（工商管理专业论文）高等院校研发型人力资本“置换型”模式研究.pdf

摘要 人力资本是推动经济增长方式转变的主要动力之一，是经济发展 的决定性因素。在知识经济和工业化迅速推进的今天，拥有知识存量、 知识处理及创新能力的人力资本的重要性e t 益凸显，如何以人力资本 推动高新技术产业发展的问题成为研究的新热点，而现有的模式已无 法满足高等院校人力资本持续快速产出的需要。 本文从介绍高等院校研发型人力资本置换模式的背景和意义出 发，论述了高等院校人力资本化的技术创新、人力资本、产权营运的 相关理论，并以此作为研究的理论依据；通过对大学科技园作为平台 的高等院校人力资源资本化的调查分析，指出了现有“引导型”模式 存在人才供给速度慢、难以形成持续良性循环等诸多问题，并探讨了 产生原因。然后分析了高等院校研发型人力资本“置换型”模式的影 响因素，提出了基于能量倍增论的“置换型”模式来加速人力资本产 出的设计思路，确保政府以有限的发展资金，通过置换资本化的人力 资源，以获得倍增的人力资本置换收入投入人力资本的可持续发展， 以此为基础，对人力资本股份化与计量，产权交易、人力资本投资等 内容进行了设计。最后，对“置换型”模式的高等院校人力资本股份 化机制、人力资本产权交易市场运作机制、人力资本再投资整个运作 过程进行深入研究，并根据高等院校人力资本的特点将人力资本价值 计量模型进行了改进。 本文提出的通过“置换型”模式来实现研发型人力资本扩大再生 产，推动区域经济的跨越式发展的思路，对于促进有较强人力资本的 地区经济的快速发展具有借鉴意义。 关键词高等院校人力资本，置换型模式，股份化，人力资本价 值计量 a b s t r a c t t h eh u m a nc a p i t a li so n eo ft h em a i nm o t i v ef o r c e so fp r o m o t i n gt h e s t y l eo fe c o n o m i ci n c r e a s et oc h a n g e ；i ti sad e c i s i v ef a c t o ro fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t t o d a y , k n o w l e d g ee c o n o m ya n di n d u s t r i a l i z a t i o nm o v e f o r w a r dr a p i d l y , t h ei m p o r t a n c eo fh a v i n gt h es t o c k o fk n o w l e d g e ，h u m a n c a p i t a lo fk n o w l e d g ep r o c e s s i n ga n di n n o v a t i o na b i l i t yi sp r o m i n e n td a y b yd a y , h o wt ob e c o m et h en e wf o c u ss t u d i e dw i t ht h ep r o b l e mt h a tt h e h u m a n c a p i t a lp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to fn e wh i g h t e c hi n d u s t r y , t h e e x i s t i n gm o d eh a sb e e na l r e a d yu n a b l et om e e tt h en e e do ft h ef a s to u t p u t c o n t i n u o u s l yo fh u m a nc a p i t a lo f t h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s f r o mr e c o m m e n ds c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sg r i n dh a i r d oh u m a n c a p i t a lr e p l a c eb a c k g r o u n da n dm e a n i n go fm o d es e to u tt h i st e x t ，h a v e d e s c r i b e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h u m a nc a p i t a l ，r e l e v a n tt h e o r i e so f p r o p e r t yr i g h to p e r a t i o n t h a ts c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s h u m a n c a p i t a l i z e s ，r e g a r dt h i s a st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o ns t u d i e d ；t h r o u g h r e g a r d i n ga st h ei n v e s t i g a t i o na n da n a l y s i st h a tt h eh u m a nr e s o u r c e so f s c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n so ft h e p l a t f o r mc a p i t a l i z e d t h e s c i e n c e t e c hg a r d e no ft h eu n i v e r s i t y , p o i n to u te x i s t i n g ”p e r s o nw h o l e a d ”m o d es t o r et a l e n ti ns u p p l yw i t hs l o wd i f f i c u l tt of o r ms u c hag r e a t d e a lo fi s s u e sa sl a s t i n gb e n i g nc y c l e ，e t c ，h a v ep r o b e di n t ot h er e a s o no f p r o d u c i n g t h e na n a l y z e dt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sg r i n dt h e i n f l u e n c ef a c t o ro ft h eh u m a nc a p i t a l ”r e p l a c i n gt y p e ”m o d eo fh a i r d o s ， i si td o u b l eo nt h eb a s i so fe n e r g y ”p e r s o nw h or e p l a c e ”o ft h e o r ym o d e i si ta c c e l e r a t em e n t a l i t yo fd e s i g n i n g ，h u m a nr e s o u r c e so fo u t p u tt o c o m et op u tf o r w a r d ，g u a r a n t e et h eg o v e r n m e n tw i t ht h el i m i t e d d e v e l o p m e n tf u n d ，t h r o u g hr e p l a c i n gt h eh u m a n r e s o u r c e sc a p i t a l i z e d ， r e p l a c ei n c o m e sa n di n v e s tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f l eh u m a n c a p i t a lf o rt h eh u m a nc a p i t a ld o u b h n gt h a ti so b t a i n e d ，p r o m o t en e wa n d l i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r i a l i z a t i o nt o o ，h a sd e s i g n e de s t a b l i s h m e n to fa f u l l f l e d g e ds h a r e h o l d i n gs y s t e ma n dm e a s u r i n g ，t r a n s a c t i o n so fp r o p e r y r i g h t ，h u m a nc a p i m li n v e s t m e n to fh u m a nc a p i t a lo ft h em o d e ，e t c b a s e d o n t h i s f i n a l l y , m e c h a n i s m o fe s t a b l i s h m e n to fa f u l l f l e d g e d s h a r e h o l d i n gs y s t e mo fh u m a nc a p i t a lo fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n st o r e p l a c i n gt y p e ”m o d e ，t h eo p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft r a d em a r k e to f p r o p e r t yr i g h to ft h eh u m a nc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a lr e i n v e s tt h ew h o l e o p e r a t i o nc o u r s et of i l r t h e ri n v e s t i g a t e ，a n dm e a s u r e dt h ec a p i t a lv a l u eo f h u m a na c c o r d i n gt ot h ec h a r a c t e r i s t i co fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s h u m a nc a p i t a l ，t h em o d e lh a sb e e ni m p r o v e d t h i st e x tp u tf o r w a r dm o d er e a l i z e sg r i n d i n gt h eh u m a nc a p i t a l e n l a r g e dr e p r o d u c t i o no fh a i r d o st h r o u g h p e r s o nw h or e p l a c e ”，t h e t h i n k i n go fp r o m o t i n gt h ed e v e l o p m e n to fl e a p t y p eo ft h er e g i o n a l e c o n o m y ，h a v em e a n i n go fu s i n gf o rr e f e r e n c ei np r o m o t i n gt h ef a s t d e v e l o p m e n t o ft h er e g i o n a le c o n o m yw i t hs t r o n g e rh u m a nc a p i t a l k e yw o r d ss c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s h u m a nc a p i t a l ， r e p l a c i n gt y p em o d e ，e s t a b l i s h m e n t o fs h a r e h o l d i n gs y s t e m ，m e a s u r i n g v a l u eo fh u m a n c a p i m l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果，尽我所知，除了论文中特别加以标注的和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共 同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者签名：二皇量垒良日期：兰里生年l 月三三日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位论 文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文； 学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：邀导师签名：剿日期：盟年旦月墨日 硕士学位论文第1 章导论 1 1 问题的提出 第1 章导论 2 0 世纪9 0 年代以来，随着知识经济的兴起和经济全球化的加速发展，高新 技术企业面临的环境竞争日益加剧，如何保持和发展自己的核心竞争力以求得 生存和发展，已成为企业面临的最突出的问题。在这种情况下，拥有知识存量、 知识处理能力和知识创新能力的人力资本的重要性在经济中的地位凸显，人力 资本在企业中的地位发生了根本的变化。大量的研究也论证了高科技企业持续 竞争优势源泉来自于其他竞争者不可轻易模仿、不可轻易转移和不能完全替代 的知识和技能即人力资本，更确切地说高新技术产业其迅猛发展与人力资本是 密不可分的，加大高等院校研发人力资本投入及持续产出，逐步实现经济增长 模式的良性转换。 知识经济时代的创新是知识经济时代的重要特征。高等院校是知识创新的 源头，也是技术创新的重要领地。因此，充分挖掘和利用高等院校的智力资源， 依托高等院校的人才、技术优势，不仅是实施科教兴国战略的需要，而且是提 高我国产业和经济竞争力的重大战略选择。而高等院校是把高等院校人力资本 研发出来的科技成果通过产、学、研结合的载体以孵化高新技术企业或其他有 效形式流向企业。从而有力地拉动高等院校科研与市场的结合，使高等院校教 学、科研和社会经济发展形成良陛循环。同时，作为载体的园区为培养创新创 业人才提供了实践基地。 中共十六大确立了全面建设小康社会的奋斗目标，对科技体制改革和科技 事业发展提出了新的更高的要求。高等院校和广大科技工作者要继续深化科技 体制改革，大力推进科技创新，加强国家创新体系建设，力争取得更多原始陛 创新成果。建立科学合理、规范有效的分配激励机制，积极营造优秀科技人才 脱颖而出的良好环境，使科技人员的积极性和创造力竞相迸发出来。要发挥风 险投资的作用，努力形成促进科技创新和创业的资本运作和人才汇集机制，完 善知识产权保护制度，高等院校的传统优势与巨大潜能为经济发展奠定了坚实 的基础，加速高等院校科技成果向现实生产力的转化。 高等院校科技成果向现实生产力的转化主要是通过高新开发区和大学科技 园，国家大学科技园已成为我国国家创新体系的重要组成部分，成为国家高新 技术产业开发n - - - 次创业的重要创新源泉和新的经济增长点。建设一流的大学 硕士学位论文 第1 章导论 科技园，发展高科技，实现产业化，是我国高等院校尤其是一流大学、高水平 大学的基本要求和重要目标。大力推进科技创新和产业化。2 0 0 0 年，清华大学 科技园等2 2 个大学科技园成为教育部、科技部首批认定的“国家大学科技园”。 目前，全国已建成和在建的国家大学科技园达4 4 个，依托高校1 0 4 所，吸引社 会资本2 9 7 亿元，进驻各类研究开发机构1 2 0 0 多家，入驻企业5 5 0 0 家，累计 转化科技成果1 8 6 0 项，获国家专利i 9 2 3 项，开发新产品4 1 1 6 个，吸引留学回 国创业人员1 3 0 0 余人，创造了近1 0 万个就业岗位。国家大学科技园培育具有 自主知识产权、有较强市场竞争力的高新技术企业5 0 0 0 家以上：形成一支高素 质的国家大学科技园管理和服务人才队伍等。其中5 0 个左右成为起示范作用的 国家大学科技园，2 0 个左右成为特色鲜明、优势突出的国内一流大学科技园， 若干个成为在国际上有重要影响的大学科技园，培育5 0 家具有自主知识产权、有 一定规模和国际竞争力的高新技术企业和企业集团。 高新技术企业要想进一步发展，就必须不断的创新，而创新则有赖于研发 型人力资本。而高等院校是培养人才、生产和传播新知识、新思想的重要基地， 拥有丰富的青年人才资源和高水平的科技专家，人员更新流动快、学术思想活 跃、学科门类齐全，适于进行自由探索式的、好奇心驱动的、多学科交叉的原 创性基础研究。高等院校的研发型人力资本可持续发展与产业界联系越来越密 切，与产业界联合开展应用研究和产业开发已成为普遍趋势。因此，本文将从 影响高等院校研发人力资本持续产出的主要因素出发，对现有“引导型”模式 的弊端及原因进行分析，提出了一种创新“置换型”模式的研究。 在对如何以人力资本推动高新技术产业发展的研究上，现在多为采取政府 直接投入资金到高新技术企业，通过企业与高校的人才互动来实现人力资本与 产业发展的互动即“引导型”模式。我们对区域内高新区和大学科技园的高科、 技企业进行实地调研，分析了现有拉动高新技术产业发展的“引导型”模式的 弊端及原因，主要有以下几点： ( 1 ) 政府用以扶持高新技术企业的发展资金有限，只依靠政府加大资金投 入来带动高新产业发展，其拉动效应是非常有限的。 ( 2 ) 造成企业过分依赖政府的资金投入，使企业对资金的重视程度大过于 对人才和技术的重视程度，从而使企业丧失持久的生命力和创新能力。 ( 3 ) 高等院校只能获得为数有限的股权分红，缺乏进一步加大科研力度和 人才培养的大额资金，必然影响到区域内高科技人才的供给速度以及产学研合 作模式的深入。 采取这种“引导型”模式，高新技术企业虽然获得了一定的资金，但由于其高 硕士学位论文第1 章导论 科技的本质特征决定了它生存发展的核心要素并不是资金，而是高科技人才和 技术，人力资本与技术对其发展的拉动效应大于资金的拉动效应。因此有限的 政府资金如果无法满足高校人力资本产出的需要，人力资本产出速度将无法满 足高新技术产业发展的需要，势必直接影响到人力资本对高新产业发展的带动 效应。因此，我们需要寻求一种更为积极的模式一“置换型”模式，来加大人力 资本对高新技术产业发展的拉动效应，即政府置换出高校无形资产股权，高校 将置换出的资金再投入到高科技人力资本产出中，则人力资本对高新技术产业 的推动效应将成倍放大。 1 2 研究的意义 1 2 i “置换型”模式研究的意义 ( 1 ) 经济发展实现结构调整来实现对高新技术产业投入总量的跨越。区域 经济发展要实现结构调整的跨越，关键是在实现对高新技术产业化投入总量的 跨越，这种“跨越”单纯靠体制创新效应是有限的，只靠大学的努力也是无能 为力的。因此，我国政府一直在加大财政投入( 通过各种产业化计划) 以引导 高新技术产业化。但是，在一定时期内政府的财政资源是有限的，特别是我们 这样的发展中国家，这也是区域内依托高新技术产业化实现跨越发展的困惑。 ( 2 ) 以资产为纽带的产业集群战略，实现人力资本持续产出，间接推动高 新技术产业的跨越发展。因此以资产为纽带引导这些高科技中小型企业共同推 进产业集群战略，需要做两方面的工作：一是如何实现人力资本产出的跨越； 二是如何以资本为纽带实现关联产业的集成、以高科技中小型企业的核心技术 培养产业持续的核心竞争力。 为此，我们提出“政府应以有限的发展资金通过置换资本化的人力资源， 一方面可形成政府推动的以资产为纽带的产业集群：另一方面能强化人力资本 产出的投入，培养产业持续的核心竞争力，实现跨越发展的良性运作。”即将以 往的“政府以直接投入( 企业) 引导高新技术产业化”的模式转化为“政府以 资本置换投入人力资本产出，间接地推动高新技术产业化”的模式，并以资本 为纽带实现关联产业的集成、以高科技中小型企业的核心技术培养产业未来的 核心竞争力。即由“引导型”向“置换型”模式的转换。 1 2 2 “置换型”模式研究的必要性 人力资本的发展，不仅是导致和推动经济增长方式转变的根本动力，而且 是经济发展的决定性因素。 硕士学位论文 第1 章导论 ( 1 ) 发展人力资本是实现经济增长方式由粗放型向集约型转变的关键。人 力资本的发展，意味劳动者知识和技能水平的提高以及生产能力的增强，对生 产过程及其要素的认识更加深刻，对机器设备的运用更加有效，将导致生产过 程中有效劳动的增加和物质资本利用效率的提高，即人力资本的发展，一方面 会直接提高劳动边际生产力，另一方面通过要素更有效的组合和应用，还会导 致物质资本主义生产率的改善。减弱和抵消资本收益递减规律的影响。结果将 使既定资源下的社会生产尽可能地边界外移。而且，科技知识对于经济作用具 有一种积累效应，随着人力资本的发展，这种外移的速度将出现递增趋势。因 此，大力发展人力资本，充分发挥劳动者的智慧和科技知识在经济发展中的作 用，是实现经济增长方式集约化的关键。 ( 2 ) 人力资本是推动产业结构变化和产业发展的决定因素。第一、二产业 的产值和就业人数在整个国民经济中所占比重相对下降，而第三产业的产值和 就业人数则急剧上升。随着国家的产业结构进一步高级化和软化，高技术产业， 特别是信息产业，已经成为经济增长的主要动力，不仅扩大了就业机会，而且 使得传统产业的效率培增。造成上述变化的因素是多种的，如价值结构、资源 条件、经济体制、人力素质和科技进步等，起决定作用的是人力素质的提高和 科技的进步。产业发展对劳动者素质的要求越来越高，一些经济发达国家和新 兴产业发展较快的国家，都非常重视脑力劳动者在就业人口中的比重，并大力 发展教育，加大人力资本的投资与积累。高素质的人力资本，不仅是推动产业 结构高级化和产业发展的决定因素，也是衡量经济发展水平的重要指标之一【3 】。 ( 3 ) 人力资本的发展有助于提高人的认识能力、更新观念。人力资本的发 展，人的科技文化素质的提高，人们认识自然和社会的能力就会增强，从而按 客观规律办事的自觉性就会提高。实现社会现代化的根本保证和先决条件是人 的现代化。而人的现代化则是指与现代科技和生产力水平相适应的人的素质的 普遍提高和全面发展。其中，思想观念的现代化是人的现代化的首要内容。因 为思想观念影响并支配着人的一切行为，思想观念的转变是经济振兴和社会进 步的前导。人的思想观念的更新和行为方式的转变，是以人的科技文化素质和 思想道德素质的提高为前提的。 ( 4 ) 加大人力资本积累有助于经济的高速稳定发展。开始实施“教育立国” 战略和“人才至上”政策，积极发展国民教育，增加人力投资，为经济和社会 发展奠定了人力资本基础。7 0 年代中期以来确立并实施了“技术立国”战略， 使日本的经济迅速崛起，发展成为当今世上的经济强国。新加坡近几十来经济 发展迅速，成为世界市场上最具竞争力的国家之一。这主要是由于这些国家既 4 硕士学位论文第1 章导论 重视物质资本的投入，更加注重人力资本的投资与积累，使得人力投资的大量 增加和人力资本积累的快速扩大的同时，提高了的劳动生产率，保证了经济的 高速稳定发展。 1 3 本文的研究思路及内容、研究方法和结构 1 3 1 研究思路 在研究思路上，论文首先指出选题的背景，提出了现有拉动高新技术产业发 展的“引导型”模式产生的问题，从而引出论文的研究方向，提出了模式研究 的意义和研究思路。接下去对“置换型”模式所涉及的相关理论依据作进一步 的讨论以及国内外研究的现状，目的是理论之间探寻“置换型”模式的内在逻 辑关系。并对现有模式下情况做了调研工作，根据调查发现问题及进行原因分 析。随后，本文对高等院校研发人力资本“置换型”模式进行设计，并对该模 式的影响因素、设计思路以及设计内容进行分析。最后论文转入高等院校研发 人力资本“置换型”模式的具体运作，并对高等院校研发人力资本股份化和产 权交易市场运作机制进行充分深入的探讨，其中包括了人力资本股份的设计、 人力资本股权价值的计量、人力资本产权交易市场运作中介及其管理等进行了 研究。 1 3 2 本文的主要内容 本文包括下面三个方面的内容： 对大学科技园内一些典型的高科技企业进行实地调查，结合现有情况进行 分析；提出适合于我省高新技术产业化，实现结构调整的“置换型”模式，并 从理论上论证该模式运行的必要性和可行性，其理论依据就是“技术创新论”、 “人力资本论”和“产权营运论”，它们之间的内在逻辑就是探寻“置换型”模 式的思想基础。 设计高等院校研发人力资本“置换型”模式，该模式运行的结果是：首先， 被置换的资产基本上为优良资产，这部分资产通过“国有产权经营运作公司” 的运作，将推动区域相关产业群的持续发展；其次，大学置换所得的货币资本 的再投入会加速区域人力资本再产出；最后，该模式将有效推动大学人力资本 与实业资本的嫁接，从而强化投资拉动效应。 设计“置换型”模式的操作程序，分别从高等院校人力资本股份化、人力 资本股权的计量、人力资本产权交易市场运作中介、人力资本产权交易市场管 理和人力资本再投资几个方面来研究。 堡主兰垡笙窒 笙! 童量垒 1 3 3 本文的研究方法 本文主要采用下列三种研究方法： ( 1 ) 采用系统分析的方法，把高校高新技术人力资本、实业资本、政府高 新产业引导资金和中小企业创新资金纳入区域资本市场，实现以市场机制优化 配置资源。 ( 2 ) 采用方案比较方法，论证“置换型”模式的必要性。 ( 3 ) 调查分析法：本文在研究过程中，拟对我市岳麓山大学科技园及长沙 高新技术产业区为研究对象作一份问卷调查，并在此基础上作进一步的分析。 1 3 4 本文的结构 全文共分五章，其中第一章、第二章为基础研究部分，第三章为高等院校 人力资源资本化调查分析，本文重点的第四章和第五章分别对高等院校研发人 力资本“置换型”模式的设计以及“置换型”模式的运作进行深入研究。全文 的总体框架结构如图1 - 1 所示。 第 第 二 = 第第 童 科 啻 四五 研科 啻童 ，| 股份化设计 科 影响因素 科 院 研 研研 萏= 所 院 院 设计思路 院 第 人 所所 力 所 人 人 童资 人 力力 本 力 资资 导 “ 资 太本 论 置 “ 换 源 置置 、 产权交易管理 型资 换换 | ， 本 型 型 模 化 设计内容 ” 、i 式 模模 人力贸卒教贸 的 调 式式 理查 的的 论 分 设运 依 析 计作 据 图1 - l 论文研究思路与框架结构 6 硕士学位论文 第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 第2 章高等院校人力资本“置换型”模式的理论依据 高等院校人力资本是高新技术产业化、企业实现结构调整的主要力量。高 等院校可以利用其自身优势，获得最优秀的高科技研发型人才。“置换型”模式 正是通过这种优势，为高新技术产业提供持续不断的研发型人力资本，并从理 论上得到支持，其理论依据技术创新论、人力资本论和产权营运论，在它们之 间内在逻辑关系就是探寻“置换型”模式的思想的基础。 2 1技术创新的相关理论 ( i ) 熊彼特的创新理论。美籍奥地利著名经济学家熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪3 0 年代末首先经济发展理论中提出了技术创新理论。熊彼特的 理论在技术创新领域上具有开拓性，他认为技术创新“是资源重新组合”，他把 发明看作是新产品、新工艺、新工具的开端，创新是结尾，与应用相联系。并 在1 9 3 9 年出版的商业周期( b u s i n e s sc y c l e s ) 一书中比较全面地提出了创新 理论，尽管熊彼特提出了创新概念和理论，甚至列举了创新的一些具体表现形 式，但他本人并没有直接对技术创新下狭义的严格定义。这与熊彼特的整个研 究性质有关，他始终是将技术创新作为一新的独立变量来考查其对经济增长以 至社会变迁的影响作用，并没有对技术创新本身进行专门的研究。 熊彼特认为创新就是建立一种新的生产函数，即生产要素的新的组合，创 新的主体只能是企业家，创新者才有能力组织和完成技术创新，发明者不一定 是创新者，企业家创新的目的是为追求潜在利润，创新能改变成本函数和需求 函数。创新的结果是导致经济增长，经济进步的最大源泉是创新。创新活动具 有不连续性，由于创新规模不一，新技术含量高低有别，实现时间长短不等， 产生影响远近相异等，使经济增长呈现出周期性。正确的创新和模仿，经济就 会增长，模仿的失误，经济就会停滞或衰退，经济的周期性就不可避免。 熊彼特正是通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、衰退、萧条 和复苏的周期过程的，并认为决定这个过程的主要因素是技术创新。熊彼特的 创新理论可以用“发明创新一扩散”模型来概括【6 l ，即创新始于发明创造，而 创新的示范作用，必然引起在全社会范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的 结果又会导致全社会经济的高质量增长。因此，就某一项技术创新而言，尽管 它只给创新者带来自身的收益，从这个意义上讲它的影响范围是有限的，可是 硕士学位论文 第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 一旦这种创新技术大面积扩散，就会导致全社会财富的增长。 ( 2 ) 经济增长论。自熊彼特以后，技术创新理论有较大发展，国外已经形 成了经济增长代表性的理论。熊彼特认为经济增长并不是由于资本、劳动等生 产要素而是技术创新引起的。美国经济学家门施用现代统计方法验证了熊彼特 的理论，指出技术创新与经济繁荣逆周期，认为萧条是技术创新的主要动力， 它促使企业寻找新技术，进行技术创新【6 】。 ( 3 ) 扩散模式论。技术的扩散包括三个方面的内容，一是企业内的扩散， 二是企业间的扩散，三是国际问的扩散。熊彼特认为技术创新的扩散模式为创 新一产模仿，即一项技术通过创新的模仿来实现扩散。8 0 年代美国学者萨哈尔 提出了扩散模式的创新一学习一理解，即通过学习进入导人性扩散，通过理解 进入规模性的扩散。 “置换型”模式充分运用了熊彼特的创新理论新的生产要素组合和经济进 步的源泉来自于创新。高等院校、产权市场以及区域内相关企业之间的体制创 新、机制创新把高等院校的非流动无形资产股权通过产权市场进行置换，而区 域内的企业想进一步得到发展，就必须不断的创新，而创新就有赖于掌握技术 的人力资本，使得“置换型”模式能为高科技企业带来持续人力资本资源，也 为推动区域内的经济发展起到积极作用。 2 2 人力资本的相关理论 人力资本与经济增长关系的研究最早始于西方。亚当斯密是经济学史上 最早提出人力资本的人，他把人们通过学习获得的知识当作一种资本，当作一 种能够得到回报的资本。2 0 世纪5 0 年代后期，由于科学技术的进步、社会生产 条件的发展以及其他社会性因素的影响，人力资本在生产中的地位发生了很大 变化，处于主流学派的新古典经济学频频受到新出现的经济问题的挑战。一些 学者敏锐地感受到这种变化，为了解释这些经济问题，他们开始对前人在人力 资本领域的思想进行挖掘和发展，开创了现代人力资本理论的研究，在这一领 域做出开创性工作的是三位美国经济学家：明瑟尔、舒尔茨和贝克尔。 ( 1 ) 明瑟尔的人力资本思想。1 9 5 8 年明瑟尔发表了题为人力资本投资与 个人收入分配一文，首次建立个人收入分配与其接受培训量之间关系的经济 数学模型。其后，在他的另一篇论文在职培训：成本、收益与某些含义中， 又根据对劳动者个体收益差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在 硕士学位论文 第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 这种投资上获得的私人收益率。他用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教 育和获得工作经验年限长短的关系。 ( 2 ) 舒尔茨的人力资本理论。被称作“人力资本研究先驱”的美国经济学 家西奥多w 舒尔茨，用大量的经验材料证明了这样一个命题：各国经济现代 化过程中农田和其它资本的经济重要性在下降，技能和知识的重要性在上升。 他认为传统的古典经济学单从自然资源、土地和资金角度出发，因而不能解释 经济增长的全部原因。他在对美国2 0 世纪5 0 年代以来经济增长的研究发现， 美国的产出增长率远远超过了生产要素的投入增长率，正如他所言：“大量的估 计数字表明，国民经济的增长比国民资源的增长要快与生产收入的土地、 实际劳动量和再生产性资本的数量三者结合起来的数量相比，美国国民收入持 续增长的速度要高的多。 舒尔茨指出，人力资本是社会进步的决定性原因。但是人力的取得不是无 代价的，它需要消耗稀缺资源，也就是说需要消耗资本投资。人力资本( 包括人 的知识和人的技能) 的形成是投资的结果，只有通过一定方式的投资、掌握了知 识和技能的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。因此，人力资本和物 质资本一样都是资本的一种形态。 在舒尔茨之后，美国的另一位经济学家e 丹尼森运用实证计量的方法证明 了人力资本在经济增长中的作用。e 丹尼森的研究认为美国1 9 2 9 年至1 9 5 7 年 期间的经济增长有五分之一是来自教育。由于教育水平的提高，劳动力的平均 质量提高了0 9 个百分点，对美国国民收入增长率的贡献率的贡献为0 6 7 个百 分点，占实际国民收入增长的2 3 ，人均国民收入增长的4 2 。e 丹尼森的工 作为舒尔茨的观点提供了有力的证据【4 】。 ( 3 ) 加里贝克尔的人力资本理论。加里贝克尔是人力资本理论研究另 一主要推动者，他的著作人力资本被西方学术界认为是“经济思想中人力 资本投资革命”的起点。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资 源的微观经济分析上。通过对家庭生育行为的经济决策和成本一效用分析，他 提出了孩子的直接成本和间接成本的概念、家庭时间价值和时间配置的概念、 家庭中市场活动和非市场活动的概念。此外，在人力资本形成方面，教育、培 训和其他人力资本投资过程的研究方面他也取得了开创性的成果。虽然增长理 论仍然认为技术进步只是经济增长的外生变量，但它明确地提出技术进步是经 济增长的源泉，从而为以后的经济研究指明了方向。 继舒尔茨、丹尼森之后，阿罗、罗默、卢卡斯等经济学家对人力资本在经 济增长中的作用进行了更为全面的论述，把人力资本作为经济增长模型中的一 硕士学位论文 第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 个内生变量。以罗默的收益递增和长期增长及卢卡斯的论经济发展机制 两文为标志，经济增长理论研究发生了深层变化，他们的理论被称为“新增长 理论”，这一理论的出现给人力资本理论增添了新的内容。它的核心在于修改了 古典模型中的生产函数，并在其中加入了知识和人力资本投入。 ( 4 ) 罗默的新增长理论。在美国经济学家保罗罗默( 1 9 8 6 ) 的“收益递增 型增长模式”中，特殊知识和专业化人力资本是经济增长的主要因素，由于知 识的溢出效应，它不仅能使自身形成递增的收益，而且能使资本和劳动也产生 递增收益，从而整个经济规模收益是递增的，而递增的收益则能够保证长期持 续的经济增长。 罗默明确指出技术进步与资本积累具有明显的相关性，经济增长在世界范 围内存在差异性。国际贸易不仅可以促进知识在世界范围内迅速积累，而且能 够通过新技术的传播提高穷国的生产效率；同时，由于直接引进新技术，还可 以节约本国的研发费用，并间接增加国内的资本积累，这两方面效应有助于穷 国的经济发展，并在短期内缩短与发达国家之间的差距【7 】。罗默发展了阿罗的模 型( r o m e r ，1 9 8 6 ，1 9 9 0 ) ，认为知识是经济增长的第三要素。知识既源于“干中 学”，又源于资本本身，即由于市场存在不完备性，企业之间、生产活动之间存 在着一定的互补性，这种互补性使知识的不断积累成为可能。 ( 5 ) 卢卡斯的人力资本积累理论。卢卡斯( 1 9 8 8 ) 认为人力资本积累是经济 得以持续增长的决定性因素和产业发展的真正源泉。他以阿罗“干中学”模型 为基础，建立了人力资本积累模型，认为“专业化的人力资本”是经济增长的 真正动力，强调了外部效应对人力资本积累的作用，内部效应是指通过人力资 本投资能够提高自己的生产率和资本的生产率，从而促进了整个社会的技术进 步和生产率的增长。指出两国间经济增长率和收入水平的差异，主要源于它们 在生产商品时投入的人力资本的差异。人力资本增长率高的国家，往往经济增 长率也较高。所以，人力资本投资有收益递增特性，从而经济增长能无限地继 续下去。在地区经济增长中，劳动力质量比数量更为重要。 从国内的研究来看，李建民博士、孙强通过对人力资本与中国经济的持续 增长相互关系的研究，认为一国经济增长主要是劳动力增长、资本投入增长及 人力资本贡献的结果。必须重视人力资本在经济增长中的作用，加大人力资本 投入，提高其对经济增长的贡献率，逐步实现经济增长模式的良性转换。姜进 章、文样等从另一个角度说明人力资本对经济增长的重要性：人力资本的知识 效应、外部效应、知识的“外溢效应”的存在，使得资本的边际生产率不会因固定 生产要素报酬递减而降低，才能出现收益递增的持续增长。 1 0 硕士学位论文第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 以上的分析充分说明，人力资本是一国( 或地区) 经济增长的关键因素， 投资于人力资本比投资于物质资本更为重要。如果具体到产业发展来看，在知 识、技术密集型的高新技术产业中，人力资本的地位就更为突出了。对于高新 技术产业来说，其迅猛发展的动因无外乎知识创新、技术创新、制度创新，而 这种创新的主体和本源是掌握知识和创造知识的“人”，即创新型人力资本。他 们的创新活动能突破既定的技术或制度的“瓶颈”约束，引起企业生产可能性 边界的外移或生产函数的上移。因而，他们是高新技术产业发展的核心力量。 2 3 产权营运的相关理论 人力资本产权运营是为了储备和利用战略性的人力资源而进行的创造、使 用、保存并转让人力资本的投资和市场运作活动。它通过对人力资本使用价值 的开发和运用来促使智力、知识和技能的商业化，并把人力资本同知识经济、 信息技术等协调起来，合理开发、配置、管理和使用人力资本，从而实现高科 技企业资本的最大增值。人力资本运营的直接成果是形成企业特有的、为其他 人所难以复制和难以模仿的人力资源，最终成果是培育高科技企业的核心竞争 力和赢得持续性竞争优势。 马克思资本循环理论。主要研究与探讨产业资本的运动过程及前提条件， 它是马克思科学的资本流通理论的重要组成部分。从微观经济运行的视角出发， 马克思的资本循环理论不仅深刻揭示了资本主义条件下价值增值的本质，而且 其内在的经济内容及规律抽象。人力资本存量资本运营，指对现有资产( 以前投 资形成的资产) 所进行的运筹和经营活动。通过股份转让、出售、和现金买断等 方式，促进存量资产合理流动、重组和优化配置，把存量资产盘活，充分发挥作用， 从而揭示了资本价值增值的本质。 科技导向论。追逐理想的投资报酬是资本运营的经济本质。资本总是由低回 报产业向高回报产业流动，把资本流动的这种特性称作资本导向。在市场经济条 件下，经济的发展越来越依赖于科技的支持，科技对经济的贡献率是史无前例的而 科技创新又离不开人力资本。高科技企业和高新技术产业之所以存在巨大的市场 价值，根据资本导向的基本涵义，结论是：资本必然导向高新技术产业或高科技企 业或高科技产品。在当今科技经济占主导地位的条件下，追求高效益的资本运营 必然要追逐高科技。因此，以科技为导向是未来资本运营必然的发展趋势。 人力资本运营的机制表现为：通过人力资本投资，培养人才特别是创造性 的人才；通过人力资本市场对企业人力资本进行重组和整合，从而激活高科技 硕士学位论文第2 章科研院所人力资本“置换型”模式的理论依据 企业的人力资本存量，使之极大地转化为人力资本价值；通过人力资本管理， 不断进行知识创新、制度创新、技术创新、组织创新和管理创新，以吸收和整 合企业内外部的知识：通过人力资本扩张激发人力资本自我增值、自我扩张的 能力，从而实现企业特有的人力资本的裂变和组织的扩张。总之，人力资本运 营是一个不断积累人力资本存量、不断进行人力资本的扩大再生产以及不断实 现人力资本价值的过程。因此，可以说人力资本运营的本质在于，从人力资本 的有效性、稀缺性和难以模仿性出发，不断增强研发型人力资本的难以模仿性 和不可替代性，并有效地激活人力资本。 实行资本运营，盘活存量资产和优化资产配置，推进无形资本的资产优化 组合。借助资本的流动功能，推动产权流动和重组，使存量资产合理流动，引 导资产向高效益领域转移，从而确保资本运营的有效性和资本运营的成功率， 是目前盘活存量资产的良方。在一个“以人为本”的人性化管理时代，人的全 面发展是企业发展的目的和手段，没有人力资本的运作，不能把智力劳动与资 本有机统一起来，更谈不上实现资本增值，并且随着知识经济的兴起，以知识 和信息为表征的人力资本赢得了“第一资本”的美誉，人力资本的优化配置及 高效运营的紧迫性和必要性愈加凸现。 “置换型”模式作为一种推动区域经济发展的新模式，它不仅对高新技术 产业发展起到拉动作用，而且对高等学校培养后备研发创新人才的同时，保证 高质量人力资本的持续产出，也确保高新技术产业化源头的活力。高新技术企 业要想得到进一步发展，就必须不断的创新，准确把握技术机会是市场机会， 而这些创新都有赖于掌握技术的研发型人力资本，现代人力资本理论认为人力 资本成为高新产业发展和经济增长的重要因素和直接推动力。在“置换型”模 式中的人力资本再通过人力资本产权市场的高效运营及市场化合理配置资源， 使“置换型”模式人力资本运营是一个不断积累人力资本存量、不断进行人力