（工商管理专业论文）东北器材公司招标风险管理研究.pdf

n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 r u t 独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得 研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过 研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工 的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示 = 也 思。 学位论文作者签名： 爱p 勿豸 日 期：砷钉7 司刀 寻 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论 文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 爱桷 i 、j 签字日期：诊7 锄71 4 y 7l a 乏 刁 致 1 磐 l r 唧 名 期 签 日 币 # 师 字 导 签 u 东北大学硕士学位论文摘要 摘要 招标投标作为一种新生事物，随着在我国建设领域的逐渐推行，j 下发挥着越来越 积极的作用，特别是2 0 0 0 年中华人民共和国招标投标法的证式施行，标志着我 国招标投标工作已取得了实质性的成绩，为国家节省了大量的建设投资。 中国邮电器材东北公司( 下简称东北器材公司) 从2 0 0 0 年开始采用招标方式对 通信建设工程项目进行发包以及对通信建设所需物资进行采购。招标方式的采用使公 司节约了大量工程建设投资，提高了工程建设质量。然而，公司实行招标制度的时间 还不长，招标的规范化操作还远远不够。公司的招标工作管理上还存在着各种各样的 可能会影响公司正常发展的风险因素，实际工作中也确实发生过一些给公司造成一定 损失的风险事件。公司目前对客观存在的招标风险的防范意识还很不够，而且也缺少 一些必要的风险防范措施，造成在风险事件来临的时候束手无策，给公司造成或多或 少的经济损失。 本文主要从风险管理理论入手，并将风险管理理论应用于东北器材公司的招标工 作实践，分析了东北器材公司所面临的各种招标风险，进而给出了完善东北器材公司 招标管理的措施。 本文先后分析了东北器材公司的招标工作环境带来的招标风险、招标工作流程上 的存在的风险、投标人不正当竞争行为引起的招标风险和其他招标风险等。并通过风 险评价方法对每种风险进行了评价。最后，本文对应于东北器材公司所存在的招标风 险给出了可以应用于公司实际招标工作的完善措施，包括投标人档案的建立、对投标 人进行资信调查、规范编写投标文件、有效编写标底、按法定程序组建评标委员会、 规范评标、建立企业风险管理文化等措施。 关键词：东北器材公司，风险管理，风险识别，风险防范； - i i - a b s t r a c t a san e wb u s i n e s s ，b i d d i n gi s d e v e l o p i n gg r a d u a l l ya n dp l a y i n gam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tr o l ei no u rc o n s t r u c t i o na r e a s ，e s p e c i a l l ya f t e rt h el a wo fb i d d i n gw a sc a r r i e do u t i n 2 0 0 0 ，w h i c hm e a n sab e n c h m a r ko fo u rb i d d i n gb u s i n e s s g e t s a s u b s t a n t i a l l y a c h i e v e m e n t b i d d i n gh a sc u td o w nal o to fi n v e s t m e n to fc o n s t r u c t i o np r o je c t sf o ro u r c o u n t r y c h i n ap & ta p p l i a n c e sn o r t h e a s t c o ( h e r e a f t e rc a l ln o r t h e a s ta p p l i a n c e s c o ) a p p l i e db i d d i n gm e t h o dt og i v eo u tap r o j e c tc o n t r a c ta n dt op u r c h a s eg o o d sf o rt h e p o s t a l a n dt e l e c o m m u n i c a t i o nc o n s t r u c t i o n t h e a d o p t i n g o f b i d d i n g o fn o r t h e a s t a p p l i a n c e sc o h a se c o n o m i z e dc o n s t r u c t i o nf u n d sa n di m p r o v e dq u a l i t yo fp r o j e c t s h o w e v e r , t h et i m e o fa d o p t i n gb i d d i n gs y s t e mi sn o t l o n ga n dt h eo p e r a t i o ni sn o t s t a n d a r d i z e d v a r i o u sr i s k sm a ye x i s ti no u rb i d d i n gm a n a g e m e n t ，w h i c hc o u l di n f l u e n c e t h ed e v e l o p m e n to fo u r c o r p o r a t i o na n ds o m ee v e n t s ，w h i c hc a u s e dal o s so c c u r r e di no u r b i d d i n gw o r k t h e r ei sal a c ko fr i s kp r e v e n t i o nc o n s c i o u s n e s sa n d n e c e s s a r yr i s k p r e v e n t i o nm e a s u r e si nt h en o r t h e a s ta p p l i a n c e sc o ，w h i c hr e s u l t st h a tn o t h i n gc a nb e d o n ew h e nr i s ke v e n t sh a p p e n e d t h i st h e s i ss t a r t sw i t ht h et h e o r yo fr i s km a n a g e m e n t ，a n da p p l i e st h et h e o r yi n t ot h e p r a c t i c a lb i d d i n gw o r ko ft h en o r t h e a s ta p p l i a n c e sc o i tp r e s e n t sv a r i o u sb i d d i n gr i s k st h e c o f a c e sa n dg i v e so u tt h ei m p r o v i n gm e t h o d so ft h eb i d d i n gm a n a g e m e n to f t h en o r t h e a s t a p p l i a n c e sc o t h et h e s i sa n a l y s e st h er i s k sc a u s e db yt h eb i d d i n ge n v i r o n m e n t ，t h er i s k se x i s t i n gi n t h ef l o wo f b i d d i n g ，t h er i s k sc a u s e db yt h eu n f a i rc o m p e t i t i o no fb i d d e r sa n do t h e r s i ta l s o a d o p t sr i s k se v a l u a t i o nm e t h o d st oe v a l u a t e st h eb i d d i n gr i s k so ft h en o r t h e a s ta p p l i a n c e s c o a tl a s t t h ea u t h o rg i v e so u tt h ei m p r o v i n gm e t h o d sw h i c hc o u l db ea d o p t e dt op r e v e n t t h eb i d d i n gr i s k s t h em a i ni m p r o v i n gm e t h o d si n c l u d e st o c o m p i l eb i d d e r sf i l e s ，t o i n v e s t i g a t et h eb i d d e r sc r e d i t ，t os t a n d a r d i z et h ew h i t i n go fb i d d i n gd o c u m e n t s ，t og i v eo u t ae f f e c t i v eb i d d i n gq u o t e ，t oo r g a n i z et h eb i d d i n ge v a l u a t i o nc o m m i t t e ei nl e g a lp r o c e d u r e ， t oe v a l u a t eb i de f f e c t i v e l ya n dt oc r e a t ea b i d d i n gp r e v e n t i o nc u l t u r eo ft h ec o m p a n y k e yw o r d s ：n o r t h e a s ta p p l i a n c e sc o ，b i d d i n gm a n a g e m e n t ，r i s kr e c o g n i t i o n ，r i s k p r e v e n t i o n ； i i i 东北大学硕士学位论文 目录 目录 独创性声明i 摘要i i a b s tra c t i i i 第一章绪论1 1 1 研究背景及意义1 1 2 研究内容2 第二章招标风险管理基本理论4 2 1 招标风险概述4 2 1 1 风险的定义4 2 1 2 招标风险的定义5 2 2 招标风险管理的定义及目的6 2 2 1 招标风险管理的定义6 2 2 2 招标风险管理的目的7 2 3 招标风险管理的步骤7 2 3 1 招标风险的识别8 2 3 2 招标风险的衡量9 2 3 3 招标风险的处理1 0 2 3 4 招标风险评价与监视1 0 第三章东北器材公司招标工作概述1 2 3 1 公司概况1 2 3 2 东北器材公司招标工作小组组织机构图1 3 3 3 东北器材公司招标发展历程1 3 3 4 东北器材公司承揽过的主要招标项目类别1 5 3 5 东北器材公司招标风险管理的必要性1 6 3 5 1 通信建设行业良好环境推动东北器材公司招标业务发展1 6 3 5 2 东北器材公司进行招标风险管理的意义1 8 第四章东北器材公司招标风险识别1 9 东北大学硕士学位论文目 录 4 1 东北器材公司招标工作环境所带来风险的识别1 9 4 2 招标工作流程所带来风险的识别2 l 4 2 1 标书的制作阶段2 l 4 2 2 确定投标单位阶段2 2 4 2 3 发投标邀请函与复函2 3 4 2 4 回标、唱标阶段2 3 4 2 5 成立评标委员会，评标委员会评标、定标阶段2 5 4 2 6 签订商务合同阶段2 8 4 3 投标人不正当竞争行为引起的招标风险的识别2 8 4 4 东北器材公司其他招标风险的识别：2 9 4 4 1 公司体制与组织结构造成的风险因素3 2 4 4 2 人力资源方面的风险因素3 2 4 4 3 沟通、协调、信息收集方面的风险因素3 2 4 4 4 招标人员道德风险3 2 4 5 东北器材公司招标风险的评价3 3 第五章东北器材公司招标风险管理措施的制订3 5 5 1 建立投标人档案制度，并进行投标人档案管理3 5 5 1 1 投标人档案的内容3 5 5 。1 2 投标人档案管理的原则3 5 5 1 3 投标人档案管理流程3 6 5 2 对投标人进行资信调查3 7 5 3 规范编写招标文件3 8 5 4 编写有效标底3 9 5 5 按法定程序组建评标委员会4 0 5 6 完善评标办法，规范评委行为4 0 5 7 建立违约责任及投诉处理方案4 2 5 7 1 合同违约责任4 2 5 7 2 投诉索赔的处理4 2 5 8 建立风险管理文化4 3 5 9 加强管理，建立健全招标风险责任制，防范招标人员道德风险4 4 第六章结论一4 7 ， 东北大学硕士学位论文 目 录 参考文献4 8 致谢4 9 一 东北大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景及意义 第一章绪论弟一早三百下匕 为提高经济效益，保护国家和社会公共利益以及招投标人的合法权益，招投 标活动在各个领域被广泛应用。新的世纪，招标管理工作面对的是一个复杂的环 境。在这个复杂的环境中，由于各种层面上的因素的影响，招标管理工作充满 着许多不确定因素，因而也就存在许多风险。尤其是近几年来，招标风险与同俱 增，招标风险事件频发，在一定层度上困绕了企业的健康发展。一些工程项目、 特别是大型工程项目或大型设备、材料等的采购项目由于具有投资大、工期长， 工程勘测设计、建设和运行管理中有一系列不确定因素，涉及业主方或采购方的 风险因素也日益增多，从而使得业主方或采购方在工程建设或采购活动中面临的 风险也越来越多心1 。尤其值得注意的是，风险事件一旦发生，对于业主或采购人 所致损失规模也越来越大。这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践 上重视对工程项目或采购项目的风险管理。风险事件频发虽然有多方面的外部原 因的影响，但更重要的是企业缺乏一套有效的招标风险管理机制，缺乏必要的招 标风险防范措施。因而研究企业的招标管理风险具有较强的现实意义。 东北器材公司隶属于中国邮电器材总公司，是具有五十多年历史的中型国有 企业。东北器材公司经历了由计划经济时代向市场经济时代的转轨。目前，企业 的主营业务是为各大电信运营商供应通信建设项目工程或非工程所需设备和材 料，及代理各大电信运营商开展工程发包以及设备材料采购的招标工作。公司于 2 0 0 0 年开始采取正规招标的方式配合公司其他主营业务的发展。公司目前具有信 息产业部颁发的甲级招标资质，并且每年的招标金额都以较快速度发展。公司的 招标业务正在经历了从“不规范到“规范”，从“不成熟”到“成熟”的发展 阶段。 东北器材公司在过去的几年中始终保持着一定的快速增长态势。过去四年内 公司的年招标金额从2 0 0 3 年的3 5 0 0 万元增长至u 2 0 0 6 年1 5 亿元。快速的增长态势 使得公司在招标工作中面临的各种风险逐渐显现，包括投标人低价中标、高价索 赔风险；合同纠纷风险；资格预审制度不完善带来的低价中标风险：投标人采用 围标方式高价中标风险；招标产品专业带来的技术风险；招标人员腐败风险等等。 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 在市场经济环境和法律环境越来越完善的情况下，各种招标风险的存在都会给公 司造成较大的经济损失，并且造成的经济损失越来越大，给企业的健康发展带来 一定的阻力。 东北器材公司是具有多年历史的国有企业，管理薄弱一直是东北器材公司竞 争力不强、效益不高的重要因素，提高管理水平是东北器材公司迎接激烈的市场 竞争的有效途径。其中，如何进行企业招标风险的防范，规避可能发生的招标风 险，是提高东北器材公司管理水平的重要一环。 1 2 研究内容 本文主要从风险管理的基本理论入手，结合东北器材公司的招标管理现状， 并将风险管理理论应用于公司的招标工作的各个环节，对东北器材公司招标业务 的流程中存在的各种招标风险的识别与分析；投标人不正当竞争行为的分析；其 他方面，如公司体制、人力资源、人员沟通、技术因素等方面存在的招标风险分 析，最终给出了完善东北器材公司的招标业务发展的各种风险防范措施。 本文的第一章( 即本章) 主要介绍了本论文的研究背景、意义及主要研究内 容。 第二章是对风险管理理论的研究，介绍了风险的定义、分类、性质；进而引 出招标风险的管理，以及招标风险管理的目的、原则和招标风险管理的步骤。本 章的内容是笔者对东北器材公司进行风险管理研究的主要理论依据。 第三章主要介绍了笔者所在公司，即东北器材公司的基本情况，组织结构， 从事招标工作的部门，公司几年来招标业务的主要发展历程，包括公司五年来招 标业务的发展规模、主要从事的招标项目，以及通信建设行业大发展给东北器材 公司的招标工作带来的发展机会。 第四章主要是对东北器材公司存在的招标风险进行识别与评价。包括对招标 环境引起的招标风险、招标流程引起的招标风险、投标人不正当竞争引起的招标 风险和其他风险等。其中对东北器材公司招标工作的工作流程进行了详细的分 析，进而识别在招标各环节中存在的主要风险。其他方面存在的招标风险包括公 司体制、人力资源、人员沟通、技术因素等方面。 本章还针对已经识别的东北器材公司的各种招标进行评价，从而可以看出那 些风险是存在的主要的招标风险。 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第五章主要是针对第四章识别的东北器材公司存在的各种招标风险采取的 完善措施与保障措施，主要包括建立投标人档案、调查投标人资信程度、完善招 标文件的编写措施、加强评标环节的管理、建立风险管理文化、加强管理，建立 健全的招标风险责任制，防范招标人员道德风险等措施。 第六章是本文的结论。东北器材公司在招标业务的快速发展中存在着各种各 样的招标风险，公司在大力发展招标业务的同时，更应该加强自身的风险管理意 识，有效地规避可能会给公司发展带来阻碍的招标风险。 东北大学硕士学位论文 第二章风险管理基本理论 第二章招标风险管理基本理论 2 1招标风险概述 自从有了人类，有了文明，便有了人类探求未知世界的梦想。在一扇扇未知 世界的大门被打开的同时，还有一个无法回避的事实：人类对自身以及周围环境 仍然知之甚少，对未来发生的一切无法准确地预知。经济学家把这种现象称为不 确定性。正是由于这种不确定性的存在，才使得整个世界、人类生活变得丰富多 彩，同时也因为这种不确定性的存在，使得人们无法准确地预知未来，从而使人 们的行为带有风险。 2 1 1 风险的定义 现实世界中，无论是自然界还是社会经济生活中，灾害和意外事故都客观地 存在着，但这种不幸时间何时何地发生，致害于何人，造成何种程度的损失，通 常是无法预知的。因而，对于特定的事物而言，人们对自己是否会遭遇不幸的事 件，受到多大的损失，总是无法事先确知。于是，特定的事物对于特定的人们就 构成了风险。 风险是结果偏离目标发生的不确定性，它是不确定性发生的概率及其后果的 函数，用数学公式可以表示为： r = f ( p 。c ) ( 2 1 ) 其中r 表示风险，p 不确定性发生的概率，c 表示该事件发生的后果。 风险是一种不确定性。这种不确定性表现在它可能给面临风险的人带来损 失，然而，在风险表现为损失不确定性后面，还隐藏着获得巨大利益的可能性。 因此，风险的魅力在于风险报酬的存在，人们迎向风险，并不是喜欢看到自己的 损失，而是希望看到成功之后的风险报酬。风险报酬又被称为风险价值或风险价 格，就是指冒险家因冒风险而得到的额外报酬。一般情况下，风险报酬与风险程 度是同向递增关系，即所冒风险越大，获得风险报酬的可能性就越高。 目前，关于风险有以下数种不同的定义。 ( 1 ) 损失机会和损失可能性口1 东北大学硕士学位论文第二章风险管理基本理论 把风险定义为损失机会，这表明风险是一种面临损失的可能性状况，也表明 风险是一定状况下发生损失的概率度。当损失机会( 概率) 是0 或1 时，就没有风 险。把风险定义为损失可能性是对上述损失机会定义的一个变种，但是损失可能 性的定义意味着风险是损失事件的概率介于0 和1 2 _ 间，它更接近于风险是损失的 不确定性的定义。 ( 2 ) 损失的不确定性h 1 决策理论家把风险定义为损失的不确定性，这种不确定性又分为客观的不确 定性和主观的不确定性。客观的不确定性是实际结果与预期结果的差离，它可以 使用统计学工具加以度量。主观不确定性是个人对客观风险的评价，它同个人知 识、经验、精神和心理状态有关，不同的人面临相同的客观风险会有不同的主观 不确定性。 ( 3 ) 实际与预期结果的离差 长期以来统计学家把风险定义为实际结果与预期结果的离差度。 ( 4 ) 风险是实际结果偏离预期结果的概率 有的保险学家把风险定义为个事件的实际结果偏离预期结果的客观概率。 这个定义实际上是实际与预期结果的离差的变换形式。 2 1 2 招标风险的定义 招标风险是指招标目标不能按预期要求完全实现的可能性大小及由此造成 损失程度多少的综合。 具体说就是指招标项目从立项阶段开始，到招标准备、发标、投标、开标、 评标、定标、签订合同等各个阶段不能按照预期要求完全实现的可能性的概率及 由此可能造成的各种损失。 招标风险具有以下特性： ( 1 ) 客观性和普遍性 作为损失发生的不确定性，招标风险是不以人的意志为转移并超越人们主观 意识的客观存在，而且在招标的各个业务环节中，招标风险是无处不在、无时不 有的。 ( 2 ) 偶然性和必然性 任一具体项目的招标风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的 东北大学硕士学位论文 第二章风险管理基本理论 结果，是一种随机现象【5 1 。个别招标风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但 对大量招标风险事故资料的观察和统计分析，发现其又呈现出明显的规律。大型 招标项目由于个数较少，可进行相类比的项目不多，因此存在更大的偶然性，或 者说有更多的不可预见性，而大型招标项目风险造成的损失往往是巨大的，因此 要求我们投入更多的精力加以关注。 ( 3 ) 风险的可变性 在招标的整个过程中、各种招标风险在质和量上存在可变性，随着项目的进 行，有些招标风险会得到控制，有些招标风险会发生并得到处理，同时在招标的 每一阶段都可能产生新的风险。 ( 4 ) 风险的相对性 招标风险总是相对招标活动主体而言的。同样的招标风险对于不同的主体有 不同的影响。人们对于招标风险事故都有一定的承受能力，但是这种能力活动因 人和时间而异。 2 2招标风险管理的定义及目的 2 2 1 招标风险管理的定义 风险管理是一门综合性科学，是处理由不确定性因素产生的各种问题的一整 套方法。人们只有对信息掌握不完全、不完整或不准确时，招标风险主体才会处 于风险状态。招标风险管理不是决策人员在有了不详的预感后采取的应急措施， 而是应该贯穿于整个招标风险主体的开发和运行过程中的连续行为。招标风险管 理在事物运行之前就应该开始，直到招标完成其使命后招标风险管理才应该结 束。所以招标风险管理不仅是对招标项目风险主体、招标项目风险客体转化条件 等构成要素的分析，而且应包括产生、发展和消亡的全过程的系统分析。 在招标过程中，将涉及到多种类型风险，决策者需要通过对现有的不确定性 风险信息进行有效分析，产生合理的决策方案，从而更科学、高效地做到招标风 险的规避。招标风险管理是招标项目管理班子通过对风险的识别、评价分析、应 对和监控，以最小代价，在最大程度上实现招标项目目标的科学和艺术。也就是 说，招标风险管理要利用已知信息和合适的方法、措施、手段推测未知信息，确 认招标风险主体和招标风险客体及其状况、辨识与评价招标风险因素、明晰招标 东北大学硕士学位论文第二章风险管理基本理论 风险的状况、寻找消除招标风险对招标风险主体影响方法的行为。 招标风险管理包括以下几个方面： ( 1 ) 招标风险管理的主体是招标单位 招标风险客体就是对招标风险主体造成损害的事物。由于事物之问联系的普 遍性，所以一般招标风险客体并不是一个。只有明确了客体，才有可能透彻了解 招标风险因素，有时也有招标风险客体不明确的情况。但是不论什么情况下，招 标风险管理的主体都是招标单位。 我们的分析应该从主客体两个方面来分析，既要解决自己可能遇到的招标风 险，也要解决由于客体给我们造成的招标风险损失。 ( 2 ) 招标风险管理的核心是对风险识别、评价分析应对和监控 招标风险管理的核心包括：风险识别、风险评价、风险应对和风险监控四个 既相互独立又互相依赖的四个方面，这四个方面相辅相成、缺一不可，共同构成 完整的招标风险分析过程。 ( 3 ) 寻找招标风险控制的方法、达到用最小的代价实现招标的目标 根据以往的研究成果和分析人员的经验，详细研究各种招标风险因素的处理 技术和方法，针对招标风险因素的每种联系方式选择处理方法。在这一阶段招标 风险主体的管理人员要采取积极的态度，寻找招标风险控制措施以消除招标风险 因素和减少招标风险因素的危险性。 2 2 2 招标风险管理的目的 招标风险管理的最终目的是尽量消除招标风险，保障招标主体安全【6 】。具体 说包括以下几个方面： ( 1 ) 透彻了解招标风险客体以及识y l , j , t l 评价招标风险。 ( 2 ) 根据招标风险的性质，选择、优化招标风险管理的方法，制订可行的 招标风险管理方案，以备决策。 ( 3 ) 总结从招标风险分析实践中得出的经验，丰富招标风险分析理论。 2 3招标风险管理的步骤 一般说来，招标风险管理的步骤可分为四个阶段：招标风险识别、招标风险 衡量、招标风险处理、招标风险评价与监视口3 。这四个阶段存在内在的联系：招 东北大学硕士学位论文第二章风险管理基本理论 标风险管理人员只有在对招标风险的类型及产生原因有了正确认识以后，才能对 招标风险大小做出较为准确的衡量；同样，只有在对招标风险的大小有了正确的 认识和衡量之后，才能有针对性地提出处理招标风险的具体措施，也只有在招标 风险处理以后，才能对其管理效果进行评价。 2 3 1 招标风险的识别 招标风险识别是招标风险管理的第一步，就是指招标风险管理人员根据以往 的招标工作的经验以及对大量来源可靠的招标信息资料进行科学地分析，系统 地、连续地对与招标项目面临的和潜在的风险进行观测、鉴别或推测、归类的过 程。 简单地说，招标风险识别就是要找出招标风险之所在和引起招标风险的主要 因素。 有待识别的招标风险，不仅仅是那些比较明显的招标风险因素，而且还有那 些潜在的招标风险因素。一般来说，认识后者比认识前者更为困难，但常常更为 重要。 招标风险识别是以后各个阶段的基础。在这个阶段中招标风险分析人员要广 泛收集数据、查阅资料和征求意见，并且在此基础之上详细、透彻地分析招标风 险主体及其环境的各种相关因素，确定招标风险因素。招标风险识别工作进行得 是否全面、深刻，将会直接影响到工招标风险分析的价值。另外，招标风险识别 是一项具有持续性和系统性的工作。由于各种条件在不断变化之中，企业所面临 的招标风险也会经常变化；一项风险消失了，另一项新的风险又出现了；此风险 减少了，彼风险则增大了。这就要求招标风险管理着持续不断地去识别招标风险， 密切注意原有风险的变化，随时发现新风险。 ( 1 ) 招标风险识别的方法 对招标风险进行识别的方法很多，可以应用于招标的风险管理的常用方法有 以下几种【9 l ： 风险列举法。风险列举法是根据招标风险主体的各项活动的记录做出流程 和其它参考资料，通过这些资料来分析招标风险主体可能遇到的招标风险。风险 列举法一般包括财务报表分析法、流程图分析法和环境分析法等。这些方法在大 型招标风险管理中可以用来定性地识别一些招标风险。 东北大学硕士学位论文第二章风险管理基本理论 表格与问卷识别法。招标风险分析人员可以利用他们掌握的知识，设计一 些内容清晰明确又容易回答的问卷发放给相关人员和聘请的专家喁1 。这种方法具 有招标风险主体化、规范化的特点。这类方法主要包括：d e l p h i 法( 又称专家调 查法) 和头脑风暴法。 ( 2 ) 招标风险识别报告 招标风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，称之为招标风险识别 报告，为招标风险评价做准备n0 l 。招标风险识别报告包括下列内容： 招标风险来源表。招标风险来源表是一张罗列各种招标风险的表格，在其 中应该列出所有招标风险。不管招标风险事件发生的频率和可能的损害有多大， 都要一一列出。 招标风险的分类与分组。招标风险识别的最后阶段要将招标风险进行分组 或分类，分类的结果应该便于招标风险评价和招标风险管理。 招标风险症状。为了以后步骤的更好进行，招标风险识别的结果中要把各 种招标风险症状列出来。招标风险症状是招标风险事件的各种外在表现。 2 3 2 招标风险衡量 招标风险衡量是对某种特定的招标风险，测定其风险事故发生的概率及其损 失程度。招标风险衡量是在招标风险识别的基础上进行的。通过招标风险识别， 发现了企业所面临的招标风险，弄清楚了存在的招标风险因素，确认了招标风险 的性质，并获得了关键数据。招标风险衡量主要是通过对这些资料和数据的处理， 得到关于损失发生的概率及其程度的有关信息，为选择招标风险处理方法、进行 正确的招标风险管理决策提供依据。 招标风险衡量以损失概率和损失程度( 或强度) 为主要测算指标，并据以确 定招标风险的大小和高低u 。 招标风险衡量一般需要运用概率论和数理统计方法，必要时借助电子计算机 来完成，常用的方法有经验估计法、概率分析法、v a r 风险技术等。 招标风险衡量与招标风险识别和招标风险处理在时间上不能截然分开。由招 标风险识别向招标风险衡量的转移，以及招标风险衡量向招标风险处理的转移， 都是逐渐进行的。有些数量分析活动是在招标风险识别的过程中发生的，有些招 标风险处理措施( 如招标j x l 险控制) 则在招标风险衡量时就开始采取了。 东北大学硕士学位论文第二章风险管理基本理论 2 3 3 招标风险处理 招标风险处理是指对经过招标风险识别和招标风险衡量之后的招标风险问 题采取行动或不采取行动，这是招标风险管理过程的一个关键性阶段。 招标风险管理人员对于企业所面临的招标风险，在弄清了性质和大小( 或等 级) 之后，必须运用合理而有效的方法加以处理。这一阶段的核心是招标风险处 理手段的选择n 副。 招标风险处理的手段大体上可以分为两类，即控制型和财务型。控制型招标 风险处理手段是损失形成前防止和减轻风险损失的技术性措施，它通过避免、消 除和减少风险事故发生的机会以及限制已发生损失继续扩大，达到降低损失概 率、降低损失程度，使招标风险损失达到最小的目的。这种手段的重点在于改变 引起招标风险事故和扩大损失的条件，控制型手段通常有避免、损失预防和抑制、 控制型非保险转移等。在采用这些处理手段时往往需要大量的专业技术知识，此 时，招标风险管理人员必须经常求助于各种不同领域的专家。 财务型招标风险处理手段是通过事先的财务计划、坏帐准备金，以便对招标 风险事故造成的经济损失进行及时而充分地补偿3 i 。这种手段的核心是将消除和 减少风险的代价均匀地分布在一定的时期内，以减少因随机性巨大损失的发生而 引起财务危机之风险。事实上，从一个较长时期来看，企业的招标风险都是要由 自己来承担的，即自我补偿招标风险损失。 招标风险处理手段的选择是一种综合性的科学决策。决策时，既要针对风险 的实际情况，又要根据企业的资源配置状况，还要注意各种招标风险处理手段的 可行性与效用。一般来说，招标风险处理手段的选择不是一种风险选用一种手段， 而常常是将几种手段组合起来。只要合理组合，招标风险的处理就会做到成本低、 效率高，即以最小的成本获得最大的安全保障。 2 3 3 招标风险评价与监视 招标风险评价与监视是指对招标风险问题进行分析、检查和评估，并对风险 管理效果进行监视n 钉。在前一阶段，根据风险评价的结果，选定并执行了最佳风 险处理手段之后，风险管理者还应对执行效果进行检查和评价，并不断修正和调 整计划。因为随着时间的推移，企业所面临的招投标环境及自身业务活动的条件 东北大学硕士学位论文 第二章风险管理基本理论 都会发生变化，这会导致原有的招标风险处理效果的变化，因此要修j 下招标风险 处理方案以适应新的情况并努力达到最佳的管理效果。 在一定时期内，招标风险处理方案是否为最佳，其效果如何，要用科学的方 法进行评估。评价招标风险管理效果的好坏，主要看其能否以最小的成本取得最 大的安全保障，而成本的大小则为采取某项风险处理方案所支付的费用及其机会 成本，保障程度的高低则要看由于采取了该项方案而减少的风险损失( 包括直接 损失和问接损失) u5 | 。当然还可以通过招标风险等级评价，以风险等级降低情况 来反映招标风险管理的效果，此外，还可以建立招标风险预警与防范系统，对招 标过程中的风险进行预警与监视。 东北大学硕士学位论文 第三章东北器材公司招标工作概述 第三章东北器材公司招标工作概述 3 1公司概况 东北器材公司隶属于中国邮电器材总公司，成立于1 9 5 4 年，公司注册资金 1 8 0 0 万元，企业的主营业务是为各大电信运营商提供通信建设项目工程服务或非 工程所需设备和材料，及代理各大电信运营商开展工程发包以及设备材料采购的 招标工作。 公司下设工程部、设备材料部、电信招标部等业务部门。工程部和设备材料 部的主要业务都是为电信运营商提供有关通信终端、配线类等设备与材料的销售 和物流业务，也包括一些通信终端等产品的直销。而本文主要研究的公司招标业 务板块则由电信招标部负责。 东北器材公司的招标产品范围比较广泛，从设备、材料到工程建设项目都可 以进行招标采购。过去三年内东北器材公司电信招标部的年营业额从2 0 0 3 年的 3 5 0 0 万元增长z 至l j 2 0 0 6 年1 5 亿元，每年的招标业务量始终保持着一定的快速增长 态势。 公司于2 0 0 0 年开始正式开展通信建设行业的招标代理业务，并在次年获得国 家信息产业部颁发的相关招标乙级资质，于2 0 0 4 年底获得通信建设行业甲级招标 资质。该资质证书规定东北器材公司可以承担通信建设类的设备、材料或工程项 目的招标。 公司的电信招标部是招标业务的主要执行部门，该部门现有专职招标业务人 员2 1 人，其中具有中级以上专业技术职称的有1 3 人，具有较强的招标代理专业能 力和较高的服务水平。公司已经建立了公司的内部局域网，并与辽宁省通信管理 局保持着良好的合作关系，可以在一定权限内访问管理局的e d i 网，通过该网络 可以获得专家信息、投标商信息、项目信息等相关信息。 公司领导非常重视招标业务人员的培训工作，公司经常性地组织从业人员进 行相关的法律法规以及产品技术等方面的学习，及时掌握和了解国家的相关政 策，认真进行岗位业务培训，不断完善操作规程不断提高招标工作质量和自身的 业务素质，取得了较好效果。六年来，公司成功组织的通信建设招标项目累计近 1 0 0 个。成功地组织通信建设行业招标项目也很好地配合了其他业务部门的业务 图3 1 东北器材公司招标工作小组组织结构图 f i g u r e3 1o r g a n i z a t i o nc h a r to fb i d d i n gg r o u po fn o r t h e a s tc o 3 3 东北器材公司招标发展历程 2 0 0 0 年招标投标法正式实施，该法对必须采取招标方式进行的采购有明 确的限制。规定对于设备采购金额达n 2 0 0 万以上、材料采购达到1 0 0 万以上，或 服务项目达n s o 万元以上的项目必须采用招标方式进行，而且对于一个项目不得 采取拆分等方式进行规避招标。 东北器材公司在2 0 0 0 年正式开展招标采购业务前，一直采用直接采购方式。 东北大学硕士学位论文 第三章东北器材公司招标工作概述 2 0 0 0 年开始，公司在法律强制要求的外在压力下，与公司自身加强管理的内在需 要下成立了电信招标部，开始对超过法律规定金额的工程服务、设备材料等采用 招标形式进行。 东北器材公司的招标业务由公司的电信招标部负责。招标业务按照一定的时 间、空间顺序、运作的次序、步骤、方式进行。它始于发布招标公告或投标邀请 书，终于发出中标通知书并最终签订采购合同，其间大致经历了发标、投标、开 标、评标、定标、签订合同等几个主要阶段。另外，招标前的准备工作和招标结 束后的后续跟踪工作，虽不属于招标程序之列，但可以纳入整个招标工作流程之 中。 东北器材公司六年来招标业务得到了长足的发展，公司从一开始就十分重视 招标业务的规范健康发展。公司定期对相关技术、商务人员进行相关业务培训， 包括对中华人民共和国招标投标法和其他相关与招标相关的法律法规的培训， 以及相关产品技术等方面的培训。公司电信招标部业务及技术人员在开展招标业 务时能够主动按照中华人民共和国招标投标法的相关规定去执行。实践证明， 按照规范的业务流程发展，使公司的招标业务得到了健康的发展。 在公司电信招标部的努力下，东北器材公司于2 0 0 1 年得信息产业部通信建设 行业招标代理乙级资质，并于当年完成招标金额五项，累计招标金额达到7 0 0 万 元。公司高层领导非常重视作为新业务的招标业务，并于2 0 0 0 年q 0 0 1 年当年先 后选派2 0 人次参加了相关培训部门组办的评标专家培i ) i l 和相关招标业务流程的 培训。 六年来，东北器材公司的招标业务始终呈现出良好的快速发展的态势。公司 招标业务金额从2 0 0 3 年的3 5 0 0 万元发展n 2 0 0 5 年的7 5 0 0 万元。公司的电信招标部 招标业务的稳健发展为公司的其他主营业务的发展以及公司整体业务提供了有 力的保证。 六年来，公司的招标业务已经占据了公司主营业务的重要部分，公司在人员、 资金等方面也给予了招标业务充分的支持，公司的招标业务的发展目标是在未来 三年内实现年招标额达到三亿元人民币。 公司从2 0 0 1 年至2 0 0 5 年的招标金额发展走势见图3 2 。 六年来，公司共完成招标项目近1 0 0 项，累计招标金额三亿元。 在招标实践中，东北器材公司电信招标部，积累了丰富的招标执业经验。在 招标过程中公司招标商务人员和技术人员积极与包括投标单位和监管部门在内 东北大学硕士学位论文第三章东北器材公司招标工作概述 的相关单位进行协调。成功地完成百余项招标代理业务的业绩成为公司今后招标 业务发展的宝贵财富。 ， 鸬 鬻 厂 5 10 0 ， 蘑 ，j 0l 八j l l l 霎鼹鼬， i z_ 露l l ， 。i 1 8 5 0 ， ，划l 匕霞 一 2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 图3 2 东北器材公司2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年招标金额走势图 f i g u r