（工商管理专业论文）长沙机场机建安全管理系统研究.pdf

t h e t h e o r yo fs a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e mi n c h a n g s h aa i r p o r t b y s u j u n p i n g b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 lo a t h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o ry a n gk u a n m a r c h ，2 0 11 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 名渐 日期：小，f 年月莎e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密刚 ( 请在以上相应方框内打“、”) 作者签名善行 刷醛轹觇 日期：珈，7 年厂月多e 1 日期：、，年歹月么日 长沙机场构建安伞管理系统研究 摘要 随着中国民航事业的飞速发展，现代安全管理已经成为影响中国民航正常运 行和飞速发展的关键性问题。由于我国现在应用的飞机都比较新，技术比较成熟， 因飞机本身原因而产生的差错比较少，安全管理成为各航空公司保障飞行安全、 提高效益的关键。 本文从现代安全管理入手，介绍s m s 的定义、起源发展、内容、要素和建设 步骤，同时分析了我国s m s 建设中存在的问题，结合国外先进的安全管理方法提 出建设有中国特色社会主义安全管理系统的建议与措施，及其需要克服的困难。 本文以长沙黄花国际机场安全管理体系的实践研究为基础，通过对机场运行 的各个重点环节进行跟踪考察，探讨了国内机场s m s 构建的基本模式，并就s m s 建 设在长沙机场的具体实施进行了探讨，特别是针对s m s 建设中的核心部分风险管理 进行系统论述，从识别风险、评估风险、制订并选择控制方案四个方面着重介绍 了风险管理的流程。根据长沙机场运行的特点，尝试了利用事故树方法识别机场 运行中存在的实际风险并判定风险可能导致事件的发生概率。本文将主观知识和 客观数据相结合，比以前主要依靠主观判断的安全管理方法更加准确可靠，具有 一定的实用价值。 文章最后对全文进行了总结，对所作的工作进行了归纳，指出了存在的不足， 并指明了进一步研究的方向。 关键词：长沙机场；安全管理体系；风险管理 i i t 商管理硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc a a c ，m o d e r ns a f e t yc o n t r o lh a sa l r e a d yb e c o m e t h ec r i t i c a lp r o b l e mt h a te f f e c t st h en o r m a lo p e r a t i o na n dr a p i dd e v e l o p m e n to fc a a c o w i n gt on e wa i r p l a n e sa n dm a t u r et e c h n o l o g y ，t h e r ea r el i t t l em i s t a k e sc o m i n gf r o m t h ea i r p l a n ei t s e l f a n ds a f e t ym a n a g e m e n th a sb e c o m et h ek e yt oe n s u r ef l i g h ts a f e t y a n di m p r o v ep r o f i tf o rv a r i o u sa i r l i n e s i nt h i sp a p e r ，s t a r t e dw i t hm o d e r ns a f e t ym a n a g e m e n t ，t h ed e f i n i t i o n ，t h eo r i g i n d e v e l o p m e n t ，t h ec o n t e n t ，t h ee s s e n t i a lf a c t o ra n dt h ec o n s t r u c t i o ns t e p so fs m s a r e i n t r o d u c e d t h eq u e s t i o n se x i s t i n go nt h es m sc o n s t r u c t i o ni no u rc o u n t r ya r e a n a l y z e d c o m b i n e d w i t ha d v a n c e dm a n a g e r i a lm e t h o d so fs a f e t ya b r o a d ，t h e d i f f i c u l t i e sh a v i n gt ob eo v e r c o m ea n dp r o p o s i t i o n a lm e a s u r e st oc o n s t r u c tt h es a f e t y c o n t r o ls y s t e mi nc h i n e s es o c i a l i s mc h a r a c t e r i s t i ca r ep r o p o s e d b a s e do np r a c t i c a lr e s e a r c ho ft h es m si nh u a n g h u ai n t e r n a t i o n a la i r p o r ti n c h a n g s h a ，b yt r a c k i n ga n di n v e s t i g a t i n gv a r i o u si m p o r t a n tn o d e so fa i r p o r to p e r a t i o n ， t h eb a s i cm o d e so fs m so fa i r p o r t si no u rc o u n t r ya r ed i s c u s s e d ，t h ec o n c r e t e p r a c t i c eo fs m s c o n s t r u c t i o ni n h u a n g h u ai n t e r n a t i o n a la i r p o r t i sa l s od i s c u s s e d s p e c i a l l y ，a i m i n g a tt h ec o r ep a r to fs m s ，r i s km a n a g e m e n t i sd i s s e r t a t e d s y s t e m a t i c a l l y t h ep r o c e s so fr i s km a n a g e m e n ti se m p h a t i c a l l yi n t r o d u c e df r o mf o u r a s p e c t sa sf o l l o w s ：d i s t i n g u i s h i n gr i s k ，e v a l u a t i n gr i s k ，d r a w i n ga n dc h o o s i n gc o n t r o l p r o j e c t so fr i s k a c c o r d i n g t ot h eo p e r a t i o n a lf e a t u r e so fh u a n g h u ai n t e r n a t i o n a l a i r p o r t ，t h ew a ya b o u tf a i l u r et r e e i sa t t e m p t e dt od i s t i n g u i s hp r a c t i c a lr i s ka n dt o j u d g et h ei n c i d e n c ep r o b a b i l i t yt h a tr i s km a y b eb r i n ga b o u t c o m b i n e ds u b j e c t i v e k n o w l e d g ew i t ho b j e c t i v ed a t a ，i ti sm o r ea c c u r a t ea n dd e p e n d a b l et h a nt h ep r e v i o u s s a f e t ym a n a g e m e n tm e t h o d st h a tm a i n l yd e p e n do ns u b j e c t i v ej u d g e m e n t ，a n dt h e r e a r es o m ea p p l i e dv a l u e s t h ea r t i c l ei ss u m m a r i z e da tt h ee n d ，t h ew o r k st h a th a v ed o n ei sc o n c l u d e d ， e x i s t i n gd e f i c i e n c ya n dt h ef u r t h e rw a y so f r e s e a r c ha r ep o i n t e do u t k e yw o r d s ：c h a n g s h aa i r p o r t ；s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ；r i s km a n a g e m e n t 长沙机场构建安全管理系统研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t ：i i i 插图索引v i 附表索引一v i i 第1 章绪论l 1 1 引言1 1 2 安全管理体系简介l 1 3 研究背景及意义一2 1 4 国内外研究现状4 1 4 1 国际发达国家机场安全管理系统建设的现状4 1 4 2 我国民航机场建立安全管理系统的现状5 1 5 研究方法与内容6 第2 章长沙机场构建安全管理体系现状分析7 2 1 长沙机场概况及构建安全管理体系的背景7 2 1 1 机场概况7 2 1 2 长沙机场构建安全管理体系的背景9 2 2 长沙机场安全管理存在问题的分析1 0 2 2 1 案例分析1 0 2 2 2 长沙机场安全管理存在的问题1 0 2 3 长沙机场构建安全管理体系的必要性1 2 2 3 1 国内外安全形势的需要1 2 2 3 2 人们对航空安全的要求日益提高的需要：1 2 2 3 3 突破传统安全管理方法的局限性的需要1 3 2 3 4 安全管理工作新形势要求的需要1 4 第3 章长沙机场安全管理体系建设1 5 3 1 安全理念1 5 3 2 安全政策17 3 3 安全程序18 3 4 安全行动1 9 3 4 1 制定安全目标1 9 工商管理硕士学位论文 3 4 2 实施安全培训2 2 3 4 3 进行安全信息管理2 6 3 4 4 推进风险管理3 1 3 4 5 实施安全监督一3 4 3 4 6 安全隐患( 问题) 处理工作程序3 8 3 4 7 进行安全绩效考核3 9 第4 章长沙机场风险管理实施4 0 4 1 风险管理的运行流程4 0 4 1 1 风险管理的运行流程4 0 4 1 2 风险管理的启动4 0 4 2 危险源辨识4 0 4 2 1 危险源识别程序4 l 4 2 2 危险源辨识手册的建立4 2 4 2 3 长沙机场风险的类别4 2 4 2 4 风险辨识方法4 3 4 2 5 风险识别案例4 5 4 3 风险评估4 7 4 3 1 评估风险的分工4 7 4 3 2 评估风险的方法4 7 4 3 3 风险评估案例分析4 9 4 4 风险控制4 9 4 4 1 选择适宜的风险控制方案一5 0 4 4 2 实施风险控制措施5 0 4 4 3 风险控制案例分析5 4 4 4 4 风险控制的监督和检查5 4 4 5 风险管理的激励措施5 4 结论与展望5 5 参考文献5 8 j l i 谢6 0 附录a2 0 0 8 年5 月一2 0 lo 年5 月长沙黄花国际机场机坪监察统计表6 l 附录b 风险管理案例分析：搬运工被关货舱( 事后分析) 一6 2 附录c 危险源辨识手册( 示例) 6 5 附录d 空防安全检查记录单一6 6 v 长沙机场构建安全管理系统研究 插图索引 图2 1 长沙机场航线图8 图2 2 长沙机场s m s 结构图9 图3 1 事故起因模型图1 5 图3 2 事故金字塔模型图1 6 图3 3s h e l l 模型图16 图3 4 安全程序图18 图3 5 安全目标要素结构图19 图3 6 目标管理体系运行图2 0 图3 7 目标制定示意图2 0 图3 8 目标分解示意图2 l 图3 9 机场安全目标分解图2 2 图3 10 安全教育培训流程图2 3 图3 1 1 培训效果评估图2 4 图3 1 2 安全信息管理流程图2 6 图3 13 报告处理流程图2 9 图3 1 4 风险管理组织构成及职责示意图一3 2 图3 1 5 监督检查工作程序图一3 7 图3 1 6 安全检查工作程序图3 7 图3 1 7 安全隐患处理工作程序图3 8 图4 1 风险管理的运行流程图一4 0 图4 2 狗冲上跑道撞上飞机事故树图4 6 v i t 商管理硕十学位论文 附表索引 表3 1 培训评估表2 5 表3 2 安全信息源收集表2 7 表3 3 信息报告受理表2 9 表3 4 自愿信息报告表一3 0 表3 5 机场内部监督检查表3 5 表4 1 事故树符号表4 5 表4 2 严重度等级标准表4 7 表4 3 可能性等级标准表4 8 表4 4 风险指数等级划分标准表4 8 表4 5 风险控制原则表一4 9 表4 6 风险评估案例分析表4 9 表4 7 长沙机场风险控制方案表5 2 表4 8 风险控制案例分析表5 4 v i i 工商管理硕二l 学位论文 1 1 引言 第1 章绪论 民航运输是当今世界的主要运输方式之一，航空运输的快捷给人、财、物的 迅速流动创造了条件，极大地促进了世界政治、经济、文化的交流。航空运输是 高科技的结晶，同时也是高风险的行业，由于航空运输的特点，几乎从其诞生开 始，人们就开始关注飞行的安全问题。 民航空防安全与飞行技术安全是民航航空安全的两大组成部分，两者缺一不 可，共同构成民航工作的永恒主题。在航空安全的各种因素中，一般认为起主要 作用的是航空器本身的性能及技术操作水平，即飞行技术安全问题。飞行技术安 全问题一直是世界民航业者关注的重点，被当成航空安全的重点问题加以研究， 并已经形成较为成熟的理论研究体系和成果。民航安全的另一重要组成部分是空 防安全，其核心是防止人为干扰、破坏飞行安全的行为。随着科技的发展，人员 素质的提高，飞行技术安全问题已逐步得到解决，然而，空防安全的决定因素在 于人，从民用航空器诞生至现在，干扰、破坏航空器正常飞行的违法犯罪问题丝 毫没有减轻，反而更为突出。探讨如何加强航空安全保卫工作，预防和减少以致 杜绝因人为干扰导致的航空运输事故是当前必须加以重视的研究领域。 1 2 安全管理体系简介 s m s 的定义：安全管理体系( s a f e t ym a n a g e m e n ts y s t e m ，简称：s m s ) 是一个 系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和 人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划 和绩效评估等，最终实现安全运行和符合民航局的规章要求。 s m s 的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、 提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、 持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正， 对由审计形成的报告实施共享等。 s m s 的理论基础：s m s 最基本的理论是r e a s o n 理论，前提是人是会犯错误的， 事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险 控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生 产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。 安全管理体系的几个基本概念 长沙机场构建安令管理系统的理论研究 安全：对民航而言，通常安全被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受 的水平或其以下的状态。 安全管理：现代安全管理在继续注重事件管理的基础上，更为注重事态管理， 即通过持续的风险管理，将人员伤害或财产损失的风险降至并保持在可接受的水 平或其以下的过程。 安全管理体系：是管理安全的一种系统方法，是在规定环境下完成任务或目 标的人员和其他资源组成的综合的网络，包括必要的安全政策、组织机构、责任、 程序及措施等。如果希望安全管理体系有效，其必须包括： ( a ) 完成必要活动的职责及权利； ( b ) 员工需遵守的程序； ( c ) 对组织管理活动和监督活动的控制； ( d ) 对过程及其结果的考核； ( e ) 明确运营人内部每个人与其所在部门的关系，以及运营人与外包方、供 应方、客户及其他有业务来往的单位间重要的相互关系或联系。 安全文化：安全文化是企业文化的一种自然产物。安全文化由共同的信念、 态度和做法构成。运营人对于安全的态度影响其员工对安全的共同做法。只有全 体人员共同发挥作用，才能实现运营人的安全目标，提高安全运行水平。 风险管理：是将风险控制在可接受水平或其以下，是以系统安全过程模式为 基础的，由系统和工作分析、危险源识别、风险分析、风险评价和风险控制组成。 危险源：有可能导致人员受到伤害、疾病或死亡，或者系统、设备或财产遭 破坏或受损，或者环境受到破坏的任何现存的或潜在的状况。 审计：定期、正式的评审、查证，以评价是否符合规章、政策、标准和协约 要求。审计从组织的管理和运行着手，并扩展至组织的活动、产品和服务。 评估：对运营人政策、程序和系统进行的功能性独立的评审。当运营人自己 完成此项工作时，应由公司内独立于被评估部门的一个机构来完成。评估过程建 立在审计和检查的基础上。评估与全面系统审计同义。 1 3 研究背景及意义 空防安全工作不是伴随着民航业的产生而产生的，世界民航发展之初，飞机 数量少，载客量也小，影响也不大，各类恐怖分子也没想到利用飞机进行恐怖活 动。二次世界大战之后，国际民航业迅猛发展，尤其是进入喷气时代后，影响日 益加大。那时，正处于东西方冷战时期，加之国际恐怖注意活动日趋频繁，想外 逃的、想对政府施加压力的、想报复社会的等等都把注意力放到了民航飞机上， 结果是国际上破坏民航客机活动日渐增多，从19 6 3 年的2 起，发展到19 6 8 年3 5 起， 19 6 9 年8 7 起，19 7 0 年8 4 起。空防安全成为世界性问题。 2 下商管理硕i ：学位论文 为了较好解决劫机事件，1 9 6 3 年9 月1 4 日，国际民航组织在东京签订了关于 在航空器上犯罪及某些行为的公约，尔后，又于19 7 0 年1 2 月1 6 日在荷兰海牙签 订了制止非法劫持飞机的公约，但公约生效后，国际劫机案件仍然层出不穷， 而且破坏民航飞机和民航设施的案件连续不断发生，因此，l9 7 1 年9 月8 日n 2 3 曰， 国际民航组织在加拿大蒙特利尔召开了航空法外交会议，并于9 月2 3 日签订了关 于制止不利于民用航空安全的非法行为的公约，进入2 0 世纪8 0 年代以来，仅劫 机事件就发生近6 0 起。“9 1 1 ”事件对美国乃至全球政治、军事、经济的巨大负面 影响至今日仍未消除；“5 7 ”空难给我国民航烙下的伤痕仍历历在目；“1 2 4 ” 劫机未遂爆炸案又敲响了空防安全的警钟；2 0 0 6 年8 月英国希思罗机场发生的炸机 未遂事件让人们又度过了胆战心惊的一天。 针对当前的空防安全局势，2 0 0 2 年2 月底，国际民航组织( i c a o ) 在总部加拿 大蒙特利尔市召开了世界航空保安部长级高级会议。此次会议是9 0 年代以来国际 民航组织第一次就航空保安问题召开的高级部长级会议，会议通过了普遍性和强 制性的航空保安审计计划，以评估国际民航组织1 8 7 个成员国的航空保安状况。 我国政府在9 1 1 事件后即组建了国家处置劫机事件领导小组办公室，加强对 劫机等突发空防事件的组织领导和应急救援能力；斥巨资增强机上防护装备设施， 成立专职的航空警察队伍履行空中客舱保卫职责。同时，我国民航以对国家、社 一 会、旅客高度负责的态度，庄严承诺保证按照不低于国际审计的标准全面建设空 j ，、 防安全，并尽快接受i c a o 的航空保安审计。 统计数字显示1 9 9 4 年2 0 0 3 年航空事故率已经降至1 次百万架次【l 】，如今乘坐 飞机出行已经成为最安全的交通运输方式之一。但随着航空运输量的持续增长， 空中交通日趋拥挤，人类平静的天空在这一个世纪变得繁忙起来。往来穿梭的飞 机高速运行，地面事故及机场原因造成的不安全事件时有发生。 2 0 10 年莫斯科当地时间lo 同早上10 点5 6 分( 北京时间14 i n 5 6 分) ，波兰总统莱 赫卡钦斯基乘坐的专机在俄罗斯西部的斯摩棱斯克州坠毁，机上9 7 人全部遇难， 其中包括卡钦斯基夫妇和波兰政界多名显要人物。 2 0 0 6 年8 月，在我国北方某机场，一架a 3 2 0 飞机从停机位推出时与滑行道上 正在滑行的一架b 7 7 7 2 0 0 进港飞机发生剐蹭，造成重大损失。 2 0 0 5 年2 月，我国南方某机场，一架b 7 3 7 5 0 0 飞机在该机场降落，因该机场 一辆消防车突然进入跑道，造成飞机复飞。 2 0 0 5 年1 0 月，我国北方某机场，一架c r j 一2 0 0 飞机的机组申请起飞后，塔台 观察跑道后发出起飞许可。但此时塔台值班人员发现有一人穿越跑道，机组在飞 机滑跑过程中也发现此情况，迅速中断起飞并报告塔台，塔台指挥飞机退出跑道。 2 0 0 4 年1 1 月2 1 日8 时2 1 分，由内蒙古自治区包头市飞往上海市的m u 5 2 l0 航 班，在起飞后不久坠入机场附近南海公园的湖里。包括4 7 名乘客、6 - g 机组人员在 3 长沙机场构建安伞管理系统的理论研究 内的机上5 3 人全部罹难，地面遇难人员2 人。 2 0 0 0 年l o 月31 日，新加坡航空长沙机场s q 0 0 6 航班于当地时间2 3 时18 分欲从 台北桃园机场前往美国洛杉矶。但飞机没有从指定跑道起飞而是选择了一条正在 施工的跑道，结果撞上了跑道上的施工设备并发生爆炸。机上乘客1 7 9 人中有8 3 人死亡。 从以上事件可以看出，机场作为民航大系统的一个子系统，是飞行安全的地 面支持，对航空安全的作用至关重要。机场的主要任务就是为飞行安全提供随时 加油、充电及地勤、通信等保障功能，是民航系统的基础。我国是世界民用航空 发展最活跃的地区之一，中国民航交通量增长率近年来保持两位数增长。“十一五” 期间，每年新增13 0 架飞机，经济社会迅速发展、空中交通流量持续快速增长。从 上世纪9 0 年代以来，航空运输总周转量年均增速15 9 ，2 0 0 9 年民航全行业完成 运输总周转量、旅客运输量和货邮运输量为4 2 7 1 亿吨公里、2 3 亿人和4 4 5 5 万吨， 分别比上年增长1 3 4 、1 9 7 和9 3 。北京首都国际机场年旅客吞吐量突破6 5 0 0 万人次，预计列世界机场排名第4 位或第3 位；武汉、长沙、厦门、南京机场年旅 客吞吐量首次超过1 0 0 0 万人次，全国年旅客吞吐量超过1 0 0 0 万人次的机场达到1 4 个【2 】。与此同时我国民航安全工作也面临着巨大的挑战，航空运输量大幅增长， 若事故率保持现有水平不变，事故总量将不断增加。高速增长的空中交通流量给 我国民航安全水平带来巨大压力。在这种高负荷情况下，影响飞行安全的不安全 事件时有发生。而我国民航现行的安全管理模式逐渐突现弊端，逐渐不能适应当 前民航高速发展的需要。在此背景下，中国民航总局提出建设安全管理体系，在 引入国际民航界先进做法的基础上，结合我国的实际情况，构建具有中国特色的 安全管理体系。 1 4 国内外研究现状 1 4 1 国际发达国家机场安全管理系统建设的现状 在国际民航组织提出机场安全管理系统的概念和时间表之后，美国、澳大利 亚和欧洲等一些国家和地区已经开始在本国机场内着手建立该系统，目前已经出 现了一些机场安全管理系统的方案和信息产品。 “9 1 1 ”事件对美国的打击是沉重的，教训是深刻的，但“9 1 1 ”后美国航空安全 改革也相当彻底。美国国会先后通过了航空和运输安全法案、国土安全法案， 布什政府成立了国土安全部，从组织结构上完成了新的航空安全体系构建，并采 取了一系列的措施对航空安全进行大刀阔斧的改革。从体制方面看，一是将负责 航空安全的“运输安全局”划归到国土安全部；二是组建了由6 0 0 0 人组成的空中警 察队伍；三是将原隶属于航空公司的2 8 万安检人员划归国土安全部，并雇佣了4 4 工商管理硕十学位论文 万安检人员和2 万多行李检查人员。从机场运行手段来看，一是要求旅客在登机时 间前4 小时到达，接受安检及一系列调查询问；二是要求所有飞入美国的航班必须 将乘客和机组人员电子信息档案传至美国海关部门，所有外籍旅客进入美国时必 须留存指纹；三是建立旅客预先检查系统( c a p p s i i ) ，由计算机系统判定乘客的身 份及危险性级别，并由此来决定是否对该旅客进行额外检查；四是对装机的所有 货物及行李均进行爆炸品探测检查。五是建立了机场安全等级及安全预警系统【4 1 。 欧洲是机场安全管理系统最初发起者和实践者，2 0 0 3 年2 月2 2 同，在德国举办 了关于机场使用许可制度的研讨会，会议由国际民航组织和国际机场协会主办， 德国、法国等国家提出了实施机场安全管理系统的框架( 国际民用航空公约附件1 4 中规定建立安全管理系统的四个要素主要来自这两个国家的建议) ，在建立机场安 全管理系统的过程中抽调国家情报部门人员参加，并在几个主要的机场初步完成 了系统的雏形。英国对机场安全管理系统十分重视，每年在安检方面的投资就达 1 5 亿英镑，其中全球最大的机场管理公司英国机场管理公司有3 5 的员工直接从 事与安全有关的工作，英国民航管理部门特别注重安全信息的收集、整理、分析 工作【7 1 。 澳大利亚民航局已在全国大部分机场推行风险识别、分析评估和应对系统， 同时建立了安全综合数据库，成立了由安全执行官或安全经理领导的专门组织机 构对机场可能出现的各种风险、事故征候进行分析、统计和跟踪。 1 4 2 我国民航机场建立安全管理系统的现状 从国际民航组织的要求来看，我国作为国际民航组织的成员国，同时也是民 航大国，有责任和义务尽快按照国际民航组织颁布的时间表完成安全管理系统建 设，从2 0 0 2 年国际民航组织对我国几个大型机场的安全审计开始，加快了我国机 场安全管理系统的建设步伐。 从我国民航机场当局要求来看，虽然目前国内还没有一套完整的安全管理系 统建设框架，但国内外严峻的航空安全形势迫使我们要借鉴国外一些机场的实际 经验，加强对安全管理系统的研究，建立一套符合自身实际的安全管理系统，提 高我国民航安全保障水平。 从我国机场体制改革的进程来看，目前正处在重要的转型期，传统的行政管 理职能逐渐褪色，经验型、即时应对型的安全管理模式已不能适应机场企业化发 展和严峻的航空安全形势。因此，机场应利用建立安全管理系统的时机，重组安 全管理机构，认真论证和再造安全流程，注重整合企业安全文化，克服过去“头痛 治头，脚痛医脚”的治标不治本的安全管理模式【5 1 。 长沙机场构建安全管理系统的理论研究 1 5 研究方法与内容 本选题采用了比较研究法、文献法、调查研究法、理论研究法等方法，本文 研究资料的获取途径，包括文献调查、个案跟踪调查、考察调查等方式。长沙机 场是国内率先探索构建s m s 的主干机场，本研究依托长沙机场的建设实践，深入 机场运行的各个关键部位重点环节进行跟踪考察，采用定性与定量分析相结合的 方法来评估机场风险情况的可能性、后果的严重度、风险指数，三者的关系为： 风险指数( r i s k ) = 可能性( l i k e l i h o o d ) 严重度( s e v e r i t y ) 。 长沙机场构建s m s 的主要工作可以总结为“4 p ”，即安全理念( p h i l o s o p h y ) 、安 全政策( p o l i c y ) 、安全程序( p r o c e d u r e s ) 、安全行动( p r a c t i c e ) ，是通过对所有影响机 场安全运行的因素进行系统的集约化管理，从而增强风险防范能力，提高机场的 安全管理水平。本文首先从分析民航行业背景出发，阐述了民用机场建立s m s 的 重要意义，提出了机场s m s 的内涵，同时分析了国内外s m s 研究现状，在此基础 以长沙国际机场s m s 的研究实践为切入点，探讨了国内机场s m s 构建的基本模式， 并就s m s 建设在长沙机场的具体实施进行了论述。文章的具体结构如下： 第l 章“绪论”。介绍本课题研究的内容、意义、研究方法和国内外研究现状， 结合实际分析长沙机场体改后的安全现状，从系统论的角度进一步明确了机场 s m s 建设的必要性与紧迫性。介绍了研究方法与内容，对本文的结构进行安排。 第2 章“长沙机场构建安全管理体系现状分析”。本章对长沙机场概况进行介 绍，接着在建设安全管理体系背景中对1 1 个要素的安全管理体系进行摸索，指出 长沙机场安全目前安全管理中存在的问题，最后从“四个需要”阐述了长沙机场构 建安全管理体系的必要性。 第3 章“长沙机场安全管理体系( s m s ) 建设”。本章结合长沙机场实际，从安 全理念、安全政策、安全程序、安全行动四个方面对安全管理体系建设进行讨论， 并在安全行动中重点论述了制定目标、实施培训、信息管理、风险管理、安全监 督、绩效考核，初步搭建了长沙机场构建安全管理体系的基本框架。 第4 章“长沙机场安全管理体系的核心一风险管理”。本章介绍长沙机场风险管 理的运行流程，从危险源辨识、风险评估、风险控制、制订并选择控制方案、激 励措施等五个方面讨论风险管理的具体内容，并以“狗冲上跑道撞上飞机”为案例， 使用系统的方法进行风险辨识、风险评估与风险控制。 第5 章“结论与展望”。对本文进行总结，说明本文的研究内容和创新之处，指 出研究还存在哪些不足，提出需要改进的地方，指明下一步的研究方向。 6 工商管理硕士学位论文 第2 章长沙机场构建安全管理体系现状分析 2 1 长沙机场概况及构建安全管理体系的背景 2 1 1 机场概况 长沙机场是我国中南地区较为重要的航空枢纽港和客货集散地，为航空公司、 旅客、货主提供航空地面运输服务及相关的延伸服务。长沙机场位于湖南省长沙 县黄花镇，1 9 8 9 年8 月2 9 日建成通航，经过几次改扩建，长沙机场飞行区等级 为4 e 级，占地面积为6 5 0 0 亩，长沙机场现有混凝土跑道一条，平行滑行道一条， 联络道9 条，有i l s 、v o r d m e 、n d b 等通讯导航系统，能保障波音7 7 7 、7 6 7 、 空客3 0 0 、3 1 0 等机型的起降及地面服务。候机楼面积4 7 万平方米，停机坪面积 2 8 8 万平方米，可停放飞机3 6 架，从市区到机场有两条高速公路，并与京珠高 速连接，地面交通十分便捷。 自19 8 9 年8 月2 9 日开航以来，长沙机场的航空运输业务与日俱增，长沙机 场先后开通了辐射全国及东南亚等6 2 个大、中城市共8 6 条定期航线( 见图2 1 ) 。 共有2 6 家中外航空公司在长沙机场运营，长沙机场每周航班执行密度超过2 3 0 0 架次，航班可供座位数每周达2 0 万个。克服自然灾害、金融危机、不停航施工、 基础设施薄弱等不利因素对运输生产的影响，长沙机场旅客年吞吐量由开航时的 不足3 0 万人次跃升到2 0 0 8 年的8 4 6 万人次，为开航时的2 8 倍! 特别是2 0 0 9 年 以来，在全球经济危机持续蔓延的形势下，长沙机场逆势而上，迎来自开航以来 运输生产发展最好、最快的时期。2 0 0 9 年8 月1 8 日，“航空快线楼”投入使用， 每天提供1 6 个班次往返长沙一广州两地的“空中巴士”。2 0 0 9 年7 月份、8 月份， 长沙机场单月旅客吞吐量连续突破1 0 0 万大关，连创历史新高! 长沙机场单日旅 客吞吐量也高达4 万人次。截止2 0 0 9 年9 月3 0 日，长沙机场累计完成年旅客吞 吐量8 2 2 万人次，其中出入境人数为中部其他五省之和的1 6 倍。在全国机场旅 客吞吐量排名中跃居第1 1 位，超越了武汉、厦门、南京、大连、青岛、海口、郑 州、沈阳等大城市机场的年旅客吞吐量。2 0 0 9 年旅客吞吐量将突破1 0 0 0 万人次， 跻身全国大型机场行列。 7 长沙机场构建安伞管理系统的理论研究 图2 1 长沙机场航线图 长沙机场开航后，原隶属民航湖南省管理局管辖，2 0 0 3 年3 月2 8 日，随着 原民航湖南省管理局的解体和湖南民航机场的属地化管理，按照民航体改方案， 由省政府新组建湖南省机场管理集团有限公司，下设长沙黄花国际机场分公司承 担长沙机场的主要管理职责。同时，驻场单位除中国南方航空股份有限公司、各 航空公司驻湖南( 长沙) 办事处( 营运部) 以及华南蓝天航空油料有限公司湖南 分公司、长沙边防检查站、长沙海关驻长沙机场办事处、湖南出入境检验检疫局 驻长沙机场办事处外，新分立、增加了民航湖南航空安全监督管理局、民航空中 交通管理局湖南分局、湖南省公安厅机场公安局等单位。作为长沙机场的管理主 体，长沙黄花国际机场分公司( 以下简称“长沙机场”) 组建7 年来，一直秉承“服 务顾客、完善自我、回报社会”的企业宗旨，围绕“安全、质量、效益”这一中心， 不断创新机场管理，紧密联合各航空公司以及驻场各单位，在长沙机场构建了由 空中指挥、空中服务、售票、值机、机务保障、航空货运、地面运输、餐饮娱乐 等组成的较为完整的服务体系。 t 商管理硕士学位论文 为打通制约长沙机场发展的硬件瓶颈，长沙机场启动了全省迄今最大钢构桁 架结构、建筑面积达1 6 5 2 万平方米的新航站楼建设工程。工程按满足2 0 1 5 年高 峰小时旅客吞吐量3 9 4 0 人次的要求设计，由前端主楼、中间联廊及候机厅组成， 机位数量与机位组合布局可以达到4 7 个，其中7 5 为近机位，旅客最长步行距 离不到3 0 0 米。建成后，将通过联廊与老航站区同时使用。长沙机场新航站楼工 程是树立湖南对外良好形象的重点工程，对于提升长沙机场旅客服务质量乃至长 沙城市的品位将具有重要意义。 2 1 2 长沙机场构建安全管理体系的背景 随着我国机场管理体制改革的不断深化，民航政企分离，机场属地化管理， 要按照企业化管理模式建立企业安全管理体系，民航行业管理必须走科学化管理 和专业化管理相结合的道路，必须与国际民航接轨，按照国际标准规范机场的安 全运行。 按照这一安全发展战略，2 0 0 4 年初，长沙黄花国际机场谋求探索构建确保安 全的长效机制，针对机场运行实际，在扬弃以前机场安全管理经验教训后，率先 探索构建s m s ，初步探索建立包括安全方针政策、安全管理目标、组织机构及职 责、文件管理、安全教育培训、安全信息管理、不安全事件的调查及处置、风险 管