（工商管理专业论文）项目管理在社保管理信息系统开发中的应用研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 本文通过项1 7 1 团队在社会保险管理信息系统开发实例中的具体工作的分 析，对项目管理相关原理和方法在社会保险信息系统开发中的实际运用发表了 作者的一些心得和体会。 社会保险信息管理系统作为一个大型的准金融信息管理系统，具有时效性 高、政策性强和严密精确的特点。作者及所在的项目团队充分掌握这些特性后， 通过对当前社会、经济及技术环境下项目管理作为- i l 专业科学的现状简述， 以及在社会保险信息管理系统开发项目中引入相关的原理和方法，特别是生命 周期项目管理方法和全面质量功能管理法的运用，阐述了自己对社会保险信息 系统开发项目中所需要重点关注问题的项目管理实际运用，并提出解决这些问 题的一些理论思路和实际操作办法。 本文的项目管理分析方法主要包括：项目生命周期管理方法及改进软件生 命周期管理方法和全面质量管理功能方法。文章重点探讨了以下内容： 1 、对社会保险信息管理系统将要达到的要求给出清晰的定义； 2 、把项目工作范围按照社会保险各个业务范围进行功能模块工作包的细 分； 3 、建立科学的分解结构，根据该结构，确定项目实施的具体方案，包括对 应每一个项目细目的具体活动； 4 、以网络图的形式明确每项活动的先后顺序和相互关系； 5 、以全面质量管理的体系进行质量控制和项目实施； 因时间和作者水平问题，文中难免疏漏，敬请诸位老师、同学不吝赐教。 关键词：项目管理社会保险系统开发 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t t h r o u g ht h ea n a l y s i sa b o u tp r a c t i c eo ft e a mw o r ki ni n f o r m a t i o ns y s t e mo f s o c i a li n s u r a n c em a n a g e m e n t , t h i sa r t i c l eg a v et h ea u t h o r sp e r s p e c t i v ei nr e l a t e d t h e o r i e sa n dm e t h o d so f p r o j e c tm a n a g e m e n ti nt h i sf 记l d a sa l a r g e s c a l e q u a s i f i n a n c ei n f o r m a t i o n s y s t e m , t h e i n f o r m a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m so fs o c i a li n s u r a n c eh a v et h ea d v a n t a g e so fh i g he f f i c i e n c y , p o l i c ye n f o r c e m e n ta n da c c u r a c y b a s e do nt h e s es p e c i a l i t i e s ，t h ee x p l a n a t i o no f p r e s e n ts i t u a t i o na b o u tp r o j e c tm a n a g e m e n tu n d e rt o d a y ss o c i a l ，e c o n o m i ca n d t e c t m o n i c a le n v i r o n m e n t , a n dt h er e l a t e dt h e o r i e sa n dm e t h o d s a p p l i e d i n i n f o r m a t i o ns y s t e mo fs o c i a li n s u r a n c em a n a g e m e n t ，e s p e c i a l l yt h ea p p l i c a t i o no f t h em e t h o do fl i f e c y c l ep r o j e c tm a n a g e m e n ta n dt o t a lq u a l i t yc o n t r o l ，t h ea u t h o r g a v eh i se x p r e s s i o nt ot h ea p p l i c a t i o no fp r o j e c tm a n a g e m e n ta n dp r o b l e m sw h i c h n e e dp a ya t t e n t i o ni nr e s e a r c hp r o j e c to fs o c i a li n s u r a n c ei n f o r m a t i o ns y s t e m a d d i t i o n a l l y , t h ea n a l y s i sm e t h o d siu s ei sp r o j e c tl i f es p a n m a n a g e m e n t ，i m p r o v i n g s o r w a r em a n a g e m e n ta n dt o t a lq u a l i t yc o n t r 0 1 b e c a u s em yt i m ei sl i m i t e d ，m y k n o w l e d g ei sp o o r ，i fa n yp r o f e s s o r s w o u l db r o u g h tf o r w a r dt h e a p p l i c a b l e t h e o r e t i c a lc o n s i d e r a t i o na n dp r a c t i c a lo p e r a t i o nm e t h o d s p l e a s eb en o th e s i t a n c et o g i v em ea d v i c e s ! k e y w o r d ：p r o j e c tm a n a g e m e n ts o c i a li n s u r a n c e i n f o r m a t i o ns y s t e m 西南交通大学硕士研究生学位论文第l 页 第1 章绪论 1 1 问题的提出 项目管理是为了实现一个相对短期的目标而进行的计划、组织、控制和指 导组织资源( 包括资金、物资、时间和人力) 的工作。通过运用灵活、系统的 方法，利用为特定项目( 新的层次) 指派的人员和( 以前处于不同的层次) 资源， 来完成一系列特定目标和目的。 社会保险是按照国家法律建立的在参保者丧失生活来源或疾病时给予救助 的强制性的国家保障制度。主要包括基本养老保险、医疗保险、工伤保险、生 育保险和失业保险。目前我国实行的社会保险制度为现收现付制，管理办法为 个人帐户和社会统筹相结合，管理的重点和核心为帐户管理，管理工具为社会 保险信息管理系统。 1 1 1 项目管理在国内、国际发展的现状 项目管理为当代组织提供了可以用来应对变化的有力工具，运用这种方法， 我们可以创造灵活性高、适应性强的公司，而不必拘泥于传统的策略和步骤。 在传统的、层次分明的组织中，项目管理系统内的开发和实施必定会遭遇不断 的阻力。对于组织来说，要在新世纪中继续保持不败的地位，就要做出大幅度 的调整。迎接变化所带来的挑战，不论对于组织还是对于个人可能都是有益的。 那些能对自己和下属进行正确定位的项目管理者、项目领导者和项目发起人， 将能抓住宝贵的机遇，获得无法估量的回报。具备全球观念、跨边界的管理者 正是那些能主动为公司和员工承担起责任的人。目前，竞争激烈的市场环境要 求项目管理者和专家们认识到未来的挑战，并且用能保证公司持续发展的战略 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 来武装自己。 那么，在现代组织管理中引入项目管理的根本原因是什么，这样做又能为 组织带来哪些益处昵? 在新的社会政治和经济形式下，项目管理又存在哪些新 的特点，我们又该从哪些重点问题来把握它的定义? 首先，面对商业竞争的全球化，组织的重组和精简，计算机和网络的挑战， 信息高速公路的出现，为参与全球竞争，优化组织结构，赢得竞争优势，近年 来，组织管理发生了如下明显变化： 员工团队在价值观和需要上发生了很大变化，需要改变领导技能来适应日 益变化和多样化的员工团队。 组织结构重组的趋势是结构和层次减少，结构也趋向平行，管理的重要任 务就是团队领导和协调。 灵活的工作体系使得公司和组织能满足日益专业化的员工团队的需要，满 足管理者适应新形势的需要。 结构重组减少了工作程序，组织更重视自身的主要能力，需要管理者通过 应用独特的商业进程来适应组织的这种转变。 质量管理赋予员工团队更多的权利，包括决策、计划、实施，以及客户服 务。管理者更应该学习如何去创新，而不是如何进行操作。 计算机、网络等新技术提高了职工的生产效率，管理者需要适应员工对新 技术的需求。 基于以上原因，各种组织都必须积极寻求能缩减机构、提高生产效率和改 善工作饱和度的方法，很多组织都从纵向结构向更为平行的组织结构转变，即： 向项目导向、基于团队的结构进行转变。这种新型的组织鼓励员工勇于承担责 任，更利于发挥员工积极性。在很多组建完善的组织中，都已经大量的运用了 项目管理方法，即项目团队自己负责计划、控制、协调和改进他们的工作。这 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 样做的优异之处在于： 1 、关注产品质量和用户满意度，使用质量管理方法重视每个员工个体对项 目和最终产品的贡献。 2 、自己创造的东西才会更用心、更珍惜的管理理念，使更多的人认识到专 横的、家长制式的管理模式已不再适用。 3 、更适用于高技术的工作要求专业人员在更为平行的、资源有限的组织当 中工作。 4 、平行结构中的分工实现了更多的工作分担和机会均享。 5 、更多的人认识到员工参与是提高生产率的关键。他建立在一个重要的基 础上，即负责这项工作的人必须在从事该工作的时候做出主要贡献。 6 、满足国际市场竞争日益不能容许进度计划偏差和技术风险的发生。 7 、人们认识到项目管理者个人根本不可能完成项目计划编制、进度计划编 制、项目的追踪或控制等所有工作。这种认识是有事实为根据的，主要因为现 有的太多的产品和系统，项目管理者不可能拥有所有的知识、专业技能、以及时 间或资源来独自承担项目带来的压力。实现项目管理可以较好的解决这一问题。 早在1 9 1 7 年，亨利法约尔和其他一些古典科学管理运动的先驱者就已经 认识到了管理方法中的一些功能和任务。其中的一些方法到现在依然存在，现 在被称为传统管理实践。其中，关于项目管理者的地位和作用，古典和现代的 差别很大。 推动组织逐渐转向以项目团队为导向的力量有：( 1 ) 跨部门的任务增多： ( 2 ) 组织综合化；( 3 ) 复杂的组织关系；( 4 ) 协作配合的需要。不管组织结构 如何变化，也不管团队是否存在，任何工作都需要计划，任何工作都需要分配， 资源也应当进行优化配置。这些基本要素永远都不会改变。任何项目都需要一 个特定的过程，即设定目标，处理运作问题，召开会议，并且跟踪、奖励成果， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 以及宣传团队成员应承担的义务等。虽然我们经常听到“自我指导性团队”，但 实际情况并不象大部分人所想象的那样。项目管理者和中层经理的角色并没有 过时，只是他们的地位和作用发生了变化。 项目管理者是项目成功必不可少的人员、工作、技能和技术的结合。当然， 不同的项目需要不同的措施和方法。但是，无论制定哪种项目决策，都必须考 虑以下四种因素：时间( 计划进度) ，成本( 与预算之间的关系) 、绩效评估标 准( 规范) 以及客户期望的满足( 质量) 。根据以上因素，新的项目管理应定义 如下：- 项目管理是为了实现一个相对短期的目标而进行的计划、组织、控制和指 导组织资源( 包括资金、物资、时间和人力) 的工作。通过运用灵活、系统的 方法，利用为特定项目( 新的层次) 指派的人员和( 以前处于不同的层次) 资源， 来完成一系列特定目标的过程。 对项目管理新定义的理解应着重注意以下方面： 一、项目管理的质量约束 在这里。我们需要引进全面质量项目管理的概念，即：在质量环境中进行 项目管理工作，包括：在一个特定的内外环境中，进行项目的计划、组织、指 导和控制。充分调动员工的参与技巧用来决定工作的范围、工作的流动、工作 的改进，以及保持与客户的沟通和联系，确保最终使客户满意。 传统的管理方式仍然有效，然而，新的项目管理由于其动态、灵活的特点， 需要更新的、能够把项目生命周期的管理与团队的发展、力量和权利机构结合 起来的管理方法，需要把项目的短期目标与长期目标有机结合起来的管理方法。 基于团队管理的项目管理策略能更好地管理公司资源、服务于客户，同时兼顾 项目的时间、资金、技术和质量这四重约束。项目管理者在质量保障中起关键 作用。作为一个联络者或界限跨越者，项目管理者处在重要的位置，它担负着对 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 其他方案的设计施加影响，介绍增值方法，保证达到客户的要求等方面的责任。 二、系统地协调和组织 组织就如同一个有机体，由人、物资、信息、资金和设旌等元素组成。组 织和项目与其内部和外部环境和相互作用、相互影响的。从外部说：项目组织“吸 进”客户、竞争者、法律、法规和环境方面的信息，这些信息直接影响到项目的 成功与否。另一方面，通过生产满足客户需求的产品或完成满足客户需求的项 目，组织的内部机制也同时影响着环境。项目管理的这种系统方法在区分每一 个子系统的组成( 人、物资、信息、资金和设施) 的同时，也保持各子系统之 间的协作和综合，以保证完成具备全面质量的项目。管理者应尽量让整体优于 任何单个局部。 界面管理起初的含义是保证技术体系的组成部分能有效结合的一种技巧。 现在，成功的项目管理者视界面管理为项目组织和管理因素的结合。项目界面 管理要求项目管理者认识到：( 1 ) 项目的主要组成部分和子系统：( 2 ) 需要管 理者特别关注的子系统的连接点；( 3 ) 成功管理这些界面需要的关系网。 “项目工作方法”已逐渐成为组织的工作方法，有效的质量项目管理具备以 下特征： 预期、任务和目标的清晰和一致 认识并接受不断的变化 有效的阐明、定义和管理所有的子系统 使组织成为遗体，正确判定界点。 对用来监控和追踪项目进程的控制技术的重视，包括反馈、沟通以及搜集 和传播准确的信息。 需要有效率、注重质量的领导。 在系统的和组织的环境中进行界面管理。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 三、生命周期项目管理法 全面生命周期管理是有效的项目管理方法，也是本文将针对信息系统开发 的实例进行详细阐述的内容，著者将在下一节对此项目进行详细描述。 四、确保项目管理目标的实现 过去的几十年中，矩阵型项目组织得到了快速发展。这种组织类型要求项 目管理者和团队领导不拘泥于传统的权威，为满足客户日益变化的需求，企业 需要更加具有创造力的产品生产方法，跨越职能的团队也应得到尽快的发展。 多元化、基于团队的组织和活动更能满足企业的这些需要。更加平行、更加灵 活的团队中，具有行政权利的项目管理者和掌握着项目资源的权威之间关系的 良好把握，是项目成功的关键。 随着项目的成熟，项目团队也将逐渐走向成熟。当团队逐渐具备了帮助团 队成员从一个阶段顺利过渡到另一个阶段所必须的所有要素如：领导、训练、 指导、设施和信息等时，团队也就成熟了。通过相互影响、谈判、协调和沟通， 项目管理者、团队成员及相关的项目执行经理之间就建立起了稳固的工作关系。 在高度竞争的国际环境中，无谓的权威和权利斗争是精力和资源的浪费，通过 良好的沟通和协调，项目管理者完全能够得到团队成员、组织高级管理层和其 他项目项目管理者的支持。 1 1 2 社会保险信息管理系统的背景和现状 四川省社会保险事业管理局是经四川省人民政府1 9 8 6 年批准成立，由四川 省劳动和社会保障厅主管的副厅级事业单位，负责全省企业基本养老保险、工 伤保险、生育保险经办工作的综合管理。其主要职责是： ( 一) 根据法律、法规和规章，制定全省社会保险登记、社会保险费申报、 征缴、管理、使用、运营和待遇支付以及社会保险关系建立、中断、转移、接 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 续、终止和基金转移的办事程序与操作规范并组织实施。 ( 二) 制定全省社会保险个人帐户、缴费记录、档案管理等业务工作规范 并组织实施。 ( 三) 制定全省社会保险基金财务、会计制度的具体操作办法并组织实施， 指导社会保险机构按照社会保险基金财务、会计制度进行规范管理，编制汇总 全省社会保险基金年度预决算报告和季度、月度财务报告，加强基金财务管理 和会计核算。 ( 四) 负责制定全省基本养老保险省级统筹规划，研究提出年度省级统筹 计划和实施意见，负责全省社会保险调剂金的收缴、管理、使用工作。 ( 五) 督促检查全省参保单位离退休人员基本养老金按时足额发放工作和 工伤、生育保险待遇的落实，制定社会保险社会化管理规范，指导全省社会保 险机构开展企业退休人员社会化管理服务和推进、巩固、完善和规范基本养老 金社会化发放工作。 ( 六) 制定全省社会保险稽核工作规范，指导全省社会保险机构开展社会 保险稽核工作；负责对全省各级社会保险机构的基金管理工作进行监督和检查， 保证基金专款专用和安全完整。 ( 七) 承担全省社会保险信息、统计数据的采集、整理、分析及管理工作， 负责全省社会保险信息管理系统的方案设计、开发建设、运行管理、网络管理、 安全管理等工作的指导和实施。 ( 八) 负责经办在川中央行业单位和省直统企业职工养老、工伤、生育保 险工作。 ( 九) 负责拟定并组织实施社会保险机构业务培训规划，提供社会保险咨 询、查询服务，开展社会保险宣传工作。 ( 十) 承办省劳动和社会保障厅交办的其他工作 自1 9 9 8 年9 月以来，四川省范围内的原石油、铁路、电力、煤炭、金融等 实行行业统筹的中央企业的基本养老保险移交至四川省社保局进行管理，参加 四川省的基本养老保险省级统筹。省社保局成立了行业管理处，具体负责这1 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 个行业、1 2 4 家单位、6 0 万在职职工、2 0 万退休人员的基本养老保险业务。为 实现对以上单位和人员的精细化管理，建立一套完善的、符合四川省实际情况， 自动化程度高的养老保险信息管理系统势在必行。 1 2 本文研究的主要内容和方法 以上内容，简单描述了项目管理这一专门学科在发展现状和本文涉及的社 会保险信息管理系统的项目背景。在此将不阐述社会保险的基本概念和意义以 及相关业务和内容，本文将着重分析项目管理在社会保险管理信息系统开发建 设中的实际应用。 基于本文重点分析的对象是一个社保信息系统项目开发的实例，同样的， 在具体操作实施和本文阐述过程中作者主要运用的是生命周期项目管理法，我 们在整个信息系统设计和开发过程中充分应用了改进成螺旋式过程的软件生命 周期理论。 另外，因为该项目投入实际运行的时限要求高，整个社保信息系统的开发 和运行采取的在线并行处理方式，信息系统的期望目标又是一个社会保险业务 信息管理的准金融系统，所以，我们在项目的设计、运行和控制中，对于产品 质量提出了很高的要求。为了确保产品质量，我们采取了全面质量管理的方式， 即在一个系统的质量环境中进行项目的计划、组织、指导和控制。 下面，先对以上几种项目管理办法做简单的阐述： 1 2 1 生命周期项目管理法 生命周期管理是有效的项目管理方法。项目生命周期的每个阶段都需要不 同的工作步骤和程序，会有不同的挑战，因此也需要不同的解决方法，项目一 般要经过明显的生命周期，周期的每个阶段都有着相对应的思想、方法和程序。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 与所有的有机系统一样，项目也有开始、发展、进行和完成四个阶段。 在项目生命周期的每个阶段都会有不同的技术和管理活动的出现。当一个 支持研究计划的部门得以成立，找到一个内部或外部的客户、组织了管理和营 销的力量，或者研发部门发现了时常特定的需求时，项目也就随之而产生了。 通过可行性研究，组织再决定是否通过设立项目团队来完成目标。制定完计划 后，组织便开始了计划的执行过程，在这一过程中，资金、人力、时间、设施 和其他的相关资源会准备到位。 随着项目的任务和可用资源预期变得清晰，项目开始进入定义阶段。项目 团队成员这时应各就各位了。详细的项目计划包括技术范围、预算、进度计划 和质量参数等，这些需要项目团队成员共同商议确定。同时，在计划中还应界 定风险区域，并额外编制应急计划。产品设计和开发阶段开始之后，就需要建 立工作分解结构，即标明要完成的工作，然后，测试和质量步骤也提上日程， 以便为工作进展和质量提供保证。n - r 项目执行阶段，项目团队高度紧绷的神 经可以缓和，而项目管理者的工作重点将放在资源的重新配置上。 聪明的项目管理者能根据以往的项目经验列出一份清单，列明将来可能发 生的时间和必须达到的里程碑，这些时间和里程碑表明项目是否按照要求步入 了正轨。把项目生命周期的理论作为贯穿项目开发的实用工具，主要是为了保 证项目工作和目标都得到正确的执行和实现。 1 2 2 改进软件项目生命周期 为更好、更有针对性的对醒目实施计划、管理和控制，我们引入了软件项 目生命周期。软件项目生命周期被比喻成项目阶段和活动的水流或者瀑布流， 包括定义、设计、编码、整合、测试和维护等工作。在8 0 年代的中期，几乎所 有的高科技项目都包含了软件软件代表了项目的关键路径。按照更广阔的外 有的高科技项目都包含了软件，软件代表了项目的关键路径。按照更广阔的外 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 延来说：因为软件的生命周期确定了整个项目的持续时期，所以，即使是硬件 开发项目，编码的任意性也会使得最初的项目目标发生偏差。在9 0 年代中期， 软件工程日益增多的现实教育了新一代程序的用户，并且开始出现一系列标准 化方法，这标志着在开发时间和整体软件质量上的显著改进。 1 9 8 8 年出现了一个软件开发的新模型，人们通常称之为螺旋模型。这个模 型把跨越软件项目开发生命周期的各阶段的活动联系在一起。螺旋模型还特别 重视把按顺序进行的各项活动具体化，以此来识别项目风险，确定软件系统的 目标、约束和备选方案。后来，软件产业重新定义了该模型。现行的方法确定 了系统利益相关者的取胜条件：在项目生命周期期间和执行顺序活动计划的时 候，最终用户的期望和支付意愿。在此，作者要重点强调上述取胜条件的意义， 它意味着整个项目从设计到开发、控制和完成，自始至终贯穿最终用户的意愿， 确保项目产品的实用性和完成后投入实际运行的及时性，大大降低了项目测试 和维护的周期和成本，更好的达到了用户的满意程度需求。 软件生命周期包含：定义、设计、整合与维护、实施和维护等阶段。新型 的团队在早期的定义阶段就进行了更多的前端计划活动，包括：( 1 ) 制作需求 分析文档；( 2 ) 理顺约束条件；( 3 ) 设计客户界面；( 4 ) 制定软件项目计划。 这样的实际更具体，并且包括了一个用以描述功能设计的技术来说，质量是满 足和超过客户价值预期的最好方法。这就是说，在新产品开的需求文档，项目 返工的几率减少，同时也赢得了最终用户更高的满意度。 1 2 3 全面质量功能管理方法 迫于市场的动态性，公司纷纷追求更短的产品开发周期。同时，迫于竞争 对手的压力，公司在努力减缩开发费用和时间的同时，也着力于生产效率的改 善和产品或服务质量的提高。项目团队越早注意这些方面，他们的工作进程就 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 越严密、越系统，取得成功的机会也就越大。今天，各公司都希望在“第一时间” 把恰当的产品和服务推向市场。客户决定了什么是合适的产品和服务。对大部 分公司来说，质量是满足和超过客户价值预期的最好方法。这就是说，在新产 品开发的最初和前端( 创意和设计) 阶段，就要把质量及其管理定义清楚。 为了了解和满足客户的期望，项目团队成员之间、项目团队和客户之间必 须合作，才能生产出满足客户需求的、同时又有价值的产品。而且还能帮助项 目团队实现市场和项目目标之间顺向的转化。 项目团队通过产品实现或服务实现的方法，即所谓的质量功能部署方法 ( q f d ) ，主要影响几个对象：质量、特征和属性、配置、开发和扩散。它大致 的步骤是：从客户采访开始，与客户的对话能帮助了解客户的呼声，收集市场 信息，从而做出重要的决策，达到市场需要和公司能力之间的平衡。根据这些 信息，公司可以制定项目开发过程中的所有策略，创造出一个改进成本、质量、 生产率、赢利能力和市场份额的封闭循环。 质量功能部署为跨职能项i f l 团队提供了一个框架，可以指导质量功能部署 中每一个阶段的活动。质量屋和矩阵包含了客户需求影响产品价值的信息，包 括：( 1 ) 客户需求什么；( 2 ) 产品或服务的设计如何满足和实现客户需求的决 定机制；( 3 ) 性能标准，用来决定为满足客户需求，公司需要如何做。项i f l 团 队可以把这几个要素作为最初的松散的项目目标，经过提炼，写入客户基本 要求当中。详细信息记录在矩阵的底端，项目管理者应时刻注意客户需求是 否达到。 总的来说，实行质量功能部署方法就是在设计转入生产之前，评估公司竞 争力和初步设计要求。虽然根据产业的不同，这个方法的实行过程也不尽相同， t 但是所有的行业都会采取这种相互关联的矩阵或类似方法，来显示客户需求和 技术需要之间正面和负面的关系。它包括： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 ( 1 ) 确认客户需求 ( 2 ) 对客户需求进行优先次序排列 ( 3 ) 针对客户需求确认技术创意 ( 4 ) 说明技术创意和客户需求之间的关系，并把握技术重点 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第2 章项目管理在社会保险管理 信息系弦- ：l t , 开发中的应用i -1 日，卧刁i l 促。h ，腽，】 力探索项目管理相关的理论及其在社会保险信息系统建设中的应用，作者 将把自己实际从事的一个社会保险管理信息系统的建设和管理情况作为示例， 着重对项目团队的组建、项目的计划和控制进行对于象社会保险这样政策性强、 精确程度要求高、流程规范和时限要求严格的管理信息系统中的应用进行探讨， 通过运用生命周期项目管理和全面质量功能管理等方法对社会保险信息系统建 设过程进行分析，发表一些对项目管理的实际运用的一些体会。 2 1 项目概况 项目名称：社会保险管理应用系统 项目范围( 涉及单位或覆盖的地域) ：省本级参保单位1 0 8 户，涉及省属 单位和1 1 个行业，5 5 万余在职人员，2 8 万余离退休人员，分布全川2 1 个市州 乃至全国。 立项依据： 1 、应用对象现状 省本级参保单位存在点多、线长、层次多、社会保险政策复杂等特点，省 本级社会保险的现行业务需要业务人员大量的手工操作，且重复操作很多，数 据的正确性难以保证，更无法适应行业归口的多级管理模式。 2 、立项背景 省本级基本养老保险参保单位包括原行业统筹单位和原省直统单位，管理 办法和水平参差不齐，个人帐户数据不尽规范。省本级社会保险业务经办面临 数据量大，服务对象地域分散、情况复杂，人手紧张等困难。参保单位及个人 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 迫切需要快速、高效的业务经办服务：公开透明的政策、经办流程、参保缴费 及待遇等信息服务。 3 、需求分析 自1 9 9 8 年8 月原行业统筹企业移交省级管理以来，原行业统筹企业及省直 统单位共1 0 8 户参保单位，涉及在职人员5 5 万人，退休人员2 8 万人的基本养 老保险各项业务工作由省社保局直接经办，通过手工管理和经办已不能满足工 作要求，建立先进、完善的信息。省本级社会保险管理应用系统的需求定位是 建设覆盖全省1 1 个行业及省直管单位和个人的从参保受理、缴费核定、基金征 集、基金管理、帐户管理、关系转移、待遇审核、待遇支付到基金审核监督等 业务环节的全方位准金融管理信息系统，该系统应完全基于劳动和社会保障部 社保核心平台、严格按照国务院下达有关政策文件并结合省有关政策规定和具 体业务要求，严格按照i s 0 9 0 0 1 质量保证体系设计开发，符合省本级管理要求： 应能规范、便捷地办理省本级各项社会保险业务，向参保单位和职工提供全面 的社会保险服务，并向各级管理层提供统计分析和决策支持。 4 、项目预期目标 1 ) 按照劳动部统一的指标体系建立完善的数据库，提高省本级基本社会保 险业务服务质量，规范业务办理程序，建立并准确记录参保职工个人帐户，加 快省本级社会保障信息化建设，实现统计信息的共享及为领导决策提供支持。 2 ) 在信息管理系统通过内部局域网集中管理全川省属单位和l o 个行业所 属单位的基本社会保险信息及办理基本社会保险业务的基础上，在广域网上建 立省社保局门户网站，向公众、参保单位和职工提供基于广域网环境的社会保 险政策咨询、经办机构信息、业务服务指南、参保信息查询、业务申报等服务。 3 ) 为参保单位提供与省本级业务系统完全一致的前端处理平台，全面整合 省本级社会保险管理工作、规范业务办理流程、提高经办效率。 5 、可利用资源 1 1 人员：从管理部门现有人员及软件开发公司技术人员中抽调部分人员成 立项目工作组。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 资金：确保软件开发费用、相关软、硬件及网络环境配件购置费用、人 工费用，差旅费和其他费用。 3 ) 后勤保障：提供充分的后勤保障 4 ) 其他：提供充分的政策及法律咨询保障，i t 技术顾问 5 ) 分管局长负责整体调度和协调 2 2 导入项目管理 为确保以经济有效的方式利用现有资源，完成社会保险信息系统开发所涉 及的一系列特殊、相互联系的任务，在明确即定的工作范围、进度计划和成本 控制的前提下，确保任务在预算内高质量的按时完成，最大限度地满足客户需 求，我们在具体实施中引入了项目管理的相关原理和内容，使用项目管理的分 析方法来对这项工作进行计划、控制和实施。 在事实运用项1 7 1 管理的原理和方法中，我们主要从以下几方面着重把握： 1 、把整个社会保险信息管理系统的建设和管理作为一个项目进行筹备，并 根据项目的特点组建有效的项目团队。 2 、根据社会保险管理政策性强、精确程度要求高、时限紧迫的特点，运用 科学的方法( 项目生命周期法特别是软件改进生命周期管理方法) 来对项目进 行周密的计划。 3 、充分利用和合理配置现有资源，建立完善的质量控制体系，对项目进行 有效的管理和控制。 2 2 1 组建有效的项目团队 项目团队不仅仅是被分配到某个项目中工作的一组人员，它是指一组能互 相依赖的人员齐心协力为实现项目目标而奋斗。要组建这样一个有效协作的团 队，即要项目经理付出努力，最大程度地发挥总体组织和协调的作用，同时， 也需要项1 7 1 团队中每为成员的付出。项目团队工作是否卓有成效直接关系到项 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 目的成功与否。 有效的项目团队具有以下特点： 对项目目标的清晰理解：每个项目团队成员明确工作范围、质量标准、预 算和进度计划。对于要实现的项目目标，每个成员都对这一结果和由此带来的 益处有共同的设想。 对每位成员角色和职责的明确期望：所有项目团队成员都共同参与制订项 目计划，这样，所有人都能明确了解如何把自己的工作和其他人的结合起来，明白 只要能重视彼此的知识和技能，为实现项目目标所付出的工作能得到充分肯定。 目标导向：每位项目团队成员都强烈希望为项目目标的实现付出努力。通 过以身作则，项目经理为大家确定努力工作的标准，团队成员能积极热情地为 项目成功付出必要的时间和努力。 高度的合作互助：团队成员之间常常进行开放、谈成和及时的沟通。成员 之间愿意交流信息、想法及情感。成员之间不以寻求其他成员的帮助为羞，能 成为彼此的力量源泉，而不仅仅限于完成分派给自己的任务。他们希望看到其 他成员也成功完成自己的任务毛病愿意在他们陷入困境或停滞不前的时候及时 提供帮助。他们能相互作出和接受彼此的反馈和建议性的批评。基于这样的合 作，团队就能在解决问题时具有创造性，并能及时作出决策。 高度信任：有效的团队成员能理解之间的相互依赖性，承认团队中每个成 员都是项目成功的重要因素。每个成员都会相信，其他人会作出他要做的和想 做的事情，而且会按照预期标准完成。团队成员互相关心，由于承认彼此存在 的差异，成员就会感受到自我的存在。不同的意见得到鼓励和尊重，并允许自 由的表达出来。成员不必担心遭到包袱，大胆地提出一些可能产生争议或冲突 的问题。有效的项e l 团队是通过建设性的及时的反馈和积极地正视问题来解决 问题的。冲突是无法压制的，相反，只要以积极的态度对待它，把它当成成长 和学习的机会，冲突会发挥很大的正面促进作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 实际案例： 在社会保险信息管理系统建设的实例中，我们的工作主要从以下几个方面 进行筹备和执行： 为确保项目的成功建立和顺利进展，主管部门首先考虑的是建立有效的组 织对该项目进行管理。结合对项目的预期目标和作为行政主管部门的实际情况 和能有效利用的现有资源，我们把此组织定位为：同时满足短期目标( 完成信 息管理系统的建设和运行启动) 和长期目标( 对信息管理系统进行维护和完善， 确保系统有效运行) ，决定建立以项目为导向，以团队为基础的基于项目管理的 组织结构，在具体建立时主要考虑了以下因素： 是否能提高工作效率和产品质量； 在面对实际工作时能否保持灵活性和反应的及时性： 能否节约成本 对技术发展是否具备适应能力； 能否实现工作中的工作分担和任务交叉，即：成员是否具备多种技能可实 现跨部门工作和相互支持。 能否最大程度地满足成员的成就感作为激励因素。 为此我们为此项目建立了信息系统专项工作组，成员和职责包括：组长一 名( 统管全面工作，向局党组负责) ，副组长两名( 一名负责政策咨询和流程制 订，一名负责计算机软硬件) 。组员若干，分别分属两个组，对每个组确定了工 作目标和任务。在完成人员配置后，制订了工作规程和信息交换制度，进行任 务的分解和下达，对项目涉及的工作和专业进行了培训。在具体实施中以是否 达到以下要求为衡量标准： 1 、是否让所有成员都明确自己在组织中的位置，自身的责任、权利和义务 以及与组织中其他成员的关系。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 2 、组织中合作和沟通的渠道是否畅通，能否具备灵活性和较强的适应性。 3 、组织的目的、目标和任务是否得到了彻底和清楚的传达。 4 、决策时能否全面掌握所有成员的意见和建议。 5 、组织能否保证相对稳定。 6 、激励和奖惩机制是否完善，能否最大程度地鼓励创新。 2 2 2 项目计划 计划是为实现项目目标而进行的系统的任务安排。计划确定需要完成什么 和怎样才能完成，计划是与实际进度进行比较的基准，如果发生了偏差，可以 及时采取有效的纠正措施。 让实际负责工作的人员参与指定工作计划是非常重要的。这些人员通常最 了解需要开展哪些具体活动和每项活动需要多长的时间。通过参与制定工作计 划，每个成员会根据计划在进度计划和预算内更加投入地完成任务；参与能建 立起承诺。在大多数情况下，跨年度项目要涉及成百上千的人，不可能让每个 人都参与制定初始工作计划，然而，如果在项目过程中要做更加详细的计划， 就需要让更多的实际计划执行者参与到计划的制定中来。 项目计划主要包括以下内容： 明确项目目标：计划过程的第一步就是确定项目目标：预期的结果或最终 产品。目标必须明确界定并要在执行项目的组织或承约商与客户达成一致意见。 目标必须明确、可行、具体和可以度量。项目目标的实现要能被客户和承约商 看见并认可。项目目标就是努力的方向，即项目团队必须提供有形的最终产品。 对于一个项目，目标通常用工作范围、进度计划和成本来表示。它要求在 一定的期限和预算内完成这项工作。理想情况下，项目目标在项目一开始就应 该是清楚和明显的。然而，有时项目目标随着项目进程需要有所改动。项目经 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 理和客户必须对有关原有项目目标的所有改动达成一致意见，因为任何变动都 可能影响项目工作的范围、完成日期和最终成本。 制定工作分解结构：一旦项目目标确定，下一步就是确定需要执行哪些工 作要素或活动来完成它。这要求做一份关于所有活动的一览表。准备一览表有 两种方法：一种方法是让项目团队利用“头脑风暴法”集思广益，生成这样一份 一览表，这种方法适合小项目：而对更大、更复杂的项目，要制作一份关于全 面活动的一览表而不遗漏某些细目是非常困难的，对于这种项目，更好的方法 是建立一个工作分解结构( w b s ) 。 工作分解结构将一个项目分解成易于管理的几个部分或者细目，有助于识 别完成项目工作范围所需要的所有工作要素。它是项目团队在项目期间要完成 或生产出的最终细目的等级树。所有这些细目的完成或产出构成了整个项目工 作范围。 工作分解结构详细程度和等级多少决定的原则是：为完成工作包而分配给 每个组织或个人的职责；团队需要在项目期间控制预算、监控和收集成本数据 的水平。任何项目都不会只有唯一正确的工作分解结构。例如：两个不同的项目 团队可能为同一项目作出良种不同的工作分解结构并都达到很好的实际效果。 制作网络图：根据责任矩阵( 用表格形式表示完成工作分解结构中工作细 目的个人责任的方法) 来明确每一项工作细目由谁负责，并表明每个成员在整 个项目中的角色和地位。 对于由很多相互关联的活动组成的项目，在完成上述工作后，需要在计划、 进度安排和工作控制中使用网络计划方法：计划评审技术或关键路径法。所有 这些方法都被列入网络计划的总目录中，因为他们全部都要应用网络图来表明 活动的顺序流程以及他们之间的关系。 根据活动一览表和网络原理，可以绘制项目的网络图以表明醒目中每个活 动之间的逻辑次序和相互关系。在形成网络图时应主要注意以下问题： ( 1 ) 哪些活动开始之间，哪些活动就必须完成。 ( 2 ) 哪些活动可以与其他活动同时进行 ( 3 ) 哪些活动必须在另外哪些活动完成后才开始 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 对于信息系统开发项目，使用系统发展生命周期的项目管理方法。 系统发展生命周期如前所述是项目管理的一种重要的计划工具或方法。也是 本文要重点分析的对象。在本文示例所进行的项目中，我们主要做了以下工作： ( 1 ) 问题的界定、收集和分析数据，明确界定问题和机会。同时界定和研 究技术方面、经济方面、业务方面及其他相关的可行性因素( 如法律、法规和 政策) ，用以确定是否可以成功地开发和使用此信息管理系统。 ( 2 ) 系统分析：醒目团队界定要开发的系统适用范围，访问最终用户或潜 在用户，研究作为指南的现有系统和工作流程以明确用户需求。 ( 3 ) 系统设计：提出几种可供选择的概念性设计，在较高层次上描述输入、 处理、输出、硬件、软件和数据库。然后评估每一个备选方案，选择一个最好 的进行下一步的设计和开发。 ( 4 ) 系统开发：实际建立系统，购买硬件并通过定制和开发得到软件。同 时完成数据库、输入、输出系统、系统报告、网络环境、安全控制等其他要素 的配置。 ( 5 ) 系统测试：系统内的单个组件开发完毕后，就开始了系统测试。测试 宝库哦找出逻辑错误、数据库错误、遗漏错误、安全错误、流程错误等一切阻 碍系统高效运行的问题。在完成单个组件的测试和问题纠正后，还要对整个系 统进行测试。一旦用户和开发人员完成系统测试( 包括数据的导入和测试) 确 认正确无误后，系统即可以付诸实施。 ( 6 ) 系统实施：用一个新的改进系统取代现有系统或成功开发一个全新系 统后，随即进行对用户的培训。前面一种情况需要特别注意新1 日系统之间的切 换，建议采取并行处理方式。 系统发展生命周期以系统实施作为结束。但系统生命周期本身在系统完成 和运行之后还会继续，要对开发过程进行正式的评审，并继续对系统进行维护、 完善和改进。 实际案例： 为了确保项目团队的凝聚力和工作的质量和效率，为保证具备充足的资源 ( 人力、资金和设备) 完成项目目标并实现资源的及时、有效使用，我们按照 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 l 页 如下步骤完成了项目计划： 1 、基于组织的目标和组织职能划分对项目进行了项目管理需求分析。内容 简单描述包括： 项目建设的主要内容 ( 1 )省本级基本社会保险信息管理系统 主要功能：参保单位变更管理、参保人员变更管理、缴费核定、基金征集、 离退休人员变更管理、社会保险待遇管理、个人帐户管理、财务收付处理、其 他业务管理 ( 2 )门户网站 主要功能：参保单位信息服务、参保个人信息服务、其他业务信息服务、 社保机构信息及业务内容信息查询、参保单位名录、业务经办流程查询、社保 信息公告、政策法规及机构设置介绍 ( 3 ) 企业前端平台 主要功能：参保单位管理、参保个人在职变更管理、个人离退休变更管理、 业务变更修改、企业与社保机构问数据交换、查询统计 2 、根据技术性能、可用性、可靠性和质量要求、目标完成日期和成本目标 制订出项目规格和工作说明，主要内容包括； 采用的主要技术 ( 1 )社会保险业务主机系统 系统结构国如下； 图2 1 社会保险业务系统主机结构图 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 2 页 主服务器系统采用的是一台h pn 4 0 0 0 小型机通过光纤通道连接光纤通道 磁盘阵列f c 6 0 。 n 4 0 0 0 配置如下： 2 个p a - 8 6 0 05 5 0 m h zc p u 2 g b 内存 1 8 g b 内置硬盘 2 块光纤通道i o 卡 d v d _ r o m 1 2 g bd d s 3 磁带机 1 块1 0 0 0 m 网卡 磁盘阵列f c 6 0 配置如下： 2 个s c i o 磁盘子系统 2 个磁盘控制器( 2 5 6 mc a c h e ) 8 + 1 8 9 g b 磁盘 在计划中我们还着重考虑了社会保险主机系统的可拓展性： 1 1 系统性能高。采用的h p n 4 0 0 0 服务器，当前配置t p c - c 性能指标是： 1 8 5 0 0 ：磁盘阵列采用f c 6 0 光纤通道磁盘阵列，配置双控制器i ，o 带宽情况下 可以达到1 7 0 m s ； 2 ) 系统扩展能力好。最大t p c - c 值可达到6 0 0 0 0t p m c ic p u 最多可扩展