（技术经济及管理专业论文）上海汽车产业技术跨越模式选择研究.pdf

摘要 本文从分析上海汽车产业的跨越基础和跨越契机入手，指出技术跨越是上 海汽车产业在新的世纪中面对更为激烈的国际经济一体化竞争的一种必须且可 行的选择，而选择在何领域和何种技术跨越模式就成为首要之问题。 技术跨越模式是技术跨越的具体实施形式，解决了如何做的这个问题。为 使论文研究有的放矢，技术跨越模式的理论研究尤为重要，为此本文在前人研 究的基础上，力图更切合实际，基于经济学和技术创新原理，提出自主、引进、 合作、并购四种跨越模式，而鉴于技术跨越系统是一个典型的难度自增殖系统， 提出由管理和技术围绕目标主轴而形成的双螺旋推进的技术跨越模式的实施策 略，这无疑是本文在理论研究上的创新所在，也是本文研究的基石所在。 在此理沦的指导下，本文对韩国汽车产业的技术跨越模式及其借鉴意义予 以论述，指出选择正确的跨越模式是其成功的关键，而通过对原有上海汽车产 业发展模式的分析，以探求其未实现跨越之原因，进而指出在传统的燃油汽车 技术轨道上，上海汽车产业未能也不可能实现跨越，而在电动汽车技术轨道上， 燃料电池汽车的自主跨越模式正是上海汽车产业发展欲实现跨越的正确选择。 最后本文就此模式予以详细的阐述，以期能为上海汽车产业之技术跨越提供一 定的借鉴价值。 关键词：技术跨越、技术跨越模式、自主跨越模式、引进跨越模式 a b s t r a c t t h i sp a p e rs t a r t sw i t ha n a l y z i n gt h ee x i s t i n gt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gb a s i sa n d t h eo p p o r t u n i t yf o rl e a p f r o g g i n g ，a n dp o i m so u tt h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gi st h e n e c e s s a r ya n df e a s i b l ec h o i c ef o rs h a n g h a ia u t o m o b i l ei n d u s t r yt of a c et h em o r em i d m o f ei n t e n s i v ei n t e m a t i o n a l l ye c o n o m i cc o m p e t i t i o n ，t h es e l e c t i o n so ft h ef i e l da n d t h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d eb e c o m et h ep r i m a r yp r o b l e m s a st h ec o n c r e t ei m p l e m e n t a t i o nf o r m ，t h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e s r e s o l v et h e p r o b l e mo fh o w t oe f f e c t i v e l yc a r r yt h r o u g ht h et e c h n o l o g i c a l l e a p f r o g g i n g ，b e c a u s et h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ft h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e i sp a r t i c u l a r l yi m p o n a n t ，b a s e do nt h et h e o r i e so fe c o n o m i c sa n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r df o u rt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e s ，s u c ha s i n d e p e n d e n c e ，i n t r o d u c t i o n ，c o i l a b o r a t i o n ，a n dm & a ，a s t h e t e c h n o l o g i c a l l e a p f r o g g i n gi sat y p i c a ls e l f - i n c r e a s i n g - d i f f i c u l t ys y s t e m ，t h e nt h i sp a p e rb r i n g s f o r w a r d st h ed o u b l e s p i r a l - p r o p u l s i o nt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g m o d e i m p l e m e n t a t i o nt a c t i c s ，t h e s ea r eu n d o u b t e d l yi n n o v a t i v ep o i n t so nt h et h e o r e t i c a l r e s e a r c h b a s e do nt h e s e st h e o r y t h i sp a p e ra n a l y z e st h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e o ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo f k o r e a ，a n dp o i n t so u tt os e l e c tt h ec o r r e c tl e a p f r o g g i n g m o d ei st h ek e yt os u c c e s s ，a n dt h e na n a l y z e st h eo r i g i n a ld e v e l o p m e n tm o d eo f s h a n g h a i a u t o m o b i l ei n d u s t r yt of i n do u t t h er e a s o nw h yi th a s n tr e a l i z e d l e a p f r o g g i n g ，a n dp o i n t so u ts h a n g h a ia u t o m o b i l ei n d u s t r yh a s n ta n dc a nn o tr e a l i z e t h el e a p f r o g g i n go nt h et r a d i t i o n a lt e c h n o l o g i c a lt r a c k ，a tl a s t t h i sp a p e rb r i n g s f o r w a r di n d e p e n d e n tl e a p f r o g g i n gm o d ei na u t o m o b i l eu s e dr u e lc e l l ，w h i c hi st h e r i g h ts e l e c t i o nf o rt h ea u t o n m b i l ei n d u s t r yo fs h a n g h a i ，f o rt h i sm o d e ，m o r ed e t a i l e d d i s c u s s i o n sa r et ob eg i v e n ，w h i c hw o u l do f f e rc e r t a i nr e f e r e n c ev a l u ef o rt h e l e a p f r o g g i n go fs h a n g h a ia u t o m o b i l ei n d u s t r y k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g ，t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g m o d e ， i n d e p e n d e n c el e a p f r o g g i n gm o d e ，i m r o d u c e dl e a p f r o g g i n gm o d e l i 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 1 引言 1 1 论文选题的背景 本研究源于上海市科学技术发展基金软科学项目，项鼠名称：上海市产业技 术跨越模式研究及项目选择研究。 经济、技术的全球化推动人类社会上升到一个前所未有的高度，但对于技术 后进国家来说，其受惠程度远不及发达国家甚至有相对落后程度加大的趋势， 而从由世界各国共同组成的分工体系，形成了一个利润和财富的食物链，其中处 于上游的是拥有核心和关键技术的发达国家，处于下游的是作为廉价劳动力、厂 房和土地提供方和发达国家产品的市场消纳方的l d c ( 发展中国家) 来看，其中缘 由便也不言而喻了。国际规则的问题大概应已是众所周知的，但反观战后的若干 后进国家相关产业的发展历程来说，日、韩等国的汽车、半导体产业的崛起，不 能不说在技术发展道路上的选择同样是一个不容忽视的原因。 汽车产业是行业竞争度高、技术和产品市场变化极快的世界范围的竞争性行 业，囚与众多产业存在关联度大的特点，使其成为象征一个国家产业竞争力的产 业，以致于几乎所有的后发国家都将其确立为本国的支柱企业予以优先发展。而 最能代表我国汽车产业水平的上海汽车产业，其发展可以追溯到1 9 5 8 年成功试 制了第一辆风凰牌轿车( 即后来的上海牌轿车) ，之后它从零部件制造进入整车 整机制造，初步建立了轿车生产体系，改革开发后，上海汽车产业抓住此大好时 机，利用外资、引进国外先进技术、设备和先进的管理经验以发展自我，将历史 上小型、分散、落后的上海汽车产业。经过二十多年的顽强拚搏，建设成为名副 其实的上海第一支柱产业，上海亦成为我国汽车产业轿车生产的重要工业基地。 然而不可回避的事实是，二十多年“以市场换技术”的合资经营，虽然极大 地提高了上海汽车企业的整车制造、管理、营销能力，但也给上海汽车产业之后 的发展埋下了严重的隐患，其中关键问题是尚未形成自主研究开发能力，表现在 自主开发能力及开发水平低，开发周期长，在高、新、尖技术领域尚有许多空白， 这致使上海汽车产业所一直追求的目标独立生产中国汽车，形成具有世界竞 争能力的汽车产业，不但没有达到，而且似乎越来越渺茫。而纵观上海汽车产业 之发展过程，其沿用的是与韩国汽车产业类似的道路，即从c k l 卜一国产化 自主开发，为什么走同样的道路却结果会大相径庭? 而伴随着我国加入w t o ，我 国汽车产业己成为世界汽车产业的一个组成部分，我国汽车市场也是世界市场的 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 一部分，世界汽车产业的全球化意味着在当前的全球化背景下，再也很难像韩国 那样，在一个封闭的国家疆界内建立完整的、富有竞争力的汽车产业。比较而言 我们的经济实力、技术基础尚薄、国际竞争力尚弱，这是否意味着可以放弃竞争， 让出市场，由政府坐而收税呢? 我们的回答是作为我国汽车产业领头羊的上海汽 车产业决不能放弃竞争，那上海汽车产业将何去何从? 技术跨越是后发国家或地区利用后发优势，实现产业技术超常规、大跨步发 展的重要途径。中国科学院院士何柞麻认为：“中国是生产力落后的国家。要想 在2 l 世纪实现从落后国家到发达国家的转变，就必须注意个关键问题：必须 实现世纪性的技术跨越。”“实现技术跨越，这是我们在2 l 世纪的发展中所必须 遵循的思维模式。实现技术跨越是绝对必要的，但是必须看准、抓准“，。” 上海汽车产业欲实现技术跨越，其首要就是要解决如何做的问题，即跨越模 式的选择，只有这样，方能贯彻“有所为、有所不为”的原则，集中力量予以突 破，并赢得时问，赶上“全球共转的速度”。 1 2 国内外的研究综述 赶超( c a t c h i n g u p ，c a t c h u p ) 和跨越( 1 e a p f r o g g i n g ) 是两个有一定联 系的概念，它们在过去二十多年才开始比较频繁地出现在关于技术和经济发展的 研究文献中，主要用来讨论跟随者( f o l l o w e r s 或l a t e c o m e r s ) 与先行者 ( f o r e r u n n e r s ) 之间的相对运动的速度和位置关系”，。在经济发展与技术进步的 有关讨论中，赶超被用来描述后来者快速进步，缩小与领先者的距离，并在一定 条件下赶上甚至超过领先者。，。在相关研究的大多数文献中，赶超的含义是指赶 超者在固定的技术经济轨道上相对较高的速度前进最终赶上领先者”i 。就其基 本语义而言，赶超是指在追随某人或某事一段时间和距离之后，赶上或超过前者； 丽跨越是指以一种非连续的方式前进，期间将跳过一些阶段或步骤。如图1 1 所 示，根据依赖程度的不同，韩国学者对技术赶超划分为路径追随型、路径跳跃型 和路径创造型三种类型，图中a 、b 、c 、d 是领先着发展经过的四个阶段，曲线 是路径追随者追赶，即是在领先者已有技术轨迹的每一阶段小步快跑，加速发 展；曲线是路径跳跃型追赶，即越过某些阶段发展；曲线是路径创造型追赶， 即在追随至一定阶段另辟蹊径，、为技术跨越，即跨越的本质是追随者的超 常规发展，它包括速度与方向的变化m ，。 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 其中：曲线表示路径追随：曲线表示路径跳跃；曲线表示路径创造 图1 1 技术追赶的不同路径 f i g u r e l 1d i f f e r e n tr o u t e so fw h e r et e c h n o l o g i c a lc a t c h u p 荷兰学者l u cs o e t e 是这一概念的早期提出者和倡导者，他在1 9 8 5 年发表 的论文技术的国际扩散、工业发展与技术跨越中，通过剥新兴工业化国家为 主的一种新的技术一经济范式的考察，比较早地提出了“技术跨越”这个概念n ，。 此后，韩国的金麟洙( l i n s uk i m ) 和新加坡国立大学的k o ha it e e 等人着重研 究以技术跨越或国家创新体系等理论框架为基础，研究亚洲新兴经济国家和地区 的案例u ，。此外，还有一些领域的经济学家，如美国麻省理工学院的保罗克鲁 格曼等，他们主要是从国际贸易政策和国际经济学的角度，研究发达国家和发展 中国家之间的技术差距给后发发展中国家所带来的发展机会，其研究重点是国际 贸易，而非“技术”。技术跨越是基于对新兴工业化国家的崛起研究而提出的， 对其成功的剖析是将其置于当时的国内外环境中去讨论的，其实现是偶然的、也 是必然的。而产生的具体模式其机理、经验可借鉴，原样却不可照抄照搬。研究 表明技术跨越与后发优势存在一定的联系，美国经济历史学家格中克龙在研究工 业化的后来者能够赶上工业化的先行者的原因和实现追赶目标的途径时，提出了 后发优势的观点。后发优势指把技术一经济欠发达国家或地区因“相对后进性” 而潜在的全部有利条件，包括：( 1 ) 通过引进先进国家的技术和装备，替代有关 技术与装备的研究与开发，从而大大加快工业化进程，避免有关风险：( 2 ) 学习 和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败的教训l ，有选择地、创造性地设计工业 化模式，从而避免先行者所走的弯路。选择更快的发展道路和更开放的发展政策； ( 3 ) 按照“相对后进性”假说，在起始阶段上，经济发展水平( 人均g n p ) 越低， 其后来的经济增长率就越高；在技术体系中，越是排列在低势位的技术形态，向 更高技术形态跃迁的潜力和幅度越大，其对经济落后和寻求工业化发展的强烈社 会“赶超”意识及其功效也就越显著。世界著名经济学家克鲁格曼就提出：在特 定的情况下，技术跨越式有可能的。根据新经济增长理论，落后国家要追赶先行 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 国取决于三种因素：一是国内储蓄率水平高低；二是开放程度大小：三是技术扩 散速度的快慢。如果本国科技创新能力强。那么获取吸收外部知识能力就大，追 赶的效益就更加明显。因而强化本国创新能力与技术引进具有互补性和互动性”3 。 技术跨越是技术发展不平衡条件下一种重要的技术转移现象，而具有一定科技基 础的发展中国家在全球市场竞争中选择合适的技术跨越路线，完全有可能使后发 优势从潜在的优势转化为现实优势，进而实现技术经济的追赶目标。 ( 1 ) 技术跨越涵义的综述 关于技术跨越的涵义，科技部长徐冠华认为“技术跨越发展是在借鉴发达国 家经验的基础上，集成自主创新和国外先进技术，跨越技术发展的某些阶段，直 接应用、开发新技术和新产品，进而形成优势产业，提高国家的综合国力和国家 竞争力”。王昌林等认为，产业技术跨越是指沿着产业技术由低到高的顺序，一 次跨越一个或一个以上的技术发展阶段( 或形态) ，直接进入更高效率的技术发 展阶段的产业技术升级。简单地讲，所谓产业技术跨越就是在特定的历史条件下， 利用后发优势，实现产业技术超常规、大跨步的发展。他们把产业技术跨越分为 两种形式，一是低层次的跨越，即产业技术水平的跨越，二是高层次的跨越，即 技术创新能力的跨越。方新、冷民等把技术跨越看作是技术赶超的一部分，即将 技术跨越更广泛地理解为在一个特定时期所实现的产业技术进步过程。它是技术 学习的一种类型。王伯鲁认为w ，作为产业技术进步的基本形式，产业技术跨越 是指沿着技术效率由低到高的逻辑顺序，一次跨过一个或一个以上技术发展阶 梯，直接跃入更高效率技术形态的脱胎换骨式的技术改造活动。张明玉等人认为 所谓技术跨越，就是跨越技术发展的某些阶段，直接开发、应用新技术、新产品 进而提高产品竞争力的过程n ”。丛林认为技术跨越是技术进步中的一种特殊情 况：由于技术的飞速发展使技术进步在空间上出现不平衡，在同一时间断面上， 技术在不同的空间存在相当大的梯度，使技术后起的国家或区域，有可能不按照 技术先行国的技术轨迹发展技术，而是跨过技术的某些发展阶段直接进入新的技 术阶段“。 结合上述论述，我们认为一个完成的技术跨越涵义应含有以下几点： 技术跨越本身不是也不应该仅是企业或某个产业其自身的事，它直接关 系到企业、产业乃至国家的长远发展，必须将其置身于整个国家创新体系中去。 跨越的前提是存在技术梯度，这是一个特殊情况下存在的技术机会，通 过正确的技术选择来实现。技术机会指技术革命或重大技术变革带来的主导技术 发生质的突变时整个技术系统中技术的跨越式发展的可能性。技术机会是历史发 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 展所决定的，可欲而不可求。 跨越是一个过程，是一个动态过程，只要有一定数量的技术达到了国际 先进的水平，并且能够可持续地保持这种优势，以致于明显提高国家在世界科学 和技术领域以及高科技产业中的地位，才能称得上跨越式发展。这样单纯的产业 技术升级不含于此范围之内。 技术跨越是由内引发的，主体是自身对外界挑战的积极的、主动的、创 造性的活动。 跨越的本质是追随者的超常规发展，它包括速度与方向的变化。一次跨 过一个或一个以上技术发展阶梯路径跳跃、在追随至一定阶段另辟蹊径 路径创造 技术跨越是一个质的概念，而不是量的概念，即不是以市场份额最大化 为目的，而是技术根本性的跨越。 技术跨越是属于战略层面的范畴，它不是一个战术手段。即它不是满足 眼前的生产需要，填补技术空白，解决燃眉之急，而是缩短技术差距，实现跨越。 技术跨越具有明显的时间概念，不是看你能否做到，关键是看你什么时 间做到、怎样做到，随着产品和技术的创新周期的日趋缩短，跨越的时间问题己 变得尤为突出。 技术跨越是一个技术扩散的过程，这有别于一般意义上的技术扩散，它 的目的性更强，旨在实现产业的持续自主创新能力。相应地其所追求的便不是单 个企业的技术突破性发展，而是由点带面，实现产业的整体跨越，形成新的产业 群、产业链。 ( 2 ) 关于技术跨越模式的研究综述 技术跨越模式是技术跨越的具体实施形式，解决了如何做的这个问题。国外 的论述较为侧重于剖析这些国家的跨越模式一东亚模式，包括当时的产业政策、 政府职能、文化因素、技术政策、组织结构等，还有就模仿创新与自主创新的机 制、技术跨越模型、经济增长模式等进行的相应探讨，韩国学者金仁秀在其名著 从模仿到创新：韩国技术学习的动力中描述了发展中国家追赶跨越的模式。 第一种模式是后发国家通过“获得一消化吸收一改进”三阶段的努力，逐步缩小 与先进国家之间的技术差距。这个过程与发达国家产品的创新竞争、主导产品设 计出现、生产过程创新、定性、工程管理完善的过程，走的是相反的道路。这一 模式可以实现追赶，但很难跨越。第二种模式是在第种模式的基础上，提出后 发国家的技术发展不仅发生在特定领域中成熟技术的传播过程中，而且发生在正 l 海汽车产业技术跨越模式选掸研究 在发展和成长的颓技术领域，从丽在发达国家产品和生产工艺尚未成型的时候就 总结出新型的技术，向发达国家中的企业发出挑战。日、韩的某些产业都有过这 种模式的成功经验。第三种模式主要产生在一些较小的欧洲国家，比较典型的是 芬兰。这些国家在过去的十几年里，通过对教育和科技的投资，加上政府有关政 策的引导和配合，成功实现了从传统产业向高技术产业升级，在一些有选择的技 术领域，如移动通讯等跻身世界先进之列。 国内的论述颇多，诸如因技术跨越的实质是技术创新积累到一定程度而发生 的质变。核心的过程是技术创新，若按照技术跨越的技术刨薪轨迹的不同，可以 分为三种模式，其中第一种是通过引进、消化和吸收后改造继而实现技术跨越的 “开放式”的跨越；根据创新程度的差别，可以分为“渐进性”跨越和“根本性” 跨越；根据技术跨越的直接社会和经济影响的不同，分为“战略突破型”跨越和 “创造财富型”跨越。许多学者认为，中国当前的技术跨越发展应当以“开放式” 的跨越、“渐进性”跨越和“创造财富型”跨越发展为主，使企业成为科技跨越 发展的主体。同时发挥公共研究机构、高等学校协同作战作用。政府起改善环境 的作用，着力建立适子培养创新能力的企业制度、人才镑度和市场环境，同时加 强政府对在科技发展中的整合与调控能力。与此同时，增加对研究与开发活动的 投入，并广开渠道，吸引社会资金支持创新活动。张克让等人提出了三利，模式： ( 1 ) 外推型模式，即借助外力推动，直接引进先进技术，淘汰潞后技术，从而 实现产业技术上的跨越。( 2 ) 内生型模式，即通过产业内部现有技术要素的持续 积累，达到一定程度而实现的产业技术上跨越。( 3 ) 复合型模式，即外推模式和 内生模式的有机结合，即直接从外部引进某种先进技术形态之中的主导技术或关 键搜术，通过产业内部的消化、吸收和创耨，使之融合生成一种新的技术形态， 以替代原有的技术形态u ”。产业技术跨越是在主体内外多重因素的协同作用下实 现的，是产业技术系统的飞跃性质变，“外推内驱”是它的基本模式，现实中的 各种具体模式都是它的变形。所谓“外推”就是适时提供适用的先进技术形态， 并利用外部一切有利因素，促使内部条件的转化和成熟。“内驱”就是利用外部 条件，优化内部结构，提高技术吸纳能力，以推动对外部先进技术的吸纳。从矛 盾运动角度看，作为产业技术跨越外部条件的社会基础，是消除产业技术跨越主 要矛盾的“中介”，是“外推”的具体表现，在产业技术跨越过程中扮演着重要 角色。王伯鲁等人从技术来源出发，产业技术进步可划分为技术开发与技术引进 两大类；从技术形态变化幅度出发，产业技术进步又可划分为技术递进与技术跨 越两大类。把这两种分类综合起来，就可推演出追赶式引进、追赶式开发、跨越 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 式引进、跨越式开发四种产业技术进步的理想模式。按照产业技术来源，追赶式 引进与跨越式引进属技术引进行为，追赶式开发与跨越式开发属技术丌发行为； 按照产业技术进步幅度，追赶式开发与追赶式引进可列入技术递进行为，跨越式 开发与跨越式引进可归入技术跨越行为“”。 1 3 论文研究思路及研究工作 本文总体思路是由于汽车存在两条技术发展轨道，一条是传统的燃油汽车 轨道，一条是电动汽车轨道，自然地上海汽车产业欲实现技术跨越，势必要在这 两条技术轨道上作以选择，通过从历史角度出发，对韩国汽车产业成功跨越和上 海汽车产业跨越未遂的研究，否定上海汽车产业在传统的燃油汽车轨道上跨越之 可能，进而对其在电动汽车轨道上实施何种技术跨越模式予以确定。 论文的研究工作有三： ( 1 ) 上海汽车产业技术跨越的基础和契机分析：分析上海汽车产业现有的 技术能力及跨越契机，指出跨越是上海汽车产业发展的必须且可行之选择。 ( 2 ) 技术跨越模式的理论研究：基于经济学和技术创新原理，本人提出更 具可操作性的技术跨越模式，并以螺旋推进方法论去研究技术跨越模式的实际运 作策略，以期从理论层面上指导上海汽车产业之技术跨越，此即本文在技术跨越 模式理论研究上的创新所在。 ( 3 ) 上海汽车产业技术跨越模式选择：在传统的燃油汽车的技术轨道上， 对韩国汽车产业技术跨越模式和原有上海汽车产业发展模式予以剖析，前者包括 韩国汽车产业技术跨越的阶段分析、韩国汽车产业一引进跨越模式分析及借鉴， 后者包括上海汽车发展阶段分析和跨越未遂问题分析，指出在燃油汽车的技术轨 道上，上海汽车产业未能也不可能实现技术跨越，而在电动汽车轨道上，分析自 主跨越模式提出的必然，并指出燃料电池汽车自主跨越模式就成为上海汽车产业 欲跨越的选择，然后就此模式予以详细的阐述。 上海汽车产业技术跨越模式选择i i 】f 究 2 上海汽车产业技术跨越的基础和契机分析 汽车产业不仅资金、技术密集，而且关联度高、规模效益明显，如表2 1 ， 其综合水平反映了一个国家的工业水平，其发展直接关系到产业竞争力、企业竞 争力的形成，进而直接影响到国家的竞争力。我国作为世界上现今为数不多的汽 车潜在需求巨大的地区。2 0 0 2 年l 一9 月，全行业完成工业总产值5 3 2 4 8 3 亿元， 同比增长3 4 4 8 ；产品销售收入完成4 7 9 9 4 6 亿元，同比增长3 3 7 2 ：利润总 额完成3 1 5 1 8 亿元，同比增长6 0 0 3 。2 0 0 2 年卜l o 月全国累计生产汽车2 6 3 1 5 万辆，比去年同期增长3 4 8 5 ：销售汽车2 5 6 8 1 万辆，比上年同期增长3 5 5 5 。 主要经济指标增长幅度都较大，实现了产销和经济效益同步增长。正是基于汽车 工业的产业特性和发展的潜力，国家将汽车工业确定为国民经济发展的支柱产 业。 表2 11 9 9 0 1 9 9 9 年我国汽车产业和各相芙产业的关联度 t a b l e 2 1t h er e l e v a n tr e l a t e dd e g r e eb e t w e e na u t o m o b i l ej n d u s t r ya n do t h e r i n d u s t r i e si n1 9 9 0 1 9 9 9 汽车相关工业产品钢材汽油柴油机床橡胶塑料玻璃 油漆 汽车工业用品占该 4 68 0 9 02 01 2 一1 53 0d21 0 产业产品比例( ) 资料来源：万君康等加入w t 0 中国汽车产业发展战略思考汽车工业研究2 0 0 1 ( 8 ) ：1 2 上海是我国汽车的重要生产基地之一，其汽车产业经过四十多年的发展，已 取得了长足的进步，如表2 2 ，成为国民经济的重要产业部门，并已经初步确立 了第一支柱产业的地位。 表2 2 上海汽车产业的主要指标 t a b l e 2 2m a i l li n d i c a t o ro fa u t o m o b i l ei n d u s t r yo fs h a n g h a i 1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l 单位数( 个) 2 9 32 8 75 0 65 0 24 9 85 1 24 3 0 从业人员( 万人)9 8 09 6 41 1 0 8l o 6 8l o 5 4l o 1 49 ，5 6 利润总额( 亿元)3 8 5 6 5 2 5 96 1 5 9 5 6 6 36 9 3 37 4 0 75 4 4 7 税金总额( 亿元) 2 1 1 62 1 0 22 4 7 62 7 9 15 1 4 75 4 ，6 25 2 9 9 数据是对历年上海年鉴的整理所得 作为上海汽车产业跨越主体的上海汽车工业( 集团) 总公司( 以下简称上汽 集团) ，是由1 9 5 6 年5 月成立的上海市内燃机配件制造公司逐步发展起来的。自 二十世纪八十年代中期以来，上汽集团利用自身的优势，嫁接国家一流的技术和 上海汽车产业技术 筝越模式选择研究 管理经验，经过艰苦奋斗，已形成了一个生产和经营轿车、摩托车、载重车、拖 拉机、大客车等整车及其配套零部件的大型企业集团，产品生产结构逐渐趋予合 理。在人力、技术、资金、信息、市场等方面占据了国内领先优势。工业总产值 从1 9 9 6 年4 2 6 亿元增加到2 0 0 0 年的6 0 0 亿元，2 0 0 0 年生产桑塔纳系列轿车2 2 0 5 万辆，别克系列轿车3 0 5 万辆，轿车在全国市场占有率达4 1 8 。在此基础上 上汽集团己提出2 0 0 7 年实现年产汽车1 0 0 万辆，进入全球5 0 0 强，成为有影响 力的跨国企业集团的发展目标。 2 1 跨越的基础 汽车产业欲实现跨越式发展，其创新能力是基础。而这应包括生产要素的合 理配置、产品的研究开发、制造工艺的改进等方面。具4 ；! = 应从以下几个方面考察 上海汽车产业的技术创新能力。 ( 1 ) 技术创新投入 从投入方面看，影响或决定汽车工业创新能力的因素主要是研究开发经费投 入、科技人员投入和人均装备率等。 研究开发经费投入：“八五”时期以来是国家对汽车工业投资额增长最为迅 猛的阶段。国家投资的主要部分集中在技术设备投资，通过大量引进发达国家的 技术装备，使我国汽车产业特别是轿车的生产能力有了很大的提高，但是同期国 家用于汽车产业科技能力建设的投资比例偏低。1 9 9 8 年，上海汽车工业( 集团) 公司r & d 费用占销售额的比重为1 9 ，同期德国汽车生产企业的平均r & d 占销 售额的比重为3 8 ，美国的平均水平达到5 4 。但在2 0 0 0 年，上汽( 集团) 公 司的r & d 投入率占销售收入总额的2 5 左右，比例有所提高，此外从建立合资 企业之日起，每年就在销售额中提取3 的开发费用，至今已积累了相当可观的 一笔开发资金，并已投资1 0 多亿元建成了自己的技术中心和试车场。 科研人员投入：高水平科技人员的数量，优秀管理人才的数量及其占汽车工 业就业人数中的比例是影响汽车工业技术创新能力的重要因素。上汽集团科技人 员占职工总数不足1 0 ，其中的开发人员的比例不足3 ，而丰田公司的丌发人员 约占1 0 ，三成左右的是实验工程师，相比之下人才缺乏问题明显。 人均装备率：上海汽车工业的人均装备率与国外汽车公司相比相差很大，这 主要因为我国的工业装备整体水平落后国际水平1 0 1 5 年，制造与自动化技术落 后于工业化国家1 5 - 2 0 年。 ( 2 ) 技术创新产出 9 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 技术创新产出反映了技术创新对企业经营效果产生的影响。有一些指标可用 来衡量创新的产出，如新产品产值率、专利等。 新产品的产值率：2 0 0 0 年，上汽( 集团) 总公司总产值完成6 0 0 亿元，新产 品产值率大于9 0 ，重点新产品产值率为2 0 左右。 专利：上海汽车工业( 集团) 总公司2 0 0 0 年完成科技攻关项目6 0 多项，其 中上海汽车工业科技发展基金会1 6 项，资助基金5 2 0 万元。专利申报数实际完 成4 7 项，其中发明专利7 项，实用新型2 8 项，外观设计1 2 项。从专利结构来 看，大部分集中在实用新型和外观设计方面，发明专利很少。 ( 3 ) 汽车产业技术水平状况 汽车产业技术水平与技术创新能力是互为因果、密切相关的。汽车产业技术 创新能力在很大程度上决定着其技术水平，反过来，汽车工业技术水平一定程度 上则反映技术创新能力及其创新效果。上汽集团主要通过合资，引进国外先进技 术，通过消化、吸收、技术改造，逐步向自主创新过渡。实现产品的国产化。 产品水平：由于上汽集团公司的产品大多数是引进国外的产品，两国外提供 的产品大多数不是最新开发出来的，所以总体上与国外先进水平有不小的差距， 但有些型号的车在世界上同档次的车中算得上比较先进的，如刚上市不久的 p o l o ，是作为全球同步推出的新车型，但毕竟是少数。总的来说，尚不具备高水 平产品的开发能力，在引进技术改造过程中往往受制于人，并造成汽车产品在动 力性、经济性、安全性、舒适性以及电子技术应用等方面较为落后。 产品开发技术：上汽集团对高水平轿车尚不具备开发能力。与国外先进水平 相比差距很大。特别是在设计的目标成本控制技术方厩，设计过程是控制产品成 本的关键，成本的7 0 以上是由设计决定，在微电子技术应用上，国外广泛应用 的如电子燃料喷射装置、安全气囊以及卫星导航系统等技术在上海汽车产业中的 应用才刚刚起步，在计算机辅助设计方面，上汽集团已与吉林攻打先后共建了汽 车仿真设计研究中心和汽车传动工程研究中心，并在2 0 0 0 年运用c a d c a m c a e 技术。成功完成了轿车活塞、曲轴、摇窗机、钢圈等新产品的丌发，并完成了桑 塔纳2 0 0 0 型轿车车身设计，同时也在开发新型载货车上的予以应用，但与国外 全方位在产品开发的造型、概念设计、结构分析等方面计算机化相比，仍有一定 差距。 制造技术：虽然上海通用拥有国内唯一的柔性化生产体系，不同平台产品可 以共线生产，但整体来说在机器人应用、柔性生产线应用、车身模具c a d c a m 化、 在线检测技术、机械加工工艺以及铸、锻、冲和特种工艺技术方面与国外相比， 1 0 上海汽车产业技术跨越模式选 苹研究 存在较大差距。 上述的分析可以得出与国际水平相比，上海汽车产业的技术创新能力较弱， 无论是产品的开发、设计、还是制造工艺等方面，都存在很大差距。主要表现在： 汽车工业竞争能力较弱；轿车工业自主开发能力差等，但上海汽车产业经过几十 年的发展，逐步积累了大量的技术和人才，以及较先进的管理理念。 ( 1 ) 上汽集团的研发能力也得以质的提升，与美国通用公司合资成立了上 海泛亚汽车技术中心有限公司，为产品的开发与产品换型提供了有利的支撑，其 历时一年多研制的作为第一辆根据我国市场需求、由我国设计师为主设计的麒麟 概念车是中外双方在整车开发上的合作实质性启动，其已具备了从概念到产品及 预研等整个系统的设计开发能力和工程设计开发的能力，别克、g l 8 也是它们的 最新杰作，而且今年4 月初其还会公布一款“由中国设计师独立设计，为中国消 费者设计”的概念车。上海大众也成立了技术中心，其试验试制基地包括造型车 间、综合试验楼和试制车削，桑塔纳第三代轿车的联合开发，推进了上汽自主开 发能力的提高，其国内首座轿车试车场的建成，为整车开发奠定了基础。到1 9 9 7 年底，桑塔纳轿车国产化率已超过9 0 ，与外方联合开发的桑塔纳2 0 0 0 型轿车 国产化率已超过了8 0 ，桑塔纳轿车已成为真正意义上的国产轿车，并引进开发 改进了一大批在线工艺设备，推动了汽车零部件工业的迅速发展，使企业的装备 达到国际的8 0 - 9 0 年代水平，而别克轿车的引进又使上海轿车工业的装备和制造 技术再上一个台阶。丽剐成立的汽车工程研究院是在原上海汽车技术中心和上海 内燃机研究所的基础上组建的个集产品开发与技术管理于一体的科研机构，它 由整车开发部、检测部和科研部等组成。具有超前开发、自主开发以及对集团技 术开发业务进行统一管理、全面指导等职能。汽车工程研究院成立后，将承担上 汽集团国家级技术中心的功能并使之发挥更强的作用。 ( 2 ) 上汽集团直注重管理和技术的同步发展，1 9 9 4 年全面引入精益生产 管理方式，推行准时化生产、适时供货、看板管理等管理方法，使桑塔纳轿车零 部件的适时供货率达到9 8 ；1 9 9 8 年作为现代化管理示范性区域生产特区的 建设，确保桑塔纳轿车的质量。1 9 9 9 年在精益生产的基础上，推进精益管理诸 如精益采购和精益营销等，并形成5 大系统2 5 个指标的精益生产评级体系等。 ( 3 ) 在人才培养方面，实施“1 l l ”人才工程，集团建立了博士后流动站， 与上外、同济、交大、复旦等著名高校联手建立了高层次人才培养基地，并与德 国大众、日本等开展合作和交流。在全新的汽车服务贸易领域，上汽集团也不予 余力，2 0 0 2 年先后成立国内首家汽车物流、汽车租赁合资公司，引入t n t 、a v i s 上海汽车产业技术跨越模式选掸研究 等国际巨头的资金和管理经验，在规模实力上纷纷跃居全国首位；2 0 0 3 年又计 划与通用金融服务公司合资成立国内首家汽车金融公司等，以期在此领域占有先 机。 上述举措可以说已为上海汽车产业的跨越式发展，从技术能力、人才、管理 奠定了坚实的基础。 2 2 跨越的契机 ( 1 ) 全球化竞争为上海汽车产业实施技术跨越提供了一个机会 上海汽车产业是在高强度贸易壁垒的保护下成长起来的，虽然在八十年代通 过引进技术，吸引外资，使上海汽车产业生产的产品和技术缩短了与世界先进水 平的差距，但是现有产品的技术来源基本都为外方，且尚末形成自主开发和刨新 能力。加入w t o 后，政府只能为国内企业提供有限的庇护，且这种庇护也会逐渐 减少，同时我国国内市场成为世界市场的一部分，国内竞争国际化，挑战和机遇 并存。 一方面关税和非关税调整将使上海汽车产业在全球化市场竞争中遭受价格 和非价格因素的双重打击，尤其是轿车，从发展的动态来看，进口轿车替代国产 轿车将从高档的豪华车开始，从上到下逐步扩展到所有的车种。在w t o 规则中的 与贸易有关的投资措旋协定强调国民待遇原则，要求取消一切与国民待遇不 一致的投资措施，以保证外来投资与东道固投资的平等竞争。而我国又是世界上 仅存的最具潜力的汽车市场，这就使国内市场必将成为世界各大汽车公司争夺的 重点。其大规模进入将严重打击原本就非常弱小的我固汽车产业。而诸如上汽大 众、上汽通用等合资企业中中方可能因投资协定的调整失去对企业生产经营和技 术发展的主导地位和控制权。 另一方面，国内市场融入国际市场，优胜劣汰、适者生存的自然法则得以彻 底贯彻，有利于我国汽车产业的结构重组，便于形成良好的优势企业涌出机制， 优势企业不是天上掉下来的，也不是自封或出政府指定的，必须经历一个市场竞 争的“筛选”过程才能脱颖而出，而这正是解决目前我国汽车产业现有问题的有 效方式，同时全球化竞争，使我国从一个次优品或淘汰品的制造基地和销售市场， 转变为世界汽车公司竞争的主战场，其对产品的种类、性能和质量、换型速度的 要求，必会促使大众、通用公司加大和加速新产品和先进技术的转移和转让，中 方甚至能通过建立技术研发基地，与其总公司同步丌发。 无论是维护国家安全还是为了社会全面发展，我们都必须发展自己的汽车产 上海汽车产业技术跨越模式选择研究 业，面对全球化竞争所带来的机遇和挑战，上海汽车产业不可能再像之前那样在 政府的高度保护下求得自我发展，而一味地循规蹈矩，亦步亦趋地尾随国外汽车 厂商的话，只能面临成为跨国公司的加工厂或被淘汰的命运，出路就是在汽车产 业全球化的背景下，上海汽车产业抓住有利时机，坚持“有所为，有所不为”的 原则，充分利用自己比较( 大国市场优势、劳动力成本优势、制造业的整体能力 尤其是上游相关产业的能力) 的优势，在对外开放与合作中提高产业竞争力，在 对外开放与合作中逐步提升产业的增值链，在最短的时间内，缩短甚至赶上世界 的先进水平，实现技术跨越，从而在国际汽车产业大循环中占有重要席位。 ( 2 ) 上海本身为上海汽车产业的跨越发展提供政策、市场、人才保证 政府产业政策的支持：上海市政府把汽车产业作为第一支柱产业来看。加入 w t o 后，国家给予汽车工业5 年的保护期，而一些技术壁垒或其他非关税贸易壁 垒是和w t o 规则相容的，且在发达国家也常被运用，为此在这期间，应会加大对 上海汽车产品的非关税保护力度，以减少我国入世对上海汽车产业的冲击程度， 为其今后的发展赢得一个相对宽松的环境。 上海市经济持续高速度发展：上海是“九五”期间国内生产总值大幅度增加， 从1 9 9 5 年的2 4 6 2 5 7 亿元增加到2 0 0 1 年的4 9 5 0 8 4 亿元，如表2 3 ，人均国内 生产总值大幅度提高，居民的购买力增强，对汽车消费需求越来越大。 表2 3 上海市各年的国内生产总值单位：亿元 t a b l e 2 3g d po fe v e r yy e a ri ns h a n g h a i 年份1 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 i 国内生 2 4 6 2 5 72 9 0 2 2 0 3 3 6 0 2 13 6 8 8 2 04 0 3 4 9 64 5 5 1 1 54 9 5 0 ，8 4 产总值 上海市人才高密集聚集区：由于上海市采取优惠吸纳国内外人才的政策，每 年都要1 及纳- ；t 批海内外人才，这里面不乏科技精英。到2 0 0 1 年来，上海共有 两院院士1 7 7 名，涉足所有学部，国有经济单位各专业技术人员6 9 6 8 万，平均 每万入口稍有各类专业技术人员5 2 5 人。全市共有各类科研和技术开发机构1 0 0 0 多家，其中国有独立科研机构2 8