（教育经济与管理专业论文）山东省人力资本与经济增长相关性实证分析.pdf

摘要 摘要 新经济增长理论认为，人力资本是推动经济增长的内生要素，具有收益 递增性，人力资本被普遍认为经济持续增长的源泉。世界各国经济发展的事 实也有力地证明了人力资本在经济增长中的重要作用。当前在科学发展观的 引领下，加快产业结构调整的步伐，提升经济总体的竞争力，来研究人力资 本，以期更好地发挥区域内人力资本的优势，对保持山东省经济平稳、快速 地增长具有及其重要的意义。 本文主要是做实证分析，在广泛参阅文献的基础之上，以人力资本理论 与经济增长理论为基础，根据历年山东省的有关统计数据，对山东省 1 9 8 6 - 2 0 0 5 的固定资本存量和人力资本存量进行估算，运用计量经济学中的 检验方法，对山东省人力资本存量变量与g d p 变量的时间序列数据进行相 关关系检验、平稳性检验和协整关系检验，建立山东省人力资本有效劳动模 型，估计人力资本对经济增长的长期作用和短期作用，测算不同教育程度的 人力资本对经济增长贡献率。研究结论表明，山东省人力资本与经济增长存 在长期均衡关系，人力资本对g d p 的增长有促进作用。但山东省人力资本 存量增长缓慢，经济增长部分主要取决于快速增长的物质资本投入，人力资 本要素在山东经济增长过程中作用不明显。针对山东省人力资本对经济增长 推动作用不显著，联系该省人力资本发展的现状，从更深层次上寻求山东省 人力资本存量和质量得以提升的途径，以期对经济实践中有借鉴意义和应用 价值，以此来更好地促进山东省经济平稳、快速的发展。 关键词：人力资本；物质资本；经济增长；山东省 h a b s t a c t a b s t r a c t t h en e we c o n o m i cg r o w t ht h e o r yb e l i e v e st h a tt h eh u m a nc a p i t a li st h ei m p e t u s e c o n o m i cg r o w t he n d o g e n o u sf a c t o r , h a si n c o m ei n c r e m e n t a l ，t h eh u m a nc a p i t a li s t h o u g h tg e n e r a l l yt h ee c o n o m i c a l s u s t a i n e dg r o w t ht h ef o u n t a i n h e a d v a r i o u s c o u n t r i e sd e v e l o p m e n t sf a c tp o w e r f u l l yh a sa l s op r o v e nt h eh u m a nc a p i t a li n t h e e c o n o m i cg r o w t hi n f l u e n t i a lr o l e u n d e rs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc o n c e p te a g e r l y a n t i c i p a t i n g ，s p e e d su pt h ei n d u s t r yr e s t r u c t u r et h es t e p ，t h ep r o m o t i o nt o t a le c o n o m y c o m p e t i t i v ep o w e r s t u d i e st h eh u m a nc a p i t a l ，d i s p l a y st h eh u m a nc a p i t a ls u p e r i o r i t y , m a i n t a i n st ot h es h a n d o n gp r o v i n c ee c o n o m yg r o w sf a s tw i t hs t e a d ys t e p s ，h a st h e v i t a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ei sm a i n l yt od oe m p i r i c a la n a l y s i s ，r e a d i n gt h em a s s i v el i t e r a t u r eo n t h eb a s i st oh u m a nc a p i t a lt h e o r ya n dt h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，a c c o r d i n gt ot h e d a t ao fr e l e v a n tc a l e n d a ry e a ri ns h a n d o n gp r o v i n c e ，t oe s t i m a t et h ev o l u m ef o rt h e 19 8 6 2 0 0 5s t o c ko ff i x e dc a p i t a la n dh u m a nc a p i t a l t o d e p o s i to fs h a n d o n gp r o v i n c e ， t h eu s eo fe c o n o m e t r i cm e t h o d so ft e s t i n g ，t od ot h es t o c ko fh u m a nc a p i t a lv a r i a b l e s w i t ht h ev a r i a b l e so fg d pt i m e s e r i e sd a t ar e l a t e dt ot e s t i n g ，s t a b i l i t yt e s t i n ga n d c o i n t e g r a t i o nt e s t ，s h a n d o n gp r o v i n c e ，a n de s t a b l i s ha ne f f e c t i v ew o r k i n gm o d e l o f h u m a nc a p i t a l ，i ti se s t i m a t e dt oc a l c u l a t e sh u m a nc a p i t a lf o re c o n o m i cg r o w t hi nt h e l o n g t e r m a n ds h o r t t e r me f f e c t ，t om e a s u r et h ec o n t r i b u t i o nr a t ei nd i f f e r e n t e d u c a t i o n a ll e v e l so fh u m a nc a p i t a lf o re c o n o m i cg r o w t h c o n c l u s i o ni n d i c a t e st h a t t h eh u m a nc a p i t a lo fs h a n d o n gp r o v i n c ea n dt h ee x i s t e n c eo fl o n g t e r me c o n o m i c g r o w t hh a v eab a l a n c e dr e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nc a p i t a l f o rt h ep r o m o t i o no f g r o w t ho fg d pi ns h a n d o n gp r o v i n c e t h es t o c ko fh u m a nc a p i t a lg r o w ss l o w l y ， e c o n o m i cg r o w t hm a i n l yd e p e n d so nt h ep a r to ft h er a p i dg r o w t ho fp h y s i c a lc a p i t a l i n v e s t m e n t ，h u m a nc a p i t a li nt h ep r o c e s so fe c o n o m i cg r o w t hi ns h a n d o n gw a sn o t o b v i o u s s h a n d o n gp r o v i n c e i nh u m a nc a p i t a lf o re c o n o m i cg r o w t hi s n o ta s i g n i f i c a n tr o l ei np r o m o t i n g ，c o n t a c t i n gt h es t a t u so fh u m a nc a p i t a l ，f r o mah i g h e r l e v e li ns h a n d o n gp r o v i n c et os e e kt h es t o c ko fh u m a nc a p i t a la n dt oi m p r o v et h e a b s t a c t q u a l i t yo ft h ew a y ，w i t hav i e wt oe c o n o m i cp r a c t i c ea n da p p l i c a t i o no fr e f e r e n c e v a l u e ，t ot h eb e t t e rt op r o m o t eas t a b l er a p i dd e v e l o p m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l ；p h y s i c a lc a p i t a l ；e c o n o m i cg r o w t h ；s h a n d o n g p r o v i n c e i v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：多锄拗签字日期： 础年，) 月歹7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并 通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：多磊黟 导师签名( 手写，： 孑 签字日期：冽了年 月7 7 日签字日期：砌r 年；v 月7 7e l 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题依据 经济增长理论经历了一个不断深化的过程，从资本决定论到技术进步决定 论，再到人力资本决定论。人力资本己被国内外众多的经济学家纳入到经济增 长模型中，一致认为人力资本不但具有一般生产要素的作用，还可以起到提高 其它生产要素生产效率的作用，人力资本被视为经济增长和经济发展的内生要 素。由于它的收益递增性，人力资本被普遍认为经济持续增长的源泉。 就山东而言，地处环渤海经济圈，地理位置优越，区内资源丰富，交通便 利，拥有良好的基础设施，优良的投资环境；另一方面，市场经济体制的同益 完善，以上诸因素都有利促成了山东经济较快的增长态势。近2 0 年来以年均 1 9 1 9 的速度递增( 图1 1 ) 。 5 0 4 0 3 0 2 0 1 0 0 1 9 8 6 - - 2 0 0 5 年山东省g d p 环比增长率 。一“六 入卜 - 厂 一 1 9 8 6 1 9 8 81 9 9 0 1 9 9 21 9 9 4 1 9 9 6 1 9 9 8 2 0 0 0 2 0 0 22 0 0 4 图1 11 9 8 6 - - 2 0 0 5 山东省g d p 环比增长率 纵观山东经济同东部地区其他发达省份相比，可以看到山东经济存在一些 值的思考的地方。以山东、江苏、广东三省做横向比较，三个省份g d p 总量都 位居全国前列，山东、江苏总量差别不大，广东省总量偏大一些，这罩存在着 国家政策的倾斜问题，率先实行的经济开放政策有力地促进了广东经济的快速 发展。以各省g d p 总量与从业人员的比值，即从业人员人均g d p 这一指标来说， 该指标衡量从业人员人均产出水平，反映了经济效益的高低，山东一直处于偏 低状态，近几年差距还有进一步扩大的趋势( 图1 2 ) 。这说明，山东省经济总 第1 章绪论 量的增长需要投入更多的劳动力来替代低下的生产效率，经济增长有可能主要 依靠于生产要素的大规模投入，而不是通过科学地合理配置生产要素、提高劳 动生产率来促进经济增长的。这里就存在着人力资本低质量、低劳动生产率、 高投入、低产出、低效率等问题这就使人力资本“收益递增”规律难以充分 发挥，增长方式是粗放型外延式数量的扩张。 就业人员人均6 肾单住( 元) 易 j t ? 哆二一7 pi 导t 1 9 8 61 9 6 8j 9 9 01 9 9 21 9 9 41 9 9 61 9 9 8n 0 02 0 0 2 2 0 0 4 幽121 9 8 6 - - 2 0 0 5 山东省就业人员人均g d p 变化趋势 以科学发展观为指导，在建设资源节约型社会的历史进程中，转变经济增 长方式以提高经济效益为中心，走集约型发展道路，把经济发展速度与提高 效益统一起来，实现山东省经济增长方式的根本转变，这是进入经济发展新阶 段提出的必然要求。基于上述原因，本文将就山东省人力资本与经济增长的相 关性来进行研究，找出山东省人力资本发展方面存在的优势和劣势，以实现山 东省区域内人力资本与经济发展战略的对接，将具有重要的意义。 1 2 文献综述 21 国外人力资本理论研究状况 国外对人力资本理论研究由来已久从时间与研究的阶段性成果来看，该理 论随着西方经济学说史演进的过程，逐一发展完善。沿着西方经济简史演进的 脉络，可以将其主要发展阶段分为新古典经济学时期人力资本思想、新经济增 。 第1 章绪论 长理论时期人力资本理论等形态。 1 2 1 1 新古典经济时期人力资本思想 这一时期理论成果主要集在2 0 世纪中叶，随着第三次科技革命的兴起以及 受其他社会因素的影响，人力资本在生产中的地位发生巨大变化，科技对生产的 促进作用日益突现。一些学者开始从不同的角度对人力资本进行系统的研究， 形成了系统的现代人力资本理论。这一时期的人力资本理论研究方面比较突出 的有经济学家有明塞尔、舒尔茨、贝克尔等。 1 明塞尔的人力资本投资理论 明塞尔是从收入分配和劳动市场行为问题的角度进行研究，构建了人力资 本理论。1 9 5 7 年，明塞尔在他完成的博士论文个人收入分配研究中指出， 美国个人收入差别与教育水平有着密切的关系。并在1 9 5 8 年和1 9 6 2 年先后发 表的人力资本投资与个人收入分配和在职培训：成本、收益及意义等 文章中，明塞尔系统地阐述了人力资本即人力资本投资与个人收入及其变化之 间的关系，也因此确立了自己在人力资本理论创立过程中的重要地位。 概括起来，明塞尔对人力资本理论的主要贡献有以下几个方面：第一，他 首次进行了建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济数学模型的尝 试；第二，首先提出了人力资本挣得函数：第三，将人力资本理论与分析方法 应用于劳动市场行为与家庭决策，提出许多新的理论见解。 2 舒尔茨的人力资本理论 美国经济学家舒尔茨被公认为是人力资本理论的创始人。舒尔茨是结合经济 增长的问题而进行人力资本理论的研究。他的人力资本投资、教育的经济 价值等一系列论著使其人力资本理论得到系统化、理论化。其人力资本理论 主要包括以下内容： ( 1 ) 首次详细地阐述了人力资本的概念。舒尔茨认为，人力资本是与物质 资本相对应的，是表现在劳动者身上的知识、智力、技能和健康状况。 ( 2 ) 构建了人力资本理论的基本内容。1 9 6 0 年，舒尔茨在美国经济学年会 上发表的题为人力资本投资的报告中对人力资本理论做了系统的阐述。其 基本内容是：第一，人力资源是一切资源中最主要的资源，人力资本理论是经 济学中的核心问题。第二，在经济增长中，人力资本的作用大于物质资本的作 用，人力资本的形成是投资的结果。第三，人力资本的核心是提高人口质量， 第1 章绪论 教育投资是人力的主要部分。第四，教育投资应以市场供求关系为依据，以人 力价格的浮动为衡量符号。 ( 3 ) 确定了人力资本的投资范围。舒尔茨认为人力资本就是人口质量投资， 它包括学校正规教育、医疗与保健、在职培训、企业以外的组织为成年人举办 的学习项目和迁移等五方面的投资。 舒尔茨对人力资本理论的贡献在于：他第一次明确的阐述了人力资本理论， 使人力资本理论成为经济学上的一个新的门类，而且进一步研究了人力资本形 成的方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量 分析。极大地推动了经济增长理论的研究和发展，丌创了人力资本研究的先河， 为此，舒尔茨被誉为“人力资本之父”。但由于其人力资本概念较难以精确测度， 而且缺乏对人力资本理论基础进行更深层次的分析，或者说，还没完成人力资 本理论从具体到抽象的理论发展过程，因而可以说从理论上讲还不完善。 3 贝克尔的人力资本理论 贝克尔是从人类行为的一切方面均可以采用经济学分析方法的一般方法论 出发，将古典经济学的基本工具应用于人力资本投资分析，提出了一套较为系 统的人力资本理论框架。他对人力资本理论的贡献表现在对人力资本投资的微 观分析上。其代表作主要有生育率的经济分析、家庭论、人力资本投资： 一种理论分析，其基本思想为：第一，人力资本是教育投资的结果。贝克尔认 为，教育是资本的形式之一，之所以说资本是人力的，是因为这个形式是资本 的一部分；人力之所以称为资本，是因为它既是今后富足的源泉，又是今后工 资的源泉。第二，提出了人力资本投资收入效应理论。贝克尔运用经济数学方 法，对家庭生育行为进行经济决策和成本效用分析，提出了生育、培养孩 子的直接成本和间接成本的概念、家庭时间价值和时间配置的概念。他指出， 人力投资的全部成本等于直接成本与间接成本之和，投入要素可归为时间投入 与产品投入两大类，投资方式以“在校学习”或接受在职培训为代表。人力资 本投资的全部收入表现为货币收入与心理消费之和，那么，人力资本投资与产 出的均衡条件是“人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价 值”。贝克尔通过人力资本收入函数的分析，认为人力资本的增加不仅可以改变 市场上“时间的生产力”，而且还可以改变家庭消费或人力资本本身的“时间与 产品的生产力”，人力资本的积累可以“改变人力资本本身的生产函数。 白菊红农村人力资本积累与农民收入研究 m 中国农业出版社，2 0 0 4 ，9 - - - 1 0 4 第l 章绪论 4 新古典经济增长理论的价值与局限 新古典经济增长理论明确地提出技术进步作为经济增长的外生变量，是经济 增长的主要推动力，从而为以后的经济研究指明了方向。人力资本生产要素只 有和其他必不可少的生产要素相结合，才能在实际生产中发挥作用，而单纯的 人力资本投入在任何时刻都不能单独形成生产能力。人力资本理论的局限性表 现在：人力资本测试，该理论一般只能定性地说明人力资本对经济增长的作 用，定量分析时通常采用教育或工资来表示人力资本，这种方法又存在着明显 的缺点；人力资本产权特性，该理论缺乏对人力资本产权特性进行系统和深 入的研究，缺乏论证严密的论述。总之，在这一时期人力资本理论开始形成为 完整的体系，有关研究取得了较大成就，同时也还面临着许多新的挑战，只有 正视和接受这些挑战，才能使它不断地向前迈进。 1 2 1 2 新增长理论的人力资本观点 在2 0 世纪8 0 年代中期，在“知识经济”的时代背景下，以罗默、卢卡斯 等人为代表的一批经济学家，在对新古典增长理论重新思考的基础上，以数学 方法为主，提出了一系列以“内生技术变化为核心的模型，探讨了经济长期 增长的可能f j 景，提出了经济增长的根本原因，这些理论被称为新经济增长模 型，其中有阿罗的“干中学 模型、罗默模型和卢卡斯模型。前两个模型没有 独立提出人力资本的概念，而卢卡斯模型对人力资本的作了更加详细的划分， 下面就主要介绍卢卡斯模型。 一 1 卢卡斯理论模型概述 1 9 8 8 年卢卡斯结合贝克尔的人力资本内生化理论和阿罗的观点，把原来被 索洛假设为外生的技术进步转化成为人力资本因素，提出了人力资本投资解释， 完成了用人力资本解释持续经济增长率的任务。 卢卡斯也认为人力资本的增长率j 下比于人力资本生产过程中的投入产出 率，正比于社会平均的和私人的人力资本在最终产品生产中的边际产出率，而 反比于时间贴现率。他把经济增长的源泉归结为人力资本的增长。在其模型中， 卢卡斯运用更加微观化的个量分析方法，将舒尔茨的人力资本理论与索洛的技 术进步概念结合起来具体化为每个人的和专业化的人力资本，认为只有这种特 殊的专业化的人力资本积累j 是产出增长的真正源泉。并明确提出了知识积累、 技术创新及专业化人力资本是经济长期增长的原动力。 第1 章绪论 卢卡斯模型认为人力资本是劳动者的技能水平，一方面，这种技能水平会 提高劳动者自身的生产率，而更为重要的是，人力资本的外在效应会从一个人 扩散到另一个人身上，从旧产品传递到新产品，从家庭的旧成员传递给新成员， 因而会对所有生产要素的生产率都有贡献，进而使产出具有递增收益。他还认 为人力资本是通过两种途径获得的，从而提出了两个模型一“两时期模型”和 “两商品模型”。在两商品模型中，卢卡斯认为，所有人力资本的积累都是通 过“干中学获得的，产出增长的决定因素是生产某一种商品所需要的特殊的 或专业化的人力资本。“两时期模型”中把每个人处理闲暇之外的时间分成为两 部分，一部分直接投入生产过程，剩下的部分用于人力资本的投资和积累，将 资本区分为物资资本和人力资本两种，将劳动划分为原始劳动和专业化的人力 资本，认为专业化的人力资本才是促进经济增长的真正动力。 卢卡斯模型的结论有，一是由于人力资本积累具有边际收益递减的内部效 应，一国人力资本存量不可能无限扩大；二是人力资本积累对社会平均的人力 资本水平有贡献，而经济增长轨迹又取决于社会平均人力资本水平；三是人力 资本具有外部溢出效应，而且人力资本增量与存量成正比，初始人力资本存量 高的发达国家，其经济增长率比发展中国家快。如果进一步考虑发展中国家智 力人才向发达国家移民，这一差距将会扩大。 但是卢卡斯模型也存在缺陷，一是没有把正规教育和“干中学 这两种人 力资本积累的主要方式结合起来，他认为这两种方式是相互排斥的；二是在实 际中，一些技术进步和知识积累必须通过初始人力资本存量与物质资本相结合 才能实现，而且技术进步部分地内含于物质资本，新的技术必须通过建立新的 设备等物质资本取代旧物质资本才能体现出来，且没有包括在职培训这一部分； 三是提出的人力资本无法测量，认为人力资本是一个无法观察的数量或力量， 人们只能根据其具有的一些假定属性，对总体经济行为的一些人所知的特征做 出解释。 2 新增长理论的人力资本观点的价值 以新经济增长理论为指导的人力资本理论，最主要贡献是将人力资本纳入 了新经济增长模型中，并对发达国家人力资本做了相关的实证研究。新经济增 长理论是知识经济的理论基础，具有极强的解释能力及丰富的政策内涵。但这 l u c a s ，r o b e r t o nt h em e c h a n i co fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j o u r n a lo fm o n e t a r y e c o n o m i c s ，1 9 8 8 ，2 2 ：3 6 7 6 6 第l 章绪论 一时期人力资本理论没有形成完善的发展中国家和贫困国家人力资本经济增长 模型，也缺乏对发展中国家和贫困国家新经济人力资本理论模型的实证分析， 对于人力资本中高层次人才资本也没有做出有成效的研究，但对国内人才资本 理论的研究有一定的指导意义。 1 2 2 国内人力资本理论研究进展 我国经济学界在2 0 世纪8 0 年代末开始引入西方人力资本理论，人力资本 与经济增长的关系一直是经济学界重要的研究内容。国内学者研究可分为两个 视角：一是国内学者就人力资本对经济增长的机理的分析；二是介绍新经济增 长模型，或者是引用外国的一些实证资料来论证人力资本在经济增长中的作用。 就人力资本影响经济增长的机理来说，主要从以下两点来进行分析的：一 是从入力资本的要素和效率的生产功能来分析其对经济增长的机理。人力资本 具有要素和效率两个方面的生产功能。前者是指人力资本是生产过程必不可少 的先决条件或投入要素，后者是指人力资本是提高生产效率的关键因素。作为 生产要素的人力资本，直接作用于经济增长，同时它又通过促进科学和技术进 步来促进经济的增长，科学和技术进步依赖人力资本的提高，而技术进步是人 力资本规模收益率不下降或者提高的根本原因。可见，经济增长依赖于科学和 技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加。另一方面是从人力资本的知识效 应和外部效应来分析其在经济增长中的作用机制。人力资本的知识效应包括知 识进步的需求效应、收入效应及替代效应三个方面。知识进步的需求效应是指 在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资本，或者是要求新的劳动技能， 甚至这两者都十分需要。人力资本投资的知识收入效应是指受过教育、培i j r i 具 有更多知识与能力的人会具有更高的生产力，因为他们具有更高的分辨力，更 易于抓住机会，获得更多的投资收益。人力资本的知识替代效应，首先表现在 我们能够通过知识的进步来增加资源，人力资本在各种要素间相比较，其补充 和替代作用已经变得越来越重要了。正是知识的替代效应，可以克服经济发展 中自然资源、物质资本与“原生劳动 之不足，保持经济的可持续发展。知识 的替代效应还表现在人力资本可以产生递增的收益，消除了物质资本等要素边 际收益递减对经济长期增长的不利影响。 李建民人力资本通论m 上海：上海三联书店，1 9 9 9 7 第1 章绪论 另一方面的研究，就是介绍新经济增长模型，做实证研究来论证人力资本 在经济增长中的作用。有的具体分析某一产业层次，有的从全国、各省不同区 域范围探讨了人力资本与经济发展的关系。 就某一个产业领域内人力资本贡献率的研究，如西南财经大学2 0 0 6 届刘英 的硕士论文农村人力资本与农村经济增长关系研究以河南省农村地区为 例，通过系统阐述人力资本理论的发展过程，具体分析了河南省农村人力资本 的状况，对该省农村人力资本的数量、质量及收入能力等方面进行分析，并利 用改革丌放以来的相关数据，建立了“河南省农村人力资本与农村经济增长模 型”，重点研究了河南省农村劳动力的平均受教育年限、工龄与收入之间的关 系。研究结论表明，河南农村劳动力的受教育年限对当地经济发展的作用不显 著，农村劳动力的工龄对当地经济发展有显著影响的。文中主要借鉴了“明瑟 模型”及其研究思路。 就行政区域范围内的实证研究，从全国层面上，例如2 0 0 6 年吉林大学刘晓 红的硕士论文人力资本存量对中国经济增长的贡献率分析做了全国范围的 研究。在这篇论文中主要包括了两个部分，一是介绍了人力资本的概念及其测 量，并在此基础上了估算出了我国人力资本存量；二是运用物质资本存量及人 力资本存量的数据做了生产函数的回归，得出了历年来物质资本存量及人力资 本存量对经济增长的贡献率。并在此分析结果的基础上，提出了大量的提高人 力资本积累的对策，并建议国家要重视人力资本的投资和加强人力资本的积累。 这篇论文的不足之处在于采用了1 9 9 0 - - 2 0 0 4 历年数据，样本数据不充足，对模 型估计结果会造成一定影响，扩大偏差。该文运用了人力资本外部性模型作为 研究的主要模型。 就山东省人力资本在经济增长中的贡献率问题，通过广泛阅读文献，发现 其中由对外经济贸易大学郝旭光所著的硕士论文山东省人力资本对地区经济 增长贡献的研究一文中，就这一问题做了初步探索。该文分为三部分，在人 力资本与经济增长理论综述的基础上，以山东省和四个典型城市( 济南、青岛、 东营、枣庄) 为对象，采用柯布一道格拉斯函数，构建出山东省生产函数模型， 采用1 9 7 8 - - 2 0 0 4 年的统计数据，利用回归分析，得出线性回归方程，运用e x c e l 软件估算出改革开放以来山东省经济增长中物质资本与人力资本的贡献率。在 此基础上，并就四个城市的人力资本对城市经济增长发展的贡献率的差异做了 横向对比，就人力资本发展策略提出了建议。该文得出的基本结论为：改革开 8 第1 章绪论 放以来，山东省经济增长中物质资本贡献率为4 3 2 4 ，人力资本贡献率为 4 8 0 2 ，其中数量贡献率3 4 4 5 ，质量贡献率1 3 5 7 ，综合要素贡献率 8 7 4 。山东省的经济增长速度较快，人力资本水平较高，经济增长方式属于综 合增长型。 在该文中，定性的理论方面较为全面，也做了实证部分的定量研究。该文 构建出生产出函数，通过简单的回归分析计算出山东省人力资本对经济增长的 贡献率大小。而同期，广东省1 9 8 5 - - 2 0 0 4 物质资本k 的平均贡献率为6 6 0 3 ， 劳动力l 的平均贡献率为5 3 9 ，人力资本存量h 的平均贡献率4 0 4 ，其余为 综合要素的平均贡献率为2 4 5 4 。那么，通过横向比较，可以看出山东省人力 资本对经济增长贡献率估计偏高，而在实际经济增长过程中，是否山东省人力 资本贡献率要高于物质资本贡献率，都有待进一步实证检验。原因可能是，由 于人力资本和物质资本变量都为时间序列数据，而且都有上扬的趋势，基本上 都是非平稳变量，简单的线形回归分析会存在虚假回归。该研究中采用了传统 的t 检验和f 检验等计量经济检验方法，并没有就时间序列数据做必要的检验， 如时间序列数据的平稳性、协整等检验，所以变量数据由于缺乏必要检验，可 能会存在虚假回归问题，从而得出的回归函数有待检验改进。 从以上看，国内学者的研究主要沿用了西方经济学的理论。研究的侧重 点主要是从经济整体来探讨人力资本对经济的促进作用。本文将在广泛参阅文 献的基础上，以理论分析为前，就变量时间序列数据进行平稳性、相关性、协 整性检验，具体研究山东省人力资本对经济增长的产出弹性和贡献率估计，从中 找出山东省人力资本发展方面的优势和劣势，为推进提升人力资本，促进人力 资本与经济和谐发展提出可行性建议。 1 3 研究方法 本文在研究过程中主要采用计量经济分析方法，根据人力资本与经济增长相 关理论，运用回归分析，把经济活动看作一个连续的发展过程，采用经济变量 时间序列数据，就有关数据并进行平稳性、单整和协整性检验，避免时间序列 数据的非平稳性造成的虚假回归，并在此基础上来分析随时间变化的变量所反 映的整个经济过程。 宋光辉人力资本对广东省和江西省经济增长贡献的对比研究 d 暨南犬学，2 0 0 6 ：4 4 9 第1 章绪论 建立用来估计人力资本产出弹性和贡献率的计量模型，并就促进经济增长 的固定资本、劳动力数量和人力资本价值量等因素，运用有关数据，估计出山 东省人力资本对经济增长的产出弹性、间接贡献率。分析人力资本在山东省经 济增长中的作用，就人力资本在未来发展中如何改进和提高、如何在经济增长 中强化人力资本的促进作用提出相关对策。 本文主要沿着以下线索研究： i 发展现状分析 第一部分：人力资本、经济增长理论及模型的介绍。第二部分：山东省人 力资本和物质资本存量数据的收集整理。第三部分：模型的构建及人力资本贡 献率计量分析。第四部分：促进人力资本发展的政策建议。 l o 归归团 习上习 第1 章绪论 1 4 研究内容的界定 本文主要是做实证分析，在广泛参阅文献的基础之上，以人力资本理论与 经济增长理论为基础，根据历年山东省的有关数据，对山东省1 9 8 6 2 0 0 5 的固 定资本存量和人力资本存量进行估算，运用计量经济学中的检验方法，对山东 省人力资本存量变量与g d p 变量的时间序列进行相关关系检验、平稳性检验和 协整关系检验，建立山东省人力资本有效劳动模型，估计人力资本对经济增长 的长期作用和短期作用，测算不同教育程度的人力资本对经济增长贡献率，并 根据模型结论，从更深层次上寻求提升山东省人力资本存量和质量的途径，以 期更好地促进山东省经济平稳、快速的发展。 第2 章人力资本、经济增长理论概述 第2 章人力资本、经济增长理论概述 2 1 人力资本理论 2 1 1 人力资本的概念界定 有关人力资本的概念，不同学者从各自研究的问题出发，对人力资本有着 不同的理解，从不同的视角给出了不同的定义。通过比较综合分析，本文将人 力资本定义为：人力资本是行为主体为了获取未来收益，通过正规学校教育、 在职培训、医疗保健、迁徙等多种投资而形成的凝结在人身上的知识、技能、 经验、健康等具有边际报酬递增属性的资本总和。这种资本可以在特定经济活 动中给有关经济行为主体带来剩余价值或利润收益。 人力资本的内容包括以下三个方面： 1 知识资本。随着科学技术的发展，科学知识已成为推动经济快速增长的 引擎，知识较以往农业、工业经济时代显得更为重要，知识成为创造财富的源 泉，知识大幅度提高了个人的未来收入水平。知识资本已成为人力资本中最基 本的组成部分，是其他类型人力资本形成的基础。由此相关产生的知识经济则 是建立在知识的生产、分配和使用上的经济。 2 技能资本。技能资本是人力资本的核心。它作为生产要素，直接投入到 产品和服务的生产过程中，它可以提高人力资本所有者的生产效率，同时具有 外部性，还可以提高其它生产要素的生产效率，增加人力资本所有者的收入水 平。技能资本对生产率的影响是直接的。 3 健康资本。健康可以保证人的绝对劳动时间，从而增加人们的收入水平； 其次，健康可使人精力充沛，从而提高人们的工作效率，创造更多的财富，增 加收入；再次，健康是其他形式的人力资本得以发挥的前提条件。 4 迁徙与职业选择资本。如同物质资本一样，人力资本也具有稀缺性，也 同样存在着人力资本的最优配置问题。不同的人力资本配置状态，对应不同的 人力资本的效用水平。在市场经济自行调节资源的机制下，人力资本的流动率 是很高的，适应了社会化大生产的需要。 1 2 第2 章人力资本、经济增长理论概述 2 1 2 人力资本的特性 1 资本的共性。即资本的成本属性、收益属性及稀缺性。所谓成本属性， 是指资本都是生产出来的，是通过投资而形成的，用于增加人的知识、技能、 信息、健康等方面的支出形成的人力资本。收益属性是指资本是未来收入与满 足的来源。人们发生的目前的成本支出进行投资，都是为了将来能够从中获得 更多的收益。稀缺性即是人力资本是生产出来的生产资料，是投资的产物，资 本在其形成过程所花费的时间、劳动和货币等资源是稀缺的，并且人力资本水 平越高，其稀缺性就越大。 2 边际收益递增的属性。人力资本是生产中必不可缺少的投入要素，发挥 着生产要素的功能。在知识经济时代，人力资本将取代物质资本的主导地位， 成为生产过程的关键因素，它水平的高低直接影响到其他生产要素作用的发挥。 人力资本可以大副度地提高劳动生产效率，提高物质资本的生产效率，人力资 本的创新会带来技术进步，从而出现收益递增的现象。 3 所有权与其载体不可分性。人力资本所有权是一个权力束的总称，由人 力资本所有权、人力资本占有权、人力资本的使用权和收益权组成。由于人力 资本形成过程中的投资主体多元化，按照现代经济规则，人力资本的所有权主 体可能是多元，也可能是单元的。但是不论多元，还是单元投资主体，人力资 本蕴藏其中的活生生的个人是人力资本的“天然所有者。它以人类自身为载 体决定了它不可能离开人类的人身而存在，而且人力资本也不可能离开载体的 精神而存在。这种不可分性是人力资本与物质资本本质的区别，就此也决定了 人力资本所有权的不可买卖性和不可继承性。 4 人力资本收益的双重性。该属性是指人力资本不仅给人力资本所有者个 人带来经济效益，而且还给社会带来正的外部收益。较高水平的教育不仅使受 教育者本人提高其未来获得收入的能力，而且会促使社会环境更加和谐，提高 各种政策运行的效率。 5 人力资本价值变动的双向性。该属性意味着人力资本价值一方面会随着 时间的推移，会不断积累经验，提高熟练程度，人力资本水平逐渐提高；另一 方面人力资本会随着时间的推移而贬值。人力资本的价值的贬低，主要是由于 入力资本的闲置或知识和技能没有及时更新造成的。 1 3 第2 章人力资本、经济增长理论概述 2 2 经济增长理论模型介绍 对于经济增长理论模型，多数研究者都是建立在柯布一道格拉斯生产函数 基础之上，并以此为基础，加以改进，本文将首先就柯布一道格拉斯生产函数 做以简单阐述。 2 2 1 柯布一道格拉斯生产函数 柯布一道格拉斯生产函数最初是由美国数学家c l a r l c s 和经济学家p a u l d a u g l a s 提出的两投入要素( 资本和劳动力) 生产函数，并在生产函数的一般形 式上做了改进，引进了技术资源因素。他们根据历史数据，研究了美国1 8 9 9 1 9 2 2 年间的资本和劳动力对生产的影响，得出在技术经济条件不变的条件下， 产出与投入的劳动力与资本变量之间存在以下函数关系： y = a k 。l p ( 2 1 ) 其中：】，表示产出，彳为技术水平，k 表示生产中所投入的资本量，三表示 所投入的劳动量，口、侈分别表示k 和的产出弹性。指数口表示资本产出弹性， 即为当生产资本增加1 时，产出平均增长口；是劳动力产出弹性，说明当投 入生产的劳动力增加1 时，产出平均增长幅度为；a 是常数，也称为效率系 数。a 、口、为待估参数，口、的取值范围在 0 ，1 之间。 2 2 2 有效劳动投入模型 随着新经济增长理论的发展，新经济增长模型加以改进，人力资本存量日取 代了劳动力投入。这样在研究生产投入要素与经济增长关系时，就出现了另一 类生产函数关系模型，即有效劳动模型。该模型中将人力资本内化为劳动力的 有效劳动，在中性技术条件下生产函数为： 具体公式如下： r = a ，k ；h t e ( 2 2 ) 其中r 表示社会总产值，彳，表示综合要素生产率，k ，表示物质资本投入， 日，人力资本存量，表示有效劳动投入。在此，有效劳动投入无规模收益不变的 假设，认为生产中所投入的劳动力是不同质的，是各自具有不同知识、技能等 1 4 第2 章人力资本、经济增长理论概述 人力资本的劳动者。该模型内生的引入反映劳动不同质的人力资本水平要素， 充分考虑了人力资本具有收益递增和效率功能特性，为具体分析不同质人力资 本在经济增长中的作用提供了可以参考的分析框架。 就式中两边对时间f 求导数可得： 等= 等k ? h ? “等斌? qh ? + a l k ? 百d h th p _ 1d td t lil d t |i d t l 用e 分别除上式两边可得： 丝二坐上生生 卫：卫+ 口窒l + 型l y t a t k t h t 将模型应用于离散数据，令d t = 1 ，相应的用差分代替微分，即令a t , d r ， a k ，批，埘，扭，则可以得到增长方程： 一a y ：丝+ 口一a k + 口一, s h ( 2 3 ) = + 口+ 厶u ， 式中，口、分别表示资本投入边际产出弹性系数和人力资本边际产出弹性 系数，即式中自变量物质资本、人力资本的变动对总产出变动的反映程度；譬 表示经济增长率，丛表示技术进步增长率，也就是综合要素生产率的增长率： 4 坐k t 表示物质要素增长率，等表示人力资本增长率。口百a k , 、等分另i j 表 示资本和人力资本的贡献份额，它们分别与- f z ；的比值即为各自在经济增长中 的贡献率。该方程可用来估算各生产投入要素在经济增长中的作用。 在对参数估算的过程中，采用最小二乘法，为了从一定程度上消除时间序 列的多重共线性，提高估计的准确度，对( 2 2 ) 式两边取自然对数，采用线性 形式，得回归方程为： 刀z = l n a ，+ 倪己刀k ，+ f l l n h ，+ ( 2 4 ) 第2 章人力资本、经济增长理论概述 该模型称为有效劳动投入模型。本文将采用该模型来具体分析山东省人力 资本在经济增长中内生作用。 2 2 3 人力资本外部性模型 根据卢卡斯的两部门内生经济增长改造的模型，称为人力资本外部性模型， 即： r = a ，k - ? ”h f e ( 2 5 ) 其中，日，卢卡斯所说的有效劳动投入，h ，为从业人员的平均受教育年限， 即从业人员的人力资本水平。该模型不仅充分考虑了人力资本的生产功能( 即 内生性) ，而且充分考虑到人力资本对其它非人力资本要素的外部性作用( 也称 外溢性) ，它真实地反映了产出与要素投入的函数关系，为准确判断人力资本在 经济增长中的作用提供了可靠的分析模型 等式两边对时间f 求导数得到经济增长方程： 了a y = 了a a + 口等+ ( 1 一口) 坐h + 丝h 一= + 口一十i l 一口 十 yak 、。 式中，譬、丝、坐、型量的经济含义和有效劳动模型中的经济含义