（工商管理专业论文）一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究.pdf

捅要 华能大连电厂于2 0 0 1 年完成了三项国际标准，即i s 0 9 0 0 0 质量管理体 系、i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系和o h s a s l 8 0 0 0 职业安全卫生管理体系的贯标工 作，但是在实际应用三项国际标准进行企业管理的过程中，逐渐遇到了一 些问题，有些甚至是与当初贯标的初衷相违背的尴尬难题，例如：企业越 是想完善不同的管理体系，提高管理水平，实际运作起来就越麻烦越复杂， 似乎要获得贯标带来的各种好处就必须付出高昂的代价；又譬如，企业由 于来自内部和外部的多方压力而不得不进行认证，但同时又发现，在应付 第三方审核上和运行的有效性上都不理想，这使得他们对标准的本身产生 了疑虑：这些管理标准真的是有用吗? 为解决这些问题，寻求建立一种能 够兼容多个管理体系，能够实现科学、全面、高效的企业管理的一体化体 系就显得十分必要了。 本文根据现代管理科学的发展，将管理理论和企业的管理实践结合起 来，通过对华能大连电厂一体化管理体系建立和实施的全过程进行研究和 分析，致力于解决如何运用p d c a 过程控制方法建立适合企业自身特点的一 体化管理体系并使之成为适应企业不同时期变化的弹性管理体系。 本文通过对华能大连电厂。一体化管理体系的研究，对一体化管理体系 进行了重点剖析，提供了隐藏在一体化管理体系中的深层次的应用经验及 可借鉴的内容，为将来对一体化管理体系进一步研究提供了条件。 一体化管理体系的应用可以为企业提供连续的管理途径，提高企业管 理体系的运作效率，实现管理上的创新，随着企业对管理体系认识的不断 加深，管理体系一体化必将会受到越来越多的研究和关注，最终也必将为 企业带来不可估量的好处。 关键词：华能大连电厂管理体系一体化 a b s t r a c t a l t h o l 】【g h t h ei m p l e m e n t a t i o na n dc e r t i f i c a t i o no ft h et h r e ei n t e m a t i o n a l s t a n d a r d sh a v ea l r e a d yb e e na c h i e v e di nh u a n e n gd a l i a np o w e rp l a n t ( h n o l ) b y2 0 0 1 ，t h ec a r r y i n g o u to ft h es t a n d a r d sd u r i n gt h em a n a g e m e n to ft h e c o r p o r a t i o nw a sg r a d u a l l yc o n f r o n t e dw i t hv a r i o u sd i f f i c u l t i e s ，s o m eo f w h i c h e v e nc o n f l i c t e dw i t ht h eo r i g i n a la i m so ft h ea p p l i c a t i o no ft h es t a n d a r d s ，f o r i n s t a n c e ，t h es t r o n g e rt h ew i s h e so ft h ec o r p o r a t i o nt oi m p r o v ea n dp e r f e c ti t s m a n a g e m e n ts y s t e m s ，t h em o r ec o m p l e xa n dm e s s i e rt h eo p e r a t i o nt h e r e o f , i t s e e m e dt h a tt h eb e n e f i t sa r i s i n gf r o mt h ea p p l i c a t i o no fs t a n d a r d sc o u l do n l yb e o b t a i n e da tt h e e x p e n s eo fh i g hc o s t ；l i k e w i s e ，d u e t at h e i n e f f i c i e n c y i n o p e r a t i o n ，t h e r ew e r ec e r t a i ns u s p i c i o n sr e g a r d i n gt h es t a n d a r d s t h e m s e l v e s ： w h e t h e rt h o s em a n a g e m e n ts t a n d a r d sa r ea c t u a l l yu s e f u lo rn o t ? t os o l v et h e a b o v ep r o b l e m ，i tw o u l ds e e mn e c e s s a r yt oe s t a b l i s hag e n e r i cm a n a g e m e n t s y s t e m w h i c hc o u l dh a r m o n i z ea d i v e r s i t yo fm a n a g e m e n ts y s t e m sa n da c h i e v e a r a t i o n a l ，c o m p r e h e n s i v ea n de f f i c i e n tc o r p o r a t i o nm a n a g e m e n t a c c o r d i n gt ot h ed e v e l o p m e n to ft h em o d e mm a n a g e m e n ts c i e n c e ，t h i s d i s s e r t a t i o nc o m b i n e st h ep r i n c i p l e sa n d p r a c t i c e si nr e l a t i o nt ot h em a n a g e m e n t o fc o r p o r a t i o n s ，a n db yr e s e a r c h i n ga n da n a l y z i n gt h ew h o l ep r o c e s so ft h e e s t a b l i s h m e n ta n do p e r a t i o no ft h em a n a g e m e n ts y s t e mi nh u a n e n gd a l i a n p o w e rp l a n t ，t h ef o c u s e sa r ep l a c e do n ，b yt h ea p p r o a c ho fp d c a p r o c e s s c o n t r o l ，h o wt oe s t a b l i s haf l e x i b l em a n a g e m e n ts y s t e m ，w h i c hc o m p l i e sw i t h t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e c o r p o r a t i o ni nq u e s t i o n a sw e l la si t s s u b s e q u e n t c h a n g e s b e i n gb a s e d o nt h er e s e a r c h c o n c e r n i n g t h e m a n a g e m e n ts y s t e m o f h u a n e n g d a l i a np o w e r p l a n t ，t h i sd i s s e r t a t i o np a y si t se m p h a s i s o i lt h ea n a l y s i s o fg e n e t i cm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n di tc o u l db es e e nt h a ts o m es i g n i f i c a n t p r a c t i c a le x p e r i e n c e sb e n e a t ht h e s u r f a c ea sw e l la so t h e rv a l u a b l er e s e a r c h r e s u l t sa r ed e m o n s t r a t e d nw o u l db e s u g g e s t e dt h a ts u c hs t u d y w o u l d d e f i n i t e l y b a c ku pa n yf u r t h e rr e s e a r c hw o r ki nt h i sa r e a t h e g e n e r i cm a n a g e m e n ts y s t e m ，i t i s s u p p o s e d ，c o u l ds u p p l y t h e c o r p o r a t i o nw i t has u c c e s s i v em a n a g e m e n ta p p r o a c h ，p r o m o t et h ee f f i c i e n c yo f t h em a n a g e m e n ts y s t e t l la n db r i n gi n n o v a t i o ni nm a n a g e m e n ta s w e l l a l o n g w i t ht h ec o u r s eo fk n o w l e d g eo ft h em a n a g e m e n ts y s t e mt o c o r p o r a t i o n s ，i t s e e m si n e v i t a b l et h a tm o r ea t t e n t i o n sc o u l db e p a i dt oa n d m o r er e s e a r c hw o r k w o u l db ec a r r i e do u to nt h e m a n a g e m e n ts y s t e m ，a n da c c o r d i n g l y t h e c o r p o r a t i o n s w o u l db et h eu l t i m a t eb e n e f i c i a r i e s k e y w o r d s ：b u a n e n gd a l i a np o w e rp l a n t ，m a n a g e m e n ts y s t e m ，i n t e g r a t i o n 大连理工大学m b a 学位论文 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下开展研究工 作所取得的成果。除文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或其它教育机构的学位或证书而产生的成果( 如学位论文等) 。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果，并愿为此承担一切法律责任。 学位论文作者签名：区彬坠 日期：2 0 0 4 年3 月1 8 日 体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 1 引言 随着我国经济的快速发展、企业经营机制的转换以及人们文化素质的 不断提高，如何规范企业的经营管理，适应日趋激烈的市场竞争，不断促 进经济效益的提高，是我国企业界正在积极探索和解决的问题。目前我国 电力工业正在进行网厂分开、竟价上网等系列管理体制和经营枫制的变 革，在这种形势下，如何使电力企业更为规范的运作，更好的迎接改革， 尽快的适应市场值得我们深入的思考与研究。我国加入世界贸易组织后， 如何使企业的经营管理活动符合国际规范，也是人们关注的焦点。 针对目前所面临的国际、国内市场经济环境，华能大连电厂如何充分 借鉴发达国家的先进企业管理模式，按国际惯例规范企业管理，实现企业 管理活动与国际规范接轨，促进企业管理水平的提升，已成为电厂管理者 需要解决的一个重大课题。 1 1 华能大连电厂概况 华能大连电厂是经国务院批准，由华能国际电力股份有限公司利用外 资与辽宁省、大连市、东北电力集团公司共同集资建设的一座国家控股并 于境外上市的大型现代化火力发电厂。电厂分两期建成并分别被列为国家 “七五”和“八五”重点建设工程项目。期工程引进的两台由日本三菱 集团制造的3 5 0 m w 机组，于1 9 8 6 年8 月1 日正式开工建设，其中一号机组 于1 9 8 8 年7 月3 1 日并网发电，二号机组于同年1 2 月1 3 日并网发电，实 现了2 4 个月并网发电和一年投产两台机组的目标。二期工程引进的两台由 美国西门子西屋电力公司、三井巴布科克公司供货集团制造的3 5 0 m y 机组， 于1 9 9 6 年3 月1 5 曰正式开工建设。在广大建设者和电厂全体职工的共同 的努力下，二期两台机组于1 9 9 8 年1 1 月1 0 日和2 5 日相继一次顺利通过 了1 6 8 小时的满负荷考核试验，同年1 2 月1 2 日全部移交生产。1 9 9 9 年， 二期工程两台机组荣获国家电力公司颁发的“达标投产机组”称号。至此， 华能大连电厂装机容量己达到1 4 0 0 m w ，成为辽宁省目前最大的火力发电厂， 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 也是我国东北地区及至全国最大的火力发电厂之一。 华能大连电厂的建设和发展得到了党和国家领导人的亲切关怀，得到 了国家有关部门以及地方各级政府的大力帮助和指导。江泽民总书记于 1 9 9 0 年1 0 月2 6 日亲临华能大连电厂视察，称赞华能大连电厂是他见到的 “最好的电厂”，并挥笔题字以示勉励；1 9 8 8 年8 月2 0 日，时任国务院总 理的李鹏同志亲自为电厂并网发电剪彩；时隔十年，1 9 9 8 年8 月2 5 日李鹏 委员长再次莅临电厂视察，对电厂的环保工作给予了高度评价。 华能大连电厂坚持以安全生产为基础，以成本管理为目标，紧密围绕 经济散益这一中心，强化科学管理，争创一一流电厂，取得了明显的经济效 益和社会效益：1 9 9 4 年被国家电力部命名为全国第一个“一流火力发电厂”， 1 9 9 6 年荣获全国电力系统“双文明单位”称号，至今一直保持这两项殊荣。 1 9 9 8 年又荣获“全国五一劳动奖状”，并先后获得了全国“电力系统安全生 产先进单位”，“电力工业环境保护先进单位”等荣誉和称号。 自建厂以来，华能大连电厂全体职工按照李鹏同志为电厂题写的“坚 持改革，勇于创新，再接再厉，攀登高峰”十六字的指示精神，借鉴国际 一流电厂经济运行管理、生产组织管理和设备维护管理的先进经验，按照 华能公司的要求，完成了厂内机构改革和机构重组，实现了减人增效，企 业的各项工作更加科学化、规范化。几年来，华能大连电厂年年完成或超 额完成公司下达的发电任务及各项经济技术指标。安全生产、供电煤耗， 厂用电率、实现利润和劳动生产率等主要经济技术指标在国内同类型电厂 中始终居于领先地位，有些指标已接近或达到国际同类型电厂的先进水平， 为辽宁省和大连市的经济发展、社会稳定以及改善地区投资环境做出了突 出的贡献。 1 2 一体化管理体系研究的意义 华能大连电厂的“i s 0 9 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 1 、o h s a s l 8 0 0 1 ”三项国际标准的 贯标工作于2 0 0 0 年8 月份开始筹备，于2 0 0 0 年1 2 月1 日正式启动，通过 全厂职工的共同努力，于2 0 0 1 年9 月2 2 日圆满完成，初步实现了企业管 理活动与国际规范接轨，提升了企业的管理水平。 但随着贯标工作的不断深入，问题也逐渐暴露出来。首先，因为三个 体系的贯标工作是分开进行的，每个管理体系分别搞，所以它们会形成若 体化管理体系在华能大连电，中的应用研究 干套文件系统，每套文件相互独立。由于文件的独立编制和沟通欠缺，就 必然会出现文件要求相互矛盾的地方；其次，负责分管各管理体系的部门 或人员都认为自己的管理体系才是最重要的，别的管理体系远没那么重要， 各管理体系之间出现了矛盾，制约了管理体系作用的有效发挥：最后，为 了贯标而设立相应的几套组织机构并配鼹相应的负责人和工作人员，极大 地浪费了资源和降低了管理效率。 这样一来，三个管理体系的实施就形成了一个怪圈：越是想完善不同 的管理体系，提高管理水平，实际运作起来就越麻烦越复杂，似乎要获得 管理上的好处就必须付出高昂的代价。 以上的分析说明，华能大连电厂有必要采取综合的措施将质量、环 境、职业安全卫生放在一起考虑，按系统原则，推动企业以质量为核心， 以质量管理体系为基础，容纳并结合相关的管理要求，建立相互兼容、相 互补充的有机统一的一体化管理体系n ，使得管理体系的运行效率能够得 到提高，起到“鱼和熊掌兼得”的效果。 所谓一体化管理体系，是指企业在管理领域中，以质量为核心，以质量 管理模式为基础，将两个以上的管理体系通过不同的整合方式，使其一同 运行，以达到提高效率，降低管理成本，实现有效管理目标的总体运作的 模式”1 。之所以选择以质量管理模式为基础，是因为在企业各种管理中，质 量管理体系发展最为成熟有效，特别是采用i s 0 9 0 0 0 质量管理模式之后， 使质量管理体系变得更加科学化、规范化和标准化。 一体化管理体系模式的提出和成功地应用，对于企业进行贯标工作具 有重大的理论意义和现实意义，并能明显为企业带来各种各样的好处，总 的来说，主要有以下几个方面的意义。1 ： ( 1 ) 为企业提供共同和连续的管理途径。各管理领域间可取长补短。 提供满足质量、环境、职业安全卫生要求的全面的解决方案，提供对生产 问题的全面监视并有助于寻求互助的解决方案，如减少不合格品等于降低 浪费和原材料的无效使用，降低产品的危险程度可以提高产品质量和满足 顾客要求等等。可以完善企业的管理基础工作，使各部门发展均衡，因为 有了统一的标准，不会因为个人的认识存在差异而导致部门的发展不平衡 和出现各管理体系各自倚重的现象。 ( 2 ) 提高企业管理体系运作的效率。这主要体现在几个方面，首先， 有利于企业减少不同管理体系要素( 如文件、记录、人力资源、持续改进 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 等) 之间的重复要求，避免管理系统的相互不协调甚至矛盾，保证管理系 统的统一、有序、提高管理的有效性：其次，方便企业文件管理，减少文 件编写的工作量，也方便于日后文件的修改。体化管理体系可选用一本 管理手册、一套程序文件、一套作业文件的模式，而不一定形成三套管理 体系文件，减少了文件受控的难度，提高了工作的效率；最后，为在认证 审核中同时审核不同管理体系创造了条件，企业可同时进行管理评审、内 审，从而显著降低审核成本，减轻企业的负担，提高企业申请认证的积极 性。同时，还可简化审核与认证手续，避免企业陷入疲于奔命的境地，企 业可以通过一次认证审核同时获得三个体系的证书，甚至发一张证书。 ( 3 ) 实现管理上的刨新，为管理体系的整合研究提供经验。企业可摆 脱传统的i s 0 9 0 0 0 - 一i s 0 1 4 0 0 1 - - o h s a s l 8 0 0 1 认证模式，进行管理上的创新， 解决由于认证周期长，和己认证的企业相比只能处于落后的态势等问题。 同时，可以为新的管理体系整合于现有的管理体系提供经验，实现真正的 整合管理。使企业在审核、认证的过程中少走弯路，为大批企业的管理创 新和技术进步提供理论和实践指导。目前，有i s 0 9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 和 o h s a s l 8 0 0 0 等三个管理体系系列标准，以后可能还会出现有财务管理、设 备管理、人力资源等管理体系。同时，对于新的管理体系标准的编写也可 以提供一种借鉴，编写新管理标准的人员可在一开始就考虑如何使新的管 理标准尽可能容纳更多的管理体系，或是如何更容易与现有的管理体系整 合，甚至可以编写一体化的管理标准。另外，还可以促进认证机构、咨询 机构从新的角度了解企业，促进政府对认可职能机构进行新的思考。 ( 4 ) 获得经营上的效应和有利于企业对外宣传。进行三个管理体系的 整合并认证，对客户、社会和对员工同时做出承诺，可使各相关方同时得 到满足，并证明企业是一个具有高度诚信，对产品质量、社会环境和对员 工安全负责的组织。 1 3 研究的技术路线与论文架构 本文通过对一体化管理体系的研究和探讨，确定如何在贯彻三项国际 贯标工作的基础上，运用p d c a ( 策划、实施、检查、改进) 过程控制的方 法建立适合企业自身特点的一体化管理体系并使之成为适应企业不同时期 变化的弹性管理体系，解决企业在同时贯彻多种管理标准( 包括组织内部 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 管理标准) 时，遇到的多种管理体系之间及其与现行组织运行模式的矛盾， 寻求最为简捷有效的贯彻方法，提高企业的管理水平。通过对一体化管理 体系的建立、实施、检查和持续改进的理论研究，以及对华能大连电厂的 实际管理体系的调查研究，寻求将多个国际标准管理体系和企业的实际较 好的融合在一起，建立对企业而言具有可操作性的综合管理体系，解决企 业在管理体系的建立、实施、检查和改进中的一些实际问题。本文共分六 童： 第一章引言。本章的重点是论述一体化管理体系研究的意义。 第二章一体化管理体系的基本理论。本章是对一体化管理体系在理论 上的个探讨和归纳。一体化管理体系的提出是符合系统管理理论的要求， 同时也是国际标准化组织( i s o ) 一一直以来所努力的方向，通过对比美、荚、 日等发达国家中的企业管理实践可以看出，管理体系的一体化整合已经成 为一种趋势。 第三章华能大连电厂一体化管理体系的建立。本章主要是对华能大 连电厂一体化管理体系的建立进行了研究。企业一体化管理体系建立的途 径并不是绝对统一的，而是根据企业的实际情况，采取不同的整合办法。 有了正确的方法，才能够对一体化管理体系的建立进行正确的策划。在一 体化管理体系建立的过程中，体系文件的整合和编制是其中的一个重点， 因此，本文对于华能大连电厂一体化管理体系文件的编制和整合做了专门 的阐述和说明。 第四章华能大连电厂一体化管理体系的运作。华能大连电厂一体化 管理体系的运作要依据p d c a 循环来进行的，以i s 0 9 0 0 1 作为主线，融合 i s 0 1 4 0 0 1 和o h s a s l 8 0 0 1 部分，以过程方法和过程为基础进行管理。本章在 对华能大连电厂一体化管理体系具体运作过程研究的基础上，进一步分析 了实施一体化管理体系能够为华能大连电厂带来的积极效果。 第五章华能大连电厂管理体系的问题分析和对策研究。本章主要分析 了华能大连电厂在一体化管理体系的建立和运作过程中面临的几个主要问 题，以及针对这些问题所进行的对策研究。 第六章结束语这一部分是对本文的一个简单总结和概括。 一体化管理体系在华能大连电，。中的应用研究 一体化管理体系的基本理论 2 1 三项国际管理标准 2 1 1 三项管理标准的介绍 进入2 0 世纪8 0 年代以来，国际标准化组织( i s o ) 为推进国际经济一 体化，促进国际贸易的发展，相继推出了一系列管理标准，这些国际管理 标准通过总结不同国家、不同地区、不同行业、不同组织的管理实践，推 出了科学的现代管理模式和运行机制。 诞生于1 9 8 7 年的i s 0 9 0 0 0 系列标准就是提高企业竞争实力的重要管理 工具，它是以质量管理和质量保证为出发点，并通过1 9 9 4 年和2 0 0 0 年的 两次修订，已能够适应各种组织的使用要求。i s 0 9 0 0 0 系列标准目前已被 全世界1 0 0 多个国家等同采用( i d t ) 为国家标准，并广泛应用于工业、经 济和政府等几乎所有的管理领域。2 0 0 0 年1 2 月1 5 日，国际标准化组织( i s o ) 正式颁布了2 0 0 0 年版i s 0 9 0 0 0 系列质量管理体系新标准“3 ，其中，核心标 准共有四个：i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 质量管理体系一要求、i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 质 量管理体系一原则和术语、i s 0 9 0 0 4 ：2 0 0 0 质量管理体系一改进指南、 i s 0 9 0 0 1 1 ：2 0 0 0 质量管理体系一审核指南。其中，可供企业申请认证的 是i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 质量管理体系一要求“。 1 9 9 2 年世界环境发展大会后，为响应全球性的环境保护浪潮，促进可 持续发展战略的实旌，国际标准化组织着手进行环境管理体系的标准化工 作。t 9 9 6 年i s o 颁布了由国际标准化组织( i s o ) 环境管理技术委员会 ( i s o t c 2 0 7 ) 组织制订的，旨在规范组织的环境行为，强调资源的合理利 用，预防污染，减少废物，节约能源，倡导环境保护、绿色产品的i s 0 1 4 0 0 0 系列标准0 1 。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准其标准号从1 4 0 0 1 至1 4 1 0 0 ，共1 0 0 个， 在这些标准中，i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 环境管理体系一规范及使用指南是该 系列标准的核心标准，也是可供第三方认证的标准。3 。 考虑到质量、环境管理与职业安全卫生管理的相关性，1 9 9 9 年英国标 准协会( b s i ) 及英国国家质量保证公司( n q a ) 等1 3 个组织联合发布了 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 o h s a s l 8 0 0 0 系列标准。这部标准的颁布为消除或降低企业的安全风险。 预防事故的发生，保护员工的安全健康，改善政府、企业、员工的公共关 系，提高企业的声誉和参与国际贸易的综合竞争了提供了帮助“。 o h s a s l 8 0 0 0 系列标准主要由几个标准构成，分别为o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 职业安全卫生管理体系规范、o h s a s i8 0 0 2 ：1 9 9 9 职业安全卫生管 理体系实施指南。其中核心标准是o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 职业安全卫生 管理体系一规范“。 2 _ 1 _ 2 兰顼管理标准的区别和联系 建立一体化管理体系，就要对进幸亍整合的管理标准有准确的把握，除 了具体的条款要求外，还要分析这些管理标准在结构、术语、管理思路上 的异同，以保证建立的一体化管理体系能满足所有标准的要求，同时，也 为管理体系的整合提供管理标准上的接口和融合点。 ( 1 ) 三个管理体系标准的相同和相似情况分析“2 1 事实上，任何管理体系都有一定的相同或相似之处，这就为企业实现 一体化管理体系奠定了基础。从专业化分工的形成过程来看，企业本来就 只有一套管理体系，只是因为在专业化分工中，特别强调了某个专业方面 的管理和发展，从而使它们更加专业化和系统化而已，而当它们都发展得 相当成熟后，又将结合在一起，形成整体的管理体系，这就显得十分自然 了。就目前的管理体系而言，都有以下几个共同点： ( a ) 其发展历史都是从进行末端治理过渡到通过过程的控制来进行治 理。 ( b ) 管理的关注焦点从技术手段转向组织管理，强调职责的重要性，能 力的适应性。 ( c ) 推动体系的建立，外部因素和社会的推动力量远大于内部需要。 ( d ) 许多管理体系要素要求的工具和手段相似或相同( 如方针、培训、 检测、记录、文件、审核、管理评审、信息等) 。 同时，这些管理体系又有相似的地方，如：在管理方法上，三个标准 都采用p d c a 循环的模式；大量术语的采用上一致，如方针、组织、文件、 纠正和预防措施、内部审核、管理评审等；三个标准制定的基本逻辑思想 一致，基本原则一致。i 个标准的具体要素存在的联系，详见表2 1 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 5 2 以顾客为美注焦点 8 一 = 竺! 兰篁堡垡丕垄坐鲣盔堡皇 生笪堕旦堕窒 ( 续表21 ) 8 2 1 顾客满意 ( 表2 1 中的编号为相应管理体系标准的要素编号) 从表2 1 可以看出，三个管理体系标准的大部分的要素都具有一定的互 通性和对应性，其基本结构也是一致的。 ( 2 ) 三个管理体系标准的区别 i ) 三个管理体系标准的目的、范围和管理对象不相同，具体分别见表 2 2 “i s 0 9 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 1 、o i i s a s l 8 0 0 l 目的、范围和管理对象比较”。 表2 2i s 0 9 0 0 1 、i s 0 1 4 0 0 1 、o h s a s l 8 0 0 1 目的、范围和管理对象比较 t a bie2 2t h ec o m p a ris o nr e g a r din gt h ea im s ，s c o p e sa n dm a n a g e m e n to b j e c tiy e s 薯眼点 竺亍预定的产品以翌覃境有影响的活动、 职业安全和卫生 信心产出 。一一 从表2 2 中可以看出不同管理体系针对不同主题进行规定，质量管理 体系通过对与产品有关的过程进行控制，提高产品和服务质量不断使顾客 满意；环境管理体系通过规范组织的环境行为，强调资源的合理利用，控 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 制污染和倡导环境保护，以可持续发展满足相关方( 主要指社会) 的要求； 职业安全卫生管理体系通过消除或降低企业的职业安全卫生风险，改进续 效，预防事故的发生来满足员工及利益相关方的要求“。另外，不同管理 体系的要求可能来自不同的单位或个人，如对质量管理体系的要求来自顾 客：而对环境管理体系和职业安全卫生管理体系的要求来自社会和企业的 员工，有时来自政府权威部门的代表。 2 ) 三个管理体系标准其他方面的区别还表现在以下几个方面： ( a ) 相对于质量管理体系而言，因建立和运行环境管理体系和职业安全卫 生管理体系所产生的额外费用更难以转给顾客。 ( b ) 由于企业的许多最初和基层的过程是重叠交叉的，其中质量管理显得 比环境和职业安全卫生管理更重要。 ( c ) 环境和职业安全卫生管理更强调持续改进。 ( d ) 各管理体系在考虑过程控制的切入点时不同。 ( e ) 各管理体系相关的法律、法规及其他要求不同。 2 2 一体化管理体系建立的可行性 2 2 i 一体化管理体系符合管理理论的要求 企业进行管理体系的整合符合若干系统管理的理论，具体地说有以下 几个方面的原理。 ( 1 ) 整体性原理 整体性原理是指对系统内的各要素、各子系统之间的相互关系，要以 整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果达到最优。从系统功能的 整体性来说，系统的功能不等于局部功能的简单相加。子系统功能虽好， 如果相互间不协调，则会损害全局利益，如果相互间协调较好，则有利于 实施系统的整体功能，从而有利于达到整体目标。质量、环境、职业安全 卫生管理体系都是企业管理体系的子系统，个企业里搞三个平行的互相 独立的管理系统违背了管理的系统原理。个别的、局部的管理子系统的优 化并不一定会使企业管理系统的整体优化，相反，在一定程度上，将增大 企业管理系统整体的复杂性和无序性，降低信息传输效率。因此，各管理 0 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 子系统都应该统一进行运作，以达到利于企业全面协调，避免企业工作重 复和效率低下的目的。 ( 2 ) 动态性原理”“ 动态性原理认为任何系统都是一个运动着的有机体，其稳定状态是相 对的，运动状态是绝对的，系统内部的各种联系也是一种运动。质量、环 境、职业安全卫生管理体系都是在某种条件下，在企业发展过程中形成的 从工作程序到行为方式、管理方式、思维习惯和价值观念都成为某种内在 一致的特定类型的状态。它是在企业内部经过反复探索、学习、调整和适 应才形成的，它意味着企业某些局部发展已达到了某种稳定的状态。从企 业进一步发展的要求来衡量，这不是一种理想状态，特别是当环境条件发 生较大变化时，要求企业管理模式要随着企业内部、外部的交化而调整， 包括三个管理体系之间的关系也要不断调整，以适应企业的发展变化。 ( 3 ) 开放、适应性原理“” 开放、适应性原理认为系统不是孤立存在的，它要与周围环境发生各 种联系。这种联系改变了环境，同时环境也施加作用和影响于系统。实际 上，完全封闭的系统是无法存在的，对外开放是系统的生命。质量、环境、 职业安全卫生管理体系等子管理系统在整合过程中将影响和改变着对方， 而且自身也会发生相应的调整和变化。同时，各管理体系本身也不是完全 封闭的。它们需要和外部其它管理子系统进行交换。除了目前的三个管理 体系将来可能还会有其他新的管理体系要增加到企业的管理系统中”3 。 ( 4 ) 权变原理 权变原理认为，不存在一套在任何时候、任何条件下都适用的管理方 法，管理过程中的切都处于变化之中。质量、环境、职业安全卫生管理 体系在各自的管理领域里都已形成了一套成熟和先进的管理模式，并在管 理和解决专业问题方面达到了稳定的状态。恰恰是这样一种稳定的状态， 在要求企业的产品满足顾客和市场，在生产全过程中不损害社会利益，在 企业内文明组织生产，使企业员工满意的今天，就成了一种阻碍企业发展 变化的力量。因为它消除了矛盾，使企业处于某种稳定不变的状态，缺少 了发展所需的创造性，缺少了比较、竞争和刺激，缺少了活力，从而不利 于企业进一步发展。因此，不能用一套固定的、不变的管理方法对待企业 的发展，而是要在各种极端之问找到某种平衡，要随情况的不同采用4 i 同 的方法，在动态中协调企业内部各方面关系。三个管理体系独立运行带来 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 的各种弊端和不便己呈现出来，企业不能满足于三个管理体系能各自管理 和解决好本专业的问题，而要以权变的观点，找到一种更为有效的管理方 式，使企业能进一步发展。所以，应从企业的整体利益出发，对各种管理 体系进行相互协调、综合，以使企业不断创新、领先。 2 2 2 管璁体系一体化体现了管理标准的思想 ( 1 ) i s 0 9 0 0 0 ：2 0 0 0 的“2 11 质量管理体系与其他管理体系的关注 点”中明确指出：“质量管理体系是组织管理体系的都分”“一个组织的 管理体系韵各个部分，连同质量管理体系可以合成一个整体，从而形成使 用共有要素的单一的管理体系”，“这将有利于策划、资源黧鬣、确定互补 的目标并评价组织的整体有效性” t s j 。 ( 2 ) i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 的“0 4 与其他管理体系的相容点”中明确指出： “为了使用者的利益，本标准与i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 相互趋近，以增强两类标 准的相容性”，“本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体 系要求结合或整合”“。同时，在该标准的附录a 中给出了i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 与i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 之间的对照表。 ( 3 ) t s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 在“引言”中提到，本标准“不刻意限制一个组 织将职业安全卫生管理方面的要素纳入整个管理体系”，“本标准与 i s 0 9 0 0 0 系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与 i s 0 9 0 0 0 系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础”1 。在该 标准的附录b 中，还描述了i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 之间的联系， 列表比较了两者的对应情况。 ( 4 ) 在i s 0 1 4 0 0 4 ：1 9 9 6 的“引言”中，也强调了该体系与其它管理 体系的整合。如“环境管理是组织整个管理体系的一个有机组成部分。环 境管理体系的设计是一个不断发展具有交互作用的过程。实施环境方针、 目标和指标所需的组织架构、职责、惯例、程序、过程和资源应与其它领 域( 如运行、财政、质量、职业安全卫生) 中的现行工作相协调”，“将环 境管理体系纳入其管理体系，使组织具备协调与符合环境利益和经济利益 的框架! ”1 。 ( 5 ) 在o h s a s l 8 0 0 1 ：1 9 9 9 的“前言”中明确提出：“o h s a s l 8 0 0 1 的制 定考虑了与i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 1 ：1 9 9 6 管理体系标准的相容性， 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 以便组织将质量、环境及职业安全卫生管理体系整合一体，也许组织希望 这样做”“”。 这些标准上的表述充分表达了国际标准化组织( i s o ) 鼓励质量、环境、 职业安全卫生管理体系和组织的其它管理体系整合的思想，同时，也可看 出，国际标准化组织( i s o ) 是希望使用标准的组织建立一体化管理体系的。 这些都为体化管理体系的建立提供了最直接的标准上的依据。 2 2 3 管理体系一体化在实践中的趋势 由于一体化管理体系耳前仍属于试验和探索阶段，实践上可借鉴的内 容不多，主要是国外一些组织和企业的实践经验，从收集到的信息中可以 看出管理体系一体化的一些趋势： ( 1 ) 日本的一体化管理体系的认证做法。根据日本适合性认定协会 ( j a b ) 的资料，到2 0 0 0 年6 月，带有j a b 认可标志的i s 0 9 0 0 0 认证证书 达到1 2 1 9 2 张，约占日本认证证书总数( 1 5 8 7 3 张) 的8 0 ：带有j a b 认可标 志的i s 0 1 4 0 0 l 认证证书达到3 0 5 9 张，约占日本认证证书总数( 4 0 4 8 张) 的近8 0 。在这些证书中，其中有近1 0 0 0 多张是i s 0 9 0 0 0 和i s 0 1 4 0 0 1 整合 在一起申请认证的啪1 。 ( 2 ) 丹麦9 8 年各类企业申请i s 0 9 0 0 0 与i s 0 1 4 0 0 0 认证的途径与所占 比例见表2 3 “。 表23 认证途径的比较 t a b i e23t h ec o m p a ris o f tr e g a r d i n gt h ea p p r o a c h e so fc e r t i f i c a t i 0 1 1 ( 单位：) 由表2 3 中数据可以看出，丹麦大部分大、中型企业都选择了多个标准同 时申请认证的形式。 ( 3 ) 从1 9 9 9 年起，f j 本的j a b 、美国的r a b 、英国的u k a s 、德国的 d o s 以及荷兰的r v a 等认可机构都已开始实施整合的认汪，这一认可制度的 建立，使得一大批认证机构具备了开展一体化管理体系认证服务的资格“。 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 ( 4 ) 国内在近年已在i s 0 9 0 0 1 和i s 0 1 4 0 0 1 标准的整合认证上开始作 尝试，据中国质量和环境认可委的公告，进行整合认证的企业有逐步上升 的趋势。 从上述的一些数据可以看出，许多企业选择了对管理体系进行一体化 的贯标方式，而且国外的认证机构已为开展一体化管理体系的认证创造了 实施的条件。 2 3 一体化管理体系的类型和结构特征 目前，存在三种形式的一体化管理体系：全面管理体系，即两个或两 个以上的管理体系完全整合在一起。同时运行；调整型管理体系，即两个 或两个以上的管理体系并存，将公共要素整合在起，其他专业要素单独 运行的管理体系；分离型管理体系，即两个或两个以上的管理体系独立存 在，只有极少数的几个要素整合在一起，虽然管理体系未被集成整合，但 企业能从整合审核和认证中得到好处o ”。 外部输入要求 企业情况 产品标准 顾客对产品要求 使用的法律法规和其他要求 管理体系标准 一、业务策划 1 业务计划 2 现场方针 3 目标 4 管理职责 5 ，组织程序 二、体系程序 1 共有的程序 2 质量程序 3 环境程序 4 职业安全卫生 程序 内部输入要求 1 产品要求评审 2 环境风险评价 3 职业安全卫生风 险评价 三、具体作业实施 1 作业指导书 2 检测仪器 3 计量工具 4 应急计划 图2 全面管理体系的框架结构 fig u r e2lt h ef r a m e w o r ko ft h ec o m p r e h e n siv em a n a g e m e n ts y s t e m 一体化管理体系在华能大连电厂中的应用研究 全面管理体系的框架结构如图2 1 所示，其整合的依据在于企业外部 和内部的所有要求，将三个标准的要求融合在整体的业务策划和具体的作 业实施中，它具有以下特征：管理体系趋向于进行多种业务的管理；综合 的业务策划过程和综合的预算策划；综合的质量方针和目标：综合的质量、 环境和职业安全卫生风险评价；综合的质量、环境和职业安全卫生内部审 核组；使用拥有综合能力的员工和内审员；使用整合的体系程序和作业指 导书。 调整型管理体系的框架结构如图2 ，2 所示，其整合依据在于管理标准 的共同要素。它具有以下特征：体系趋于适应多种管理标准；分离的业务 质量管理体系 1 质量方针和质量手册 2 与产品有关要求的确定 3 与产品有关要求的评审 4 产品实现的策划 5 设计和开发 6 采购和采购产品的验证 环境管理体系程序 1 环境方针和环境手册 2 环境因素识别 3 、法律法规和其他要求 4 目标和指标 5 ，应急准