（公共管理专业论文）产业集群的风险及防范对策研究——以温岭特色产业集群为例.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，出于应对经济全球化，提升区域竞争力的需要，有关 产业集群的研究和实践在全球范围内迅速升温。鉴于被称为“第三意大利”的意 大利中部和东北部地区，被称为“硅谷”的美国加利福利亚州中部圣弗朗西斯科 以南的半岛，以及以机械工业闻名的日本东京的大田区等地成功集群的示范效 应，许多国家和地区，包括我国国内的很多地方( 如浙江) 都把产业集群作为制 定经济政策的战略工具，联合国工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发展组织 ( o e c d ) 也极力提倡并推广集群战略。 但是，并不是所有的集群都是成功的或者说都能保持长期的竞争力，集群失 败的案例并不鲜见，比如底特律的汽车集群、浙江永康保温杯集群等。不了解集 群风险就不能很好地推进集群战略。但我国在这方面的研究才冈l n i j 起步，且偏重 理论较多。本文将从国内外产业集群发展的状况着手描述产业集群在经济全球 化背景下区域经济中地位和挑战，提出产业集群风险研究的意义，然后系统分析 集群风险形成的原因、集群风险与集群类型的关联性、集群风险的演变及集群风 险与区域经济的关系，接着通过对浙江温岭市几个特色产业集群的形成和发展进 行剖析，描述其存在的风险及对区域经济产生的影响，进一步验证前述理论，最 后从地方政府制定区域经济发展策略时如何运用好产业集群战略、避免集群风险 角度考虑结合前面的实证分析，提供可行的对策建议。 关键词：产业集群：创新；网络；风险；区域经济；对策 a b s t r a c t s i n c e19 9 0 s ，t h er e s e a r c ha n d t h ep r a c t i c eo nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s ， w h i c hi ss e r v e da sac h a n n e lt oe n h a n c et h e r e g i o n a lc o m p e t i t i o nf o r c ei n t h ec o u r s eo fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，h a sb e e nb o o m i n gw o r l d w i d e 。 b e i n gi n s p i r e db yt h ee x e m p l a r ye f f e c to ft h es u c c e s s f u lc l u s t e r sf r o m s u c ha r e a sa st h ec e n t r a la n dt h en o r t h e a s tr e g i o no f i t a l yw h i c hi s s o c a l l e d “t h et h i r di t a l y ”，t h e “s i l i c o n v a l l e y ”，t h ep e n i n s u l as o u t ht o s a nf r a n c i s c oi nc e n t r a lc a l i f o r n i aa sw e l la st h eo t a q u d i s t r i c to f t c i k y o d o m i n a t e db ym a c h i n e r y i n d u s t r i e s ，q u i t e an u m b e ro fc o u n t r i e s a n d r e g i o n si n c l u d em a n yp l a c e si no u rc o u n t r y ( s u c ha sz h e j i a n gp r o v i n c e ) h a df o c u s e do nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa sas t r a t e g i cw a yi ni m p l e m e n t i n g e c o n o m i c p o l i c i e s a n d t h eu n i t e dn a t i o n s i n d u s t r yd e v e l o p m e n t o r g a n i z a t i o n ( u n i c o ) a n de c o n o m yc o o p e r a t e a n d d e v e l o p t h e o r g a n i z a t i o n ( o e c o ) s p a r e d n o e f f o r t s t o s t r o n g l yp u b l i c i z e t h e i n d u s t r i a ic l u s t e r ss t r a t e g y 。 y e t ，n o ta l li n d u s t r i a 】c l u s t e r si ss u c c e s s f u l n o rc a nt h e ys u s t a i n l o n g t e r mc o m p e t e n c e f a i l u r e c a s e sa r ef a rf r o mr a r e ，e g ，t h ea u t o m o b i l e c l u s t e r si nd e t r o i ta n dt h e r m o sc u pp r o d u c t i o nc l u s t e ra t y u n g k a n gi n z h e j i a n g p r o v i n c e e t c t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s s t r a t e g y w i l ln o t g o s m o o t h l y w i t h o u tat h o r o u g hu n d e r s t a n d i n go ft h er i s ki ni t t h er e s e a r c h i nc h i n ai sj u s ta tp r e l i m i n a r ys t a g ea n dm o s to fw h i c hi so n l yf o c u s e do n t h et h e o r e t i c a ls t u d y t h e f o l l o w i n ga r t i c l e ，e m b a r k i n go nt h ep r e s e n td e v e l o p m e n to f t h e l n d u s t r i a lc l u s t e r sh o m ea n da b r o a d ，d e s c r i b e st h es t a t u sa n d c h a l l e n g eo f l n d u s t r i a lc l u s t e r si n r e g i o n a le c o n o m ya g a i n s t t h e g l o b a l i z a t i o n b a c k g r o u n d 。s y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e st h ec a u s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sr i s k t h ei n t e r r e l a t i o nb e t w e e nt h er i s k sa n dd i f f e r e n tc l u s t e r st y p e s w h i c hi s f o l l o w e db yas u r v e y st ot h ed e v e l o p m e n to f s p e c i a li n d u s t r i a lc l u s t e r si 1 3 w e n l i n gc i t ya n de x p l o r e st h e i rr i s k sa n d e f f e c t so n r e g i o n a le c o n o m y s o a st op r o v et h ea f o r e s a i dt h e o r y i nt h ee n d ，t h ea r t i c l eb r i n g saf e a s i b l e m e a s u r es u g g e s t i o nf r o ms u c hv i e w p o i n ta sh o wc a nl o c a lg o v e m m e n t b r i n gt h ei n d u s t r i a j c l u s t e r si n t of u i l p l a ya n da v o i dr e l a t e dr i s k s i n f o r m u l a t i n gr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o l i c i e s k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i n n o v a t i o n ，n e t w o r k ，r i s k ， r e g i o n a le c o n o m y ，m e a s u r e s 浙江人学凳共管璀坝 ：( m p a ) 业学位论义产业囊群的风硷发防范对镱1 j j 究 1 引言 1 1 研究背景 产业集群( i n d u s t r i a ld u s t e r ) 8 “，是指在一群在地理上接近，从事某一 特定领域业务的，大量产业关联密切的企业与相关机构( 包括政府、行业协会、 智囊团、大学及科研机构等) 所构成的系统体。产业集群很早就已存在，就中国 而言，文房四宝中有名的湖笔、宣纸、徽墨、端砚其实就是四个产业集群，其中 安徽徽州地区的墨的生产早在春秋时期就已形成集群雏形，距今已有2 5 0 0 多年的 历史。而产生于秦代的湖州善琏的笔业，到民国初年，全镇从事制笔业达3o o 余 家笔工1 0 0 0 余人，毛料行、笔杆行各4 家，年产量约4 8 万余支，”2 1 已成为真 正意义上的产业集群。 虽然产业集群存在的历史久远，但对于其理论的研究，却是从1 9 世纪末英国 经济学家马歇尔丌始的，他对产业集聚的原因进行了研究。1 8 世纪发生在英国的 产业革命，标志着人类从农业社会进入到工业社会。随着社会的进步，分工的深 入专业化程度的提高，有关集群的理论和实践逐渐进入人们的视野。韦伯的工 业区位理论、帕鲁的增长极理论从集聚经济的视角，对产业集聚进行了有关理论 上的探索。2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初，意大利东北部和中部地区( 即通常所称 的“第一二意大利”) 传统产业的快速增长现象引起了许多学者的注意，“柔性专 业化( f le x ib 1es p e c i a l i z a t i o n ) ”被认为是增强其产业竞争力产业组织形式， 而丰富的社会资本则被认为是保证“柔性专业化”生产的重要社会因素。2 0 世纪 8 0 年代末以来，被称为“硅谷”的美国加利福利亚州中部圣弗朗西斯科以南的半 岛上崛起的半导体工业集群，更创造了经济发展的神话，成为世界知识经济的中 心。”“在亚洲、欧洲等国家也出现了许多各具特色的产业集群，如以机械工业闻 名的闩本东京大阳区的机械产业集群，我国台湾新竹的i c 产业集群、德国巴登 符腾堡( b a d e n w u r t t e r m b e r g ) 地区的电子机械以及汽车及其零部件产业集群、 印度班加罗尔软件产业集群等。在经济全球化的背景下，大量地方产业集群的出 现以及它所表现出的强大竞争力，引起了学术界的极大关注，大量有关集群研究 。l 关十“产业集群”困内有很多相似的概念比如“企业集群”、“产业群”、“专业化产业区”、“专业锁” 以及浙江的“块状经济”等机一般场合下都通用。 i “2 1 中罔笔都一古镇善琏，h t t p ：t o p i c z h e b e i c o m b r u s h s i h t m l 浙江人学公共管挫坝i 。( m p a ) 专业学位论史产业燕肼的风险搜防袍对镱研究 的文章发表，其中对集群理论研究产生深远影响的要数美国哈佛大学的波特教授， 他通过对1 0 个主要发达国家具有国际竞争力的产业进行分析后，认为相关产业的 集群化是产生竞争优势的重要原因，并在此基础上构建了著名的“钻石模型”。 鉴于成功集群的示范效应以及集群研究所取得的进展，许多国家和地区包括 我国国内的很多地方( 如浙江) 都把产业集群作为制定经济政策的战略工具，联 合国工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 也极力提倡并推广集群 战略。如今，集群战略已被各国普遍使用，产业集群也已成为当今世界重要的经 济现象。在美国，3 8 0 个地方产业集群的产值占到了全国总产值的6 0 。在印度， 2 0 0 0 年就有3 5 0 多个产业集群，产量占印度国内产量的7 5 一8 0 ，创造了制造业 出1 ：3 额的6 0 。在意大利，形成了1 9 9 个产业集群，每年2 0 0 多亿美元的出口额主 要由其中的6 6 个产业集群生产。在国内，产业集群对经济发展也起到重要作用。 从1 9 9 8 年开始，浙江省就在全省范围内推广集群战略，到2 0 0 1 年，全省拥有年 产值亿元以上的产业集群5 1 9 个，年产值达6 0 0 0 亿元以上，占全省工业总产值的 j 4 。其中总产值l o 亿到5 0 亿元的集群有1 1 8 个，5 0 亿到l o o 亿元的集群有2 6 个，1 0 0 亿元以上的集群有3 个；有5 2 个集群的产品国内市场占有率在3 0 以上。 丽2 0 0 3 年，根据浙江经贸委的数据，全省工业总产值( 或销售收入) 在i 0 亿元 以上的制造业产业集群达到1 4 9 个，其中5 0 亿元以上的有3 5 个，1 0 0 亿元以上的 有2 6 个，2 0 0 亿元以上的有6 个。1 4 9 个制造业产业集群的工业总产值( 或销售 收入) 合计1 万亿元，约占全省总量的5 2 。“。”产业集群己成为浙江推动经济发 展最具亮点的战略。而该战略的成功运用已引起全国各地各级政府及众多学者关 注，有关产业集群的研究和实践在全国范围内迅速升温。 波特认为，大多数成功的集群一般可以维持几十年的繁荣，甚至可以让某个 地方数世纪生机盎然。】但是，如果仔细分析一下世界各地产业集群，我们会发 现并不是所有的集群都是成功的或者说都能保持长期的竞争力，集群失败的案例 并不鲜见，比如底特律世界著名的汽车城，随着2 0 世纪7 0 年代末世界性的 汽车3 1 l i p _ 萧条期的到来，由于创新的缺乏和产业结构调整的滞后，陷入了长达1 0 多年的衰败，其所在的美国中西部地区被世人称为“锈带”；奥地利东南部的u p p e r s t y r i a 地区，主要由固有公司组成的钢铁工业集群，在2 0 世纪5 0 、6 0 年代一度 “3 1 浙江省经济割易委员会，要情专搬第2 0 0 期：2 0 0 4 年1 0 月1 9l 】。 ”4 1 迈克尔波特：t 竞争论北京：中信 l 版社，2 0 0 3 年版，第2 6 2 负。 2 渐江人学公共管理坝i 。( m p a ) 专业学位论文 产业集群的风险放鼽地列策圳究 繁荣，但7 0 年代渐始衰退，直至8 0 年代彻底垮掉。我们国内也不乏其例，东北 三省作为我国的装备工业基地，拥有强大的重工装备审i 造集群，2 0 世纪8 0 年代以 来，由于体制转换迟滞、产业老化等原因，已成为我国的“老工业区( 0 1 di n d u s t r i a l a r e a ) ”。浙江作为我国产业集群优势明显的地区，其发展中也出现了诸如永康 保温杯集群“县花一现”、瑞安场桥羊毛衫集群几年时间彻底溃败、温州灯具集 群由于半年外迁百家企业而衰落的现象。“”与此同时，随着经济全球化，国际竞 争只益加剧，地方产业集群的发展必将面临更加严峻的挑战。 但是，当前国内外诸多学者的目光大多聚焦干集群的特征、形成条件、竞争 优势方面的研究，而有关集群发展中的风险问题，如集群失败的成因、衰败集群 对地方经济产生的影响以及如何避免集群的老化衰败等问题的研究相对较少，特 别是在国内，在近两年才开始有所触及。这就不免会给人造成误解，似乎集群是 万能药，集群就代表着创新、竞争力和持续发展，可以“担保”区域经济的长期 繁荣。事实上，集群的风险与优势并存，“凡事预则立，不预则废”，对集群风险 的认识不足可能产生的不但会危及一个产业，甚至会使一个区域经济进入十几年 的衰退期。因此，笔者认为进一步加强集群发展中的风险以及相关的可持续性问 题( 包括集群衰败的内在成囡、国内外竞争对地方集群的冲击以及老化集群的复 苏等) 的研究，从理论和实践上说都是必不可少的。 此外，温岭作为一个拥有较多特色产业的城市来说，其特色产业发展中也曾 出现过不少问题，对经济发展也带来过不少影响，这些经验需要总结。对特色产 业今后的发展还需要用相关理论去指导，对影响特色产业发展的因素还需要用有 关措施去防范，这对温岭更有意义。 因此，笔者认为本论文的意义在于：一方面，通过探讨集群发展中伴随的风 险问题，有利于扩展并深化现有产业集群理论研究。另一方面，通过揭示产业集 群发展中风险的本质，对区域经济发展中的集群战略进行深入剖析，能为促进( 温 岭) 产业集群的持续稳定发展提供一些中肯而现实的建议。 “”仉蛹：“温州资奉”又举两进，2 0 0 2 年1 2 月3 日； h t t p ：w w z j o lc o n l ，c n g b n o d e 2 n o d e 4 3 1 6 3 n o d e 7 0 7 0 l u s e r o b j e c t l 5 a i l 3 6 5 2 6 5 h t m l 3 浙江入学公其管理顺l 。( m p a ) 专业学位论义产业集群的风险发胁范对策 究 1 2 论文结构 本论文在借鉴前人研究的基础上，通过分析集群风险的形成及表现形态，集 群风险与集群类型的关联性，集群风险的演化及集群风险对区域经济的影响，评 价各种风险的可能性和严重程度：接着以温岭特色产业为例，分析其形成和发展 存在的各类风险，提出影响集群稳定和发展的因素，剖析当集群产生风险时对区 域经济的影响；最后根据前述的理论分析，结合温岭有关实例，提出应对集群风 险的有关对策建议。全文共分五章。 第一章引言。从国内外产业集群发展的状况着手，描述产业集群在经济伞 球化背景下区域经济中地位和挑战，突出产业集群风险研究的现实意义。 第二章产业集群研究相关理论综述。研究集群的风险问题，必须先认识集 群的本质。本部分追溯产业集群理论的起源，对产业集群研究中各种主流经济学 观点和其他学派的理论探索作简单的回顾，着重分析有关集群概念、形成方式、 竞争力构成要素、群内企业关系与行为特征以及国内外对集群风险的初步探索等。 第三章产业集群的风险分析。从国内外有关集群风险的相关理论入手，分 析集群风险的形成及表现形态，集群风险与集群类型的关联性，集群风险的演化 及集群风险对区域经济的影响，评价各种风险的可能性和严重程度。 第四章产业集群风险的实证分析。本章通过分析温岭特色产业产生和发展 中影响集群稳定和发展的因素，以及当集群产生风险时对区域经济的影响的有关 案例，并结合上述有关理论对产业集群发展中的风险状况提供初步的分析，为对 策研究提供现实背景。 第五章基于集群风险的对策研究。从地方政府制定区域经济发展策略时如 何运用好产业集群战略角度考虑，结合前面的实证分析，提供可行的对策建议。 浙江人学共管理顺1 。( m p a ) 专业学位论义产业集群的风险肚防范对策研究 2 产业集群相关理论综述 产业集群现象以其独特的经济、地理、社会特性，引起了经济学、地理学、 管理学和社会学等领域研究者的兴趣。关于其研究散见于各学科的著作中。由于 各学科的研究思路与方法不尽相同，而且交流不多，显得十分庞杂。但总的来说 其相关文献分为两大类，类是理论性的文献，研究内容包括产业集群的概念、 产生原因、决定性因素、集群的度量及集群间的竞争等；另一类是实证性或案例 性的文献，主要对某个国家或地区的产业集聚情况进行研究，确定有无集群、集 群的程度、集群的演化以及从实证分析的角度确定产生集群的原因( 徐康宁， 2 0 0 3 ) 。1 3 6 1 本章将主要围绕集群研究的几大流派，对集群相关理论进行概要的阐述。 2 1 国外相关研究述评 国外关于集群风险研究的文献，为本研究提供了丰富的理论营养。根据杨闩 柱( 2 0 0 3 ) 的归纳，他们的理论溯源、代表人物、主要贡献及评价如下： 表2 1 l 理论流派 代表人物相关的主要贡献评价 新古典绛济m a r s h a l1 及j e 承 彤成机理：外部经济，三个州络( 劳动力市场嘲络、原生态集群，对群 继冉 技术溢m 嘲络、中间产品网络) 外部规模绎济和外内要素关系关滓 部范粥经济。 小够 绎济地理a 1 f le d w e b b e r 、 集聚洲素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) 和分敞j 问索主要从选位防l 素 k r u g m a n( d e g l o m e r a t i r ef a c t o r s ) ；报酬递增，离，c , j j 和向忽视更奉质的交 心力。 易关系 奥地利学派t i c h y 、b e r g m a n集群生命周期导致结构性风险、经济周期冲击和区 一种静态分析，没 域经济波动；集群会因过度专业化而成为封闭系统；冉关注生命周期 集尉的町持续性问题。演化的动因 战略学派m l c h le lp ox ，t e r 集群升级、演化阁内部僵化和外部变革u 裒落没有就衰落的动 吲艘开椿入研究 f 古息绎济学b e l u s s i ，机会主义、逆向选择、道德风险、囚徒困境，提出町以解释某些风 a r c a n g e l i 网络成奉概念险成因 扑会| 叫络理g r a n o v e t f o r 、经济行为是根植在网络与制度之中的：网络模型三 一种新的理论t 论h a k a n s s o n 、 变量是主体、活动、资源；网络是一把积刃剑，信具，为集群风险提 t a lr i s o i l 、 任足暂时的，町能成为抑制创新的力量，过度共享删蠊t 视角 u z z i ，s c h m i t z 、 出会制约资源( 细技术) 供给。娃谷_ 手 1 2 8 公路地 a n as a x i n i a n 、 区州络中制度、文化差异；全球竞争下地方集群中 n a d v i 集体行动( 巴两、巴基斯坦的案例) 。 浙江人学公共管理坎i ( m p a ) 专业学位论殳 产业集群的风险鼓防范对策研究 1 马歇尔的产业区理论 国外对产业集群的研究最早可追溯到十九世纪术期，1 8 9 0 年，英国经济学家 阿尔弗雷德马歇尔在其著名的经济学原理中指出产业空间集聚之所以会 产生，主要是由于以下三方面的原因：一是存在技术外溢，二是方便获得共享中 阳j 产品，三是能共享拥有专业技能人才的劳动力市场。他把这种相关企业在特定 地区形成的集群称为“产业区”，并把这种因许多性质相识的小型企业集中在特定 的地方而获得的经济称为“外部经济”。他认为“主要是依靠一种工业的区域， 如果对这种工业的生产品的需要减少，或是它所用的原料的供应减少，则它就易 于遭到极度的萧条。有几种不同工业高度发展的大城市或大工业区，在很大程度 上就可避免这种害处。如果其中有一种工业一时失败了，其他的工业就能间接地 支持它”。m 1 就现在来说，这句话也可这样表达，依靠单一产业集群的区域比产业 集群组合发展的区域更易遭受风险的侵袭。 2 韦伯的工业区位理论 继马歇尔从经济学角度对产业集聚现象作出解释后，德国经济学家阿尔弗雷 德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 又从工业区位论的角度对产业集聚作了深入的研究。 1 9 0 9 年，他在区位原论的第一部分论工业区位中提出了集聚经济理论。 他认为，影响工业区位选择的经济因素分为区域因素和位置因素，区域因素使工 业固定于一定地点( 如趋于使运费最小或劳动成本最小的区位) ，而位置因素则包 括集聚因素( a g g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) 和分散因素( d e g l o m e r a t i v ef a c t o r s ) 。在集聚因 素中他探讨了特殊集聚因素和一般集聚因素。特殊集聚因素指的是诸如便利的交 通、丰富的矿藏等因素，他认为这不具理论研究的一般性。因此他重视一般集聚 因素的研究。韦伯认为集聚之所以形成，是因为各个工厂为追求集聚的好处 利益的增大、成本的节省而自发地实现的，只有当工厂为追求集聚的好处而迂移、 所增加的运费小于或等于迁移后因集聚而节约的生产成本时，迁移才可能发生。 他还以等差费用曲线为分析工具，提出投资区位选择的方法。 3 规模报酬递增理论 规模报酬递增律的理论基础是亚当斯密为代表的古典经济学的思想精髓 一专业化分工。规模经济的本质上是专业化经济。”规模报酬递增理论强调历史、 6 1 杨小；：! j l ：经济学胤理中国社会科学i 版社北京：1 9 9 8 6 浙江人学公共管理坝i j ( m p a ) 专业学位论义 产业集群的风险及防范对策”究 偶然事件以及制度等因素的重要性。a r t h u r ( 1 9 9 7 ) 认为，集聚产业的产生本身 具有很大的偶然性，它的产生往往是出于一个技术创新所导致的报酬递增的结果。 ”技术仓新为本地的经济发展提供了新的经济增长点，如果借助于制度创新提供 一个良好的发展环境，这个增长点就会凭借技术溢出等报酬递增优势逐步发展壮 大，最终发展成为一个产业集聚区。因此，产业集聚是技术创新和制度创新的互 动关系所导致的规模报酬递增的结果。 2 0 世纪9 0 年代，以克鲁格曼为代表的新经济地理学派也延续了规模报酬递增 的思想，并把它纳入新贸易理论研究的体系中。克鲁格曼以规模报酬递增、不完 全竞争的市场结构为假设前提，在迪克思一斯蒂格利茨( d i x i t s t i g l i t z ) 垄断竞 争模型的基础上，提出产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成本和生产要素 移动通过市场传导的相互作用而产生的。他偏重密切的经济联系导致集聚而非比 较优势。并且认为技术外溢是集聚的次要因素，因为低技术产业也能形成集聚。 他将最初的产业集聚归于一种历史的偶然，但认为其会在外部规模经济的作用下 持续下去，初始的优势因“路径依赖( p a t h d e p e n d e n c e ) ”而被放大，从而产生 “锁定”效应。克鲁格曼认为产业集聚并不是在任何情况下部能产生的。当贸易 成本很低接近自由贸易时，各个区位的因素价格趋于均等化因素价格差异不可 持续，集聚不可能发生；在贸易成本很高时，各个区位只服务于本地的最终消费 者；只有在中等水平的贸易成本，互为投入一产出联系的厂商之间的前后向联系 效应最强，这种前后向联系产生强大的向心力，集聚才得以发生。保罗克鲁格 曼教授所说的向心力包括市场规模效应( 降低供应商与客户成本的纽带) 、充足的 劳动力市场( 尤其是专业技术人员市场) ，以及纯外部经济性( 创意的外溢) 。随 着交易成本的降低，产业f l 趋密集，如果其他条件不变的话，成本会进一步下降。 离心力包括不可流动的因素( 土地、远距离的市场、国外劳动力) 、高昂的地价( 随 着当地劳动生产率的提高而上涨) 以及纯外部不经济性( 过分拥挤) ( k r u g m a n ，i 9 9 6 ) 。7 4 波特的竞争优势理论 美国哈佛大学管理学教授迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 将其竞争优势 理论引入产业集群研究。他在国家竞争优势一文中提出了著名的“钻石理论”， 即一国能否在国际上取得竞争优势，取决于该国在以下四方面的条件： 一是生产 要素条件，二是需求条件，三是相关支撑产业，四是厂商结构、战略与竞争。他 7 浙江人学公共管理倾l ( m p a ) 专业学位论文 产业集群的风险技防f c l 对策研究 认为，以上四个因素会由于在国内一地的地理接近而相互增强。 波特对集群的演进也有初步涉及，他指出集群本身是在动态的演变中，集群 会升级，也会衰亡。集群一旦开始形成，就具有自我强化的特征。但当产业集群 的地理集中性很显著时，它本身也就隐含了自我崩溃的因子。“当竞争者衰退或客 户需求不再挑剔时，地域化的集群往往有向内看、与大环境隔离的趋势，假如 产业集群内部的企业国际化程度不高、但彼此依赖程度很高时，这个问题会更加 恶化”。m 】波特认为集群竞争力来自竞争，失去了激烈的竞争，也就不会有原来的 创新环境。如果一国产业集群内部依赖创新的产业丧失其优势时，其所属集群内 的相关产业会纷纷脱离、解散，对国家竞争力产生冲击。所以他认为产业集群同 时具有j 下反两方面的效果。应用得当，苦会成为经济升级的动力，产业集群会扩 大和加深，反之则相反。对于产业集群萎缩和衰亡的原因，波特认为可以在他的 钻石体系的条件中发现它们可以归纳为内生的和外生的两种类型。造成衰t l = 的 内部因素是起源于内部的僵化。过度合并，相互谅解，卡特尔和其他对手竞争的 限制都会损害本地的竞争。集群中成员具有的群体思维( 从众或模范) 也是种 僵化的形式。如果集群中成员眼光过于狭隘，整个集群就会由于群体思维惯性而 受到损害，单个公司难以接纳耨思想，也难以察觉创新的必要性。客户需求改变、 技术间断等是集群受到威胁的外部因素。波特认为政府在产业集群升级中的角色 是鼓励竞争而非扭曲竞争。 受到波特的技术问断论启示，丹麦学者b e n td a l u m ，c h r i s t i a ng r p e d e r s e n 和 g e r tv i l l u m s e n 以北欧的无线通讯工具集群为例研究了技术生命周期如何使得区域 集群发展面临崩溃。 5 奥地利学派的研究 奥地利区域经济学家t i c h yg 是最早对集群的风险问题有深入研究的学者。他 在佛农“产品生命周期”的基础上提出用区域产品生命周期理论来解释集群的 老化。他认为集群具有生命周期( t i c h y , 1 9 8 7 ，1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) ，“”“1 伴随着集群的产牛、 发展、成熟到衰亡，存在着两种风险结构风险和周期风险，影响着集群竞争 力乃至区域经济的稳定与发展。结构性风险，简单的说就是指个区域经济重心 h 1 迈克尔波特：国家竞争优静华夏版 1 北京：2 0 0 2 年版笫1 6 l 贝。 “。产品生命州增删论是荚闻哈佛人学教授费农1 9 6 6 年相j l 产品州j l q 中的国际投资与国嘲i 戤崭一史中酋 扶挺的。 8 湖江人学公共管螋埘! j j ( m p a ) 专业学位论文产业集群的风险披鼽范对筑i j j j _ 究 过于依赖个或少数几个集群的话，一旦集群遇到危机，整个区域经济会陷入凼 境。而当集群生命周期到了最后阶段也即对群内产品的需求停滞甚至减少时， 出于群内企业数目减少，网络结构缩小，传递的信息变少，集群几乎丧失了组织 学习能力，集群也就走向衰亡。他认为，一般而言，集群越成功越可能老化。 因为集群越成功，就会因自增强机制而更加专业化，专注于相关产业( 或产品) ， 吸聚与产业( 或产品) 匹配的资源( 包括人才、技术等) 进入和传递，而排斥其 他不匹配资源。这可能使得集群长期发展的“知识基础”过于狭隘，而且会阻止 其他产业企业发展( 因为一个产业成功的示范效应而吸引其他产业的人才等资 源) ，不利于区域经济结构多元化。 集群会因为疼部专业化程度的提高丽增强竞争力，但这是以潜在的更大风险 为代价的。马库森( m a r k u s e n ) 曾经指出，集群会因为其成功因素不断提高 的专业化丽逐渐变成一个封闭系统( c l o s e ds y s t e m ) ( m a r k u s e dar ，1 9 9 6 ) 。【3 滠 终导致集群根据市场变化而调整的必要的信息可能无法进入集群内的企业并进行 传递，致使集群因此僵化、失去活力。另外，学习新技能容易，摆脱旧俗难 ( i c h n i o w s k ia n d s h a w ，1 9 9 5 ) 。 9 1 在集群发展过程中，一些企业、政府部门、丁会 组织可能会竭尽全力维持老产业结构而排斥新技术、新知识、新进入者，阻碍了 集群创新和调整所必需的新信息的流入、传播，从而破坏了集群保持活力的“知 识基础”，导致集群学习和创新能力下降。 6 社会经济网络理论 社会经济网络分析作为一种新的研究范式，其主要代表人物有威廉姆森 ( w i l l i a m s o no e ) 、格兰诺维特( g r a n o v e t t o r ) 、理查德森( r i c h a r d s o n ) 、哈堪森 ( h a k a n s s o n ) 、拉森( l a r s o n a ) 等。该理论认为耨占典经济学和耨制度经济学对 企业和市场的分析多是不全面的，只强调了企业和市场的不同生产和交易 忽略了它们的楣嗣点交易。并且，无论是在市场之中还是企业内部，市场原 则和组织原则都是存在的，即市场和企业不是相互对立的，而是相互联结，相互 渗透的。这种介于企业与市场之间的中间体组织就是网络组织，也就是拉森所指 的看不见的手( 市场) 和看得见的手( 企业) 之间的“握手”。网络组织理论将社 会经济活动放到了更加现实和更为广阔的背景下，分析的重点不是企业的界定、 企业与市场之间的最佳组合以及企业内部等级组织形式的选择，而是企业内部或 外部能够诱导和实际存在的各种交互作用的网络关系及其构造。网络关系不仅包 9 新江人学公共管理坝i j ( m p a ) 专业学位论史 产业集群的风险投酗范对策训宄 括交易主体之问的贸易行为，也包括非贸易的相互依赖性一一根植性 ( e m b e d d e d n e s s ) 。其分析内容主要是行为主体之间的经济、社会联系，以及通过 联系发生的互动关系。该理论仅仅是泛泛地把网络作为存在于企业和市场之间的 一种组织，从表层上分析网络的协调功能，并没有将网络分析法应用于集群竞争 力的分析框架，没有把企业网络作为影响集群竞争力的个动态要素，具体论述 如何影响集群竞争力。 米切尔把网络定义为联系特定的一组人、物体或事件的一个特殊的关系类型。 他认为构成网络的这组人、物或事可以称为“行为主体”( a c t o r s ) 或“结点”( n o d e s ) f m i t c h e l l ，1 9 6 9 ) 。1 1 0 1 伊斯顿把网络定义为一种模式或一种隐喻，用来描述一些f 通 常是大量的) 相互联系的实体( e a s m n ，1 9 9 2 ) 。1 瑞典的哈堪森( h a k a n s s o n ) 和斯涅何塔( s n e h o t a ) 1 2 1 提出了影响网络组织结构 的基本变量( 活动、行为主体和资源) 和网络的构成关系( 企业、关系和网络) ， 如图。在这模式中网络元素行为主体、资源和活动是彼此依存的。行为 主体问的活动就是企业之间通过网络的协作与竞争行为，而资源包括有形资源和 无形资源。同时，网络组织中的个别企业不能逃脱它所自己过去所创造的网络约 束，因而网络的形成还是一个自组织过程，其演进带有路径依赖的特征。哈堪森 认为，j 下是这种网络关系，承担了企业创新活动的组织功能( 杨旭，2 0 0 2 ) 。 l f a r r i s o n ，b e n n e t t “3 等分析了意大利产业区合作形态的危机。他们认为， 由富有活力的同为合作性竞争对手的中小企业构成的地方根植性的网络，可以基 于信任关系和信息共享来管理。但是，就如文中列举的p r a t o 分散生产系统的危 机所显示的，这种信任可能是暂时性的( c o n l i n g e n t ) ，尤其是在国际竞争加剧的 今天。信任可能会成为保护传统方法的力量，从而抑制创新，瑞士手表产业的危 机原由即在此，他们忽视创新，一度被作为新兴技术代表的同本电子手表抢占了 大片市场。他们还指出，网络可能是一把双刃剑，信息在网络中快速扩散。对于 一个企业来说，私人性专有信息如同专用资产，这些有价值的信息一旦暴露而 这可能是他贸易中的存货，他的命运悬在其中。 j u k k ah a l l i k a s ，v e l i m a t t iv i r o l a i n e n 和m a r k k ut u o m i n e n i t 3 1 在其合作撰写的 论文( ( r i s k a n a l y s i sa n d a s s e s s m e n ti nn e t w o r ke n v i r o n m e n t s ：ad y a d i cc a s es t u d y ) ) 中 对价值链中中间产品网络的风险以及评估给予了一个概念性的分析框架。 p r o u d e r ，r i c h a r d ，s t j o h n ，c a r o nh ( 1 9 9 6 ) 研究了集群竞争优势( 主要是创新 浙江人学公其管理坝l ：( m p ) 专业学位论义产业集群的风险防范时簸 卅宄 能力) 的演变，他们认为：由于最初的聚集经济、制度力量、管理者心智模式等 构成了热点区域的创新环境，但是随着时间的变迁，这些力量创造了一个抑制创 新的类同氛围( h o m o g e n e o u sm a c r o c u l t u r e ) ，使得热点区域的竞争者与非热点区 域的竞争对手相比更容易受到环境动荡的影响，热点区域可能趋向分散化 ( c o n v e r g e n c e ) 组织对外界环境破坏的应变能力受到相互依赖性( 由其结构和过 程制度化) 的影响( m e y e r 1 9 8 2 ) 。地理集群中的企业或部门常常以相互依赖的网 络形式展现这个网络由本地竞争者、研究机构、供应商、贸易协会等构成，这 些最初是合理的，确保获得聚集经济( s c o t t ，1 9 8 9 ) 。1 相互依赖的网络在最初阶 段是力量源泉，但由于环境动荡可能称为僵化、失去弹性的根源( a b r a h a m s o n f o m b r u n ，1 9 9 4 ) ，。1 继而集群中企业与非集群中竞争对手相比对外界动荡的反应能 力变得缓慢。底特律就是一个典型案例。 美国学者萨克森宁对地理位置接近、技术相似的硅谷和1 2 8 公路地区高新技 术产业集群进行了比较研究，她认为社会文化、制度等因素差异是硅谷地区经济 网络蒸蒸r 上而1 2 8 公路地区走向衰落的根本原因。 2 2 国内研究述评 国内学者关于产业集群的研究大多集中于对集群形成方式( 陈雪梅，2 0 0 2 ) ， ”6 】集群的产生条件和形成机制( 符正平，2 0 0 2 ) ， 1 7 1 集群的竞争优势( 魏守华等， 2 0 0 2 ) ，【i 琊集群对区域经济竞争力的影响( 王缉慈，2 0 0 1 ) ， 1 9 1 集群与企业国际化 发展( 蔡宁等2 0 0 2 ) ，创新网络和区域经济发展( 盖文启，2 0 0 2 ) p o 等方面。 而涉及产业集群风险方面的研究不多，主要几个研究如下：( 1 ) 仇保兴( 1 9 9 9 ) 1 2 1 】 2 2 1 研究了小企业集群的分工演进、组织发展趋势。他实证分析了浙江永康保温杯市 场存在的过度竞争现象以及产生的原因，并用信息经济学中“柠檬市场”模型给 予理论解释，将小企业集群发展的陷阱归结为产品质量信息不对称，并且提出通 过产品质量认证、专利保护等措施来维护产业集群的有序竞争。( 2 ) 黄勇( 2 0 0 2 ) 1 2 7 1 分析了一些地方集群发展中存在的风险，比如产品结构单一以及集群中产品质 量、技术含量低、企业规模小等问题。( 3 ) 蔡宁、杨闩柱、吴结兵( 2 0 0 3 ) 1 2 3 从 一个网络的视角深入剖析了产业集群发展中存在的风险问题，最后以企业生命周 期为起点提出了促进产业集群发展的一些对策建议。这是国内首次将集群风险作 浙江人学公共管埋坝i ( m p a ) 专业学位论义 产业集群的风险发防范对策研究 为研究对象。( 4 ) 吴晓波、耿帅( 2 0 0 3 ) ”从区域集群风险与可持续发展的角度 出发通过构建区域集群“自稔性”j x l 险成因模型，指出构成区域集群竞争优势 的集群自身特性，同时也是区域集群风险产生的根本原因。( 5 ) 朱瑞博( 2 0 0 4 ) ”在“自稔性”风险成因模型分析的基础上，引入模块化理论，分析模块集群抗 集群内生性风险的机理，剖丰斤了产业集群“自稔性”飙险存在的四大根源，并论 证模块化化解这些根源的机理。 纵观国内外研究，我们认为在经济全球化的今天，对产业集群有进一步深入 研究的必要。尤其在集群的风险以及地方政府的应对措施方面。本文将通过对集 群风险的成因、集群风险与集群类型的关联机理、集群风险的演化、集群风险与 区域经济的关系等的分析，迸一步拓宽集群风险的研究领域，并结合温岭市特色 产业集群发展的情况进行必要的论证。 潮江人学公共管挫坝i ( m 队) 专业学位论义 产业燕群的风险技防范对镱圳究 3 产业集群的风险分析 3 1 集群风险形成的原因 从国内外的研究来看，对于集群风险的形成主要有以下两种观点，一是外因 主导论，二是内因主导论。外因主导论认为，集群的