（技术经济及管理专业论文）企业内生化技术能力的培育机理研究.pdf

摘要 摘要 在知识经济浪潮下，通过技术能力增长获取竞争优势已经获得越来越多企业 的认可，对技术能力的研究也引起了众多学者的热切关注。在大量阅读中外学者 研究的基础上，本文从一个新的出发点“内生技术能力”来展开论述。 文章首先回顾了关于企业技术能力现有的文献研究，并结合中国企业的现 状，提出关于企业内生技术能力培育机理研究这个出发点。随后文章给出了内生 技术能力的内涵以及它的评价指标，并结合案例总结分析目前四种主要的内生技 术能力培育模式：人才聚集模式、核心拓展模式、购并整合模式、自主创新模式。 本文的最主要目的就是通过相应的研究，寻找到提升企业内生技术能力的方法。 因此在本文的第四章系统地介绍了如何对企业的内生技术能力进行要素培育、整 合以及影响培育的外部环境。最后分析了我国企业内生技术能力的现状和存在问 题，并从宏观主体和微观主体两个角度，提出有针对性的对策建议。 关键词：内生技术能力人才聚集核心拓展购并整合自主创新 a b s t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sh a v er e c o g n i z e dt h a t c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ed e p e n d so nt h ed e v e l o p m e n to ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t ya n d t h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yh a sa t t r a c t e dt h ea t t e n t i o no fm a n yr e s e a r c h e r s a f t e rr e a d i n gm a n ya r t i c l e sw r i t t e n b yd o m e s t i ca n do v e r s e a ss c h o l a r s ，t h i sp a p e rw i l l d i s c u s sf r o man e w p o i n t ，t h a ti s ，e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y t h ep a p e rb e g i nw i t ht h er e v i e wo ft h e p a s t r e s e a r c ha b o u t e n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , c o n s i d e r i n gt h er e a ls i t u a t i o no fc h i r e s ee n t e r p r i s e ，t h e np u t f o r w a r dt h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e ra n dt o p i c r e s e a r c ho nt h ec u l t i v a t i o n m e c h a n i s mo fe n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yi ne n t e r p r i s e a f t e rt h a t ，t h ep a p e r p u tf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fe n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t ya n dt h ea p p r a i s a l i n d e x u p o nt h es t u d yo fm a n yc a s e s ，t h ep a p e rc o n c l u d e df o u rm a i nm o d e l sw h i c h a r ew i d e l yu s e dn o w a d a y st od e v e l o pe n d o g e n o u sc a p a b i l i t yb ye n t e r p r i s e ，a sf o l l o w s ： t a l e n t c o n v e r g e n c e 、 c o r e t e c h n o l o g ye x p a n s i o n 、a c q u i s i t i o n i n t e g r a t i o n 、 s e l l i n n o v a t i o n b e c a u s et h em a i np u r p o s eo ft h i sp a p e ri st oi n t r o d u c et h ew a y st o i m p r o v ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y ，i nt h ec h a p t e rf o u r , t h ep a p e r s y s t e m a t i c a l l ya n a l y s et h ee f f i c i e n tw a y st oc u r i v a t e 、i n t e g r a t et e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t ya n dt h ee t e r n a lr e l e v a n te n v i r o n m e n t f i n a l l yt h ep a p e rr e v e a lt h ec u r r e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e mo ft h ee n d o g e n o u sc a p a b i l i t yi nc h i n e s ee n t e r p r i s e a n db o t l i f l o r at h em a c r o s c o p i c a la n dm i c r o c o s m i c p e r s p e c t i v et of i n dt h et a r g e t e ds u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：e n d o g e n o u st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y 、t a l e n tc o n v e r g e n c e 、c o r e t e c h n o l o g ye x p a n s i o n 、a c q u i s i t i o n i n t e g r a t i o n 、s e l f - i n n o v a t i o n n 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：；皂衰b 悯年3 月以日 1 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 p 汐 ，飞p 3移j u ”加 ： 目 名 签干 ， 第1 章引言 第1 章引言 面对加入w t o 及汹涌澎湃不可逃避的经济知识化与全球化浪潮，环顾中国产 业及企业的发展，我国企业的竞争力与生存命运已经引起国内许多学者的担忧。 与发达国家的世界级企业相比，我国企业整体除产权制度差异外，企业技术能力 发展的巨大差距是我国企业无法与之匹敌的根本原因。当今世界，得科技者得天 下。在经济空间不断萎缩和竞争加剧强化的今天，持续的技术变革是任何国家、 任何产业、任何企业获取竞争优势的关键，而其发展必定是以培育、发展、提升 其技术能力并使之转化为具有竞争力的产品和工艺创新的过程。在这清晰可见的 发展轨迹面前，技术能力的发展是中国企业自强于世的必然选择。 1 1 问题的提出 上世纪九十年代以来，全球化已经成为共同发展趋势，其深刻背景就是战后 尤其是近十年来世界在技术和市场两方面发生的重大变化。技术变化主要表现在 技术进步加快，技术创新学科交叉性加强、复杂度和成本增加。相应地，市场变 化则主要表现在竞争焦点逐渐转移，由成本转向产品性能、质量乃至新产品开发 速度，而且，竞争的地域也逐渐由区域扩展到全球。 在市场经济条件下，企业的生存与发展决定于竞争优势。纵观世界各国企业 发展历程，凡是具有竞争优势的企业都能够不断发展壮大，而无竞争优势的则被 市场淘汰出局。关于企业竞争优势近些年来国内外学者给予了广泛关注，其中颇 具影响的是美国哈佛经济学院迈克尔波特教授。归纳起来国内外学者将企业竞 争优势分为两个层次：在市场上直接表现出来的企业的成本竞争优势、质量竞争 优势、产品差异竞争优势和品牌形象竞争优势；而一个企业之所以能在市场上形 成上述优势，关键是在企业内部具备技术优势、管理优势和人才优势。 在上面几种优势中，形成企业直接优势的关键是技术优势，理由之一是成本、 质量、产品差异和品牌形象的先进性都是以技术先进性为前提的。理由之二是企 业管理的原则和方法是由技术决定的。一个重要的立论基础是生产力决定生产关 系。理由之三是所谓人才优势，它不是简单劳动力量上的丰富，而是掌握熟练技 能、拥有科技文化素质复杂劳动力质上的充裕。人力资本的投资主要是对劳动力 的技能培训，因此，人才优势主要是由技术武装的。 大量的研究也表明：经济长期增长来源于技术能力的提高和创新环境的培 育。技术可以来自于外部的供给，但若要真正发挥作用，必须对引进技术进行消 第l 摩弓i 言 化、吸收和创新；也可以来自于自身的r d 活动。这两者都需要企业本身具各相 当的选择、吸收、学习、创新的能力。 发展中国家的工业化实际上是一个获取技术能力并把技术能力转变成持续 的产品创新和工艺创新的过程。在东亚新兴工业化国家和地区的快速发展过程， 其中最重要的或许是在其产业中长期积累的企业技术能力而形成的技术交革，其 内在机制是从模仿到创新的技术战略实现过程，这一发展机制已被日本、韩国、 台湾地区的经济奇迹一再证实。 1 2 研究的意义 随着我国改革开放的深入，企业竞争日益加剧，企业面对的国内外社会经济 环境也发生了巨大变化。从国际形势看，随着中国企业纳入国际生产体系，竞争 边界大大扩展，竞争对手也不断增加。在这种环境下，单纯地依靠劳动力成本的 竞争手段已经不能跟上时代潮流，客观上要求国内企业通过提高自己的技术能力 来参与竞争。从国内形势看，我国大多数产业已经由卖方市场变为买方市场，随 着消费者越来越成熟，对产品的要求越来越高，企业必须不断推出差异化的新产 品，才能在竞争中立于不败之地。这就要求企业不断提高技术能力，以提升自己 的技术创新能力水平，来满足市场对新产品的要求。此外技术本身也发生了翻天 覆地的变化，现代科学技术进入“1 0 倍速”时代，各种新技术日新月异，技术 生命周期也越来越短，企业的竞争力越来越强烈依赖于技术进步。 1 2 1 企业技术能力研究的现实意义 环顾中国这些年来的经济发展，我们发现我国经济增长的主要部分是以资金 和劳动力投入为主，技术进步对经济增长的贡献率还不是太高，与经济发达国家 的技术水平、经济指标还有相当大的差距。例如目前我国每万元国内生产总值消 耗为美国的3 倍左右，为日本的9 倍左右；钢耗日本为3 5 吨，德国为4 3 7 吨， 而我国为1 2 7 8 吨。还有我国感光行业硕果仅存的乐凯胶卷在柯达，富士双重夹 击下难以招架；5 0 万台东芝彩电直逼7 5 0 万台长虹彩电的利润总额；中国制造 业、服务业大面积空芯化、空脑化等。与发达国家在经济科技等方面的巨大优势 相比，我国技术发展方面还比较落后。因此为使中国企业能持续发展并具竞争力， 我们应该正视自身状况，并借鉴他国经济发展、企业经营的一般经验，大力发展 我国企业的技术能力。 到目前为止，我国企业整体技术能力水平还是比较低的，与国际发达国家之 州还有相当一段的距离。一方向的原因可能是因为我国企业对技术能力重要性的 2 第l 章引言 认识起步比较晚。从改革开放到现在不到三十年的时间里，我国企业的技术能力 已经有了让人耳目一新的变化，但是我们所掌握的技术在世界范围内属于“高新 尖”的比较少，由我国企业自主开发进而掌握的技术更是少之又少；另方面的 原因还在于我们没有重视内生技术能力的培养，往往片面于技术的引进，真正消 化吸收并内化企业自身的技术能力几乎没有，更谈不上在消化吸收的基础之上的 技术创新。 中国企业技术能力的低下，主要表现为自主开发和创新能力薄弱，只是注重 简单地引进生产而不是进行自主的创新。作为技术后进的发展中国家，技术引进 是中国企业技术发展的重要方式，但一方面大多数企业的技术引进目的仅仅是迅 速提高生产能力，实现数量扩张而不是形成更高层次的技术能力，无法真正提升 企业的技术能力：另一方面企业在技术引进过程中习惯于长期依赖外国公司的核 心技术和产品，没有真正的自主创新，无法形成自己的核心技术。长期以来形成 的重引进轻消化吸收的技术获取观念，使中国企业在消化吸收方面的投入极为有 限。 因此，我国企业要适应技术发展的要求，竞争中找到自己的立足之地，就必 须将自己的优势从基于低成本的比较优势转换到基于技术能力的竞争优势。在市 场竞争越来越激烈，技术创新已成为企业日常活动之必需的环境下，我国企业必 须不断提高自己的技术能力，以实现持续技术创新，获取竞争优势。 1 2 2 企业技术能力研究的理论意义 能力基础理论认为对竞争优势起决定作用的资源一般是企业内部积累和形 成的且通常是无法交易的能力，它是在组织长期学习过程中获得的，因而具有独 特的和难以模仿的特征。 1 现有的理论研究及不足 关于企业技术能力的研究在国际经济学界、管理学界起步还比较晚，远未形 成标准的理论模型与理论流派，但随着知识经济与现代产业组织理论、现代企业 理论的发展，该研究领域发展迅猛，与此相关的文献已独立成长。企业技术能力 问题是现代企业战略管理理论研究的前沿问题。战略管理理论的基本问题是如何 获得并保持竞争优势，长期以来，战略管理学家对企业竞争优势的来源一直集中 在将企业外部环境的机会威胁与企业内部的实力弱点之问的有效结合上。回顾近 2 0 年来战略管理理论的发展历程，定位观、企业资源观、企业能力观、知识观 构成了战略管理理论发展的一条主线。从其发展可以看出，该领域理论经历了从 静念到动态、从外生到内生的演进过程，对于竞争优势根源的探讨也逐渐由外部 3 第1 章引言 环境转变企业拥有的资源、能力和知识。与此同时，在企业核心能力研究领域的 一个越来越明显的趋向就是，企业技术能力与企业核心能力在概念上具有越来越 强的趋同性。p r a h a l a da n dh a m e l ( 1 9 9 0 ) 通过对日本企业在2 0 世纪末突出的技 术竞争能力的研究，将企业竞争优势根源的核心能力定义为“组织中的积累性学 识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技术流派的学识”，该 定义明显侧重于企业的技术能力方面，并揭示了核心能力的知识本质，掀起了企 业能力理论研究的高潮。 从目前国内外学者有关企业技术能力和技术创新战略理论的研究现状看，主 要在以下几个方面取得了进展：n e l s o na n dw i n t e r ( 1 9 8 2 ) 开创的演化经济学方法 论在企业技术能力研究中的应用逐渐增多，企业技术创新和技术能力的形成发展 更多地被看作是一个动态的演化过程；企业技术能力的学者，在企业知识本体论 的基础上探索了技术能力的知识本质，同时知识的获取与转化的企业技术学习研 究为企业技术能力积累提供了广泛的理论基础；以韩国学者k i m 为代表的日韩学 者从发展中国家企业技术追赶的角度提出并研究技术能力，以案例实证的方法试 图通过对企业的内在学习和政府政策的互动关系研究，探索发展中国家技术能力 演化轨迹与政府的宏观技术经济政策选择之间的关系：国内的学者更多地关注技 术创新问题，对技术创新的管理、体制等现实问题进行了以对策为主的分析。 企业技术能力是一个非常重要的研究课题，对其规律性的认识是企业进行有 效管理技术创新的前提。由此，西方管理学和经济学早在7 0 年代就开始探讨企 业技术水平的演变，在8 0 年代后，国内许多学多学者也对发展中国家技术能力 及其演变进行了深入的研究。尽管企业技术能力和技术创新理论已经取得了一定 的进展，但是耳前的理论研究仍存在以下问题： 1 企业技术能力概念的理解的片面性。大多数学者对于企业技术能力的研 究都是从技术创新的一个侧面，通过技术变革的某个过程来理解技术能力，这种 认识往往带有片面性。由于对于概念理解的片面，导致难以科学地认识企业技术 能力演化的内在机理。 2 企业技术能力演化过程中的阶段划分缺乏统一和科学性。关于能力演化 阶段，具有代表性的两种划分是：( 1 ) 技术引进能力、消化吸收能力、创新能力； ( 2 ) 生产能力、创新能力。第一种划分很好地描述了创新能力形成的过程，但其中 的技术引进能力与消化吸收能力是形成创新能力的手段，同时也是创新能力的组 成部分，它们与创新能力并不是同一层次的能力，因此不宜作为能力发展的基本 阶段。第二种划分比较切实地区分了企业发展地不同阶段获得竞争优势的主要技 术工作；但其对创新能力的处理过于简单，而不同创新水平( 创造性模范和自主 创新) 对企业各方面能力的要求以及企业行为方式都有很大差别。实际上。企业 4 第l 章引言 从创造性模仿到自主创新的跨越难度会更大。 3 内外部途径的作用。国内外大量学者研究了内外途径在技术能力提高中 的作用，并总结了两种途径及其各种方式的适用条件。但是内外两种途径如何相 互协同，以尽快提高技术能力是一个未予充分探讨的课题。 4 现有对发展中国家企业技术能力演化轨迹的解释大多重视外部环境因 素，忽视技术能力成长的内在路径依赖性质。由于过于看重外部环境影响，现有 的关于企业技术能力演化研究的成果，存在泛化技术创新的倾向，将技术创新视 为技术能力发展的万能标签，忽视了企业在技术创新过程中的阶段性差异，以及 不同企业在技术创新过程中技术学习对于技术能力演化的影响。 2 本文理论研究的重要意义 在当今经济全球化和竞争同一化的时候，一味地技术引进，势必会造成技术 依赖，自己没有真正的“技术创新”的能力。虽然许多先进国家达到技术发展也 是从他国引进技术、模仿和创新，但他们背后的行为机理是自己具有技术发展的 能力。因此，作为技术后进国家应该用技术能力的研究框架替代技术创新的框架， 技术创新的研究成为技术能力研究的补充。技术创新如果作为一种结果，其实只 是技术能力的结果表现和其发展行为的一部分而己。 在国内关于技术能力领域的研究还为数不多，许多学者囿于技术创新这一较 泛化的研究框架。而技术发展存在阶段性的特点，即存在后进国家与发达国家技 术水平的差异。如果以技术创新研究统领我国企业或国家的技术变革会造成政策 和判断失误，有可能将低水平的技术引进也看成是技术水平的巨大飞跃，从而忽 视技术能力的自立与提升，造成人们片面追求简单的技术移植，忽略企业技术能 力的培养。因此，在我国以企业技术能力的研究框架替代片面的技术创新研究似 乎更符合国情。 早在五六十年代，我国就开始了追求技术能力提升的征程：由起初从国外引 进成套的先进的生产设备开始，到后来的技术许可证、技术合作等，直到今天我 国在设备、技术的引进上已经投入了巨额的资金，而我国整体技术能力的积累并 没有得到与之相对应的提升。反而有“落后”一“引进”一“再落后”一“再引 进”的恶性循环，为了摆脱这样一个怪图，我们有必要对我国的技术能力的发展 进行深入的研究。纵观以往学者关于我国技术能力的研究，大多集中于“技术引 进模式、技术发展战略、技术的学习模式”等方面的研究，而对于技术引进后的 消化吸收、技术学习的效果的研究较少，更不用谈及由技术引进与技术学习所应 达到的技术能力提高的落实。而这又是目前我国企业技术能力一直停留不前的症 结所在。本文认为我国企业技术能力低下的最主要的原因是内生技术能力的欠 缺。因此本文从个新的视角“内生能力”束研究企业的技术能力。 5 第l 章引言 本文主要有以下几大创新： 1 创新地提出了企业内生技术能力的概念，并在内生技术能力本质与要素 分析的基础上，结合技术投入与产出问题上，塑造了企业内生技术能力评价的指 标模型； 2 归纳总结出目前发展企业内生技术能力的四种主要模式：人才聚集模式、 核心拓展模式、购并整合模式和自主创新模式，每一模式通过案例加以深刻剖析： 3 鉴于内生技术能力的本质是知识，本文从四个方面研究内生技术能力的 培养，并从技术和知识两个角度来着手研究内生技术能力的整合。 1 3 本文的研究内容及研究方法 1 3 1 研究内容 第一章引言。首先提出技术能力研究的迫切性，并突出强调对于我国企业发 展的重要意义。随后在技术能力研究现状分析的基础上，提出本文的研究出发点 一内生技术能力； 第二章文献与理论研究综述。本章主要是对迄今为止的关于技术能力研究的 理论和观点进行了系统的回顾与整理。内容涉及到技术、技术创新、技术能力以 及技术能力与技术创新的关系、内生经济增长理论： 第三章企业内生化技术能力概述。创新地提出了内生技术能力的概念，对其 本质与要素进行分析； 第四章企业内生化技术能力的培育机理研究。首先介绍了发展企业内生技术 能力的主要四种模式，即人才聚集模式、核心拓展模式、购并整合模式和自主创 新模式。随后从四个方面研究内生技术能力的培养，并从技术和知识两个角度来 着手研究内生技术能力的整合； 第五章企业内生化技术能力的评价。创新地提出内生技术能力评价指标的选 区及评价方法与模型的选择，并通过案例加以验证； 第六章我国企业内生化技术能力的主要问题及对策建议。本章对我国企业内 生技术能力发展的主要问题进行分析，并提出从宏观主体和微观主体两个角度讨 论我国企业内生技术能力提高的对策建议； 第七章研究结论与展望。对全文的研究进行了全面的总结，并在此基础上提 出了研究的不足和对于未来研究的展望。 1 3 2 研究方法 6 第1 章引言 本文在探寻技术能力内生化时使用了多种研究方法，利用它们不同的特点互 补余缺，以获 导较好的研究效果，主要体现在以下几个方面； 1 理论研究与实证研究相结合。技术创新与技术能力是一个涉及到产业组 织理论、演化与技术创新经济学、技术创新管理、企业能力理论、战略管理、组 织行为学、国际经济学和国家优势理论、现代化理论等多学科的研究领域。因此， 为了使研究充分吸取各种理论精华，并将这些西方的先进理论与我国企业的实践 相结合，本人阅读了大量的理论研究文献，并在此基础上，提出一些针对中国企 业具体实践的理论框架和结论。但也决不局限于理论推导，丰富的实证研究也将 是本文的提点。为了取得第一手资料，本人准备到企业去实地调研。与企业的高 层管理人员、技术人员和基层管理人员面谈，从而获得广泛的第一手资料。同时， 本人将从企业年报、企业志、各种专题总结报告、企业内部刊物、各种经济管理 报纸和管理杂志上获得大量第二手资料，极大地丰富了我们对企业的认识。 2 定性与定量研究的结合。事物的发展总是体现在其性质的变异和量的积 累变化两个方面，而性质的转变需要一定量的积累。对于企业经营管理这样的复 杂系统，其中各要素之间量的关系具有极大的复杂性和不确定性。因此，通过对 要素问关系的定性分析，揭示系统演化的基本轨迹和作用机制是非常必要的。在 此基础上，我们才能确定定量方法的基本命题和模型的基本框架。由此进行的统 计分析才能准确地揭示了技术能力积累的规律性。 。 3 文献研究。文献研究是本论文研究的一种重要方法。正是建立在对大量 文献阅读和论证的基础上，本文才可以提出这样的理论框架。 4 历史演化与剖面静态比较相结合。企业的技术能力是一个不断演变和进 化的过程，所以动态研究是揭示其本质特征的根本方法。但是，变量之间的关系 从动态演化来看，其复杂程度更大，我们更难把握规律性。因此，选择从某一时 时点或某几个时点的剖面数据进行研究，是研究得以顺利进行的基础。因此我们 一方面从长期演化的角度来研究技术能力，揭示其发展的方向。另一方面，也需 要选择一些关键的剖面进行分析，使我们对关键变量之关系有深入的认识。 7 第2 章文献与理论研究综述 第2 章文献与理论研究综述 随着科学技术的迅速发展和全球经济一体化进程的加快，技术能力作为企业 立足的根本在激烈的市场竞争中越来越发挥其关键作用，如何快速提升企业的技 术能力也日渐为企业所关注。尽管至8 0 年代以来，理论界也一直在关注和研究 企业的技术能力，但不同领域的学者基于不同的研究背景和目的从不同的角度对 技术能力进行了界定，说法种种。因此本章首先阐述了和技术能力相关的概念， 并着重分析了技术能力与技术创新的关系。 2 1 技术与技术创新 2 1 1 技术的内涵与构成要素 根据辞海的解释，广义的技术除根据生产经验和自然科学原理发展成的 各种工艺操作方法和技能外，还包括相应的生产工具和其他物质设备，已经生产 的工艺流程或作业程序、方法。卡尔布莱( j k c a l b r a i t h ，1 9 6 5 ) 认为，技术 是科学知识或其他有组织的知识在实际任务中的系统应用。m o n c k 在 c a l b r a i t h ( 1 9 6 5 ) 等人研究基础上，认为技术是解决实际问题有关的知识和为解 决问题而使用的工具两者的总和。可以看出m o n c k 的观点和辞海的解释内涵 基本一致：技术包括两个方面，其一是解决问题的知识，其二是解决问题的工具。 以企业为边界的技术，则是企业在解决问题过程中所使用的工具和知识的综合。 此外作为社会存在的技术由以下的7 个要素构成，可以简称为6 m l i 模式。： 1 原材料( 包括各种自然资源) 。即m a t e r i a l s ，简称m 1 ； 2 工具及机械设备，即m a c h i n e ，简称m 2 ； 3 管理( 技术管理和管理技术的总称) ，即m a n a g e m e n t ，简称m 3 ； 4 对技术及其技术产品的需求，即m a r k e t s ，简称眦。事实上，对技术及其 技术产品的需求是企业技术发展的内化因素，内化的需求本身就是对知识的创造 和传播。； 5 技术工人及技术人员( 包括做出技术战略决策的企业决策者) ，即 m a n p o w e r ，简称m 5 ； 6 资金，即m o n e y ，简称m 6 ； 。企业技术发腱论，第2 7 2 9 负 第2 章文献b 理论研究综述 7 信息，即i n f o r m a t i o n ，简称i 。 2 1 2 技术创新 技术创新理论首先是由美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年在 其著作经济发展理论中提出的。熊彼特认为，创新是把一种从来没有的“生 产要素的新组合”纳入生产体系。创新的目的在于获取潜在的利润。他将创新分 为以下五种形式：( 1 ) 引入新的产品或改进产品质量；( 2 ) 采用新的生产方法、新 的工艺过程；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 开拓并利用新的原材料或半制品；( 5 ) 实现新的 组织方法。其中技术创新包括( 1 ) ，( 2 ) ，( 4 ) ；市场创新包括( 3 ) ；组织创新包括 ( 5 ) 。 缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特 征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新在两反面的特殊意义：一 是活动的非常规性，包括新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。 应当说，这一定义是比较简练地反映了技术创新的本质和特征，但至今国外未形 成严格统一的技术创新的定义。 我国学者认为技术创新就是从一种新思想产生到研究、发展、试制、生产制 造到商品商业化的过程技术创新就是发明十发展十商业化。在这一复杂过 程中，任何一个环节短缺，均不能形成最终的市场价值，见图2 一l ，任何一个环 节的低效连接，均将导致创新的滞后。 图2 1 技术创新的管理学解释 本文对技术创新的定义采用清华大学傅家骥先生的观点，即技术创新是企业 家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目的，重新组织生产条件和要素， 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新 的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企 业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。国 2 2 技术能力及其与技术创新的关系 1 技术绎济学概论，第2 2 1 页o 9 技术创新学，傅家骥清毕人学i ；版捌，1 9 9 8 9 第2 章文献与理论研究综述 2 2 1 技术能力的概念及相关研究的发展过程 技术能力是目前理论界和企业管理实践中都十分关注的问题，因为它是企业 竞争优势的最终来源。回理论界对于技术能力的讨论起源于八十年代对第三世界 国家作为技术引进方如何获得自主的研究，以后逐渐深入到研究微观层面上的企 业如何获得核心技术优势，并最终与核心能力的研究相交融，在管理的理论研究 与实践中达成了普遍的共识：技术能力是大多数企业尤其是技术型企业获取竞争 优势的基础。 企业技术能力( t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t i e s ) 概念的形成起源于对企业本质一 企业知识基础论的认识，并在“企业能力理论”和发展中国家技术追赶实践的研 究中得以成型。对于企业技术能力的认识没有出现在流行的企业理论：新古典经 济学家的企业理论和企业契约理论，它的萌芽首先生长在企业能力理论的演变长 河中。 2 0 世纪7 0 年代后期，一些对发展中国家企业技术能力的经验研究开始出现， 但他们并没有采用正式的理论构架( h e n n yr o m i j i n ，1 9 9 9 ) 。 1 9 7 8 年，日本比较技术史专家林武教授接受联合国大学的委托，支持研究日 本“技术的移植、改造和开发”课题，于1 9 8 3 年提出最后报告，1 9 8 6 年林武教 授出版专著技术与社会一日本技术发展的考察一书，应该说是这些成果是研 究后进国家技术追赶过程的先驱性实证著作。林武先生从历史层面，深刻揭示了 日本技术移植到技术自立的全过程，提出了“技术构成五要素”及“走向技术自 立的五阶段”等著名理论。林武先生的研究虽然并没有以“技术能力”这一概念 作为他们研究的支点，但是他的“技术从依附到自立的五阶段”理论( ( 1 ) 掌握 操作技术阶段；( 2 ) 对引进机器设备的维护保养阶段；( 3 ) 修理和一系列小改进阶 段；( 4 ) 设计及规划阶段；( 5 ) 国产化阶段) 事实上已经初具技术能力的发展过程 的形态描述，但因方法论的局限性，仅仅停留在经验的实态描述层次，未能更加概 念化、精炼化。 l w e s t p a l 。lk i m c d a h l m a n ( 1 9 8 4 ) 等人探索了韩国企业技术能力的获得途 径，其中l i n s ul ( i m ( 1 9 9 7 ) 提出了分析全球技术环境的框架，展示了发达国家与奋 起直追国家两种不同的技术轨迹。并以韩国为实证，提出了后进国家企业技术能 力的三段式模式一获得、消化吸收和改进。金仁秀的三段式模式抓住了发达国家 与后进国家企业技术能力的本质区别，对于发达国家而占，因其技术发展水平处 于领先阶段，它们更加关注的是技术创新及其微观模型。而技术后进国家企业技 术能力只能是一种主动而复杂的技术学习过程。金仁秀的三段式模式忽略了技术 。奉节内容 二蛰参考企业技术能力的研究进展与代财绎0 2 年第一期 1 0 第2 章文献与理论研究综述 选择和技术创造两阶段，它不能涵盖日本企业的技术自立与技术创新，因此，它是 企业技术能力发展的不完备模式。 日本著名经济薛家斋藤优( 1 9 8 8 ) 实证分析了日本的技术进步机制，并指明了 日本今后的技术进步机制应该从技术转移( 引进) 转型为技术开发，也即产业技术 应由赶超阶段转型到向导阶段，归结为技术转移一技术开发的两阶段模式。斋藤 优大跨度地概括了企业技术能力地发展阶段，政策方向上极为明智，其政策建 议己被日本采用，其思想是日本2 0 世纪8 0 年代“技术立国”国策的理论基础。 但其技术能力的细节分析不够。 r o b e r te v e n g o na n dg u s t a vr a n i s ( 1 9 9 0 ) 以泰国制造业为实例，提出了泰国 制造业技术能力的发展一政策研究的宏观方法。他们把技术能力分为四种不同类 型：经营性、适应性、革新型和获得型，在行业层面，以抽样数据加总方式，计算了 汇总能力的属性回归，并进一步得出政策建议。他们自己也承认：“宏观分析即 使进行得完善无缺，是比较粗糙的。这就是说，在作为一种有效方法正式接受之 前，还只能作为假设，需要做进一步的详细研究”。因此他们提出的技术能力类 型及其研究方法逐渐淡出了进化的技术能力的方法论竞争中。而技术能力的研究 基本上沿着企业微观行为分析的思路演进。 近年来，发达国家的技术管理学者或战略管理学者也开始关注企业技术能力 研究( r o b e r tab u r g c l m a n , m o d e s t o 丸m a i d i g u e ，s t e v e nc w h e e l w r i g h t ， 1 9 8 0 ，1 9 9 6 ； c i c p r a h a l a da n dg h a m c l ，1 9 9 0 ) ，但他们更多地集中在发达国家企 业技术创新的学习行为及累积学识的机制上，有的也仅仅是概念性的应用而已。 与此不同的是，哈佛商学院多曼西伦纳德巴顿教授在企业技术能力研究做出了 推进( d o r o t h yl e o n a r d b a r t o n ，1 9 9 5 ) 。她从知识管理入手，阐明了发达国家以技 术作为核心能力的企业的能力与其日常行为之问的关系，指出了构建或是破坏 核心技术能力的四种具体行为：( 1 ) 克服认知障碍，集成式解决问题；( 2 ) 采用新 的技术方法和工具；( 3 ) 尝试与模型化；( 4 ) 从外界的知识源和市场中获取技术。 更为重要的是，她在奥斯汀的基础上详细分析了技术能力转移的四个层次：( 1 ) 装 配；( 2 ) 零部件的调整和本地化；( 3 ) 产品再设计；( 4 ) 自立的产品设计。她的分 析与金仁秀的技术能力的三段式模式及林武的“走向技术自立的五阶段”共同加 深了人们对企业技术能力发展轨迹的微观认识。 企业技术能力概念的使用较早出现在m a r t i nf r a n s m a n 和k k i n g 等人1 9 8 4 年编辑的第三世界的技术能力一书，随后，这一概念在关心第三世界发展的 学术界和经济界得到了广泛的认可( r o b e r t e ，e v e n s o na n d g u s t a n r a i n s ，1 9 9 0 ) 。 但其概念的科学内涵时至今日尚有待做广为流传的合理解释。m a r t i nf r a n s m a n 当时对企业技术能力做了结构性的释义，他认为企业技术能力包括以下要素：( 1 ) 第2 章文献0 理论研究综述 寻找可靠的可选择技术，并决定最合适的引进技术的能力；( 2 ) 对引进技术实现 从投入到产出的转换能力；( 3 ) 改进以适应当地生产条件的能力；( 4 ) 实现局部创 新的能力；( 5 ) 开发适应当地的r & d 设备的能力；( 6 ) 制定基础研究计划并进一 步提高改进技术的能力。 随后l w e s t p h a l ，l k i m ，c d a h l m a n 等人于1 9 8 5 年对企业技术能力做了至今 广被引用的三要素分析：( 1 ) 生产能力：监督已设立的设备运作的生产管理；提供 所需优化已有设备操作信息的生产管理，包括原材料控制、制定生产计划、质量 控制、检查、工艺和产品调适，以适应变化的情况；根据正常计划或需要修理、 保养有形资产；( 2 ) 投资能力：传授各种技术和能力的入力培训；投资进行可行性 研究以确定可能的工程并确保在另一种设计理念中仍切实可行；工程实施，建立 或扩充设施。包括工程管理、工程设计( 详细调查研究、基本设计和详细设计) 、 获得实现有形资产和工程启动；( 3 ) 创新能力：为自己获取知识而进行的基础研 究；应用研究以获取有特定商业含义的知识；把技术和科学知识转化为具体的新 产品、工艺和服务的开发。 在日美两国合作进行的日本增长的技术能力及其对美国经济的意义研究 ( 1 9 9 1 ) 中，从产品性能、生产工艺、研究与开发潜力和基础设施方面评价两国 的技术能力。在具体分析企业的技术能力时，则认为技术能力是已积累的技术存 量而边际技术能力可用技术积累率表达。 帕维蒂( p a v i t t ) 在1 9 9 2 年提交给世界银行年度大会的论文中纵论发展中国 家企业技术能力的积累。他的观点是，技术已不再是生产能力的副产品，反对把 技术变化看成是在新的生产能力投资中的便捷产物。生产能力和技术能力是两种 不同的资源存量。生产能力指在效率和投入组合一定的条件下生产产品的资源。 资源包括设备( 体现技术的资本) 、劳动技能( 操作) ，管理技巧和经验、产品与 投入品的技术要求、组织体系。技术能力指产生和管理技术变化所需的资源，这 些资源包括引进的外国技术、在教育培训和研究上的投资、激励创新和模仿的经 济手段、鼓励公司总是技术积累的制度与政策等。计划变化指使新技术转化为生 产能力的各种方式。但是，要有效完成这种转化，需要依靠技术学习，即在获取 和积累知识上进行投资，已具备管理技术变化的能力。因此，技术学习是增强产 生和管理技术变化能力的过程。从日本企业出现r & d 支出大于固定资产投资和 增加对人力资本投资的新动向看，技术能力在其重要性上有取代生产能力的可能 性。在这里。技术能力表现为一种无形的资源，且与生产能力相对分离。 l i n s uk i m ( 1 9 9 7 ) 给企业技术能力做了明确的定义。他认为，“企业技术能 力”一词是指企业有能力在致力于消化、使用、适应和改变现有技术方面有效地 使用技术知识。这种能力同样能够促使人们在变化着的经济环境中创造新技术、 1 2 第2 章文献与理论研究综述 开发新产品和新工艺。这一定义基本上透彻地解释了企业技术能力的过程，但它 仍以为定义的“能力”为落脚点，致使该定义不完备。 以后的学则( b e e y a n a wa n dg e e t ab a t r a m ，1 9 9 8 ) 在研究中国台湾地区技术 能力与企业效率时，认为技术能力是企业采用、吸收国外技术并且应用这些新技 术致力于与其它生产、管理资源相融合的能力。这一定义基本上没有逃脱金仁秀 定义的缺陷。 在我国许庆瑞、魏江( 1 9 9 5 ) 较早地从实践角度研究了我国企业提高技术能 力的对策，可是其研究在当时未能系统化。高建( 1 9 9 7 ) 对企业技术能力做了较 系统的分析，但他重点研究技术创新能力，构造了技术创新能力的测度指标并做 了实证分析。吴贵生( 2 0 0 0 ) 理论性地探讨了企业技术能力考察的内容与范围， 综合构建了技术创新管理的框架。其他学者多从单一角度涉及企业技术能力的研 究( 陈慧琴，1 9 9 7 ；杨武，1 9 9 9 ；汪星明，1 9 9 9 ；柳御林，2 0 0 0 ) 。谢伟( 1 9 9 8 ) 隐含地借鉴了l w e s t l o a h a l ( 1 9 8 5 ) 等人的分析，认为技术能力主要由生产能力 和创新能力所构成。魏江( 2 0 0 2 ) 对企业技术能力做了较深入的研究，指出企业 技术能力是企业为支持技术创新的实现，附着在内部人员、设备、信息和组织中 所有内在知识存量的总和。 本文认为，“企业技术能力”是指企业在技术的选择、获取、消化吸收，改 进和自我创新过程中，对于技术知识的吸收、运用、整合与创造的能力。企业技 术能力的本质就是知识，知识往往表现为凝聚在个人、群体或物品中的以信息为 基础的能力或物化的能力。能力只是个人或企业的能够胜任工作或任务的行为流 程或潜在特点。技术能力的发展并不是自动的过程，成功的技术能力发展需要对 技术学习进行精心的管理。 2 2 2 技术能力的演化轨迹 在发达国家和发展中国家，企业技术能力的发展与演化呈现出两种截然不同 的轨迹。发达国家的技术能力演化轨迹，是一种基于技术领先战略下的自主创新 轨迹，对该轨迹的研究集中在技术创新过程中的学习行为及积累知识的机制上： 另一种则是发展中国家的技术能力演化轨迹，是一条基于技术追赶的轨迹，对该 轨迹的研究集中于从技术引进到消化吸收到自主创新的阶段性发展对技术能力 提高的影响上。 随着工业化和产业技术水平的提高，发展中国家企业技术能力的演化呈现三 个阶段性的变化：复制性模仿能力；创造性模仿能力和自主创新能力。在发展中 国家企业技术能力演化的每个阶段均经历了技术准备、技术获得、消化吸收、改 进( 创造) 应用等一系列循环，