（工商管理专业论文）MPT公司技术创新管理研究.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 技术创新对企业竞争力的提高具有重要的意义，而创新管理对企 业来说是其技术创新能否成功的保证。 本文所介绍的m p t 公司是一家生产硬盘驱动器用悬臂梁组件的 美资跨国公司，美国希捷科技公司对悬臂梁产品的稳定需求曾一度是 m p t 公司效益的保障。随着希捷公司对哈其森公司产品需求的增加， m p t 公司所占市场份额逐步减少。同时新型存储记录技术对整个硬盘 行业的冲击，也影响到了悬臂梁组件行业。公司现有产品受到了越来 越严峻的挑战。面对快速变化的市场，技术的进步以及日益激烈的竞 争，m p t 公司希望通过技术创新来增强公司的竞争力。 通过运用技术创新管理理论和相关管理学原理，作者对m p t 公司 的行业环境与内部条件进行分析，制定了保证技术创新顺利实施的战 略管理方案，提出了构造促进技术创新的企业结构、建立创新人才激 励机制、营造利于技术创新的良好环境和促进技术创新文化的形成等 构想。最后就公司在产品创新和过程创新管理方面的一些案例和效果 进行了总结。 本文研究m p t 公司技术创新管理旨在保证公司技术创新管理的 顺利实施，从而提高m p t 公司的市场适应能力，增强m p t 公司的市场 竞争力，保证m p t 公司健康可持续发展。 关键词技术创新，技术创新管理，m p t 公司 硕士学位论文 t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sv e r yi m p o r t a n tf o rt h ec o m p a n yt oi m p r o v e i t sc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t y a tt h es a m et i m e ，t h ei n n o v a t i o nm a n a g e m e n t c a ng u a r a n t e et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt ob ea c c o m p l i s h e ds u c c e s s f u l l y t h ec o m p a n yw em e n t i o n e dh e r em p ti sa na m e r i c a ni n v e s t e d m u l t i n a t i o n a lh a r dd i s ks u s p e n s i o n 勰s e m b l yp a r t ss u p p l i e ri nt h ew o r l d t h es t a b l es u s p e n s i o n 嬲s e m b l yp r o d u c t s r e q u i r e m e n tf r o ms e a g a t e t e c h n o l o g yc o r p o r a t i o ne n s u r e dm p tg e tm u c hm o r ep r o f i ta n dg r o w s f a s ti nt h ep a s tf i v ey e a r s r e c e n t l y s e a g a t es h i f ts o m ep r o d u c t s s h a r et o m p t sc o m p e t i t o r ，a n dt h en e w s t o r a g et e c h n o l o g i e si m p a c tt h eh a r dd i s k i n d u s t r i a le v e ns t r o n g e rt h a ne v e rb e f o r e a l lo ft h e s ea r et h e b i g c h a l l e n g e st om p tc o m p a n y f a c i n gt h ef a s tc h a n g i n gm a r k e t ，t h e d e v e l o p m e n to ft h et e c h n i q u ea n dt h ei n c r e a s i n o yd r a s t i cc o m p e t i t i o n , m p tc o m p a n yw a n tt om a k ei ti ng o o ds i t u a t i o nt h r o u g ht h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n t h r o u g ht h es t u d y o ft h e t h e o r y o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m a n a g e m e n ta n dr e l a t e dm a n a g e m e n tp r i n c i p l e ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h e i n d u s t r i a le n v i r o n m e n ta n dt h ei n n e rs t a t u so ft h ec o m p a n ya n dt h e np u t f o r w a r dt h e s t r a t e g ym a n a g e m e n tp r o p o s a l t om a k et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s u c c e s s f u l d u r i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ei n n o v a t i o n m a n a g e m e n ti nm p tc o m p a n y , t h ea u t h o rp r o p o s e t ob u i l dt h e c o r p o r a t i o ns t r u c t u r ef o rt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns p e e d u p ，t os e t u pt h e m e c h a n i s mf o ri n n o v a t i v e p e r s o nm o t i v a t i o n ，t o m a k ea g o o d e n v i r o n m e n tf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt oh e l pp r o m o t ean e w i n n o v a t i o nc u l t u r ei nt h ec o m p a n y f i n a l l yg i v es o m es u c c e s s f u le x a m p l e i np r o d u c ta n dp r o c e s si n n o v a t i o ni nt h ec o m p a n ya n ds u m m a g i 2 甜t h e i n n o v a t i o nr e s u l t t h es t u d yo ft h em p tc o m p a n yt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n t i sa i m e dt oi m p r o v et h ec o m p a n y st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ， e n h a n c et h ec o m p a n y sm a r k e tc o m p e t i t i o nc a p a b i l i t ya n da s s u r et h e c o m p a n y sh e a l t h ya n ds u s t a i n i n gd e v e l o p m e n t s i n c e r e l yh o p et h es t u d y c a ng i v es o m eu s e f u li n f o r m a t i o nf o rt h ec o m p a n y sf u t u r ed e v e l o p m e n t 硕士学位论文a b s c t k e yw o r d s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n m a n a g e m e n t , m p tc o m p a n y i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。论文主要是自己的研究所得，除了已注明的地 方外，不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献，已在论文的致谢语中作了说明。 名：毕嗍业月孚日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，1 1 1 学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门的规定，送交学位论文。对以上规 定中的任何一项，本人表示同意，并愿意提供使用。 作一：犟n 獬：坠l 吼遨世月孚日 硕士学位论文第一章引言 1 1 选题背景 1 1 1 j p t 公司概况 第一章引言 肝t 公司是万利合国际有限公司旗下的一家美资跨国公司，总部设在泰国并 于2 0 0 5 年在泰国上市，专门从事硬盘行业悬臂组件的研究开发与生产，为全球 各大硬盘制造商提供优质产品和服务。1 公司掠影如图1 - i 所示。m p t 公司在美 国、中国与泰国共有四问工厂，与事业部人员一起，公司合计共有职员工l 万人 左右。其中两家子公司设在中国：m p t d 位于广东省东莞市南城宏远工业区，拥 有职员工2 0 0 0 余人，以生产减去蚀刻法电路悬臂梁组件t s a 及软线路板悬臂梁 组件f s a 半成品为主；_ 啊0 位于广东省东莞市长安镇安力科技园，拥有职员工 2 5 0 0 余人，以生产软线路板悬臂梁组件f s a 为主。 m p t 公司中1 5 为职员，8 5 为生产员工。职员由来自世界各地如美国、中国、 德国、日本、印度、新加坡、泰国、越南和香港等国家和地区的人员组成，其中 拥有本科以上学历的占6 5 ，硕士以上学位的占5 。生产员工主要来自中国与泰 国，其中7 5 为高中毕业，其中4 为中专或同等学历。 图1 - 1 - 研公司掠影 - 唧公司的主导产品为悬臂梁组件( 如图i - 2 ) ，主要分为软线路板悬臂梁 组件f s a ( f l e xs u s p e n s i o na s s e m b l y ) 、减去蚀刻法电路悬臂梁组件t s a ( t r a e e 硕士学位论文第一章引言 s u s p e n s i o na s s e m b l y ) 和半添加蚀刻法电路悬臂梁组c i s ( c i r c u i ti n t e g r a t e d s u s p e n s i o n ) 三大类型。悬臂梁组件作为硬盘中不可或缺的一部分，其扮演的主 要角色是使附着其上的数据读写磁头在高速飞行的硬盘磁片上精确定位并加载 一个连续垂直的加载力( g r a m l o a d ) 。这样在高速飞行中由于空气动力的影响使 磁头与磁片间形成了一个稳定的飞行高度( f l y i n gh e i g h t ) ，保证了硬盘的高速 正常运转和数据快速读取。 图卜2m p t 公司产品( 悬臂梁组件) m p t 公司以在美国研发产品为主，在中国与泰国进行生产制造和工艺改良。 公司的主要客户包括：希捷( s e a g a t e ) 、西方数字( 肋) 、东芝( t o s h i b a ) 、 南方汇通( g sm a g i c ) 等硬盘制造商。 1 1 2m p t 公司技术创新的紧迫性 当今世界已经进入了信息化时代，信息量的爆炸式增长对信息存储提出了挑 战。在计算机技术普及的同时，人们对信息存储量的要求也越来越高。而信息存 储离不开信息存储技术。对高存储容量，高数据存取速度，高性能价格比存储设 备不断增长的需求进一步推进了存储记录技术的发展。近年来，传统存储记录技 术的性能越来越高，新型存储记录技术不断涌现。信息存储已经成为当前信息技 术中最活跃的领域之一n 】。 磁记录技术从1 8 9 8 年诞生，已经跨越了一个世纪。磁存储是目前最常用的大 容量存储方式0 3 。自从1 9 5 6 年世界上第一块硬盘诞生以来，硬盘的发展走过了将 近半个世纪的历程。最早的硬盘出现在1 9 5 6 年9 月，i b m 向世界展示了第一台磁盘 存储系统i b m 3 5 0r a m a c 。虽然总容量只有5 m b ，但它的体积比一台洗衣机还要大。 随着1 9 6 8 年i b m “温彻斯特技术”的提出，时至今日，不仅硬盘的机械结构被简 化，还大大提升了存储密度。如东芝公司2 0 0 5 年6 月上市采用垂直磁记录方式的 6 0 g b 的1 8 英寸硬盘( 腿6 0 0 6 g a h ) ，仅重2 6 克，体积才3 3 立方厘米，不到半个巴 掌大。相比之下，磁盘技术的发展真的是突飞猛进。 硕士学位论文第一章引言 硬盘在计算机存储层级中处于非常关键的外存储器的地位，而磁头负责数据 的读取和写入工作，在硬盘中扮演着举足轻重的角色。磁头的先进与否，直接影 响到硬盘的使用寿命和性能，磁头的换代一般就意味着硬盘的革新。到目前为止， 先后出现过铁磁性磁头、薄膜磁头，磁阻磁头和巨磁阻磁头h 1 。 目前行业公认的下一代技术是垂直磁记录( p e r p e n d i c u l a rr e c o r d i n g ) 技 术，即记录位的s n 两极的连线垂直于盘片，而在此之前的技术都属于水平磁记 录( l o n g i t u d i n a lr e c o r d i n g ) 技术。当硬盘向垂直磁记录技术转变时，巨磁阻磁 头也将会同时更换为隧道磁阻t m r ( t u n n e l h g n e t or e s i s t i v e ) 磁头。 2 0 世纪9 0 年代以来，由于生产力的发展，人们的消费水平不断提高，导致 需求日益多样化。随着科学技术的飞速进步，企业间的竞争加剧，为了争夺市场， 各企业不断推出新产品和新服务来满足消费者的需求，产品的生命周期越来越 短。 各大硬盘制造商为了争夺激烈的市场份额，在提高现有产品市场占有率的同 时，不断开发新的产品来吸引顾客。于是硬盘的容量越来越大，而体积却越来越 小，这就要求硬盘的盘片密度越来越高。由于盘片密度越高，对磁头的读写精度 要求越高，同时也对磁头的定位精度要求越高。 磁头的读写精度越高，对磁头悬臂组合l i s a ( h e a ds u s p e n s i o na s s e m b l y ) 的要求就越高；磁头的定位精度越高，对磁头臂的驱动器的要求就越高。m p t 公 司作为硬盘行业悬臂组件的供应商，在现代企业横向一体化供应链的中间环节 上，以全球各大硬盘生产企业为服务对象。技术的不断进步与市场的激烈竞争使 其面临严峻的挑战。 为了提高磁头的读写精度，硬盘产品正从水平磁记录到垂直磁记录转型，m p t 公司现有技术不能跟进行业发展趋势。为了提高磁头的定位精度，以压电陶瓷作 为次级驱动器的技术也正在改良中，这也与m p t 公司悬臂产品密切相关。同时公 司现有产品受到替代品在性价比方面的挑战，提高质量降低成本更显重要；新产 品的生产需要使用新的工艺，公司面临如何改造现有或开发新设备的问题；产品 的生命周期的缩短也意味着新产品开发周期的缩短，公司面临如何提高新产品开 发能力的问题。 另外，2 0 0 4 年万利合公司的竞争对手泰国k r p 公司被收购后，_ 旺y r 公司悬臂 产品的开发不再只局限于美国本土，可能是在美国提出方案，然后通过电话或视 频会议经由中国、泰国各新产品开发部门共同研讨，合作开发。生产工艺改良与 生产制造将在中泰两国进行。生产设备的设计与开发也在中国、泰国与美国各分 公司展开。各国工程技术人员往来不断加深，与此同时，各国的风俗习惯不同、 各子公司企业文化也大相径庭，即使在中国的两家公司企业文化也相差甚远。如 何有效整合公司文化，提高工作绩效也是目前公司高层一个头痛的问题。 硕士学位论文第一章引言 1 1 3m p t 公司技术创新管理研究的目的与意义 技术创新是企业快速、持续发展的根本动力，是企业加速新技术、新材料和 新工艺的应用、降低产品成本、提高生产效率和企业竞争力的有效途径。通过产 品创新，能使公司跟进行业发展，实现产品更新换代、扩大企业产品市场份额， 提高盈利水平、提高产品的市场竞争力，实现经济效益；通过过程创新，能使公 司提高产品质量，满足客户需求、采用合理工艺，实现资源可持续利用、降低产 品成本，提高生产效率。 如何通过有效的技术创新管理，提高员工整体素质，促进新的企业文化形成， 为公司产品创新与过程创新营造良好的条件是本文要探讨的内容。通过对m p t 公司技术创新管理的研究，据此合理安排公司各项技术创新活动，为其快速、稳 定与可持续发展注入新的动力。 1 2 文献综述 在1 9 1 2 年德文版经济发展理论一书中，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿 罗斯熊彼特首次提出了“创新( i n n o v a t i o n ) ”这个概念。熊彼特将创新定义为 “新的生产函数的建立”，即“企业家对生产要素之新的组合”，也就是把一种 从来没有过的生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。他还认为，创新 是一个经济范畴，而非技术范畴；它不是科学技术上的发明创造，而是把己发明 的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体来说，创新包括五种情 况：( 1 ) 引入一种新产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新的 市场；( 4 ) 获得一种原材料或半成品的新的来源；( 5 ) 实行一种新的企业组织 形式嘲。 在熊彼特的商业周期之后，索罗在资本化过程中的创新：对熊彼特理 论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段 的实现。这一两步论被认为是技术创新概念的一个里程碑。技术创新可以有广义 和狭义的两种理解。狭义的技术创新限于产品创新和工艺创新，广义的技术创新 则与创新的含义基本相同，即包括产品和工艺的创新，也包括组织体系和市场开 拓，以及经营管理上的创新口】。 美国国家科学基金会( n s f ) 从6 0 年代开始发起并组织对技术变革和技术创 新的研究，在其1 9 6 9 年的研究报告成功的工业创新中将技术创新定义为技 术变革的聚合。到了7 0 年代，其在报告中将技术创新重新定义为：将新的或改进 的产品、过程或服务引入市场。 以清华大学傅家骥教授为代表的国内学者的观点认为：技术创新是企业家抓 住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建 4 硕士学位论文第一章引言 立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生 产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业 的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程口1 按照此定义企业成为技术创新的主体。企业科技工作的核心就是技术创新。技术 创新最大的特点是，它不仅关注技术的创新性和技术的进步水平，而且更关注的 是技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得的成功。 企业技术创新过程涉及创新构思产生、研究开发、技术管理与组织设计、工 程设计与制造、市场推广与促销等一系列的活动。在具体项目的创新过程中，这 些活动相互联系，相互交叉循环或并列操作。因此，技术创新过程不仅伴随着技 术的变化，而且还伴随着组织与制度创新、管理与市场创新。有不少文章对企业 技术创新与组织创新的关系进行了研究，如谢科范在技术创新组织及其风险 一文中，对技术创新项目的组织问题和技术创新组织中的风险问题进行了分析。 文章的观点认为，技术创新可能引发组织创新，同时组织体系也会影响技术创新， 组织的风险可能导致技术创新风险，最终会导致创新的失败。一个陈旧、效率低 下的组织体系，会严重制约企业技术创新活动阻1 。在技术创新的风险防范以及 风险决策的研究方面，谢科范提出了技术创新风险的5 8 因素体系，并通过问卷 调查和实证分析，找出了技术创新的重点风险因素。在企业技术创新决策方面， 有文章对影响企业采用技术创新决策的因素从采用倾向、市场环境、企业的自身 情况等三个方面进行了分析，并就技术创新效益与风险的关系作了一些描述口】。 但未就风险的防范和规避作进一步的研究。 ，l 吴贵生教授认为：以创新为中心的企业管理模式，需要结合中国国情进行理 论和探索。要做好战略与规划，技术创新不是企业的短期行为，必须在总体上明 确生产的目标、指导思想、重点和实施方案。要做好基本技术的选择，应从产业、 市场和技术三个方面进行技术定位。要加强产生创意的管理，培养创造性思维。 做好创新过程的管理，技术创新涉及研发、生产、营销等环节，要改进各环节的 内部管理，注重各环节间的衔接管理，提高界面管理的质量。要注重新市场的开 拓，开发新的营销模式和策略。加强信息系统与配套支撑体系的建设，要注重技 术和市场信息，开发与利用“用户创新源”和“供应商创新源”。要做好技术创新能 力建设以及加强管理、组织、制度创新“”。 国内学者在合作技术创新( 郭晓川，2 0 0 1 ) 、国际技术创新战略联盟发展新 动向( 张晖明、丁娟，2 0 0 4 ) 、企业技术积累与跨国化( 刘震宇，2 0 0 5 ) 等方面 已经进行了深入的研究并取得进展。在企业的内部有一个创新的小环境( 称为内 环) ，包括企业价值链上的各个要素；在企业的外部存在一个创新的大环境( 称 为外环) ，包括政府、中介组织、科研院所、大学、上下游客户等。通过外环和 硕士学位论文 第一章引言 内环的集成( 协同) 获取创新优势，可以提升企业将新设想、新技术商品化的创 新能力( 傅蕴德，2 0 0 6 ) 。 总体来说，现在的论著都较多是专家、学者从宏观的角度去研究企业技术创 新行为，缺乏企业内管理人员以从业者的眼光，从企业微观的角度去分析企业的 技术创新过程和对本企业的技术创新管理进行研究。而事实上，企业是技术创新 的主体，企业管理人员从微观的角度出发，对本企业的技术创新管理活动进行研 究是十分必要的。 1 3 本文的研究思路及内容安排 本文采用理论研究与案例分析相结合、文献查阅与实地调研相结合的方法， 明确了作者对技术创新要领的认识，调查研究了m 町公司内外部环境，分析评价 了m p t 公司的技术创新现状，提出了解决m p t 公司技术创新管理工作中一些问题 的设想。论文共由五部分组成： 第一部分为引言，主要描述了m p t 公司的大致情况，阐述了技术创新管理的 研究背景和意义，并在文献综述里论述了技术创新理论的起源和发展简况，同时 对论文的结构和内容安排进行了简要说明。 第二部分介绍技术创新管理的相关理论。在分析和借鉴国内外学者研究成果 的基础上，对技术创新的基本概念、技术创新的模式、技术创新过程及其管理、 技术创新人力资源管理以及技术创新的企业文化分别进行了描述，并讨论了技术 创新过程中风险管理的问题。 第三部分主要分析硅p t 公司的外部环境和内部条件，发现公司在发展过程中 存在的问题，并在此基础上提出了公司技术创新管理的方法与思路。 第四部分根据对m p t 公司实际情况的分析，制定了公司技术创新方案，并对 其实施效果进行观察。 第五部分为结论，总结论文研究的主要结论，同时给出了对公司技术创新管 理后续工作的安排。 6 硕士学位论文第二章技术创新及其管理相关理论 第二章技术创新及其管理相关理论 在1 9 1 2 年德文版经济发展理论一书中，美籍奥地利经济学家约瑟夫阿 罗斯熊彼特( j o s e p ha 1 0 i ss c h u m p e t e r ) 首次提出了“创新( i n n o v a t i o n ) ” 这个概念。2 0 世纪5 0 年代以来，随着科学技术的迅速发展，技术变革对人类社 会和经济发展产生了极大的影响，人们开始认识到技术创新( t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ) 对经济增长和社会发展的巨大作用，随之而来的技术创新研究活动 就从未停止过。 2 1 技术创新基本概念 产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指生产出新产品的技术创新活动，也称 为新产品开发。有时产品创新也定义为“技术上有变化的产品的商业化。创新的 产品可以是全新的产品，也可以是通过对现有产品改进之后的产品。产品创新对 于一个企业的发展具有重要的意义。产品创新的重要性在于：产品的生命周期是 有限的，产品的生命也是有限的。市场上没有永远畅销的产品，任何当初最好的 产品终将被淘汰，新的市场需求呼唤新的畅销产品。产品创新是企业可持续发展 的根本支撑，是企业适应环境变化的基本手段。 过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 是旨在对企业生产过程中的工艺流程及制 造技术改善或变动的技术创新活动，过程创新又称为工艺创新。一个企业工艺技 术水平的高低，直接影响到该企业产品的产量、质量、成本等各项指标，关系到 该企业的生存与发展。过程创新是企业技术创新的核心内容之一。 图2 - i 厄特巴克一艾伯纳西的技术创新动态模型 硕士学位论文 第二章技术创新及其管理相关理论 过程创新的重要性并不低于产品创新的重要性。厄特巴克一艾伯纳西的技术 创新动态模型就清楚地说明了产品创新与过程创新二者之间的关系( 见图2 - 1 ) 。 该模型给我们的启示是在主导设计的前阶段，产品创新多，竞争主要在于产品性 能；一旦进入主导设计后阶段，产品趋于成熟，生产和成本变得越来越重要，过 程创新便成为主要的任务，竞争转向产品的价格，迫使企业在更新工艺、更新生 产过程上下工夫，以降低成本。n ”过程创新对于企业的成长发展将起到非常重 要的意义。 组织创新( o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ) 就是组织规则制度中交易的方式、手 段或程序的变化。在以人为中心的创新方式中，管理人员首先致力于改变人员的 态度，以此来修正人员的行为，达到改变工作绩效的目的；在以组织为中心的创 新方式中，管理层首先从修正组织结构、激励体系、工作环境等入手，通过工作 环境的改变，使组织中的人员自觉的修正其行为。组织创新的最终目标是改变组 织中人员的行为，提高组织的工作绩效。 管理创新( m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n ) 是指创造一种新的更有效的资源整合范 式，这种范式既可以是新的有效整合资源以达到企业目标和责任的全过程管理， 也可以是新的具体资源整合及目标制定等方面的细节管理。管理创新包括：新经 营思路的提出与实施；新组织机构的创设与运转；新管理方式方法的提出；新管 理模式的设计及制度创新等内容。 通过对上述创新种类的分析，我们还可以看到实际上组织创新和制度创新一 样是属于管理创新的范畴，管理创新涵盖了组织创新与制度创新的内容。同时， 管理创新能为产品创新和过程创新创造良好的环境，为技术创新提供良好的工作 氛围，促进企业员工创新意识的形成，培育鼓励创新的企业文化。因此，虽然管 理创新不属于技术的范畴，它的确是技术创新过程中不可或缺的一环。 2 2 技术创新的模式 按照技术创新的战略方式，可分为自主创新、模仿创新和合作创新。 自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并 在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业 利润，达到预期目标的创新活动“。从生产制造的角度来看，自主创新的企业 启动早，产量积累领先于技术跟进者，能优先积累生产技术和管理方面的经验， 较早建立起与新产品生产相适应的生产管理模式，获得成本与质量控制方面的企 业核心能力。但是，自主创新企业一般较难在社会上招聘到合适的人员，而必须 由企业投资对其进行必要的特殊培训。还有新工艺、新设备的可靠性风险都要有 自主创新企业来承担。 8 硕士学位论文第二章技术创新及其管理相关理论 模仿创新是指企业通过投入一定的研究开发力量，学习模仿率先创新者的创 新思路和创新方法的一种创新方式。模仿创新不是指完全抄袭剽窃别人技术的行 为，它并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。模仿创新可以分为两种 形式，即完全模仿创新与模仿后再创新。完全模仿创新即对市场上现有产品的仿 制。一项新技术从诞生到完全市场饱和需要一定时间，因此创新产品投放市场后 还存在一定的市场空间，使技术模仿成为可能。同时完全模仿本质上也带动了企 业的技术创新活动，很多企业发展都从模仿其他企业技术开始。模仿后再创新是 对率先进入市场的产品进行再创造，也即在引入他人技术后，经过消化吸收，不 仅达到被模仿产品技术的水平，而且通过创新，超越原来的技术水平。要求企业 首先掌握被模仿产品的技术诀窍，在进行产品功能、外观和性能等方面的改进， 使产品更具市场竞争力。 模仿创新优势在于可节约大量研发及市场培育方面的费用，降低投资风险， 也回避了市场成长初期的不稳定性，降低了市场开发的风险。但是同时难免在技 术上受制于人，而且新技术也并不总是轻易能够被模仿的。随着知识产权保护意 识的不断增强，专利制度的不断完善，要获得效益显著的技术显然更不容易了。 合作创新是指企业之间或企业与科研机构、企业与高等院校之间的联合创新 行为。它是通过技术引进、技术项目合作，从外部吸收技术和管理促进企业自身 技术提升和机制变革的过程。这种创新模式通常是以合作伙伴的共同利益为基 础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则。 合作各方在整个过程中共同投入，共同参与，成果共享，风险分担。其优势在于， 有利于提高企业的创新速度和成功率，有利于企业的技术学习和能力的提高，有 利于企业创新动力的增强，有利于企业新市场的获取，有利于企业机制的创新。 合作创新模式近十年来在西方工业界一直呈增长的趋势，甚至出现了跨地 区、跨行业、跨国界的大型合作创新。这种创新模式适用于综合实力不是太强但 某些环节还具有优势的企业；适用于想跨行业发展的企业；适用于高技术，多系 统、跨专业的系统工程类的企业。 在合作创新中还有另一种形式，即兼并创新，兼并创新是指企业发现一项创 新技术对自己十分重要，但该技术为其它企业所有，自主创新成本太高或无法进 行，通过购并，实现对创新技术的拥有，促进企业技术的跨越。兼并创新是对 一个企业的整体接收。 9 硕士学位论文 第二章技术创新及其管理相关理论 2 3 技术创新过程及其管理 企业竞争优势是企业在竞争性市场中生存与发展的核心，竞争优势归根结底 产生于企业为客户所能创造的价值。竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势 和销售优势，这些优势的取得根本在于企业技术创新。技术创新总体上是一个过 程，是一个在市场需求和技术发展的推动下将发明的新设想通过研究开发和生产 演变成为具有商品价值的新产品、新技术的过程，这一过程不仅是知识的产生、 创造和应用的进化过程，更是一种破坏性的过程，通过创造性的破坏，促使资源 从旧的过时的方面转向更富有生产性的方面，因此对创新过程的控制是保证创新 成功的关键。 技术创新过程从逻辑上可分为如下阶段： 第一，构思的形成阶段。创新构成的形成主要表现在创新思想的来源和创 新思想形成环境两个方面。创新构思可能来自科学家或从事某项技术活动的工程 师的推测或发现，也可能来自市场营销人员或用户对环境或市场需要或机会的感 受。创新思想的形成环境主要包括市场环境、宏观环境、宏观政策环境、经济环 境、社会人文环境、政治法律环境等。 第二，研究开发阶段。研究开发阶段的基本任务是创造新技术，一般由科学 研究( 基础研究、应用研究) 和技术开发组成。企业从事研究开发活动的目的是 很实际的，那就是开发可以或可能实现实际应用的新技术，即根据本企业的技术、 经济和市场需要，敏感地捕捉各种技术机会和市场机会，探索其应用的可能性， 并把这种可能性变为现实。研制出可供利用的新产品和新工艺是研究开发的基本 内容。研究开发阶段是根据技术、商业、组织等方面的可能条件对创新构思阶段 的计划进行检修和修正。有些企业也可能根据自己自身的情况购买技术或专利， 从而跳过这个阶段。 第三，中试阶段。这一阶段主要任务是完成从技术开发到试生产的全部技术 问题，以满足生产需要。小型试验在不同规模上考验技术设计和工艺设计的可行 性，解决生产中可能出现的技术和工艺问题，是技术创新过程不可缺少的阶段。 第四，批量生产阶段。这一阶段主要任务是按商业化规模要求把中试阶段的 成果变为现实的生产力，产生出新产品或新工艺，并解决大量的生产组织管理和 技术工艺问题。 第五，市场营销阶段。技术创新成果的实现程度取决于其市场的接受程度。 本阶段的任务是实现新技术所形成的价值与使用价值，包括试销和正式营销两个 阶段。试销具有探索性质，探索市场的可能接受程度，进一步考验其技术的完善 程度，并反馈到以上各个阶段，予以不断改进与完善。市场营销阶段实现了技术 创新所追求的经济效益，完成技术创新过程中质的飞跃。 硕士学位论文 第二章技术创新及其管理相关理论 第六，创新技术扩散阶段即创新技术被赋予新的用途，进入新的市场( 如雷 达设备用于机动车测速等) 。 在实际的创新过程中，阶段的划分不一定十分的明确，各个阶段的创新活动 也不仅仅是按线性序列递进的，有时存在着过程的多重循环与反馈以及多种活动 的交叉和并行。下一阶段的问题会反馈到上一阶段以求解决，上一阶段的活动也 会从下一阶段所提出的问题及其解决中得到推动、深入和发展。各阶段相互区别 又相互联结和促进，形成技术创新的统一过程。 企业技术创新过程及其管理，主要侧重于研究技术创新过程中的主要工作及 如何做好这些工作。在创新能力障碍因素中，不能把握创新时机，缺乏现代管理 手段，科研人员与工人不能配合都是管理创新能力不足的表现。新一代企业技术 创新过程模型是系统集成网络模型，并采用创新过程一体化的管理信息系统 ( m i s ) 、企业资源计划( e r p ) 、计算机集成制造系统( c i m s ) 与集成产品开发 ( i n t e g r a t e dp r o d u c ed e v e l o p m e n t ) 流程等先进的信息化管理、制造技术。 2 4 技术创新的人力资源管理 发展是人类社会永恒的主题，在当今科学技术高度发达的信息时代，社会 的进步和经济的发展越来越取决于现代科学技术、文化知识的发展水平。但归根 结底，取决于现代知识、科学技术的发明创造者及其物质载体一人。人力资源 作为第一资源和一种特殊经济资源，伴随社会经济的发展和现代科学技术的进 步，越发显示其重要地位和作用。对人的潜能的充分挖掘和利用，己成为现代经 济高速成长的有力杠杆。由此，人力资源管理日益受到人们的重视，并得到广泛 的研究和运用n ”。 缺乏人才是紧随资金因素之后技术创新的重要障碍，据清华大学经济管理 研究所对9 4 5 家企业创新状况的调查，在大型企业中缺乏人才的企业占4 5 ， 在中型企业中占4 1 3 ，小型企业中占6 6 4 。另据毛义华等对浙江省2 8 家企 业的调查，企业平均拥有从事技术创新专职人员只占全企业职工人数的3 3 6 ， 而具有大专及大专以上文化程度的只占职工人数的2 1 9 ，尤其作为技术创新 成功所需的技术桥梁人物、技术带头人十分不足，2 8 家企业中，有5 0 以上的 企业缺乏足够的技术桥梁人物和技术带头人。人才是技术创新能力的核心，缺乏 人才的企业，技术创新将难以进行。人才如此稀缺的知识经济时代，人力资源管 理在技术创新管理中尤显重要。 典型的人力资源管理模式大体上可以分为以美国为代表的西方模式和以日 本为代表的东方模式，前者注重从外部人力资源市场进行招聘，人员流动性大、 劳资双方为对抗性关系、薪资报酬较刚性；后者注重内部招聘和提拔及员工的培 1 1 硕士学位论文 第二章技术创新及其管理相关理论 养教育，推行团队参与式管理和弹性工资等。两种模式已被证明在特定的历史时 期都对经济起到了重大的推动作用，但随着知识经济的到来，这两种模式的某些 缺陷也就日益暴露。知识经济时代，人力资源管理模式将是人本模式、团队管理 模式、文化管理模式、以知识管理为中心的企业管理模式等几种管理模式的交融 与创新，它要求管理要以人为中心，人处于一种主动的地位，要尽可能地开发人 的潜能。因而知识管理和企业文化在人力资源管理中应该被提到新的高度“。 2 5 技术创新的企业文化 美国麻省理工学院教授爱德加沙因( e d g a r s c h e i n ) 认为：企业文化是在 企业成员相互作用的过程中形成的，为大多数成员所认同的，并用来教育新成员 的一套价值体系( 包括共同意识、价值观念、职业道德、行为规范和准则等) 。 国内学者的观点认为：企业文化是企业在各种社会活动及经营活动中，努力 贯彻并实际体现出来的，以文明取胜的群体竞争意识。这包括价值观、道德、精 神追求、生活习俗、思维方式等。 企业文化是企业所创造的物质文化和精神文化的总和，体现每个企业在一定 发展阶段生产技术与经营管理的现代化程度，是企业一定的社会经济文化环境 中，为谋求自身的生存和发展，在长期生产经营活动中自觉形成的，并经过绝大 多数职工认同信守的经营宗旨、价值观念、道德行为准则的综合反映。企业文化 一般可用形象生动、感染力强、催人奋进、简练易认的文字来概括，但它不是简 单的空洞的口号，而是有着与企业的生存和发展息息相关的丰富内涵。它渗透到 企业生产经营活动的各个方面，是一种无形的资源n “。 ( 1 ) 鼓励创新 微软公司愿意聘用那些曾经犯过错误而又能吸取经验教训的人。微软的执 行副总裁迈克尔迈普斯说：“我们寻找那些能够从错误中学会某些东西、主动 适应的人。”在录用过程中，“我们总是问应聘者：你遇到的最大失败是什么? 你从中学到什么? ” 1 目 在鼓励员工创新和冒险的实施过程中，应该培养职员工创造性的内部动机、 欢迎新创意和新做法、好创意能得到管理者的保护、容许在创新过程中犯错等， 同时管理者要勇于承担风险。公司既要重视理性思考基础上的决策，也要重视凭 直觉思维做出的决策。无论是管理人员还是一般员工，只要有新的好主意，公司 都应鼓励其去实践。 ( 2 ) 注意细节 细节决定成败。百分之一的失误决定百分之百的失败，每一个细小的“差一 点”就汇聚成企业的绝对劣势。 “治大国如烹小鲜”，作为企业高层主管要以 硕士学位论文第二章技术创新及其管理相关理论 身作则，从基本做起，注意细节，对员工要知能善任注意细节、注重执行也是企 业技术创新成功的关键因素之一。在技术创新的过程中，企业需要依靠精细管理， 需要培养员工做事缜密、善于分析、注意细节的工作习惯。 ( 3 ) 重视过程 结果固然重要，但是在技术创新的过程中，不可能所有的结果都是好的。 只要能在失败中总结经验教训，在下一次创新中少走弯路，就是不错的经历和过 程。公司管理层在对创新人员的评估和考核中，应看到其创新过程的重要性。 ( 4 ) 以人为本 “以人为本”是知识经济条件下企业生存和实现可持续发展的基石。对 。人”的高度重视和对人性张扬的强调，要求人们要不断地抛弃狭隘的本位主 义、尊卑意识和自我中心倾向，只有这样才能达到所谓的“天人合一”、“人企 合一”的境界。企业应重视内部人才的培养，为创新人才提供合适的岗位和职责， 充分调动创新人才的工作积极性，做到物尽其用，人尽其才。 ( 5 ) 团队精神 古人云：人心齐，泰山移。北大光华管理学院张维迎教授认为：企业的核 心竞争力有五大特征：偷不去、买不来、拆不开、带不走和流不掉。优秀的团队 精神才是企业真正的核心竞争力。企业在技术创新过程中，要重视创新人员团队 精神的建设。 2 6 技术创新风险管理 技术创新具有较高的风险性，因此在技术创新决策之前，必须对影响技术创 新成败的多种风险因素进行调查分析，并对此做好防范，尽量使技术创新的风险 降到最低限度，提高技术创新的成功率。 ( 1 ) 技术创新风险类型 技术创新是一项具有高失败率的活动。大量的实证研究表明，大约9 0 9 6 的创 新在进入市场之前夭折。即使对导致创新成功的因素有更充分的理解，采用更好 的创新管理和项目选择与评估技术，失败的可能性也在所难免。不确定性和风险 性是技术创新内在的固有性n “。影响技术创新成败的因素错综复杂，按照不同 的风险成因大致可以分为：政治风险、社会风险、市场风险、技术风险、组织风 险和管理决策风险。 技术创新的技术风险主要来自技术创新的构思和实施阶段。技术本身的不成 熟、技术变化太快、企业问的技术竞争、过程制造能力不足以及技术效果难以估 计都对技术创新带来了技术上的风险。这里特别值得一提的是，在高新科技行业， 过程制造能力的不足往往使企业新的产品停留在试制阶段而不能大规模生产，更 硕士学位论文 第二章技术创新及其管理相关理论 谈不上销售了。一个没有过程制造能力的企业，即使有新产品开发的能力，也 不可能有创新的产品生产出来，技术创新的过程也就无法完成，这就给技术创新 活动带来了投入而不能产出的风险。而技术风险的存在又阻碍了企业在创新方面 的投入，企业资金在流向技术创新活动时会因此受到抑制。 此外，创新模式的选择也会给技术创新带来风险。技术创新的模式主要有三 种：自主创新、模仿创新和合作创新。创新模式带来的风险来源于创新模式的选 择不当，创新活动缺乏应有的节奏。创新模式事关创新的效率，其选择得当与否， 是能否实现创新目标的一个关键性环节。企业选择创新模式，一方面应根据自身 的具体情况，如企业规模、经营传统、经营风格、经营理念、产品特点以及市场 地位等；另一方