目风险管理隶属于工程项目管理，风险管理的目 标与工程项目管理的总目标必须保持一致。 从经济效益的角度来讲，项目风险管理的能够通过相应的风险管理步骤减少 风险发生的可能性及损失，避免项目完成过程中的意外费用支出。因此，做好风 华北电力大学工商管理硕士学位论文 险管理工作，对于提升整个项目的经济效益具有重要意义【2 4 1 。在风险管理工作 范围内，安全管理能够为项目参建人员以及后期安全生产提供有效的安全保障， 营造良好的生产及运行环境。风险管理工作能够有效解决资源协调不均的问题， 尽可能使得项日建设各阶段得到较好的资源支持，对于保障项目在进度、质量、 费用等关键点与预期计划保持协调。在实际工程实践中，变更及索赔的发生较多 情况下归因于参建各方的沟通不畅。而风险管理要求参建管理人员有风险控制意 识，从而可以提升项目计划的执行力度，有利于增强项目管理人员之间的沟通。 工程项目的结束，并不意味着风险管理工作的结束，风险管理贯穿至工程 项目后期的安全运行阶段。因此，风险管理在一定程度上也属于全寿命周期管理 3 0 1 。此外，风险管理的成果为其他工程项目的完成提供了较好的借鉴作用，对 于提高我国建筑工程水平，推动我国建筑工程市场良性发展具有重要意义。 2 2 3 项目风险管理的重点问题 风险管理始终贯穿于项目声明周期的不同阶段。在项目的不同阶段里，项目 将会面对不同的环境特点及资源水平，因此风险管理的侧重点、控制措施都会有 所不同。在项目执行过程中，都会出现计划之外的意外情况，风险管理工作就愈 显重要，如表2 1 所示。 表2 1 项目风险管理的重点问题 制度情况 具有重要政治、经济和社会意义的项目，需要特别关注敏感问题 受到法律法规等严格要求，或者风险后果是灾超出正常经验的范围 技术情况 引入技术上或组织上的新事物或变更 有地质环境、材料要求等问题引起的技术困难 费用情况 在处理实质性的开支，成本的不确定性巨大 项目投资数额大、财务影响明显 决策情况 主要决策点或变更点，需要帮助解决特定的问题 可预见的新的变化，或者要插足特定的目标 2 3 工程项目风险管理内容 工程项目风险管理是项目参加管理人员通过有效措施使得项目风险损失降 低到最小的一系列过程，主要包括以下流程 3 3 。4 1 ，如图2 一l ： ( 1 ) 风险识别。工程项目在执行过程中存在各种不同的风险要素，而这些风 险要素的属性也不同。因此在进行项目风险管理时，首先应将工程项目面临的各 种风险因素进行分析、判断及归类。 ( 2 ) 风险分析。风险分析是基于风险识别后对工程项目风险要素的大量数据 9 华北电力大学工丽管理硕士学位论文 资进行定型化分析，从而，对风险发生的可能性及相应损失做出定性化的估计和 判断。 ( 3 ) 风险评价。基于( 1 ) 和( 2 ) 的分析结果，综合考虑风险发生的可能性、 损失大小及其他因素，得出对风险点的综合评价值，并与公认的风险阈值进行比 较，得到采取措施的必要程度。 ( 4 ) 风险应对。风险评价值决定了是否采取风险应对中预设的管控措施。风 险应对措施包括：在风险发生前，采取有效管控措施，以消除或降低风险；在风 险发生前，通过经济手段减小风险对项目完成的影响程度。 ( 5 ) 风险监控。对已解决的风险、残余风险值及新的风险要素进行跟踪识别， 确保应对措施能够有效实施。 风险管理各个环节并不是相互独立的部分，也不是一成不变的固定程序，各 个环节之间彼此联系【3 1 】。因此，从整体来看，风险管理的实现是信息循环的过 程，随着风险应对措施的执行，新的风险将会变化，而这些新的变化信息可以及 时反馈给项目管理人员，从而及时有效地调整风险应对计划，保障风险管理措施 能够有效降低风险损失。 工程项目风险来源 工程项目风险如何识别 项目参与方应负责任 风险发生的概率多大风险会造成怎样的后果 风险发生在项目阶段 应建立怎的评价体系如何评价工程项目风险 如何对风险有效预警 上述风险应如何应对 如何控制项目风险 应对具体措施 监控风险管理效果 图2 1 工程i 贞目风险管理步骤图 2 3 1 工程项目风险识别 工程项目风险识别就是在项目执行过程通过投入相应的人力、物力、财力等 资源对项目可能面临的风险因素加以判定，归类、定性的过程【3 5 】。风险识别是 风险管理的第一步，也是为风险管理提供较为充分的资源信息基础。工程项目风 险识别是将错综复杂的项目风险划分为较为系统、简单的风险类别和单元，明晰 风险因素间的本质联系。 工程项目风险基于风险识别，因此在风险管理中首要解决的问题包括：工程 1 0 华北电力大学工商管理硕士学位论文 项目面临的风险因素有哪些，这些风险因素会导致怎样的风险。从系统的角度来 讲，风险识别是个复杂的过程，主要包括以下过程3 6 1 ，如图2 2 所示： 风险识别开始 风险因素归类 是否有新的风险 是否需要新的风险分解 确定风险清单 识别结束 识别项目已有风险因素 补充原始风险清单 图2 2 工程项目风险识别过程 风险识别不仅要能够识别出项目所面临的确定风险，而且也要识别出潜在的 风险。对项目风险预测和识别的过程是首先是对项目参加各方的人员及资源等进 行分析，对人员和资源面临的潜在风险进行可能性的预测和判断，继而对风险可 能造成的后果进行归类和判断。基于以上分析，对项目所面临的风险进行定性， 从而对各个风险因素进行归类【了7 1 。 在执行工程项目过程中，各种不同类型的风险都会出现。从工程项目外部环 境分析，存在社会、政治、经济、法律及自然风险；从项目管控目标分析，存在 进度、质量、费用、试运行和市场风险；从参建主体分析，存在业主、建设单位、 承包商、咨询单位及其他方面的风险。不同工程项目面临的外部环境不同、内外 部属性不同，因此不同项目面临的风险发生条件、概率大小及损失程度也会有所 区别 3 8 】。 2 - 3 2 工程项目风险分析 2 3 2 1 工程项目风险类别分析 在工程项目立项、设计、施工、移交及后续生产阶段都存在着不同风险，从 不同层次看，有不同种类的风险，工项目风险是各类因素相互作用的结果，主要 风险类型如下表2 2 所示【3 9 】。 华北电力大学工商管理硕士学位论文 表2 2 工程项目风险类型 2 3 2 2 影晌工程项目工期、质量、费用目标的风险因素 在工程全过程管理中，建设单位与其他参建单位的共同协作直接影响到工程 项目中造价、进度、质量的控制，因此建设单位主要面临的风险包括：开工前 准备工作风险责任；工程质量、安全生产、文明施工风险责任；进度控制风 险责任；投资控制风险责任；竣工验收风险。 在工程前期咨询阶段，设计方要与建设单位、设备供应单位等对就工程项目 初步设计、施工图设计相互协调，因此设计单位主要面临的风险包括：对工程 项目所处环境客观认识是否深入的风险责任；技术方案是否合理、设计深度是 否深入的风险责任；设计文件是否认真核对，是否会因设计纰漏出现风险责任。 在施工阶段，施工单位要负责完成工程项目实体阶段的施工任务，要与各参 建单位进行积极沟通，而这一阶段也是工程项目风险管理的主要阶段，因此施工 单位主要面临的风险包括：生产计划和施工方案不合理、不科学；施工单位 安全意识淡薄，安全保障体系不健全；工程分包现象严重。 在施工监管阶段，监理单位负责对施工阶段的工程流程、设备采购等方面进 行监管，因此监理单位主要面临的风险包括：自身行政责任的不作为；监理 机构人员组成结构不稳定，人员素质良莠不齐；监理机构人员、资源投入不足。 2 3 3 工程项目风险评价 工程项目风险评价建立在风险识别、风险分析的基础上，是基于风险识别、 风险分析的基础之上，系统性地分析和权衡工程项目中可能导致损失的风险因 素，按照影响工程项目程度对这些风险因素进行排序及比较，综合评估出风险要 素对工程项目的影响程度【4 0 】。通过对工程项目风险要素综合评估，对各要素之 间的相互影响、相互作用关系及对整个工程项目的影响程度综合考虑。 华北电力大学工两管理硕士学位论文 2 3 3 1 工程项目风险评价的目的 ( 1 ) 为风险控制提供支持。通过对工程项目执行过程中的风险要素进行综合 比较、分析评价，确定风险要素发生的概率以及对目标的影响程度，确定风险要 素的重要程度。对风险要素进行综合评价，根据风险要素出现的频率及重要程度， 分析各风险要素对工程项目完成目标的影响程度，为风险控制阶段提供支持。 ( 2 ) 确定风险事件间的关联。工程建设项目执行过程中，发生的风险事件各 种各样。各风险事件表面上毫无关联，但研究其风险事件发生原因，可能是由相 同风险因素引起。而风险评价的目的就在于以项目目标为出发点，明晰风险事件 的风险因素，建立应对风险的有效措施。 ( 3 ) 明确项目风险基础。分析各风险要素间的关联性，整体考虑各风险要素 间的转化条件，确定工程项目风险因素的客观基础。 ( 4 ) 作为形成风险对策的依据。科学分析工程建设项目风险，明确风险事件 发生的可能性及对项目目标的影响程度。通过对风险事件的分析，工程项目风险 管理人员可依据分析结果来选择应对策略。风险分析的结果是对风险要素发生概 率及风险事件对项目目标影响程度的综合。因此，在制定风险对策时，需考虑相 关风险要素发生的几率，并依据其对项目目标的影响大小，形成有效的风险应对 策略。 2 3 3 2 风险评价步骤 工程项目风险评价，主要经历四个主要步骤：确定评价目标、建立指标预选 集、指标筛选、建立指标体烈4 1 1 ，如图2 3 所示： ( 1 ) 确定评价目标。从某种意义上讲，评价目标就是评价人对目标一种有意 图的描述。首先要对评级目标划定范围，界定评价目标条件，才能使评价目标清 晰明确。 ( 2 ) 设置指标预选集。在此步骤中，应尽可能收集多的指标已构成备选指标 集合。分析评价目标，确定目标的管控要点作为评价基础；基于评价指标的 分析，划分出有关评价目标的相关概念，进一步深化或进一步分解这些相关概念， 确定能够反映评价目标的指标：在得到指标后，分析各指标间的逻辑关系，分 析指标间及指标与目标间的内在关系，最终得到反映评价目标的指标体系。 ( 3 ) 指标筛选。选取指标时，由于指标问存在互补性等问题，所以要对所选 指标进行筛选。指标选取过多，指标间的互补性会导致指标体系结构复杂；而选 取指标过少，则指标体系较难全面反映评价目标。因此，选取合理的指标，剔除 互补性指标及对目标贡献度较小的指标，尽可能有效并全面的反映评价目标。 ( 4 ) 构建指标体系。通过指标筛选，即能得到较为有效的指标体系。然后通 过评价实际的风险状况，从而进一步使风险评价指标体系得到优化。 华北电力大学工商管理硕士学位论文 图2 3 工程项目风险评价 2 3 4 工程项目风险应对 基于工程项目风险识别、分析及评价，工程项目风险应对是为减少风险造成 损失而进行的风险管控措施、方案等，从而提高工程项目目标实现的可能性及整 个工程项目的综合效益。工程项目风险应对的方法选择是基于风险管理人员对工 程项目整个情况的掌握程度所作出的判断过程，而风险应对应与工程项目的实际 情况相适应【4 2 1 ，并能够得到各参建方管理人员的共同认同。 在实际工程项目风险管理中，较为常见的风险应对措施包括：风险规避、风 险转移、风险缓解、风险自留和风险利用，以及这些策略的组合。针对同一风险 事件的应对，可能存在较多种风险应对的策略和方法；而同一风险应对的措施， 可能在较多风险事件中得到有效应用 4 3 】。因此，就整体而言，风险应对措施不 仅与工程项目的属性、特点相匹配，而且要与工程项目风险管理的要点相匹配。 ( 1 ) 工程项目风险应对计划的编制。计划编制的要点在于编制应对风险的具 体措施，减低风险造成的损失，提高工程项目的综合效益。编制工程项目风险的 应对计划要结合工程项目的实际情况，必须将风险应对措施的经济性、有效性、 时效性等因素考虑在内。 编制工程项目风险应对计划，主要依据以下内容：工程项目风险管理计划 和风险清单。工程项目风险管理计划主要包括风险管理方法、权责分工等。工程 项目风险清单主要包括风险事件发生的可能性，以及风险事件对于工程项目目标 完成的影响程度。工程项目风险特性分析。工程项目风险应对计划要与工程项 1 4 华北电力大学工两管理硕：= 学位论文 目实际情况相适应。送变电工程项目工程周期长、施工环境恶劣、高空作业带来 的施工安全风险等情况，对风险把握程度不高的风险事件就应从不同角度制定风 险应对措施。而对工程项目进度、造价、质量等控制点，也要采用不同的风险控 制措施工程项目各方抗风险的能力分析。工程项目参建各方能够承受风险的能 力直接影响工程项目风险管理措施的实施，而风险承受能力与多种因素有关。 工程项目资料详细分析。工程项目风险资料包括对项目风险因果分析资料、风险 预期损益值和项目风险发展趋势。可供选择的风险应对措施。对于具体的风险 事件，制定可供选择风险应对措施集合，以及风险应对措施的有效性、及时性、 适应性等分析工作。 ( 2 ) 工程项目风险应对计划的内容。工程项目风险应对计划是对项目风险应 对措施、风险管控工作的计划安排，是对工程项目风险管理目标、任务、程序等 事项的全面规划【2 4 】，主要包括以下内容：工程项目风险因素的描述，包括风 险因素分解、风险事件发生概率及对项目目标的影响工程项目风险管理人员管 控及其应承担的责任范围风险分析及其信息处理过程的安排风险管控措施 的具体应用计划措施应用后的，风险残留程度风险应对的费用预算和时间计 划风险应对的应急措施 ( 3 ) 工程项目风险应对计划的执行。工程项目风险应对计划的执行是指对计 划内容的执行。风险应对过程的活动是执行风险应对计划，有效降低风险对目标 影响程度，主要包括以下内容【3 4 】：响应风险事件。对风险事件响应主要包括 对工程项目实际情况把握、更新应对措施规划、分派风险应对计划风险应对措 施执行。对风险应对计划执行。对照计划，定期纠错。确定应对措施的执行情 况，定期进行风险报告，回顾风险控制的状态。校正偏离计划情况。记录并协 调各参建单位风险控制情况，对未达到控制目标的情况，需找其他应对措施渠道 进行改进。 2 3 5 工程项目风险监控 任何工程项目都会有风险发生，风险的发生都有着发展的过程，而实施控制 措施也是一个应对措施发生、发展的过程，因此有必要对风险应对措施的管理效 果进行监控。工程项目风险监