（工商管理专业论文）ZGP公司工程招投标管理研究.pdf

题目：z g p 公司工程招投标管理研究 专业：工商管理 学员姓名：张宏伟学员签名： 导师姓名：王珏导师签名： 吣y 帆1 吣8 4 0 4 吣5 删1 8 1 1 0 2 0 眦7 帆 弋 摘要 在日益活跃的建筑市场中，招标和投标已成为优化资源配置、实现优胜劣汰的重要 方式。随着工程建设项目的迅猛发展，我国招投标法律法规、政策及规章、从业人员也 受到了来自招投标市场的冲击和挑战，出现了许多新情况、新问题。本文基于此对z g p 公司工程招投标管理进行了研究和探讨，本文通过深入地研究和分析z g p 公司招投标 管理的现状和存在的问题，学习和借鉴国外先进的经验和理论，系统地分析研究了z g p 公司工程招投标管理的方法和实践问题。 为实现本文的研究目的，主要从以下几个方面进行了研究：首先，分析国内外工程 招投标理论的法律和理论文献，从招标方式、资格审查、评标方法、合同管理等方面着 手，分析研究其对工程质量、成本和费用的影响；然后分析研究我国及电力系统工程招 投标过程中存在的问题及其成因，以及z g p 公司招标管理的模式，通过案例分析z g p 公司工程招投标管理存在的问题及其成因，在此基础上提炼关键的影响因素；第三，针 对z g p 公司工程招投标管理的现状和存在的问题，运用国内外先进的理论，对工程招 投标管理进行剖析，并从招标方式、资格审查、评标、监督与审计等方面提出改进的必 要性，进而提出建立区域性的招标中心、实行两阶段招标的设想，并在此基础上针对存 在的问题逐一进行分析论证，提出改进和完善的建议；最后，从招标组织机构设置、信 用评价、合同管理和电子招标方面提出改进的保障措施。 本文从普遍到具体，然后从具体到普遍，通过对z g p 公司工程招投标管理的分析 研究，旨在改进和完善工程招投标管理制度，防止违法违纪现象的发生，从而加强合同 管理，降低工程造价。同时希望能够为z g p 公司等三级单位和m 公司或者其他发电集 团电力企业提供理论上的借鉴。 【关键词】工程招投标研究 【研究类型】应用研究 t i t l e ：r e s e a r c ho nc o n s t r u c t i o n e n g i n e e r i n gb i d d i n g a n d t e n d e r i n gm a n a g e m e n t o fz g p c o r p o r a t i o n s p e c i a l t y ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a n e ：z h a n gh o n g w e i t u t o r ：w a n gj u e a b s t r a c t s i g n a t u r e ： s i g n a t u r e ： b i d d i n ga n dt e n d e r i n ga c t i v i t i e sh a v eb e c o m et h ek e yw a y f o rr e s o u r c e s a l l o c a t i o no p t i m i z a t i o na n da c h i e v i n gs u r v i v a lo ft h ef i t t e s ti nt h em o r ea n d m o r ea c t i v ec o n s t r u c t i o nm a r k e t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fc o n s t r u c t i o n p r o j e c t s ，t h eb i d d i n ga n dt e n d e r i n gr u l e s ，l a w sa n dr e g u l a t i o n sa n dj o b h o l d e r s a r ef a c i n gi m p a c t sa n dc h a l l e n g ef r o mt h eb i d d i n ga n dt e n d e r i n gm a r k e t ，a n d m a n yn e ws i t u a t i o n s ，p r o b l e m sh a v ee m e r g e d f o rt h i sr e a s o n ，t h ep a p e r c o n d u c t sr e s e a r c ha n di n v e s t i g a t i o no nt h ee n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n g m a n a g e m e n to fz g pc o r p ，a n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e s t h em e t h o d sa n d p r a c t i c e si nt h ee n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n gm a n a g e m e n to fz g pc o r p t h r o u g hi n d e p t hs t u d ya n da n a l y s i so fe x i s t i n gp r o b l e m sa n dt h e i rc a u s e si n b i d d i n ga n dt e n d e r i n gm a r k e t ，a n ds t u d yo fa n dr e f e r e n c et ot h ea d v a n c e d o v e r s e a se x p e r i e n c e sa n dt h e o r i e s t or e a c ht h eg o a l ，t h ep a p e rm a i n l yt a k e st h ef o l l o w i n gs e v e r a ls t e p s ：f i r s t ， a n a l y z e s l a w sa n dt h e o r yd o c u m e n t so fd o m e s t i ca n do v e r s e a se n g i n e e r i n g b i d d i n ga n dt e n d e r i n gt h e o r i e s ，s t a r t i n gf r o mb i d d i n gm e t h o d ，q u a l i f i c a t i o n e x a m i n a t i o n ，b i de v a l u a t i o n ，a n dc o n t r a c tm a n a g e m e n t , e t c ，a n a l y z i n ga n d s t u d y i n gt h e i ri n f l u e n c e so ne n g i n e e r i n gq u a l i t y , c o s t sa n de x p e n d i t u r e s ；t h e n a n a l y z e sa n ds t u d i e se x i s t i n gp r o b l e m sa n d t h e i rc a u s e so fe n g i n e e r i n gb i d d i n g a n dt e n d e r i n gp r o c e s si nc h i n aa n dp o w e r s y s t e m ，a n dt h eb i d d i n ga n dt e n d e r i n g m a n a g e m e n tm o d eo fz g pc o r p ，a n a l y z i n gt h ee x i a i n gp r o b l e m sa n dt h e i r c a u s e si nt h ee n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n gm a n a g e m e n to ft h ec o m p a n y , a n de x t r a c t i n gk e yf a c t o r so nt h i sb a s i s ；u s e sd o m e s t i ca n do v e r s e a sa d v a n c e d t h e o r i e st oa n a l y z ee n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n gm a n a g e m e n tb a s e do nt h e c u r r e n ts i t u a t i o na n de x i s t i n gp r o b l e m si ne n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n g m a n a g e m e n to fz g pc o r p ，s t a t i n gt h en e c e s s i t yf o rr e n o v a t i o n i n b i d d i n g m e t h o d ，q u a l i f i c a t i o ne x a m i n a t i o n ，b i de v a l u a t i o n ，s u p e r v i s i o na n da u d i t i n g ， p r e s e n t i n g t h e a s s u m p t i o n o fe s t a b l i s h i n g r e g i o n a lb i d d i n g c e n t e ra n d i m p l e m e n t i n gt w o - s t a g eb i d d i n g ，a n da n a l y z i n ga n dd i s c u s s i n gt h ee x i s t i n g p r o b l e m so n eb yo n eo nt h i sb a s i sa n dg i v i n gs u g g e s t i o n so fr e n o v a t i o n ；a n d f i n a l l yp u t sf o r w a r dt h es a f e g u a r d i n gm e a s u r e sf o rr e n o v m i o ni na s p e c t so f e s t a b l i s h m e n to fb i d d i n go r g a n i z a t i o n a lf r a m e ，c r e d i b i l i t y , c o n t r a c tm a n a g e m e n t a n de l e c t r o n i cb i d d i n g ，e t c t h ep a p e rs t a r t sf r o mg e n e r a lt os p e c i f i c ，a n dt h e nf r o ms p e c i f i ct og e n e r a l t h r o u g h t h e a n a l y s i s a n ds t u d yo fe n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n g m a n a g e m e n to fz g pc o r p ，r e a c h e st h eg o a lo fr e n o v a t i n ga n di m p r o v i n g m a n a g e r i a ls y s t e mo fe n g i n e e r i n gb i d d i n ga n dt e n d e r i n g ，p r e v e n t i n gv i o l a t i o no f l a w sa n dr e g u l a t i o n s ，a n dt h e r e f o r es t r e n g t h e n i n gc o n t r a c tm a n a g e m e n ta n d l o w e r i n ge n g i n e e r i n gc o s t s m e a n w h i l e ，i ti sh o p e dt h a tt h ep a p e rc o u l dg i v e s o m et h e o r e t i c a lr e f e r e n c ef o rl e v e l 一3e n t e r p r i s e sa n dm c o m p a n i e ss u c ha s z g p c o r p ，o ro t h e re n t e r p r i s e si np o w e rg e n e r a t i o ng r o u p k e yw o r d s p r o j e c tb i d d i n ga n dt e n d e r i n g r e s e a r c h r e s e a r c ht y p e a p p l i e dr e s e a r c h 目录 l 导论1 i 1 选题背景及意义1 1 2 研究内容与目的6 1 3 研究思路与方法6 1 4 特色和创新点8 2 国内外工程招投标通行惯例及相关理论9 2 1 国际工程招投标通行惯例9 2 2 合同管理与招投标。1 2 2 3 项目管理与招投标1 4 2 4 工程量清单计价模式。15 3z g p 公司工程招投标管理的现状及问题1 6 3 1z g p 公司招投标管理概况1 6 3 ：2z g p 公司工程招投标管理现状1 7 3 3z g p 公司工程招投标管理存在的问题2 1 4z g p 公司工程招投标管理的改进3l 4 1 招标组织形式的改进31 4 2 资格预审的改进3 4 4 3 评标方法的改进3 7 4 4 监督与审计的改进4 4 5 改进工程招投标管理的保障措施4 7 5 1 科学分工及流程再造一4 7 5 2 加强合同管理，防范合同风险5 0 5 3 建立信用评级档案，实行项目后评价机制5 1 5 4 试行电子招标投标制度5 2 6 结论及展望5 4 参考文献5 5 致谢5 8 西北大学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章导论 招标和投标( 以下简称“招投标 ) 是市场经济条件下通过公布采购条件和要求，按 照规定的程序和办法择优选择具有合法资格和能力的中标人，进行工程建设等经济活动 的一种富有竞争性的交易方式。在一定程度上，招投标经济活动是市场经济中“无形的 手 与“有形的手 的有机联合体，它通过国家的法律、法规、政策及规章的宏观调控， 调节市场主体参与市场交易的能动性和积极性，规范市场主体交易行为，促使市场主体 转变观念、引进先进技术和科学管理经验，重视并建立商业信用体系，从而建立健全市 场竞争机制，推动市场经济健康有序的发展。目前，在日益活跃的建筑市场中，招投标 已成为优化资源配置、实现优胜劣汰的重要方式，为市场经济主体交易双方实现要约和 承诺，提供了一个合作与竞争的平台。招投标作为富有竞争性的采购方式，不仅能为采 购者带来优质的工程、货物和服务，而且能促使供应商应用新技术、新材料，提高企业 的现代化管理水平，以增强其核心竞争力。 随着市场经济全球化、信息化、法制化和契约化的迅速发展，国际社会和我国都相 继颁布了关于工程招投标的法律、法规及规章，并日趋专业化、规范化。这对于招标人 获取最大限度的竞争，提高采购的透明度，实现投资效益的最优化；以及投标人获得公 平、公正的非歧视待遇，都具有指导性的作用。尤其在防止和反对垄断，预防和遏制腐 败、滥用职权，建立企业诚信体系方面，国内外专家纷纷呼吁尽快推行电子招投标制度， 以解决不良行为和弊端。因此，对于从事招投标经济活动相关的企业、个人或其他组织 来说，特别是从事工程项目管理的人员，深入学习和掌握招投标相关理论和技巧，已成 为不可或缺的课题。 1 1 1 国外工程招投标的发展及现状 招投标经济活动起源于1 8 世纪后期英国的公共采购项目，它通过投标人竞争报价 来达到控制造价的效果。其后，西方国家政府陆续采用这种竞争性的方式择优选择供应 商。二战后，西方英美等发达国家政府在工程建设等方面，积极推行招投标的采购方式， 并且也相继制定和颁布了有关招投标的法律法规。比如英国制定的英国公共工程合同 规则和公共供应合同管理条例、美国制定的联邦采购规则、德国通过的政府 第1 章导论 采购更新法等等。随着市场经济全球化的发展，经贸合作和交流加快，国际机构和组 织都相继颁布了有关工程建设的示范法规和协议，诸如包括联合国贸易法委员会的货 物、工程和服务采购示范法、世界贸易组织的政府采购协议、世界银行的采购指 南、亚洲开发银行的采购指南和欧洲经济共同体的欧盟采购指令等等。 国际上一些著名的行业协会如国际咨询工程师联合会( i n t e r n a t i o n a lf e d e r a t i o no f c o n s u l t i n ge n g i n e e r s 以下简称“f i d i c 一) 、英国土木工程师协会( i c e ) 、美国建筑师学 会( a i a ) 等也都编制了多种版本的合同条件，适用于各种类型的工程招投标活动。在国 际工程承包项目中，普遍采用国际咨询工程师联合会编制的f i d i c 合同条件、英国土木 工程师协会( i c e ) 编制的n e c 合同条件和美国建筑师学会编制的a l 合同条件。其中， f i d i c 合同条件被f i d i c 成员国在世界范围内广泛使用。n 1 目前，国际工程招标方式可主要分为国际竞争性招标、国际有限招标、议标和其它 方式等四种情况。其中，国际竞争性招标又称公开招标，是国际上普遍采用的招标方式。 世界银行极其推崇这种能够体现效率、经济和公平的方式；国际有限招标是一种有限竞 争性招标，其显著的特点是强调投保人的资信条件：议标又称谈判招标，它是在特定条 件下采用的一种采购方式，但它须经主管部门批准。国际工程招标强调对于政府公共采 购工程项目，实行强制招标，以体现公开、公平和竞争的宗旨，将最大限度满足招标要 求且合理低价的的投标人确定为承包商。其招投标程序一般是资格预审_ 发售招标文 件_ 购买招标文件和编制及递交投标文件开标_ 评和合同谈判叶签订 合同。在西方发达国家，由于其注重立法，招投标法律法规比较健全，企业和个人比较 重视建立商业信用，招投标市场对于符合资格的投标人数量一般不予限制，评标方法倾 向于最低价评标法。 经过2 0 0 余年的实践，随着国际经济贸易一体化、信息化的迅猛发展，招投标已成 为欧美等发达国家和部分发展中国家政府工程建设的主要采购方式，在国际经济贸易中 广泛采用，并日趋专业化、体系化、透明化和规范化。比如：f i d i c 对其合同条件不断 修订和调整，于1 9 9 9 年出版的四份最新合同条件，使其国际工程招投标更具有代表性、 权威性和普遍意义。此外，发达国家鼓励专家和学者研究招投标软件开发，利用信息技 术系统和网络，辅之以于现代化的管理手段推行的电子招标投标办法，在提高效率和预 防腐败方面已经取得了预期的良好效果。欧美等发达国家及世界银行等国际性组织还建 立健全了保护招投标双方权益的救济制度。 2 ij ij，】1-1 西北大学硕七学位论文 1 1 2 国内工程招投标的发展及现状 我国于1 9 8 0 年1 0 月首次提出试行招投标的办法，在上海、广东等省市的工程建设 项目中试行招投标采购方式。1 9 8 2 年至1 9 8 7 年，鲁布革水电站引水工程国际公开招标 的成功实施，引起了国家有关部门和行业的肯定和高度重视。随后，国家通过大型工程 项目利用外资贷款借鉴世界银行招投标的方法、以及采用国际招标引进发达国家招投标 的先进经验和通用合同条款的方法，进而推动国内工程招投标市场体系的建立。2 0 0 0 年，中华人民共和国招标投标法( 以下简称招投标法) 实施后，招标方式由以议 标为主转变为以公开招标和邀请招标为主，议标方式从法律文本上消失；2 0 0 1 年7 月， 国家七部委联合发布评标委员会和评标办法暂行规定，评标方法包括经评审的最低 投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。2 0 0 3 年1 月1 日，中 华人民共和国政府采购法正式颁布实施，政府采购在公开招标和邀请招标的基础上增 加了竞争性谈判、单一来源采购和询价等三种招标方式，同时对供应商条件和质疑与投 诉进行了明确。近几年来，各地相继成立了建设工程交易中心，主要针对代表国家或国 有企事业单位投资的业主，将工程项目的招标放在交易中心进行，并设置专门的监督机 构，增强交易透明度，有效地预防了滥用权力和贪污腐败行为的发生。 自招投标法颁布和实施后，国家先后出台了一系列的法律法规对工程项目的招 投标进行了规范和监督管理，从工程建设项目招标范围和规模标准、工程建设项目自行 招标办法、评标专家的选择和评标委员会的组成、评标办法的规定、重大建设项目招标 投标的监督办法、工程建设项目施工招标投标办法到标准施工招标资格审查文件和标准 施工招标文件的编制等诸多方面，明确规定了招标投标当事人招标、投标、开标、评标 和定标的思想意识、行为规范和法律责任，为加强工程建设项目招标投标管理提供了法 律保障，促进了招投标市场健康有序的发展。 2 0 0 9 年1 0 月，中华人民共和国招标投标法实施条例( 征求意见稿) ( 以下简称“招 投标法征求意见稿”) 发布；2 0 1 0 年1 月中华人民共和国政府采购法实施条例( 征求 意见稿) ( 以下简称“政府采购法征求意见稿 ) 发布，表明我国对招投标管理的法制 化将与国际招投标市场接轨，对于招投标实践中出现的新情况、新问题，将从可操作性、 定量性、统一性、行政监管等方面出发，建立健全法律体系，促进招投标市场的健康发 展。目前，一些地区和行业已经开始借鉴发达国家的电子招标投标办法，利用信息技术 3 第1 章导论 系统和网络，探索网上招投标的有效途径，该方式也日益受到国家有关部门的重视，并 着手研究制定电子招标投标办法。 1 1 3 电力系统工程招投标的发展及现状 电力系统是国内较早推行招投标的行业之一。1 9 9 6 年，原国家电力工业部规定，火 电3 0 0 m w 及以上、送变电3 3 0 k v 及以上的工程建设项目，全面实行招投标管理。1 9 9 8 年，原国家电力工业部又颁发了电力工程施工招标投标管理规定、电力工程监理招 标投标管理规定，并明令指出火电3 0 0 m w 及以上、送变电3 3 0 k v 及以上的工程建设项 目，一律实行全过范围内的施工、监理招标投标。2 0 0 2 年，国家电力体制改革，“厂网 分开一后，国家电网公司和南方电网公司以及五大发电集团，都很重视招标投标管理工 作，在原电力行业的招投标管理规定的基础上，依据 招投标法修订了各自的招投标 管理制度或办法。 电力尤其是电厂是国家经济系统中资本密集性和技术先进性程度比较高的行业。 “十一五一期间，正值国家调整能源结构，“上大压小一实行节能减排的时期，全国电 力建设投资规模保持了较快增长，五大发电集团争相优化电源投资结构，大力发展建设 大容量高性能的大型电源项目，包括水电站、核电站及风电项目。截止2 0 0 6 年底，全 国发电装机容量达到6 2 2 0 0 0 m w ，2 0 0 7 年新增装机容量9 1 0 0 0 m w ，2 0 0 8 年新增装机容 量7 9 5 3 0 m w ，2 0 0 9 年新增装机容量8 1 4 7 0 m w ，至年底全国发电装机容量达到8 7 4 0 0 0 m w ， 预计2 0 1 0 年底全国发电装机容量达到9 5 0 0 0 0 m w 。口3 因此，对于任何一个电源项目动辄 需要投资几十亿元的工程来说，各集团公司要求从工程建设项目的设计、监理、到设备 采购、施工和审计均实行招投标管理，以保证投资项目的质量、进度和费用可控在控， 同时预防违纪、杜绝腐败现象的发生。从国家的经济发展战略规划来看，“十二五 期 间电源投资结构将进一步优化，随着经济结构的调整，电力工程项目上马和建设又将进 如一个新的高潮。 中国电力投资集团公司( 以下简称“z 集团 ) 是国家五大发电集团之一，组建于2 0 0 2 年1 2 月2 9 日，注册资本金人民币1 2 0 亿元。目前，z 集团可控装机容量6 0 0 0 万千瓦， 资产总额3 7 7 6 亿元。2 0 0 3 年，z 集团发布了z 集团生产工程招标投标管理办法：2 0 0 8 年9 月和1 0 月，z 集团先后发布了z 集团招投标管理办法和z 集团发电工程招标 评标实施细则：2 0 0 9 年9 月，z 集团发布了z 集团招标管理办法，并提出建立区域 4 西北大学硕士学位论文 性招标中心的战略规划；2 0 0 9 年7 月，中电投集团河南分公司( 以下简称“m 公司”) 发布了m 公司招标管理办法：随后8 月份，又发布了关于加强生产工程招标管理 的通知。2 0 1 0 年1 月，z 集团系统自上而下开展党纪国法企规教育年，特别强调重 点岗位尤其是招标采购管理人员要按照招投标程序开展工作，并签订廉洁从业承诺 书。 1 1 4 研究意义 本文通过学习和借鉴国外先进的经验、理论和技巧，深入地研究和分析z g p 公司 工程招投标管理存在的问题及其成因，以建立和完善招投标管理办法、使参与工程建设 各方相互学习，从问题中寻找突破口，以改善经营管理，增强企业社会责任，进而实现 经济效益和社会效益的统一。国内外历年的工程招投标证明，经过招投标的工程，工程 造价可节省约6 9 ，而且在保证质量的前提下进度能比预期工期提前。实行招投标制 能促使设计方优化设计，尤其在工程项目管理e p c 模式下，更重视技术和经济的紧密结 合，在项目前期科学地编制设计概算：能促使招标方加强合同管理，控制造价和其他风 险；促使投标方改善经营管理，采用新材料、新工艺和新设备，提高施工技术水平、使 施工组织的更加合理化，使工程价格更合理；促使监理单位在施工过程中，合理的控制 质量、进度和费用；这样从多方面实现生产要素资源的优化配置。 实行招投标有利于预防违法违纪的发生，有助于建立企业社会责任和信用。招投标 本身是一种严格法制化、程序化的经济活动，在各个环节都有其明确的时间和地点要求、 评标方法，并受控于监督与审计状态，体现了公开、公平、公正的原则。对于招投标参 与人员廉洁从业来说，具有警示、自省或威慑作用。同时，有利于督促招投标有关人员 主动学习招投标相关的法律法规、提高技术经济水平和企业责任感，自觉抵制行贿受贿 的腐败行为。通过资格审查、详细评审、监督与审计等环节，预防围标和串标，从程序 上实现透明化、阳光化。 “十二五期间，我国电力基本建设将继续保持较大投资规模，而且公司即将筹建 2 * 6 0 0 m w 热电联产项目，基于工程项目的固定性、一次性、风险性和综合性，在此背景 下通过理论探讨、案例分析，解决资格审查不规范、评标方法使用不当、专家操作不规 范、监督与审计不到位等问题，对加强工程招投标择优选择承包单位，有效的控制工程 造价，获得优质的工程和服务，将具有十分深远的意义。尤其是对于从事工程项目招投 5 第l 章导论 标的人员来说，在国内招投标实施条例和政府采购实施条例以及电子招标实施办法即将 出台的大环境影响下，也不失为一个学习和提高专业素质的良机。 1 2 研究内容与目的 鉴于施工建设招投标具有代表性和典型性，本文的研究内容主要有以下几个方面： 第一，分析研究国内外关于工程招投标的通行做法、法律和理论文献，诸如世界银行模 式和英联邦地区的惯例、f i d i c 合同条件；合同管理、项目管理与招投标的关系；工程 量清单计价模式等。第二，分析研究z g p 公司工程招投标管理的现状和存在的问题， 主要表现为招标组织形式不规范、资格审查不规范、评标不规范、监督与审计不到位等 问题。第三，针对z g p 公司工程招投标管理的现状和存在的问题，运用先进的理论和经 验，逐一对上述问题进行剖析并提出改进和完善的建议。然后依次从组建区域性的招标 中心、资格预审、采用经评审的最低报价法评标、监督与审计等方面展开论证。第四， 对改进z g p 公司工程招投标管理提出四项保障措施；第五，结论及展望。 本文旨在通过对z g p 公司工程招投标管理的研究，进而加强合同管理、项目管理 以保证工程项目在质量、进度和成本的前提，以获得预期的经济效益和社会效益。 1 3 研究思路与方法 本文首先分析国内外关于工程招投标管理的研究背景和意义，明确国内外工程招投 标市场的发展趋势及现状，其次采用文献研究的方法对工程招投标的相关制度和理论文 献，分析、总结影响工程项目招投标的关键因素，把握其发展规律和趋势，为下一步改 进招投标的管理提供理论依据；荐者从国内外相关的法律法规、经济环境、从业人员执 业水平等方面入手，通过案例分析的方法研究z g p 公司工程招投标管理的现状和存在 的问题，借鉴国外工程建设招投标的先进经验和理念，针对工程项目招投标管理的执行 现状及存在的主要问题，逐一提出解决的措施或方案，以及改进工程招投标管理的保障 措施，以早日改进和完善工程建设的招标投标管理，促进z g p 公司健康持续的发展。 最后，对工程项目的招投标管理实施进行展望，并阐明改进后的招投标管理措施对系统 内外发电企业的借鉴意义及借鉴时的注意事项。 本论文的研究框架如图1 - 1 所示： 西北大学硕士学位论文 论文研究背景 土 国内外招投标通行惯例及相关理论 上土 、r 1r 国际工程招投标通 合同管理与 项目管理与 工程鼍清单 行惯例及相关理论 招投标 招投标 计价模式 j r ，r - i z g p 公司工程招投标管理现状及分析 1 1 z g p 公司工程招投标案例分析 土 上上上上 招标组织形式资格审查评标监督与审计 1 l上上上 i1上1 l上 上上1l“ 自委资信评评 行托 格用标标 监审 招 代 条评专方 督 计 标 理 件 价 家 法 土1上1 l上上土j r z g p 公司工程招投标管理的改进 1r 改进z g p 公司工程招投标管理的保障措施 图1 - 1 7 第1 章导论 1 4 特色和创新点 本文的特色和创新之处，一是，通过z g p 公司工程招投标管理现状及分析，提出 建立m 公司区域招标中心的构想，对z g p 公司等三级单位集中管理；二是在招标组织 发生根本性改变的前提下，提出了两阶段的招标管理方式。第一阶段进行资格预审；第 二阶段采用经评审的最低价评标法进行评标；三是对该模式进行工作分解和责任分配。 3 西北大学硕士学位论文 第2 章国内外工程招投标通行惯例及相关理论 2 1 国际工程招投标通行惯例 2 1 1 世界银行模式 世界银行是一个具有雄厚的资金和丰富的组织工程承包经验的权威性的国际多边 援助机构，已积累了近5 0 年的投资与工程招投标经验，其制定的一套完整而系统的有 关工程招投标的规定，在工程招投标实践中树立了良好的信誉和绝对的权威，因注重实 效和公平合理，已被许多国际组织和机构视为模式或准则。世界银行规定的招标方式适 用于所有由世界银行参加投资或贷款的项目。世界银行参与投资或提供优惠贷款的项 目，通常采用国际竞争性招标、国际有限招标、议标和其它方式等四种方式。其推行的 招标方式主要突出三个基本观点：项目实施必须强调经济和效益；对所有会员国的 所有合格企业给予同等的竞争机会；通过在招标和签署合同时采取优惠措施鼓励借款 国发展本国制造商和承包商( 评标时借款国的承包商享有7 5 的优惠) 。 国际竞争性招标是世界银行倡导并推行的主要采购方式，要求业主方公正、翔实地 明确拟建工程的技术要求，以保证不同国家和地区的合格企业能够公平的参加投标。如 果采用的工程设备或材料必须符合业主的国家标准，则在技术标书中必须明确也可以接 受的其它标准，以消除保护主义给标的工程笼罩的嫌疑和阴影，此外技术标书必须以项 目实施的实际要求为依据，不得弄虚作假。世界银行作为标的工程的资助者，从项目的 可研、筹建、直至竣工和运营等全过程都有权参与意见，在许多关键问题上如授标条件、 招标方式和工程管理条款都享有决定性发言权。采用国际竞争性招标的工程，必须采用 f i d i c 合同条款，而且承发包双方还要执行世界银行颁布的3 个文件：世界银行采购 指南；国际土木工程合同条款或相应的f i d i c 合同条款；世界银行监理指南。世界 银行倡导并推行的做法已被世界上大多数国家奉为工程招投标的管理模式。无论是世界 银行贷款项目，还是非世界银行贷款项目，也越来越广泛地效仿这种模式。 国际有限招标是世界银行推行的另一种采购方式，它要求受援国政府必须有充足的 理由或特殊原因的情况说明，才同意甚至主张采用该方式。这种招标方式主要适用于工 中国工程项目招标投标工作手册编委会中国工程项目招标投标工作手册( 下) m 北京：机械工业出版社，2 0 0 3 ： 4 - 5 - - 6 9 第2 章国内外- t 程招投标通行惯例及相关理论 程投资额较小、投标人数量有限或有其他不适宜采用国际竞争性招标理由的情况，但要 求招标人必须邀请足够多的承包商参与报价以保证价格的竞争。另外对于某些大而复杂 的工业项目，潜在的投标人很少，参与投标的成本很高，为了提高效率和节省时间，又 能获得较好的报价，同样也可以采用国际有限招标。 除了上述两种国际性招标方式以外，有些不宜或无须进行国际招标的工程，世界银 行也同意采取国内招标、国际或国内选购、直接购买、政府承包和自营等方式。 2 1 2 英联邦地区的惯例 英联邦地区大部分属于发展中国家，这些国家在大型工程建设如铁路、电站等方面 经常接受世界银行或其他国际多边援助机构的援助。在工程招投标时，他们首先必须遵 照援助机构的要求，由于深受英国的影响，他们始终保持英联邦地区的传统做法，即以 改良的方式实行国际竞争性招标。其特点是在发标时他们通常将已购标书人的数量通知 投标人，避免其盲目投标。英国土木工程师协会( i c e ) 合同条款常设委员会认为：国际 竞争性招标效率低、浪费时间和资金、常常以无结果告终，导致许多承包商浪费人财物， 他们不欣赏这种公开招标方式。因此，英联邦地区主要实行国际有限招标。 实行国际有限招标通常采取以下步骤：对承包商进行资格预审，以确定一份具有 履约能力的合格投标人名单。接受资格预审的投标人应提交适用该工程所在地或周围环 境的有关经验的详情，尤其是投标人的财务状况、技术能力、施工经验和履行合同的业 绩。招标人建立合格承包商库，并根据履约能力和信誉等实践情况的发展不断更新承 包商名单，以使自己委托项目时心中有数。设定参与工程投标的投标人数量。一般情 况下邀请的投标人数量为4 8 家，项目的规模越大邀请的投标人越少，在招投标过程 中始终坚持公平、公正、透明和诚实信用的原则，并强调充分竞争的精神。初步调查。 在发出招标文件之前，先对合格承包商库中拟邀请的承包商进行调查。一旦发现某一承 包商无意投标，立即补充代替，以保证满足所要求的投标人数量。i c e 认为承包商谢绝 邀请是负责任的表现，这并不影响其以后的投标机会。在初步调查过程中，招标人应对 工程项目相关的地理位置及环境、工程性质及规模、质量标准、预计开工和竣工日期等 情况进行详细介绍，明确主要工程量，并提供所有具体特征的细节，使可能的投标人能 够估算出工程的规模和造价。 中国工程项目招标投标工作手册编委会中国工程项目招标投标工作手册( 下) m 北京：机械工业出版社，2 0 0 3 ： 4 - 5 - - 6 l o 西北大学硕士学位论文 2 1 3 国际工程招标的资格预审办法 绝大多数国家在工程招标时都实行资格预审办法。招标人通过网络、报纸等媒介公 开发布资格预审公告的方式，对提交资格预审文件的潜在投标人进行资格预审。其内容 主要包括以下几个方面：公司概况和法律资格( 如系联合体投标，则应提供各个参与 公司的概况) 。财务状况的证明，包括经证明属实的近三年的资产负债表。如属联合 经营情况，必须提供参与该项联合经营的各公司的资产负债表。技术资格证件，包括 能说明承包人具有该项目施工能力的文件，强调在业主国或邻近地区事实的类似工程。 在建工程一览表，指明在建工程的规模，承包人参与的范围及工程的大致竣工日期。 人员能力和劳务。工程的转包和分包计划。 在国际工程中，通常采用两步评审的资格预审方法。第一步，先审查参审投标人的 法律资格，研究其提交的资格预审文件是否符合资质要求，向有关工商、税务或社会保 险等部门了解该承包公司是否履行了纳税、守法、缴纳强制性保险费等义务，了解其是二 一 否属于被禁止的投标人之列。第二步，从投标人的财务能力、技术能力和施工经验等方 面对其进行资格评审。评审工作结合发包工程的特点，通常采用百分制的评分方法，即 按照事先规定的标准对递交的资格预审文件的内容逐项评审，凡达到或超过最低分数线 的承包商即视为预审合格，可以参与投标。招标人通常把资格预审的因素分成若干组， 然后根据项目的特点和各种因素的重要程度来划分权重。比较常见的是分为财务能力、。 技术资格和施工经验三组，其权重一般划分为4 ：3 ：3 或3 ：3 ：4 。嘲 一般来说，资格预审时的评审标准必须考虑此后评标的标准，不得相互冲突或重复， 应是相互补充和兼容的。凡是评标时考虑的因素在资格预审时就不必考虑，反过来，也 不得把资格预审中已包括的评审标准再列入评标标准。 2 1 4 国际工程评标方法 国际工程公开开标后即开始评定标价的优劣。其步骤如下：首先，对投标文件进行 审查，包括投标文件的有效性和完整性、投标文件与招标文件的一致性、报价计算的正 确性，经过审查视为合格的投标文件才有资格进入技术审查和商务审查，否则作废标处 中国工程项目招标投标工作手册编委会中国工程项目招标投标工作手册( 下) 【m 】北京：机械工业出版社，2 0 0 3 ： 4 一1 3 - 1 6 中国工程项目招标投标工作手册编委会中国工程项目招标投标工作手册( 下) 【m i 北京：机械工业出版社，2 0 0 3 ： 4 6 4 8 第2 章国内外t 程招投标通行惯例及相关理论 理。第二步，技术审查，即对工程项目的规模和技术要点的实施建议进行审查，看技术 参数、质量标准、施工方案和竣工日期的等指标是否符合可行。第三步，商务审查，即 对报价评定是否合理和具有竞争力，支付条件是否合理或优惠等。第四步，投标评价与 比较，即从技术、商务、法律和施工管理等各方面对每份报价书分析评定。经过专家评 审以后，招标人认为从技术、财务和施工等方面符合要求的最低投标报价是最低评标价， 但不一定是最低投标报价。一般来说，经评审的最低评标价的投标人即是中标单位。 国际上通用的评标方法是由总经济师领导的评价小组，分别从技术评价和商务法律方面 对以下内容进行评价： 商务法律方面：( 1 ) 合同方面的评价内容，包括合同条款的例外情况；各种保险； 协调与合作经验、法律限制等方面的有关问题。( 2 ) 成本方面，包括对全部数据的复核； 劳动定额；分包工程价格；额外费用；可比工程的工时估算。( 3 ) 财务方面，包括投标 人的财务实力和借款能力；支付条款；审计文件；外汇兑换率及外汇比例。 技术方面：( 1 ) 工程方面，包括执行设计要求的能力；数量和质量控制。( 2 ) 施工 方面，包括施工组织措施和管理方案与预定建造方法的差异；物资设施；运输计划；类 似工程的施工经验；拟定分包商的资格审查；( 3 ) 计划方面，包括工程进度；人力资源 调配情况及目前承担的任务情况；以及分包商的人力提供计划。 评价小组按照招标文件的要求，对投标人的投标报价进行评价后，随后在统一的基 础上评比投标价格，利用单项表格和综合表格的形式逐一进行比对、评定。此时，也要 考虑工程竣工期限、外汇支付比例、施工方法、是否