（行政管理专业论文）治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：霉哞艺 日期：沙耖年月a 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者鲐荔渖够导师签名：河移步 日期：彳。妒年月日日期：矽蛞年，瑚“日 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 论文题目：治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 专业：行政管理 硕士生：黄泽龙 指导教师：汪新生教授 摘要 时代发展特别是高等教育大众化的到来，对我国高等教育质量提出了前所 未有的要求，而作为高等教育质量保障活动的主要措施教学评估却不断传 出“造假”、“首长式接待”、“浪费”等负面消息，受到公众的质疑和教育界的 抨击，未能取得理想的效果。如何引入先进的管理理论，重构我国高等教育质 量保障模式，切实提高高等教育质量，是摆在政府、高校及社会面前的一项重 要课题。 分析我国目前高等教育质量保障模式，不难发现政府唯一主导下的统治型 模式，是导致高等教育质量保障活动中政府失灵的根本原因。而总结西方发达 国家不同高等教育质量保障模式及其发展趋势，可以看到，多中心合作的治理 模式成为大势所趋。而这主要得益于一种新的公共管理理论治理理论对政 府公共管理方式改变的影响。 治理理论作为当今国际学术界最热门的前沿理论问题之一，是西方公共管 理变革实践中产生的新理论，是一支具有较大影响力的行政学和公共管理学理 论流派。它提倡的“多中心治道”管理方式在西方公共管理变革中产生深远的 影响，同样对重构我国高等教育质量保障模式具有积极的指导意义。 最后，文章对构建基于治理理论视野下的高等教育质量保障新模式，从政 府治理、社会治理和高校治理三个维度，分别阐述了各治理主体的责任及措施。 关键词：高等教育；质量保障；模式；治理 t i t l e ：as t u d yo nt h em o d e l so fq u a l i t ya s s u r a n c ei nh i g h e r e d u c a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fg o v e r n a n c et h e o r y m a j o r ：a d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t n 锄e ：h u a n gz e l o n g s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gx i n s h e n g a b s t r a c t a l o n gw i t ht h es o c i a ld e v e l o p m e n t ，e s p e c i a l l yw i t ht h ee x p a n s i o no fh i g h e r e d u c a t i o n ，t h ed e m a n d sf o rq u a l i t yo fe d u c a t i o nb e c o m es t r i c t e rt h a ne v e rb e f o r e h o w e v e r , a s t h em a i n p a r t o f q u a l i t ya s s u r a n c e ，q u a l i t y e v a l u a t i o ng e t s n o n p r o f i t a b l er e s u l t sa n dg o e su n d e rp u b l i ca n de d u c a t i o n a le x p e r t s a t t a c kf o ri t s c o u n t e r f e i t ，o nt h es t a n d a r do fa l e a da n dw a s t i n go fm o n e y a sar e s u l t ，i n t r o d u c i n g a l la d v a n c e dt h e o r yi nc o n s t r u i n gan e wm o d e lo fq u a l i t ya s s u r a n c ei nh i g h e r e d u c a t i o ni nc h i n a ，w h i c ha i m st op r o m o t et h eq u a l i t yo fe d u c a t i o ns u c c e s s f u l l y , i sa v i t a la n dh o ti s s u ef o rg o v e r n m e m ，h i g h e re d u c a t i o na n ds o c i e t y w i t ht h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n tm o d e lo fq u a l i t ya s s u r a n c ei nc h i n a ，w ec a n o b v i o u s l yn o t i c et h a tt h eg o v e r n m e n ts t i l lr e m a i n si nt h eo n l yl e a d i n gp o s ti nq u a l i t y a s s u r a n c ei nh i g h e re d u c a t i o n ，a n dt h a tb a s i c a l l yl e a d st op r o b l e m si nq u a l i t y a s s u r a n c e v i e w e df r o md i f f e r e n tm o d e l so fq u a l i t ya s s u r a n c ea n dt h e i rd e v e l o p m e n t i nw e s t e r nh i g h e re d u c a t i o n ，m o d e l so fq u a l i t ya s s u r a n c es h o wat r e n dt om o d e s b a s e di nm u l t i - c o o p e r a t i o n ，a n dw h i c hr e s u l t sf r o mt h ei m p a c tc a u s e db yap u b l i c a f f a i r sa n da d m i n i s t r a t i v et h e o r y - - - g o v e r n a n c et h e o r yo nt h em o d eo fg o v e r n m e n t a d m i n i s t r a t i o n a san e wa n dh o tt h e o r y ，s u m m a r i z e df r o mt h er e f o r mo fw e s t e r np u b l i ca f f a i r s m a n a g e m e n t ，g o v e r n a n c et h e o r yi sa t t r i b u t e dt ot h et h e o r yf o rp u b l i ca f f a i r s t h e c o o p e r a t i o ni nm a n a g e m e n t ，w h i c ha d v o c a t e db yg o v e r n a n c et h e o r y ，h o l d sg r e a t a n dp o s i t i v ei n f l u e n c e so nt h er e f o r mo fw e s t e mp u b l i ca f f a i r sm a n a g e m e n ta sw e l l a s c o n s t r u i n gan e wm o d e lo fq u a l i t ya s s u r a n c ei nh i g h e re d u c a t i o ni nc h i n a i nt h ee n do ft h i sd i s s e r t a t i o n ，s u g g e s t i o n so nc o n s t r u i n gan e wm o d e lo fq u a l i t y i i 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 a s s u r a n c ei n h i g h e re d u c a t i o na r em a d e ，w i t hd e t a i l e de x p l a n a t i o n st o d i f f e r e n t r e s p o n s i b i l i t i e sa n dw a y so fg o v e r n a n c ef r o mt h et h r e ep e r s p e c t i v e so fs t a t e c o n t r o l ， n o n g o v e r n m e n tc o n t r o la n ds c h o o l - c o n t r o lm o d e l s k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ，q u a l i t ya s s u r a n c e ，m o d e l ，g o v e m a n c e 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 目录 中文摘要i 英文摘要i i 目录 导论( 1 ) 第一节问题的提出( 1 ) 第二节文献综述( 4 ) 第三节研究内容、意义与创新点( 8 ) 第四节研究方法与思路( 9 ) 第一章相关概念( 11 ) 第一节质量( 儿) 第二节高等教育质量( 1 2 ) 第三节高等教育质量保障( i3 ) 第二章我国高等教育质量保障现状分析( 16 ) 第一节我国高等教育质量保障的发展历程( 16 ) 第二节我国高等教育质量保障模式的影响因素及特点( 2 0 ) 第三节我国高等教育质量保障模式存在的主要问题( 2 2 ) 第三章西方高等教育质量保障模式( 2 7 ) 第一节西方高等教育质量保障模式介绍( 2 7 ) 第二节西方高等教育质量保障模式的特征及发展趋势( 3 6 ) i v 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 第四章治理理论及其借鉴意义( 4 1 ) 第一节治理理论兴起的背景、内涵及其特征( 4 1 ) 第二节治理理论的借鉴意义( 4 6 ) 第五章治理一一我国高等教育质量保障新模式( 4 9 ) 第一节政府治理维度：简政放权，当好“元治理”角色( 4 9 ) 第二节社会治理维度：专业高效，发挥外监督作用( 5 1 ) 第三节高校治理维度：独立自主，激发内在源动力( 53 ) 结语( 6 0 ) 参考文献( 6 1 ) 附录：攻读硕士期间发表论文及参与课题研究情况( 6 5 ) 后记( 6 6 )后记【6 6 ) 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 第一节问题的提出 导论 近年来，有关教学评估的问题成为人们热议的大事，诸如“造假 、“首 长式接待”国等负面报道或评论常常见诸报端、充斥网络，学生对此也非常反 感。作为我国高等教育质量保障体系的一项重要措施，教学评估是在教育部主 导下开展的用于规范高等教育教学工作、提高教育教学质量的一项主要工作。 在此且不说其成效如何，且不论其责任在谁，单从其招致如此巨大的非议，以 至有专家呼吁要取消教学评估的现实来看，我们不得不对教学评估乃至我国的 高等教育质量保障模式和体系进行深刻的反思。 尽管我国政府一直以来都通过制定和颁布一系列方针政策对全国高等教育 的质量进行自上而下的控制与管理，在客观上起到了一定的“保证质量”的效 果，但真正以高等教育质量保障体系进行建设，大致始于1 9 8 5 年中共中央关 于教育体制改革的决定的出台，回而高等教育质量保障真正进入人们的视野， 则是伴随着高等教育大众化的到来。 1 9 9 9 年，中共中央、国务院关于深入教育改革全面推进素质教育的决定 指出：“通过多种形式积极发展高等教育，到2 0 1 0 年，我国同龄人口的高等 教育入学率要从现在的9 提高到1 5 左右。”至此，大众化已经开始纳入我国 近年来，有关高校在教学评估中造假的问题引起公众的关注，为了应付教学评估，高校不得不将原来 不“规范”或没有的论文、试卷、教案、讲稿等进行重新制作，这些行为在被评估高校之间实际上也是心 照不宣的秘密，而教学评估不合理的评估标准和评估方式则难脱逼迫学校造假的嫌疑。为此人民网还专门 对多所参与过评估的高校进行过调查。人民网高校造假为闯关“阳光评估”真就这么难 h t t p ：e d u p e o p l e c o m c n g b 1 0 5 5 5 1 7 6 6 1 0 h t m l ，2 0 0 6 1 2 1 6 广西师范大学六位校领导恭迎教育部评估专家组秘书的事件在网络上被炒的沸沸扬扬，这也引发了人 们对我国这种政府主导式评估方式的反思，以及高校在评估活动中表现出来的被动地位。南方周末女秘 书事件引发社会热议记者亲历高校评估总动员h t t p ：w w w i n f z m c o m c o n t e n t 5 5 7 3 ，2 0 0 8 4 1 6 很多经历了教学评估的学生对学校的各种造假应付行为都表现出极大的反感和不满，而这种对学生品 德上的反面教育或许是教学评估对中国高等教育造成的另一种危害，甚至是最大的危害。该死的“教学评 估”h t t p ：b b s m u w e n c o m t o p i c 7 3 5 7 3 5 4 2 2 h i m ，2 0 0 8 4 1 8 诸多弊病教育专家呼吁废除高校本科教学评估四j i i 在线转载自法制周报 h t t p ：w w w s c 0 1 c o i l c n f o c u s z g s z 2 0 0 8 0 2 1 7 2 0 0 8 2 1 7 6 0 0 4 3 h i m ，2 0 0 8 2 1 7 樊叫成我国高等教育质量保障体系中存在的要素问题 j 江西教育科研，2 0 0 5 ，8 ：1 3 - 1 5 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 政府制定的社会发展目标之中，中国高等教育进入了超常规发展的历史时期。 为了更直观的了解我国高等教育的发展状况，笔者整理了1 9 9 8 2 0 0 7 年有关数 据，具体见表i - i 。 表i - i1 9 9 8 - 2 0 0 7 我国高等教育发展情况 数据来源：1 9 9 8 2 0 0 7 相应年度的全国教育事业发展统计公报，及中国教育和科研计算 机网，h t t p ：w w w e d u c n g a i _ k u a n g _ 4 8 9 2 0 0 6 0 3 2 3 t 2 0 0 6 0 3 2 3 1 2 6 6 5 s h t m l 从表中可以看出，1 9 9 9 年全国普通本专科招生规模1 5 9 6 8 万人，比1 9 9 8 年的1 0 8 3 6 人增长4 7 4 。至2 0 0 2 年，全国各类高等教育总规模超过1 5 0 0 万 人，毛入学率达到1 5 ，进入世界公认的大众化教育阶段。2 0 0 7 年1 0 月1 5 日， 教育部网站公布，中国高等教育规模先后超过俄罗斯、印度和美国，已成为世 界第一。不到1 0 年的时间，中国高等教育走完了其他国家几十年甚至上百年 才走完的路。高等教育的超常规发展，达到了拉动内需及满足民众日益高涨的 接受高等教育需求的目的，但在数量猛增的同时，如何确保质量不出现大滑坡 成了人们关心的重点。扩招速度如此之快，与之相应的教学条件配备、教育思 想观念转变、教学管理制度规范，等系列因素是否能配套跟进，令人们对高等 教育质量捏了一把汗。而一些实际情况也印证了这种担心，以扩招前后的生师 中国教育新闻网我国高教规模世界第一实现从精英教育到大众化 h t t p ：w 哪j y b c o r n c n x w z x g d j y s x k d t 2 0 0 7 1 0 1 6 1 1 8 7 6 3 h t m ，2 0 0 7 1 0 1 6 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 比、校舍、仪器和图书资料四个基本办学条件的数据对比作一说明( 表卜2 、 表卜3 、表卜4 、表卜5 ) 。而据2 1 世纪教育科学研究院与搜狐网站的一项联 合调查显示，公众认为高等教育里最突出的问题也是大学教育质量滑坡问题 ( 表卜6 ) 。这就不难理解人们对高等教育质量保障寄予的厚望与关注。 另外，随着知识经济和经济全球化的到来，创新成为国际竞争制胜的关键， 而拥有大批创新人才更是关键中的关键。因此，高校无疑必须在人才培养、科 技创新和社会服务等方面承担起巨大的社会责任。 表卜21 9 9 8 2 0 0 1 年普通高等学校生师比的变化 数据来源：刘海峰，谢作栩我国普通高校扩招前后办学条件变化 分析 j 教育发展研究，2 0 0 2 ( 1 2 ) ：2 2 - 2 5 表卜31 9 9 8 2 0 0 1 年普通高等学校生均教学行政用房面积的变化 数据来源：同表1 - 2 表卜41 9 9 8 - 2 0 0 1 年普通高等学校生均教学仪器设备值的变化 数据来源：同表1 - 2 表卜51 9 9 8 - 2 0 0 1 年普通高等学校生均藏书量的变化 数据来源：同表1 - 2 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 表卜6 高等教育领域最突出的问题 数据来源：搜狐网2 0 0 5 年中国教育满意度调查报告 h t t p ：l e a r n i n g s o h u c o m 2 0 0 6 0 1 2 0 n 2 4 1 5 1 6 0 0 s h t m l ，2 0 0 6 1 2 0 综上所述，时代发展对高等教育质量提出了前所未有的要求，而以教学评 估为代表的高等教育质量保障活动却存在一系列的问题，如何反思我国现行的 高等教育质量保障体系，引入先进的管理理论，构建科学的高等教育质量保障 模式，切实提高高等教育质量，是摆在政府、高校及社会面前的一项重要课题。 第二节文献综述 一、高等教育质量保障研究现状 2 0 世纪8 0 年代，法国、英国、美国、荷兰、澳大利亚等西方发达国家广 泛开展了高等教育质量保障理论研究，并进行了大量的实践探索，形成了不同 类型的高等教育质量保障模式。在国际高等教育质量保障研究热潮的推动下， 我国高等教育质量保障理论研究与实践探索自2 0 世纪9 0 年代以来得到了很大 的发展。特别是在1 9 9 9 年全国高校扩招以后，高等教育质量受到社会各界前所 未有的关注，建立健全我国高等教育质量保障体系的呼声随之高涨，高等教育 质量保障研究已然成为国内高等教育研究的热点。 从笔者掌握的文献，目前关于高等教育质量保障的研究主要有以下几个方 面的内容： 第一，关于高等教育质量保障制度和体系的研究。高等教育质量保障制度 和体系研究是高等教育质量保障研究的核心内容。目前，对高等教育质量保障 的研究主要集中在对保障制度和体系的研究上，具体体现在高等教育质量保障 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 体系的结构形态和组织体系、高等教育质量保障体系建构的原则与方法、高等 教育质量保障的实施模式和高等教育质量保障体系发展研究等方面。如陈玉琨 的高等教育质量保障体系概论、樊明成等的我国高等教育质量保障体系 形成的特点和问题、李巧林等的高等教育质量保障体系的研究与探微 、 熊志翔的高等教育质量保障的制度性变革等。 第二，国内外高等教育质量保障模式比较研究。由于国外特别是西方发达 国家高等教育质量保障研究比我国开展得早，他们依照本国高等教育的实际情 况，产生了具有本国特色的理论研究成果，并建立了各自的高等教育质量保障 体系。国内学者一直重视介绍和借鉴国外高等教育质量保障研究的进展，译介 了国外大量的相关研究成果。主要内容包括各国高等教育质量保障模式、国外 高校教育质量保障的组织体系和运行机制、国外高等教育质量保障体系发展的 新趋势以及高等教育质量内涵与标准的国际比较等。如许明的高等教育质量 保障体系的国际比较 、熊志翔的欧洲高等教育质量保障模式的形成及启示 、吕小梅的高等教育质量保障模式研究、刘义的高等教育质量保障模 式的比较研究 等，这些著作或文章都对西方国家高等教育质量保障模式进行 介绍及分析，使我们对西方国家的高等教育质量保障现状有了深入的了解，同 时提出对我国的借鉴意义。 第三，关于院校内部教育教学质量保障研究。高校内部教育教学质量保障 研究主要体现在教育质量的目标定位与实现、高校教育质量组织体系及其功能、 高校教育质量的诊断与评价、高校内部评估及其信息利用、全面质量管理与i s o 等质量管理方法在高校的运用等几个方面。国内方面如江彦桥等的高等学校 教学质量保证体系的研究与实践 、黄刚的高等学校教学质量管理系统 、 林健的高等学校人才培养全面质量管理探析 等。国外方面如英国学者艾莉 陈玉琨等高等教育质量保障体系概论 m 北京：北京师范大学出版社，2 0 0 4 樊明成等我国高等教育质量保障体系形成的特点和问题 j 山西财经大学学报( 高等教育版) ，2 0 0 5 ， 3 李巧林等高等教育质量保障体系的研究与探微 j 辽宁教育研究，2 0 0 3 ，7 熊志翔高等教育质量保障的制度性变革 j 高教探索，2 0 0 8 ，2 许明高等教育质量保障体系的国际比较 m 大连：辽宁师范大学出版社，2 0 0 5 熊志翔欧洲高等教育质量保障模式的形成及启示 j 高等教育研究，2 0 0 1 ，5 吕小梅高等教育质量保障模式研究 j 安阳师范学院学报，2 0 0 6 ，1 刘义高等教育质量保障模式的比较研究 j 武汉船舶职业技术学院学报，2 0 0 5 ，5 江彦桥等高等学校教学质量保证体系的研究与实践 m 上海：上海外语教育出版社，2 0 0 2 黄刚高等学校教学质量管理系统 m 广西：广西师范大学出版社，1 9 9 6 林健高等学校人才培养全面质量管理探析 j 高等教育研究，2 0 0 1 ，1 1 5 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 斯( r o g e re l l i s ) 将b s 5 7 5 0 质量保证的2 0 个要素移植到大学的教学领域，并 结合大学背景进行了新的诠释，提出了一个较完整的教学质量保证模式；美国 学者刘易斯( r a l p hg l e w i s ) 和史密斯( d o u g l a sh s m i t h ) 从i s 0 9 0 0 0 入手， 分析了与大学教学直接相关的1 2 个标准与教学过程的关系，建构了高等教育领 域的质量标准流程图。 第四，关于教学评估、专业认证等教育质量保障措施的研究。教学评估、 专业认证是国际上普遍采用的高等教育质量保障措施，很多学者从评估制度、 评估机构、评估标准、评估程序、评估方法等角度对这些保障措施进行研究， 同时也不断提出对我国教学评估活动的反思。如徐晓媛的中美高等教育评估 比较研究 、刘尧的中国高等教育评估的问题与策略、万媛媛的美英 高等教育评估机构的特点及对我国的启示 等。 二、治理理论应用于高等教育研究现状 目前，关于治理理论的研究正在全球范围内包括政治、经济、管理等领域 全面铺开，我国对于治理理论的研究也是方兴未艾，主要集中在公司治理、政 府治理等方面。而治理理论应用于我国高等教育领域的研究则还处于萌芽阶段， 从所搜集到的国内文献来看，只有少量文章，且很多仍处于介绍治理理论及讨 论其对我国高等教育管理体制改革的借鉴意义阶段，具体如下： 第一，以治理理论为理论基础来探讨重构政府、高校、社会三者关系方面。 这是目前治理理论应用于高等教育研究的主体，很多学者在介绍治理理论的基 础上，借鉴治理理论倡导的多中心治理方式，对目前我国政府在高等教育上的 统治型管理方式进行反思，提出进行高等教育管理体制改革，构建基于治理理 论，以政府、高校、社会三者共同协调合作的新型管理体制，促进高等教育质 量的提高。如盛冰高等教育的治理：重构政府、高校、社会之间的关系 ； 于海棠的治理：高校管理新理念、许杰的论政府对大学进行宏观调控的 r o g e re 1 1 i s ( e d ) q u a l i t ya s s u r a n c ef o ru n i v e r s i t yt e a c h i n g o p e l 3u n i v e r s i t yp r e s s 1 9 9 3 ：3 3 - 3 5 ( 砻r a l p hg l e w i s & d o u g l a sh s m i t h t o t a lq u a l i t yi nh i g h e re d u c a t i o n s t l u r i ep r e s s 1 9 9 4 ：2 2 7 徐晓媛中荚高等教育评估比较研究 j 药学教育，2 0 0 5 ，6 刘尧中国高等教育评估的问题与策略 j 中国高等教育评估，2 0 0 5 ，3 万媛媛美英高等教育评估机构的特点及对我国的启示 j 职业教育研究，2 0 0 5 ，1 1 盛冰高等教育的治理：重构政府、高校、社会之问的关系【j 高等教育研究，2 0 0 3 ，1 ：4 7 - 5 1 于海棠治理：高校管理新理念 j 黑龙江高教研究，2 0 0 3 ，l ：3 8 4 0 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 新向度以治理理论为视角、康全礼的治理理念与教授参与治校固等。 第二，关于高等学校的治理结构方面。在面对经济转轨和激烈的市场竞争 情况下，我们有必要探讨高等学校应以什么样的治理结构和运行机制来适应这 一要求。郎益夫、刘希宋在高等学校治理结构的国际比较与启示中对此问 题进行了探讨，作者先对美、德、英、法、日等发达国家的高等学校的治理结 构进行了介绍和分析，并总结出对我国治理结构的启示。 但对中国大学治理结 构的合理建构没有进行论述。 三、治理理论应用于高等教育质量保障的研究现状 王凤春是笔者在百度、g o o g l e 、c n k i 期刊网上检索到的将治理理论应用于 高等教育质量保障研究的唯一一位研究者，在治理理论视野下的高等教育质 量保障问题研究一文中，作者首先针对由于政府、社会和高校等不同主体对 高等教育质量保障的需求不同，单纯依靠某一主体的单方面质量保障都可能存 在失灵的风险这一问题，继而引入治理理论；接着，作者介绍了治理理论的内 涵及特点，以及对高等教育质量保障问题的启示；最后阐述了高等教育质量保 障体系构建与运行的原则。 综上所述，在高等教育质量保障方面，虽然学者们以不同角度、不同层面、 不同方法进行了较为全面的研究，但却很少有新理论的引入，特别是在最根本 的高等教育质量保障模式方面，主要还是停留在借鉴国外经验的层面，导致在 高等教育质量保障的研究出现场面热闹却进展不大的情况。治理理论应用到高 等教育管理改革领域尽管有了一定探讨，但由于起步晚，力度小，研究还很薄 弱，也很肤浅，缺乏较为系统深入的研究，特别是将治理理论应用于高等教育 质量保障方面，更是鲜有人涉及，而对如何构建基于治理理论的高等教育质量 保障模式或体系，则尚无人尝试。 许杰论政府对大学进行宏观调控的新向度以治理理论为视角 j 复旦教育论坛，2 0 0 3 ，6 ：i 0 - 1 3 康全礼治理理念与教授参与治校 j 理工高教，2 0 0 4 ，2 ：3 - 6 0 u 益夫、刘希宋高等学校治理结构的国际比较与启示 j 北方论丛，2 0 0 2 ，1 ：1 1 7 1 2 1 王风睿治理理论视野下的高等教育质量保障问题研究 j 内蒙古师范大学学报( 教育科学版) ，2 0 0 6 ， 1 9 ( 1 1 ) ：3 4 3 6 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 第三节研究内容、意义与创新点 一、研究内容 本论文研究的内容主要包括以下几个方面： ( 一) 我国高等教育质量保障问题 从政治、经济和文化因素分析我国高等教育质量质量保障模式的特点，总 结我国高等教育质量保障模式存在的问题。 ( 二) 西方高等教育质量保障模式 在介绍西方比较有代表性的三种高等教育质量保障模式的基础上，总结其 存在的共同特点及发展趋势。 ( 三) 治理理论 介绍治理理论兴起的背景、治理理论的内涵和特点，总结治理理论对我国 重构高等教育质量保障模式的借鉴意义。 ( 四) 重构我国高等教育质量保障模式 在治理理论视野下，构建起政府、社会、高校多中心合作的高等教育质量 保障治理模式，同时从政府治理维度、社会治理维度和高校治理维度分析各方 主体应该承担的责任。 二、研究意义 随着时代发展，高校从社会的边缘走向社会的中心，2 1 世纪是知识经济的 时代，国家的竞争越来越演变为人才的竞争，高等教育质量成为关系国家能否 在激烈的国际竞争中获胜的关键，高等教育质量保障己不再仅限于政府、仅限 于高校，而是整个民族、整个社会关心的大事。在我国高等教育质量保障活动 成效不明显的情况下，有必要对高等教育质量保障模式进行反思，有必要引入 新的理论来指导高等教育质量保障模式的重构。 治理理论是当前国际学术界最热门的前沿理论问题之一，被广泛的引入到 政治、经济以及公共管理领域的研究和实践中。目前，国内引入治理理论进行 高等教育管理改革的研究尚处于起步阶段，应用于高等教育质量保障模式的研 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 究则更是少之又少。笔者在本文中对此进行一些探索，希望这种新尝试、新探 索能起到抛砖引玉的作用，对高等教育质量保障模式的研究注入新鲜的血液。 治理理论认为政府对社会公共事务的管理不能仅仅以行政命令的方式进 行，政府与社会组织的关系也不能是统治与被统治的关系，而应更多地体现出 一种合作伙伴关系。因此，以治理理论来阐释政府与大学的新型治理关系，指 导我国的高等教育管理体制改革，指导我国高等教育质量保障模式的重构，提 高高等教育质量保障效果，必将具有重大的理论意义和实践意义。 三、创新点 近年来，国内对高等教育质量保障问题的研究尽管掀起了一阵热潮，担却 鲜有新理论的产生或引入，研究氛围显得有活力却无新意。笔者希望能将治理 理论这一新鲜血液引入到高等教育质量保障问题的研究中，推动高等教育质量 保障研究的发展。本文在介绍治理理论内涵的基础上，分析了治理理论对于重 构我国高等教育质量保障模式的借鉴意义，并首次对构建基于治理理论的高等 教育质量保障模式，以及政府、社会和高校在治理模式下各自的责任，提出自 己的思路。 第四节研究方法与思路 一、研究方法 本文主要采用了以下几种研究方法： ( 一) 文献法 文献法是通过对文献进行收集、鉴别、分析、整理从而找到事物本质属性 的一种研究方法。本文将通过广泛收集国内外高等教育质量保障及治理理论方 面的相关文献资料，在梳理和分析的基础上，掌握研究现状和最新动态，总结 发展趋势，并对我国高等教育在新时代背景下引入治理理论，构建高等教育质 量保障新模式的相关重要问题进行研究。 ( 二) 分析法 所谓分析是指对所研究的问题进行综合、抽象、概括、判断、以便透过现 9 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 象洞察事物的本质。本文在对西方各国的高等教育质量保障体系进行研究的基 础上，对其进行分析、综合，从中概括出起发展过程中的共同特征及发展趋势。 在对治理理论的内涵及特征进行分析的基础上，提出其对重构我国高等教育质 量保障模式的借鉴意义。 ( 三) 比较法 本文通过对比国外三种高等教育质量保障模式，总结出其异同，归纳出其 共同特征及发展趋势，为我国提供借鉴，更好地促进我国质量保障模式的重构。 二、研究思路 本文的研究思路如下：首先是在分析我国目前高等教育质量保障现状的基 础上找出存在的问题，继而介绍西方发达国家不同高等教育质量保障模式并总 结其发展趋势，再引入对西方政府公共管理方式和高等教育质量保障模式产生 深远影响的新理论治理理论。介绍治理理论兴起的背景、内涵和特征，总 结治理理论对重构我国高等教育质量保障模式的借鉴意义。最后，尝试提出我 国构建基于治理理论的高等教育质量保障新模式的个人思路。 遵循这一研究思路，本论文共分为七部分，具体如下： 一、导论 二、相关概念 三、我国高等教育质量保障现状分析 四、西方高等教育质量保障模式 五、治理理论及其借鉴意义 六、治理一我国高等教育质量保障新模式 七、研究结论及展望 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 第一节质量 第一章相关概念帚一早个日大僦忍 质量是高等教育质量保障活动中的重要概念，究竟什么是质量? 不同的领 域有不同的答案。余晓波教授认为，“质量 一词至少包含以下四个基本含义： 第一，质量为任何一种实体所具有。这种实体可以是产品，也可是活动、过程、 组织、体系，以及上述各项的任何组合。而其中的产品，则可包括服务( 如运 输) 、硬件( 如发动机零件) 、软件( 如计算机程序、字典) 、流程性材料( 如润 滑油) 这四种。所以，质量具有普遍性，它广泛存在于人类社会的各个实践活 动领域。第二，质量作为实体的内在规定性，具体表现为实体的一组特性，是 实体固有特性或品质的总和。例如，服务类别的产品一般有功能性、经济性、 安全性、时间性、舒适性、文明性：硬件和流程性材料类别的产品通常具有性 能、可信性、安全性、适应性、经济性、时间性；而软件类产品则主要具有功 能性、易用性、可移植性、可靠性、保密性和经济性等。这种内在规定性是实 体特有的，区别于其它实体的性质，是事物的客观属性。第三，质量作为实体 的固有特性，必须以满足相关方要求为目的，这种要求有些是明示的，还有些 是不言而喻的。质量是实体的客观特性与价值主体的需要相结合后形成的，体 现了实体满足服务对象即价值主体需要的能力，是事物客观特性和主体需 要的统一体。不与服务对象的需要相结合，不能满足价值主体的要求，所谓质 量也就毫无意义了。第四，质量体现了特性满足要求的程度的差异和区别。满 足程度高，则质量优，满足程度低，则质量差。 因此，“质量”一词可以界定为：实体所具有的固有特性满足相关方要求 的特征总和。这个概念关注实体对需求主体的满足度，即不同需求的主体对于 质量的追求是不一样的。 余晓波高等教育质量保障活动中三个基本概念的辨析 j 长沙理工大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 ，3 ： 1 2 1 - 1 2 4 1 1 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 第二节高等教育质量 对于高等教育质量，人们从不同的角度或出于不同的需要和目的，或基于 不同的群体的立场，常常提出各种不同的看法，甚至在一定程度上带有主观的 色彩。正如英国学者罗伯特伯纳德所说：“不同的高等教育的概念最终导致 人们对其质量概念多样化的探索。” 王碧艳、唐德海对此进行了深入的研究并 归纳为以下八种：( 1 ) 模糊质量。菲利普、皮尔斯、黛安娜等国外学者认为， 在高等教育领域给质量下定义是十分困难的。主张放弃对质量内核的研究，强 调质量的模糊性；( 2 ) 产品质量。从工业产品质量的纬度分析，将质量界说引 入高等教育领域。如马勒和弗内斯将质量定义为符合顾客的需要，由顾客驱使 的所有满足市场需要的复合体；( 3 ) 目标质量。认为质量是对目标的适应性， 是通过比较与目标的一致程度来测量。如瑞典的胡森( t h u s e n ) 认为，“高等 教育质量的高低，就是指高等教育活动所产生的结果( 或效果) 达到既定目标 的程度，或者说满足社会及受教育者需求的程度”。王承绪等人也认为“质量 是指学校里进行的某些教育活动的目标达到什么程度”； ( 4 ) 显象质量。戴 维和艾斯丁等学者主张用高质量代替质量的本义，或从质量的外显现象间接反 映质量。把质量看作是一些外在的为大家所赞誉或称道的东西；( 5 ) 外适质量。 莫迪和朱兰等学者认为教育质量是满足社会( 国家) 需要的程度，应能体现和 反映时代或社会发展的方向和水准，体现了社会本位的教育价值观；( 6 ) 内适 质量。持知识本位的教育价值观者认为应优先考虑学术质量，质量应按各学科 发展的内在逻辑和高等教育自身所固有的规则和权限运行；( 7 ) 个适质量。从 学生本位的教育价值观出发，认为质量是教育促进每个学生身心发展的充分程 度。教育要促进每个人自由而全面的发展，将每个学生充分培养成为名副其实 的人；( 8 ) 绩效质量。弗雷泽、杰弗里、彼得等人从学校的投入和产出的纬度 许明高等教育质量保障体系的国际比较 m 大连：辽宁师范大学出版社2 0 0 5 ：2 转引自王碧艳，唐德海高等教育质量及其保障的比较研究【j 广西师范大学学报( 哲学社会科学版) ， 2 0 0 4 ，1 ：1 0 4 - 1 0 9 王碧艳，唐德海高等教育质量及其保障的比较研究 j 广西师范大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 ， l ：1 0 4 - 1 0 9 瑞 托斯坦胡森论教育质量 j 华东师范大学学报( 教育科学版) ，1 9 8 7 ，3 王承绪，徐辉发展战略：经费、教育科研、质量 m 杭州：杭州大学出版社1 9 9 3 ：2 7 0 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 来考察，以绩效指标评判质量高低；按绩效显著性程度衡量教育质量。 因此，从不同的文化传承、价值取向、教育制度和考察视角出发，可以从 不同的层面揭示出人们对质量的认识。而不同的主体对高等教育质量的需求也 是不一样的，比如政府注重的可能是一种绩效质量，追求投入产出比；社会强 调高等教育对于社会的适应程度，即追求高等教育的外适质量；高校则更注重 其社会声誉及学术追求等显象质量及内适质量；而家长及学生可能希望通过高 等教育得到学生综合素质的提升，追求的是个适质量。 正是由于不同主体对高等教育质量的不同需求，决定了高等教育质量的保 障不可能由政府或高校单方或双方就可以做好，这也是目前我国这种由政府主 导下的高等教育质量保障模式取得效果不理想的原因之一。 第三节高等教育质量保障 在国外，尽管高等教育质量保障历史由来已久，但起初主要是大学自主和 自发的行为，具有学术上的自我调整、非制度化的特点。高等教育质量保障的 流行，是自2 0 世纪8 0 年代末9 0 年代初以来，世界多数国家也是从这时起才陆 续关注建立高等教育质量保障体系的。伴随着世界各国高等教育的规模、层次、 类型的变化，以及影响和制约高等教育发展的政治、经济、科技等因素的变化， 近来年，国际社会、各国政府和社会公众均对高等教育质量问题予以广泛的关 注，如何建立有效的高等教育质量保障体系成为了世界范围高等教育发展进程 中共同关注的课题。无论是发达国家还是发展中国家都在此领域相继采取了各 种措施和步骤，试图建立和完善符合本国国情、有助于高等教育可持续性发展 的质量保证体系。高等教育质量保障成为了“世界各国政府一项重要的政策目 标和高等教育系统一种重要的指导机制 。 在我国，对高等教育质量保障的关注则主要是在九十年代后期以来的事。 而它一经出现，就迅速为人们所普遍接受，成为了一个使用频率极高的词。那 么，高等教育质量保障的确切含义是什么? 高等教育质量保障的概念源于质量管理学。由于与企业管理相比，高等教 许1 月高等教育质量保障体系的国际比较m 大连：辽宁师范大学出版社2 0 0 5 ：2 1 3 治理理论视野下的高等教育质量保障模式研究 育管理具有其特殊性，加之学界对高等教育质量保障问题的研究历史不长，因 此目前国内外学界对高等教育质量保障的认识与理解也尚未达成统一。 英国学者弗雷泽( m a l c o l mf r a z e r ) 认为，质量保障包括四个基本部分： ( 1 ) 组织中的所有成员都对保持产品或服务的质量负责；( 2 ) 组织中的所有成 员都对提高产品或服务的质量负责；( 3 ) 组织中的所有成员都能理解、使用并 感受到质量得以保持和提高的质量体系的存在；( 4 ) 管理部门、消费者或用户 定期检查质量