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高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 摘要 高科技企业创新生态系统是以客户需求为导向，以“协作r & d 、知识产权许 可、技术标准合作 为核心的技术标准化战略为纽带，由高科技企业在全球范围 内形成的基于构件模块的知识异化、共存共生、共同进化的创新体系，具有技术 创新模块化、技术资源互补配套性，合作关系生态化以及组织结构动态变化性等 特征。高科技产品技术复杂性与创新要求迫使高科技产业合作逐渐呈现出基于网 络的虚拟化趋势，传统的以生产和销售为中心的高科技创新企业已经逐步转向为 从r & d 到技术标准的全方位合作。作为合作创新的重要组织形式高科技企 业创新生态系统具有资源共享、降低技术创新风险、推进技术标准形成、提高企 业竞争力以及实现多方共赢等功效，然而在现实经济活动中，以高科技企业创新 生态系统形式的合作创新成功率非常低，其研发失败率高达4 0 7 0 ，不当的 合作伙伴选择是其失败的主要原因之一。因此，本文对高科技企业创新生态系统 伙伴选择机制的研究，具有非常重要的理论与现实意义。 本文引入资源依赖理论、价值链理论、企业生态位理论和模块化理论等相关 理论与方法，分析了创新生态系统形成机理、运行特征、运行结构，并进行了相 关文献综述。在此基础上，本文对创新生态系统伙伴选择机理进行了深入地研究： 分析了创新生态系统伙伴选择原则与动因，主要包括遵循资源优势互补、追求合 作效益最大化、实现合作关系耦合以及合作风险最小化等四项原则；根据创新生 态系统生命周期特征，分析了合作伙伴基本类型，主要分为平台型企业和配套型 企业；结合创新生态系统的运行特征及相关研究成果，深入分析了创新生态系统 伙伴选择影响因素，其影响因素包括企业技术研发能力、技术标准能力、用户基 础规模与市场地位、技术资源互补性、合作企业间兼容性以及声誉与信任等，并 设计出一套包括6 项一级指标和1 9 项二级指标的高科技企业创新生态系统伙伴评 价指标体系。最后本文设计出创新生态系统合作伙伴评价的基本框架，将合作伙 伴评价过程分为前后两个阶段，分别引入系统聚类分析模型、伙伴选择与企业绩 关系模型，并对创新生态系统伙伴评价体系进行优化处理，提出指标数据的具体 处理方法和流程。 为了使研究更具现实意义，本文以t d s c d m a 产业联盟为对象，对前面所 述的高科技企业创新生态系统伙伴评价指标体系、伙伴选择流程与模型进行实证 研究，以检验高科技企业创新生态系统伙伴选择控制体系可行性与科学性。通过 多种途径、手段进行数据收集，对数据信息进行初步分析，结合优化后的评价指 标体系，运用e x c e l 、s p s s l 3 0 等软件进行聚类分析及相关分析。通过实证分 硕七学位论文 i _ - - - _ i _ l l _ - l i i _ i l _ _ _ l _ _ _ _ e i 目e = = = = = = = = = ! = ! 目e e 目_ 自e e _ l _ l _ _ _ _ e | e = 目e 自自目_ l _ - _ _ 自e i 析表明，高科技企业创新生态系统伙伴选择控制体系具有较好的可操作性和指导 意义。 关键词：高科技企业；创新生态系统；伙伴选择；指标体系：聚类分析 i i i 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 a b s t r a c t i n n o v a t i o n e c o s y s t e m i nh i - t e c h e n t e r p r i s e s i sb a s e do nt h ed e m a n do f c u s t o m e r s ，r e g a r d i n gt e c h n i q u es t a n d a r d i z a t i o ns t r a t e g y a st h el i n k ，a si t sc o r e ，i t i n c l u d e sc o o p e r a t i v er & d ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl i c e n s ea n dt h et e c h n i c a ls t a n d a r d c o o p e r a t i o n i n n o v a t i o n e c o s y s t e mi nh i t e c he n t e r p r i s e s i sa ni n n o v a t i o ns y s t e m f o r m e db yh i t e c he n t e r p r i s e si nt h es c a l eo fg l o b a la n db a s e do nt h ek n o w l e d g e a l i e n a t i o n ，c o e x i s t e n ta n dc o m m o ne v o l u t i o no ft h em o d u l e s ，a n dw i t ho p e r a t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa sf o l l o w ：m o d u l a r t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t e c h n i c a l r e s o u r c e s c o m p l e m e n t a r y ，t e c h n o l o g ys t a n d a r d i z a t i o n ，e c o l o g i c a lr e l a t i o n s h i pa n d m e m b e r d i s t r i b u t i o nw i t hl e v e l s t h et e c h - c o m p l e xa n di n n o v a t i o nr e q u i r e m e n t sf o r c et h e c o o p e r a t i o no fh i - t e c he n t e r p r i s e st ob ev i r t u a l i z a t i o nb a s e do nt h en e t w o r k t h e t r a d i t i o n a lh i g h - t e c hi n n o v a t i o ne n t e r p r i s e so n c er e g a r d i n gp r o d u c t i o na n dm a r k e t i n g a sc e n t e ra r eg r a d u a l l yt r a n s f o r m e di n t oa l l r o u n dc o o p e r a t i o nf r o mr & dt ot e c h n i c a l s t a n d a r d s a sa ni m p o r t a n to r g a n i z a t i o nf o r m m l n n o v a t i o ne c o s y s t e mi nh i t e c h e n t e r p r i s e sw i t hf u n c t i o n so fr e s o u r c es h a r i n g ，r i s kr e d u c t i o no ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ， p r o m o t i n gt h ef o r m a t i o no ft e c h n o l o g ys t a n d a r d s ，a n di m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s s o fe n t e r p r i s e s ，i no r d e rt oa c h i e v em u l t i - w i n w i n s i t u a t i o n h o w e v e ri nr e a le c o n o m i c a c t i v i t i e s ，i ti sv e r yl o wt h a tt h es u c c e s sr a t eo fc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o ni nt h ef o r mo f i n n o v a t i o ne c o s y s t e mi nh i g h - t e c he n t e r p r i s e s t h ef a i l u r er a t eo fr & dr e a c h e su pt o 4 0 - 7 0 t h ep r i o rr e a s o ni su n w i s ec o o p e r a t i v ep a r t n e rs e l e c t i o n t h e r e f o r e ，i th a s g r e a tt h e o r e t i c a la n dr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c ei nr e s e a r c h i n gt h em e c h a n i s mo fp a r t n e r s e l e c t i o ni ni n n o v a t i o ne c o s y s t e mo fh i - t e c he n t e r p r i s e s t h i sp a p e rb r i n g si nt h e o r i e so fr e s o u r c ed e p e n d e n c e ，v a l u ec h a i n ，b u s i n e s s n i c h ea n dm o d u l a r i t yt h e o r ye t c ，a n a l y s i n gt h ef o r m a t i o nm e c h a n i s m ，o p e r a t i o n c h a r a c t e r i s t i c s ，o p e r a t i o n s t r u c t u r eo fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，a n dd o i n gr e l e v a n t l i t e r a t u r er e v i e w b a s e do nt h e s e ，t h i sp a p e rh a sa d e e pr e s e a r c ho np a r t n e rs e l e c t i o n m e c h a n i s mo fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ：a n a l y s i n gi t sp r i n c i p l e sa n dc a u s e s ，i n c l u d i n g f o u rc a r d i n a lp r i n c i p l e s t h er e s o u r c e sc o m p l e m e n t a r ya d v a n t a g e s ，c o o p e r a t i o no f b e n e f i t m a x i m i z a t i o n ，c o o p e r a t i v e r e l a t i o n s c o u p l i n g a n d c o o p e r a t i o n r i s k m i n i m i z a t i o n ；a c c o r d i n gt o l i f ec i r c l ec h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ， a n a l y s i n gt h eb a s i ct y p eo fp a r t n e r ，d i v i d i n gi n t op l a t f o r me n t e r p r i s e sa n ds u p p o r t i n g e n t e r p r i s e s ；c o m b i n eo p e r a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v a t i o ne c o s y s t e mi nh i - t e c h i v 硕上学位论文 e n t e r p r i s e s a n dr e l a t i v er e s e a r c hr e s u l t s ，d e e p l ya n a l y s i n ge l e m e n t s o fp a r t n e r s e l e c t i o no fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，t h e ya r et h ek e yf a c t o r so fp a r t n e rs e l e c t i o n i n c l u d e st e c h n i c a lr & d c a p a b i l i t i e s ，a b i l i t i e so ft e c h n i c a ls t a n d a r d i z a t i o n ，u s e rb a s e s c a l ea n dm a r k e tp o s i t i o n ，c o m p l e m e n t a r yt e c h n i c a lr e s o u r c e s ，c o m p a t i b i l i t yb e t w e e n p a r t n e r s ，r e p u t a t i o na n dt r u s t b a s e do nt h ea f o r e m e n t i o n e d ，t h ep a p e rp r o p o s e da e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fp a r t n e rs e l e c t i o ni ni n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，i n c l u d i n g6 f i r s t 1 e v e li n d e x a n d 1 9s e c o n d - l e v e li n d e x i nt h ee n d ，t h i sp a p e rd e s i g n s t h e f u n d a m e n t a lf r a m e w o r ko fp a r t n e re v a l u a t i o no fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，d i v i d i n g p a r t n e re v a l u a t i o np r o c e s si n t ot w os t a g e s ，r e s p e c t i v e l yi n t r o d u c i n g ah i e r a r c h i c a l c l u s t e rm o d e l ，p a r t n e rs e l e c t i o na n de n t e r p r i s e sp e r f o r m a n c em o d e l ，a n dt h e n o p t i m i z i n gp a r t n e re v a l u a t i o ns y s t e mo fi n n o v a t i o ne c o s y s t e m ，p r e s e n t i n gs p e c i f i c h a n d l i n gp r o c e d u r ea n dp r o c e s sf o ri n d e x a n dd a t a t oa t t a c hr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c et ot h i sr e s e a r c h ，t h i sp a p e ru s e st d - s c d m a i n d u s t r ya l l i a n c et od oe m p i r i c a lr e s e a r c ho na f o r e m e n t i o n e dp a r t n e re v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，p a r t n e rs e l e c t i o np r o c e s sa n dm o d e l o fi n n o v a t i o ne c o s y s t e mi nh i - t e c h e n t e r p r i s e st o t e s tt h ef e a s i b i l i t ya n ds c i e n t i f i cc h a r a c t e r i s t i c so fp a r t n e rs e l e c t i o n c o n t r o ls y s t e mo fi n n o v a t i o ne c o s y s t e mi nh i - t e c he n t e r p r i s e s v i am u l t i p l ym e t h o d s t oc o l l e c td a t a ，d o i n gi n i t i a la n a l y s i so nd a t a ，c o m b i n i n go p t i m i z e de v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ，a n du s i n ge x c e l 、s p s s 1 3 0e t ct od oc l u s t e ra n a l y s i sa n dc o r r e l a t i o n a n a l y s i s e m p i r i c a la n a l y s i si m p l i c a t e s t h a t p a r t n e rs e l e c t i o nc o n t r o ls y s t e m o f i n n o v a t i o n e c o s y s t e m i nh i t e c h e n t e r p r i s e s o w n s g o o dm a n e u v e r a b i l i t y a n d i n s t r u c t i o n a ls i g n i f i c a n c e k e yw o r d s ：h i t e c he n t e r p r i s e ；i n n o v a t i o ne c o s y s t e m ；p a r t n e rs e l e c t i o n ；i n d e x s y s t e m ：c l u s t e ra n a l y s i s ： v 硕士学位论文 插图索引 图1 1 技术路线图6 图2 1 企业价值链构成图9 图2 2 高科技企业创新生态系统内部层次结构1 7 图2 3 高科技企业创新生态系统的技术模块结构示意图1 8 图2 4 单核创新生态系统结构图2 0 图2 5 多核创新生态系统结构图：2 0 图3 1 高科技企业创新生态系统生命周期2 9 图5 1 系统聚类谱系图6 3 i x 附表索引 表3 1 高科技企业创新生态系统伙伴选择评价指标体系3 8 表4 1n 个候选企业两两间距离4 7 表4 2n - | 个类的两两间距离4 8 表5 1 企业能力评价指标数据汇总6 1 表5 2 企业绩效指标数据汇总6 1 表5 3t d s c d m a 产业联盟1 9 家企业聚类分析结果6 4 表5 4 样本企业绩效与综合能力数据汇总6 6 表5 5 企业综合能力与企业绩效的相关性分析结果6 7 x 硕七学位论文 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 近年来，随着全球经济一体化加深，在高科技领域，技术、知识、资本和人 力等资源跨国流动加快，科学技术交叉融合进一步增强，产品技术含量与创新复 杂程度剧增，高技术企业技术创新虚拟化与模块化趋势日益明显，其技术创新的 成功与否越来越依赖于其他相关联企业。高科技企业之间已从传统单纯的对抗式 竞争演变为合作与竞争关系，表现为供应链之争乃至上升为创新生态系统之争。 高科技企业创新生态系统是指以客户需求为导向，以技术标准为纽带，由高科技 企业在全球范围内形成的基于构件模块的知识异化、共存共生、共同进化的创新 体系。众多研究表明，凭借协同效应优势，融入或组建高科技企业创新生态系统 的企业可以与合作企业分享技术资源，分担科研成本，降低技术创新风险，推进 技术标准形成，提高核心竞争力，实现多方共赢。目前，众多高科技行业精英如 m i c r o s o f t 、i b m 、i n t e l 、c i s c o 、p a l m 、a p p l e 等平台企业纷纷组建了以自身为核 心、大量兼容配套的中小企业为外围的创新生态系统。 早在2 0 世纪9 0 年代，飞利浦、汤姆森、索尼等公司联合投入数十亿美元开 发出高清晰视频技术，但因缺乏信号压缩技术、影像制作技术、广播电视技术等 关键性配套技术企业的协同合作，致使这些公司迄今未能获得r & d 投资回报。 为避免国外企业巨头威迫收取高昂专利费，我国先后成立了a v s 、闪联、高清晰 彩电、长风平台软件等技术开发企业联盟，但终因各技术联盟缺少足够多的配套 相关技术的支持，迄今未能发挥我国高科技企业协同配套创新的竞争优势。近年 来，随着跨国技术创新网络迅猛扩张，在各国高科技产业领域，高科技企业之间 的竞争以由“单个企业之争演变为各个企业赖以生存的“创新生态系统 之争。 在创新生态系统中，个企业技术创新的最终成功往往依赖于他人，依赖于众多 与之兼容配套的协作r & d 与技术标准合作，从而极大地引发了产业界对高科技 企业创新生态系伙伴选择机制的高度重视，亟待学术界深入展开系统研究。 1 1 2 研究意义 高科技企业创新生态系统是以客户需求为导向，以“协作r & d 、知识产权许 可、技术标准合作”为核心的技术标准化战略为纽带，由高科技企业在全球范围 内形成的基于构件模块的知识异化、共存共生、共同进化的创新体系。为了追求 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 协同效应的极大发挥，高科技创新生态系统要求各系统成员基于自身擅长领域围 绕技术平台展开通力合作，然而由于产品技术高度互补配套性与创新特性，使得 创新生态系统面临因成员企业技术和资源能力不足或伙伴数量过少而导致整个创 新项目延迟或失败。在协同研发过程中，合作伙伴选择的不当是创新系统面临较 高合作研发失败风险的主要原因之一。因此，选择合适的合作伙伴是保证创新生 态系统技术创新顺利进行的基础。如何准确地评价潜在的合作伙伴、设计一套科 学合理的创新生态系统伙伴选择控制体系，是避免伙伴逆向选择和构建创新生态 系统的关键。在我国，高科技企业技术实力普遍弱小，而技术创新日趋复杂与系 统化，面对国际巨头强有力竞争，我们只有通过营造自己主导的创新生态系统， 获取协同效应，才能有效提升我国企业的国际竞争力。基于此目的，本文试图对 高科技企业创新生态系统伙伴选择机制进行深入研究，以为我国高新技术企业构 建创新生态系统提供借鉴资料。 本文引入生态学基本研究思想，运用资源依赖理论、价值链理论、企业生态 位理论和模块化理论等相关理论与方法，从企业微观的视角，分析创新生态系统 形成机理、运行特征与结构，在此基础上，深入探讨高科技企业创新生态系统伙 伴选择机理，提出伙伴选择指标体系的设计思想、方法与伙伴选择流程，设计出 一套完整的创新生态系统伙伴选择控制体系。本研究力求为创新生态学的形成与 完善构筑基础性研究平台，瞄准国际学科前沿，力争开展中国特色管理理论、方 法与技术的创新性研究。 1 2 研究对象界定 本人的研究对象为高科技企业技术创新生态系统，从技术创新合作伙伴选择 的角度研究高科技企业创新生态系统的形成和发展，因而需对高科技企业和高科 技企业创新生态系统加以明确的界定。 1 2 1 高科技企业界定 高科技，即高技术，一词源于美国。1 9 7 1 年美国出版的“技术和国际贸易” 一书和1 9 8 3 年出版的韦氏第三版新国际辞典增补9 0 0 0 词中首次提到或收录 高技术一词，此书将高技术定义为企业在生产研发活动中使用或包含尖端方法或 仪器用途的技术。当前各国经济学界对高科技还没明确统一的定义。美国学者认 为技术知识要素在产品中所占的比重远超于原材料和劳动力成本的产品称为高科 技产品。法国学者将高科技产业称为知识密集型产业。日本学者把通信技术、计 算机技术、微电子技术、光电子技术等为代表的当代尖端技术或者下一代科学技 术称之为高技术。在我国，学者们一般认为高科技是指建立在综合科学研究基础 上，具有知识密集、人才密集、资金密集、信息密集、技术密集、风险密集、产 硕上学位论文 业密集、竞争性和渗透性强等特征的，对人类社会的发展和进步具有重大影响的 前沿科学技术。目前，人们普遍认为当代高技术主要包括信息技术、新材料技术、 生物技术、海洋开发技术、航空航天技术等。其中现代信息技术、新材料技术、 生物技术这三大领域已被看作是当代高技术的代表。 高科技企业即高新技术企业是指从事高科技产品设计、生产和研发的实体。 我国对高科技企业的认定一般是根据原国家科委1 9 9 1 年颁发的高技术产业区高 技术企业认定条件和办法来认定，并根据各省、自治区和直辖市的实际情况进 行微调，各地区认定高新技术企业的条件与科委的认定条件基本一致。在高科技 企业的认定标准上，原国家科委在国家：高技术产业区高技术企业认定条件和办 法中规定了四个认定标准：高技术企业是知识密集、技术密集的经济实体； 具有大专学历的人员占企业总人数的3 0 以上，且研发人员占企业总人数的1 0 ；用于高技术产品研究与开发费用应占总收入的3 0 以上；企业技术咨询、 技术转让、技术出口、技术服务等经济活动获取的技术性收入与高技术产品产值 的总和应占企业总收入的5 0 以上。本文研究对象是基于高科技企业的上述定 位，但研究的对象是作为高科技企业的代表，近年来发展十分迅速的软件与通信 行业、高精密汽车零部件、集成电路、数字家电、电气与智能元器件等高科技产 业企业。 1 2 2 高科技企业创新生态系统界定 b a l d w i n 和c l a r k ( 1 9 9 7 ) 认为技术创新模块化的兴起正肢解传统一体化的组 织，在新兴领域里的产业组织结构呈现出模块化技术创新网络的倾向l l j 。 d e b r e s s o n 和a m c s s ( 1 9 9 1 ) 认为技术创新网络是通过各种正式的、隐含的、可 分解和重组的、具有协同效应的、关系比较松散的中间组织，其整体创新能力远 远大于个体创新能力之和【2 1 。黄鲁成( 2 0 0 3 ) 将生态学理论与方法引入技术创新 网络研究中，指出技术创新网络具有自然生态系统的一般特征【3 1 。本文针对高新 技术领域技术创新模块化、技术资源互补配套性、技术标准化、组织结构生态化 等特征，认为高科技企业创新生态系统是面向客户需求，围绕以“专利许可、协 作r & d 、技术标准推广合作 为核心的技术标准化战略，由高科技企业在全球范 围内形成的基于构件模块的知识异化、协同配套、共存共生、共同进化的技术创 新网络，因具有类似自然系统一般生态特征，而称之为“创新生态系统。 进入2 1 世纪以后，随着科技资源在全球范围内流动与重组提速、市场环境变 化加快、高科技产品技术创新模块化趋势与创新复杂性进一步增强，传统一体化 的企业已经不再适应当前激烈的竞争环境，迫使企业放弃老旧的传统策略，寻求 新的出路。在此背景下，高科技行业巨头纷纷组建高科技企业创新生态系统，与 其竞争对手进行竞争。而众多中小高科技企业为了提升核心竞争优势，也纷纷通 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 过业务外包、战略归核，浓缩生态位形成弹性专精企业，融入其所在行业领域的 创新生态系统，与主导企业形成协同配套、共存共生、共同进化的技术创新网络， 共同为用户提供一整套完整的技术产品或解决方案。在软件与通信行业、高精密 汽车零部件、集成电路、数字家电、电气与智能元器件等为代表的高科技产业中， 许多技术实力强大的高科技企业纷纷组建了以自己为核心，众多技术兼容配套的 中小企业为外围的创新生态系统。如何营造一个基于技术配套、资源优势互补、 通力合作的协同创新的创新生态系统，已成为当前学术界与产业界研究热点。 1 3 研究方法、研究内容 1 3 1 研究内容 本研究是以高科技企业创新生态系统对象，对高科技企业创新生态系统伙伴 选择机制进行研究。本文研究内容安排内容如下： 第一章为绪论。从理论和现实两个角度提出本文研究的意义与问题，界定研 究对象，提出本文的研究目的、研究内容、研究方法及论文框架。 第二章为理论基础与相关文献综述。本章引入资源依赖理论、价值链理论、 企业生态位、模块化理论等理论方法，通过大量相关文献阅读对高科技企业创新 生态系统形成机理、运行特征、运行结构进行深入分析，并从类似创新生态系统 的合作组织如技术标准联盟、战略联盟、研发网络、虚拟企业、技术创新网络等 角度综述其伙伴选择机制，为本文后续研究奠定理论基础。 第三章为高科技企业创新生态系统伙伴选择机理分析。本章从合作创新风险 控制的角度，对高科技企业创新生态系统伙伴选择的原则或动机进行分析。通过 创新生态系统生命周期各时期的特征分析，对高科技企业创新生态系统合作伙伴 类型进行分类分析。结合创新生态系统的典型特征，对高科技企业创新生态系统 伙伴选影响因素进行深入分析，在此基础上构建高科技企业创新生态系统伙伴评 价指标体系。 第四章为模型构建。本章结合相关文献研究，将高科技企业创新生态系统合 作伙伴评价过程分为两阶段，分别引入系统聚类分析模型和伙伴选择与企业绩效 关系模型，并对创新生态系统伙伴评价指标体系进行优化处理，提出指标数据处 理方法与基本流程。 第五章为实证研究。以t d s c d m a 产业联盟对象，对高科技企业创新生态 系统伙伴选择评价指标体系进行实证研究，以检验本文所设计的伙伴选择流程与 方法的可行性。 最后为研究结论，对研究结果加以总结和阐释，得出本文研究结论，指出本 文的创新点所在，并指出本研究存在的局限性及今后研究的方向。 硕十学位论文 1 3 2 研究方法与框架 本文采取理论分析与实证分析相结合的方法进行研究。理论分析主要是通过 高科技企业创新生态系统的形成机理、运行特征、运行结构分析与伙伴选择相关 文献综述，探究高科技企业创新生态系统伙伴选择机理，构建出高科技企业创新 生态系统伙伴评价指标体系，设计出伙伴选择基本流程、方法与模型。实证研究 是将伙伴评价指标体系、伙伴选择流程与模型应用于实际过程中，从实证中检验 高科技企业创新生态系统伙伴选择控制体系可行性与科学性。本次实证以 t d - s c d m a 产业联盟对象，通过各种手段进行数据收集，对高科技企业创新生态 系统伙伴选择控制体系进行统计分析和检验。 本文研究的技术路线图如图1 1 所示： 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 研究背景及意义 上 理论基础与文献综述 相关理论基础分析 创新生态系统研究综述 创新生态系统伙伴选择 资源依赖理论、价值链 创新生态系统形成机理、文献综述 理论、生态位理论、模 运行特征、运行结构 伙伴选择影响因素、伙伴 块化理论 选择方法 1 r 图1 1 技术路线图 硕士学位论文 2 1 理论基础 第2 章理论基础与文献综述 2 1 1 资源依赖理论分析 企业资源依赖理论兴起于2 0 世纪8 0 年代中期是战略管理理论的一个重要分 支，其主要思想来源于p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 的企业成长理论【引。经过二十年多年的发 展，资源依赖理论在企业战略管理研究领域逐渐起到主导地位，已经成为学界所 认可的企业理论。 企业资源与竞争优势。企业资源依赖理论主要用于研究企业如何获取竞争优 势问题。传统的战略管理理论认为企业的竞争优势来源企业的外部环境，企业要 想在市场竞争中获取竞争优势，必须保持企业的战略决策与不断变化的市场环境 相匹配。典型代表人物p o r t e r ( 1 9 8 0 ) 认为企业的外部环境，特别是产业结构对 企业的战略决策起到非常重要的作用，产业结构中的五种力量进入障碍、替 代品威胁、买方议价能力、供应商议价能力和现有竞争者决定企业所能够选 择的战略组合，企业要想在未来的发展中获取持续的竞争优势，必须对即将进入 的产业领域进行深入分析，选择合适自身发展的产业领域1 5 j 。与传统战略管理理 论认为环境条件决定企业竞争优势不同，企业资源依赖理论认为企业的竞争优势 依赖于企业内部，企业自身的资源状况决定着企业在未来市场竞争态势中的表现。 p e n r o s e ( 1 9 5 9 ) 在其作著企业成长理论中提出企业是资源的集合体【4 1 ，为企 业资源依赖理论的发展奠定了基础。学者们从不同视角对于企业资源进行了阐述。 w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 认为企业资源包括企业任何强点或弱点，它是依附于企业的有 形和无形资产【酊。b a r n e y ( 1 9 8 6 ) 将企业资源看成是企业拥有的能够提高企业战 略效果的所有资产、能力、组织流程、信息、知识等1 7 1 。d a s 和t e n g ( 2 0 0 0 ) 根 据资源可模仿性，把资源划分为基于产权的资源和基于知识的资源。基于产权的 资源指那些产权清晰，企业具有绝对所有权的资源，主要包括资金、固定资产、 专利、品牌等，主要通过法律来保护。基于知识的资源指公司无形的知识与技巧， 包括技术知识、组织资源、管理经验等，是企业的“默会性的知识 1 8 j 。至于企 业资源与企业竞争优势的关系，b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 认为在企业运行过程中并不是所 有的企业资源都能够为企业带来竞争优势，只有具备价值性、稀缺性、不完全模 仿性和不可替代性的关键资源才能产生竞争优势【9 1 。与b a r n e y 的分析框架类似， p e t e r a f ( 1 9 9 3 ) 认为企业资源要产生竞争优势必须符合企业资源的异质性、事前 竞争限制性、不完全流动性和事后竞争【l o l 。 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 资源依赖理论在创新网络中的运用。资源依赖理论认为企业拥有的各种资源 ( 能力) 能为企业带来市场竞争优势和高额经济租，这些资源一般具有异质性、 稀缺性和难以复制性。企业可持续竞争优势的获取或保持的关键也就在于寻求与 控制这些关键性资源。随着经济与技术的发展，产品技术创新复杂性和科学技术 交叉融合性日益增强、市场环境更加复杂，企业仅凭自身有限资源越来越难以在 市场竞争中获取或保持竞争优势，企业所需的关键资源可能超越了组织边界，散 布于企业所处的社会环境中。构建或融入创新网络成为了企业获取或控制关键性 创新资源的重要渠道。网络资源观认为由节点联结而成的网络组织中蕴含着与节 点、联结的性质相关的网络资源，这些网络资源保证和促进了网络中企业的成长。 企业加入创新网络能够获取未加入网络不能获得的组织资源，如生产技术、组织 能力、研发技能、市场知识、供应商和经销商网络。d y e r 和s i n g h ( 1 9 9 8 ) 特别 指出，创新网络中企业之间特定的联结关系是形成企业竞争优势的一种关键资源 1 1 1 l 。g u l a t i ，n o h r i a 和z a h e e r ( 2 0 0 0 ) 则断言这种嵌入性关系对企业绩效有重要 意义【1 2 1 。在创新网络中，企业能够集中于自己核心业务领域同时还能够与网络内 的其他节点企业分享和交流资源，借助群体的资源提升企业核心竞争力，从而达 到规模经济和实现学习效应。高科技企业创新生态系统是由众多基于互补配套技 术的高科技企业在全球范围内形成的共存共生、共同进化的创新体系，共同致力 于为同一类用户研制一套完整的解决方案或产品。因而，高科技企业创新生态系 统成功的关键在于能够获取或控制系统创新所需的关键性技术资源，并为系统成 员提供良好的资源共享与人员交流的文化氛围。 2 1 2 价值链理论分析 迈克尔波特在其著作竞争优势中提出了企业价值链这一概念。企业是 由研发设计、生产加工、销售、运输和管理等一系列经营活动组成的组织。企业 生存与发展的前提是在于不断的创造价值，而企业价值的创造过程就是这一系列 互不相同但又相互联系的经济活动，这些经营活动构成了企业价值链。企业价值 链是由基本价值活动和辅助价值活动构成。基本价值活动包括原料运输与储存、 生产加工、产品运输与储存、市场营销和服务，辅助价值活动包括基础设施、人 力资源管理、技术开发和采购管理。如图2 1 。 硕士学位论文 图2 1 企业价值链构成图 企业价值链理论认为企业通过价值链上各环节协同合作，共同为客户提供产 品和服务，实现企业价值的创造。而任何一个企业不可能在价值链上所有环节都 拥有或保持绝对优势，企业潜在竞争优势往往来源于企业价值链上某一环节的相 对优势。随着经济与科学技术的发展，产品技术创新复杂性不断增强，企业仅依 靠自身价值链越来越难以应付竞争对手的挑战和满足市场需求，企业只有通过自 身价值链的分解和整合，拿出自身具有核心优势的环节或价值模块融入其所在的 行业，与其他企业展开合作已成为了知识经济时代高科技产业的一大特征1 1 3 i 在高科技企业创新生态系统中，各企业并不是研制生产整个产品，而是专注 于擅长的某个或几个产品模块构件，在各自价值链的核心环节上展开合作，使彼 此的核心专长互补，在整个创新生态系统价值链上创造更大的价值，这是高科技 企业创新生态系统形成的原动力。融入高科技企业创新生态系统的各企业实际上 是将自身的优势资源集中于自身价值链中的核心环节，通过与创新生态系统价值 链上其他企业的合作，实现企业价值链的横向或纵向扩展，从而保证了各企业资 源之间顺畅、快速的流通，极大提高了资源利用与合理配置，提高企业创新效率， 降低研发成本与创新风险，并最终实现高科技企业创新生态系统的战略目标和企 业效益的最大化。依据价值链理论，企业竞争优势的潜在来源是因为各企业的价 值链互不相同，即企业在价值链上各环节具有不同的比较优势。随着社会分工的 深入，各个企业趋向于集中自身的优势资源于价值链的某个环节，通过与价值链 上各个环节的企业进行长期的联盟与协作，形成具有一定竞争优势的完整的价值 链。因而在经济全球一体化趋势之下，企业之间的竞争逐渐演化为价值链之间的 竞争，进而上升为“创新生态系统 之间的竞争。 2 1 3 企业生态位理论分析 企业生态位的定义。生态位( n i c h e ) 理论是现代生态学理论中重要的分支， 高科技企业创新生态系统伙伴选择研究 在自然生态学家j o h n s o n 于1 9 1 0 年正式提出生态位概念后，m i c h a e l 和f r e e m a n ( 1 9 7 7 ) 率先将生态位引入到企业研究领域，他们将企业生态位可分为基础生态 位和现实生态位，基础生态位是因企业种群占据特定资源空间而形成的生态位， 而现实生态位是指企业实际占据基础生态位的一部分或全部【1 4 】，b a u m ( 1 9 9 4 ) 认为企业与环境匹配后的状态，体现企业资源需求或生产能力的特点【l 引。 生态位竞争。y a s u d a ( 2 0 0 5 ) 指出企业是各种资源的集合体【1 6 】，企业生态位 体现出着企业控制资源、适应外部环境和资源拓展的能力，企业之间的竞争体现 为企业生态位之争。吴戈( 2 0 0 8 ) 对集群之间以及集群内部企业之间的竞争进行分 析，认为两个物种若生态位完全重叠，则会因过度竞争而不能共存【1 7 1 。许芳，李 建华( 2 0 0 5 ) 深入研究了技术创新网络内企业之间竞争情况，认为各企业若拥有完 全分离、独立的生态位，那么它们之间不会有竞争【埔1 。阮平南等( 2 0 0 8 ) 指出企 业之间的生态位重叠或内包，它们之间的竞争将最为激烈，最终可能会导致一方退 出，重叠的生态位最终会被优势企业占据【1 9 l 。武玉英，田萌( 2 0 0 8 ) ，单泪源等( 2 0 0 8 ) 认为可以采取资源扩充，价值创新，生态位压缩，生态位转移，错位入网等策略 避免企业因生态位重叠而过度竞争【2 0 , 2 1 l 。 企业生态位在技术创新网络中的应用。在技术创新网络中，企业之间往往会 因生态位的重叠而相互竞争，过度的竞争将可能导致企业资源浪费、效率损失以 及整个创新网络效益的流失。为了维持创新网络持久的竞争优