（工商管理专业论文）中兴通讯西研所RD团队绩效测评研究.pdf

摘要 题目：中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评研究 专篷：工裔管理 学灵姓名：疆惑敏 学茭签名：蕨参缺 导峨姓名：烬薄 导燃签名；、1 两罗参 摘要 中凝通讯目前讵处于激烈国、内外竞争环境强中，如何猩激烈的 竞争中黼颖而出麴何使企监双针锋楣对价格箍中解脱出来，凭僧技 拳捷势藏褥枣凌戏为孛兴逶添逡甥嚣簧鳃获熬趣嚣。鸯手金驻采蠲 r & d 团队来提高r d 效率。因此追切需要及时衡量r & d 团队缋效。以 帮助团献了解本身所处的竞争状态和辩要不断改进的方面。并及时评 慧羧瘘瓣拣静宠残谤撬，簸霖毽蔫颧缒r & d 投入产生豳报。 本文以中兴逶讯匿安研究所为研究对象，在理论磷究搬广泛的调 研闯器调查基础上，采用滕次分析法熏新设计了巾兴通讯西蜜研究所 r & d 霾酞静绩效涮译指标律系，采用定注释定量稠结合酌办法有效地 解决了爨中兴避迅嚣安硪袋爨r & d 爨瓢续数溅谖巾溅谨捂挺攀一，。凭 经验主观测评的问题；重新设计后的中兴通讯西发研究所r & d 团队的 绩散铡评指标体系和研究所的硪略哥貅有机的缩含起来，不仅重视对 工作缝豢瓣殍然，毽重携瓣工幸錾避程戆谬毯，势褥测爨结暴波醛遮进 行反馈和绩效淑进，从而增加了绩效测评的科学性和全面性：不仅如 此本文还完善了中兴通讯西安研究所r & d 团队测评系统和冀他支持 系绫豹接口淘怒，馒重薪浚谤器瓣孛必逶谖疆安矫究襞r & d 灏软蔓蔡 有可操作性和可实现性。 巾必通讯作为国内高科技企业的代表，对其下属的主要r & d 机构 孛溺麸绩效测湃润趣蘸薅 究，j f 尊子解决金鼗r & d 溺敲绩散掏题其裔一 定的现史意义。同i 时可以为其他离撬众业提供参考。 【关键词】：r & 0 团队绩效测评指标层；欠分析法 【褥究粪鍪】：应翔綦 究 a b s t r a c t t i t le ：t h ex i a nin s t i t u t eo fz t eo or p or z a t io nr & d t e a mp er f o r m a n c er o e s e ar c h n a m e ：g uh u i m i n s u p e r v i s o r ：s h ip i n g a b s tr a c t s i g n a t u r e ：厥磊钦 s i g n a t u r e ：轧 ，一、 z t ec ord or z a t io na t p r e s e n t isu n d er g o in g a nin t s n s e c o m p e t i t i o nb o t h ina n do u ts id eo h in a a n d n o w h o wt ow ino u t ns u c hc ir c u m s t a n c e sb ym a k in gg o o du s eo fi t st e c h n o lo g ic a i a d v a n t a g e s h a sb e c o m ea nu r g e n tpr o bie mpr e a sin g f or s o iu t io n b a c e u s ec or p orz s t io n is e m p i o y in g r e s e ar c ht e a mt o e n h a n e eit sp er f or m a n o e t h ee v aiu a tio no fit sr e s gitb e o o m e s v e r yu r g e n t int h isw a y t h et e a mise n a b i6 d t ob e c o m ea w e r eo f i t st o m p e t in gs t a t u sa n dii m i t a t io n s s n da s s a s spr o m p t iyh o w w e iii t ss t r a t e g ico b ja c t iv s sh a v s b e e na t t a in e d a sar e s u i t t h ec o m p a n yw iiib ew e iir e w e r d e d t h iser t ic iet a k a st h ex i a nin s t i t u t eo fz t ec or 口o r z a t io n a sar e s e ar c hs a m p ie 。s n d 。b a s e do nr e s u i t so ft h e o r e t ic a is t u d ie s a n ds t a tis tio s ith a sr e d e sig n e dt h e r & dt e a mp e r f or m a n c e a p pr a is a is y s t e mo ft h ein s t i t u t eb yu s in ga ie v e ia n a iy e ism e t h o d na d d i t io r l w i t ht h ec o m b in e dh e ipo f q u a ii t a t iv e a n d q u a n t it a tiv es p pr c a o h e s t h ep a p e rh a sas os o iv e dt h epr o bie m s o fu n v ar ie dn d e x a n ds u b je o t iv i t ynt h eo id s y s t e m h a y in g o r g a n ic a iy c o m b in e d t h en e wa p pr a is a in d e x s y s t e ms n d t h e n s t i t u t e ss tr a t e g ic o b je c t iv e s ，t h e n e wm e t h o da t ta c h e s m p or t a n c en o to n iyt ot h ea p pr a i s a ir e s u l t so fo p er a t io nb u ta is o t oi t spr c o s s s ：a n d a tt h es a m et im e br in g so u ts p e e d yf e e d b a c k s a n d p er f o rmance m p ro v a m e n t t h u s am er es cie n tifica n d c o m pre h e n s iv es y s t e mcomesin t ob e in g m o t e o v er t h isr e s e ar c h h e sc ie 8r e dt h ec o m p e t i b ii t ypr o b l e mb e t w e e nr & dt e a ma p p r e is e l s y s t e ma n do t h e rs u p p or tiv 8s y s t e m s a n dt h er e b ym a d e tes y s t e m m o r eo p er e b lea n dp r a c t ic a b ia t h esu b or g a n iz a t io n so ft h ez t ec or p o t z a t io n w h ic h is a g o o dr e dr e s e n t a tiv eo fd o m e s t ；chig h t e c ha n t e r p ris e s w o uidb e v er ys ig n i f lc a n tt 0t h es o iu t i0 no ft e a m p er f or m a n o ea p p r e is e i a n ds i m u i t a r e o u s i ym i g h tpr o v id ear e f e r e n c ef o ro t h erh j g h t e c h a n t er pris e s 【k e yw or d s 】：r & dt e a m sp e r f or m a n c ep e r f o r m a n c ea p p r ais a a n a iy t i ch ier ar c h ypr o c e s s 【t y p eo ft h e s is 】；a p p ii e dr a s e sr o h 西北大学学位论文知识产权声明书 y 8 9 3 5 2 1 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：歪l 盈终指导教师签名：业生 蠢彬年，f 月讲日婢1 1 月印日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名： a 时年月2 了日 i 导论 在信息社会中，市场需求的差别化、细分化和个性化不断加强， 蓉畅竞争瓣蓝激烈复杂，团默默獒快速响应嗣凝聚集体智慧的特点在 企业中得到广泛应用。同时科技的飞速发展使产品开发周期大大缡 豆，许多企业的管理瓶颈由生产运作、营销转移到了r & do 企业， 寺剃是裹科技企监，纷纷搦大r & d 投入，聘焉受多的r & d 人员， 戋立更多的r & d 团队。那种按研究、开发、生产、销侮顺序运作的 专统的开发模式正被由汇集这一领域的专家组成一个共同工作的豳 走运作模式所取代。芷如管理学家c o n o n 所指出的：“新的情况要求 圣理人员熊够创造出释受好的测评体系魏瑟主鳇工作环境，以便使 两工能够产生最佳的正作绩效”。u 1 因此只有有效测评r & d 团队工 # 过程和工作成果，才艉为提高r & d 团队绩效指明方向；才能迅速 摹低r & d 周期鞠r & d 藏本，获褥竞争饶势；才能使企渣所提供瓣 旺质产品和服务赢得了顾客的满意，使企业的高额投入得到回报；才 邑使团队的绩效水平邋远大于个体成员绩效的总和，帮助企业获得了 乏裁魄盈聪帮茸持续发震。医梵r & d 霜i p , 绩效测评研究兵有菲常囊 5 的现实意义。 1 论文选题背景疑意义 西前，高科技公司多由知识墅员工组成，为了提高自主创新能力， 掰企业越来越藿视增加r & d 投入，增强囊主r & d 力量。笔者辫 ：的中兴通讯为了保证技术领先，每年的r & d 费用占销售总额的1 0 ；戬上。磁中兴通讯内部，通过广泛的运用翻队来开发新项目，由于 l 队绩效决定了金业瞧r & d 投入是否霹戳取得豳擐，医魏企鲎瓣 d 团队的绩效测评势在必彳亍。 1 1 研究背景 通信设备翻造监2 0 0 1 年豹r & d 投入为7 i 。4 8 亿元入民币，2 0 0 2 为7 1 5 9 亿元人民币，2 0 0 3 年r & d 投入达到8 5 亿元人民带左右， 安保持了加大的增长趋势。 a 通讯设备制造北的现状 ( 1 ) 国内外r & d 投入对比 根据2 0 0 3 年的统计数据，国内外通信设备制造企业人均r & d 投 入如霾1 - 1 新示。 华为 中辨谭讯 犬膺移动 诺基亚 摩托箩控 袋立僖 朗讯 l g 两门子 北电 n 瞄 _ 篡墨 6 9 2 2 2 8 1 7 5 4 0 l - 入均j我爱授天| 3 毒 l 02 04 06 08 01 0 01 2 0 图1 - 12 0 0 3 年在华通信企业r & d 人均投入比较 中兴通讯与巨龙邋信、大唐电信及深圳华为，共同被称为“巨大 中鬻”，楚孛匿逶专嚣鼗鲶代名运。热今，孛兴、华秀逐渐成爻行登矮 头苇，两巨龙帮大麟剃远被抛离。 是什么原因让中必和华为脱颖而出呢? 从图1 - 1w 以看出，尽管 中兴和华为两家公司其实力与国际公蚓相比还有一定躐离，但是其在 r & d 上的大力投入，使褥秀令企业燕避几年褥到了迅速的成长，不 段筏涛国内市场戆主要设备供应亵，势基已经走向匿琢帑场积极参与 竞争并取得了优秀的业绩，从而使得其在近年国内电信设备市场低迷 的状态下参与国际市场竞争寻找到了一个新的利润增长点；而那些只 顾短期利益，不注鬟r & d 投入的企业，由于产品缺芝市场竞争熊力 瑟逐渐被市场淘汰( 翔：大唐电信、承方逶信、煮寨熬獯等) 。 中兴和华为与其它国内通信设备制造商的最大区别在于重视 r & d 的投入。加大研究和开发方面的投入是中兴和华为度过“寒冬” 的个重要竞争砝码。因此，只有不断增大r & d 投入，才能够以国 壁 际上最先进熬技术参与枣场竞争，麸露其鍪与莺际逶蕊重头蓰撬鬻懿 竞争实力。 ( 2 ) 中兴和华为r & d 投入对比 作为国内通讯行业的领头羊，尽管中必和华为都在r & d 上投入 了大量静入力、耪力，偿跫在营监镶售额上戆差距却菲零匿大。华势 和中兴r & d 投入、合同营监额等比较觅表1 - 1 所示： 表1 - 1 华为和中兴r & d 投入、合同营业颧等比较 指标( 2 0 0 4 年度) 华为 中辩 r & d 人员人数( 占总人数比例) l o d o o ( 4 6 ) 6 2 5 2 ( 3 7 ) r & d 投入( 占镑售额托例) 约1 0 约l o 入均r & d 投入 嚣。8 万元3 6 。9 万元 合同营照额4 6 2 亿元( r m b )3 4 0 亿元( 黏穆) 在中兴和华为的横向比较中可以发现，尽管中兴的人均r & d 投 入高于华为4 8 个百分点，但是营业额收入却远远低于华为。众所周 知，华为以其”狼性”团队耪斓| 傲然于中国企照秀，嚣孛兴刘以”牛文纯 唪名予娩舞。尽管孛兴一巍努力追赶，希蘩坐上国蠹逶讯符照n o 。1 的位置，但是近年来的黼业额距离却越来越大，不考虑战略决策、市 场等因索，其中一个不可忽视的原因是中必的团队r & d 效攀低于华 为。在通讯设备制造业这榉个高科技行她，竞争大、淘汰快，在国 内不瞬骞耨的竞争对手灏现，覆来自垂癸的大厂像诺蒸耍、摩托罗控 又为中圈厂商带来巨大压力，如果中兴不迅速提升团队r & d 效率， 那么和对手的差距势必越来越大，最终甚麓可能面临被市场淘汰的局 面。 扶舅一个角度着，在巾兴遥舔近年营娅额、r & d 成本、税嚣显 利等指标的纵向比较觅表1 2 所示： 表1 2 中兴通讯历年营业额、r & d 成本、税前盈利指标比较 项目( 单位：r m b 百万元)2 0 0 4 矩2 0 0 3 觎2 0 0 2 年2 0 0 1 缸 营业鞭 2 1 ，2 2 0 11 7 , 0 3 6 11 0 ，7 9 5 。99 , 4 4 0 8 r 是d 裁零 2 ，2 6 5 2 1 5 3 5 。7 l ，1 2 7 91 , 0 4 8 。3 r & d 成本l 蠢黎韭额静 e 饿1 0 7 擘0 1 1 0 4 5 l l ，1 1 除税前盈利 1 5 9 5 11 2 8 7 29 0 6 4 15 4 3 7 从表1 2 可以看出中兴通讯每年为了坚持自主r & d ，技术领先的 战略，在科研开发上的投入均保持在销售收入的1 0 左右，如图1 2 赝示，2 0 0 1 年至2 0 0 4 年，r & d 费震豹投入裰当哥溉，蔼显逐年递增。 图1 2 中兴通讯近年营业额和r & d 成本比较图 2 0 0 4 年中兴逶谲r & d 残本土舞4 7 。5 ，鸯2 0 0 3 年煞久民雨 1 , 5 3 5 7 - g 万元增至2 0 0 4 年的人民币2 , 2 6 5 2 百万元，这主要是出于公 司规模扩大，r & d 人员数量增加及相关r & d 成本增长所致。尽管中 兴通讯投入了大量酶入力和财力，毽是麸图1 - 3 可以看激，公司的箍 利速度远远小予r & d 成本的投入。 2 5 0 0 2 0 0 0 1 5 0 0 i 0 0 0 5 0 0 0 2 0 0 1 9 2 0 0 2 9 2 0 0 3 92 0 0 4 9 鼙1 1 3 中兴遥谖近年r & d 藏本、税前擞绢舞线甏 如何降低r & d 成本，即提离r & d 效率，提高企业的盈利水平 是中兴通讯迫在眉睫要解决的问题。如果忽视效率问题，仅靠大量投 入r & d 赘金，r & d 成本弱高不下，势必使众监失去竞争优势，最终 同样难以逃离被市场淘汰鲍命运。 b 。中兴通讯r & d 团队绩效测评现状 中兴通讯股份有限公司中存在大量的团队，包括r & d 类、市场 类、壤量类、王程类、综台管理类因跌。其中r & d 霞酞占熬吃铡簸 大，如图1 4 所示。 研发市场营销客户照务生产管理 图1 4 中* 通讯不同类型团队所占比例 在团队绩效测评方面，公司对于所有的团队采用相同的指标和测 评方法，势必邑经无法满足r d 团酞绩效测评的需要。因为在r & d 嗣队中，r & d 人员具有自身的独特特点，忽略了这一特点，导致中 兴通讯在对r & d 团队的绩效测评中还存在很多问题，如何解决这些 趣题，是提裹r & d 函队r & d 效率的关键所在。 c 中兴通讯西研所r & d 团队现状 由于中兴通讯规模较大，难以在整个公司范围内进行研究。丽笔 者所在的中兴通讯谣研所是中兴遥讯股份有限公司中心研究院下属 的一个研究所，该研究所是公司的技术平台之一，中必通讯西研所主 要是以r & d 团队的形式来完成公司及中心研究院的r & d 要求秘预 研任务，是r & d 团瓢密集的部门之一，从研究的角凄来说，最霄一 定的代表性和典型性。尽管中兴通讯西研所是高智商人群密集的地 方，但是在团队运佟过程中发现r & d 人员难以发挥1 - - 1 2 的协同效 应，甚至经常发生低级错误，溺队成员协作能力差，互相不服气；知 识共享困难，智力资源浪费严熏等现象。团队绩效测评中的主要问题 见表1 - 3 所示： 拍踮如坫珀5 o 表1 3 中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评中主要问题 序 主要闻题 闽题攒述 母 缺芝针对研发团歇的 对手任健类裂的鼹队煺暴用相同的测浮捂掭窝方法，缺乏 1 测评指标和方法针对r & d 团队的测谱指标和方法 r & d 翻甑绩效指标偏离企照的整体西禄，团酞绩效与组织 2 团队绩效和战略脱节 绩散分攥，姆战峪聪莓 忽略对团队工作过程r & d 团队绩效测评中重视对工作结果迸行测评，丽忽略7 3 的铡评对工作过程的铡评 在鞠队缓效测译孵，多数选择定性指标，无法躅蠢能捂标 4 缺乏燕纯指标 准确反映绩散水平 团献的激励铡度存在问题，导致出现了因团队奖金而非任 5 激励手段单一 务建立疆驮的现象 绩效标准是非常模糊的，导致在实际测译实施时。曼法客 6 测译探准模糍 观测评丽队及个人绩效 7 缺乏绩效反馈 在绩效涮评中，忽珞了漉评蓿患瓣爱馈，使弱酞中存在豹 问题不日及时解决 缺乏和相关支持系统 缺纛和人力资源，培训及薪酬体系的息好接口，没有体现 8 的友好按蠢 对弱敬续藏避杼溅评熬意义 笔者试图透过对串兴遴讯舀研所西前r & d 团队的绩效测评问题 研究，进行系统深入的分析，针对目前团队的闯题，优化现有r & d 团队绩效测评流程，将会对研究所团队的发展越到积极的作用，网时， 也会对中兴通讯公司团队绩效测评工作起到试点和推动作用。 1 1 2 班究意义 希望借黝本次研究，优化孛辫逶谣器研所现有r & d 团队续效测 评流程，采粥先进的测评工其帮测评方法，从而试图解决萄前中兴通 讯r & d 团队绩效测评所面临的种种难题，为团队和个人改进绩效提 供帮助，提高团队r & d 效率，迅速降低r & d 周期和r & d 成本，获 得竞争优势，使企业高额的r & d 投入产生圃报，并为中兴通讯团队 续效测评实施或优化团队续效管理提供依据，同时霹以供其他垒业部 门参考等。 1 2 研究范鬻弄定覆研究方法介绍 蟊 予r & d 豳队自身的特点，给如何界定其绩效造成了很大困难。 我们试图通过找出各种方法和r & d 团队的契合点，在此基础上形成 一个较为完整、并且具有科学依搌的r & d 豳队绩效的概念。根据中 兴通讯股份有限公司r & d 团队的特点，将r & d 圉队的续效定义失： r & d 入员在豳队工作中的过程付出( 包括在达到工作目标的过程中 衡量到的任务绩效以及闵边绩效) 和最终产出( 既包括可以明确得知 的团队任务是磷完成，也涵盖成员在团队工作中翻身人力资本存量的 增长水平，甚至组织本身或团队的其德利益相关者从中得到的有形或 无形的收益也包括其中) 的总和。 瞰此，r & d 团酞产生的绩效数据不仅指r & d 匿队提供顾客的产 品、团队本身的专业技能提高以及企业形象提升，也指r & d 人员在 团欧z 作中获褥酶经济收益、技缝增翔，还雹含溺陵懿其穗收益裰关 者从团队工作中得到的有形的或无形的、正面的或负面的汇报等。 嘏据r & d 鋈陵静特点，奉文良孛兴逶诿瑟磷所豹r & d 霞队作 为研究对象，运用理论分析和实证研究相结合，定量分析岛定性分析 翔结会鳇方法进行疆究。在理论舔究纛瑗状分辑以及大量调酝、分薪 资料的基础上，通过对圈内外缋效测评体系的评述，对中兴通讯西研 赝的续效测评髂系现状作了详绷熬鹾究耪割据，从实际爨发，探索性 地建立客观、实用的r & d 团队绩效测评指标体系。本文在研究过程 中，采用书嚣阙读、资料搜集、婚卷调凌等方法搜集了相关资料。 通过对中兴通讯西研所的团队及成员进行充分的问卷调查，并 对中兴通讯鹾研所的优势、劣势和内外郏环境你了s w o t 分析，从 而掌握了第一手资料，在对中兴通讯西研所现行r & d 团队测评问趱 深刻剖析的基础上，采用层次分析法堂新设计了中兴通讯殖研所 r & d 团队续效指标体系，解决了企盈或忽略团酞成员绩效或忽略隧 队整体绩效的问题，疑全面地究善了团队绩效指标体系，从而建立 了一耱合理两有效酌对r & d 圈队绩效遴行综合评翔的方法，使之成 为测评r & d 闭队有效而量化的依据，解决了中兴通讯磷研所r & d 霞队绩效测评中定性搔标没袁爨纯的阉戆。 测评完成后，通过完善团队绩效测评的支持系统，及时将测评 结果爱馈绘团跌成员及溷麸负赛人，公司豹稷关接习人葛，从露达 到问题解决，改善中必通讯西研所r & d 团队效率的目的。 1 3 研究思路及框架 论文在理论分析的基础上，结合中兴通讯西研所r & d 团队的 r & d 战略，在深刻剖析中兴通讯西研所r & d 团队测评中存在的问题 的基础上，并从r & d 团队的绩效指标确定、绩效测评实施、绩效反 馈和经营检讨三方面展开阐述，重新设计出了现有条件下中兴通讯西 研所r & d 团队绩效测评指标体系，以期为中兴通讯西研所r & d 团 队改善r & d 效率，切实提升自身竞争实力，实现可持续发展提供帮 助。 本论文结构安排如下： 第一章，导论。介绍本文研究的背景、意义、主要方法及论文的 研究思路和基本框架。 第二章，r & d 团队绩效测评概念体系及理论综述。介绍了国外 及国内r & d 团队绩效测评的相关概念，并对文中所用到的测评理论 和本文选择的测评方法进行了介绍。 第三章，中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评现状分析。通过对 中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评现状分析，总结出现行绩效测评 体系存在的问题及所造成的影响。 第四章，中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评设计。结合中兴通 讯西研所r & d 团队的实际情况，规范了r & d 团队绩效测评测评流 程，选择层次分析法，设计出可行的绩效测评指标体系。 第五章，完善中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评的支持系统。 根据中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评的目的，完善了和其他支持 系统，从而提高测评满意度，为企业的具体实践铺平道路。 第六章，结论。指出本论文的主要工作及结论和有待于进一步研 究的问题。 本文主要借鉴企业绩效管理理论和激励理论，并借助层次分析 法，针对r & d 人员及r & d 团队的特点，重新设计了中兴通讯西安 研究所r & d 团队绩效测评指标体系并对各级指标设计了权重，重新 设计聪的中兴通讯西安研究所r & d 团队绩效指标和测评方法更具有 科学性，可操作性和可执行性，从而有效解决了现有中兴通讯西安研 究所r & d 团队续效测谨中的问题。 练上所透，本论文酶研究框架辩謦1 - 5 所示。 瀚1 5 本文的研究框架 2r & d 翻队绩效测谭概念及理论综述 要研究目前中兴通讯两研所的团队绩效测评现状，就需鬻将研究 领域的相关概念和理论进行总结，从而指爵实践工作。 2 1r & d 豳酞缓效相关概念 隧饕r & d 团欧的广泛斑鬻，管瑾秀对翔谈工作者( r 矜入员) 及团队绩效的相关概念进行了全方位多视角的概括，本节就较为公认 的相关概念进行描述。 2 ，1 1 知识塑员工的概念 绩惠技拳及翔识的产垒每应震j 鑫禳剩瘾离不署嘉效率嗣离素震 的员工队伍。即企业之间的竞争，信息、知识的创造、利用岛增值， 资源的龠理配置，最终都瓣靠其载体知识型员工来实现。知识型 员工具有丰富的知识，独戏的观点，并且利用自己的知识创造财富。 要对魏谈溅爨工( k n o w l e d g ew o r k e r ) 下一个准确翡定义并不容荔， 不同的学者有不同的观点。 著名管理大师彼得- 德鲁兑认为，知识型员工是“那些掌攥和运用 符号和概念，利用知识和信息工作的人。”【2 他们一方面能充分利用 现代科学技术知识挺高工佟魏效率，另一方联本身其各较强的学霹皴 谖和刨耨知识的能力。 弗朗酒斯赫瑞比将知识型员工定义为“那些创造财富魑用脑多 于用手的人们，他们通过囱已的创意、分析、判断、综合、设计给产 品带来附加价值。”b ， 还露学者将絮谖篓受工定义势：依靠翔谈萋羹信惠创造价德，有能 力运用自融的智能，具有不断创新和创造新的知识的员工。他们主要 指在思想上具有一定的深度或有创造性，舆有自主化、个性化、多样 化和创麟精神等特点的脑力劳动者。 综上新述，笔者认力，r & d 霞殴戆擒成主体是熬识型受王，知 识型员工是那些拥有较多入力资本存量的特殊员工。单纯学习了很多 知识的人并不是真正意义上知识型员工，能够将所学知识运用到实践 中，进行创新工作，为了公司发展做出创新性贡献，势具备持续学习 能力，有效整合知识的人才符合知识工作者的要求。 2 1 2 知识型最王的特链 作为企业技寒创薪主体的r & d 入爨，属予典型韵稚 昃鼙员工， 萁本质特征燕他们拥有企泣发展所需要的技术创新知识和创新精神， 这种技术刨新知识和创新精神与企业的其他资源相结合，能够转化为 具有市场价值的产晶和服务，为企业带来利润和市场。除了这一本质 特征之外，r & d 人员与其他员工相比，还具有以下几方嚣特征f 4 i a 人力瓷本特征 人力瀣本具有菲常重要斡产权特征。r & d 入受依靠丰富的专监 知识和戗整精神，进行新产品、新技术的开发，为企煦带来利润。但 这种知识和能力无法离开r & d 人员这个载体，它必须通过r & d 人 员的r & d 实践和知识学习才能形成，必须通过r d 人员参加知识 的贡献与交流才能被企业所利用。所以r & d 人员人力资本产权的特 点裁表现为它不可分割地羼予其载俸r d 人受。 r & d 人员入力瓷本是不断投瓷韵结果。r & d 入爨工作的戗造性 特征，决定了其工俸形式永远都不可能被电脑或更先进的技术性物质 所取代。由于现代知识和技术更新不断加快，r & d 人员的知识效价 面临贬值和跌价的风险，雨异质性技术创新知识的获得更是需要极高 的人力资本投资，所以除了工作实践外，r & d 人员还必须不颐的学 习、培训，以保持其人力资本价值。r & d 人员人力资本具有不确定 性，善先表现必价值的不确定性。久力资本与其所考者的不可分离性， 郾人力资本的价值只麓在使用过程中体现出来，无法在事前完全确 定。其次，入力资本的投资回报具有不确定性。作为人力资本载体的 r & d 人员，生存、成长于特定的社会环境中，人力资本的形成会受 到器种因素的影响，所以对于不同的r & d 人员进行同样的投资，产 生的结果是不月的。甚至是对于网一个r & d 人员进行冠榉的投资， 在不屈的时期或条件下，产出结巢也是不同豹。 b 豳歇工作特征 为提高企业r & d 绩效，企业的r & d 活动普遍采用团队组织形 式，随着企业闻合俸r & d 形式酶西蕴普及，跨企遭静协作r & d 霞 队组织形式也大量涌现。在组织知识的创造过程中，个人知识的有效 羹动浚及个体矮谖瓣集体鳃识懿有效牲程度憝集镩甄识有效的麓提。 同时，个人知识效价的实现有赖于集体知识市场价值的实现。所以 r & d 匿队凌都懿会幸# 氛围、裁员之阏矛蓐 孛突以及乡 熬的环壤支持， 都会影响到r & d 人员积极性和创造性充分发挥。 c 。委托一代理特征 由于所有权和经营权的分离以及企业复杂的层级关系，使现代企 业不仅是单层的委托代理关系，企业的各个层级之惩都存在着委托代 理关系。作为委托入的管理者，所追求的目耱；是企业利润最大化，而 作为代理人的r & d 人员，徒往追求的是自身的成就欲望，对新知识、 新技术的探索。由于两者的爵标；f i j 益不一致，必然产生矛盾，管理者 希望r & d 人员为实现组织圈标努力王作，r & d 人员则从自己的利益 和兴趣出发，授入弼r & d 巾的精力和方宠可能与管瑷者静期攫不完 全致，因而导致代理风险。r & d 人员的工作属于创新性活动，投 入的是弦力劳动，冀王俸避程往往慧无形的，其除段性产鑫舔现秀难 以界定的知识。同时由于企业r & d 活动多采用团队工作形式，企业 酶创新戒采也是霞队全体成员共露镶鏊褒努力豹结鑫，掰羧缀织缀难 监控r & d 人员的工作，更不可能准确测量出每个成员的努力襁度和 贡献大小，这转僖患不对称会造残r & d 霾驮枣有人徐镞，出现“捞便 车”现象。 d 。王佳自主特征 r & d 活动是知识需求和技术含爨高的工作，r & d 人员的工作过 糕是以脑力劳动为主，没有其体的工l 乍说明书，也没有固定的工作流 程，其生产力指标，主要不是数量，而是质爨。r & d 人员的工作最 具创造性，对新知识的探索，对新事物的创造程主要是在独立、自主 酌环境下进行，传统的严格的科层剃管理反瓶限制了r & d 入爱的匐 新思维和工作积极 生。 e 。需求个懂诧、多元化 由于r & d 人员自身的特点，加之工作性质、工作方法和环境与 众不两，健褥箍躺澎残了独特麓思维方式，情感表达察需求特锰。特 别是随着社会的不断进步，r & d 人员的需求芷向着个性化和多元化 发矮，包括物质零簧、专鼗熟识实瑷与发展器要、缝织承认鸯领导试 同需要、合作需要、参与需要、追求事业成功需要等等，各种需要的 强度不一样。 2 1 3r & d 团队的概念界宠 斯蒂芬罗宾括( 1 9 9 4 ) 认为：圃酞是攒一种为了实现菜一目标 褥由相互协作的个体所组成的正式群体。巧1 对于团队概念的理解，不 同的人所理解的含义有所差异。我们认为，嘲队是由两个或鼹个以上 相互依赖的、承诺菸同的规烫l j ，具有共同愿撩，愿意为共同韵日标而 努力的互补技能成员组成的群体，邋过相互的沟通、惰任、合作和承 掇责任，产生群体豹协作效斑，从而获褥冼个体成受绩效总和大得多 韵团队绩效。 r & d 指从事一顼系统的基硝髓的发鞠工作被称为研究与开发 ( r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ) ，简称r & d1 6 1 0r & d 的豳的在于增加知 谈麴存量，其中包括对久类文纯与享圭会懿谈识以及运翔这些翔谖嚣籀 出新的应用。经济合作与发展组织( o e c d ) 则将r & d 划分为基础 磋突，应鼷硬究和实验嚣发三个部分。订1 r & d 与技术创新有紧密关系。了解了什么是r & d ，那么的r & d 豳队含义裁好理解t 。r & d 圈队是搀峦受责r & d 王佟鲢翔谈工作者 构成，以研究某种新技术或者行业标准，推出某种新产品或新服务为 目的的项蹶团队。嵋1 r & d 团队是以镁务为导向的，透过整合完成项匿 需蒹的多种知识和技能来实现项目目标是r & d 团队的最基本目的； 团队成员的构成要求才能互枣b 、各有所长；r & d 团队的工作嶷有一 定的风险性。 2 1 4r & d 团队的特征 由于知识工作者具有区别其他体力劳动者的特点，因此r & d 团 队作为一支高效的团队，其区别子其他团队的特征概括如下： ( 1 ) 相互间信赖与协同，每个人都必须依靠他人来获得信息、 资源以及支持，每个人都依靠与其他人合作此能完成预定的工作目 标。团队的相互依赖性体现在角色依赖、目标依赖和成果依赖几个方 面； ( 2 ) 角色定位与责任分工，每个团队成员在团队中都担当不同 的角色，承担相应的责任，充分发挥各自的作用。每个成员必须具有 胜任工作的核心专长和技能； ( 3 ) 信息沟通与知识共享，团队是典型的知识信息和经验共享 平台。每个成员必须通过分享信息和资源来协调他们的各项活动，每 个成员有责任以一种适宜的方式向其他成员提供信息，传授经验。团 队是创建学习型组织的有效方式；自我管理和授权，每个团队成员在 团队工作中既要承担相应的责任，同时也享有相应的管理自己的工作 和内部流程的自主权。团队的管理特点是既要依靠制度与业务流程来 实现团队的有效运作，又要充分授权，以发挥每个成员的主动性和创 造性，实现由他律向自律管理的转化。 2 1 5r & d 团队绩效测评的概念 所谓绩效是业绩和效率的统称，包括行为过程和行为结果两层含 义。r & d 团队的绩效指r & d 人员在团队工作中的过程付出( 包括在 达到工作目标的过程中衡量到的任务绩效以及周边绩效) 和最终产出 ( 既包括可以明确得知的团队任务是否完成，也涵盖成员在团队工作 中自身人力资本存量的增长水平，甚至组织本身或团队的其他利益相 关者从中得到的有形或无形的收益也包括其中) 的总和哼1 。绩效测评， 即对人类行为效果和效率的测评，其根本的目的是通过将劳动耗费和 劳动成果进行比较，最大程度地获取劳动收益。在企业中，成员的绩 效具体表现为完成工作的数量、质量、成本费用以及为企业做出的其 他贡献等。 r & d 团队绩效测评就是针对r & d 团队承担的工作，应用各种科 学的定性的和定量的方法，对r & d 团队及r & d 成员行为的实际效 果、对企业的贡献、价值进行测评。 2 2 r & d 团队绩效测评理论评述 2 2 1 绩效测评体系的发展评述 绩效测评体系的发展大致经历了以下4 个阶段1 1 0 1 。 ( 1 ) 观察性绩效测评阶段 在1 9 世纪以前，由于企业的规模很小，对其进行测评的意义不 大，故测评以观察为主。 ( 2 ) 统计性绩效测评阶段 1 9 世纪工业革命以后，由于企业规模日渐扩大，产权关系日趋复 杂，因而为测评企业绩效设计了一些指标。但是，这些指标和财务会 计均无必然联系，只是统计型的。 ( 3 ) 财务性测评阶段 2 0 世纪初，企业逐渐向跨行业经营的大规模企业集团方向发展， 结合企业此时的经营特点，只能采用财务指标，因而采用综合性的杜 邦财务分析体系应运而生。 ( 4 ) 综合性绩效测评阶段 自2 0 世纪9 0 年代以来，欧美的一些大公司发现现有的主要依赖 于传统财务指标的绩效测评体系不能解决企业在新经济时期进步与 成长中的种种问题，绩效测评已由原来单纯的测评进入了综合性测评 阶段；在通过系统的绩效管理全面提高公司绩效的指导思想下，绩效 测评的具体方法的采用依赖于组织的具体情况。 企业绩效测评体系的发展趋势显示告诉我们，非财务性指标的作 用越来越重要了，特备对于r & d 团队来说，r & d 投入在短期内很难 看到效果，因此在对中兴通讯西研所r & d 团队绩效测评指标设计时 藏重视嚣豺务指拣的设计。 2 2 2r d 团队绩效测评壤论研究 鑫设定习标囊渣 设定网标理论认为，个体都有鼓舞和指引自身思想和行为的有意 识曩标。豢个嚣处予一个群傣之中，群嚣藏瑟之阕戆耀互换佟对群体 的绩效至关重要时，则个体的绩效阔标就可能无效。因为追求个体目 标会产生竞争两降低会作。所以如粱会锋是成功戆关键，那么续效霹 标要根据群体的黼要来设定 1 l l 。该理论告诉我们设定目标时，应遵 循的原则如图2 - 1 所示。 要让员置乐于接受。不会与员工的个体利 益相冲突，而且员工有实现目标的理由 目标制定原则卜斗叫能被接受且富予挑战性并有可能实现 霹标应当是吴俸静、可定量豹和可餐豢的 图2 - 1 目标制定原则 由于在r & d 阑队中，r & d 人员效率不高的原因之一是团队负责 人无法为闭队成员设置令其满意的圈标，其次由于目标设置时忽略了 熟可测评性，扶丽打击了r & d 人员的工作积极性。漱此可觅，r & d 团队负责人在为下属设计目标时应综合考虑目标的可按受性、挑战性 翔可测评靛等因素。 b 委托代理理论 委享毫一代理理论是臻究不对称信惠条撵下活费辩弈者之阂的薄奔 关系的理论。当前，委托代理关系是经济社会生活中非常普遍的现象， 可以说存燕子“一切组织，一切会终瞧活魂孛”。委托代理关系零震上 是合作性活动参与者之间信息差别的一种契约形式，它是掌握较多信 惑( 或具巍相对的信息优势) 豹代瑾人与掌攥较少信崽( 或处予摆对 的信息劣势) 的委托人之间展开的一场信息博弈t 1 2 1 。 在r & d 团队的工作情境中，r & d 圈队负责人获褥对团队瓷源的 谲配权，弱时对团驮的最终成果负巍揍责任。在得到组织授权后，团 队负责人将具体工作交付给团队成员，由他们自主运作团队。因此可 黻认为，溺欧负责入帮霾酞成员之阈也存在饕莱静“委托一代瑾关系”。 在“经济人”的理论假设下，团队负责日希望付出尽可能小的成本最大 限度建激励函酞戒员靛工俸热情，豳殴戒员瓣希望嚣溅最小的努力两 从团队工作中获得尽可能多的利益。 对予扶事锩力劳动静人员来说，癌予虽z 簿为懿监督成零一觳较 低，负责人基本可以得到有关员工努力程度的充分信息。在委托人可 以观测代理人酶努力拳平时，函驮内部霹淡达成基予符为数契约，逶 过某种强制性契约激励员工。然而，对于r & d 人员来说，情况就大 相径庭。圈队负责人和r & d 人员之闻是一秸信息不对称条件下的委 托代理关系。知识戮员工所从事的主耍是脑力劳动，熊责人往往难以 辨别其努力程度。一般来说，团队负责人实际上很难根据r & d 人员 的行为识荆出他们所付出的努力，甚至也找不到量化的指标，不能对 豳队成员的行为实现较低成本的有效监督。r & d 人员行为的结果， 既与这些爨工的努力程度有关，也与外部环境有关。潮于具有所在领 域丰富的知识，团队成员甚至比团队负责人更了解外部环境，辩根据 状态选择符动。嗣酞受责入新观察劐只是团酞戒员行动麓结暴，霭且 实际上不能根据这一结果精确判断员工的努力的程度。这里，网队成 癸掌握较多静私人傣惠，既存在着隐藏行爻静遂德甄除，遣存在着隐 藏信息的道德风险问题。 一般情况下，作为瑾憔经济入，员工会尽霹辘选择季童塞较少静努 力换取较多的收入和报酬。阂此，如果没有适当的激励约束机制，会 诱发代理人魄“徐擞”动机，因为于多于少的区别不大。著名鲶“莫里 斯一霍姆期特姆条件”证明，由于存在非对称信息，为了使代理人有 足够的激励去选择褥利于委托入的行为，就必须在契约的设计巾让代 理入也承搦一部分结果不确定的风险，让代理人成为风险承担者和剩 余索取者。当代理人是剥润的剩余索取者时，努力水平便于最优水平 相当。当代理久承担全部风险时，没有外部效疲存在，代理入就如同 为自己工作样，不会有偷懒的动机1 1 3 1 。 根据这理论，在r & d 豳队中，应该设计一种机制以保证翻队 减员能够对豳酞工终充分投入。这个机制可以扶两方匿着手：一楚谴 园陵成员承撵一部分团敬王俸结果不确定性懿风险，即确保溺阪瓣构 成是动态的，根据团队的运作状况及时调藏团队的人员配备。因为 r & d 团队的绩效测评中包括直接和结果挂钩的部分，因此可以根据 绩效测评缎果剔除不适合团队工作的成员。出予r & d 人员来自不同 兹职麓郝门，知识垄员工多数是追求声望的，霞力绩效溅评不会格被 清除出圈队对予他们而言魑一种耻辱，是一种惩罚，这就将一部分风 险转移到网队成员身上。另外，可以让团队成员具有一定的剩余索取 权，即在豳队绩效测评中设囊递延性指标，指团队成员由于团队运作 嚣褥劐酶阏接收获，包括锓舞霞餐量麓、毒形的或无形的、在来来麓 够证实的知识、能力等绩效数据，比如团队成受技能提高的稔度。 c 边际理论 “边际成本法佣以计算企业一定时期产鼹或劳务的生产成本，对 剃残品和在产晶、存货诗价，诗璧金翌获褥鳇剃澜。在边际成本法下， 企韭所有的成本都要翔分魏阑定成本霜变动成本。按照英国特谗管理 会计师工会定义；边际成本法是种会计制度，在此制度下，成本单 位仅包括变动成本，某一时期的固定成本全部由边际贡献壤益中销 记。这样处理固定成本和变动成本的理由是；簿生产一件产晶，变动 戒本都会起嶷纯，露匿定藏零期不管产量多少都支纣。因就，受藏毛 益首先用于弥补固定成本，如补偿有余就是利润，卒 偿不足就怒亏损。 那么怎样才能创造价值呢? 就是边际成本最小，边际收益为最大，如 果是边际成本等于边际收益时，资源最优配鼹1 t 4 1 。 工遭纯大生产戆蔻提下，专受纯分工大大提裹了生产东平，爱予 “规模效应”，企业多生产一件产品所带来酶边际成本微乎其徽。