（企业管理专业论文）建设监理评标方法及监理单位的投标策略.pdf

! ! 塑奎塑_ 丈堂堡圭堂堕笙墨一 摘要 关于建设招投标，研究比较多的是施工招投标，监理方面的招 投标则研究的较少。目前，通过招标方式选择监理单位的方法还未成 熟，许多业主和监理单位也不太熟悉这种做法。本文在借鉴施工及其 它行业招标投标的有益经验的基础上，结合监理自身的特点，对监理 招标评标的量化模型和监理单位的投标策略做了比较深入的研究。 厂，首先本文对监理招标的程序以及业主在招标时对投标单位的资格 预审作了比较详细的探讨。根据建立评价指标体系的原则，本文通过 分析对来自经验的评标指标体系进行了简化，使得评标指标体系相互 独立，同时又能基本反映出监理招标时所要评价的信息，并提出运用 层次分析法赋指标权重：对定量化评标进行了深入的研究，提出运用 灰色物元分析法建立评价模型，以适应决策者的评价要求，从而摆脱 决策过程中的随机性，降低评价过程中的人为因素影响。 监理单位有效地选择投标项目，做到重点突破是投标策略的重中 之重。但影响监理投标的因素是多方面的，采取传统的数学方法难以 对投标方向决策作出全面科学的评价。为此，本文采用了基于模糊评 价的分析方法，为监理单位选择最佳的投标项目提供了科学的决策方 法。本文还对于监理单位如何编写监理大纲以提高中标概率作了比较 详细的研究。同时，对监理单位在监理过程中遇到的风险以及在签订 承包合同时如何规避这些风险进行了比较详细的分析，在此基础上为 监理单位的风险防范提供了处理措施。7 关键词：监理招标指标权重评标投标策略 北方交通人学硕十论文 a b s t r a c t m o s to ft h es t u d i e sa b o u tp r o j e c tc a l l i n gf o rt e n d e r st h e r eh a v eb e e n d e s c r i p t i o n s a n di n t r o d u c t i o ni nt h er e l a t e dl i t e r a t u r ea n dp e r i o d i c a l s p u b l i s h e da th o m ea n da b r o a di sc l o s e l yr e l a t e dt ot h eb i do f c o n s t r u c t i o n h o w e v e rt h e r ea r en o te n o u g hs t u d yr e g a r d i n gs u p e r v i s i o nc a l l i n gf o r t e n d e r s a tp r e s e n t ，t h em e t h o do ft h eb i da g a i n s te a c ho t h e ro np r o j e c t s u p e r v i s i o ni s n o tr i p e ，m a n yc l i e n t sa n ds u p e r v i s i o nu n i t sa r en o tw e l l a c q u a i n t e dw i t ht h a t b yu s i n gt h eb e n e f i c i a le x p e r i e n c eo fc o n s t r u c t i o n a n do t h e rc a l l i n gf o rt e n d e r sa n d l i n k i n gt h es p e c i a lf e a t u r eo fs u p e r v i s i o n ， t h i sd i s s e r t a t i o nh a sm a d ed e e p l y i n q u i r y a b o u tt h em o d e lo fb i d e v a l u a t i o na n dt h eb i dt a c t i c so f s u p e r v i s i o n u n i t s f i r s t ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a dm a d ed e t a i l e ds t u d yo nt h ep r o c e d m eo f s u p e r v i s i o nb i da n d t h eq u e s t i o nt h a tt h ec l i e n th o wt oe x a m i n et h eq u a l i t y o fs u p e r v i s i o nu n i t sb e f o r eb i de v a l u a t i o n a c c o r d i n gt ot h ep r i n c i p l eo f e s t a b l i s h i n g t h ee v a l u a t i o nn o r m s y s t e m ，t h i s d i s s e r t a t i o n s i m p l i f i e s i n d i c e s s y s t e mo r i g i n a t i n ge x p e r i e n c e n e w i n d i c e sa r em u t u a l i n d e p e n d e n t ，a n db a s i c a l l yi n c l u d et h ei n f o r m a t i o nt h a ta r eg r e a tn e e df o r b i de v a l u a t i o n ，i td e t e r m i n e si n d i c e sw e i g h tn u m b e rw h i c ha p p l ya h p m e t h o d i na d d i t i o n ，i no r d e rt om e e td e c i s i o n m a k e r se v a l u a t i o nd e m a n d ， i tm a k e sd e e p l y s t u d y f o r q u a n t i t a t i v e b i de v a l u a t i o na n db u i l d s u p e v a l u a t i o nm o d e l u t i l i z i n gg r a ys u b s t a n c ea n a l y s i sm e t h o d s ot h a ti tm a y c a s to f fr a n d o me l e m e n to fm a k i n gd e c i s i o na n dr e d u c e s u b j e c t i v e a 用u e n c eo fe v a l u a t i o n c h o o s et h ec o r r e c t p r o j e c ta s t h e b i da i mi st h em o s ti m p o r t a n t q u e s t i o nf o rt h es u p e r v i s i o nu n i t s b u tm a n yf a c t o r sm u s tb ec o n s i d e r e d c o n c e r n i n gt h es u p e r v i s i o nb i d i ti sd i 街c u l tf o rt r a d i t i o n a im a t hm e t h o d t og i v es c i e n t i f i ce v a l u a t i o n s ob a s e df u z z ye v a l u a t i o n ，i tg i v e ss c i e n t i f i c d e c i s i o nm e t h o da b o u th o wt oc h o o s et h eb e s tb i dp r o j e e tf o rs u p e r v i s i o n u n i t s a st ot h es u p e r v i s i o nu n i t sh o wt o c o m p i l es u p e r v i s i o ng e n e r a l o u t l i n e s ，t h ea r t i c l eh a sm a d ed e t m l e ds t u d y i na d d i t i o n ，t h i sd i s s e r t a t i o n a n a l y s e st h er i s ko f s u p e r v i s i o nc o n f f a c ta n dh o w t oa v o i dt h i sr i s kw h i l e 2 北方交通人学硕十论文 c o n t r a c t i n g ，a n dp r o v i d e s s c i e n t i f i cb a s i sf o rm a k i n gd e c i s i o na n dr i s k p r o t e c t i o no fs u p e r v i s i o nu n i t s k e yw o r d s ：s u p e r v i s i o n b i di n d i c e s w e i g h t b i de v a l u a t i o n b i dt a c t i c s 3 北方交通人学硕士学位论文 1 建设监理实行招标的必要性 1 1 建设监理制度的缘起 1 1 1 国外建设监理的发生与发展 1 8 世纪6 0 年代前后，欧洲兴起工程计件工资制和工程承包制。 投资建设的业主，为了防止工匠虚报已完工程量和冒领工资，在施工 阶段，设专人对工匠们的已完工程进行测量和核实，按核实的数量计 发工资。因此人们就把专门从事这种工作的人称为“测量师”。这可 以说是工程监理的起源之一。随着工程承包制和招标承包制的出现， 这些“测量师”的工作又有扩充。他们受业主的聘用，在招标发包阶 段，编制“工程预算”，编制“招标文件”，组织招标，优选施工承 包单位，洽商承包合同条件。在旋工阶段，监督双方履行合同，控制 工程款支付，并作为公正的第三方，调解业主与承包商之间的合同纠 纷。这就是近代建设监理内容的一部分。在此期间，欧洲兴起工业革 命，工程规模和投资同益庞大，技术日益复杂，投资的业主在工程前 期决策阶段，需要聘请精通工程建设的专家，作为自己的顾问( 即咨 询) ，为自己投资进行决策研究，提供建设方案及其实施建议。在进 入实施阶段，代表业主向设计师提出设计要求和优化设计建议。因此， 这些资深的专家就被称作“咨询工程师”。随后这些专家的工作内容 又有扩充，即受业主聘用，在施工阶段对工程施工进行监督，防止其 偷工减料和以次充好，检查与控制工程进度和质量。这些也是近代建 设监理内容的一部分。 1 9 5 7 年，国咨际咨询工程师联合会为“针对需要独立的工程师进 行建设监理”( s u p e r v i s i o n0 fc o n s t r u c t l 0 n ) 而编写的国际 通用的土木工程施工合同条件，较集中地反映了国际上实旌建设 监理的情况。该合同条件把测量师、咨询工程师、建筑师这种职 业的不同称呼，统一简称为“工程师”，把“工程师”所进行的工作 内容，称为“建设监理”，并规定了“工程师”一般所应具有的职权， 如对工程材料的检查控制权，工程合同的解释与管理权，施工总进度 的监控权，额外工程价格的确定权，工程款支付的签发与否定权，工 程延期及费用索赔的审理权以及合同争端的协调权，工程质量的确定 建设监理实行招标的必要性 与否定权，竣工图的确认与否决权等等。今天，除了工程前期阶段， 设计阶段，招标投标阶段以外，我们透过这个合同条件可以看到 国际上施工阶段建设监理的全貌。同时我们还可以看到，国际上工程 项目施工阶段的管理体制是“业主承包商工程师”的三元管 理体制，“工程师”是其中独立的一方。我们目前所说的建设监理应 与国际惯例接轨，就是在监理工作内容、监理职权，以及建设监理管 理体制上与国际惯例接轨。 1 1 2 我国建设监理制的建立及其发展 8 0 年代中期，我国基本建设管理体制改革领域中出现了一股强有 力的冲击鲁布革冲击，随后，鲁布革经验逐渐得到比较广泛的承 认、推广和发展，其核心内容就是“招标承包制”和“项目建设监理 制”。实践证明，这种新的机制为我国的建设行业带来了勃勃生机， 为基建设体制改革丌辟了新的道路。在8 8 年以前，除鲁布革引水工 程外，陕西的西三公路、京津塘高速公路、秦皇岛码头二期工程、中 国国贸中心等交通、冶金、经贸部门都已以不同形式、不同程度地对 其建设项目实行了建设监理制，并取得了积极的成效。8 8 年7 月2 5 日，建设部发布了关于丌展建设监理工作的通知，标志着我国正 式开展和推行建设监理工作的丌始。 十几年来，我国本着结合本国国情，参照国际经验，适应社会主 义市场经济发展需要的原则，逐步建立起比较完善的现代建设监理制 度。 几年来的监理实践中证明，建设监制度在我国是可行的，反馈的 资料显示，通过建设监理，工程项目的工期、投资、质量都得到了有 效地控制，投资单位( 建设单位) 也逐渐体会到了建设监理制度的积 极作用，所以这种新体制能够得以迅速地在我国健康发展。可以肯定 地说，随着我国建设监理的理论和实践不断探索，有关建设蠊理法规 的不断完善，我国的建设监理制度将会稳步走上产业化、规范化、国 际化的道路。 1 2 实行建设监理招投标的必要性 1 2 1 我国建设监理目前存在的问题 ：堕查窒塑叁堂堡望堡笙苎 我国建设监理成绩固然很大，但并不说明就没有问题了。目前主 要存在的问题有： a 监理的责、权、利不明确 监理的责权利问题，一直是束缚着我国监理业务发展的原因之 一。在建筑法、建筑管理条例及有关工程建设监理规定及实施 细则中虽已明确了监理的责、权、利，甚至在监理合同条款中更具体 化了，但十多年来，在监理的责、权、理方面完全按照合同规定实施 的工程项目很少，业主对监理工作干扰的较多。从法律上讲，业主与 监理应该是平等的法律主体，在工程项目上，是委托与被委托的合同 关系。但在现实中，业主始终有一种错误认识：我是老板，你( 监理) 是伙计，我花钱雇你，你就得听我的。从监理方面看，近几年来大大 小小的监理公司发展较快，市场竞争激烈，招标投标不规范。作为监 理公司，为了自己的生存，即使业主违反监理合同的要求，也不愿得 罪业主。因而国内监理相应的权和利还得不到完全保障。 b 监理的工作范围及内容有待深化 目前，我国的监理工作绝大多数仍停留在工程建设施工阶段的监 理上，缺乏设计阶段的监理，使得设计的使用功能以及图纸的完整性 等问题不够完善，导致施工阶段设计变更较多，工期失控，有的甚至 影响工程质量。在监理内容上，监理合同主要为三大控制，即质量、 投资、进度控制，而实际工作中监理仅能有效的对质量进行控制，投 资、进度的控制受业主的认识与承包商的素质影响较大而难以进行。 c 监理队伍的素质有待提高 我国目前监理人员主要来源于两类人：一是设计、施工单位退休 的高级工程师、工程师、技术人员，这些人有较丰富的设计与施工的 实践经验，并在重要的监理岗位上，但他们的年龄较大，没有充沛的 精力。二是近年大、中专院校毕业生，这些人年轻好学，但缺乏实际 工作能力和现场协调能力，大多为监理员。目前监理队伍缺乏既有一 定专业知识、管理经验、懂监理，又精力充沛的中青年监理人才。并 且大多数监理机构为降低监理成本，往往采用聘任制，对外地工程项 目就地招聘，工程结束后，若无后续工程，这些被聘的人员就不一定 继续从事监理工作了，从而也造成监理队伍的不稳定，不利于监理经 验的积累。 建设监理实行j 召标的必要性 d 监理业务的承揽方式上存在弊端 目前上级主管部门指定监理单位，业主私招乱雇，系统内搞同体 ( 或连体) 监理的现象大量存在，致使盗理的作用在相当多的项目上 还没有充分发挥出来。前一段时期，国务院领导同志多次谈到建设监 理工作，做了一系列指示，对监理单位和监理人员提出了很多要求。 其中有一条就是要求工程项目要严格禁止同体监理，要用竞争方式选 择具有监理资质条件的监理单位。 要解决我国建设监理目前存在的问题，要从根本上去除监理业务 承揽方式上的弊端，就应该引入竞争，推行建设监理招标投标制，并 加以规范。 1 2 2 招投标法的实施对监理工作的影响 中华人民共和国招标投标法经九届全国人大常委会第十一次 会议审计通过，已于2 0 0 0 年元月1 日起j 下式实施。其中招标投标法 第三条规定，在中华人民共和国境内进行的大型基础设施、公用事业 等关系社会公共利益、公共安全的项目；全部或部分使用国有资金投 资或者国家融资的项目；以及使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的项目的勘察设计、施工、监理，以及与工程建设有关的重要设 备材料采购等必须进行招标。这就从法律上将工程监理纳入了强制招 标的范畴。我国虽然推行了监理制，大多数工程项目实行了监理，但 由于监理费占整个工程投资的比重很小，般都是以委托方和被委托 方经过协商谈判的方式签订合同。而随着招标投标法的实施，监理任 务将通过招投标来承接，以完善市场经济体制。 1 2 3 加入w t 0 对我国监理的影响 我国加入w t o 迫在眉睫，届时国外的一些监理咨询公司会进入 我国监理市场，这样可以引进和学习国外的先进经验，促进和带动我 国监理业的发展。同时我国的监理公司也可以进入国际市场参与竞 争。但由于我国监理起步较晚，定位较低，管理水平也较低，缺乏国 际监理经验，因而竞争力不足，参与国际竞争的难度很大。显然，加 入w t o 对监理行业来说，是机遇和挑战并存。而且从目前国内监理 市场来看，挑战多于机遇。因此，为迎接加入w t o 给我国监理行业 带来的挑战，我们也应该大力推广监理招标投标制，与国际管理尽快 接轨，以参加国际竞争。 4 北方交通人学硕十学位论文 从以上几点可以看出目前我国建设监理应该实行招投标的紧迫性 和必要性，但目前在我国采用招标投标方式选择监理单位的还比较 少。 为了选择到相对来说最为合适的监理单位，确保监理任务优质高 效的完成，业主应该采用招标的方式对监理单位进行选择，让水平高、 人员素质好的监理单位入选。否则，就有可能影响监理工作的质量， 给工程造成不应有的损失。因此，通过招标投标科学、公正地选择监 理单位应成为今后的发展方向。目f j 通过招标方式选择监理单位的方 法还未成熟，许多业主与监理单位也不太熟悉这种做法。本文就监理 招标投标中如何科学评标及监理单位的投标策略作了初步探讨，希望 能起到抛砖引玉的作用，大家都来探索建设监理招标投标的f 确方 式，促进监理的正规化和规范化。 垄堡些堡塑堡塑! 笙璺塑! 2 建设监理招标和资格预审 2 1 建设监理招标概述 建设监理招标，是指发包人即业主按照一定的招标程序，通过竞 争择优选定监理单位的活动的总称。工程监理招标时应当具备一定的 条件爿能进行，即如果进行建设项目全过程监理招标，应当完成立项 审批手续；如果进行建设项目施工阶段监理招标时，应当完成勘察和 设计工作。 2 1 1 监理招标方式的选择 ( 1 ) 监理招标可选用以下的招标方式 a 公开招标 公开招标又叫竞争性招标、是指招标人以招标公告的方式邀请不 特定的法人或者其他组织参加投标的活动。 依法必须进行招标的项目的招标公告应当通过国家指定的报刊、 信息网络和其他媒体发布，( 招标公告应当载明招标人的名称和地 址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办 法等事项。) 吸引众多企业、单位来参加投标竞争，招标人从中择优 选择中标人。按照竞争程序，公开招标可分为国际竞争性招标和国内 竞争性招标。 国际竞争性招标是在世界范围内进行招标，国内外合资的投标商 均可投标。要求制作完整的英文投标文件，在国际上通过各种宣传媒 介刊登招标公告。例如，世界银行对贷款项目货物及工程的招标规定 了三个原则：必须注意节约资金并提高效率，既经济有效：要为世界 银行的全部成员国提供平等的竞争机会，不歧视投标人；有利于促进 借款国本国的建筑业和制造业的发展。它的特点是高效、经济、公平。 国内竞争性招标在国内进行招标，可用本国语言编写招标文件， 在国内的媒体上登出广告，公开出售招标文件。如果外国公司愿意参 加，则应允许他们按照国际竞争性招标参加投标，不应人为设置障碍， 妨碍其公平参加竞争。其程序与国际竞争性招标相同。 6 北方交通人学硕十论文 b 邀请招标 邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人和其他 组织进行投标的活动。 邀请招标特点是：一、邀请招标不使用公开的公告形式；二、接 受邀请的单位必须具备承担投标项目的能力、资信良好；三、投标人 的数量有限，一般是三个以上特定的法人或者其他组织。 邀请招标与公开招标相比，因为不用刊登招标公告，招标文件只 送几家，投标有效期大大缩短，可以减低投标风险和招标费用。除投 标人的范围预先特定外，这种招标的程序和办法与公丌招标相同，不 能随意简化。为提高招标效果，这种招标一般由招标人对拟预邀请的 投标人先进行了解和咨询，以尽可能将有竞争能力的人都邀请到。出 于这种招标的局限性，其主要适用于以下情况：金额不大的招标；可 得到的招标人有限的招标；按规定不宜公开招标的项目；时间紧迫的 项目。 c 议标 招标人采取协商的形式与监理单位达成协议，签订承包合同。其 优点是省时省力；缺点是不易得到优惠的报价。 严格来说议标不能算是一种招标方式，这种方式主要是用于监理 任务比较简单的工程或需要保密的情况。 ( 2 ) 一般情况下监理招标方式的选择 利用招标方式选择监理单位时，是对监理单位的管理水平、知识、 技能、经验、人员素质等能力的综合选择。每个监理单位的标书，不 仅包括监理大纲，而且还应有执行监理任务的具体方案。这些都会占 用监理单位很大的精力去编制。如果采用公开招标，招请过多的监理 单位投标，对招标单位来说，就要对大量标书进行审阅、比较。这不 仅增加招标时间和费用，同时加大了进行选择的难度。对监理单位来 说，花费大量的精力参加投标，而中标的机会却很小，也是不合适的。 因此，在一般情况下的监理招标中，采用邀请招标比公开招标更切合 实际。同时招标单位在邀请投标单位时，为维护监理的公正性，应注 意回避原则。即不应该邀请具有设计职能的监理单位或设计单位参加 自己设计的工程项目的监理招标活动。 对于工程数量巨大，技术复杂，其中新技术项目又多的大型工程 丝坠些堡塑堡型塑堡塑生 项目，如果在小范围内难以招到经验、能力都能胜任的监理单位，可 以采用公开招标的方式。但也仍然可以采用邀请招标的方式进行，如 我国三峡工程在选择监理单位时，就是在全国范围内对监理单位的资 历、水平、特长进行了全面调查、分析和综合评估之后，采用邀请招 标的方式进行的。 2 1 2 招标人的职责 招标人在招标活动中具有一定的职责，即招标单位在招标活动中 应做的工作和应负的责任。主要有以下几点： ( 1 ) 按照国家和有关部门的规定和办法，组织相关工程监理招标 活动； f 2 ) 根据国家颁布的监理企业资质标准，选择和确定投标单位； ( 3 ) 根据有关评标原则和价格管理规定，制定评标、定标的具体 办法； ( 4 ) 主持评标会议，编写评标报告报有关部门核备； ( 5 1 对标书质量、招标合同条款、招标资金的使用，与工程项目 监理目标的差异，承担经济和法律责任。 2 1 3 监理招标程序 监理招标程序见图一，其主要内容如下： a 组织招标机构 招标单位应当具备下条件：( 1 ) 具有法人资格或依法成立的其他 组织；( 2 ) 有与招标活动相适应的经济和技术管理力量：( 3 ) 有审查投 标的监理单位资质的能力：( 4 ) 有编制招标文件的能力；( 5 ) 有组织开 标、评标、定标的能力。 b 提出招标申请 招标单位制订有关的招标计划，报有关部门批准后，到相应的交 易中心申办交易许可证； c 编制招标文件 监理招标文件的主要内容应包括：( 1 ) 投标人须知。包括：工程 名称、招标范围及标段划分、建设工期、技术要求、质量标准、投标 费用和对投标单位的要求等；( 2 ) 投标书内容及编写要求等；f 3 ) 评标、 北方交通人学硕十论文 定标原则：( 4 ) 提供投标文件的方式、地点和截止日期；( 5 ) 投标、丌 标、评标、定标的日期安排；( 6 ) 建设工程委托监理合同样本。 d 发布招标信息 即刊登招标通告( 公开招标) 或发放投标邀请书( 邀请招标) ， 招标通告或邀请书的内容主要应包括：( 1 ) 招标人的名称和地址、联 系人和联系电话；( 2 ) 招标依据；( 3 ) 需进行监理的工程概况、规模、 开竣工同期；( 4 ) 招标项目标段划分及主要工程数量；( 5 ) 招标方式；( 6 ) 招标主要日期安排( 实施地点和时i a j ) ，具体有：资格预审文件发售 时阳j ；资格预审文件递交时阳j ；通过资格预审的单位抽签确定投标标 段并购买招标文件时间；技术交底时间( 标前会、投标单位递交答疑 问题时间和投标单位领取书面答疑时间) ；投标书递交截止日期：开 标会时间；评标定标和报送评标结果时间；中标通知时间；合同签订 时间和地点：( 7 ) 对投标人的特殊要求；( 8 ) 拟发布的招标公告文本应 由招标人主要负责人签名并加盖公章，并提供营业执照( 或法人证 书) 、项目批准文件的复印件等证明文件。 监理招标项目标段的划分应遵循的原则是：监理招标标段不应小 于施工招标时划分的标段。即一个监理标段可以包括多个施工标段， 但一个施工标段不应包含多个监理标段。 e 受理投标申请 监理单位根据招标公告或招标邀请书的要求，编制投标申请书， 并按规定的时问、地点提交投标申请书。 f 对投标监理单位进行资格预审 对投标的监理单位资格预审的主要内容有：( 1 ) 监理单位执照、 资质和组织结构等概况；( 2 ) 监理经理，主要是近三年完成及目前正 在监理的工程情况：( 3 ) 目前j 下在履行的合同情况：资源方面，如财 务、管理、技术、劳力、设备等方面的情况；近几年是否涉及诉讼案 件情况；其他有关资料。 g 发售招标文件 业主将招标文件等资料发给或售给通过资格预审、获得投标资格 的投标单位。 h 组织召开标前会 即对投标单位提出的有关招标文件和技术资料等方面的疑问进行 建堡些堡塑竖翌! 望塑塑堕l 一 图3 - 1 监理招标程序 受理投标中请 上 对监理单位资格预审 上 发售招标文件 上 纽织召开标前会 上 接受投标一陆 上 f制定评标方案i + f 开标、评标、定标 上 报有关部审查核各 上 监理合同的签订 0 ，i l 方交通人学硕十论文 答疑。 i 接受投标书 业主按照招标文件规定的投标截止日期接受投标单位呈送的投标 书，并在公证处或政府有关职能部门的监督下当场封存投标书。 j 制定评标方案 由招标单位组织的评标小组根据招标项目的具体情况制定科学的 评标、定标办法。 k 组织开标、评标、定标 由评标小组根据制定出的评标原则和评标方法对各投标单位的投 标书进行评议，并提出评标报告。然后业主根据评标小组的评议结果 确定中标单位。 j 报有关部门审查、核备 业主把评标、定标的结果上报给有关主管部门，以进行审查和备 案。 m 监理合同的签订 业主和中标的监理单位签订合同。 2 2 建设监理招标资格预审 对于工程规模较大，工期较长，工程造价较高，结构复杂的较大 型的工程项目，对监理单位的要求较高时，在招标前，对监理单位进 行严格的资格预审，不仅关系到能否选择到合格的监理单位，以确保 监理任务的圆满完成；同时也可提前剔除不符合条件的监理单位，从 而减少招标的工作量。 2 2 1 资格预审须知 a 资格和合格条件的要求 ( 1 ) 申请参加资格预审的单位必须是具有独立法人资格和相应资 质的监理单位。 ( 2 ) 申请参加资格预审的投标人所提交的资格审查申请书应包括 以下材料： 建没监理招标和资格预审 监理企业资质证书( 复印件) 、营业执照( 复印件) 及会计事务 所或银行出具的资信证明； 监理企业职工人数、技术人员人数及平均技术等级，企业主要施 工设备一览表； 近二年监理的主要工程及其质量情况( 要附有质量监督部门出具 的质量评定意见) ； 现有主要监理任务； 近二年企业的财务状况； 银行信贷意向书； 企业自有资金情况。 b 投标单位姿格预审书的形成 ( 1 ) 资格预审书必须使用招标单位给定的资格预审表格式，可复 制，可按照同样格式扩展： ( 2 ) 资格预审书应分一份正本和一份副本，并明确注明“正本” 和“副本”，f 、副本如有不一致之出，以正本为准； ( 3 ) 资格预审书的正副本均应用擦不掉的墨水书写或打印，并由 投标人的正式授权人签署； ( 4 ) 资格预审书中除附有监理单位营业执照、资质等级证书、法 人证书的复印件外，在递交资格预审书时，还需将营业执照、资质等 级证书、法人证书的副本递交招标人，招标人登 己后即予返还； ( 5 ) 监理单位提供的全部资料必须准确详实，以便招标人做出正 确判断，资格预审完全依据资格预审文件中提供的资料进行，如没按 要求提供具体证明材料，可能导致资格预审不合格。 c 资格审查和确认 f 1 ) 为了有助于资格预审文件的审查、评价和比较，招标人可以 个别的要求监理单位澄清其资格预审书中的有关内容； ( 2 ) 在详细审查前，招标人将首先审定每份资格预审书是否在实 质上符合预审通告的要求： ( 3 ) 招标人将对实质上符合要求的资格预审书进行评价和比较； ( 4 ) 招标人应以传真或其他的方式向资格预审合格的监理单位发 出资格预审合格通知书。收到通知书后，监理单位应以传真或其他的 方式回复招标人确认准备参加投标。 北方交通人学硕十论文 2 2 2 资格预审程序和预审文件 a 资格预审按下列程序进行： f 1 ) 建设单位准备资格预审文件； ( 2 1 公开发布资格预审通告( 邀请书) ： f 3 ) 发售资格预审文件； ( 4 ) 投标申请人编写资格预审申请书，递交资格预审申请书； ( 5 ) 对投标申请人进行必要的调查，对资格预审申请书进行评审； f 6 ) 编制资格预审评审报告，报上一级主管部门审定： ( 7 ) 向通过资格预审的投标申请人发出投标邀请。 b 资格预审文件主要内容： ( 1 ) 资格预审通告( 邀请书) ； ( 2 ) 资格预审申请人须知； ( 3 ) 资格预审申请表： f 4 ) i 程概况及合同段简介： c 资格预审通告( 邀请书) 的主要内容： ( 1 ) 建设单位的名称和地址； ( 2 ) 招标项目的性质和数量； ( 3 ) 获取资格预审文件的办法，时问、地点和费用； ( 4 ) 提交资格预审申请书的地点和截止日期； ( 5 ) 资格预审的时间安排。 d 资格预审申请人须知应作如下规定： ( 1 ) 投标申请人一般应独家申请资格预审。如以联合体形式申请资格 预审，必须遵守以下规定： 联合体成员不得超过2 家；每个成员均须通过资信登记，并单独 提交资格预审申请书：联合体必须签订联合体协议书，明确主办人和 各方承担的责任； ( 2 ) 投标申请人( 包括联合体成员) 不得以其它形成对同一个合同段 再次申请资格预审。 2 2 3 资格评审 结合项目的具体情况，监理招标单位制定相应的资格预审评审办 建没监理招标利资格预| 申， 法，评审办法在资格预审申请书书提交截止r 期之前，应予保密。 在资格预审评审办法中，对投标申请人相关工程的监理业绩、拟 投入到本工程监理的关键人员、主要设备、主要财务指标和履约情况 等资格条件，均应制定强制性资格标准；对投资申请人技术能力，监 理经验和财务状况制定具体资格评分标准。 资格评审按以下五个阶段进行：( 1 ) 符合性检查：( 2 ) , l a j 应性审查； ( 3 ) 强制性资格条件评审；( 4 ) 资格评分：( 5 ) 澄清与核实。 a 符合性审查的主要内容： f 1 ) 资格预审申请书是否按要求密封并按规定时间送到指定地点； f 2 ) 资格预审申请书的完整性。投标人是否根据资格预审通告提供了 全部要求的文件及附件，币本投标书是否有缺漏页等情况； f 3 ) 资格预审申请书是否按资格预审通告规定的格式、内容填写，字 迹清晰可辩： ( 4 ) 资格预审申请书中的投标单位法人代表或法人授权人的签字是否 签署齐全； ( 5 ) 投标申请人( 包括联合体成员) 企业资质等级和资信登记等级应 与拟监理的工程标准和规模相适应： ( 6 ) 如以联合体形式申请资格预审，应提交联合体协议，明确联合体 主办人； 未全部通过符合性检查的投标人申请人不通过资格预审。 b 响应性审查的主要内容： ( 1 ) 对资格预审通告中“对投标单位的要求”的内容是否满足： ( 2 ) 对关键合同条款特别是专用条件内容是否全部响应； ( 3 ) 资格预审申请书中是否有为减少或减轻投标单位应有的责任和义 务而对招标人提出不切实际的过份要求等。 对与资格预审通告的要求有重大偏差的资格预审申请书，将视为 实质不响应，拒绝该资格预审申请书。对通过符合性和响应性检查的 投标申请人进行强制性资格条件评审。未全部通过强制性资格条件评 审的投标申请人不能通过资格预审。对通过符合性、响应性检查和强 制性资格条件评审的投标申请人各项资格进行评分，计算每个投标申 请人资格总分。 在资格评审过程中。招标单位有权要求投标申请人对资格预审申 请书中不明确的和重要的内容进行必要的澄清和核实。如内容失实， 4 北方交通人学硕十论文 招标单位有权不通过其资格预审。对联合体进行资格预审时，其综合 能力为各成员单位之和。联合体主办人员所承担的监理工作量必须超 过总监理任务的5 0 。 堡堡些堡塑堑塑型墨竺一 3 建设监理评标模型系统 3 1 建设监理评标概述 评标是指由招标单位组织的评标小组或委员会对各投标人的投标 书进行评议的过程，它由招标人主持，并接受建设行政部门和有关部 门的监督管理。 监理评标时应遵循以下原则：公开、公平、公正、诚实、信用； 严格、规范、择优中标；监理资格与业绩并重；监理实力与企业信誉 并重。 3 1 1 建设监理评标的程序 ( 1 ) 公布投标单位名单及投标人，简要介绍投标书： ( 2 ) 宣读评标办法； ( 3 ) ( 必要时) 进行总监理工程师答辩； ( 4 ) 对标书进行符合性及响应性和技术审查； f 5 ) 根据工作组审核报告及评标委员对标书的审阅，提出投标书中须 澄清的问题( 如果有) ，由投标人书面澄清； f 6 ) 评标委员评分； f 7 ) 评委会对评分结果进行审定通过，推荐中标单位； ( 8 1 由招标人确定中标单位； ( 9 1 由招标人将评标结果报有关部门审查核备后发中标通知书。 3 1 2 招标单位对标书的审查 在评标时，评标小组或委员会对投标单位递交的投标书要进行审 查，包括符合性审查、响应性审查及技术性审查。其具体内容如下： a 符合性审查的主要内容 ( 1 ) 投标书是否按要求密封并按规定时间送到指定地点； ( 2 ) 投标书的完整性。投标书是否根据招标文件提供了全部要求的文 件及附件，正本投标书是否有缺漏页等情况； ( 3 ) 各单位投标的监理标段是否与其抽签确定的投标标段一致； 北方交通人学硕+ 论文 ( 4 ) 投标书是否按招标文件规定的格式、内容填写，字迹清晰可辩： ( 5 ) 投标书中的投标单位法人代表或法人授权人的签字是否签署齐 全： ( 6 ) 是否有投标单位法人签署的书面授权书。 b 响应性审查的主要内容 ( 1 ) 对招标文件中“对投标单位的要求”的内容是否满足； ( 2 1 对关键合同条款特别是专用条件内容是否全部响应： ( 3 ) 对招标文件要求的工期、质量目标是否响应； ( 4 ) 投标书中是否有为减少或减轻投标单位应有的责任和义务而对招 标人提出不切实际的过分要求等。 对与招标文件的要求有重大偏差的投标，将视为实质不响应，拒 绝该投标。 c 技术评审的主要内容 技术评审主要是依据招标文件规定。从技术能力及管理水平等方 面，对通过符合性及响应性审查的投标书进行审查及评价，其主要内 容： ( 1 ) 监理大纲科学规范； ( 2 ) 实施方案切实可行，三控制的目标、方法、手段、程序等合理有 效； ( 3 ) 监理实力强，人员素质高，必要的仪器设备及交通工具等条件满 足工作需要； ( 4 ) 监理业绩详实且评价情况好； ( 5 ) 监理履约信誉良好： ( 6 ) 投标报价合理； ( 7 ) 单位财务状况良好。 为有助于对投标书的审查、评价和比较，可要求投标单位对投标 文件涉及的商务、技术、资格等方面的不明确的内容进行进一步解释 或澄清，并要求投标人将要澄清的内容以书面形式提交评委会。 3 2 监理评标方法的选择 3 2 1 现行评标常用方法及优缺点 建设监理评标模刑系统 a 评议法 评议小组或评标委员会成员，在了解投标单位的有效标书的全部 内容基础上，对监理大纲、监理实力及监理报价等方面进行认真分析 和比较后，选择其中各项条件都较优秀者为中标单位，这是定性选优 法。 评议法优点是：能深入听取各方面的意见，对各个投标单位及其 标书进行细致的评议，因而能较好地体现择优的原则。 缺点：由于这种方法只靠定性，往往由于评价人员所属的角度和 认识水平不同，在评标中出现众说纷纭，时难以统一的局面，评标 人员的主观影响较大。 b 记分评标法 记分评标法是将投标书中各项内容，由招标方事先制定统一的记 分方法和评分标准，丌标后，由评标小组和委员会成员根据记分方法 和评分标准，对各个有效标书进行记分最后以得分最高的投标单位为 中标单位。 记分评标法是定量的方法，容易掌握。使用这种方法简单、明了、 易行，能充分体现机会均等、平等竞争、视同仁的原则，定标后分 歧较少。 缺点是这种方法单纯靠记分，因而机遇性较大，有时不能体现择 优的原则。但目前还不失为一种比较科学的方法。 c a + b 值评分法 这是一种单纯依靠标价的评价方法。具体做法是：以低于标底价 百分之几以内的各投标单位的报价用算术平均法求得平均报价值为 a ，以评价小组或评标委员会根据该工程情况，集体研究确定的期望 值为b ，然后以a + b 的平均值作为评价标准，以最接近且低于这个 平均值的单位为中标者，如全部投标报价均高于a + b 平均值，则改 为按a + b 平均值议标，从最低报价者起进行。严格来说，这种方法 是计分评标法的一种特殊形式。 这种评价方法也比较科学，方法简单，最突出的特点是a + b 平 均值只有在开标后，根据各投标单位的报价，才能完全计算出来，这 样就避免了事先泄露标底，杜绝了不正之风。 但是这种方法不足之处是：评价单位以报价高低决胜负，排除了 ! ! 查銮望叁堂婴笙苎 一 工期、质量、施工方案和企业信誉等因素，似显不够全面。在监理招 标评标指标体系中，监理报价所占比重很小，如果采用此种方法则会 本末倒置。因此，监理招标评标时不宜采用此种方法。 d 预选摇号法 采用这种方法，是在多数投标单位的报价和其他评标因素十分接 近的情况下，为了使多数投标单位的中标机会均等，体现平等竞争， 在排除少数不合理的单位以后，对其余多数投标单位采取摇号和抽签 的方法，排除前几标，然后在其中确定最后中标单位。这种方法透明 度高，可避免评标的随意性，也防止了不正之风，体现评标的公正性。 缺点是偶然性较大，有时对优先中标单位有一定影响。 e 叫行敲定法 这是一种融丌标、评标、定标为一体的评标决标方法，具体做法 是：由当地招标投标管理部门提供固定的场所，作为招标市场，并且 开市，组织交易，在当地招标投标管理部门监督下，由投标单位或中 介人根据标底价格叫行，有资格参加投标的单位当场报价和承诺其他 投标条件( 如供货期、质量等) ，经投标单位竞争，报价低又合理的 单位当场被敲定。 这种方法简单、省时，对一些技术含量低或有成套标准的物资可 以使用，而对比较复杂的设备需要多方面分析研究，才能提出评价意 见，这种方法就不适宜。监理招标显然也不宜采用此种方法定标。 f 低标价法 这种评价方法，只要其它因素符合招标文件，就以低报价的投标 者为中标单位，这是一种比较简单的评价方法，可以降低工程价格， 世界银行、亚洲银行贷款的国际工程项目往往采用此法。 采用这种评价方法，一定要对最低报价的投标单位进行仔细的考 察和研究其低报价的有效措施，否则盲目决标会造成合同履行过程 中，投标单位屡屡索赔或不能按质如期交货，给招标单位带来不应有 的损失。 由于国家有关部门有明确的监理取费标准，各个投标单位的监理 报价一般来说不会有太大差别，且监理报价也不能作为确定中标监理 单位的主要标准，因此此种方法也不适用于监理招标的评标。 g 两段三审评标法 9 建设监理评标模型系统 所谓“两段三审”的评价方法是指评标要经过初审和终审两个阶 段，三审是指行政性评审，技术性评审和标价及财务性评审。 通过初级阶段的“三审”后，可筛选出若干个有可能中标的投标 单位，对他们进行终审，终审的主要任务是针对筛选出可能授标的若 干投标单位的标书中的问题，出投标单位进行澄清，并进一步分析和 评审。 两段三审评标法，评审内容全面、细致，在国际上招标和利用世 行贷款工程都采用这种方法。但是，这种方法评价时间长，内容浩繁， 在国内适用于大型设备和大中型工程的招标。 由此可见，我国现行的评标方式通常是成立一个评标议标小组， 对各投标方案进行审查，然后讨论比较各方案的优劣。虽然这种办法 部分地反映了我国招投标中集体决策的特点，但这一过程是很耗时间 的的，且有时候各方面的意见很难统一，相互说服不了对方。原因就 在于这种方法缺少理论依据。 3 2 2 研究科学的评标方法的意义 在招标的多个环节中，评标是核心，它关系到招标的质量。要做 好评标工作，首先必须有一套公正、科学、合理且便于操作的评标方 法。目前，各部门都建立了各自的评标方法。但从总的情况来看，还 没有形成一套统一的、科学化、规范化的